崔新蕾，劉 歡，白瑩瑩

（內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特 010021）

黨的十八大以來(lái)，創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力被擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，提高科技創(chuàng)新能力是我國(guó)企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中由低端向高端環(huán)節(jié)躍升的必然趨勢(shì)［1］。《2018 年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》顯示，我國(guó)專利申請(qǐng)量位居世界首位，但同年科技創(chuàng)新實(shí)力排名僅為第17 位，“數(shù)量長(zhǎng)足，質(zhì)量跛腳”的創(chuàng)新困境抑制了我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展［2］。根據(jù)《中國(guó)城市與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告》，在城市創(chuàng)新指數(shù)前20名城市中，東部地區(qū)有13 個(gè)、占比為75%，中部和西部地區(qū)占比分別為14%和11%［3］，區(qū)域創(chuàng)新能力的不均衡將阻礙我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化升級(jí)進(jìn)程。隨著我國(guó)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)與加快形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體的新發(fā)展格局構(gòu)建，在中西部地區(qū)建立國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)，推動(dòng)?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)有序轉(zhuǎn)移，是我國(guó)從戰(zhàn)略上作出的重大嘗試［4］，中西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)可充分發(fā)揮其比較優(yōu)勢(shì)，以此帶動(dòng)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和創(chuàng)新能力提升，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移帶來(lái)的創(chuàng)新溢出是承接地創(chuàng)新發(fā)展的重要力量?！蛾P(guān)于中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)意見》中明確提出承接發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)有條件的地方加強(qiáng)與東部沿海地區(qū)創(chuàng)新要素對(duì)接，促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。那么，國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)”）設(shè)立是否促進(jìn)了承接地區(qū)域創(chuàng)新能力的提升？在創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量提升作用上有何表現(xiàn)？存在何種作用機(jī)制？是否存在異質(zhì)性及空間溢出效應(yīng)？回答以上問(wèn)題，有助于補(bǔ)充對(duì)承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)的政策評(píng)估研究，并對(duì)推動(dòng)承接地區(qū)域創(chuàng)新能力提升及經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。

1 相關(guān)文獻(xiàn)回顧

承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立年限較短，有關(guān)研究主要圍繞其帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、全要素生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化及合理化、環(huán)境績(jī)效、能源消耗和土地要素市場(chǎng)化配置等內(nèi)容。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所帶來(lái)的創(chuàng)新效應(yīng)已逐步引起學(xué)者關(guān)注。有研究立足于湖南地區(qū)研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)承接地自主創(chuàng)新存在顯著的正向作用［5］；有研究認(rèn)為由制造業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移所引起的地區(qū)制造業(yè)份額的相對(duì)變動(dòng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新具有顯著的正效應(yīng)，從而在一定程度上縮小了東部地區(qū)和中西部地區(qū)在創(chuàng)新產(chǎn)出方面的巨大差距［6］；有學(xué)者在對(duì)皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)進(jìn)行研究中發(fā)現(xiàn)，示范區(qū)的設(shè)立可以顯著提高區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新數(shù)量，但具有滯后效應(yīng)［7］。

也有研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)區(qū)域自主創(chuàng)新投入和產(chǎn)出都起到阻礙作用，如馮南平等［8］的研究；另有研究發(fā)現(xiàn)在豫皖湘贛地區(qū)中，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新產(chǎn)出能力呈現(xiàn)出較強(qiáng)的不一致性，它們之間的非有機(jī)耦合不利于區(qū)域均衡發(fā)展［9］。

關(guān)于國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)創(chuàng)新影響的研究中，有通過(guò)對(duì)21 個(gè)工業(yè)化國(guó)家與46 個(gè)發(fā)展中國(guó)家的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得出外商直接投資能夠促進(jìn)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的結(jié)論［10］；有利用企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新具有顯著的溢出效應(yīng)［11］。但也有研究指出，跨國(guó)公司與承接地本土企業(yè)之間存在著的技術(shù)差距抑制了承接地企業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)［12］；有研究認(rèn)為，外商直接投資引起的競(jìng)爭(zhēng)加劇不僅沒(méi)有刺激國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)一步提升創(chuàng)新能力，而且通過(guò)吞噬國(guó)內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)空間打擊了國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新熱情，不利于國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新［13］。

綜上所述，以往相關(guān)研究對(duì)承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立的政策效應(yīng)研究多集中于經(jīng)濟(jì)效益、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生態(tài)績(jī)效等，且多基于部分省份、個(gè)別區(qū)域或跨國(guó)之間研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新之間的關(guān)系，較少立足于國(guó)內(nèi)中西部地級(jí)市樣本分析承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)對(duì)創(chuàng)新能力的影響。本研究立足于我國(guó)中西部地區(qū)，分別從創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量?jī)删S度，考察國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效果及其作用機(jī)制，以及相關(guān)政策的空間輻射效應(yīng)，為進(jìn)一步優(yōu)化相關(guān)政策實(shí)施效果提供參考。

