吳廣碩，樊重俊，陶國慶，賀遠(yuǎn)珍

(上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海 200093)

0 引言

電子病歷是指醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)療活動(dòng)過程中，使用醫(yī)療機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)生成的數(shù)字化信息,并能實(shí)現(xiàn)存儲(chǔ)、管理、傳輸和重現(xiàn)的醫(yī)療記錄[1]。由于電子病歷通常為非結(jié)構(gòu)化文本，高效提取電子病歷中數(shù)據(jù)信息成為了推進(jìn)智慧醫(yī)療發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)。

中文醫(yī)療命名實(shí)體識(shí)別與其他領(lǐng)域不同，醫(yī)療實(shí)體通常具有長度較長、專業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn)，因此中文醫(yī)療命名實(shí)體識(shí)別對(duì)文字語義特征提取和實(shí)體邊界準(zhǔn)確識(shí)別的要求較高。BERT[2]在輸入時(shí)以字符為基本單位，字符之間的相互割裂導(dǎo)致BERT 在醫(yī)療命名實(shí)體識(shí)別任務(wù)中產(chǎn)生了以下問題：

⑴ 中文字符的詞匯信息學(xué)習(xí)不充分。在中文NER 任務(wù)中每個(gè)字符更希望和其相近并能夠組成詞語的字符特進(jìn)行特征融合，而且字符作為基本輸入浪費(fèi)了詞匯中的實(shí)體邊界信息。

⑵ 對(duì)于嵌套實(shí)體的識(shí)別效果不佳。如在實(shí)體‘原發(fā)性肝癌’中，BERT 在輸入時(shí)由于缺乏全局觀，解碼時(shí)通常會(huì)將長度較短的‘肝癌’單獨(dú)識(shí)別為實(shí)體導(dǎo)致實(shí)體類別預(yù)測(cè)錯(cuò)誤。

⑶神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練不穩(wěn)定導(dǎo)致模型魯棒性差。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由于很容易受到線性擾動(dòng)的攻擊，細(xì)微的擾動(dòng)也能使模型預(yù)測(cè)錯(cuò)誤。

針對(duì)上述問題本文提出了基于外部詞典增強(qiáng)和對(duì)抗訓(xùn)練的實(shí)體識(shí)別模型LEBERT-BCF，LEBERT 相比較BERT 引入了外部詞典，優(yōu)點(diǎn)是可以借助詞典匹配出輸入文本中的潛在詞匯學(xué)習(xí)詞信息。比如實(shí)體“原發(fā)性肝癌”，LEBERT 輸出層在輸出字符“癌”對(duì)應(yīng)特征向量時(shí)，會(huì)考慮到“癌”字對(duì)應(yīng)詞“肝癌”、“原發(fā)性肝癌”的語義信息，防止了模型將“肝癌”單獨(dú)識(shí)別為實(shí)體。而且LEBERT 另一個(gè)優(yōu)點(diǎn)是允許在BERT 不同Transformer Encoder 層注入詞信息，對(duì)研究NER 特征增強(qiáng)發(fā)生在預(yù)模型底層或是高層有一定的現(xiàn)實(shí)意義，本文同時(shí)引入對(duì)抗訓(xùn)練作為正則化，提高了BERT 在長實(shí)體NER任務(wù)中的魯棒性和泛化能力。

