許冬蘭 郭宇欽 宋曉敏

（中國海洋大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，青島 266100）

引 言

在當(dāng)前全球氣候變化日益嚴(yán)峻的背景下，中國的碳減排問題愈發(fā)顯得重要。習(xí)總書記在第75屆聯(lián)合國大會上宣布：“中國將力爭在2030年前實現(xiàn)碳達峰、2060年前實現(xiàn)碳中和”，這表明中國的碳減排壓力在不斷增大。此外，隨著中國特色社會主義進入新時代，滿足人民日益增長的美好生活需要已然成為經(jīng)濟社會發(fā)展的重要目標(biāo)，相比于以往一味地追求高速經(jīng)濟增長，當(dāng)下更傾向于關(guān)注民生問題?？梢姡谔寂欧偶s束下實現(xiàn)經(jīng)濟福利和社會福利的提升，即提升碳福利績效已成為當(dāng)前亟需解決的問題。

中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，在近幾十年中通過承接發(fā)達國家部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)融入全球價值鏈（Global Value Chain，GVC）分工體系，利用跨國公司的供應(yīng)鏈和營銷網(wǎng)絡(luò)提高了生產(chǎn)制造及出口能力［1］，然而以代工制造為主的出口導(dǎo)向型發(fā)展模式也使得中國面臨價值鏈的低端鎖定、被動從事低附加值高碳排放行業(yè)的生產(chǎn)局面。此外，隨著全球孤立主義、貿(mào)易保護主義的盛行以及新冠肺炎疫情的持續(xù)蔓延，逆全球化的趨勢愈演愈烈，全球價值鏈分工體系受到嚴(yán)重破壞，全球經(jīng)濟大循環(huán)動能也在不斷弱化。當(dāng)下的中國，已經(jīng)難以依賴原有的GVC嵌入方式來維持發(fā)展。鑒于此，黨中央適時地提出構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體，國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的戰(zhàn)略新目標(biāo)。在此背景下，完善國內(nèi)價值鏈（National Value Chain，NVC），構(gòu)建GVC與NVC分工體系，通過價值鏈雙重嵌入來促進雙循環(huán)目標(biāo)的實現(xiàn)顯得尤其重要。那么，GVC和NVC雙重嵌入能否改善以往高碳低附加值的發(fā)展模式，從而對碳福利績效產(chǎn)生積極影響？GVC和NVC在影響地區(qū)碳福利績效時是否存在互動效應(yīng)？這些問題的解決，對于中國促進碳減排、全面提升社會經(jīng)濟福利具有重要的現(xiàn)實意義。

在參與GVC分工的基礎(chǔ)上，中國正在挖掘國內(nèi)市場的潛力，努力構(gòu)建和完善NVC分工體系。學(xué)者們結(jié)合國內(nèi)具體情況，將GVC與NVC納入同一框架進行了相關(guān)研究。劉志彪和張少軍［2］較早提出，在參與GVC的同時構(gòu)建NVC有助于提高中國整體經(jīng)濟發(fā)展水平，強調(diào)了GVC與NVC互動的重要性；之后，學(xué)者們針對參與GVC與NVC的關(guān)系進行了實證研究：一種觀點認為，中國的NVC并未成功對接GVC，原因在于中國參與GVC存在兩頭在外、低端鎖定的特征，GVC在國內(nèi)的環(huán)節(jié)沒能向其他地區(qū)延伸進而與NVC產(chǎn)生聯(lián)系［3］；另一種觀點主張，NVC的構(gòu)建推動了中國GVC的升級，NVC可通過整合國內(nèi)資源、促進國內(nèi)技術(shù)溢出以及培育內(nèi)資企業(yè)等途徑推動GVC地位攀升［4］； 而劉景卿和車維漢［5］則認為 NVC 在GVC面臨撕裂時會對其產(chǎn)生替代作用，而在GVC正常運轉(zhuǎn)時兩者為互補關(guān)系；此外，盛斌等［6］還認為同時嵌入GVC和NVC會促進經(jīng)濟增長。

價值鏈嵌入與低碳發(fā)展的相關(guān)研究大多從GVC層面展開。王玉燕等［7］發(fā)現(xiàn)工業(yè)行業(yè)嵌入GVC與碳排放呈U型關(guān)系，蔡禮輝等［8］進一步將GVC嵌入細化為前、后向嵌入，發(fā)現(xiàn)僅有前向GVC嵌入與碳排放符合U型關(guān)系，而后向嵌入與碳排放則是正相關(guān)關(guān)系。從地區(qū)角度看，比較統(tǒng)一的觀點是發(fā)達國家嵌入GVC會顯著降低碳排放，而針對發(fā)展中國家嵌入GVC的影響則存在明顯的爭議：有觀點認為嵌入GVC存在 “污染天堂效應(yīng)”［9］，也有觀點認為GVC嵌入存在 “污染光環(huán)效應(yīng)”［10］。