2 研究假說(shuō)

在經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域一體化發(fā)展背景下，區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新能力不僅取決于地區(qū)研發(fā)投入，還取決于從其他地區(qū)獲取技術(shù)研發(fā)外溢的程度。區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移伴隨著集聚效應(yīng)、知識(shí)溢出效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，為中西部地區(qū)創(chuàng)新能力發(fā)展提供了路徑。首先，中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)過(guò)程中，通過(guò)引導(dǎo)資金、技術(shù)、人才和先進(jìn)制度等要素在特定地區(qū)聚集所形成的產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，逐漸使區(qū)域內(nèi)企業(yè)成本下降而整體利潤(rùn)水平提高，進(jìn)而有充足的研發(fā)資金投入促進(jìn)創(chuàng)新要素增長(zhǎng)、知識(shí)儲(chǔ)量不斷積累、信息技術(shù)快速進(jìn)步，為提升創(chuàng)新能力營(yíng)造了良好的發(fā)展條件［4］。其次，東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平普遍要高于中西部地區(qū)，相對(duì)于中西部原有技術(shù)含量相當(dāng)或更低產(chǎn)業(yè)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的企業(yè)不論是在專業(yè)人員技術(shù)還是管理人員素養(yǎng)等方面，均能夠通過(guò)正式與非正式溝通產(chǎn)生知識(shí)與技術(shù)的溢出［14］，推動(dòng)中西部地區(qū)創(chuàng)新能力提升。最后，在承接產(chǎn)業(yè)過(guò)程中，承接地政府會(huì)給予稅收優(yōu)惠、貸款貼息和信貸支持等政策，緩解融資約束問(wèn)題來(lái)努力爭(zhēng)取高新技術(shù)企業(yè)入駐，承接地企業(yè)為增加競(jìng)爭(zhēng)力也會(huì)通過(guò)研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)來(lái)提高生產(chǎn)效率［15］；企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中取長(zhǎng)補(bǔ)短，有效推動(dòng)了發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)開展，為企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)城市創(chuàng)新能力建設(shè)打下了基礎(chǔ)［7］?；谝陨戏治?，提出如下假說(shuō)：

假說(shuō)1：國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)設(shè)立可提升承接地區(qū)域創(chuàng)新能力。

承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力提升存在諸多影響因素，因其以政府推動(dòng)為主導(dǎo)來(lái)推進(jìn)區(qū)域承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，因此重點(diǎn)研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和地方政府競(jìng)爭(zhēng)兩種機(jī)制。承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立，使區(qū)域管理、金融、科技等服務(wù)得到持續(xù)改善，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展創(chuàng)造了良好的軟環(huán)境，這反過(guò)來(lái)使得承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)有條件去吸引高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)落地［16］。王碧珺等［17］、Loecker 等［18］的研究表明，在承接外來(lái)企業(yè)輸入技術(shù)的同時(shí)，政府對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)實(shí)施的產(chǎn)業(yè)扶持政策也成為矯正創(chuàng)新體系市場(chǎng)失靈、提升企業(yè)創(chuàng)新效率的重要手段。承接地引入優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，通過(guò)政策及資金等手段扶持當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合形成上下游產(chǎn)業(yè)鏈，集聚效應(yīng)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、降低生產(chǎn)成本，有利于增加科研投入。引入企業(yè)與承接地企業(yè)形成的產(chǎn)業(yè)集聚地，有利于企業(yè)之間形成技術(shù)溢出效應(yīng)，使得專業(yè)化生產(chǎn)效率得以提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化調(diào)整，推動(dòng)生產(chǎn)要素合理高效配置，創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資源得以有效利用，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)來(lái)推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力提升。

地方政府競(jìng)爭(zhēng)是研究我國(guó)治理模式的一個(gè)重要視角。政治晉升激勵(lì)體現(xiàn)在地方政府之間的多重競(jìng)爭(zhēng)中，它可以彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，提高地方要素配置效率［19］。政績(jī)考核方式的進(jìn)一步完善也為創(chuàng)新能力提升提供了機(jī)遇和發(fā)展空間。2013 年10 月7 日，習(xí)近平總書記在亞太經(jīng)合組織工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)發(fā)表演講時(shí)指出，“我們不再簡(jiǎn)單以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率論英雄”［20］，因此我國(guó)地方黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的晉升標(biāo)準(zhǔn)趨向多元化，區(qū)域創(chuàng)新能力被賦予更大的比重［21］；而當(dāng)前國(guó)內(nèi)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變、利益結(jié)構(gòu)嬗變和生態(tài)環(huán)境改變等所面臨問(wèn)題的解決迫在眉睫，地方政府不得不通過(guò)創(chuàng)新來(lái)解決眼下的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題［22］。在此背景下，地方政府越來(lái)越重視區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為地方政府提升創(chuàng)新能力提供了發(fā)展契機(jī)，為吸引高新技術(shù)企業(yè)入駐承接地，地方政府之間展開橫向競(jìng)爭(zhēng)，為企業(yè)配置更多的資源來(lái)改善企業(yè)研發(fā)資金約束，使企業(yè)更有動(dòng)力和能力進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的技術(shù)外溢也推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展。