1 相關(guān)研究

命名實(shí)體識(shí)別方法主要分為三大類：第一類是基于規(guī)則的方法，通過構(gòu)建實(shí)體知識(shí)庫去匹配句子中的單詞是否為實(shí)體。第二類是傳統(tǒng)的機(jī)器學(xué)習(xí)方法，主要有HMM、CRF 等。第三類是深度學(xué)習(xí)方法。通過神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)將NER 看做序列標(biāo)注任務(wù)。隨著對(duì)NER 研究的深入，目前的主流方法為深度學(xué)習(xí)和機(jī)器學(xué)習(xí)相結(jié)合模型，深度學(xué)習(xí)負(fù)責(zé)學(xué)習(xí)字符之間的語義信息并解碼輸出標(biāo)簽,機(jī)器學(xué)習(xí)負(fù)責(zé)學(xué)習(xí)標(biāo)簽之間的轉(zhuǎn)換關(guān)系，前者使用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練，后者基于統(tǒng)計(jì)學(xué)習(xí)規(guī)則優(yōu)化。針對(duì)中文NER 任務(wù)中缺少詞信息的問題，Zhang 等人[3]提出Lattice-LSTM 首次在中文NER 任務(wù)中引入了詞信息。Gui等人[4]在LR-CNN 中對(duì)Lattice-LSTM 進(jìn)行了改進(jìn)，使用CNN 對(duì)字符特征進(jìn)行編碼并堆疊多層獲得multi-gram 信息。Sui 等人[5]提出了CGN 模型構(gòu)建圖網(wǎng)絡(luò)，圖網(wǎng)絡(luò)中三種不同的建圖方式融合字詞信息。Zou 等人[6]提出LGN 將每個(gè)字符視作節(jié)點(diǎn)并在節(jié)點(diǎn)周圍做匹配，匹配到單詞則構(gòu)成邊融合信息。Li等人[7]提出的FLAT引入了相對(duì)位置信息，字符可以直接與其所匹配詞匯間的交互。Liu 等人[8]提出了WC-LSTM 模型為每個(gè)字符引入靜態(tài)固定的詞匯，解決了Lattice-LSTM 無法并行化計(jì)算的缺點(diǎn)。Ding 等人[9]提出了利用實(shí)體詞典引入詞匯信息的Multi-digraph 模型。Ma 等人[10]提出了Simple-Lexicon模型，該模型設(shè)計(jì)了三種不同的字詞信息融合方法。Zhu 等人[11]提出了LEX-BERT 模型，通過引入實(shí)體類型type 信息提高了NER 性能。Liu 等人[12]提出了LeBERT 將詞信息注入模型底部提升實(shí)體識(shí)別性能。在中文醫(yī)療實(shí)體識(shí)別的任務(wù)中，羅凌等人[13]提出了基于筆畫ELMo 和多任務(wù)學(xué)習(xí)的命名實(shí)體識(shí)別模型，以筆畫序列為特征輸入到ELMo 學(xué)習(xí)向量表示。唐國強(qiáng)等人[14]提出了一種將BERT 輸出和注意力機(jī)制相結(jié)合進(jìn)行特征增強(qiáng)的方法。王星予等人[15]提出一種在輸入層融合實(shí)體關(guān)鍵字特征的實(shí)體分類模型。

綜上所述，在中文醫(yī)療實(shí)體識(shí)別任務(wù)中多數(shù)模型都是將詞信息注入到模型末端或者將筆畫信息注入模型的Embedding 層，沒有直接將詞信息注入到模型內(nèi)部與字信息進(jìn)行交互以及考慮到模型的魯棒性。本文在BERT內(nèi)部以直觀形式引入每個(gè)字符在該段輸入文本中所匹配到的多個(gè)詞信息，探討將詞信息注入到BERT 不同Transformer Encoder 層[16]中對(duì)模型性能的影響，最后通過對(duì)抗訓(xùn)練提升了模型的魯棒性。

2 LEBERT-BCF模型

本文提出的LEBERT-BCF 模型結(jié)構(gòu)上主要分為三部分，第一部分是使用LEBERT 引入詞信息并將每個(gè)字符進(jìn)行向量化表示。Tencent AI Lab開源的中文詞典覆蓋面廣泛，包了各領(lǐng)域的專業(yè)詞匯并且已經(jīng)訓(xùn)練得到了對(duì)應(yīng)的詞向量，故使用Tencent AI Lab 的開源詞典為外部詞典。根據(jù)外部詞典為每個(gè)字符建立詞典樹，在輸入每一條電子病歷時(shí)，根據(jù)詞典樹自動(dòng)為每個(gè)字符匹配出潛在詞匯構(gòu)建字符-詞語對(duì)輸入到模型進(jìn)行訓(xùn)練，在此過程中達(dá)到模型學(xué)習(xí)詞信息和實(shí)體邊界信息的目的。第二部分是BiLSTM 學(xué)習(xí)電子病歷的上下文特征。第三部分是CRF 學(xué)習(xí)實(shí)體標(biāo)簽的上下文約束，防止出現(xiàn)不合理的標(biāo)簽預(yù)測(cè)序列。圖1給出了LEBERT-BCF模型的主要結(jié)構(gòu)。

