李愛(ài)君

(中國(guó)政法大學(xué)互聯(lián)網(wǎng)金融法律研究院,北京 100022)

生成式人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以高質(zhì)量的訓(xùn)練數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),訓(xùn)練數(shù)據(jù)在整個(gè)生成式人工智能研發(fā)過(guò)程中具有無(wú)可取代的重要性。當(dāng)前的技術(shù)趨勢(shì)常被稱為數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的人工智能[1],訓(xùn)練數(shù)據(jù)不僅決定著生成式人工智能的發(fā)展,其性質(zhì)、結(jié)構(gòu)和特征也決定著訓(xùn)練數(shù)據(jù)主體權(quán)益的保護(hù)制度的構(gòu)建。訓(xùn)練數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)應(yīng)用的一種方式和數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的重要組成部分,因此其性質(zhì)是數(shù)據(jù)。訓(xùn)練數(shù)據(jù)的性質(zhì)既然是數(shù)據(jù),其主體權(quán)益保護(hù)制度的核心和基礎(chǔ)即是數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度。訓(xùn)練數(shù)據(jù)應(yīng)用所產(chǎn)生的法律問(wèn)題不僅是數(shù)據(jù)立法的實(shí)踐基礎(chǔ),也深刻影響著數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的性質(zhì)及其內(nèi)容,同時(shí)是《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱“《數(shù)據(jù)二十條》”)中強(qiáng)調(diào)的:“……構(gòu)建適應(yīng)數(shù)據(jù)特征、符合數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律、保障國(guó)家數(shù)據(jù)安全、彰顯創(chuàng)新引領(lǐng)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度”的具體落實(shí)。

另外,訓(xùn)練數(shù)據(jù)的特點(diǎn)是來(lái)源多領(lǐng)域、數(shù)量大和類別多,除了具有數(shù)據(jù)的自然屬性特征之外,數(shù)據(jù)承載的權(quán)益主體多元化和權(quán)益形態(tài)多元化的特征更為凸顯,由此導(dǎo)致主體某一數(shù)據(jù)處理行為對(duì)多方主體權(quán)益和多種權(quán)益形態(tài)產(chǎn)生影響,并對(duì)已有的權(quán)利保護(hù)制度解決權(quán)益主體多元化和權(quán)益形態(tài)多元化交織而產(chǎn)生不同利益訴求帶來(lái)的矛盾提出了挑戰(zhàn)。訓(xùn)練數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)的新型數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)是健全人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)承載各主體權(quán)益保護(hù)制度的基礎(chǔ),更是落實(shí)《數(shù)據(jù)二十條》中強(qiáng)調(diào)的“建立健全數(shù)據(jù)要素各參與方合法權(quán)益保護(hù)制度”的關(guān)鍵。

本文從生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)的性質(zhì)、結(jié)構(gòu)和特征出發(fā),構(gòu)建訓(xùn)練數(shù)據(jù)的新型數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度,為人工智能立法提供理論支撐。

一、生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)的性質(zhì)和結(jié)構(gòu)

(一)生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)的性質(zhì):數(shù)據(jù)

依據(jù)有關(guān)訓(xùn)練數(shù)據(jù)的界定,生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)的本質(zhì)仍然是數(shù)據(jù),但是人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)應(yīng)用的一個(gè)場(chǎng)景,生成式人工智能是數(shù)據(jù)處理行為[2]。生成式人工智能的行為特征和訓(xùn)練數(shù)據(jù)的本質(zhì)決定、影響著數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的建立和數(shù)據(jù)權(quán)利基本制度的性質(zhì)和內(nèi)容。

自2023年1月10日起開(kāi)始施行的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》中首次明確了“訓(xùn)練數(shù)據(jù)”的含義,即“訓(xùn)練數(shù)據(jù),是指被用于訓(xùn)練機(jī)器學(xué)習(xí)模型的標(biāo)注或者基準(zhǔn)數(shù)據(jù)集”。標(biāo)注數(shù)據(jù)集可以理解為一種包含樣本和對(duì)應(yīng)標(biāo)簽的數(shù)據(jù)集,主要用于監(jiān)督式學(xué)習(xí)任務(wù),其中模型通過(guò)學(xué)習(xí)樣本和標(biāo)簽之間的關(guān)聯(lián)來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)。在標(biāo)注數(shù)據(jù)集中,每個(gè)樣本都有一個(gè)已知的類別或目標(biāo),用于訓(xùn)練模型;基準(zhǔn)數(shù)據(jù)集是在特定任務(wù)上廣泛使用的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)集,用于評(píng)估不同算法的性能和比較不同模型的效果?；鶞?zhǔn)數(shù)據(jù)集通常是經(jīng)過(guò)廣泛測(cè)試和驗(yàn)證的,具有一定的通用性的數(shù)據(jù)集。與標(biāo)注數(shù)據(jù)集不同,基準(zhǔn)數(shù)據(jù)集通常不針對(duì)特定的任務(wù)或應(yīng)用場(chǎng)景,而是涵蓋了該領(lǐng)域中各種類型和難度的樣本,以便更全面地評(píng)估算法的性能。一個(gè)數(shù)據(jù)集既可以是標(biāo)注數(shù)據(jù)集,又可以成為基準(zhǔn)數(shù)據(jù)集。例如,在訓(xùn)練階段,它作為標(biāo)注數(shù)據(jù)集用于模型的訓(xùn)練,但在測(cè)試階段,可以用作基準(zhǔn)數(shù)據(jù)集來(lái)評(píng)估和比較不同模型的性能。

綜上分析,訓(xùn)練機(jī)器學(xué)習(xí)模型的標(biāo)注或者基準(zhǔn)數(shù)據(jù)集的本質(zhì)都是數(shù)據(jù),只是其數(shù)據(jù)的使用功能有所不同?！霸跀?shù)據(jù)應(yīng)用發(fā)展過(guò)程中,數(shù)據(jù)總是和具體的場(chǎng)景、行為和權(quán)利相聯(lián)系,同類數(shù)據(jù)在不同的場(chǎng)景和不同的處理方式中,其對(duì)所涉及的主體利益是不同的。因此,數(shù)據(jù)(客體)決定數(shù)據(jù)活動(dòng)的法律關(guān)系,即是法律關(guān)系的基礎(chǔ)?！盵3]訓(xùn)練數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù),無(wú)論人工智能立法還是數(shù)據(jù)相關(guān)立法,都應(yīng)當(dāng)把數(shù)據(jù)的應(yīng)用場(chǎng)景作為立法研究的對(duì)象,進(jìn)而能夠使人工智能立法和數(shù)據(jù)立法更為科學(xué)化。

(二)生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)

訓(xùn)練數(shù)據(jù)具有雙層結(jié)構(gòu)。生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)的性質(zhì)是數(shù)據(jù),因此其結(jié)構(gòu)符合數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)。根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》第3條對(duì)數(shù)據(jù)的定義:“任何以電子或者其他方式對(duì)信息的記錄”而得出數(shù)據(jù)具有雙層結(jié)構(gòu):“數(shù)據(jù)的載體層和數(shù)據(jù)的信息層(內(nèi)容層)”[4]。數(shù)據(jù)的載體層是通過(guò)0、1符號(hào)呈現(xiàn)。數(shù)據(jù)的載體層是數(shù)據(jù)的表現(xiàn)形式,即0、1組成的代碼本身。數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、傳輸、加工等處理行為均通過(guò)對(duì)載體層的行為而實(shí)現(xiàn)。數(shù)據(jù)承載的利益主體多元化和利益形態(tài)多元化是通過(guò)控制載體層所呈現(xiàn)的,如控制主體、處理主體、處分主體等;信息為數(shù)據(jù)的內(nèi)容層,是數(shù)據(jù)所包含的對(duì)于客觀存在的表達(dá),也是數(shù)據(jù)分類的一種依據(jù)。數(shù)據(jù)的內(nèi)容層的利益主體多元化和利益形態(tài)多元化是記錄的信息來(lái)呈現(xiàn)的,不同的信息會(huì)涉及到不同利益主體和利益的形態(tài),如被記錄的是個(gè)人信息就呈現(xiàn)個(gè)人信息主體和個(gè)人信息主體的權(quán)益、著作權(quán)的內(nèi)容就呈現(xiàn)著作權(quán)主體和著作權(quán)主體的著作權(quán)形態(tài)。數(shù)據(jù)的雙層結(jié)構(gòu)可以以紙質(zhì)書籍為例來(lái)說(shuō)明:書等于紙加內(nèi)容。紙是書的內(nèi)容載體,而書中所記載的事件、事物、事實(shí)和知識(shí)等是其內(nèi)容。書籍的處分需通過(guò)對(duì)書籍載體的處置來(lái)實(shí)現(xiàn),但對(duì)于書籍的科目劃分、類型劃分等則需要根據(jù)其所承載的內(nèi)容來(lái)進(jìn)行判定。書承載的至少有書所有權(quán)人和著作權(quán)人的利益主體和所有權(quán)與著作權(quán)的權(quán)利形態(tài)。

數(shù)據(jù)載體層與數(shù)據(jù)信息層(內(nèi)容層)之間的關(guān)系首先體現(xiàn)在數(shù)據(jù)載體和信息的價(jià)值功能的關(guān)系上。數(shù)據(jù)載體具有實(shí)現(xiàn)人類目的價(jià)值的功能:人類處理數(shù)據(jù)的目的是為了人類能夠獲取認(rèn)識(shí)世界、改造世界和治理世界所需要的信息。信息具有人類認(rèn)識(shí)事物、區(qū)別事物和消除人類不確定性的價(jià)值,是能夠直接為人們所閱讀和理解的,但人類對(duì)信息無(wú)法直接控制和處理。數(shù)據(jù)雖然無(wú)法被人閱讀和理解,但機(jī)器能夠閱讀、理解、控制和處理數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)不僅是對(duì)信息的記錄,還可以通過(guò)載體實(shí)現(xiàn)對(duì)其控制和處理,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)人們獲得的信息(內(nèi)容)價(jià)值。數(shù)據(jù)的處理行為實(shí)質(zhì)是通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)載體層0、1符號(hào)的處理來(lái)實(shí)現(xiàn)人類認(rèn)識(shí)世界、改造世界和治理世界所需要的信息。因此數(shù)據(jù)的載體層所體現(xiàn)的是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理的功能價(jià)值,是信息層能夠得到處理和實(shí)現(xiàn)價(jià)值的基礎(chǔ),是數(shù)據(jù)能夠被技術(shù)處理的客觀條件,沒(méi)有數(shù)據(jù)載體層則數(shù)據(jù)內(nèi)容層的信息無(wú)法被處理,其處理后所形成的體現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的信息也無(wú)法被呈現(xiàn)。此外,數(shù)據(jù)載體具有實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)化的價(jià)值功能。數(shù)據(jù)通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)載體實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的控制、排他、處理和處分,從而實(shí)現(xiàn)了具有資產(chǎn)屬性的交易、擁有或控制和帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的要素;實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全的價(jià)值。根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》第3條“數(shù)據(jù)安全,是指通過(guò)采取必要措施,確保數(shù)據(jù)處于有效保護(hù)和合法利用的狀態(tài),以及具備保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力”,由此可得出,數(shù)據(jù)安全是通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)載體的有效保護(hù)使其處于保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力,而不是通過(guò)人類無(wú)法控制的信息層來(lái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全。

