范如國, 樊 唯

(武漢大學 經(jīng)濟與管理學院,湖北 武漢 430073)

0 引言

綠色技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)“雙碳”目標的重中之重,隨經(jīng)濟社會的發(fā)展,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心驅(qū)動力已經(jīng)由原先以政府主導逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鲋鲗?健全以市場為導向的綠色技術(shù)創(chuàng)新機制體制,加快綠色低碳科技革命是未來發(fā)展的重要方向[1]。然而,企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策是一種伴隨著巨大風險的行為[2],企業(yè)的風險態(tài)度決定了其將如何有效面對市場帶來的機遇或挑戰(zhàn)[3]。對于市場驅(qū)動企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新而言,風險偏好將如何影響市場機制作用的發(fā)揮以及如何避免企業(yè)短視與保守行為,目前的研究暫未給出針對性結(jié)論。

在關(guān)于市場驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新的理論研究中,學者們對綠色消費[4]、市場競爭及技術(shù)進步[5]、市場型政策等因素進行了系統(tǒng)研究。典型的市場型政策有政府價格補貼、環(huán)境稅、排污許可證等[6]。其中,政府的價格補貼是政府引導市場的一種重要手段[7]。汪明月等[8]通過深入分析構(gòu)建了以市場需求、市場競爭、政策驅(qū)動與技術(shù)進步為四個主要層面的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新市場驅(qū)動要素模型,該模型很好地涵蓋了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境要素和驅(qū)動力轉(zhuǎn)換介質(zhì)。

但企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策本質(zhì)上是一種長期投資決策,這種投資具有成本高、周期長、風險不確定等特點,企業(yè)作為創(chuàng)新主體如何反應(yīng)與決策,受到企業(yè)自身風險偏好的影響。經(jīng)典效用理論指出,冒險者、穩(wěn)健者與保守者在決策時將呈現(xiàn)顯著的行為差異[9]。有學者認為企業(yè)風險偏好與創(chuàng)新投入呈現(xiàn)正向關(guān)系[10],也有學者認為其影響是負面的[2]。

在關(guān)于企業(yè)風險偏好與決策行為的模型與定量分析方面,前景理論(Prospect Theory)是重要的理論方法[11],被廣泛運用至決策分析、社會風險治理等領(lǐng)域。然而前景理論并不能很好刻畫風險感知的異質(zhì)性,馬健和孫秀霞[12]指出了傳統(tǒng)前景理論的局限性,并結(jié)合Bernoulli的效用曲線理論進行了改良,據(jù)此改進了前景理論模型。

事實上,日益激烈的市場競爭也使得企業(yè)在決策時會考慮競爭對手的行為,相互間存在互動與博弈關(guān)系[13]。并且,企業(yè)之間復(fù)雜的競合關(guān)系構(gòu)成了企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),企業(yè)決策時會依據(jù)距離較近或有信息關(guān)聯(lián)的企業(yè)的收益調(diào)整自己的行為[14]。由于由企業(yè)構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)既具有一定規(guī)律性又具有一定隨機性,小世界網(wǎng)絡(luò)可以很好地刻畫這一特征,因而在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)研究中被廣泛運用[15,16]。

通過梳理發(fā)現(xiàn),現(xiàn)有研究還存在以下不足:首先,目前研究對市場驅(qū)動因素的關(guān)注較少,無法清晰解釋市場驅(qū)動企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的微觀機制。其次,在研究方法上,現(xiàn)有研究仍以傳統(tǒng)博弈模型為主,對現(xiàn)實的行業(yè)情景的模擬還有待提高。最后,目前關(guān)于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的定量分析較少考慮到企業(yè)主體的有限理性與風險偏好異質(zhì)性。

基于此,本文建立了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)演化博弈模型,研究在市場多層驅(qū)動下,風險偏好異質(zhì)性企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新決策問題。本文主要貢獻在于:(1)通過將市場驅(qū)動因素內(nèi)嵌至企業(yè)間的綠色技術(shù)創(chuàng)新決策博弈模型,以清晰地分析市場驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新決策的微觀機制。(2)重點研究了風險偏好異質(zhì)性企業(yè)對市場機制的反應(yīng)差異將如何影響企業(yè)決策。(3)在研究方法上,運用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)演化博弈,構(gòu)建了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)小世界模型并進行了動態(tài)仿真,展開了從微觀到宏觀,從企業(yè)個體到整個行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新決策全路徑分析。

1 模型構(gòu)建

1.1 演化博弈模型

1.1.1 問題描述及模型假設(shè)

