趙哲耘, 劉玉敏, 褚 楠

(1.鄭州大學(xué) 發(fā)展規(guī)劃處,河南 鄭州 450001; 2.鄭州大學(xué) 國(guó)際質(zhì)量發(fā)展研究院,河南 鄭州 450001; 3.鄭州大學(xué) 商學(xué)院,河南 鄭州 450001)

0 引言

近年來(lái),食品、藥品、網(wǎng)絡(luò)訂餐等產(chǎn)品質(zhì)量事故偶有發(fā)生,例如,長(zhǎng)生疫苗造假事件、某品牌火腿腸異物事件等問(wèn)題,屢次引發(fā)品牌和消費(fèi)者信任危機(jī)。學(xué)者們普遍認(rèn)為,產(chǎn)品質(zhì)量形成過(guò)程更多為企業(yè)的私人信息,當(dāng)部分企業(yè)借助信息優(yōu)勢(shì)對(duì)質(zhì)量信息進(jìn)行隱瞞或歪曲時(shí),市場(chǎng)失靈現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生[1]。市場(chǎng)失靈和產(chǎn)品質(zhì)量的公共品屬性為政府監(jiān)管提供了理論依據(jù)。

政府能夠緩解質(zhì)量信息不對(duì)稱,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)有效的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管[2,3]。然而,受制于監(jiān)管資源不足、措施單一等因素,加之財(cái)稅和經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)機(jī),政府難以對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)施全覆蓋式監(jiān)管[4-6],甚至部分地區(qū)存在地方保護(hù)主義行為[7]。對(duì)此,學(xué)者們認(rèn)為其他主體參與能夠有效緩解政府監(jiān)管激勵(lì)不足的問(wèn)題[8]。然而,產(chǎn)品的形成具有復(fù)雜性和專業(yè)性,質(zhì)量信息具有不公開(kāi)性,外部主體與企業(yè)間仍存在質(zhì)量信息不對(duì)稱的問(wèn)題,甚至還會(huì)出現(xiàn)合謀現(xiàn)象。

內(nèi)部員工作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的參與者和質(zhì)量管理的知情人員,相比外部監(jiān)管主體更加具有信息優(yōu)勢(shì),對(duì)盡早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、降低監(jiān)管成本具有重要意義。當(dāng)前,吹哨人有關(guān)的研究多集中在反腐敗斗爭(zhēng)[9]、公司治理[10]等領(lǐng)域中,缺乏產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管領(lǐng)域的相關(guān)研究。綜上所述,本文在政府、企業(yè)和員工互有利益訴求、相互制約的前提下,分析各主體在產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管中的相互作用關(guān)系。在此基礎(chǔ)上,構(gòu)建了媒體參與下政府、企業(yè)、內(nèi)部員工的演化博弈模型,并采用前景前值函數(shù)對(duì)員工的收益進(jìn)行修正,研究了策略均衡的條件和內(nèi)部員工發(fā)揮“吹哨人”作用的影響因素。根據(jù)博弈模型假設(shè)參數(shù),運(yùn)用數(shù)值仿真技術(shù)對(duì)博弈系統(tǒng)進(jìn)行算例分析,并以博弈對(duì)話案例的方式進(jìn)一步揭示了各博弈參與主體間的互動(dòng)機(jī)理。最后,有針對(duì)性地提出了發(fā)揮內(nèi)部員工監(jiān)管作用的對(duì)策及建議。

1 構(gòu)建政府、企業(yè)和內(nèi)部員工三方博弈模型

1.1 博弈模型的基本假設(shè)

產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管的本質(zhì)是各參與主體利用自身資源實(shí)現(xiàn)利益最大化的反復(fù)博弈過(guò)程?；谘芯繂?wèn)題的需要和演化博弈理論的相關(guān)要求,對(duì)參與博弈的政府、企業(yè)和內(nèi)部員工做出如下分析與假設(shè):

(1)價(jià)值函數(shù)

在“政府-企業(yè)-員工”的三方博弈中,作為組織形式存在的政府和企業(yè)擁有多種手段分散風(fēng)險(xiǎn),因此本文假設(shè)政府和企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)中性的。由于個(gè)體員工在做出舉報(bào)行為時(shí)一方面受到報(bào)復(fù)損失和舉報(bào)收益的影響,另一方面也受到倫理道德的影響和約束[11],可認(rèn)為內(nèi)部員工的決策過(guò)程中存在風(fēng)險(xiǎn)偏好。因此,對(duì)員工來(lái)說(shuō),策略選擇的主要依據(jù)是對(duì)策略收益的心理感受,而非策略本身的直接損益[12]。為了讓模型更好地?cái)M合員工舉報(bào)時(shí)的心理感受,引入前景理論中的價(jià)值函數(shù)對(duì)內(nèi)部員工的博弈收益值進(jìn)行修正,采用的價(jià)值函數(shù)為[13]:

(1)

式中,T為參照點(diǎn)的取值,為了方便分析而不失一般性,選擇0為參照點(diǎn)[14],即T=0。a和b分別為收益敏感系數(shù)和損失敏感系數(shù)(0

(2)各參與方的收益與支付

1)地方政府的收益與支付

當(dāng)?shù)胤秸畤?yán)格監(jiān)管時(shí),能夠發(fā)現(xiàn)企業(yè)是否遵守質(zhì)量管理規(guī)范,成本記為Cg。媒體對(duì)員工舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行報(bào)道的概率為r,當(dāng)?shù)胤秸畤?yán)格監(jiān)管時(shí),會(huì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法行為并向社會(huì)公布調(diào)查結(jié)果,此時(shí)r=1。當(dāng)?shù)胤秸粐?yán)格監(jiān)管時(shí),低質(zhì)產(chǎn)品將給消費(fèi)者帶來(lái)?yè)p失,此時(shí)如果內(nèi)部員工吹哨被媒體曝光,地方政府將遭受問(wèn)責(zé),損失記為Fg。當(dāng)企業(yè)不自律時(shí),所在地區(qū)也會(huì)獲得經(jīng)濟(jì)收益,記為kΔR,例如企業(yè)收入增加帶來(lái)的財(cái)稅增加,其中k表示所在地區(qū)獲得的經(jīng)濟(jì)收益在企業(yè)額外收益中的占比,為簡(jiǎn)化分析,令k=1。

2)企業(yè)的收益與支付

企業(yè)的基本收益為R,“自律”企業(yè)會(huì)投入質(zhì)量成本Ce,具體包括購(gòu)置先進(jìn)質(zhì)檢設(shè)備、積極召回不合格品等?！安蛔月伞逼髽I(yè)除基本收益外,還會(huì)獲得額外收益ΔR。如果員工吹哨被媒體曝光,企業(yè)還將會(huì)面臨行政處罰L。

3)內(nèi)部員工的收益與支付

內(nèi)部員工的基本收益為S,包括員工在企業(yè)工作所獲得的收入等。當(dāng)舉報(bào)內(nèi)容屬實(shí)時(shí),會(huì)獲得來(lái)自地方政府的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)金B(yǎng)。然而,員工吹哨后可能會(huì)遭受企業(yè)的報(bào)復(fù)行為,損失記作F,包括解雇、威脅、恐嚇、騷擾、排斥和羞辱等。完善的吹哨人保護(hù)制度能夠降低員工在面對(duì)遭受打擊報(bào)復(fù)時(shí)承擔(dān)的損失,在此將吹哨人保護(hù)力度表示為α(0≤α≤1),包括對(duì)吹哨人的人身、就業(yè)、免責(zé)、道德等方面的支持和保護(hù)[15]。收益矩陣如表1所示。

表1 三方博弈的收益矩陣

1.2 復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

根據(jù)表1的支付矩陣,可得地方政府、企業(yè)、內(nèi)部員工三方主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程:

企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

F(x)=dx/dt=x(1-x)[y(L+ΔR)+ (1-y)zr(L+ΔR)-Ce-ΔR]

(1)

地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

F(y)=dy/dt=y(1-y){xz(rL-rB-rFg-rΔR)+x(ΔR-L)+z[rFg-(1-r)B-rL+rΔR]+L-Cg-ΔR}

(2)

內(nèi)部員工的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

F(z)=dz/dt=z(1-z){x[(1-α)f(S)-rf(B)-(1-α)f(-F)]+ (1-x)y(1-r)f(B)+αf(S)+rf(B)+ (1-α)f(-F)-f(S)}

(3)

2 算例分析

通過(guò)上述分析可知,地方政府、企業(yè)、內(nèi)部員工的穩(wěn)定策略行為與各方的凈收益相關(guān)。根據(jù)前文的收益關(guān)系,模型的具體參數(shù)的默認(rèn)取值設(shè)定為S=1,B=3,F=4,r=0.5,ΔR=8,L=15,Ce=10,Cg=7;此外,參照趙哲耘等[14]的研究,設(shè)前景價(jià)值函數(shù)中的a,b,λ的默認(rèn)值為0.88,0.88,2.25。