其次,數(shù)據(jù)規(guī)范關(guān)系層面,數(shù)據(jù)信息層(內(nèi)容層)涉及的法律規(guī)定規(guī)范數(shù)據(jù)處理行為,而且數(shù)據(jù)的信息層(內(nèi)容層)涉及法律規(guī)定的主體權(quán)利是數(shù)據(jù)法律規(guī)定涉及主體權(quán)利的在先權(quán)利,此在先權(quán)利對(duì)數(shù)據(jù)客體涉及的權(quán)利進(jìn)行限制。如數(shù)據(jù)是記錄的個(gè)人信息,即個(gè)人信息數(shù)據(jù)。對(duì)個(gè)人信息數(shù)據(jù)的處理行為不僅遵循數(shù)據(jù)相關(guān)的立法,還應(yīng)當(dāng)遵循《個(gè)人信息保護(hù)法》等數(shù)據(jù)的內(nèi)容層法律規(guī)定。

最后,從數(shù)據(jù)的分類層面看,數(shù)據(jù)可依據(jù)數(shù)據(jù)記錄的信息不同進(jìn)行分類,即數(shù)據(jù)的信息層(內(nèi)容層)是數(shù)據(jù)的分類的一種方式。如數(shù)據(jù)的信息層(內(nèi)容層)為個(gè)人信息,即為個(gè)人信息數(shù)據(jù);如記錄的商業(yè)秘密信息,即為商業(yè)秘密信息數(shù)據(jù);如記錄的有關(guān)隱私信息,即為隱私信息數(shù)據(jù)等。

二、數(shù)據(jù)的自然屬性特征

自然屬性即自身事物的面貌、規(guī)律、現(xiàn)象以及特征的本質(zhì)的描述說(shuō)明。數(shù)據(jù)具有無(wú)體性、可支配性、排他性、可控性和財(cái)產(chǎn)屬性的自然屬性特征。

首先,數(shù)據(jù)在物理形態(tài)上具有無(wú)體性特征,即數(shù)據(jù)不具有物理上的形態(tài)。有體物即客觀存在的、確定的、有一定體積或者占用一定空間的物,其物理形態(tài)可以是固態(tài)、液態(tài)或者氣態(tài)。[5]沒(méi)有物理實(shí)體的無(wú)體物,如商譽(yù)、信用、商業(yè)秘密、思想等,此外電力、天然氣、光波、電磁波等沒(méi)有特定形體但能為人力所控制的物一般也被認(rèn)定為無(wú)體物。數(shù)據(jù)是對(duì)信息的電子化記錄,在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中,數(shù)據(jù)以二進(jìn)制信息單元0、1的形式表示,通常呈現(xiàn)為非物質(zhì)性的比特(bit)。比特(bit)是無(wú)體性的,它既是數(shù)據(jù)的載體,也是數(shù)據(jù)的呈現(xiàn)形式,數(shù)據(jù)也不再需要如知識(shí)產(chǎn)權(quán)載體的書、電視等實(shí)體物作為物質(zhì)載體,它的載體是比特(bit)符號(hào)(符號(hào)載體),只需要相應(yīng)的數(shù)字化系統(tǒng)工具加以呈現(xiàn),使其所承載的內(nèi)容可以被直觀識(shí)別[6],由上分析可見(jiàn)數(shù)據(jù)具有無(wú)體性。

其次,數(shù)據(jù)具有可支配性。數(shù)據(jù)是對(duì)信息的記錄,主要表現(xiàn)為存在于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的電磁符號(hào),人們可以通過(guò)技術(shù)手段以多種方式處理數(shù)據(jù),從而實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的支配。數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、存儲(chǔ)、加工等都離不開(kāi)人的行為,數(shù)據(jù)作為一種客體,通過(guò)數(shù)據(jù)主體對(duì)其支配發(fā)揮自身的作用和價(jià)值。

第三,數(shù)據(jù)具有排他性,即數(shù)據(jù)的相關(guān)權(quán)益主體具有對(duì)其他主體通過(guò)相同方式獲取直接經(jīng)濟(jì)利益的排除。一方面,數(shù)據(jù)的可支配性決定了數(shù)據(jù)控制主體能夠通過(guò)技術(shù)手段限制其他主體對(duì)其數(shù)據(jù)的訪問(wèn),此情形下其他主體則無(wú)從對(duì)這些數(shù)據(jù)形成控制或進(jìn)行處理,數(shù)據(jù)排他性由此實(shí)現(xiàn)?！皵?shù)據(jù)雙層結(jié)構(gòu)以及數(shù)據(jù)準(zhǔn)占有的概念的構(gòu)造,數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人對(duì)權(quán)利客體可以通過(guò)事實(shí)上的管領(lǐng)具備支配、排他性關(guān)系。值得注意的是,有學(xué)說(shuō)質(zhì)疑數(shù)據(jù)的排他性,其主要的說(shuō)理角度在于數(shù)據(jù)可以低成本復(fù)制。同時(shí),復(fù)制出的新數(shù)據(jù)并不妨礙原數(shù)據(jù)的使用排他性為財(cái)產(chǎn)之基礎(chǔ),而可復(fù)制性體現(xiàn)的是數(shù)據(jù)客體所具備的競(jìng)爭(zhēng)性概念,否認(rèn)競(jìng)爭(zhēng)性的邏輯并不排斥客體能夠具備排他性?！盵7]另一方面,數(shù)據(jù)的處理、處分和收益主體有權(quán)決定是否賦予其他主體同等的數(shù)據(jù)權(quán)利,通過(guò)對(duì)于數(shù)據(jù)處理、處分、收益之權(quán)利的限制而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的排他性。

第四,數(shù)據(jù)具有可控性。數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人對(duì)于數(shù)據(jù)載體具備管領(lǐng)的能力。數(shù)據(jù)無(wú)物理形態(tài),但數(shù)據(jù)是通過(guò)數(shù)據(jù)的載體層實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ),如“數(shù)據(jù)載體可置于自己的電腦或移動(dòng)硬盤之中。電腦、移動(dòng)硬盤排他性權(quán)利的支配,可確保數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人對(duì)于電腦、移動(dòng)硬盤中數(shù)據(jù)所置于的數(shù)字空間的結(jié)合性”實(shí)現(xiàn)控制。另外,“數(shù)據(jù)載體亦可置于網(wǎng)絡(luò)硬盤之中,如數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人并不具備對(duì)提供網(wǎng)絡(luò)硬盤儲(chǔ)存空間實(shí)體硬盤的所有權(quán)。但是,對(duì)使用網(wǎng)絡(luò)硬盤所對(duì)應(yīng)的密鑰可實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)人對(duì)網(wǎng)絡(luò)硬盤中的數(shù)據(jù)的控制?！盵8]相對(duì)于空間、時(shí)間關(guān)系的構(gòu)成則更好理解。從時(shí)間角度上來(lái)看,電腦、移動(dòng)硬盤、網(wǎng)絡(luò)硬盤上的權(quán)利所存在時(shí)間上的繼續(xù)性,同樣可以映射權(quán)利人對(duì)數(shù)據(jù)在時(shí)間上的結(jié)合。

第五,數(shù)據(jù)具有財(cái)產(chǎn)屬性。數(shù)據(jù)具有財(cái)產(chǎn)屬性是通過(guò)數(shù)據(jù)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值來(lái)判斷的。數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值表現(xiàn)為使用價(jià)值和交換價(jià)值。數(shù)據(jù)的使用價(jià)值體現(xiàn)于其應(yīng)用過(guò)程能夠滿足人們生產(chǎn)生活的需要,是一種生產(chǎn)要素。黨的十九大即指出數(shù)據(jù)新型生產(chǎn)要素的地位,2020年4月,國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》,首次提出加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)。2022年1月國(guó)務(wù)院發(fā)布的《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》中再次指出,數(shù)據(jù)對(duì)提高生產(chǎn)效率的乘數(shù)作用不斷凸顯,已成為最具時(shí)代特征的生產(chǎn)要素。國(guó)家對(duì)于數(shù)據(jù)的生產(chǎn)要素地位的認(rèn)可和重視,足以證明數(shù)據(jù)的使用價(jià)值已是共識(shí)。數(shù)據(jù)的交換價(jià)值則體現(xiàn)在數(shù)據(jù)及其衍生品能夠通過(guò)處理許可、轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行交易,為人們帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)前,數(shù)據(jù)交易已經(jīng)成為一種產(chǎn)業(yè),數(shù)據(jù)交易產(chǎn)業(yè)的存在本身也表明了數(shù)據(jù)的交換價(jià)值。另外,無(wú)論是數(shù)據(jù)的使用價(jià)值還是交換價(jià)值,其價(jià)值形成均離不開(kāi)勞動(dòng)。數(shù)據(jù)的應(yīng)用需要算法、模型等技術(shù)手段,體現(xiàn)了勞動(dòng)創(chuàng)造數(shù)據(jù)的價(jià)值。綜上,數(shù)據(jù)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值,因此數(shù)據(jù)具有財(cái)產(chǎn)屬性。

三、生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)承載的權(quán)益主體多元化

生成式人工智能不僅核心要素是數(shù)據(jù),而且其技術(shù)初期在大算力的支持下需通過(guò)對(duì)天文級(jí)數(shù)據(jù)運(yùn)行強(qiáng)算法,訓(xùn)練得到生成式人工智能大模型。另外,在生成式人工智能的升級(jí)迭代過(guò)程中,大模型將運(yùn)行過(guò)程中繼續(xù)收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)納入訓(xùn)練數(shù)據(jù)中,由此對(duì)自身進(jìn)行再訓(xùn)練以提升生成內(nèi)容的準(zhǔn)確性和豐富性。生成式人工智能其實(shí)質(zhì)是一種數(shù)據(jù)處理行為,該行為指向的是數(shù)據(jù)。生成式人工智能訓(xùn)練模型的過(guò)程就是數(shù)據(jù)處理的過(guò)程,該過(guò)程中的創(chuàng)建、運(yùn)行和改進(jìn)都離不開(kāi)對(duì)數(shù)據(jù)的處理。生成式人工智能的訓(xùn)練數(shù)據(jù)的量級(jí)及收集數(shù)據(jù)的特點(diǎn)與生成式人工智能的數(shù)據(jù)處理行為屬性導(dǎo)致了生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)承載了權(quán)益主體多元化的特征。