基于以上分析，提出如下假說(shuō)：

假說(shuō)2a：國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)可通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整來(lái)提高區(qū)域創(chuàng)新能力。

假說(shuō)2b：國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)可通過(guò)地方政府競(jìng)爭(zhēng)來(lái)提高區(qū)域創(chuàng)新能力。

我國(guó)各區(qū)域資源稟賦存在明顯差異，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也不平衡，導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展條件存在異質(zhì)性，因此在不同區(qū)域的承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力表現(xiàn)不一。其中，中部地區(qū)由于地理位置與東部沿海地區(qū)相近，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成本較低，且與西部地區(qū)相比產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)更好、創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新基礎(chǔ)較為扎實(shí)，因此比西部地區(qū)更有利于承接高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)的集聚有利于中部地區(qū)創(chuàng)新能力更快發(fā)展。在承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)過(guò)程中，無(wú)明確可承接區(qū)域的地方承接相關(guān)產(chǎn)業(yè)后，為承接地創(chuàng)造了選擇機(jī)會(huì)，但同時(shí)增加了交易成本，地方政府易忽略自身資源稟賦條件盲目承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，使轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)不能有效對(duì)接而減弱區(qū)域協(xié)同發(fā)展效應(yīng)；而有明確承接區(qū)域的地方會(huì)使有關(guān)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策的預(yù)期更加強(qiáng)烈，地方政府可準(zhǔn)確分析自身比較優(yōu)勢(shì)來(lái)有效承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，入駐企業(yè)可更好地明確自身發(fā)展定位、更快地投入生產(chǎn)，技術(shù)溢出有利于推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力提升。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，不同承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、引資能力和政府偏好都存在差異，地方產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)越好，越有利于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈融合以節(jié)約成本、提高生產(chǎn)效率，為創(chuàng)新奠定良好的發(fā)展條件；轉(zhuǎn)出產(chǎn)業(yè)城市的外商投資越多，其帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)越有助于提高地方創(chuàng)新產(chǎn)出；政府偏好創(chuàng)新支持的資金越多，企業(yè)獲得創(chuàng)新資金投入越充足，越有助于地方創(chuàng)新能力提升。創(chuàng)新要素的區(qū)際流動(dòng)可優(yōu)化創(chuàng)新資源在區(qū)域空間的合理配置，加速區(qū)域創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的形成［23］。轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)承接地附近城市借助承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)政策紅利優(yōu)勢(shì)來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新資源在城市間雙向流動(dòng)，形成創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)?；谝陨戏治?，提出如下假說(shuō)：

假說(shuō)3：國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提高存在異質(zhì)性且具有空間溢出效應(yīng)。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型設(shè)定

3.1.1 雙重差分模型

為探究承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的政策效果，將承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立作為外生沖擊，借鑒徐換歌等［23］的研究方法，采用多期雙重差分法進(jìn)行分析，構(gòu)建穩(wěn)健性雙向固定效應(yīng)模型如下：

式（1）中：i表示城市；t表示年份；y代表區(qū)域創(chuàng)新能力，包括創(chuàng)新數(shù)量能力、實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新能力、綠色創(chuàng)新能力和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力；Xit為控制變量；μi為城市固定效應(yīng)；λt為時(shí)間固定效應(yīng)；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)；didit表示承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立的虛擬變量，若i城市在第t年設(shè)立為示范區(qū)，則設(shè)立當(dāng)年及以后年份取值為1，否則為0；系數(shù)β0是對(duì)承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系的估計(jì)量，若系數(shù)值顯著為正，則說(shuō)明承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立提升了區(qū)域創(chuàng)新能力。

3.1.2 機(jī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?/p>

為考察承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用機(jī)制，借鑒許紅梅等［24］的研究方法，構(gòu)建以下檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

式（2）中：M為中介變量，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（is）和地方政府競(jìng)爭(zhēng)（gov），采用第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口/第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口的比值衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，并借鑒金培振等［25］的做法，采用地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率與所有地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率的均值之差衡量地方政府競(jìng)爭(zhēng)；交互項(xiàng)系數(shù)δ說(shuō)明中介變量之間的相互影響。

3.2 變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

3.2.1 變量選取

核心解釋變量為是否是國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)。2010 年國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)批復(fù)將皖江城市帶設(shè)立為首個(gè)承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)，截至2022 年年末，全國(guó)分批次設(shè)立國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)共11處，范圍涉及12 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的37 個(gè)城市。由于湘南和遼西北承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立時(shí)間較短、效果發(fā)揮不明顯，以及仙桃、潛江等城市數(shù)據(jù)缺失，最終選取29 個(gè)設(shè)立承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)的城市作為研究對(duì)象。因?yàn)樽鳛檠芯繉?duì)象的29 個(gè)城市全部位于中西部地區(qū)1），故選擇中西部的162 個(gè)城市為樣本，其中以上29 個(gè)城市作為實(shí)驗(yàn)組，其他城市為控制組。