2.1 內(nèi)部員工策略選擇的仿真分析

現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的質(zhì)量意識(shí)較為有限,其行為通常在自律與不自律之間徘徊,因此假設(shè)x=0.5;地方政府受制于有限的監(jiān)管資源,雖然能夠在短時(shí)間內(nèi)通過(guò)專項(xiàng)治理等方式查處違法企業(yè),但無(wú)法做到常態(tài)化監(jiān)管,假設(shè)y=0.5。借鑒曲薪池等[16]對(duì)概率值的設(shè)定方法,研究舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)B(B=1,5)和舉報(bào)保護(hù)力度(α=0.3,0.5,0.8,1)對(duì)內(nèi)部員工吹哨行為的影響,其余變量保持不變,并以z0=0.5作為員工的初試策略選擇進(jìn)行仿真,結(jié)果如圖1所示。

(a)B=1,a=0.3

(b)B=1,a=0.8

(c)B=5,a=0.3

(d)B=5,a=0.8

由圖1可知,內(nèi)部員工策略選擇一方面受到個(gè)體因素的影響,另一方面也會(huì)受到吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)、保護(hù)制度等外部環(huán)境的影響。如果吹哨行為不能受到有效支持和保護(hù)(α<1),內(nèi)部員工可能會(huì)遭受企業(yè)的解雇、人身傷害等打擊報(bào)復(fù),當(dāng)收益敏感系數(shù)a較低時(shí),員工在舉報(bào)中獲得的滿足感較低,會(huì)對(duì)企業(yè)的違法行為保持沉默。如果舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)B較大(B=3,5)且收益敏感系數(shù)較高(a=0.3,0.8),α存在一個(gè)臨界值,當(dāng)小于該臨界值時(shí),員工最終的策略是“不吹哨”,隨著α的減小,員工向“不吹哨”策略收斂的速度加快;當(dāng)大于該臨界值時(shí),員工會(huì)選擇“吹哨”策略,隨著α的增加,向“吹哨”策略演化的速度加快。當(dāng)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)B較小時(shí),如果舉報(bào)員工無(wú)法得到有效的支持和保護(hù),經(jīng)過(guò)多次的博弈,員工將會(huì)對(duì)企業(yè)的違法行為視而不見(jiàn),此時(shí)社會(huì)福利可能會(huì)面臨損失。只有國(guó)家和組織能夠有效地支持和保護(hù)吹哨人時(shí)(α=1)內(nèi)部員工才會(huì)吹哨。由于損失敏感系數(shù)b與收益敏感系數(shù)a在價(jià)值函數(shù)中具有對(duì)稱性,對(duì)博弈系統(tǒng)的作用方式相同,篇幅限制將不再討論。

損失規(guī)避系數(shù)λ同樣是前景價(jià)值函數(shù)的關(guān)鍵變量,基于上述參數(shù)設(shè)定,將考察舉報(bào)保護(hù)力度(α=0.3,0.5,0.8,1)和損失規(guī)避系數(shù)(λ=1,3)對(duì)內(nèi)部員工策略選擇的影響。由圖2可知,當(dāng)法律和組織能夠?qū)Υ瞪谌诵纬捎行У谋Ｗo(hù)時(shí)(α=1),即便對(duì)企業(yè)打擊報(bào)復(fù)的規(guī)避程度較高,內(nèi)部員工仍會(huì)有動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)的違法違規(guī)行為進(jìn)行吹哨。當(dāng)法律和組織無(wú)法完全有效地支持和保護(hù)吹哨人時(shí)(α<1),損失規(guī)避系數(shù)的提升使得內(nèi)部員工對(duì)企業(yè)違法行為保持沉默直至收斂到“不吹哨”策略。