在低碳發(fā)展的相關(guān)研究中，碳排放績效一直廣受關(guān)注。已有文獻大多圍繞碳生產(chǎn)率展開，從測算方式來看，早期主要從單要素角度進行測度，采用GDP與碳排放量的比值進行衡量［11］，后期主要從多要素角度切入，通過構(gòu)建投入產(chǎn)出評價體系，采用DEA模型進行測算［12］。由于這類指標(biāo)僅能反映碳排放與經(jīng)濟增長的關(guān)系，不能全面描述低碳發(fā)展水平，于是諸大建和劉國平［13］提出了碳福利績效指標(biāo)，代表單位碳排放帶來的社會經(jīng)濟福利產(chǎn)出，采用人類發(fā)展指數(shù)與碳排放量的比值來表示。也有從多要素視角出發(fā)利用DEA模型測算，其中投入變量為勞動、資本和能源，產(chǎn)出變量為預(yù)期壽命和碳排放［14］。

綜上，從價值鏈方面來看，當(dāng)前GVC與NVC的關(guān)聯(lián)研究較為完善，但大多是停留在經(jīng)濟層面的分析；與低碳發(fā)展相結(jié)合的研究主要從GVC切入，鮮有從雙重價值鏈嵌入的角度進行研究。從碳福利績效來看，單要素視角的研究較多，而從多要素視角出發(fā)的碳福利績效測算較少。鑒于此，本文構(gòu)建完善的碳福利績效評價體系，從全要素的視角對中國各地區(qū)碳福利績效值進行測算；引進國內(nèi)價值鏈，并結(jié)合全球價值鏈，從區(qū)域的視角探討GVC和NVC雙重嵌入對碳福利績效的影響，并基于空間計量模型進行實際驗證。

1 理論分析

1.1 GVC嵌入對碳福利績效的影響機理

GVC嵌入可能通過技術(shù)溢出效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)及低端鎖定效應(yīng)直接影響本地區(qū)碳福利績效。（1）技術(shù)溢出效應(yīng)。參與全球?qū)I(yè)化分工可通過技術(shù)溢出促進技術(shù)進步，提高生產(chǎn)率水平，從而推動經(jīng)濟水平的提升。與此同時，經(jīng)濟增長可促進社會財富積累和政府收入的增加，使各地區(qū)有更多的資源完善社會保障體系和建設(shè)公共基礎(chǔ)設(shè)施，從而提高當(dāng)?shù)鼐用裆钯|(zhì)量，增進整體的民生福利水平。此外，技術(shù)提升有助于改進當(dāng)?shù)厣a(chǎn)設(shè)備，提高資源使用效率和生產(chǎn)效率，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化和綠色化發(fā)展，從而實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境效益的雙贏，故GVC嵌入可通過促進技術(shù)進步帶動當(dāng)?shù)靥几＠冃У奶嵘?；?）規(guī)模效應(yīng)。參與全球垂直專業(yè)化分工有助于擴大當(dāng)?shù)氐氖袌鲆?guī)模［15］，通過增加進出口貿(mào)易獲得大量貿(mào)易額，為當(dāng)?shù)貛斫?jīng)濟福利；另外，在GVC分工下專注于某一特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)，有利于實現(xiàn)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，由此降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)率水平［16］，從而推動本地區(qū)碳福利績效的提升。此外，在實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的同時，經(jīng)濟體量的擴大在一定程度上也會引起碳排放的增加，從而抑制當(dāng)?shù)靥几＠冃У奶嵘唬?）低端鎖定效應(yīng)。發(fā)達國家為鞏固其在GVC上的主導(dǎo)地位，會對發(fā)展中國家設(shè)置貿(mào)易壁壘、實施技術(shù)封鎖，將其生產(chǎn)活動限制在低端環(huán)節(jié)，阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向技術(shù)性和創(chuàng)新性更高的方向調(diào)整和升級，因此，大量低附加值高污染的生產(chǎn)活動會抑制發(fā)展中國家各地區(qū)碳福利績效提升。