首先,訓(xùn)練數(shù)據(jù)(基準(zhǔn)數(shù)據(jù)集)具有多樣性。訓(xùn)練數(shù)據(jù)的多樣性是指訓(xùn)練數(shù)據(jù)涵蓋了多種不同的情況、類別或特征。多樣性數(shù)據(jù)是訓(xùn)練數(shù)據(jù)的必要基礎(chǔ),因?yàn)槎鄻有缘臄?shù)據(jù)有助于模型學(xué)習(xí)更全面的模式和特征,培養(yǎng)強(qiáng)大、具有廣泛應(yīng)用能力的生成式人工智能模型,提高泛化能力、提高模型的性能和創(chuàng)新能力,減少偏見(jiàn)和歧視。如健康醫(yī)療領(lǐng)域的生成式人工智能模型的訓(xùn)練數(shù)據(jù)包括個(gè)人基本信息數(shù)據(jù)、健康狀況信息數(shù)據(jù)、醫(yī)療應(yīng)用信息數(shù)據(jù)、醫(yī)療支付信息數(shù)據(jù)、衛(wèi)生資源信息數(shù)據(jù)以及公共衛(wèi)信息數(shù)據(jù)等。隨著電子病歷、互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療、AI醫(yī)療影像等技術(shù)的應(yīng)用和普及,醫(yī)療數(shù)字化浪潮襲來(lái),各類健康醫(yī)療數(shù)據(jù)采集變得更加立體,獲取數(shù)據(jù)的渠道越來(lái)越多,由單一的錄入轉(zhuǎn)變?yōu)槿壕凼绞占痆9],其廣泛性和復(fù)雜性使其數(shù)據(jù)承載的權(quán)益主體呈現(xiàn)出多元化的特征,具體呈現(xiàn)的承載權(quán)益主體有個(gè)人信息主體、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)等。

其次,生成式人工智能具有數(shù)據(jù)集成性。在人工智能大模型之前,人們要通過(guò)不同的網(wǎng)頁(yè)、知識(shí)社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)百科等途徑來(lái)獲取數(shù)據(jù)。生成式人工智能的數(shù)據(jù)集成性是指將若干互為獨(dú)立、分散的數(shù)據(jù)源中的數(shù)據(jù)進(jìn)行邏輯地或物理地集中統(tǒng)一到一個(gè)數(shù)據(jù)集合之中,其實(shí)質(zhì)是提高了人類獲取信息的能力和實(shí)現(xiàn)高效率的數(shù)據(jù)共享。從生成式人工智能的數(shù)據(jù)集成的定義可以得出,生成式的人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)量巨大和涉及面廣,因此生成式人工智能的數(shù)據(jù)集成性涉及的權(quán)益主體將是多元化的。

第三,生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)海量化。生成式人工智能大模型的創(chuàng)建和運(yùn)行均需要巨大的數(shù)據(jù)量,其“想象力”和創(chuàng)作能力是在海量數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上由計(jì)算機(jī)學(xué)習(xí)和模擬生成的,數(shù)據(jù)量不足將會(huì)導(dǎo)致生成的內(nèi)容質(zhì)量不佳。目前市面上的生成式人工智能無(wú)一不是通過(guò)巨量數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)內(nèi)容創(chuàng)作。例如知名的計(jì)算機(jī)視覺(jué)項(xiàng)目Image Net在眾包任務(wù)中有超過(guò)25000人參與,標(biāo)準(zhǔn)圖片超過(guò)1400萬(wàn)張;而Open AI更是收集了4億個(gè)文本圖像配對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)訓(xùn)練。[10]生成式人工智能的訓(xùn)練數(shù)據(jù)海量化,無(wú)論從類別繁多,還是單一類別的數(shù)據(jù)海量化都涉及權(quán)益主體多元化。如類別繁多:涉及個(gè)人信息數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密信息數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)和個(gè)人隱私信息數(shù)據(jù),涉及的權(quán)益主體有個(gè)人信息權(quán)益主體、商業(yè)秘密主體、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體和個(gè)人隱私主體;從某一類數(shù)據(jù)的量的巨大上來(lái)看,涉及權(quán)益主體多元化:如一個(gè)海量的個(gè)人信息數(shù)據(jù)庫(kù),所承載著海量個(gè)人信息權(quán)益主體。

第四,生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)的處理行為涉及權(quán)益主體多元化。生成式人工智能本質(zhì)是一種數(shù)據(jù)處理行為。在生成式人工智能之前,法學(xué)界已經(jīng)對(duì)其上位概念“人工智能”進(jìn)行過(guò)研究,并產(chǎn)生主體說(shuō)和工具說(shuō)兩種觀點(diǎn)。然而,將人工智能定位為一種法律主體,既不符合法律服務(wù)于人類生存發(fā)展的價(jià)值,也無(wú)法論證其具備法律主體應(yīng)有的各種能力資格。因此,作為人工智能的子概念,生成式人工智能同樣應(yīng)當(dāng)被視為背后的研發(fā)者、制造者和使用者的法律行為。[11]歐盟的《人工智能法案》第28條第四款提到了生成式人工智能,將其描述為“在人工智能系統(tǒng)中使用基礎(chǔ)模型,專門用于以不同程度的自主性生成復(fù)雜的文本、圖像、音頻或視頻等內(nèi)容”。從這個(gè)定義可以看出,歐盟在法律中將“生成式人工智能”定位為一種行為。我國(guó)《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》將“生成式人工智能”定位為“技術(shù)”,如“生成式人工智能技術(shù),是指具有文本、圖片、音頻、視頻等內(nèi)容生成能力的模型及相關(guān)技術(shù)”。技術(shù)是人類改造自然、改造社會(huì)、以及改造自我的過(guò)程中所用到的一切手段和方法的總和。技術(shù)是人類特殊的勞動(dòng)工具,是人類行為的一種延伸,由此生成式人工智能是行為,且是數(shù)據(jù)的處理行為。

根據(jù)我國(guó)《數(shù)據(jù)安全法》第3條的定義數(shù)據(jù)處理是行為束,包括:“數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸、提供、公開(kāi)等。”而且數(shù)據(jù)處理行為是法律行為,“法律行為的本質(zhì),在于旨在引起法律效果之意思的實(shí)現(xiàn),在于法律制度以承認(rèn)該意思方式而于法律世界實(shí)現(xiàn)行為人欲然的法律判斷?！盵12]行為是主體行使的,法行為同樣是來(lái)自主體的活動(dòng)。數(shù)據(jù)處理法律行為是多個(gè)行為束,每個(gè)行為都有可能涉及一個(gè)主體,多個(gè)行為就涉及多個(gè)行為主體,如收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸、提供、公開(kāi)等行為主體,這些行為主體可各自獨(dú)立存在或兩個(gè)及兩個(gè)以上行為集于一個(gè)主體,因此會(huì)涉及數(shù)據(jù)處理行為束中的收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸、提供、公開(kāi)的行為主體權(quán)益,由此數(shù)據(jù)處理行為涉及的權(quán)益主體多元化,即生成式人工智能(數(shù)據(jù)處理行為)權(quán)益主體多元化。

第五,數(shù)據(jù)的信息層(內(nèi)容層)所涉及的權(quán)益主體同樣呈現(xiàn)多元化。前文已對(duì)數(shù)據(jù)記錄的內(nèi)容(信息)層進(jìn)行了分析,數(shù)據(jù)記錄的內(nèi)容(信息)層如是個(gè)人信息就涉及個(gè)人信息權(quán)益主體、如是記錄隱私信息數(shù)據(jù)就涉及隱私權(quán)益主體、如是記錄的著作權(quán)內(nèi)容則會(huì)涉及著作權(quán)主體、記錄的如是某商業(yè)秘密就涉及商業(yè)秘密主體、記錄的如是國(guó)家秘密的內(nèi)容就涉及國(guó)家主權(quán)主體等等,因此,數(shù)據(jù)的信息層(內(nèi)容層)所涉及的權(quán)益主體同樣呈現(xiàn)多元化。

綜上分析,無(wú)論是從訓(xùn)練數(shù)據(jù)(基準(zhǔn)數(shù)據(jù)集)具有多樣性、生成式人工智能具有數(shù)據(jù)集成性、生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)海量化和生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)的處理行為,還是從數(shù)據(jù)的信息層(內(nèi)容層)方面分析,生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)所涉及的權(quán)益主體都還是呈現(xiàn)出多元化的特征。

四、生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)承載的權(quán)益形態(tài)多元化

訓(xùn)練數(shù)據(jù)不僅承載的權(quán)益主體多元化,還呈現(xiàn)出權(quán)益形態(tài)多元化的特征。首先,數(shù)據(jù)通過(guò)載體實(shí)現(xiàn)的數(shù)據(jù)處理過(guò)程中呈現(xiàn)了承載權(quán)益形態(tài)的多元化。依據(jù)《數(shù)據(jù)二十條》中“根據(jù)數(shù)據(jù)來(lái)源和數(shù)據(jù)生成特征,分別界定數(shù)據(jù)生產(chǎn)、流通、使用過(guò)程中各參與方享有的合法權(quán)利,建立數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)等分置的產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制”規(guī)定數(shù)據(jù)承載的利益形態(tài)有數(shù)據(jù)持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)的多元化權(quán)益形態(tài)。數(shù)據(jù)持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)可以集于一獨(dú)立主體之上,也可以由不同主體所承載,即分別為不同主體持有。數(shù)據(jù)持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)無(wú)論是集于一主體之上還是各自獨(dú)立的主體,都呈現(xiàn)了數(shù)據(jù)所承載的權(quán)益形態(tài)多元化的特征。

其次,數(shù)據(jù)記錄的信息層承載權(quán)利形態(tài)多元化。對(duì)數(shù)據(jù)記錄信息的相關(guān)概念分析可得,信息是指音訊、消息、通訊系統(tǒng)傳輸和處理的對(duì)象,泛指人類社會(huì)傳播的一切內(nèi)容,是對(duì)客觀世界中各種事物的變化與特征的反映。[13]信息的概念以“一切內(nèi)容”和“客觀世界中各種事物”為核心客體的表述。因此信息涉及的主體權(quán)益形態(tài)是多元化的。

(一)個(gè)人信息權(quán)益形態(tài)

《個(gè)人信息保護(hù)法》第2條規(guī)定:“任何組織、個(gè)人不得侵害自然人的個(gè)人信息權(quán)益”?！秱€(gè)人信息保護(hù)法》在保護(hù)“個(gè)人信息權(quán)益”的基礎(chǔ)之上在第四章中規(guī)定了“個(gè)人在個(gè)人信息處理活動(dòng)中的權(quán)利”,如,個(gè)人對(duì)其個(gè)人信息的處理享有知情權(quán)、決定權(quán),有權(quán)限制或者拒絕他人對(duì)其個(gè)人信息進(jìn)行處理;個(gè)人有權(quán)向個(gè)人信息處理者查閱、復(fù)制其個(gè)人信息;個(gè)人請(qǐng)求將個(gè)人信息轉(zhuǎn)移至其指定的個(gè)人信息處理者,符合國(guó)家網(wǎng)信部門規(guī)定條件的,個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)移的途徑;個(gè)人發(fā)現(xiàn)其個(gè)人信息不準(zhǔn)確或者不完整的,有權(quán)請(qǐng)求個(gè)人信息處理者更正、補(bǔ)充;個(gè)人請(qǐng)求更正、補(bǔ)充其個(gè)人信息的,個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)對(duì)其個(gè)人信息予以核實(shí),并及時(shí)更正、補(bǔ)充等。個(gè)人信息權(quán)益呈現(xiàn)出多元化特征。