企業(yè)最初都存在一個是“進行綠色技術(shù)創(chuàng)新”還是“采用傳統(tǒng)技術(shù)”的決策問題,本文的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)在生產(chǎn)過程中使用創(chuàng)新型綠色技術(shù),使得污染排放減少、產(chǎn)品綠色度增加的行為。本文將上述兩種策略簡稱為“創(chuàng)新”策略、“不創(chuàng)新”策略。在市場中,綠色消費偏好、市場競爭強度、政府價格補貼、市場技術(shù)導向成為影響企業(yè)綠色創(chuàng)新的因素。不同風險態(tài)度的企業(yè)在創(chuàng)新決策時對不同的市場因素反應(yīng)存在差異。

本文具體假設(shè)如下:

假設(shè)1網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)具有有限理性且風險偏好具有異質(zhì)性,基于馬健和孫秀霞[13]改進的前景理論模型價值函數(shù)計算主觀感知損益進行決策。

價值函數(shù)可表示為:

ΔU=U-U0,U0≥0為最低收益參考點,本文采納韓菁等[17]的做法,取參考點U0=0,衡量客觀損益的感知價值。λ表示損失敏感系數(shù),ω表示收益敏感系數(shù)。若λ>1,且ω=1則代表保守型決策者,該類型的決策者相對于收益對損失更敏感;若λ=1,且ω>1,則代表冒險型決策者,該類型的決策者相對于損失對收益更敏感。

γ(0<γ<1)刻畫收益與損失價值函數(shù)的邊際遞減程度,γ越大,邊際遞減程度越大。

假設(shè)2假設(shè)消費者只能在當?shù)厥袌鲋匈徺I產(chǎn)品,企業(yè)使用綠色創(chuàng)新技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品價格為P1,單位成本為C1;使用傳統(tǒng)技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品價格為P2,單位成本為C2。政府會對綠色產(chǎn)品價格進行補貼s,同時,政府將對企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染排放征收一定的環(huán)境稅為f。

假設(shè)3假設(shè)每生產(chǎn)1單位的產(chǎn)品產(chǎn)生E單位的污染排放。企業(yè)可以進行研發(fā)投資I,研發(fā)投資越高,產(chǎn)品相應(yīng)的綠色程度越大,污染物排放量越低,此時每單位產(chǎn)品污染排放為e-μIE[18]。μ>0是排放參數(shù)。

假設(shè)4假設(shè)共有N家企業(yè),各企業(yè)大小規(guī)模、生產(chǎn)能力等同質(zhì),企業(yè)總產(chǎn)量可以滿足當?shù)厥袌鲂枨?。企業(yè)選擇“創(chuàng)新”時將生產(chǎn)綠色產(chǎn)品,企業(yè)選擇“不創(chuàng)新”時將生產(chǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)品,綠色產(chǎn)品與傳統(tǒng)產(chǎn)品具有一定可替代性,而綠色產(chǎn)品之間、傳統(tǒng)產(chǎn)品之間是同質(zhì)的。由于生產(chǎn)產(chǎn)品的可替代性或同質(zhì)性,企業(yè)間存在著市場競爭。

1.1.2 模型構(gòu)建

(1)當企業(yè)i和企業(yè)j都選擇“創(chuàng)新”時,此時各企業(yè)的收益都可用π1表示。

(2)當企業(yè)i選擇“創(chuàng)新”,而企業(yè)j選擇“不創(chuàng)新”時,此時企業(yè)i、企業(yè)j的收益可分別用π2,π3表示,其中Nc表示選擇“創(chuàng)新”的企業(yè)數(shù)量之和,Nt表示選擇“不創(chuàng)新”的企業(yè)數(shù)量之和。

(3)當企業(yè)i和企業(yè)j都選擇使用傳統(tǒng)技術(shù)時,該情形類似于(創(chuàng)新,創(chuàng)新),其收益可用π4表示。

將上述策略收益帶入改進的主觀感知價值函數(shù),據(jù)此可以得出風險偏好異質(zhì)性企業(yè)采用不同策略的博弈收益矩陣:

表1 企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策博弈收益矩陣

1.2 復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)小世界模型

本文擬采用WS小世界網(wǎng)絡(luò)模型對企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系進行描述。同時,本文采用費米規(guī)則來描述網(wǎng)絡(luò)上企業(yè)之間的學習與策略更新,當某個博弈個體i要更新自身策略時,他隨機選擇一個鄰居j進行收益比較,個體i在下次博弈中模仿鄰居j策略的概率是:

其中,Ui和Uj分別表示個體i和個體j在本次博弈中所獲得的收益,k(k≥0)刻畫了環(huán)境噪聲的強度。在后文的仿真中,選取中等噪聲強度k=1來模擬。

2 仿真及其分析

通過參考相關(guān)研究成果[12,16,19-21],以及搜集客觀數(shù)據(jù)進行等比例縮放,在滿足模型假設(shè)條件下,本文給出各參數(shù)初始賦值如下:N=100,k=6,P1=25,P2=20,a=100,b=1,C1=9,C2=7,s=4,I=1000,α=0.8,E=20,μ=0.012,f=0.5,β=0.3,θ=0.4,γ=0.88,冒險型企業(yè)的價值函數(shù)中:ω=1.3,λ=1,保守型企業(yè)則為:λ=1.3,ω=1,網(wǎng)絡(luò)初始創(chuàng)新企業(yè)比例為0.4。由于網(wǎng)絡(luò)存在隨機因素的影響,仿真的結(jié)果均為100次仿真結(jié)果的平均值。

2.1 市場綠色消費偏好對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的影響

其余參數(shù)不變,通過取不同θ值(0.3,0.4,0.5,0.6,0.7,0.8)進行仿真。圖1表明市場綠色需求信號對綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動作用十分顯著。綠色消費偏好的提高將有效提升采納創(chuàng)新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)品市場份額,削弱使用傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的成本優(yōu)勢。但對于具有不同風險偏好類型和程度的企業(yè)而言,綠色消費偏好的創(chuàng)新促進效果有所差異。其中,冒險型企業(yè)對市場綠色信號的反應(yīng)更加敏感,當綠色消費偏好達到0.5時,網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)了企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的全應(yīng)用。同時,隨冒險程度增加,市場綠色消費偏好促使企業(yè)創(chuàng)新的效果更顯著。相比之下,保守型企業(yè)對市場的反應(yīng)則相對不敏感,并且隨企業(yè)的保守程度增加,激勵企業(yè)進行創(chuàng)新所需要的綠色消費強度也隨之增加,如圖1(d)所示,此時0.8的綠色消費比例已經(jīng)不足以促使企業(yè)全部實施創(chuàng)新行為。

(a)對冒險型企業(yè)的影響ω=1.3

(b)對冒險型企業(yè)的影響ω=1.5

(c)對保守型企業(yè)的影響λ=1.3

(d)對保守型企業(yè)的影響λ=1.5

2.2 市場競爭強度與政府價格補貼對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的影響

保持其他參數(shù)不變,通過設(shè)置不同的α(0.4,0.7)和s(4,6,8),得到圖2。對于冒險型企業(yè),在市場競爭強度較低時,補貼同等程度的增加對技術(shù)創(chuàng)新的促進效果是邊際遞增的,如圖2(a)。但競爭強度較高時,隨補貼同等程度的增加,補貼促進創(chuàng)新的效果邊際遞減,如圖2(b)。價格補貼增加與企業(yè)收入的邊際遞增關(guān)系不難從企業(yè)的收益函數(shù)中推導得出,而在競爭強度大時,補貼效果的邊際遞減是由于此時價格補貼將給創(chuàng)新企業(yè)帶來極強的優(yōu)勢,但冒險型企業(yè)感知到的收益邊際遞減趨勢非常明顯,因此此時過多的補貼反而不再具有明顯效率。

對于保守型企業(yè),市場競爭強度的影響更顯著,但保守程度增加將阻礙競爭機制的作用發(fā)揮。在競爭強度較大的市場中,價格補貼的效果是否具有邊際遞減的趨勢受到保守程度的影響,如圖2(c)、圖2(d),這是由于保守型企業(yè)相比收益對損失更敏感的特性,使得在面臨收入增加時主觀感知的遞減趨勢并沒有冒險型企業(yè)明顯。

(a)α=0.4,ω=1.3

(b)α=0.7,ω=1.3

(c)α=0.4,ω=1.3

(d)α=0.7,ω=1.3

2.3 市場技術(shù)導向?qū)ζ髽I(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的影響

保持其他參數(shù)不變,通過設(shè)置較高(0.8)和較低(0.3)的β參數(shù)值,得到圖3。市場技術(shù)導向給行業(yè)隱形中設(shè)置了技術(shù)門檻,企業(yè)只有進行技術(shù)改造與升級才能夠獲得更多的市場需求擴大效應(yīng),從而能夠明顯促進網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)對綠色創(chuàng)新技術(shù)的接納。冒險型企業(yè)仍然對市場展示出敏銳的反應(yīng)能力,而保守型企業(yè)只有少部分察覺了這種市場趨勢。并且,企業(yè)冒險與保守程度越大,這種反應(yīng)差異更顯著,冒險程度越高的企業(yè)對市場技術(shù)導向的反應(yīng)更積極,而保守程度更高的企業(yè)相應(yīng)地對市場反應(yīng)更遲緩,抵抗創(chuàng)新的信念越強。當λ,ω從1.3提高至1.5時,冒險型企業(yè)進行創(chuàng)新的比例在不同的β值下分別提高了15%與5%,而保守型企業(yè)進行創(chuàng)新的比例反而降低了25%。