此外，本地區(qū)嵌入GVC也可能對鄰近地區(qū)的碳福利績效產(chǎn)生間接的影響，具體包括非自愿擴散效應(yīng)、學(xué)習(xí)模仿效應(yīng)［15］以及虹吸效應(yīng)。（1）非自愿擴散效應(yīng)。直接參與GVC分工的地區(qū)在獲得GVC積極效應(yīng)的同時，也會通過擴散、轉(zhuǎn)移等途徑給鄰近地區(qū)帶來經(jīng)濟方面的正外部效應(yīng)［17］，具體而言，借助勞動力和資本在地區(qū)間的流動，使參與GVC分工的地區(qū)獲得的先進技術(shù)與創(chuàng)新知識不斷向外溢出，從而給周邊地區(qū)帶來經(jīng)濟發(fā)展的源動力，帶動經(jīng)濟民生福利的提高，推動其碳福利績效的提升；（2）學(xué)習(xí)模仿效應(yīng)。鄰近地區(qū)通過主動學(xué)習(xí)和模仿嵌入GVC地區(qū)獲取的先進生產(chǎn)工藝和管理經(jīng)驗來推動自身技術(shù)進步，以此帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟福利提升，而在經(jīng)濟福利提升的同時，民生福利水平也會實現(xiàn)進一步的提高；另外，鄰近地區(qū)學(xué)習(xí)引入嵌入GVC地區(qū)得到的清潔生產(chǎn)技術(shù)，可以降低當(dāng)?shù)厣a(chǎn)活動中的能耗與碳排放，從而促進其碳福利績效水平的提升；（3）虹吸效應(yīng)。國內(nèi)部分地區(qū)通過與跨國公司合作、引入外資等方式參與GVC分工，使當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展水平快速提升，而這些經(jīng)濟水平較高的地區(qū)會形成對鄰近地區(qū)包括人口、資本、產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的各種要素資源的吸引作用，由此造成周邊地區(qū)生產(chǎn)要素流失，發(fā)展受限，進而不利于其碳福利績效的提升。

1.2 NVC嵌入對地區(qū)碳福利績效的影響機理

參與國內(nèi)垂直專業(yè)化分工可能通過比較優(yōu)勢效應(yīng)、資源整合效應(yīng)以及污染天堂效應(yīng)對各地區(qū)的碳福利績效產(chǎn)生直接影響。（1）比較優(yōu)勢效應(yīng)。完善國內(nèi)垂直化專業(yè)分工網(wǎng)絡(luò)，有助于發(fā)揮國內(nèi)不同地區(qū)在區(qū)位、資源、勞動力及資本等多方面的比較優(yōu)勢，從而優(yōu)化NVC分工格局，使各地區(qū)能夠基于地緣資源稟賦和成本差異發(fā)展特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)［18］，由此提高發(fā)展效率，促進碳福利績效提升；（2）資源整合效應(yīng)。各地參與構(gòu)建國內(nèi)分工體系，有助于打破地區(qū)間貿(mào)易和行政壁壘，破除地區(qū)市場分割，進而推動資金、人才、技術(shù)等資源的整合利用［6］，實現(xiàn)各地區(qū)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)資源的最優(yōu)配置，由此提高生產(chǎn)效率，促進當(dāng)?shù)靥几＠冃У奶嵘涣硗猓瑑?nèi)部資源的良好整合有助于形成完整的鏈?zhǔn)窖h(huán)，基于此各地區(qū)可通過嵌入NVC汲取知識、技術(shù)和信息，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級獲取動力源，促進當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)向高技術(shù)低污染方向轉(zhuǎn)變，從而實現(xiàn)碳福利績效的提升；（3）污染天堂效應(yīng)。在國內(nèi)垂直專業(yè)化分工下，中、西部由于技術(shù)條件落后，通常只會承接來自東部低附加值高污染的低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，或憑借資源優(yōu)勢從事上游資源能源供給，這將導(dǎo)致當(dāng)?shù)匚廴炯又?、碳排放增加，從而抑制其碳福利績效的提升?/p>