被解釋變量是創(chuàng)新能力，包含創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量?jī)蓚€(gè)維度。采用我國(guó)3 種專利的總申請(qǐng)數(shù)來(lái)衡量創(chuàng)新數(shù)量（sum）。借鑒金培振等［25］的研究，將創(chuàng)新質(zhì)量指標(biāo)分為兩類：一是實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新（invent）。相比實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，發(fā)明專利需要滿足實(shí)用性、新穎性和創(chuàng)造性等特征，其價(jià)值更能代表實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新能力，故采用發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)衡量實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新水平。二是綠色創(chuàng)新（green）。綠色經(jīng)濟(jì)是未來(lái)我國(guó)乃至世界的必然選擇，綠色技術(shù)專利是企業(yè)迎合未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)、提升企業(yè)價(jià)值的重要途徑，因此選擇綠色技術(shù)專利申請(qǐng)數(shù)衡量綠色創(chuàng)新水平。此外，為易于城市間進(jìn)行比較并排除人口規(guī)模影響，對(duì)以上指標(biāo)除以城市總就業(yè)人數(shù)處理。由于承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)從規(guī)劃建設(shè)到產(chǎn)生效益具有時(shí)滯性，從接收相關(guān)產(chǎn)業(yè)入駐到企業(yè)投入生產(chǎn)，各階段流程都需要反應(yīng)時(shí)間，故在實(shí)證研究中將被解釋變量取1 期滯后，可在一定程度上解決其內(nèi)生性問(wèn)題。

借鑒已有研究的普遍做法，控制了其他可能影響區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素，包括經(jīng)濟(jì)水平（lpgdp）、債務(wù)軟約束激勵(lì)（zhai）、人力資本（hum）、金融規(guī)模（fin）、固定資產(chǎn)投資水平（gp）和信息化水平（wp）。

上述各變量定義及描述性統(tǒng)計(jì)情況見表1。

表1 變量定義及其描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3.2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

創(chuàng)新能力指標(biāo)有關(guān)綠色技術(shù)專利的數(shù)據(jù)在專利檢索分析網(wǎng)站利用如下檢索公式手工收集整理：說(shuō)明書=(環(huán)保OR 節(jié)能 OR 環(huán)境保護(hù) OR 保護(hù)環(huán)境OR節(jié)約能源OR 省電OR 省水OR 低能耗 OR 能耗低OR 污染 OR 減排OR 保護(hù)生態(tài)OR 減少排放)。其他數(shù)據(jù)源自2008 至2020 年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省區(qū)市的統(tǒng)計(jì)公報(bào)，部分缺失值采用前后兩年均值替代。為消除價(jià)格變動(dòng)影響，以2007 年為基期，對(duì)人均地區(qū)生產(chǎn)總值進(jìn)行價(jià)格平減處理。

4 實(shí)證結(jié)果分析

4.1 基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果

利用式（1）檢驗(yàn)建設(shè)承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)，回歸結(jié)果見表2。在控制了地區(qū)和時(shí)間固定效應(yīng)的前提下，無(wú)論是否加入控制變量，承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)建設(shè)對(duì)創(chuàng)新數(shù)量、實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新和綠色創(chuàng)新的估計(jì)系數(shù)均在10%的水平上顯著為正，說(shuō)明承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立可提高承接地的創(chuàng)新數(shù)量、實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新水平和綠色創(chuàng)新能力，證實(shí)了假說(shuō)1。其中，對(duì)創(chuàng)新數(shù)量的影響最大，實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新水平次之，綠色創(chuàng)新能力最小。

表2 變量的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

在控制變量方面，經(jīng)濟(jì)水平、人力資本和信息水平對(duì)創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量均在5%的水平上顯著為正，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)水平越高的地區(qū)越有利于創(chuàng)新能力的提高；人力資本水平代表專業(yè)生產(chǎn)力水平，高水平人力資本創(chuàng)新意識(shí)突出，更有能力進(jìn)行創(chuàng)新；信息化水平高可減少信息不對(duì)稱帶來(lái)的機(jī)會(huì)成本從而提高創(chuàng)新能力。債務(wù)軟約束和固定資產(chǎn)投資水平的估計(jì)系數(shù)均為負(fù)值，政府債務(wù)壓力較大會(huì)促使其更多投資在經(jīng)濟(jì)見效快的產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新產(chǎn)品具有投資高、收益回報(bào)周期長(zhǎng)且風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)，不能在短時(shí)間內(nèi)解決政府面臨的財(cái)政困境，所以地區(qū)面臨較大債務(wù)約束時(shí)會(huì)抑制區(qū)域創(chuàng)新能力；固定資產(chǎn)投資多將擠占政府支出資金，減少其在科教方面的投入、不利于創(chuàng)新能力發(fā)展；金融規(guī)模系數(shù)均為正值，但顯著性較弱，說(shuō)明當(dāng)前金融發(fā)展程度并不能滿足企業(yè)創(chuàng)新融資需求。