(二)隱私權(quán)形態(tài)

隱私信息數(shù)據(jù)記錄的內(nèi)容涉及個(gè)人隱私權(quán)形態(tài)。根據(jù)《民法典》第1032條第二款:“隱私是自然人的私人生活安寧和不愿為他人知曉的私密空間、私密活動(dòng)、私密信息。”隱私是自然人免于外界公開(kāi)和干擾的私人秘密和私生活安寧的狀態(tài),是不愿告人或不愿公開(kāi)的個(gè)人私事。隱私的概念從產(chǎn)生以來(lái),在國(guó)內(nèi)外一直存在爭(zhēng)議,主要觀點(diǎn)有私人領(lǐng)域說(shuō)、私人秘密和私人信息說(shuō)、生活安寧和秘密說(shuō)。[14]其中,前兩種觀點(diǎn)要么過(guò)于寬泛,要么過(guò)于狹窄,無(wú)法較為明確地定義隱私的內(nèi)涵。生活安寧和秘密說(shuō)將隱私分為私人生活安寧和私人信息秘密兩類。我國(guó)學(xué)界的通說(shuō)認(rèn)為,隱私是指?jìng)€(gè)人對(duì)其生活安寧和生活秘密不受他人披露和干涉的狀態(tài),隱私權(quán)是自然人享有的私人生活安寧和私人信息秘密,不得被他人非法侵?jǐn)_、知悉、收集和公開(kāi)的人格權(quán)。[15]依據(jù)《民法典》第1032條,“自然人享有隱私權(quán)”。隱私權(quán)是指?jìng)€(gè)人對(duì)其私生活安寧、私生活秘密等享有的權(quán)利。[16]

隱私權(quán)被認(rèn)為是“個(gè)人自我決定權(quán)能得以發(fā)展的基本前提,而個(gè)人的自我發(fā)展又是現(xiàn)代社會(huì)民主秩序的基礎(chǔ)”。[17]隱私權(quán)的客體包括隱私信息、私人空間、私生活安寧等。隱私權(quán)的客體在大數(shù)據(jù)時(shí)代都可能被數(shù)據(jù)化,即是數(shù)據(jù)記錄的信息層(內(nèi)容層)。因此數(shù)據(jù)承載著隱私權(quán)的形態(tài)。

首先,隱私信息在大數(shù)據(jù)時(shí)代可被數(shù)據(jù)化為隱私信息數(shù)據(jù)。隱私信息數(shù)據(jù)是指用電子或非電子形式記錄的隱私信息。個(gè)人郵箱和郵件是典型的隱私信息數(shù)據(jù)化。入侵個(gè)人郵箱,拷貝其郵件,是非法獲取隱私數(shù)據(jù)的行為,侵犯了他人的隱私權(quán)。

其次,自然人的私人生活空間是隱私的一種形態(tài),傳統(tǒng)意義上的侵犯此種隱私形態(tài)是指自然人非法進(jìn)入他人住宅、查看住宅內(nèi)情況,如此則是干涉他人私人生活空間隱私,也是侵犯隱私權(quán)的行為。因此,此種隱私形態(tài)不屬于隱私信息,是與隱私并列的一種隱私形態(tài)。但在數(shù)字時(shí)代,侵犯此種隱私形態(tài)卻被數(shù)據(jù)化、進(jìn)而被信息化了。于是侵犯隱私空間的行為從非法進(jìn)入他人住宅,查看住宅內(nèi)情況,干涉他人私人生活空間隱私,就轉(zhuǎn)變成了對(duì)隱私數(shù)據(jù)的處理的行為。由于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、現(xiàn)代信息技術(shù)和數(shù)據(jù)技術(shù)使本與隱私信息無(wú)關(guān)的私人空間數(shù)據(jù)化、信息化,數(shù)據(jù)處理行為可成為侵犯隱私空間的行為,被數(shù)據(jù)化的私人空間承載著隱私權(quán)形態(tài)。

最后,私密活動(dòng)隱私形態(tài)不屬于隱私信息,是與隱私并列的一種隱私形態(tài),傳統(tǒng)私密活動(dòng)不呈現(xiàn)數(shù)據(jù)化特征,但在數(shù)字時(shí)代的今天,私密活動(dòng)無(wú)時(shí)無(wú)刻不在數(shù)據(jù)化,即被電子或非電子的形式記錄著。傳統(tǒng)的私密活動(dòng)只要隱私主體不公開(kāi)就可以實(shí)現(xiàn)個(gè)人隱私的保護(hù),但數(shù)字時(shí)代私密活動(dòng)在一定的條件下無(wú)時(shí)無(wú)刻都在被數(shù)據(jù)化和信息化,進(jìn)而轉(zhuǎn)變?yōu)殡[私信息數(shù)據(jù)。私密活動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)殡[私信息數(shù)據(jù),此部分隱私信息數(shù)據(jù)承載隱私權(quán)的樣態(tài)。綜上分析,數(shù)字時(shí)代《民法典》中的私密空間、私密活動(dòng)、私密信息都可以被數(shù)據(jù)化和信息化,因此數(shù)據(jù)承載著隱私權(quán)。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利形態(tài)

《民法典》規(guī)定了民事主體依法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。依據(jù)《民法典》第123條,民事主體依法對(duì)作品和商業(yè)秘密享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。①生成式人工智能生成的內(nèi)容主要為文本、圖片、音頻、視頻等,其收集的數(shù)據(jù)內(nèi)容也集中于上述類型,極少涉及發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo),故而對(duì)于收集數(shù)據(jù)內(nèi)容為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“作品”的保護(hù)主要為對(duì)于作品著作權(quán)的保護(hù)。因此數(shù)據(jù)承載著著作權(quán)的樣態(tài)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人依法就商業(yè)秘密客體享有的專有的權(quán)利。商業(yè)秘密數(shù)據(jù)承載著《民法典》第123條的專有權(quán)利。商業(yè)秘密數(shù)據(jù)是指關(guān)于經(jīng)營(yíng)者記錄商業(yè)秘密的數(shù)據(jù),是商業(yè)秘密的一種記錄形式。根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第9條的規(guī)定,商業(yè)秘密“是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息?！鄙虡I(yè)秘密具有價(jià)值性、秘密性、保密性等特性。當(dāng)經(jīng)營(yíng)者掌握的數(shù)據(jù)記錄的信息確實(shí)具備上述特征時(shí),可以認(rèn)定為商業(yè)秘密信息數(shù)據(jù)。依據(jù)《數(shù)據(jù)二十條》的指導(dǎo)思想“……以維護(hù)國(guó)家數(shù)據(jù)安全、保護(hù)個(gè)人信息和商業(yè)秘密為前提……構(gòu)建適應(yīng)數(shù)據(jù)特征、符合數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律、保障國(guó)家數(shù)據(jù)安全、彰顯創(chuàng)新引領(lǐng)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度”可以得出,商業(yè)秘密是數(shù)據(jù)所承載的《民法典》所保護(hù)的專有權(quán)利。

(四)國(guó)家安全利益和國(guó)家主權(quán)形態(tài)

依據(jù)《憲法》第54條規(guī)定:“中華人民共和國(guó)公民有維護(hù)祖國(guó)的安全、榮譽(yù)和利益的義務(wù),不得有危害祖國(guó)的安全、榮譽(yù)和利益的行為?！睌?shù)據(jù)承載著國(guó)家的安全、榮譽(yù)和利益。《數(shù)據(jù)安全法》第1條規(guī)定:“為了規(guī)范數(shù)據(jù)處理活動(dòng),保障數(shù)據(jù)安全,促進(jìn)數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用,保護(hù)個(gè)人、組織的合法權(quán)益,維護(hù)國(guó)家主權(quán)、安全和發(fā)展利益,制定本法?！庇绕洹斗撮g諜法》第4條中列舉的危害國(guó)家安全的行為中的“竊取、刺探、收買、非法提供國(guó)家秘密”可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)化,另外通過(guò)對(duì)不呈現(xiàn)國(guó)家秘密的數(shù)據(jù)和不涉及國(guó)家安全、榮譽(yù)和利益的數(shù)據(jù)處理,也可使其承載國(guó)家安全利益和國(guó)家主權(quán)形態(tài)。企業(yè)和政府掌握的數(shù)據(jù)中有一部分涉及國(guó)家安全,如軍事秘密、政府的機(jī)密文件等。這些涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益的數(shù)據(jù),在我國(guó)的對(duì)外關(guān)系方面中具有數(shù)據(jù)主權(quán)的權(quán)利屬性。近年來(lái),已經(jīng)發(fā)生過(guò)多起境外勢(shì)力非授權(quán)訪問(wèn)、獲取我國(guó)涉密數(shù)據(jù)的案件,此類案件警示我國(guó)密切關(guān)注復(fù)雜而嚴(yán)峻的網(wǎng)絡(luò)安全形勢(shì)。由此,數(shù)據(jù)承載著國(guó)家主權(quán)形態(tài)。

綜上分析可以看出,數(shù)據(jù)無(wú)論自身通過(guò)載體層還是被記錄的信息層(內(nèi)容層),都可能承載著多元的權(quán)利和利益的形態(tài)。

五、生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)問(wèn)題

(一)隱私權(quán)保護(hù)問(wèn)題

生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)可能涉及大量的隱私信息數(shù)據(jù),需要通過(guò)隱私計(jì)算、聯(lián)邦學(xué)習(xí)、脫敏等方式進(jìn)行保護(hù)。由于生成式人工智能需要的訓(xùn)練數(shù)據(jù)是海量的數(shù)據(jù)集,這些海量的數(shù)據(jù)集可能涉及大量的隱私信息數(shù)據(jù),而且在提供生成式智能服務(wù)之時(shí)也會(huì)可能獲取了大量的隱私信息數(shù)據(jù),如果這些數(shù)據(jù)被竊取或泄露就會(huì)產(chǎn)生隱私權(quán)被侵害的情況。另外,生成式人工智能是對(duì)數(shù)據(jù)的處理行為,生成式人工智能模型還可能會(huì)生成一段包含特定個(gè)人的姓名、電話號(hào)碼、電子郵件和住址等個(gè)人隱私的信息文本。目前存在的數(shù)據(jù)投毒風(fēng)險(xiǎn),即通過(guò)對(duì)訓(xùn)練數(shù)據(jù)加入惡意數(shù)據(jù)的方式,在模型中植入后門,并通過(guò)特定輸入觸發(fā)后門。因此,要防止通過(guò)特定的輸入,誘導(dǎo)大模型輸出訓(xùn)練數(shù)據(jù)集中個(gè)人身份識(shí)別信息等隱私信息數(shù)據(jù),以保障訓(xùn)練數(shù)據(jù)的安全性。生成式人工智能的健康發(fā)展應(yīng)建立在維護(hù)隱私安全的基礎(chǔ)之上,應(yīng)當(dāng)從制度和技術(shù)兩個(gè)層面對(duì)數(shù)據(jù)源頭和處理行為進(jìn)行安全治理,應(yīng)當(dāng)通過(guò)構(gòu)建系統(tǒng)性訓(xùn)練數(shù)據(jù)防火墻,控制和防范數(shù)據(jù)泄密,建立規(guī)范數(shù)據(jù)處理行為的科學(xué)制度,以此保障生成式人工智能的健康發(fā)展。