此外，本地區(qū)NVC嵌入對鄰地的碳福利績效也可能產(chǎn)生間接影響，其具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、競爭效應(yīng)和虹吸效應(yīng)。（1）產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。在國內(nèi)垂直專業(yè)化分工下，同一產(chǎn)品的生產(chǎn)工序在不同地理單元和產(chǎn)業(yè)主體之間被拆分成多個環(huán)節(jié)，并通過專業(yè)化分工將其有機整合起來，這有助于形成地區(qū)間產(chǎn)業(yè)前后向增加值關(guān)聯(lián)，帶動上下游地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展［19］，進而提升產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)地區(qū)的經(jīng)濟生產(chǎn)效率，促進其碳福利績效的提升；另外，在NVC分工中，國內(nèi)各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和經(jīng)濟聯(lián)系趨于密切，本地區(qū)產(chǎn)能的擴張可能同時會引發(fā)鄰地上下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能的增加，使得鄰地會因為產(chǎn)能提升而產(chǎn)生更多碳排放，從而抑制其碳福利績效的提升；（2）競爭效應(yīng)。在NVC分工下，相鄰地區(qū)要素稟賦、制度建設(shè)等存在的相似性可能會導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)較強的同質(zhì)化問題，而同質(zhì)化會導(dǎo)致競爭效應(yīng)的出現(xiàn)，適度的競爭將激勵相鄰地區(qū)進行技術(shù)改進與創(chuàng)新，從而帶動經(jīng)濟增長和降低碳排放，提高碳福利績效； （3）虹吸效應(yīng)。嵌入國內(nèi)價值鏈程度較高的地區(qū)意味著承接了更多的國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這將促進當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)機會的增加和經(jīng)濟發(fā)展水平的提升。與此同時，這一態(tài)勢將導(dǎo)致周邊地區(qū)的人力、資本等要素向此類發(fā)展較快的地區(qū)流動，由此限制周邊地區(qū)的發(fā)展，進而阻礙其碳福利績效的提升。

1.3 GVC和NVC互動對碳福利績效的影響機理

GVC和NVC嵌入在促進地區(qū)碳福利績效提高時可能存在互動作用：（1）GVC嵌入在推動碳福利績效提升時會受到NVC的調(diào)節(jié)作用：構(gòu)建和完善國內(nèi)價值鏈，可以充分整合和優(yōu)化配置國內(nèi)資源，借助國內(nèi)市場培育高級要素并提高自身競爭力，從而破除發(fā)達國家的低端鎖定，實現(xiàn)各地區(qū)更高水平的GVC嵌入［4］，以促進其經(jīng)濟增長和環(huán)境改善，進而實現(xiàn)當(dāng)?shù)靥几＠冃У奶嵘?；另外，完善的NVC體系將國內(nèi)各地區(qū)置于一個專業(yè)化分工的網(wǎng)絡(luò)下，通過搭建地區(qū)間生產(chǎn)要素流動及知識技術(shù)溢出的通道，實現(xiàn)嵌入GVC與非嵌入地區(qū)之間的交流合作［15］，由此增強GVC嵌入的“非自愿擴散”效應(yīng)；（2）NVC嵌入在推動碳福利績效提升時會受到GVC的調(diào)節(jié)作用：①參與GVC能進一步加強NVC的資源整合效應(yīng)。根據(jù)雁陣?yán)碚?，在參與全球?qū)I(yè)化分工時，落后產(chǎn)能的向外轉(zhuǎn)移可以讓本國實現(xiàn) “騰籠換鳥”，使國內(nèi)資源更好地整合與配置在綠色環(huán)保且附加值高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，以此提升國內(nèi)整體的綠色經(jīng)濟效率，促進碳福利績效的提高；②通過參與GVC分工，國內(nèi)各地區(qū)可以學(xué)習(xí)GVC的鏈條優(yōu)勢和網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢并將其運用到國內(nèi)價值鏈中，以此加強國內(nèi)產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，提高NVC各環(huán)節(jié)的運作效率［6］，與此同時，將嵌入GVC過程中學(xué)習(xí)的清潔技術(shù)逐步應(yīng)用到NVC中，可提高NVC整體的清潔性，從而促進國內(nèi)整體碳福利績效的提高。

綜上，GVC與NVC嵌入對碳福利績效的影響分為直接和間接效應(yīng)兩部分，且在這兩部分中均包含正、負向兩種影響，而最終的影響方向取決于兩種力量的角力結(jié)果，這有待于后續(xù)的實際論證。此外，GVC與NVC在影響碳福利績效過程中均會受到彼此的調(diào)節(jié)作用，以加強對碳福利績效的提升。圖1為上述所有影響機理的展示圖。