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4.2.1 平衡趨勢(shì)檢驗(yàn)

進(jìn)行雙重差分（DID）分析的前提是實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在政策發(fā)生之前有共同趨勢(shì)，而政策實(shí)施后僅對(duì)實(shí)驗(yàn)組發(fā)展趨勢(shì)產(chǎn)生影響。借鑒王小騰等［14］的研究方法，建立以下平衡趨勢(shì)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

式（3）中：policy 表示承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立年份；n表示當(dāng)前年份與政策實(shí)施當(dāng)年的差，由于篇幅所限，僅呈現(xiàn)取值為-3,…,-1,0,1,…,6 的檢驗(yàn)結(jié)果，且為了避免多重共線性，將n=0 即政策發(fā)生當(dāng)年作為基準(zhǔn)組；I為虛擬變量，當(dāng)t-policy=n時(shí)，在同一n值下It-policy=n取值為1，否則為0；treati表示城市i是否設(shè)立為承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)，設(shè)立為1，否則為0。

回歸結(jié)果見表3，在n為負(fù)數(shù)時(shí)結(jié)果不顯著，說(shuō)明在承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立前實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組無(wú)差異；在n為正數(shù)時(shí)結(jié)果顯著，說(shuō)明在政策實(shí)施后兩組產(chǎn)生差異。其中，結(jié)果存在明顯的時(shí)滯效應(yīng)，實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新水平比創(chuàng)新數(shù)量和綠色創(chuàng)新能力的滯后效應(yīng)更長(zhǎng)，說(shuō)明承接地因產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)創(chuàng)新能力的提升作用需要一定的反應(yīng)過(guò)程。n為正數(shù)時(shí)，系數(shù)值雖有波動(dòng)但總體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，說(shuō)明設(shè)立承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)政策的動(dòng)態(tài)效應(yīng)在逐年增強(qiáng)，其中實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的增長(zhǎng)最快。

表3 設(shè)立國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)政策效應(yīng)的平衡趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果

4.2.2 安慰劑檢驗(yàn)

構(gòu)建虛假實(shí)驗(yàn)組用基準(zhǔn)回歸模型進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，以地區(qū)生產(chǎn)總值為基準(zhǔn)選取與原實(shí)驗(yàn)組處于相同省份的城市設(shè)為新的實(shí)驗(yàn)組城市進(jìn)行重新回歸，結(jié)果見表4。結(jié)果表明虛假外生沖擊對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的系數(shù)不顯著，排除了常規(guī)性隨機(jī)因素作用的可能，驗(yàn)證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的可靠性。

表4 設(shè)立國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升作用的安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果

表4（續(xù)）

4.2.3 雙重差分傾向得分匹配（PSM-DID）

考慮到在設(shè)立承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)時(shí)可能存在選擇性偏誤，采用傾向得分匹配法（PSM），以基準(zhǔn)模型的控制變量作為協(xié)變量，利用核匹配法匹配出擁有同樣隨機(jī)分布的實(shí)驗(yàn)組與處理組，基于新樣本再使用雙重差分法進(jìn)行回歸。利用核匹配后，所有變量的標(biāo)準(zhǔn)偏差都大幅度減小且匹配后的P值均不顯著，說(shuō)明控制變量匹配前后的均值沒(méi)有顯著差異，匹配良好。利用匹配后的樣本進(jìn)行DID 檢驗(yàn)，結(jié)果見表5，承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立對(duì)創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量影響系數(shù)均在10%的水平上顯著為正，支持基準(zhǔn)回歸結(jié)果。

表5 變量的PSM-DID 檢驗(yàn)結(jié)果

4.2.4 政策干擾

根據(jù)已有相關(guān)研究，國(guó)家創(chuàng)新型城市（didnew）設(shè)立是以自主創(chuàng)新能力強(qiáng)、科技支撐引領(lǐng)作用突出為標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家高新區(qū)（nhidz）的設(shè)立旨在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，它們都可以顯著提升區(qū)域創(chuàng)新能力，考慮到這兩種政策會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)能能力產(chǎn)生影響，故在式（1）的基礎(chǔ)上分別增加didnew 和nhidz 政策虛擬變量考察承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的政策效果是否有所變化。結(jié)果見表6，承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升作用依然顯著。

表6 設(shè)立國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)有關(guān)政策干擾影響的檢驗(yàn)結(jié)果

表6（續(xù)）

4.3 作用機(jī)制檢驗(yàn)