圖1 LEBERT-BCF模型

2.1 LEBERT

LEBERT 在BERT 的基礎(chǔ)上通過Lexicon Adapter模塊融合電子病歷中的詞信息，因此在NER 過程中具有學(xué)習(xí)詞信息和實(shí)體邊界信息的能力。

2.1.1 BERT

BERT 模型通常由12 個(gè)Transformer 的Encoder模塊疊加而成，在模型的微調(diào)過程中，每個(gè)字符的特征向量會(huì)根據(jù)下文變化而變化，是一種動(dòng)態(tài)的字向量表示。

BERT 模型內(nèi)部的多頭注意力機(jī)制有助于每個(gè)字符動(dòng)態(tài)融合其他字符的語義信息。在多頭注意力機(jī)制的過程中，Q、K、V 分別為查詢矩陣，鍵矩陣，值矩陣，WQ、WK、WV、W為線性變換矩陣。

2.1.2 Char-Words Pair Sequence

根據(jù)給定的中文句子sc={c1,c2…cn} 利用事先根據(jù)外部詞典構(gòu)建好的詞典樹匹配出句子中每個(gè)字符ci在該文本中對(duì)應(yīng)的潛在詞匯。在匹配到的詞匯中，每個(gè)字符和包含該字符的詞匯組成字符-詞語對(duì)集合，表示為scw={(c1,ws1),(c2,ws2),…(cn,wsn)}。其中wsi表示包含字符ci單詞組成的字符-詞語對(duì)。如圖2 中，輸入文本為“原發(fā)性肝癌”，通過詞典樹匹配，得到“癌”字符的字符-詞語對(duì)為(癌，[原發(fā)性肝癌,肝癌,＜PAD＞])，其中＜PAD＞為填充，限制每個(gè)字符對(duì)應(yīng)3 個(gè)詞語。

圖2 字詞對(duì)序列

2.1.3 Lexicon Adapter

通過Lexicon Adapter 模塊將詞匯信息注入到BERT 中，對(duì)于給定的ci將其構(gòu)造出字符-詞語對(duì)向量表示為表示為第i 個(gè)位置的字向量表示為字符i 所對(duì)應(yīng)第m 個(gè)詞匯的詞向量。由于外部詞典詞向量和TransformerEncoder 輸出的字向量維度不一致，首先通過非線性變換將字向量和詞向量進(jìn)行向量維度對(duì)齊：

使用hci為query 向量,其對(duì)應(yīng)的詞向量集合Vi為key和value，計(jì)算注意力分?jǐn)?shù)：

Wattn為權(quán)重矩陣。利用注意力分?jǐn)?shù)αi對(duì)value 進(jìn)行加權(quán)求和，得到ci對(duì)應(yīng)所有詞匯融合后的詞特征：

具體流程如圖3所示。

圖3 Lexicon Adapter模塊

2.1.4 詞信息注入

假設(shè)第k 層Transformer Encoder 的輸出為Hk=，利用Lexicon Adapte 模塊將詞匯信息注入到第k層與第k+1層Transformer Encoder之間：

LA 為Lexicon Adapte 模塊，在第k 層，得到具有字詞特征信息的特征向量集合

2.2 BiLSTM

LSTM 通過增加遺忘門、輸入門與輸出門三部分增強(qiáng)RNN 的學(xué)習(xí)能力,缺點(diǎn)是只能利用上文已經(jīng)出現(xiàn)過的語義信息，在NER 任務(wù)中忽視了數(shù)據(jù)的前后依賴性。本文使用BiLSTM 將前向LSTM 隱藏層的輸出和后向LSTM 隱藏層的輸出拼接得到含有雙向語義信息的向量做標(biāo)簽預(yù)測(cè)。