圖1 GVC、NVC嵌入對碳福利績效的影響機理

2 指標(biāo)構(gòu)建、模型介紹與數(shù)據(jù)說明

2.1 指標(biāo)構(gòu)建

2.1.1 核心指標(biāo)構(gòu)建

（1）碳福利績效。本文首先構(gòu)建碳福利績效評價指標(biāo)體系（表1），然后采用超效率SBM模型從全要素視角進行測算。與既有文獻相比［14］，本文的體系構(gòu)建做了以下完善：投入要素中，除能源外，也考慮了水、土地資源；產(chǎn)出要素中，除預(yù)期壽命外，也涵蓋了受教育年限和GDP指標(biāo)。本文的碳福利績效概念是指碳排放約束下的福利績效，也就是在碳排放約束下，各地區(qū)投入一定量的自然資源和社會資源所帶來的綜合福利值。進一步，碳福利績效的提升可以理解為，最少的資源投入轉(zhuǎn)化為最大的民生經(jīng)濟福利和最小的碳排放。

表1 碳福利績效評價指標(biāo)體系

（2）價值鏈嵌入度。本文參考陳健等［20］的做法，根據(jù)已有的中國省域間投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，運用RAS法估計出其他年份表，以形成時間連續(xù)的表序列，然后借鑒盛斌等［6］分解增加值并構(gòu)建GVC和NVC嵌入程度指數(shù)：

2.1.2 控制變量選取

（1）城鎮(zhèn)化率（UR）：采用城鎮(zhèn)常住人口占常住總?cè)丝诘谋壤硎荆?（2）社會性支出（SE）：用科技衛(wèi)生支出占財政總支出的比重表示； （3）環(huán)境規(guī)制（ERS）：采用熵值法計算環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)；（4）能源利用效率（EE）：用GDP與能源消耗量的比值表示；（5）外商投資水平（FDI）：用實際利用外商投資額占GDP的比重表示。

2.2 動態(tài)空間杜賓模型介紹

（1）空間權(quán)重矩陣設(shè)定。本文選擇了空間計量模型中使用較為廣泛的空間鄰接矩陣（W1）和地理距離矩陣（W2）。

（2）基準(zhǔn)模型設(shè)定。通過理論分析可知，GVC、NVC嵌入對地區(qū)碳福利績效的影響存在空間上的相關(guān)性，鑒于此，本文初步選擇空間杜賓模型為基準(zhǔn)模型。此外，與靜態(tài)模型相比，動態(tài)杜賓模型可以降低模型中的內(nèi)生性和空間自回歸系數(shù)的有偏性［21］，因此動態(tài)模型將是本文的最終選項，具體設(shè)定如下：

其中，i代表?。▍^(qū)、市），t代表時間，CWPit為碳福利績效，GVCit、NVCit分別代表全球價值鏈和國內(nèi)價值鏈嵌入程度，W為空間權(quán)重矩陣，controlit為控制變量，μt、γt分別表示個體固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)，ξit為隨機擾動項。此外，借鑒蘇丹妮等［22］構(gòu)造GVC嵌入與NVC嵌入的交互項來考察GVC與NVC在影響碳福利績效時存在的互動效應(yīng)。

2.3 數(shù)據(jù)說明

本文的研究對象為30個?。▍^(qū)、市）（考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，不包括西藏及港、澳、臺地區(qū)），時間區(qū)間為2005～2020年，計算GVC和NVC嵌入度用到的數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計局和CEADs發(fā)布的中國省域間投入產(chǎn)出表、OECD發(fā)布的世界投入產(chǎn)出表，計算碳福利績效的數(shù)據(jù)來源于Wind數(shù)據(jù)庫、CSMAR數(shù)據(jù)庫、《中國統(tǒng)計年鑒》等。由于本文所使用的數(shù)據(jù)大都來自新冠肺炎疫情發(fā)生之前，故疫情對本文實證結(jié)果并無明顯影響。

3 實證分析

3.1 碳福利績效與價值鏈嵌入度的測度分析

碳福利績效測算結(jié)果顯示：在時間演變趨勢上，研究期間內(nèi)中國整體碳福利績效呈 “N”型的波動態(tài)勢：在2005～2007年間，全國整體碳福利績效水平呈現(xiàn)上升趨勢；之后受2008年金融危機的影響，經(jīng)濟發(fā)展放緩，節(jié)能減排的力度減小，故2008～2012年的碳福利績效表現(xiàn)為下降態(tài)勢；2012年以后，經(jīng)濟發(fā)展較為穩(wěn)定，且在 “十二五”期間，國家進一步制定了嚴(yán)格的節(jié)能減排目標(biāo)，故碳福利績效呈緩慢上升的態(tài)勢。在空間分布上，碳福利績效表現(xiàn)出非均衡的特征：（1）北京、上海等發(fā)達地區(qū)碳福利績效較高；（2）由于植被覆蓋廣、污染性產(chǎn)業(yè)相對少，海南、重慶等地也表現(xiàn)出較高的碳福利績效；（3）遼寧、江蘇等地碳福利績效相對較低，可能是因為這些?。▍^(qū)、市）為經(jīng)濟民生福利的提升付出了沉重的資源消耗及碳排放的代價；（4）內(nèi)蒙古、甘肅等地由于自然資源消耗大、經(jīng)濟產(chǎn)出少，故表現(xiàn)為較低的碳福利績效。

