胡蝶

（北京住總集團有限責(zé)任公司，北京 100028）

1 引言

在建筑工程招投標(biāo)過程中，不同階段有著不同的風(fēng)險，需要招投標(biāo)單位立足多個角度提出招投標(biāo)風(fēng)險的管控方式及方法，維護工程各利益主體的合法權(quán)益，并平衡工程質(zhì)量以及成本管理的相互關(guān)系。在建筑工程招投標(biāo)期間，相關(guān)單位要認(rèn)識到招投標(biāo)管理的重要性，深入分析招投標(biāo)管理期間各環(huán)節(jié)面臨的風(fēng)險，有針對性地采取風(fēng)險預(yù)防措施，以規(guī)范行業(yè)競爭，并使項目建設(shè)方案更具科學(xué)性以及可行性。

2 建筑工程招投標(biāo)管理的重要性

2.1 有助于優(yōu)化配置工程建設(shè)資源

建筑項目實施中進行招投標(biāo)管理，本質(zhì)上是通過招標(biāo)方式向有資質(zhì)企業(yè)公示項目建設(shè)過程中的材料以及設(shè)備采購任務(wù)等，使相關(guān)企業(yè)根據(jù)項目需求以及自身發(fā)展情況合理制訂投標(biāo)方案，經(jīng)過招標(biāo)單位嚴(yán)格審核，通過后共同簽訂合同。在工程項目招投標(biāo)過程中加強管理工作，并對相關(guān)風(fēng)險實現(xiàn)動態(tài)化、全過程化的管控，可促使招投標(biāo)工作充分符合行業(yè)規(guī)范以及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上優(yōu)化配置工程建設(shè)各項資源。以招投標(biāo)的方式選擇供應(yīng)商，能通過多家對比選出優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，助力構(gòu)建穩(wěn)定、公平、公正的市場，并有助于控制項目工程造價，還能使行業(yè)競爭環(huán)境得到優(yōu)化。而且在工程項目招投標(biāo)管理過程中，根據(jù)不同階段表現(xiàn)出的不同管理風(fēng)險建立相匹配的市場化競爭機制，還可通過針對性管理，使項目建設(shè)資源配置更加高效、優(yōu)質(zhì)，促使項目管理過程中更加重視質(zhì)量管理，同時在編審文件以及評標(biāo)定標(biāo)等環(huán)節(jié)，在招投標(biāo)風(fēng)險管理機制指導(dǎo)下，高效實現(xiàn)工程全過程管理目標(biāo)[1]。

2.2 可提升項目整體管理效能

在建筑工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)做好管理工作，并系統(tǒng)化地識別、控制及評估招投標(biāo)風(fēng)險，圍繞各種常見風(fēng)險相配套地制定監(jiān)督以及管控措施，可使項目整體管理效能提升，并使招投標(biāo)形式更加規(guī)范，助力構(gòu)建系統(tǒng)化工程風(fēng)險管控體系。在建筑工程領(lǐng)域不斷發(fā)展過程中，施工技術(shù)不斷創(chuàng)新，工程建設(shè)規(guī)模日漸擴大，并且建筑結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性也更高，這使得工程管理內(nèi)容更加繁雜，涉及的方面更多，所以，在投標(biāo)方案評估以及審核期間要求有關(guān)工作人員具有更高的專業(yè)能力以及信息素養(yǎng)等。因為建筑工程招投標(biāo)期間會面臨多項風(fēng)險，包括信息風(fēng)險、合同風(fēng)險、決策風(fēng)險等，管理單位針對相關(guān)風(fēng)險專門構(gòu)建管控隊伍，努力提升風(fēng)險管控隊伍其風(fēng)險預(yù)測能力以及管控水平，可使招投標(biāo)管理機制更加科學(xué)化、系統(tǒng)化和完善化，在此基礎(chǔ)上促進項目整體管理效能提升。

2.3 有助于建筑行業(yè)管理體系的規(guī)范化、完善化建設(shè)

隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展以及城鎮(zhèn)化建設(shè)的持續(xù)推進，國家開始建設(shè)大量基礎(chǔ)服務(wù)工程，這使得建筑行業(yè)各大企業(yè)面臨日漸激烈的競爭。在此背景下，一些建筑企業(yè)可能會為了搶占市場份額而擴大利益空間，在參與項目招投標(biāo)過程中以不正當(dāng)方式獲取競爭優(yōu)勢，由此使建筑行業(yè)秩序被擾亂，并可能在建筑實際建設(shè)期間應(yīng)用質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的設(shè)備及材料，而以次充好將造成工程建設(shè)期間出現(xiàn)質(zhì)量驗收不過關(guān)、存在安全隱患等問題。對于這種情況，需要在招投標(biāo)環(huán)節(jié)就科學(xué)、完善、規(guī)范化地建立管理機制，系統(tǒng)化地識別、預(yù)測招投標(biāo)過程中面臨的各項風(fēng)險，并做好風(fēng)險分析、管控以及評價等工作，從而盡量減少招投標(biāo)風(fēng)險影響，有效管控不確定因素引發(fā)的工程損失。而且在招投標(biāo)階段加強管理，做好風(fēng)險管控工作，還有助于合理控制工程造價成本，使招投標(biāo)造價更加有效、合理、科學(xué)，促進整體工程建設(shè)經(jīng)濟效益提升。

3 建筑工程招投標(biāo)管理存在的風(fēng)險

3.1 招投標(biāo)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)的風(fēng)險

在招投標(biāo)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)需要進行優(yōu)化設(shè)計、確定招投標(biāo)方式、準(zhǔn)備資金以及招投標(biāo)文件編制等工作。在這一階段，主要涉及以下風(fēng)險。

1）公共關(guān)系風(fēng)險，也就是設(shè)計單位、審計單位、建設(shè)單位以及中介代理機構(gòu)相互之間存在的關(guān)系風(fēng)險。例如，如果中介代理機構(gòu)不具備良好的職業(yè)道德素養(yǎng)，可能在組織招投標(biāo)工作期間出現(xiàn)缺乏規(guī)范性、秩序性的風(fēng)險。

2）技術(shù)風(fēng)險。發(fā)生此風(fēng)險主要是招標(biāo)方在未完全掌握工程信息基礎(chǔ)上，造成所編制的招標(biāo)文件以及標(biāo)底等有漏洞或者不夠完善，從而造成其他參與方利用相關(guān)漏洞謀求個人利益，并使招標(biāo)方利益受損。

3）社會環(huán)境風(fēng)險。主要涉及經(jīng)濟風(fēng)險、政治風(fēng)險以及不可抗力因素造成的風(fēng)險等，如果招標(biāo)過程中國家相關(guān)政策突然調(diào)整，使得招投標(biāo)和國家新形勢要求不相符；或者國家經(jīng)濟發(fā)展過程中受到某項因素影響發(fā)展態(tài)勢不佳從而對工程建設(shè)產(chǎn)生不良影響，比如，物價上漲影響工程造價或者整體經(jīng)濟下行導(dǎo)致行業(yè)發(fā)展前景受影響等；或者項目實施中因出現(xiàn)自然災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件造成招投標(biāo)工作中斷，無法順利推進。

4）決策風(fēng)險。此風(fēng)險的主要誘因是人為因素，比如，決策制定者缺乏專業(yè)素養(yǎng)，導(dǎo)致決策有誤，從而影響招投標(biāo)工作順利、高效地進行等[2]。

3.2 招投標(biāo)實施環(huán)節(jié)的風(fēng)險

在招投標(biāo)實施期間，主要涉及招標(biāo)公告發(fā)布、招標(biāo)文件發(fā)布、資格預(yù)審等工作，此環(huán)節(jié)主要會在資格預(yù)審中發(fā)生一系列風(fēng)險，并且大多風(fēng)險是由投標(biāo)方所引發(fā)的。具體來說，招投標(biāo)實施中面臨的風(fēng)險主要有以下幾個：（1）圍標(biāo)風(fēng)險，也就是招投標(biāo)中某個投標(biāo)方和參與招投標(biāo)的其他投標(biāo)方經(jīng)過協(xié)商達(dá)成一致意見，期間假意投標(biāo)，使投標(biāo)方報價和中標(biāo)價最為接近。（2）投標(biāo)文件風(fēng)險。因為在招投標(biāo)過程中，不同的投標(biāo)方其信譽以及資質(zhì)也會有一定差異，并且會導(dǎo)致所編制出的投標(biāo)文件有較大區(qū)別。在此過程中，部分投標(biāo)方為實現(xiàn)中標(biāo)目標(biāo)，會利用招標(biāo)文件的一些漏洞或者不完善之處采用特定的投標(biāo)策略，在后續(xù)評標(biāo)過程中可能會忽視這些策略，導(dǎo)致工程項目面臨一定風(fēng)險隱患。（3）認(rèn)知風(fēng)險。此風(fēng)險指的是部分小企業(yè)可能會在參與投標(biāo)期間以掛靠形式中標(biāo)，造成招標(biāo)方不能充分了解投標(biāo)方的資質(zhì)與真實信息，但通常情況下，小企業(yè)因為缺乏資質(zhì)和足夠的施工能力，難以保證工程質(zhì)量，由此造成施工中出現(xiàn)一定風(fēng)險[3]。