2.3 CRF

CRF 是給定一組變量X 的條件下，另外一組隨機(jī)變量Y的條件概率分布的模型。在NER任務(wù)中，S(X,y)表示輸入句子序列X被標(biāo)記為序列y的得分值：

分別表示第句子序列X 中第i 個(gè)字符的發(fā)射分?jǐn)?shù)和轉(zhuǎn)移分?jǐn)?shù)，輸入句子序列X 被標(biāo)記為序列y的概率為：

其中YX代表了所有的標(biāo)簽預(yù)測(cè)集。

2.4 FGM

FGM 是對(duì)抗訓(xùn)練的常用方法之一，假設(shè)LEBERTBCF輸入文本的embedding矩陣為x，根據(jù)LEBERT-BCF模型第一次反向傳播得到x 對(duì)應(yīng)的梯度?xL(x,y,θ)得到輸入文本的對(duì)抗擾動(dòng)radv：

ε為超參數(shù)。將對(duì)抗擾動(dòng)加到x 矩陣得到對(duì)抗樣本xadv：

在原始樣本損失函數(shù)增大方向得到對(duì)抗樣本，將對(duì)抗樣本再次輸入模型訓(xùn)練可以尋找到更健壯的參數(shù)值。

3 實(shí)驗(yàn)

3.1 實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)

實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)集來自中文醫(yī)療數(shù)據(jù)集CCKS 2019，將數(shù)據(jù)集劃分為訓(xùn)練集、驗(yàn)證集、測(cè)試集，分別是800、200、379條。數(shù)據(jù)集中共包含6種實(shí)體，各個(gè)實(shí)體在數(shù)據(jù)集的分布如表1。

表1 CCKS 2019 數(shù)據(jù)集實(shí)體類別及數(shù)目

3.2 參數(shù)設(shè)置

在本文命名實(shí)體識(shí)別實(shí)驗(yàn)中，使用Python和Pytorch搭建實(shí)驗(yàn)環(huán)境，對(duì)LEBERT、BiLSTM、CRF 三個(gè)模塊采用差分學(xué)習(xí)率。模型詳細(xì)參數(shù)見表2。

表2 LEBERT-BCF模型超參數(shù)設(shè)置

3.3 評(píng)估指標(biāo)

本文采用的評(píng)價(jià)指標(biāo)有準(zhǔn)確率P，召回率R 和F1值，均采用嚴(yán)格評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，只有當(dāng)模型所識(shí)別的實(shí)體邊界與真實(shí)邊界一致且實(shí)體類別一致時(shí)才被判定為一次正確識(shí)別。

準(zhǔn)確率P計(jì)算公式為：

召回率R計(jì)算公式為：

F1 值為準(zhǔn)確率和召回率的加權(quán)調(diào)和平均值，計(jì)算公式為：

3.4 實(shí)驗(yàn)結(jié)果及分析

為驗(yàn)證本文所提出LEBERT-BCF 模型在醫(yī)療命名實(shí)體識(shí)別有效，在同樣的實(shí)驗(yàn)環(huán)境下采用多種模型對(duì)比的方法，使用本文模型與BiLSTM，BiLSTM-CRF，BERT-BiLSTM-CRF，LEBERT-BCF*（各模塊學(xué)習(xí)率相等）在準(zhǔn)確率，召回率，F(xiàn)1 指標(biāo)上做對(duì)比實(shí)驗(yàn)，對(duì)比結(jié)果如表3所示。