通過整體觀察GVC、NVC嵌入度的測算結(jié)果發(fā)現(xiàn)，大部分?。▍^(qū)、市）GVC嵌入呈現(xiàn)下降態(tài)勢，而NVC嵌入呈上升態(tài)勢。為進一步觀察各地價值鏈嵌入的情況，本文計算了2005～2020年30個?。▍^(qū)、市）GVC、NVC嵌入度的平均值并繪制出圖2。如圖所示，廣東、山東、福建等地的GVC嵌入度較高，均在 0.5以上，而NVC嵌入度則均低于0.4，表明東部便利的交通條件有利于開展對外貿(mào)易和承接別國外包的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，因此其更多參與到GVC分工中而較少參與NVC分工；相反，陜西、山西及青海等地NVC嵌入度大于0.5，而GVC嵌入度則低于0.3，說明中西部內(nèi)陸地區(qū)因為受區(qū)位和政策條件的制約，參與GVC的機會較少，大部分生產(chǎn)活動基于國內(nèi)分工展開。

圖2 中國30個省市2005～2020年全球價值鏈、國內(nèi)價值鏈嵌入程度平均值

3.2 空間相關(guān)性檢驗

為了識別各地區(qū)間GVC、NVC嵌入及碳福利績效的空間自相關(guān)性，將運用全局莫蘭指數(shù)（Moran's I）對2005～2020年的碳福利績效、GVC和 NVC嵌入度進行檢驗。除個別年度外，3個核心變量的Moran's I在樣本期內(nèi)均顯著為正，表明各地區(qū)在嵌入全球價值鏈和國內(nèi)價值鏈時呈現(xiàn)較強的空間聚集模式，同時碳福利績效在空間上也存在依賴性。

3.3 模型選擇的檢驗結(jié)果

本文進一步對空間計量模型進行檢驗與選擇（表略）：（1）從LM檢驗結(jié)果可知，在兩種矩陣下， LM-error、 Robust LM-error、 LM-lag及 Robust LM-lag均通過了5%的顯著性檢驗，說明可以選擇空間計量模型進行實證分析；（2）從LR的檢驗結(jié)果來看，LR-error和LR-lag均在1%的顯著性水平下顯著，說明空間杜賓模型優(yōu)于空間滯后模型和空間誤差模型；（3）Hausman檢驗的通過表明固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機效應(yīng)模型；（4）LR檢驗結(jié)果表明模型同時存在個體和時間固定效應(yīng)。

3.4 空間杜賓模型回歸結(jié)果

通過對比靜態(tài)與動態(tài)空間杜賓模型的回歸結(jié)果可知（表略），動態(tài)模型的決定性系數(shù)（R2）明顯高于靜態(tài)模型，表明前者有更好的擬合效果，故在研究GVC與NVC嵌入影響碳福利績效時不能忽略動態(tài)效應(yīng)。此外，碳福利績效時間滯后項（L.CWP）系數(shù)顯著為正，表明碳福利績效存在時間慣性；同時，碳福利績效的空間滯后項（W*CWP）也顯著為正，表明地區(qū)間的碳福利績效存在較強的空間依賴性；另外，GVC的系數(shù)正向顯著，表明GVC嵌入有助于碳福利績效的提升，同時GVC與NVC的交互項顯著為正，說明兩者的互動對碳福利績效有顯著促進作用；最后，從空間滯后項來看，W*GVC、W*NVC的系數(shù)分別表現(xiàn)為正向、負向顯著，表明本地區(qū)參與GVC會對鄰近地區(qū)的碳福利績效產(chǎn)生正向影響，而參與NVC則產(chǎn)生負向影響。

3.5 空間效應(yīng)的分解結(jié)果

使用點估計檢驗空間溢出效應(yīng)會導(dǎo)致模型估計偏誤［23］。為了得到準(zhǔn)確的空間溢出效應(yīng)，本文借助偏導(dǎo)數(shù)將價值鏈嵌入影響碳福利績效的總效應(yīng)分解為直接、間接兩種效應(yīng)來分析（表2）。

