陳志偉，周先禮，黃亞楠，田 楊

（西南交通大學(xué)研究生院 四川 成都 610031）

2020年全國研究生教育會議召開，習(xí)近平總書記對研究生教育工作作出重要指示，強(qiáng)調(diào)“研究生教育在培養(yǎng)創(chuàng)新人才、提高創(chuàng)新能力、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化方面具有重要作用”。博士研究生教育作為高等教育的最高層次，其直接影響到我國重大科技成果的培育、高層次人才的培養(yǎng)乃至創(chuàng)新型國家的發(fā)展建設(shè)[1]。2013年教育部頒布《關(guān)于完善研究生教育投入機(jī)制的意見》，國內(nèi)高校開始實(shí)行研究生全面收費(fèi)制度。在此背景下，博士研究生獎(jiǎng)助體系成了保障博士研究生完成學(xué)業(yè)、改善生活和學(xué)習(xí)條件以及促進(jìn)科學(xué)研究的重要舉措。特別是近年來博士研究生招生規(guī)模不斷擴(kuò)大，每年招生規(guī)模已經(jīng)超過了10萬人，有限的培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)和博士研究生培養(yǎng)規(guī)模不斷增大之間的矛盾日益突出。如何提高博士研究生培養(yǎng)資金的使用效率、完善獎(jiǎng)助體系建設(shè)已經(jīng)成為我國博士研究生培養(yǎng)的重點(diǎn)工作之一。

本文以西南交通大學(xué)為例，從雙因素理論視角對博士研究生獎(jiǎng)助體系進(jìn)行分析，探討現(xiàn)行博士研究生獎(jiǎng)助體系的優(yōu)缺點(diǎn)，并對現(xiàn)有獎(jiǎng)助體系進(jìn)行優(yōu)化，從而為高校博士研究生獎(jiǎng)助體系的構(gòu)建提供參考。

1 獎(jiǎng)助體系促進(jìn)博士生科技創(chuàng)新

博士研究生獎(jiǎng)助體系既為博士研究生完成學(xué)業(yè)提供經(jīng)濟(jì)支持，同時(shí)也能在一定程度上激發(fā)博士研究生的科研積極性。因此，在基礎(chǔ)性保障充分的前提下，為了盡可能地激發(fā)博士研究生的科研積極性，需要厘清科研動力與獎(jiǎng)助體系之間的內(nèi)在聯(lián)系，從而更好地構(gòu)建博士研究生獎(jiǎng)助體系。

在社會學(xué)領(lǐng)域，研究者普遍認(rèn)為科學(xué)研究的動力來自好奇心、社會責(zé)任感、個(gè)人榮譽(yù)感以及利益驅(qū)動等多個(gè)方面[2]。眾多的大學(xué)教師、心理學(xué)家都對科學(xué)研究的動力進(jìn)行了研究，通常將影響科研動力的因素分為“積極因素”與“被動因素”[3]。其中，“被動因素”主要包括博士研究生培養(yǎng)階段的過程控制，比如博士論文開題、中間檢查、畢業(yè)答辯、小論文發(fā)表要求等。這些因素主要是博士研究生完成學(xué)業(yè)的硬性要求，在很大程度上是外部給予博士研究生科學(xué)研究工作的壓力。“積極因素”主要包括博士研究生的個(gè)人興趣、榮譽(yù)感、科研獎(jiǎng)勵(lì)等。然而，博士研究生作為導(dǎo)師的科研助手從事科學(xué)研究還存在以下制約因素：①通常無科研經(jīng)費(fèi)來源，需要由導(dǎo)師提供相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)；②尚未掌握獨(dú)立從事科學(xué)研究的能力，需要在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行研究；③沒有固定工作和社會收入來源，部分博士研究生在學(xué)期間已經(jīng)結(jié)婚生育，承擔(dān)著養(yǎng)家糊口的壓力。

可以看到，在制約博士研究生從事科研的因素中，經(jīng)濟(jì)因素是較為重要的部分。博士研究生在學(xué)期間，如果只有外在壓力的被動因素，其將不利于博士研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。而獎(jiǎng)助體系是博士研究生經(jīng)濟(jì)收入最為重要的來源，是保障和激勵(lì)其順利開展科學(xué)研究的“積極因素”，通過設(shè)置合理的博士研究生獎(jiǎng)助體系不僅能改善博士研究生的經(jīng)濟(jì)條件，同時(shí)也是促進(jìn)科研動力中的“被動因素”部分順利完成的基本條件。因此，通過合理設(shè)置獎(jiǎng)助體系能夠在確?！氨粍右蛩亍表樌麑?shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提高博士研究生科研動力中的“積極因素”，從而有利于促進(jìn)其科技創(chuàng)新能力提升。