如表7 所示，承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作用機(jī)制的回歸結(jié)果顯示，did 系數(shù)均在5%的水平上顯著為正，再次證實(shí)了承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立可提升區(qū)域創(chuàng)新能力的結(jié)論，同時(shí)did×is 的系數(shù)均為負(fù)值，說(shuō)明承接地的第二產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好則更有利于轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)更快更有效地投入生產(chǎn)，承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)的設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升更多地依靠第二產(chǎn)業(yè)發(fā)揮效應(yīng)；地方政府競(jìng)爭(zhēng)作用機(jī)制的回歸結(jié)果顯示，did 系數(shù)均在10%的水平上顯著為正值，又一次驗(yàn)證了承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)，同時(shí)did×gov 的系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明通過(guò)地方政府競(jìng)爭(zhēng)承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立可促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升，地方政府增加財(cái)政支持和補(bǔ)貼力度會(huì)激勵(lì)東部產(chǎn)業(yè)積極向中西部承接地轉(zhuǎn)移，而且高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的承接會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量增多，另外環(huán)境績(jī)效考評(píng)也使得政府更加明確環(huán)境治理責(zé)任、加強(qiáng)監(jiān)管，推動(dòng)企業(yè)不得不為減少能耗和降低成本而進(jìn)行綠色技術(shù)專利研發(fā)［25］。以上結(jié)果驗(yàn)證了假說(shuō)2。

表7 國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升作用機(jī)制的回歸結(jié)果

4.4 異質(zhì)性分析

4.4.1 區(qū)域異質(zhì)性

由于所處區(qū)位不同帶來(lái)的各城市初始要素稟賦差異是否會(huì)影響承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的作用效果呢？為此，設(shè)置西部（west）和中部（mid）虛擬變量，分別將其與did 形成交互項(xiàng)來(lái)檢驗(yàn)區(qū)位差異對(duì)創(chuàng)新能力的異質(zhì)性表現(xiàn)。構(gòu)建回歸檢驗(yàn)?zāi)Ｐ腿缦拢?/p>

式（4）中：areai表示區(qū)域虛擬變量，包括西部（west）和中部（mid）。

回歸結(jié)果見表8，did×west 的估計(jì)系數(shù)均為負(fù)值，而did×mid 的系數(shù)均在10%的水平上顯著為正，說(shuō)明承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立可更好地提升中部地區(qū)的創(chuàng)新能力，但對(duì)西部地區(qū)卻有抑制作用。原因可能是中部地區(qū)具有生產(chǎn)要素豐富、區(qū)位交通便利、消費(fèi)市場(chǎng)廣闊等優(yōu)勢(shì)，并且其承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件，包括硬件設(shè)施、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、營(yíng)商環(huán)境和服務(wù)水平等都為提升區(qū)域創(chuàng)新能力提供了更為優(yōu)良的條件［26］；而西部地區(qū)較為落后的經(jīng)濟(jì)狀況及薄弱的創(chuàng)新基礎(chǔ)較難吸引高新企業(yè)入駐，轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)大多屬于勞動(dòng)力密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的集聚抑制了西部高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，創(chuàng)新環(huán)境的惡化又進(jìn)一步阻礙了西部創(chuàng)新能力的提升。

表8 設(shè)立國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升作用的區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

4.4.2 明確轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)來(lái)源區(qū)域與否

通過(guò)分析各承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)規(guī)劃文件發(fā)現(xiàn)，皖江城市帶、廣西桂東、湖南湘南、江西贛南等承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)均有明確具體的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)來(lái)源區(qū)域，以承接長(zhǎng)三角或珠三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)為主要目標(biāo)，而其他示范區(qū)僅在規(guī)劃文件中指出“承接?xùn)|部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)”，并未明確具體的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)來(lái)源區(qū)域。是否明確具體的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)來(lái)源區(qū)域?qū)Φ貐^(qū)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)效力具有影響，可能影響建設(shè)承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升政策效果。為此，設(shè)置有明確轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)來(lái)源區(qū)域（you）和無(wú)明確轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)來(lái)源區(qū)域（wu）兩個(gè)虛擬變量，與did 形成交互項(xiàng)進(jìn)行回歸。檢驗(yàn)回歸模型構(gòu)建如下：

式（5）中：ifi表示是否有明確具體的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)來(lái)源區(qū)域虛擬變量，包括有明確和無(wú)明具體的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)來(lái)源區(qū)域。

表9 為回歸結(jié)果，可見有明確具體的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)來(lái)源區(qū)域的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正，系數(shù)值及顯著性都高于基準(zhǔn)回歸結(jié)果；無(wú)明確具體的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)來(lái)源區(qū)域的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的回歸系數(shù)為負(fù)值。表明有明確具體的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)來(lái)源區(qū)域的地區(qū)可以更好地利用政策紅利優(yōu)化資源配置，在承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)過(guò)程中更有針對(duì)性和效率來(lái)加快承接產(chǎn)業(yè)進(jìn)程，可為區(qū)域創(chuàng)新能力的提升營(yíng)造良好的條件；無(wú)明確具體的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)來(lái)源區(qū)域容易造成地方政府盲目承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，不注重匹配自身比較優(yōu)勢(shì)，造成產(chǎn)業(yè)對(duì)接無(wú)效，導(dǎo)致資源無(wú)效利用而抑制地區(qū)創(chuàng)新能力提升。