(二)個(gè)人信息主體權(quán)益保護(hù)問(wèn)題

訓(xùn)練大模型需要海量數(shù)據(jù),如果挨個(gè)獲取個(gè)人信息主體的授權(quán)同意,則成本極高且操作復(fù)雜,故而實(shí)踐中知情同意制度在生成式人工智能技術(shù)研發(fā)過(guò)程中的適用并未有明確的落地要求,這就導(dǎo)致個(gè)人信息處理的同意權(quán)受到侵害。生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)高、且一旦泄露很難通過(guò)事后救濟(jì)的手段挽損,因此生成式人工智能提供者仍需在收集個(gè)人信息數(shù)據(jù)時(shí)獲取信息主體的知情同意。知情同意規(guī)則在我國(guó)經(jīng)歷了數(shù)十年的完善,在《個(gè)人信息保護(hù)法》中進(jìn)一步得以確認(rèn),是個(gè)人信息處理活動(dòng)過(guò)程中不可或缺的規(guī)則之一。從制度層面看,知情同意規(guī)則是同意規(guī)則和知情規(guī)則的有機(jī)組合,而知情同意規(guī)則的法理基礎(chǔ)則涉及民法領(lǐng)域的意思自治原則以及信息保護(hù)領(lǐng)域的信息公平。在民法領(lǐng)域,信息自治是保障民事主體意思自治的核心內(nèi)容,是實(shí)現(xiàn)信息主體自主權(quán)利行使的重要手段。在意思自治的指引下,信息主體根據(jù)自己的意志自由決定自己的個(gè)人信息流向何處、被誰(shuí)收集、如何處理。

對(duì)于企業(yè)和用戶提供的數(shù)據(jù),均需考慮獲取個(gè)人信息的知情同意問(wèn)題。信息主體的同意對(duì)個(gè)人信息數(shù)據(jù)的收集、處理起到了承上啟下的作用,因?yàn)橛行У耐饪梢云鸬狡胶庾鳛閭€(gè)人信息數(shù)據(jù)處理者的生成式人工智能技術(shù)研發(fā)者和信息主體之間信息不對(duì)稱的作用。生成式人工智能技術(shù)研發(fā)者作為信息處理者,在收集、處理信息主體個(gè)人信息數(shù)據(jù)時(shí),收集的主體、目的、對(duì)于收集的個(gè)人信息數(shù)據(jù)將進(jìn)行何種處理以及是否將收集的個(gè)人信息數(shù)據(jù)向第三人轉(zhuǎn)移等問(wèn)題,對(duì)于缺乏專業(yè)知識(shí)的普通人來(lái)說(shuō),往往具有不可知性,且難以理解其中的內(nèi)容。因此,對(duì)于被收集個(gè)人信息數(shù)據(jù)的普通大眾而言,生成式人工智能技術(shù)研發(fā)者不僅擁有技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì),同時(shí)還擁有大量的“信息優(yōu)勢(shì)”,應(yīng)當(dāng)以同意為前提,合法合理地收集信息主體提供的個(gè)人信息。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問(wèn)題

首先,追究復(fù)制行為的侵權(quán)責(zé)任事實(shí)上極為困難。我國(guó)《著作權(quán)法》第24條規(guī)定,“在下列情況下使用作品,可以不經(jīng)著作權(quán)人許可,不向其支付報(bào)酬,但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名或者名稱、作品名稱,并且不得影響該作品的正常使用,也不得不合理地?fù)p害著作權(quán)人的合法權(quán)益?！辈⒘信e了合理使用的十二種情形以及“法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形”,目前來(lái)看,訓(xùn)練數(shù)據(jù)采集不符合法定的十二種情形,且實(shí)踐中當(dāng)事人難以舉證人工智能抓取或者使用了相應(yīng)作品,因此給復(fù)制行為的侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

其次,人工智能生成內(nèi)容的著作權(quán)保護(hù)也存在問(wèn)題。目前生成式人工智能的著作權(quán)有四種保護(hù)模式:一是雇傭作品的保護(hù)模式,法律可以通過(guò)保護(hù)機(jī)器人的作品達(dá)到保護(hù)創(chuàng)作人和所有人的目的,參照《著作權(quán)法》關(guān)于職務(wù)作品和雇傭作品的規(guī)定,由創(chuàng)制機(jī)器的人而不是機(jī)器人享有和行使權(quán)利。二是孳息的保護(hù)模式,認(rèn)為人工智能作為原物、生成物是人工智能的天然孳息,人工智能硬件所有者應(yīng)該作為原物所有者享有孳息的權(quán)益。三是鄰接權(quán)保護(hù)模式,將人工智能生成成果作為數(shù)據(jù)成果歸入廣義的鄰接權(quán)客體,在著作權(quán)法上的鄰接權(quán)制度中創(chuàng)設(shè)數(shù)據(jù)處理者權(quán),數(shù)據(jù)處理者對(duì)其以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)并通過(guò)技術(shù)處理獲得的具有獨(dú)創(chuàng)性的成果或不具有獨(dú)創(chuàng)性但是具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的成果享有財(cái)產(chǎn)權(quán),具體可以包括許可他人復(fù)制、發(fā)行、通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播并獲得報(bào)酬的權(quán)利等。四是孤兒作品的保護(hù)模式,人工智能的生成物如果適用孤兒作品的保護(hù)模式就可以克服人工智能創(chuàng)作主體缺失的問(wèn)題,并在人工智能自身不能自行傳播、版權(quán)人不清楚、聯(lián)系不上的前提下可以更好地利用和傳播作品,充分利用人工智能的功能價(jià)值。但上述四種模式之間不僅存在紛爭(zhēng),且各有弊端。

(四)國(guó)家安全問(wèn)題

2017年12月8日,習(xí)近平總書記在中共中央政治局就實(shí)施國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略進(jìn)行第二次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出:“要切實(shí)保障國(guó)家數(shù)據(jù)安全。要加強(qiáng)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù),強(qiáng)化國(guó)家關(guān)鍵數(shù)據(jù)資源保護(hù)能力,增強(qiáng)數(shù)據(jù)安全預(yù)警和溯源能力。要加強(qiáng)政策、監(jiān)管、法律的統(tǒng)籌協(xié)調(diào),加快法規(guī)制度建設(shè)。要制定數(shù)據(jù)資源確權(quán)、開(kāi)放、流通、交易相關(guān)制度,完善數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。”在訓(xùn)練數(shù)據(jù)獲取方面,生成式人工智能大模型在無(wú)人工干預(yù)的學(xué)習(xí)環(huán)境下,由算法組成的大模型會(huì)對(duì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫(kù)中違反法律法規(guī)的訓(xùn)練數(shù)據(jù)不加過(guò)濾地吸收學(xué)習(xí)。獲取非法來(lái)源的數(shù)據(jù)會(huì)導(dǎo)致生成式人工智能侵犯數(shù)據(jù)安全乃至國(guó)家安全,嚴(yán)重者還可能構(gòu)成非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪或幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪等刑事犯罪。在內(nèi)容生成方面,《網(wǎng)絡(luò)安全法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》等法律從社會(huì)危害性和國(guó)家安全的角度出發(fā),明確列舉了生成式人工智能的禁止生成內(nèi)容,如反對(duì)憲法所確定的基本原則、泄露國(guó)家秘密的內(nèi)容,《網(wǎng)絡(luò)安全法》第12條第二款作出具體規(guī)定:“不得利用網(wǎng)絡(luò)從事危害國(guó)家安全、榮譽(yù)和利益,煽動(dòng)顛覆國(guó)家政權(quán)、推翻社會(huì)主義制度,煽動(dòng)分裂國(guó)家、破壞國(guó)家統(tǒng)一,宣揚(yáng)恐怖主義、極端主義,宣揚(yáng)民族仇恨、民族歧視,傳播暴力、淫穢色情信息,編造、傳播虛假信息擾亂經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)秩序,以及侵害他人名譽(yù)、隱私、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他合法權(quán)益等活動(dòng)”。

六、生成式人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)新型財(cái)產(chǎn)權(quán)構(gòu)建

數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)是指以財(cái)產(chǎn)利益為內(nèi)容,直接體現(xiàn)財(cái)產(chǎn)利益的民事權(quán)利。數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是由權(quán)利主體、客體和內(nèi)容組成。數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的客體是“數(shù)據(jù)”,權(quán)利主體包含自然人、法人及其他組織所有相關(guān)的民事權(quán)利主體,內(nèi)容為權(quán)利與義務(wù)。數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)范主體絕不僅僅限定于企業(yè),而是對(duì)于所有民事權(quán)利主體均具有規(guī)范效力。無(wú)論是個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)還是政府部門,任何民事主體只要開(kāi)展、參與了數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)活動(dòng),均應(yīng)當(dāng)遵循數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)范和約束。數(shù)據(jù)的自然屬性特征兼具物權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與債權(quán)的客體特征,但又不同于其客體的特征。因此,物權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與債權(quán)都不能涵蓋訓(xùn)練數(shù)據(jù)權(quán)利,應(yīng)當(dāng)重新構(gòu)建適合數(shù)據(jù)性質(zhì)、結(jié)構(gòu)和特征的訓(xùn)練數(shù)據(jù)新型數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度。

(一)構(gòu)建以“數(shù)據(jù)”為客體的訓(xùn)練數(shù)據(jù)之?dāng)?shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度

財(cái)產(chǎn)權(quán)是以財(cái)產(chǎn)為客體的權(quán)利,其特點(diǎn)是權(quán)利直接體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值和權(quán)利可以轉(zhuǎn)移。構(gòu)建以“數(shù)據(jù)”為客體數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度,數(shù)據(jù)應(yīng)具有財(cái)產(chǎn)屬性。德國(guó)學(xué)者卡爾·拉倫茨在第一層含義上使用“財(cái)產(chǎn)”,他認(rèn)為:“某主體的財(cái)產(chǎn)是其具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的多個(gè)權(quán)利所集成的,只有具備經(jīng)濟(jì)價(jià)值的權(quán)利方為財(cái)產(chǎn),這些權(quán)利在一定的法律關(guān)系中可以轉(zhuǎn)化為物質(zhì)利益?！?/p>