2 雙因素視角下博士研究生獎(jiǎng)助體系分析

雙因素理論通常又被稱為“激勵(lì)-保障理論”，它最早由美國著名心理學(xué)家赫茲伯格提出[4]。該理論認(rèn)為在管理過程中存在保障與激勵(lì)兩種因素。雖然二者都能夠?qū)θ说男袨楫a(chǎn)生影響，但是其影響機(jī)制卻存在一定差別。前者主要作為日常生活中的最低保障，如果缺失或者不能滿足人們的最低生活要求，就會導(dǎo)致人員產(chǎn)生不滿和消極情緒。但是當(dāng)支撐因素達(dá)到一定程度后，再繼續(xù)增加，也不會引起人員積極性的提高，因此“支撐因素”主要是消除了人員的“不滿意”因素。而“激勵(lì)因素”通常指能夠給人員帶來“滿意”的因素，比如別人的認(rèn)可、職位的晉升、獲得獎(jiǎng)勵(lì)等。在“支撐因素”得到滿足的基礎(chǔ)上，通過提高該因素能夠顯著地改善人們的學(xué)習(xí)興趣和積極性[5]。

在雙因素理論視角下，西南交通大學(xué)博士研究生獎(jiǎng)助體系構(gòu)成如圖1所示。

圖1 西南交通大學(xué)博士研究生獎(jiǎng)助體系構(gòu)成

2.1 支撐因素發(fā)揮基礎(chǔ)性、保障性功能

博士研究生獎(jiǎng)助體系中的支撐因素為博士研究生提供維持正常學(xué)習(xí)和生活的基本保障。其中學(xué)校在國家助學(xué)金資助基礎(chǔ)上，再籌資資助并與培養(yǎng)環(huán)節(jié)銜接，國家、學(xué)校資助標(biāo)準(zhǔn)分別為每生每年1.5萬元、2.1萬元，共計(jì)每人每年3.6萬元，全日制博士研究生的覆蓋率100%。

此外，博士研究生在讀期間，通常會參與導(dǎo)師的科研項(xiàng)目，從而獲得導(dǎo)師發(fā)放的相應(yīng)的科研報(bào)酬。如果擔(dān)任其他的兼職助教、助研或兼職輔導(dǎo)員，還可以獲得相應(yīng)津貼。

可以看到，在支撐因素下每個(gè)博士研究生基本能夠獲得每月不低于3000元的生活補(bǔ)貼，基本能夠覆蓋博士研究生的日常生活。文獻(xiàn)[6]中基于13所高校的調(diào)查結(jié)果表明，博士研究生的月支出主要分布在1000~2000元范圍內(nèi)，月支出低于2500元的博士研究生占比為80.91%。

2.2 激勵(lì)因素重在體現(xiàn)導(dǎo)向性功能

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，競爭性市場機(jī)制被認(rèn)為是激發(fā)個(gè)人潛力并促進(jìn)整個(gè)社會福祉快速增加的有效機(jī)制[1]。在這個(gè)背景下，“激勵(lì)因素”下的獎(jiǎng)學(xué)金設(shè)置主要是為了增強(qiáng)博士研究生的科研動力，鼓勵(lì)其積極從事科學(xué)研究、發(fā)表高水平的科研成果，增強(qiáng)學(xué)校的學(xué)術(shù)影響力。主要包括國家獎(jiǎng)學(xué)金、社會專項(xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金、揚(yáng)華新秀新生獎(jiǎng)學(xué)金、博士生創(chuàng)新基金和優(yōu)秀博士論文培育計(jì)劃等。

博士研究生國家獎(jiǎng)學(xué)金獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為3萬元/生，約占全校博士研究生總數(shù)的2%，但其對于博士研究生積極從事科學(xué)研究的導(dǎo)向意義明顯。而揚(yáng)華新秀獎(jiǎng)學(xué)金主要是為了支持具有突出學(xué)術(shù)潛力的一年級博士研究生，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)2.5萬元/生，約占一年級博士研究生的5%。