3.3 定標(biāo)簽約環(huán)節(jié)的風(fēng)險

在定標(biāo)簽約環(huán)節(jié)發(fā)生的風(fēng)險，主要源于合同簽訂階段涉及的風(fēng)險，主要有以下幾方面：（1）競爭風(fēng)險。因為工程招投標(biāo)這項工作本就具有很強的競爭性，要求投標(biāo)方既要具備基礎(chǔ)的投標(biāo)資格，還要能結(jié)合自身實際情況優(yōu)化編制投標(biāo)文件，文件要能脫穎而出，最終贏得競標(biāo)，在此過程中，部分投標(biāo)方可能會為達(dá)到中標(biāo)目的采取降低標(biāo)價的策略，而在中標(biāo)之后可能會于后期施工中通過索賠或者是施工變更等方式提升自身經(jīng)濟效益。（2）執(zhí)行風(fēng)險，如招投標(biāo)各方在執(zhí)行合同期間發(fā)生爭議，難以保證合同條款全面落實。（3）合同本身存在的風(fēng)險，如合同價格風(fēng)險、合同工期風(fēng)險、合同結(jié)算方式風(fēng)險、工程變更風(fēng)險以及工程支付條款風(fēng)險等。（4）合同履約風(fēng)險，指的是在執(zhí)行合同期間發(fā)生的一系列風(fēng)險，如進度風(fēng)險、安全管理風(fēng)險以及質(zhì)量風(fēng)險等。（5）工程索賠風(fēng)險，也就是投標(biāo)方可能會在工程施工結(jié)束后提出索賠，導(dǎo)致工程價款增加。

4 建筑工程招投標(biāo)管理風(fēng)險預(yù)防的科學(xué)措施

4.1 招投標(biāo)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)風(fēng)險的預(yù)防措施

在招投標(biāo)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，可能產(chǎn)生風(fēng)險的工作主要有優(yōu)化設(shè)計、標(biāo)底、招標(biāo)文件編制等，而其中招標(biāo)文件編制以及優(yōu)化設(shè)計這兩環(huán)節(jié)最容易出現(xiàn)風(fēng)險，主要可從以下幾方面預(yù)防相關(guān)風(fēng)險。

1）做好優(yōu)化設(shè)計工作。對此，招標(biāo)方要嚴(yán)格篩選并認(rèn)真考察設(shè)計單位的資質(zhì)，對投標(biāo)企業(yè)的實力、資質(zhì)、綜合能力等進行綜合評比，從而篩選出資質(zhì)最佳、實力最強的設(shè)計單位。同時，要為設(shè)計單位建立完善的激勵機制，在設(shè)計人員提出有助于成本控制的方案時要及時給予獎勵。此外，要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)設(shè)計理念，邀請專家進行設(shè)計方案論證工作，以有效防范設(shè)計風(fēng)險。招投標(biāo)期間還可讓設(shè)計單位做好項目可行性研究工作，有針對性地提出有效修改意見，以深化設(shè)計，在設(shè)計無法深化情況下，要預(yù)留一定估價空間，進行限額設(shè)計，加強成本管控。

2）要合理確定招標(biāo)方式，有效區(qū)分邀請招標(biāo)以及公開招標(biāo)等，還要針對性地采取風(fēng)險緩解、風(fēng)險規(guī)避等措施。項目如果屬于非政府投資工程，造價風(fēng)險較小，招標(biāo)方式確認(rèn)中，可在邀請招標(biāo)的基礎(chǔ)上選擇無標(biāo)底成本評標(biāo)，以有效控制工程質(zhì)量風(fēng)險，并合理降低結(jié)算價格。而如果項目容易出現(xiàn)造價風(fēng)險，可在邀請招標(biāo)的基礎(chǔ)上選擇無標(biāo)底最低合理報價招標(biāo)形式。對于政府投資項目，需主選公開招標(biāo)方式，也可基于公開投標(biāo)邀請信譽好、資質(zhì)佳的企業(yè)參與。

3）預(yù)防招標(biāo)文件編制風(fēng)險，比如，對于難以確定工程數(shù)量的項目，招標(biāo)方要在合同價格核定中選擇固定單價合同，促使工程單價風(fēng)險由工程承包人所承擔(dān)，而工程數(shù)量風(fēng)險則由工程招標(biāo)方所承擔(dān)。在編制招投標(biāo)文件之后，需要組織專家反復(fù)論證各項非通用條款。