2.4 混合風險偏好對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的影響

現(xiàn)實社會中,不同風險態(tài)度的個體通?；旌洗嬖?在此情形下,通過分析混合風險偏好的影響,將有助于解釋行業(yè)層面的整體變化,更貼合現(xiàn)實情景。

保持其他參數(shù)不變,分別設(shè)置冒險型企業(yè)的個體比例為0,20%,40%,60%。由圖4可知,冒險型企業(yè)具有很好的創(chuàng)新示范效應(yīng),在網(wǎng)絡(luò)中可以積極引導保守型企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型。仿真結(jié)果顯示,冒險型企業(yè)比例為60%時就可以明顯地提高行業(yè)中進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)比例。

由于不同市場因素對企業(yè)微觀影響的機制在前面已做了相關(guān)分析,對行業(yè)層面的影響機理類似,因此本文以綠色消費偏好為例進行示范分析。通過提高綠色消費偏好分別至0.5,0.6,得到結(jié)果分別如圖4(b)、圖4(c)所示,發(fā)現(xiàn)冒險型企業(yè)的示范性效應(yīng)會受到市場綠色消費偏好的調(diào)節(jié)。當綠色消費偏好提高至0.5、0.6時,冒險型企業(yè)的示范性效應(yīng)有了顯著提升。如圖4(c)所示,當冒險型企業(yè)比例達到40%時,已經(jīng)基本可以實現(xiàn)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的創(chuàng)新全覆蓋。

(a)對冒險型企業(yè)的影響ω=1.3

(b)對冒險型企業(yè)的影響ω=1.5

(c)對保守型企業(yè)的影響λ=1.3

(d)對保守型企業(yè)的影響λ=1.5

(a)θ=0.4

(b)θ=0.5

3 結(jié)論與對策

本文基于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新市場驅(qū)動要素模型,研究了在市場綠色需求、市場競爭強度、政府價格補貼以及市場技術(shù)導向四個層面驅(qū)動下,企業(yè)風險偏好異質(zhì)性對綠色技術(shù)創(chuàng)新決策影響的微觀動力機制。結(jié)果表明:(1)市場因素通過需求、競爭、倒逼等機制能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力,但影響效果一定程度上取決于市場因素與企業(yè)收益的耦合程度,關(guān)聯(lián)程度越大,這種市場機制越有效。(2)企業(yè)風險偏好異質(zhì)性通過產(chǎn)生主觀收益感知差距而影響企業(yè)的市場敏銳度,從而能夠正向或負向調(diào)節(jié)市場因素對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進作用。企業(yè)的冒險程度越大,市場需求與技術(shù)導向機制促進企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的效果越明顯,而保守程度越大,市場競爭機制的作用越有效。(3)網(wǎng)絡(luò)上的學習與模仿效應(yīng)使得冒險型企業(yè)具有良好的創(chuàng)新示范作用,可以有效拉動保守型企業(yè)創(chuàng)新,并且市場機制可以放大這種示范效應(yīng),有效配置資源在避免行業(yè)過度自信而導致的市場波動的同時最大程度促進行業(yè)創(chuàng)新行為的涌現(xiàn)。

對此,本文針對提出了以下幾點對策建議:(1)綜合運用多樣化政策激勵,不斷完善與促進綠色市場建設(shè)與發(fā)展。首先要加強對綠色環(huán)保的宣傳教育力度,擴大綠色產(chǎn)品的市場需求。其次,綜合運用稅收、補貼等政策激勵企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新,不斷提高綠色產(chǎn)品的供給。(2)強化企業(yè)對綠色技術(shù)創(chuàng)新風險的客觀認知,有效提升企業(yè)創(chuàng)新意愿。積極引導并適度降低企業(yè)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的風險認知,培養(yǎng)冒險精神,有助于激勵企業(yè)提高創(chuàng)新意愿。企業(yè)管理者應(yīng)多渠道、多方位、更廣泛地尋找標桿企業(yè),準確把握市場的綠色信號,掌握市場技術(shù)風向。(3)對于積極進行創(chuàng)新活動的企業(yè),政府應(yīng)當通過各種方式給予表彰,以充分發(fā)揮創(chuàng)新企業(yè)的模范帶頭作用。同時,在積極鼓勵企業(yè)創(chuàng)新時要注意掌握好度,準確引導市場對綠色產(chǎn)品與技術(shù)的需求方向,鼓勵企業(yè)內(nèi)部定期進行風險認知培訓與評估,注意防范由于企業(yè)盲目自信導致的綠色市場波動與風險。