首先,訓(xùn)練數(shù)據(jù)具有財(cái)產(chǎn)屬性和數(shù)據(jù)權(quán)利具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值。國(guó)家政策和法律層面認(rèn)可了數(shù)據(jù)具有財(cái)產(chǎn)屬性,《民法典》總則部分第127條中規(guī)定“法律對(duì)數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的保護(hù)有規(guī)定的,依照其規(guī)定”。這是國(guó)家立法首次明確提出對(duì)于“數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)”的保護(hù)。該條規(guī)定明確了對(duì)于數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)依法保護(hù)的基本原則,也為后續(xù)的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法提供了依據(jù)。然而,此條中的“保護(hù)”集中于“數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)”,而未有對(duì)于“數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)”的表述。立法的選擇是將“數(shù)據(jù)”和“虛擬財(cái)產(chǎn)”并列,表明兩者有相似性,隱含著立法對(duì)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)屬性的認(rèn)可。2020年4月,國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》、2022年1月國(guó)務(wù)院發(fā)布的《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素也充分證明了數(shù)據(jù)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值,數(shù)據(jù)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值意味著以“數(shù)據(jù)”為客體的權(quán)利具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值。司法層面,在淘寶訴美景不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件中,法院判決載明數(shù)據(jù)產(chǎn)品作為經(jīng)營(yíng)者的重要?jiǎng)趧?dòng)成果,是經(jīng)營(yíng)者的重要財(cái)產(chǎn)權(quán)益,一定程度上認(rèn)可了數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)屬性,

其次,訓(xùn)練數(shù)據(jù)權(quán)利可以轉(zhuǎn)移。數(shù)據(jù)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓通常是通過(guò)交易完成的。數(shù)據(jù)如能交易就意味著建立其之上的權(quán)利可以轉(zhuǎn)移。2015年印發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要的通知》,明確了發(fā)展大數(shù)據(jù)、促進(jìn)大數(shù)據(jù)交易的要求。大數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)的集合,大數(shù)據(jù)可交易決定了數(shù)據(jù)可交易,進(jìn)而決定了以“數(shù)據(jù)”為客體的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以交易的。交易是轉(zhuǎn)移的一種方式,由此數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以轉(zhuǎn)移的。社會(huì)實(shí)踐層面,自2014年2月以來(lái),我國(guó)地方建立了大量的數(shù)據(jù)交易所、數(shù)據(jù)交易中心等,還頒布了地方的交易規(guī)則。這些交易場(chǎng)所的運(yùn)行及交易規(guī)則,充分證明了數(shù)據(jù)權(quán)利是可以轉(zhuǎn)移的。另外,數(shù)據(jù)的交換價(jià)值體現(xiàn)在數(shù)據(jù)及其衍生品能夠通過(guò)處理許可、轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行交易,為人們帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)利益。因此數(shù)據(jù)權(quán)利的構(gòu)建是財(cái)產(chǎn)權(quán)利。[18]

(二)構(gòu)建符合數(shù)據(jù)自然屬性特征的訓(xùn)練數(shù)據(jù)新型數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利

數(shù)據(jù)本身的性質(zhì)、結(jié)構(gòu)和特征決定了數(shù)據(jù)權(quán)利是一種新型財(cái)產(chǎn)權(quán)利?！睹穹ǖ洹分械奈餀?quán)、債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度都無(wú)法調(diào)整該數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán),因此要重新構(gòu)建數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度。

第一,訓(xùn)練數(shù)據(jù)的自然屬性特征與《民法典》中民事主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)利客體是不相容的,因此難以納入已有的民事主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)利保護(hù)之中。數(shù)據(jù)自然屬性的特征與《民法典》物權(quán)的“物”不同。數(shù)據(jù)的自然屬性雖然具有無(wú)體形與物權(quán)法中的水和電極為相似,但水和電實(shí)質(zhì)是具有物質(zhì)屬性,但數(shù)據(jù)不具有物質(zhì)屬性;水和電是借助載體呈現(xiàn)現(xiàn)狀,但數(shù)據(jù)不能借助載體呈現(xiàn)形狀,而是借助載體存在。其次,數(shù)據(jù)具有可復(fù)制性,但物權(quán)的“物”都不具有可復(fù)制性;再其次,多個(gè)主體對(duì)同一數(shù)據(jù)載體同時(shí)或不同時(shí)進(jìn)行處理互不影響。另外,也可通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)復(fù)制的內(nèi)容相同載體也可實(shí)現(xiàn)同時(shí)使用互不影響。由此,數(shù)據(jù)具有非競(jìng)爭(zhēng)性,但物權(quán)的“物”不具有此特征,物權(quán)的“物”具有競(jìng)爭(zhēng)性。第四,數(shù)據(jù)的使用價(jià)值和價(jià)值在其被支配的過(guò)程中沒(méi)有損耗,具有價(jià)值無(wú)損性。[19]而物權(quán)中的“物”的使用價(jià)值和價(jià)值在其被支配的過(guò)程中是具有損耗的。第五,數(shù)據(jù)與物權(quán)都具有獨(dú)占性和排他性,但獨(dú)占性和排他性實(shí)現(xiàn)的方式卻不盡相同。數(shù)據(jù)是通過(guò)技術(shù)和通過(guò)對(duì)其載體的控制實(shí)現(xiàn)獨(dú)占性和排他性的,而物權(quán)的“物”的獨(dú)占性和排他性是通過(guò)對(duì)“物”物理形態(tài)的占有和控制來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

第二,依據(jù)數(shù)據(jù)自然屬性的特征,訓(xùn)練數(shù)據(jù)與《民法典》規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體不同。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是指人們?cè)诳茖W(xué)、技術(shù)、文化等知識(shí)形態(tài)領(lǐng)域中所創(chuàng)造的精神產(chǎn)品,即知識(shí)產(chǎn)品。當(dāng)代西方學(xué)者從知識(shí)產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)屬性出發(fā),將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體稱為“知識(shí)財(cái)產(chǎn)”。[20]數(shù)據(jù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體“知識(shí)財(cái)產(chǎn)”有一定共性,如客體的無(wú)體性,可復(fù)制性和使用無(wú)損耗性等,但數(shù)據(jù)以電子或非電子的形式對(duì)信息的記錄,具有客觀性而不具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利客體的“創(chuàng)新性結(jié)構(gòu)”。[21]知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是屬于數(shù)據(jù)的信息層(內(nèi)容層),知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)人們對(duì)該類信息的控制和支配。[22],數(shù)據(jù)權(quán)利是對(duì)數(shù)據(jù)的控制和支配。因此無(wú)法被納入知識(shí)產(chǎn)品的范疇成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利客體。知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制和支配是通過(guò)法律制度的設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)的,而數(shù)據(jù)權(quán)利主體對(duì)數(shù)據(jù)的控制與支配是通過(guò)技術(shù)和其載體實(shí)現(xiàn)的。

第三,依據(jù)數(shù)據(jù)自然屬性的特征,訓(xùn)練數(shù)據(jù)與《民法典》規(guī)定的債權(quán)的客體不盡相同。依據(jù)《民法典》第118條的定義,“債權(quán)是因合同、侵權(quán)行為、無(wú)因管理、不當(dāng)?shù)美约胺傻钠渌?guī)定,權(quán)利人請(qǐng)求特定義務(wù)人為或者不為一定行為的權(quán)利?！睆闹黧w上看,債權(quán)的主體是特定的,但數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的主體卻不是特定的。從客體上看,債權(quán)的客體是行為,而數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的客體是數(shù)據(jù)。從內(nèi)容上看,數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利人對(duì)自己合法控制的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)可依法控制、處理、處分和收益,不同于債權(quán)需要借助于他人的行為實(shí)現(xiàn)主體自身的權(quán)利。債權(quán)人的權(quán)利主要表現(xiàn)為要求債務(wù)人為一定行為或不為一定行為,而數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利人是對(duì)數(shù)據(jù)的控制和支配。

綜上,數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)既不符合《民法典》中的物權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和債權(quán)的制度構(gòu)建邏輯,亦無(wú)法被納入其制度的范疇之中,且其客體與物權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和債權(quán)的客體存在著本質(zhì)的差異,因此,數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)構(gòu)建為一種新型財(cái)產(chǎn)權(quán)。

(三)構(gòu)建以平衡權(quán)益主體多元化和權(quán)益形態(tài)多元化保護(hù)為原則的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容

上文已分析了訓(xùn)練數(shù)據(jù)承載的權(quán)益主體多元化和權(quán)益形態(tài)多元化,因此訓(xùn)練數(shù)據(jù)新型數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度的構(gòu)建應(yīng)以平衡多主體權(quán)益和權(quán)益形態(tài)多元化為原則。數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度“是通過(guò)調(diào)整載體層面呈現(xiàn)的法律關(guān)系來(lái)實(shí)現(xiàn)利益協(xié)調(diào)與調(diào)整,以及數(shù)據(jù)記錄的信息層面(內(nèi)容層面)涉及的利益主體協(xié)調(diào)與調(diào)整。”

數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度的目的價(jià)值是通過(guò)其權(quán)利內(nèi)容的構(gòu)建來(lái)實(shí)現(xiàn)的,因此其權(quán)利的內(nèi)容應(yīng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)承載的權(quán)益主體和權(quán)益形態(tài)多元化特征的權(quán)益保護(hù)的平衡。從構(gòu)建數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的實(shí)際目標(biāo)出發(fā),依據(jù)數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的具體路徑,數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)可以包括數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)主體對(duì)數(shù)據(jù)可以行使的控制、處理、處分和收益的四項(xiàng)權(quán)能,而且控制、處理、處分和收益的四項(xiàng)權(quán)能可相互獨(dú)立分置于不同主體,也可以集于一個(gè)主體。《數(shù)據(jù)二十條》中的數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)等分置的產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制,在理論層面可以包含在數(shù)據(jù)的控制權(quán)能、使用權(quán)能、處分權(quán)能和收益權(quán)能中。此種權(quán)利的內(nèi)容建立不僅符合數(shù)據(jù)的性質(zhì)、結(jié)構(gòu)和特征,而且能夠?qū)崿F(xiàn)《數(shù)據(jù)二十條》中數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)建的訴求。

1、數(shù)據(jù)控制權(quán)

數(shù)據(jù)控制權(quán)的建立與數(shù)據(jù)自然屬性的可控性和排他性特征相契合,且數(shù)據(jù)控制權(quán)的建立能夠?qū)崿F(xiàn)《數(shù)據(jù)二十條》中的數(shù)據(jù)資源持有權(quán)。數(shù)據(jù)控制權(quán)是在事實(shí)上管領(lǐng)和控制數(shù)據(jù)的主體(自然人、法人和非法人)享有的權(quán)利。賦予其數(shù)據(jù)控制者的控制權(quán)是在法律上承認(rèn)這種事實(shí)狀態(tài)的權(quán)利效力,數(shù)據(jù)控制權(quán)利歸屬于數(shù)據(jù)控制主體是一種簡(jiǎn)單高效、符合實(shí)際情況的制度設(shè)計(jì)。

數(shù)據(jù)控制權(quán)是數(shù)據(jù)處理權(quán)的前提和基礎(chǔ),只有實(shí)際控制數(shù)據(jù)才能進(jìn)一步處理數(shù)據(jù)。[23]數(shù)據(jù)控制權(quán)是通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)載體層有權(quán)控制來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的控制的,對(duì)于不具有對(duì)此數(shù)據(jù)載體控制人的對(duì)抗權(quán)能,保障數(shù)據(jù)控制權(quán)人的合法權(quán)益,以對(duì)抗非法數(shù)據(jù)控制權(quán)人權(quán)益。數(shù)據(jù)控制權(quán)是通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)載體層控制實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的控制權(quán),而不是數(shù)據(jù)記錄信息的相關(guān)主體。