(a)λ=1

(b)λ=3

結(jié)合圖1、圖2并由上述分析可知,當(dāng)α=1時(shí),即使收益敏感系數(shù)較低、損失敏感系數(shù)較高或損失規(guī)避系數(shù)較高,內(nèi)部員工仍會(huì)有動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào),這證明了外部環(huán)境對(duì)于舉報(bào)意愿的培育和塑造性。吹哨人支持和保護(hù)力度是影響內(nèi)部員工舉報(bào)的關(guān)鍵因素,當(dāng)舉報(bào)行為能夠從文化和法律兩個(gè)方面得到支持、保護(hù)和關(guān)懷時(shí),內(nèi)部員工通常具有較高的舉報(bào)意愿;黨文化和法律不能夠?qū)εe報(bào)行為產(chǎn)生有效的關(guān)懷和保護(hù)時(shí),收益損失的敏感和對(duì)企業(yè)打擊報(bào)復(fù)的規(guī)避會(huì)限制內(nèi)部員工的舉報(bào)意愿,不利于員工參與產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管,此時(shí)程序繁瑣的獎(jiǎng)勵(lì)制度也僅是“看上去熱鬧”。組織文化和國(guó)家法律是影響吹哨人保護(hù)力度的關(guān)鍵,也是影響員工道德判斷、舉報(bào)意愿和舉報(bào)行為的重要外部因素,能夠激勵(lì)員工承擔(dān)社會(huì)責(zé)任,揭發(fā)企業(yè)不法行為,降低社會(huì)損失。例如,完善的吹哨人保護(hù)立法能夠促進(jìn)潛在吹哨人的舉報(bào)意愿;組織文化能夠?qū)εe報(bào)行為產(chǎn)生重要影響,強(qiáng)調(diào)順從和忠誠(chéng)的文化認(rèn)為不舉報(bào)是做人道德的底線,溝通、參與和開(kāi)放的文化會(huì)使得內(nèi)部員工更愿意監(jiān)督企業(yè)行為。

2.2 吹哨行為和媒體報(bào)道對(duì)企業(yè)策略選擇的影響仿真

本部分考察內(nèi)部員工吹哨行為與媒體曝光概率對(duì)企業(yè)策略選擇的影響。在上一節(jié)的基礎(chǔ)上,將媒體曝光概率r先后設(shè)為0.3,0.8,企業(yè)策略選擇的初始概率設(shè)定為0.5,研究?jī)?nèi)部員工不同策略選擇下媒體曝光對(duì)企業(yè)策略選擇的影響,如圖3所示。

(a)z=0.3

(b)z=0.8

由圖3可知,不同媒體報(bào)道概率下的內(nèi)部員工吹哨行為會(huì)對(duì)企業(yè)的策略選擇產(chǎn)生不同程度的影響。當(dāng)媒體曝光概率較低時(shí),員工吹哨雖然有可能引發(fā)上級(jí)和同級(jí)政府的關(guān)注,但并不意味著質(zhì)量事故能夠得到及時(shí)有效的解決。在大多數(shù)時(shí)間,內(nèi)部員工吹哨對(duì)改變企業(yè)的質(zhì)量違法行為發(fā)揮作用有限,正如長(zhǎng)春長(zhǎng)生疫苗事件和江蘇延伸疫苗事件的前期一樣,如果舉報(bào)內(nèi)容不被媒體報(bào)道和大眾知曉,員工吹哨造成的社會(huì)影響有限,地方政府可能會(huì)出于稅源保護(hù)等因素的考慮對(duì)涉事企業(yè)進(jìn)行地方保護(hù),企業(yè)也會(huì)通過(guò)重磅攻關(guān)以求“大事化小、小事化了”,違法違規(guī)行為付出的代價(jià)較為有限,無(wú)法激勵(lì)企業(yè)時(shí)刻關(guān)注質(zhì)量問(wèn)題。媒體介入一方面能夠觸發(fā)資本市場(chǎng)和消費(fèi)市場(chǎng)的“用腳投票”機(jī)制,另一方面能夠引發(fā)上級(jí)政府對(duì)違法事件的關(guān)注,這對(duì)企業(yè)形成了有力威懾,經(jīng)過(guò)多次博弈,在媒體的介入下內(nèi)部員工吹哨最終會(huì)使得企業(yè)采取自律策略并遵守質(zhì)量管理規(guī)范。為了進(jìn)一步驗(yàn)證政府處罰L發(fā)揮威懾作用的前提條件,令L分別取11,12,13,14,15,員工吹哨的概率為z=1,得到圖4。