表9 明確具體轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)來(lái)源區(qū)域與否的政策效果異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

4.4.3 示范區(qū)所處發(fā)展特征異質(zhì)性

將承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)按照產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、引資能力和政府創(chuàng)新偏好3 個(gè)方面的發(fā)展特征進(jìn)行劃分。其中，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)以第二產(chǎn)業(yè)占比（第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/地區(qū)生產(chǎn)總值）的中位數(shù)為界分為低基礎(chǔ)組（lis）和高基礎(chǔ)組（his），因?yàn)橹圃鞓I(yè)是地區(qū)發(fā)展的基礎(chǔ)和創(chuàng)新實(shí)踐落地的關(guān)鍵，第二產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新中占據(jù)重要地位；引資能力以外商直接投資占比（外商直接投資總額/地區(qū)生產(chǎn)總值）的中位數(shù)為界分為低引資組（lw）和高引資組（hw），因?yàn)橥馍掏顿Y是知識(shí)溢出的重要渠道，外資企業(yè)帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生示范作用，或者通過(guò)前后向關(guān)聯(lián)發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)溢出，有助于提高東道國(guó)創(chuàng)新能力［7］；政府創(chuàng)新偏好以科學(xué)教育支出占比（科學(xué)教育支出/公共預(yù)算總支出）的中位數(shù)為界分為低偏好組（lz）與高偏好組（hz），因?yàn)檎诋a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中起到“助推器”的作用，其財(cái)政偏好支持會(huì)促進(jìn)有關(guān)企業(yè)節(jié)約成本和增加研發(fā)資金投入，直接關(guān)系著企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。將以上特征分別設(shè)置虛擬變量與did 形成交互項(xiàng)，分析承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)所處發(fā)展特征對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的異質(zhì)性表現(xiàn)，構(gòu)建如下檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

從表10 結(jié)果可見，高基礎(chǔ)組、高引資組和高偏好組中，承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響均在10%的水平上顯著為正，而在低基礎(chǔ)組、低引資組和低偏好組，估計(jì)系數(shù)均為負(fù)值，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)越好、引資能力越強(qiáng)和政府創(chuàng)新偏好程度越強(qiáng)的城市能為創(chuàng)新發(fā)展提供更為良好的發(fā)展條件，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中能使轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)更好融入當(dāng)?shù)?、在?dāng)?shù)匕l(fā)揮帶動(dòng)作用，有效拉動(dòng)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)更好更快發(fā)展，為創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的支持。以上結(jié)果驗(yàn)證了關(guān)于承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用在城市間表現(xiàn)出異質(zhì)性的假設(shè)。

表10 國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)不同發(fā)展特征異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

5 空間溢出效應(yīng)分析

在進(jìn)行空間效應(yīng)分析前，需要進(jìn)行一系列檢驗(yàn)選擇適用的空間計(jì)量模型。首先，采用莫蘭指數(shù)檢驗(yàn)區(qū)域創(chuàng)新能力是否存在空間相關(guān)性，結(jié)果顯示莫蘭指數(shù)大部分顯著為正，說(shuō)明存在空間相關(guān)性；然后，通過(guò)似然比檢驗(yàn)（LR）進(jìn)行模型選擇，檢驗(yàn)值均在1%的水平上顯著，經(jīng)過(guò)豪斯曼檢驗(yàn)選擇固定效應(yīng)；最后參考范巧等［27］的做法，采用雙向固定效應(yīng)的空間杜賓模型來(lái)估計(jì)承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)的空間溢出效應(yīng)。模型形式如下：

式（7）中：ρi為空間相關(guān)系數(shù)；wij為經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣；πi表示承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)城市的空間溢出效應(yīng)；θi表示控制變量的空間效應(yīng)；υit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

具體回歸結(jié)果見表11，SDID 和W×SDID 的系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，說(shuō)明承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)的設(shè)立不僅提高了承接地當(dāng)?shù)貐^(qū)域創(chuàng)新能力，而且促進(jìn)了鄰近地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力提升，證實(shí)了假說(shuō)3 關(guān)于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)設(shè)立具有空間溢出效應(yīng)的假設(shè)。還發(fā)現(xiàn)存在空間效應(yīng)下的W×SDID 的系數(shù)值大于SDID 的系數(shù)值，而且在政策分解中的間接效應(yīng)也大于直接效應(yīng)，可能因?yàn)闁|部地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)會(huì)有目的地選擇創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新市場(chǎng)較好的城市，承接地相較于鄰近城市創(chuàng)新物質(zhì)基礎(chǔ)與環(huán)境條件相對(duì)較好，根據(jù)邊際生產(chǎn)力遞減原則，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)周邊相對(duì)優(yōu)勢(shì)較小的城市的創(chuàng)新能力提升效應(yīng)更大。