數(shù)據(jù)控制權(quán)的建立應(yīng)體現(xiàn)數(shù)據(jù)承載的多主體權(quán)益和權(quán)益形態(tài)多元化保護(hù)及實(shí)現(xiàn)《數(shù)據(jù)二十條》中的數(shù)據(jù)資源持有權(quán)。本文沒(méi)有采用《數(shù)據(jù)二十條》中的數(shù)據(jù)資源②“持有權(quán)”,是因?yàn)椤稊?shù)據(jù)二十條》中的“持有權(quán)”沒(méi)有充分體現(xiàn)數(shù)據(jù)本身的特征,數(shù)據(jù)應(yīng)以控制來(lái)體現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的占有。數(shù)據(jù)的控制與物的占有呈現(xiàn)的方式是不同的,數(shù)據(jù)控制是強(qiáng)調(diào)主體對(duì)于數(shù)據(jù)擁有訪問(wèn)、讀寫和調(diào)取等權(quán)限。如數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)不能作為數(shù)據(jù)控制的方式,數(shù)據(jù)存儲(chǔ)僅涵蓋了數(shù)據(jù)以某種格式記錄在存儲(chǔ)介質(zhì)上的過(guò)程,而不具有對(duì)數(shù)據(jù)的管領(lǐng)控制力,此存儲(chǔ)主體不擁有對(duì)數(shù)據(jù)的控制權(quán)。

數(shù)據(jù)控制權(quán)作為數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)重要的一個(gè)基本權(quán)利內(nèi)容,在法律允許的范圍內(nèi),數(shù)據(jù)控制權(quán)主體可以行使自己所擁有的數(shù)據(jù)處理權(quán)、數(shù)據(jù)處分權(quán)、數(shù)據(jù)收益權(quán),也可將自己所享有的數(shù)據(jù)控制權(quán)轉(zhuǎn)移給其他主體。數(shù)據(jù)控制權(quán)主體可以對(duì)自己所享有的數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行處分,并獲得數(shù)據(jù)資產(chǎn)產(chǎn)生的收益,亦可以對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理;數(shù)據(jù)控制權(quán)主體可以處分自己所享有數(shù)據(jù)處理權(quán)、數(shù)據(jù)處分權(quán)或者數(shù)據(jù)收益權(quán)的部分權(quán)利,將特定數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利內(nèi)容處分給他人享有。

2、數(shù)據(jù)處理權(quán)

數(shù)據(jù)處理權(quán)是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)使用價(jià)值的關(guān)鍵。數(shù)據(jù)處理權(quán)是廣義上對(duì)數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用的權(quán)利,只要不是法律法規(guī)所禁止的,數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用的各種可能形式:包括以各種方式、技術(shù)手段使用、分析、加工數(shù)據(jù)的權(quán)利均涵蓋在內(nèi)。數(shù)據(jù)處理權(quán)是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)使用價(jià)值的關(guān)鍵。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,使用價(jià)值是由具體勞動(dòng)創(chuàng)造的。因此,數(shù)據(jù)的使用價(jià)值只能通過(guò)人對(duì)于數(shù)據(jù)的處理勞動(dòng),即數(shù)據(jù)處理行為才能創(chuàng)造出來(lái)。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,數(shù)據(jù)使用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)必然要體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的處理行為之上,數(shù)據(jù)能夠帶來(lái)的相關(guān)增值和資產(chǎn)化也需要通過(guò)數(shù)據(jù)的處理行為來(lái)獲得?！稊?shù)據(jù)二十條》中的“數(shù)據(jù)加工使用權(quán)”包含在數(shù)據(jù)的處理權(quán)之中,因?yàn)椤稊?shù)據(jù)安全法》中的數(shù)據(jù)處理的定義包括“使用加工”行為。

數(shù)據(jù)處理權(quán)的行使應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)承載的多主體權(quán)益和權(quán)益形態(tài)多元化保護(hù)實(shí)現(xiàn)平衡。數(shù)據(jù)處理權(quán)的實(shí)現(xiàn)是通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)載體實(shí)現(xiàn)的,但數(shù)據(jù)處理權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)保護(hù)數(shù)據(jù)內(nèi)容層承載的主體的合法權(quán)益,不能違反相關(guān)法律的規(guī)定。以處理個(gè)人信息數(shù)據(jù)為例,處理者至少應(yīng)當(dāng)滿足《個(gè)人信息保護(hù)法》第13條規(guī)定的合法性基礎(chǔ)條件,具體可以分為意定基礎(chǔ)和法定基礎(chǔ),前者是基于個(gè)人的“知情——同意”授權(quán)而取得的合法性,而后者是在“履行法定職責(zé)或法定義務(wù)”“新聞報(bào)道、輿論監(jiān)督”“處理已公開(kāi)的個(gè)人信息”等情形下基于法律的明確授權(quán)而取得的合法性。對(duì)于不具有合法性基礎(chǔ)或超出合法性基礎(chǔ)的個(gè)人信息數(shù)據(jù),個(gè)人有權(quán)依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》第47條的規(guī)定請(qǐng)求處理者刪除相應(yīng)數(shù)據(jù)。

3、數(shù)據(jù)處分權(quán)

數(shù)據(jù)處分權(quán)是對(duì)上文的數(shù)據(jù)控制權(quán)和數(shù)據(jù)處理權(quán)進(jìn)行處分的權(quán)利,是讓渡數(shù)據(jù)控制權(quán)和數(shù)據(jù)處理權(quán),從而賦予他人對(duì)特定數(shù)據(jù)的控制、處理等行為以合法性。數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)讓③、共享④、開(kāi)放⑤、融合和許可使用等都可以視為數(shù)據(jù)處分權(quán)的行使,其實(shí)質(zhì)均可視為對(duì)數(shù)據(jù)控制權(quán)、數(shù)據(jù)處理權(quán)的不同處分方式的組合。如,數(shù)據(jù)的融合可以視為是以特定數(shù)據(jù)的控制權(quán)和處理權(quán)為對(duì)價(jià),取得融合方的數(shù)據(jù)的控制權(quán)和處理權(quán)的處分方式。數(shù)據(jù)處分權(quán)是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換價(jià)值的基礎(chǔ),是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值和數(shù)據(jù)要素價(jià)值的制度保障。數(shù)據(jù)通過(guò)處分權(quán)實(shí)現(xiàn)的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移涉及到數(shù)據(jù)的載體層和數(shù)據(jù)的內(nèi)容層主體的權(quán)益,因此數(shù)據(jù)處分權(quán)主體應(yīng)當(dāng)充分保護(hù)數(shù)據(jù)的載體層和數(shù)據(jù)的內(nèi)容層主體的合法權(quán)益。以個(gè)人信息數(shù)據(jù)為例,《個(gè)人信息保護(hù)法》第23條規(guī)定:“個(gè)人信息處理者向其他個(gè)人信息處理者提供其處理的個(gè)人信息的,應(yīng)當(dāng)向個(gè)人告知接收方的名稱或者姓名、聯(lián)系方式、處理目的、處理方式和個(gè)人信息的種類,并取得個(gè)人的單獨(dú)同意?！币虼?如果數(shù)據(jù)處分權(quán)主體想要轉(zhuǎn)讓載有個(gè)人信息的數(shù)據(jù)的控制權(quán)與處理權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)取得個(gè)人的單獨(dú)同意。當(dāng)然,如果數(shù)據(jù)處分權(quán)主體對(duì)該部分個(gè)人信息數(shù)據(jù)已經(jīng)完成了匿名化處理并不可復(fù)原,此時(shí)因?yàn)閿?shù)據(jù)不可能再影響到個(gè)人信息權(quán)益而不再需要取得個(gè)人的單獨(dú)同意。

除了對(duì)于數(shù)據(jù)控制權(quán)和數(shù)據(jù)處理權(quán)的一并處分之外,數(shù)據(jù)處分權(quán)人行使自己的數(shù)據(jù)處分權(quán)還可以分別對(duì)數(shù)據(jù)控制權(quán)和數(shù)據(jù)處理權(quán)進(jìn)行處分。第一種情況是處分特定數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)控制權(quán),將特定數(shù)據(jù)控制權(quán)轉(zhuǎn)移給其他主體所享有,或者直接放棄數(shù)據(jù)控制權(quán)。如出賣、轉(zhuǎn)讓、融合、許可使用、消滅、開(kāi)放和共享等數(shù)據(jù)處分的行為。數(shù)據(jù)處分權(quán)主體可以通過(guò)處分行為出賣、轉(zhuǎn)讓、融合、許可使用、消滅或者開(kāi)放共享將自己所擁有的數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行處分。數(shù)據(jù)控制權(quán)處分實(shí)際為數(shù)據(jù)控制權(quán)人行使自己的數(shù)據(jù)處分權(quán)將特定數(shù)據(jù)資源的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)整體讓渡,這是在數(shù)據(jù)權(quán)利層面上的數(shù)據(jù)處分權(quán)的行使。第二種情況是數(shù)據(jù)處分權(quán)人可以將自己所享有的數(shù)據(jù)處理權(quán)讓渡。數(shù)據(jù)處分權(quán)人處分?jǐn)?shù)據(jù)處理權(quán)是將特定數(shù)據(jù)資源的數(shù)據(jù)處理權(quán)讓渡,這是在載體層面上處分?jǐn)?shù)據(jù)資產(chǎn)。比如淘寶(中國(guó))軟件有限公司所設(shè)計(jì)并推出的“生意參謀”軟件就是數(shù)據(jù)控制權(quán)人對(duì)于其享有的數(shù)據(jù)載體層的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理,由此產(chǎn)生的一個(gè)數(shù)據(jù)產(chǎn)品,并通過(guò)行使自己的數(shù)據(jù)處分權(quán),將自己所享有的數(shù)據(jù)資源部分開(kāi)放,并收取相應(yīng)的費(fèi)用允許購(gòu)買者使用,但被允許使用的購(gòu)買者享有的僅僅只是部分的數(shù)據(jù)使用權(quán)能,而非轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)控制權(quán)或者數(shù)據(jù)處理權(quán)。

4、數(shù)據(jù)收益權(quán)

數(shù)據(jù)收益權(quán)是指數(shù)據(jù)控制權(quán)人對(duì)于特定數(shù)據(jù)資產(chǎn)所產(chǎn)生的孳息享有的收益權(quán)利。行使數(shù)據(jù)收益權(quán)的時(shí)候分為兩種情況:第一種是在載體層面上享有由數(shù)據(jù)本身所產(chǎn)生的孳息,大體上分為通過(guò)自己經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)資產(chǎn)而獲得收益或者買賣數(shù)據(jù)資產(chǎn)所獲得的收益。第二種是通過(guò)行使數(shù)據(jù)處分權(quán)、處分?jǐn)?shù)據(jù)權(quán)利獲得的合同對(duì)價(jià)收益。