(a)r=0.3

(b)r=0.8

(c)r=1

由圖4可得,當(dāng)媒體曝光的概率r較低時(shí),即便法律法規(guī)中對(duì)涉事企業(yè)行政、刑事處罰力度較強(qiáng),但經(jīng)過(guò)多次博弈,員工吹哨無(wú)法迫使企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品;隨著媒體的介入,行政、刑事處罰對(duì)企業(yè)的威懾發(fā)揮作用。當(dāng)質(zhì)量問(wèn)題難以被公眾獲知時(shí),市場(chǎng)和聲譽(yù)機(jī)制通常無(wú)法發(fā)揮作用,且地方政府監(jiān)管效率低下,僅僅從法律法規(guī)角度提高對(duì)違法行為的處罰力度并不能有效地改善質(zhì)量違法行為,正所謂“徒法不足以自行”;只有加大對(duì)企業(yè)違法行為曝光力度,企業(yè)才會(huì)為了規(guī)避處罰而主動(dòng)改正行為并遵守質(zhì)量管理規(guī)范。因此,媒體和員工在一定程度上緩解了政府監(jiān)管效能低下的問(wèn)題,在提高政府監(jiān)管效率、擴(kuò)大社會(huì)監(jiān)督方面具有重要意義。

2.3 地方政府策略選擇的數(shù)值仿真

本節(jié)考察媒體曝光概率r和行政問(wèn)責(zé)Fg對(duì)政府監(jiān)管行為的影響。由于基層普遍存在技術(shù)人員不足和監(jiān)管資源匱乏的問(wèn)題,在此主要考慮缺乏有效監(jiān)管激勵(lì)的情況下吹哨對(duì)于地方政府監(jiān)管行為的作用機(jī)理。在上述變量的基礎(chǔ)上,令企業(yè)不自律的概率為x=0.5,內(nèi)部員工吹哨的概率z=0.5,Fg分別取8,9,10,11,12,結(jié)果見(jiàn)圖5。

(a)r=0.3

(b)r=0.8

由圖5可知,當(dāng)媒體曝光概率較低時(shí)(r=0.3),即便失職后面臨較高的政治問(wèn)責(zé),地方政府仍可能會(huì)選擇“不嚴(yán)格監(jiān)管”策略,此時(shí)員工吹哨行為雖能夠引發(fā)上級(jí)和地方政府的關(guān)注,但對(duì)地方政府監(jiān)管行為產(chǎn)生的督促作用較為有限。當(dāng)媒體曝光概率較高時(shí)(r=0.8,1),隨著輿論壓力的增加,地方政府為了避免產(chǎn)品質(zhì)量事故帶來(lái)的政治問(wèn)責(zé)風(fēng)險(xiǎn),會(huì)采取“嚴(yán)格監(jiān)管”的策略。這說(shuō)明,上級(jí)政府的問(wèn)責(zé)是約束地方政府監(jiān)管行為的重要因素,但單純?cè)黾邮潞髥?wèn)責(zé)力度并不一定能夠使得地方政府對(duì)員工吹哨做出積極回應(yīng),由于上下級(jí)政府之間的信息不對(duì)稱,問(wèn)責(zé)在更多情況下表現(xiàn)為不可置信威脅;當(dāng)質(zhì)量事故被媒體曝光后,在上級(jí)政府和社會(huì)的輿論壓力下,地方政府為了規(guī)避問(wèn)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)吹哨做出積極回應(yīng),并投入更多的資源對(duì)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)實(shí)施嚴(yán)格的質(zhì)量監(jiān)管或整合資源開(kāi)展各項(xiàng)專項(xiàng)治理活動(dòng)以遏制企業(yè)的違法行為。

3 案例討論

“長(zhǎng)生生物疫苗事件”是近年來(lái)最典型產(chǎn)品質(zhì)量事故,內(nèi)部員工在該事件中發(fā)揮了重要作用,對(duì)企業(yè)和政府行為形成了強(qiáng)有力約束。2017年11月,長(zhǎng)春長(zhǎng)生生物科技有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)生生物”)生產(chǎn)的某型疫苗被國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家食藥監(jiān)總局”)監(jiān)測(cè)出不合格,盡管國(guó)家食藥監(jiān)總局向長(zhǎng)生生物派出調(diào)查組,但并未公布后續(xù)調(diào)查結(jié)果,企業(yè)回應(yīng)無(wú)重大影響且未在年報(bào)中披露停產(chǎn)和被立案等相關(guān)事項(xiàng)。此時(shí),博弈主體僅為政府和企業(yè),內(nèi)部員工并未參與到監(jiān)管中,對(duì)應(yīng)博弈模型中的z=0。國(guó)家食藥監(jiān)總局作出責(zé)令改正通報(bào)后并沒(méi)有引發(fā)足夠的外界關(guān)注,加之地方保護(hù)目的,地方政府缺乏足夠動(dòng)力去督促長(zhǎng)生生物整改,此時(shí)對(duì)應(yīng)上文條件L-ΔR