2.3 激勵(lì)與保障因素融合體現(xiàn)發(fā)展性

國家獎(jiǎng)學(xué)金、揚(yáng)華新秀獎(jiǎng)學(xué)金主要是以激勵(lì)因素屬性為主，體現(xiàn)出鮮明的導(dǎo)向性。學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金則同時(shí)具備支撐因素和激勵(lì)因素兩種屬性，其評選除考慮學(xué)術(shù)能力外，還從社會實(shí)踐、學(xué)科競賽、服務(wù)師生等方面多維度考量，體現(xiàn)了綜合性和發(fā)展性。首先，從覆蓋率來看，學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金的覆蓋率對全日制研究生達(dá)到100%全覆蓋，其具有顯著的保障屬性。但是，為了提高博士研究生的科研積極性，實(shí)行的是有梯度的分配，不同等級的學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金分配金額如表1所示。

表1 學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金參考標(biāo)準(zhǔn)

從表1中可以看到，學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金按照三等標(biāo)準(zhǔn)，能夠獲得0.8萬元，而博士研究生學(xué)費(fèi)一般為1萬元/年，能夠覆蓋大部分的學(xué)費(fèi)，從而減少博士研究生的經(jīng)濟(jì)壓力，具有明顯的保障屬性。同時(shí)，通過設(shè)置合理的獎(jiǎng)學(xué)金等級梯度，具備了明顯的激勵(lì)屬性。

3 博士研究生獎(jiǎng)助體系優(yōu)化策略

在雙因素理論框架下，以保障為目的的助學(xué)金、“三助一輔”津貼等為博士研究生的日常學(xué)習(xí)和生活提供了保障，消除了不滿意因素。以激勵(lì)為目的的獎(jiǎng)學(xué)金設(shè)計(jì)提高了博士研究生的科研動力，促進(jìn)其科技創(chuàng)新能力提升，有助于提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量。在雙因素理論視角下，獎(jiǎng)助體系中的激勵(lì)與保障因素應(yīng)相互協(xié)調(diào)。

通過分析現(xiàn)有的博士研究生獎(jiǎng)助體系，本研究認(rèn)為博士研究生獎(jiǎng)助體系還需對以下方面進(jìn)行進(jìn)一步優(yōu)化：

3.1 堅(jiān)持激勵(lì)與保障相協(xié)調(diào)的原則

博士研究生獎(jiǎng)助體系構(gòu)建的出發(fā)點(diǎn)在于保障博士研究生的日常學(xué)習(xí)和生活支出，并在此基礎(chǔ)上盡可能地激發(fā)其科研動力，提高博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。因此，構(gòu)建博士研究生獎(jiǎng)助體系的根本任務(wù)是在有限的培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)下，處理好激勵(lì)與保障的關(guān)系。

從目前分析來看，在現(xiàn)行的獎(jiǎng)助體系中，以保障為目的的助學(xué)金部分能夠基本覆蓋博士研究生的生活需求。根據(jù)雙因素理論，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上繼續(xù)增大“保障因素”對進(jìn)一步提高博士研究生的科研動力效果將不明顯。為提高其科研積極性，需進(jìn)一步強(qiáng)化獎(jiǎng)助體系中的激勵(lì)功能。

3.2 強(qiáng)化導(dǎo)向作用，完善成果評價(jià)機(jī)制

博士研究生獎(jiǎng)學(xué)金評選主要基于博士生的科研成果。通常，博士研究生的科研成果包括學(xué)術(shù)論文、專利、軟件著作權(quán)、競賽獲獎(jiǎng)、科研獲獎(jiǎng)等[7]。在橫向上，不僅科研成果的種類繁多，每一類成果含金量也參差不齊。在縱向上，同一類科研成果的不同子項(xiàng)之間，比如科研論文的不同期刊，其成果的影響力也差別較大。因此，在構(gòu)建激勵(lì)評價(jià)體系時(shí)，需在公平公正的基礎(chǔ)上，充分考慮專業(yè)的差異性，按照輕數(shù)量、重質(zhì)量的原則，完善博士研究生學(xué)術(shù)成果和學(xué)術(shù)能力評價(jià)方案，激發(fā)其學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

3.3 加強(qiáng)宣傳，強(qiáng)化價(jià)值導(dǎo)向

對學(xué)生個(gè)人而言，獎(jiǎng)學(xué)金的獲得不但是取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助的重要途徑，更是學(xué)校對自己科研工作和科研成果的認(rèn)可。在獎(jiǎng)學(xué)金評選過程中不僅需要做好宣傳，鼓勵(lì)低年級博士研究生參與現(xiàn)場答辯和匯報(bào)，而且在獎(jiǎng)學(xué)金評定以后，可以通過新媒體進(jìn)行多層級的宣傳，引導(dǎo)研究生潛心學(xué)術(shù)研究，充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。