4）投標(biāo)方要增強風(fēng)險意識，應(yīng)借助自身實力，采取正當(dāng)?shù)闹\略來達(dá)到中標(biāo)目的，以有效規(guī)避風(fēng)險。比如，投標(biāo)方要廣泛收集項目相關(guān)資料，對其中涉及的風(fēng)險進行全面分析后再制定投標(biāo)與否的決策。同時，要加強實地考察工作，對項目風(fēng)險進行深化分析，還要對招標(biāo)文件進行深入研究，通過參與答疑會，規(guī)劃與制訂風(fēng)險管理以及轉(zhuǎn)移方案。在正式投標(biāo)之前，要保證風(fēng)險規(guī)劃和投標(biāo)文件內(nèi)容相符，針對其中涉及的風(fēng)險爭取更多有利條件，合理調(diào)整合同條款。

4.2 招投標(biāo)實施環(huán)節(jié)風(fēng)險的預(yù)防措施

其一，要嚴(yán)格審查資質(zhì)。招標(biāo)方要公正、公平地公布資格預(yù)審條件，無對其他投標(biāo)方產(chǎn)生限制的特殊條款。因為不同投標(biāo)方有著不同的信譽及資質(zhì)等情況，所以，招標(biāo)方在審查期間要對投標(biāo)方其信譽、組織機構(gòu)建設(shè)、專業(yè)能力、資金周轉(zhuǎn)情況以及工作人員等進行深入調(diào)查，以明確其資質(zhì)。同時，要根據(jù)實際情況合理選擇調(diào)查形式，像網(wǎng)絡(luò)搜索、現(xiàn)場調(diào)研等，并要嚴(yán)格審查投標(biāo)方有無合作關(guān)系或掛靠行為等，避免存在隱形合作關(guān)系，嚴(yán)防圍標(biāo)問題，控制不正當(dāng)競爭，確保投標(biāo)質(zhì)量。其二，要優(yōu)化選擇招投標(biāo)方式，以吸引更多信譽好、資質(zhì)佳的投標(biāo)方，如可通過邀請招標(biāo)、公開招標(biāo)等方式。其三，招標(biāo)方要對投標(biāo)文件進行詳細(xì)、認(rèn)真的審查，并要仔細(xì)對比投標(biāo)文件和標(biāo)底，也可橫向比較投標(biāo)單價，由此判斷投標(biāo)方報價是否合理，若不合理可拒絕投標(biāo)[4]。其四，招標(biāo)方要在綜合單價內(nèi)納入自身所負(fù)擔(dān)的風(fēng)險費用，如因市場因素導(dǎo)致燃料或者材料價格上漲等風(fēng)險，可預(yù)先在合同當(dāng)中做出約定，達(dá)到風(fēng)險規(guī)避目的。

4.3 定標(biāo)簽約環(huán)節(jié)風(fēng)險的預(yù)防措施

一方面，招標(biāo)方要加強招投標(biāo)管理，嚴(yán)控合同風(fēng)險。合同談判中要逐條分析合同條款，經(jīng)交流與溝通消除各項風(fēng)險。合同應(yīng)主選示范文本，合同文件編制要盡量符合工程實際情況。同時，要做好合同履約管理，促使合同可順利落地。針對可預(yù)見風(fēng)險，可編制風(fēng)險防控文件，通過動態(tài)跟蹤，防止發(fā)生風(fēng)險。而且要加強合同風(fēng)險交底，加大現(xiàn)場風(fēng)險防控力度。另一方面，要著重預(yù)防索賠風(fēng)險，需要業(yè)主充分發(fā)揮主動性，采取多項風(fēng)險防控措施，比如，承包商中標(biāo)之后，業(yè)主需要與其詳細(xì)磋商招標(biāo)文件內(nèi)容，明確工程施工方案、技術(shù)要求、違約責(zé)任、雙方權(quán)利及義務(wù)等，并以書面形式體現(xiàn)。

5 結(jié)語

在建筑工程招投標(biāo)期間加強管理，并控制相關(guān)風(fēng)險，有助于優(yōu)化配置各項資源，使項目管理更具實效性，并助力構(gòu)建規(guī)范化的行業(yè)管理體系。建筑工程招投標(biāo)各方要認(rèn)識到招投標(biāo)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)、實施環(huán)節(jié)以及定標(biāo)簽約環(huán)節(jié)等面臨著不同的風(fēng)險，需要招標(biāo)以及投標(biāo)各方針對相關(guān)風(fēng)險采取有效的規(guī)避措施，逐步構(gòu)建起標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的招投標(biāo)管理體系，助力建筑行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。