表2 動態(tài)空間杜賓模型效應(yīng)分解

從全球價值鏈嵌入對碳福利績效的影響來看：（1）GVC的直接效應(yīng)系數(shù)都為正且通過了顯著性檢驗，表明嵌入GVC能顯著促進當(dāng)?shù)靥几＠冃У奶嵘纱艘舱f明嵌入GVC產(chǎn)生的正向影響大于負向影響，即技術(shù)溢出效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)發(fā)揮了較大的正向作用； （2）GVC嵌入的間接效應(yīng)系數(shù)在10%的顯著性水平下為正，說明本地區(qū)嵌入GVC對相鄰地區(qū)碳福利績效產(chǎn)生了顯著的正向溢出效應(yīng)，由此也可推斷出，相比于虹吸效應(yīng)的抑制作用，模仿學(xué)習(xí)效應(yīng)和非自愿擴散效應(yīng)對鄰近地區(qū)產(chǎn)生了更明顯的促進作用。從國內(nèi)價值鏈嵌入對碳福利績效的影響來看：（1）NVC嵌入的直接效應(yīng)系數(shù)為正但不顯著，說明嵌入NVC對碳福利績效的促進作用并不明顯，同時也表明NVC嵌入產(chǎn)生的正負向影響相當(dāng)，可能的原因是，中國的國內(nèi)價值鏈分工尚未完善，全國范圍內(nèi)的資源沒能實現(xiàn)有效整合，限制了各地區(qū)生產(chǎn)效率的進一步提高，從而導(dǎo)致各地區(qū)在參與NVC時沒有顯著促進碳福利績效的提升；（2）NVC嵌入的間接效應(yīng)系數(shù)顯著為負，表明本地區(qū)參與NVC分工會顯著抑制相鄰地區(qū)碳福利績效的提升，由此也說明嵌入NVC產(chǎn)生的負向溢出明顯大于正向溢出。從GVC與NVC兩者互動對碳福利績效的影響來看：（1）GVC與NVC交互項的直接效應(yīng)系數(shù)在1%的顯著性水平下為正，說明在研究期間內(nèi)GVC和NVC在促進碳福利績效提升時表現(xiàn)為良性互動，這印證了前文的理論分析。

控制變量的效應(yīng)分解結(jié)果顯示：從直接效應(yīng)來看，環(huán)境規(guī)制（ERS）的系數(shù)顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制程度加深會促進當(dāng)?shù)靥几＠冃降奶嵘?；社會性支出（SE）的增加對碳福利績效具有顯著的正向推動作用。從間接效應(yīng)來看，社會性支出的系數(shù)為負且在10%的顯著性水平下顯著。

3.6 異質(zhì)性分析

（1）區(qū)域異質(zhì)性分析。將中國30個?。▍^(qū)、市）劃分為東、中、西部進行異質(zhì)性分析（表略）。從參與GVC的直接效應(yīng)來看，兩大地區(qū)的系數(shù)均顯著為正，但東部回歸結(jié)果的顯著性明顯高于中、西部?？赡艿脑蚴牵簴|部便利的交通條件更有利于開展對外貿(mào)易和承接別國外包的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，因此通過GVC嵌入能學(xué)習(xí)到跨國公司的技術(shù)溢出，從而促進碳福利績效提高。對中、西部來說，通過提供資源和原材料的方式嵌入GVC促進了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟福利的提升，但資源的開發(fā)利用也導(dǎo)致了碳排放的增加，因此在兩種作用的共同影響下，GVC嵌入對中、西部碳福利績效的促進作用有限。在國內(nèi)價值鏈分工中，東部的NVC嵌入對碳福利績效的影響顯著為正，中、西部則不顯著，這可能由于東部和中、西部在NVC中的不同分工所造成。從GVC與NVC的交互作用來看，東部的直接效應(yīng)系數(shù)顯著性為正，而中、西部則不顯著，表明GVC和NVC的互動作用僅顯著推動了東部地區(qū)碳福利績效的提升。

（2）要素密集度異質(zhì)性分析。將30個省域劃分為高、低要素密集度地區(qū)兩部分進行異質(zhì)性分析（表略）。結(jié)果顯示，不同要素密集度地區(qū)嵌入GVC對當(dāng)?shù)靥几＠冃Ь酗@著正向影響；從間接效應(yīng)來看，低要素密集度地區(qū)嵌入GVC會產(chǎn)生顯著的負向溢出效應(yīng)；從GVC與NVC的交互作用來看，僅有高要素密集度地區(qū)結(jié)果顯著為正。