數(shù)據(jù)收益權(quán)也是數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的重要內(nèi)容,是取得行使數(shù)據(jù)處理權(quán)、數(shù)據(jù)處分權(quán)所產(chǎn)生的收益的權(quán)利。數(shù)據(jù)收益權(quán)可實(shí)現(xiàn)《數(shù)據(jù)二十條》中的數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)。在傳統(tǒng)民法理論中,所謂收益是指收取標(biāo)的物所產(chǎn)生的利益,具體而言是收取標(biāo)的的法定孳息和自然孳息。具體到數(shù)據(jù)領(lǐng)域,數(shù)據(jù)收益權(quán)包括兩類,一類是基于對(duì)數(shù)據(jù)處理權(quán)的行使而取得財(cái)產(chǎn)性利益的權(quán)利,例如對(duì)合法控制的數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步的采集、加工、分析、整理,投入了資本和創(chuàng)造性智力勞動(dòng),產(chǎn)生了新的數(shù)據(jù)資源;另一類是基于數(shù)據(jù)處分權(quán)的行使而取得相對(duì)方支付的對(duì)價(jià)的權(quán)利,例如將其合法控制的數(shù)據(jù)許可其他企業(yè)使用,由其他企業(yè)支付相應(yīng)的使用費(fèi)用。經(jīng)濟(jì)生活中,收益的取得是市場(chǎng)主體進(jìn)行各類市場(chǎng)行為的驅(qū)動(dòng)力,數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)自然也是如此,因此數(shù)據(jù)收益權(quán)是數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)運(yùn)行和發(fā)展的基礎(chǔ)。

(四)構(gòu)建數(shù)據(jù)雙層結(jié)構(gòu)的有限數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利

訓(xùn)練數(shù)據(jù)可以分為載體層和內(nèi)容層(信息層)且數(shù)據(jù)承載的權(quán)益主體多元化和權(quán)益形態(tài)多元化,由此可能存在多種權(quán)益主體與多層利益主張。數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的立法主要是調(diào)整數(shù)據(jù)客體所形成的法律關(guān)系,即通過(guò)調(diào)整對(duì)于載體的行為,實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的處理行為及所形成的法律關(guān)系的調(diào)整。但數(shù)據(jù)內(nèi)容層的相關(guān)法律規(guī)定應(yīng)首先對(duì)數(shù)據(jù)的處理行為進(jìn)行調(diào)整,之后如涉及到人格權(quán)價(jià)值的具體問(wèn)題,再回歸到人格權(quán)私法理論、從其他的法律路徑進(jìn)行保護(hù)。也即內(nèi)容層面的立法非數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)立法應(yīng)當(dāng)解決的問(wèn)題,保護(hù)人格權(quán)利益應(yīng)由《個(gè)人信息保護(hù)法》等內(nèi)容層面的法律加以調(diào)整[24]。以包含個(gè)人信息的數(shù)據(jù)為例,盡管數(shù)據(jù)處理者有數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán),但在行使數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)時(shí),首先應(yīng)當(dāng)尊重保護(hù)內(nèi)容層主體的利益并遵守相關(guān)制度,確保個(gè)人信息主體的合法權(quán)益不受損害,從而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)流通與保護(hù)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)與人格權(quán)益保護(hù)等多重目標(biāo)。這種產(chǎn)權(quán)配置方式與傳統(tǒng)的物權(quán)表現(xiàn)出顯著的區(qū)別,具體表現(xiàn)為積極權(quán)能和消極權(quán)能的廣泛受限,主要受到內(nèi)容層主體和數(shù)據(jù)流通目標(biāo)的限制。只有通過(guò)復(fù)雜的限制結(jié)構(gòu),才能對(duì)接、協(xié)調(diào)和平衡數(shù)據(jù)之上的復(fù)雜利益關(guān)系。

首先,數(shù)據(jù)控制權(quán)應(yīng)受到個(gè)人信息保護(hù)制度的限制。數(shù)據(jù)可復(fù)制性僅體現(xiàn)數(shù)據(jù)作為商品的“非競(jìng)爭(zhēng)性”,并不能否定數(shù)據(jù)具備排他性的財(cái)產(chǎn)性質(zhì)?？山梃b民法理論中“準(zhǔn)占有”概念構(gòu)造數(shù)據(jù)的排他性。數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)作為一種非源于有體物的權(quán)利,在數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)移轉(zhuǎn)的過(guò)程中,數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)依附于數(shù)據(jù)內(nèi)容,而數(shù)據(jù)內(nèi)容則是基于對(duì)數(shù)據(jù)載體的使用。通過(guò)適當(dāng)?shù)囊?guī)則設(shè)計(jì),參照民法理論中的“準(zhǔn)占有”制度,數(shù)據(jù)載體可被數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人“準(zhǔn)占有”,為數(shù)據(jù)處理者提供其對(duì)數(shù)據(jù)的“排他性”。[25]其中,最基礎(chǔ)的法律利益即為數(shù)據(jù)處理者對(duì)數(shù)據(jù)的控制。數(shù)據(jù)處理者依法取得數(shù)據(jù)后,即享有對(duì)相應(yīng)數(shù)據(jù)的實(shí)際控制力,他人不得對(duì)數(shù)據(jù)實(shí)施非法侵入、干擾、盜竊、破壞等行為,進(jìn)而非法獲取數(shù)據(jù)或者改變數(shù)據(jù)的事實(shí)狀態(tài)。[26]控制權(quán)能表現(xiàn)在處理者享有控制相應(yīng)數(shù)據(jù)的自由,但數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)能并不同于所有權(quán)的占有權(quán)能具有持續(xù)而穩(wěn)定的特征,而因其合法性來(lái)源不同而具有不同的穩(wěn)定性。除此之外,不論控制個(gè)人信息數(shù)據(jù)的合法性基礎(chǔ)為何,處理者均遵循目的限制原則、必要原則等基本原則的限制,只能控制有限、合理、必要范圍內(nèi)的個(gè)人信息數(shù)據(jù)。

(五)數(shù)據(jù)處理權(quán)應(yīng)受到個(gè)人信息處理制度限制

數(shù)據(jù)處理者享有對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、儲(chǔ)存、記錄、傳輸?shù)氖褂米杂?不同于所有權(quán)的使用權(quán)能。其一,享有控制權(quán)能并不當(dāng)然意味著享有使用權(quán)能,這一點(diǎn)與某些他物權(quán)制度相似,例如質(zhì)權(quán)人享有占有權(quán)能,但是不享有使用權(quán)能。相似之處在于,處理者雖然控制著個(gè)人信息數(shù)據(jù),但是并不意味著其享有相應(yīng)的處理權(quán)能。其二,某些特殊的處理權(quán)能必須滿足法律特殊的形式條件,以體現(xiàn)對(duì)個(gè)人的側(cè)重保護(hù)。譬如在“敏感個(gè)人信息的處理”“個(gè)人信息的公開(kāi)”“非公共安全目的對(duì)個(gè)人圖像、身份識(shí)別信息的收集”“個(gè)人信息的跨境轉(zhuǎn)移”以及“向其他個(gè)人信息處理者提供個(gè)人信息”等情形下,必須取得個(gè)人的單獨(dú)同意,才能取得相應(yīng)的使用自由。其三,擁有此種使用權(quán)不代表?yè)碛斜朔N使用權(quán),每種使用權(quán)都是一個(gè)單獨(dú)的自由,不同于所有權(quán)使用權(quán)能的概括式權(quán)限,訓(xùn)練數(shù)據(jù)的任何處理權(quán)限都需要具備相應(yīng)的合法性基礎(chǔ),處理者不能超越權(quán)限使用數(shù)據(jù),例如處理者基于同意取得了訓(xùn)練數(shù)據(jù)的使用權(quán)能,但是可能沒(méi)有取得跨境傳輸訓(xùn)練數(shù)據(jù)的使用權(quán)能。其四,某些使用方式受到法律的明文禁止,例如不得通過(guò)個(gè)人數(shù)據(jù)的分析對(duì)比實(shí)施大數(shù)據(jù)殺熟行為。當(dāng)然,與控制權(quán)能相似,使用權(quán)能同樣可能受到個(gè)人撤回同意的影響,也會(huì)受到個(gè)人信息處理基本原則的限制,不再贅述。

(六)數(shù)據(jù)處分權(quán)應(yīng)受到有關(guān)規(guī)則的限制

數(shù)據(jù)的處分權(quán)能受到數(shù)據(jù)內(nèi)容層權(quán)益的限制。數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)讓、共享、開(kāi)放、融合和許可使用等都是行使處分權(quán)能的表現(xiàn),可視為不同組合的數(shù)據(jù)控制權(quán)和數(shù)據(jù)處理權(quán)的處分。然而,因?yàn)橛?xùn)練數(shù)據(jù)中大量的個(gè)人信息數(shù)據(jù)不僅關(guān)涉處理者利益,還關(guān)涉?zhèn)€人信息權(quán)益,所以不能由處理者或個(gè)人一方單獨(dú)決定。正基于此,在司法實(shí)踐中形成了“三重授權(quán)原則”,在個(gè)人信息數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)時(shí),不僅需要處理者的同意,還需要個(gè)人的同意,這同時(shí)也是《個(gè)人信息保護(hù)法》第23條第一款規(guī)定的個(gè)人信息處理者向其他個(gè)人信息處理者提供其處理的個(gè)人信息時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的要求。除此之外,基于《反壟斷法》的規(guī)定,如果處理者對(duì)訓(xùn)練數(shù)據(jù)的掌握構(gòu)成了市場(chǎng)必需設(shè)施,則該處理者負(fù)有開(kāi)放數(shù)據(jù)的義務(wù),此為基于數(shù)據(jù)流通目標(biāo)對(duì)訓(xùn)練數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制[27]。

注釋:

① 《民法典》第123條:“民事主體依法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利:(一)作品;(二)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì);(三)商標(biāo);(四)地理標(biāo)志;(五)商業(yè)秘密;(六)集成電路布圖設(shè)計(jì);(七)植物新品種;(八)法律規(guī)定的其他客體?！?/p>

② 數(shù)據(jù)資源是數(shù)據(jù)的集合,因此數(shù)據(jù)資源的本質(zhì)還是數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)資源在立法層面的實(shí)現(xiàn)應(yīng)以“數(shù)據(jù)”來(lái)表述,數(shù)據(jù)是對(duì)數(shù)據(jù)資源的客觀事物的高度抽象。

③ 數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)讓是將數(shù)據(jù)控制權(quán)和處理權(quán)賦予受讓方,且出讓方不再享有這些權(quán)利的處分方式。

④ 數(shù)據(jù)的共享是將數(shù)據(jù)控制權(quán)和處理權(quán)賦予共享方,且自身仍然保留這些權(quán)利的處分方式。

⑤ 數(shù)據(jù)的開(kāi)放是將數(shù)據(jù)控制權(quán)和處理權(quán)賦予社會(huì)公眾,主要指公共數(shù)據(jù)開(kāi)放。