表11 國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)提升區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

6 結(jié)論與啟示

6.1 研究結(jié)論

國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)作為我國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的一次嘗試，對(duì)帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力提升、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距具有重要意義。本研究基于2007 到2019 年我國(guó)中西部162 個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，利用雙重差分方法實(shí)證檢驗(yàn)了承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，結(jié)論如下：（1）承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立既可顯著增加區(qū)域創(chuàng)新數(shù)量，也可提升以實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新水平和綠色創(chuàng)新能力表征的創(chuàng)新質(zhì)量，且政策效應(yīng)逐年增強(qiáng)。其中實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新水平增速最快，且在創(chuàng)新質(zhì)量中系數(shù)值最大，說(shuō)明發(fā)明專利是創(chuàng)新質(zhì)量提升的主要手段。（2）通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和地方政府競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升作用，且在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的提升速率大于第三產(chǎn)業(yè)，表明堅(jiān)實(shí)的工業(yè)基礎(chǔ)是創(chuàng)新發(fā)展的必要條件；雖然競(jìng)爭(zhēng)會(huì)制約創(chuàng)新能力發(fā)展，但政府之間適度的橫向競(jìng)爭(zhēng)有利于承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)集中資源吸納高新技術(shù)企業(yè)，從而推區(qū)域創(chuàng)新能力提升。（3）承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)對(duì)創(chuàng)新數(shù)量與創(chuàng)新質(zhì)量在中部地區(qū)和有明確具體的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)區(qū)域的城市的影響更顯著，在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、引資能力和政府創(chuàng)新偏好越強(qiáng)的城市中的承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)，其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升作用越強(qiáng)，說(shuō)明城市基礎(chǔ)條件和政策明確性對(duì)政策效果有重要影響，在設(shè)立承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)時(shí)政府可有目的地選擇發(fā)展條件較好的城市。（4）承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)設(shè)立不僅提高承接地的創(chuàng)新能力，還促進(jìn)其所在城市周邊地區(qū)的創(chuàng)新能力提升，較好地發(fā)揮了創(chuàng)新能力增長(zhǎng)極作用。

6.2 政策啟示

基于以上結(jié)論，提出如下建議：首先，繼續(xù)推進(jìn)國(guó)家級(jí)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)建設(shè)，并明確具體承接產(chǎn)業(yè)類型。承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)在享受政策紅利的同時(shí)，也應(yīng)該為區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展作出貢獻(xiàn)，因此，為增強(qiáng)政策實(shí)施的落地效果，應(yīng)完善對(duì)承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)績(jī)效考核機(jī)制，督促各承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)明確自身戰(zhàn)略定位，將高質(zhì)量與創(chuàng)新發(fā)展列為考核重要指標(biāo)，將政策紅利真正轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，在設(shè)立承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)時(shí)，明確劃定其承接產(chǎn)業(yè)類型，以免造成產(chǎn)業(yè)承接的盲目與無(wú)序?qū)е沦Y源無(wú)效浪費(fèi)。其次，堅(jiān)持“數(shù)量求生存，質(zhì)量求發(fā)展”的理念，推動(dòng)創(chuàng)新協(xié)同建設(shè)和創(chuàng)新路徑多元化發(fā)展。承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)不僅要重視創(chuàng)新數(shù)量增加，更應(yīng)該關(guān)注創(chuàng)新質(zhì)量建設(shè)，以創(chuàng)新數(shù)量為踏板，以創(chuàng)新質(zhì)量為抓手，營(yíng)造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的良好氛圍，形成以創(chuàng)新質(zhì)量帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的發(fā)展模式。最后，因地制宜發(fā)展承接產(chǎn)業(yè)示范區(qū)，合理布局產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接地。地方政府應(yīng)以本地區(qū)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)以及支柱產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，合理地設(shè)置承接重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，在滿足明確產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移地的要求下，合理優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局，真正發(fā)揮增長(zhǎng)極作用，推動(dòng)承接產(chǎn)業(yè)延伸產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升，以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶動(dòng)區(qū)域整體創(chuàng)新能力提升。

注釋：

1）中部包括：皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（合肥、蕪湖、馬鞍山、安慶、滁州、池州、銅陵、宣城、六安市）、湖南湘南承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（邵陽(yáng)市、懷化市、湘西自治州）、湖北荊州承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（荊州、荊門）、晉陜?cè)S河金三角承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（山西省運(yùn)城市、臨汾市，河南省三門峽市和陜西省渭南市）；西部包括：桂東承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（梧州、貴港、賀州和玉林）、重慶沿江承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（重慶）、甘肅蘭白經(jīng)濟(jì)區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（蘭州市、白銀市）、江西贛南承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（贛州）、四川廣安承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（廣安）、寧夏銀川-石嘴山承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)（銀川市和石嘴山市）。