表3 模型對(duì)比實(shí)驗(yàn)結(jié)果

由表3可知，由于BERT模型引入了自注意力機(jī)制，在實(shí)體識(shí)別效果上相對(duì)于BiLSTM-CRF 有較大提升，在P，R，F(xiàn)1 指標(biāo)上分別提升了7.93%，8.67%，8.31%。BERT-BiLSTM-CRF 與BERT-CRF 相比較引入了BiLSTM 學(xué)習(xí)文字方向性信息，在P,R,F1 指標(biāo)上分別提升了0.47%，1.17%，0.82%，對(duì)比發(fā)現(xiàn)在BERT 模型后引入BiLSTM 在NER 任務(wù)中各項(xiàng)指提升效果并不明顯，原因在于BERT 模型在下游任務(wù)中通常具有較強(qiáng)的擬合能力，堆疊一層同樣是字符為輸入單位BiLSTM 模型對(duì)中文醫(yī)療實(shí)體識(shí)別性能影響較小。LEBERT-BCF*與BERT-BiLSTM-CRF相比較在P，R，F(xiàn)1 指標(biāo)上分別提升了2.1%，2.97%，2.53%，充分驗(yàn)證了BERT 內(nèi)部引入Lexicon Adapter 模塊和embedding層引入FGM 可以提升模型的實(shí)體識(shí)別性能，有效解決了字符模型BERT 在NER 任務(wù)中的詞信息損失、實(shí)體邊界信息浪費(fèi)和模型魯棒性較差的問題。通過對(duì)模型的不同模塊單獨(dú)設(shè)置學(xué)習(xí)率，LEBERT-BCF相比較LEBERT-BCF*在P，R，F(xiàn)1 指標(biāo)上分別提升了0.98%，0.85%，0.92%，證明了預(yù)訓(xùn)練模型在下游任務(wù)微調(diào)時(shí)只需要設(shè)置較小的學(xué)習(xí)率就可以迅速收斂，而其他模塊通常設(shè)置相對(duì)較大學(xué)習(xí)率才可以收斂。

為了更加直觀的顯示在BERT 的NER 任務(wù)中引入詞信息和FGM 可以提高實(shí)體識(shí)別性能，圖4 為BERT-BiLSTM-CRF與LEBERT-BCF在CCKS 2019測(cè)試集上各個(gè)實(shí)體的F1值。

圖4 F1值對(duì)比

由圖4 可知LEBERT-BCF 在各個(gè)實(shí)體的識(shí)別效果均優(yōu)于BERT-BiLSTM-CRF 證明了本文模型在專業(yè)性較強(qiáng)和實(shí)體較長的中文醫(yī)療數(shù)據(jù)集上可以更好的提取特征信息。

通過在LEBERT 底層和高層引入詞信息，探討不同Transformer Encoder 層進(jìn)行特征增強(qiáng)對(duì)模型實(shí)體識(shí)別的影響，對(duì)比結(jié)果如表4所示，推斷出在模型底層引入詞信息可以高效地進(jìn)行特征增強(qiáng)，而在模型末端引入詞信息的增強(qiáng)效果最低。

表4 注入層數(shù)對(duì)模型的影響

4 結(jié)論

在對(duì)電子病歷的數(shù)據(jù)挖掘過程中，BERT 不能充分利用中文詞信息和邊界信息這些重要特征進(jìn)行NER 任務(wù)，而且神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練不穩(wěn)定導(dǎo)致模型魯棒性較差。針對(duì)這些問題本文提出了一種基于詞典匹配和對(duì)抗訓(xùn)練的中文電子病歷實(shí)體識(shí)別模型LEBERTBCF。經(jīng)過實(shí)驗(yàn)證明，該模型在CCKS 2019 數(shù)據(jù)集上實(shí)體識(shí)別效果優(yōu)于BERT-BiLSTM-CRF，有效解決了BERT 在實(shí)體識(shí)別過程中的詞信息損失問題和實(shí)體邊界浪費(fèi)問題，提升了模型的魯棒性。LEBERT-BCF的缺點(diǎn)一方面是需要依靠詞典匹配得到每個(gè)字符在文中所對(duì)應(yīng)的詞匯，而本文所使用的詞典為通用型詞典，因此在今后的工作中會(huì)研究專業(yè)性醫(yī)療詞典匹配對(duì)模型的影響；另一方面缺點(diǎn)是FGM 需要兩次反向傳播，計(jì)算量大，訓(xùn)練時(shí)間長。