3.7 穩(wěn)健性檢驗

本文通過以下3種方法來檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性（表略）：（1）以各省（區(qū)、市）GDP為基準(zhǔn)構(gòu)建經(jīng)濟距離矩陣進行檢驗；（2）剔除胡煥庸線左側(cè)的6個?。▍^(qū)、市），以其右側(cè)的地區(qū)為樣本進行穩(wěn)健性檢驗；（3） 采取Wang等［14］的方法重新測算碳福利績效值，帶入回歸方程進行檢驗?？傮w來看結(jié)果與前述的研究基本一致，表明估計結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。

4 主要結(jié)論與政策啟示

本文采用30個省域2005～2020年的數(shù)據(jù)計算了各地GVC與NVC的嵌入程度以及碳福利績效值，然后利用動態(tài)空間杜賓模型實證研究了GVC、NVC嵌入及兩者互動對碳福利績效的影響，得出以下結(jié)論：（1）中國的碳福利績效呈現(xiàn)出“N”型波動態(tài)勢，且空間上表現(xiàn)為非均衡分布；（2）各地GVC嵌入呈下降態(tài)勢，NVC嵌入呈上升態(tài)勢，且東部GVC嵌入度高于NVC，中、西部則相反；（3）嵌入GVC會顯著提高本地碳福利績效，同時對鄰地產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)，而嵌入NVC對本地碳福利績效沒有顯著影響，但對鄰地則顯著為負。此外，GVC與NVC的互動對碳福利績效產(chǎn)生顯著的正向影響；（4）分地區(qū)來看，GVC、NVC嵌入及兩者互動均對東部有明顯的正向影響，對中、西部而言，則只有GVC嵌入的正向影響顯著；從要素密集度來看，GVC嵌入在高、低兩類地區(qū)的直接效應(yīng)都顯著為正，而在低要素密集度地區(qū)的間接效應(yīng)顯著為負，此外，在高要素密集度地區(qū)GVC與NVC互動有顯著正向影響。

基于所得的主要結(jié)論，得到如下的政策啟示：

（1）構(gòu)建并完善NVC，且繼續(xù)鼓勵各地區(qū)積極參與GVC，同時推動兩者的良性對接，以期推動碳福利績效的提升。①國家應(yīng)合理布局產(chǎn)業(yè)分工，促使東部地區(qū)利用高級要素進行科技創(chuàng)新與技術(shù)攻關(guān)，引導(dǎo)中、西部結(jié)合自身比較優(yōu)勢承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)，通過整合要素資源完善其分工體系。而在構(gòu)建NVC的過程中，可以利用當(dāng)前存在的虹吸效應(yīng)培養(yǎng) “增長極”，通過輻射效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)間的連鎖效應(yīng)帶動周邊地區(qū)發(fā)展，進而降低虹吸效應(yīng)的負面影響；②鼓勵各地區(qū)積極參與GVC，引進和學(xué)習(xí)國外先進低碳技術(shù)，促進各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的清潔化和低碳化；③構(gòu)建內(nèi)外聯(lián)動的開放格局，營造開放、包容的制度環(huán)境，促進國內(nèi)與國外、地區(qū)和地區(qū)間的分工合作，形成有利于GVC與NVC銜接的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。

（2）東部應(yīng)主導(dǎo)建設(shè)NVC，提升自身碳福利績效的同時帶動中、西部的發(fā)展，中、西部則應(yīng)進一步提高GVC參與水平，并發(fā)揮比較優(yōu)勢參與NVC分工。①東部應(yīng)加大政策、資金的支持力度，培養(yǎng)和扶植具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，鼓勵其通過兼并、收購或加強國際合作等方式提高企業(yè)實力，使其成為帶動NVC發(fā)展的龍頭企業(yè)；②擴大中、西部對外開放水平，通過完善內(nèi)陸交通運輸體系、增設(shè)自貿(mào)區(qū)的方式推動內(nèi)陸地區(qū)與周邊國家的經(jīng)貿(mào)合作；③中、西部應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)乇容^優(yōu)勢承接?xùn)|部轉(zhuǎn)移的行業(yè)，同時加大政策扶持力度，使這些行業(yè)逐漸成為當(dāng)?shù)匦碌慕?jīng)濟增長點。