2018年7月國(guó)家藥品監(jiān)督管理總局(簡(jiǎn)稱“國(guó)家藥監(jiān)局”)收到了來(lái)自長(zhǎng)生生物內(nèi)部員工的實(shí)名舉報(bào)信(z=1),通過(guò)飛行檢查發(fā)現(xiàn)該企業(yè)某型疫苗存在生產(chǎn)記錄造假問(wèn)題,嚴(yán)重違反了《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范(GMP)》,其生產(chǎn)65萬(wàn)支的“吸附無(wú)細(xì)胞百白破聯(lián)合疫苗”的效價(jià)被判定為不合格。2018年7月18日至20日,長(zhǎng)生生物召回有效期內(nèi)所有批次的該型疫苗,并稱近幾年未發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)的不良反應(yīng),已上市疫苗符合國(guó)家注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)。值得注意的是,吉林省食藥監(jiān)局決定對(duì)2017年疫苗事件處以344萬(wàn)元罰款。事件揭露至此,長(zhǎng)生生物面臨的處罰仍存在過(guò)輕和不及時(shí)的問(wèn)題,地方政府并沒(méi)有足夠地重視該次事件。

事件的轉(zhuǎn)機(jī)發(fā)生在2018年7月21日,題為《疫苗之王》的文章引爆了互聯(lián)網(wǎng),引起了網(wǎng)民和消費(fèi)者的廣泛關(guān)注和激烈討論(r=1)。2018年7月21至23日,國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)此事件作出重要批示,要求一查到底、嚴(yán)肅問(wèn)責(zé),各省份積極開(kāi)展專項(xiàng)治理行動(dòng)(y→1),行業(yè)中也積極開(kāi)展自查工作(x→1)。長(zhǎng)生生物案件后續(xù)的處罰包括官員問(wèn)責(zé)、巨額處罰、退市,最終以2019年11月7日破產(chǎn)為結(jié)束。至此,長(zhǎng)生疫苗案的監(jiān)管過(guò)程經(jīng)歷了從地方政府不重視,員工吹哨到網(wǎng)絡(luò)輿論發(fā)酵使得中央政府關(guān)注此事,再到地方部門(mén)迫于上級(jí)壓力開(kāi)始嚴(yán)正對(duì)待此事并啟動(dòng)問(wèn)責(zé)與追責(zé)程序,最終以企業(yè)被處置、主管部門(mén)被問(wèn)責(zé)為結(jié)束。

4 結(jié)論與對(duì)策建議

從產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?nèi)部監(jiān)管的視角出發(fā),在已有的產(chǎn)品質(zhì)量外部主體監(jiān)管模式的基礎(chǔ)上,提出了媒體、政府與內(nèi)部員工協(xié)同監(jiān)管新模式,引入了前景理論價(jià)值函數(shù)修正員工的收益函數(shù),并構(gòu)建了三方演化博弈模型,探索了員工發(fā)揮監(jiān)管作用的機(jī)理與影響因素,得到如下政策建議:

第一,法律和組織保護(hù)、收益損失敏感、打擊報(bào)復(fù)規(guī)避等因素是影響內(nèi)部員工吹哨行為的關(guān)鍵因素。在現(xiàn)實(shí)中,可通過(guò)完善立法和環(huán)境培育兩個(gè)方面入手,立法層面上應(yīng)給予吹哨人全方位的保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì),并從宣傳、教育、引導(dǎo)、激勵(lì)等多個(gè)維度加強(qiáng)對(duì)吹哨文化的培育和塑造。

第二,內(nèi)部員工能否對(duì)企業(yè)形成持久的威懾取決于違法成本和媒體監(jiān)督有效性。高額的懲罰不一定能夠?qū)ζ髽I(yè)的違法行為產(chǎn)生有效約束,對(duì)此,一方面應(yīng)建立可行的監(jiān)管與懲罰機(jī)制;另一方面,也應(yīng)進(jìn)一步應(yīng)拓寬監(jiān)管主體,引入更多的社會(huì)組織和個(gè)人參與到產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管中。

第三,員工吹哨在短期內(nèi)能夠引發(fā)地方政府對(duì)個(gè)別廠商質(zhì)量問(wèn)題的關(guān)注,但無(wú)法從根本上激勵(lì)監(jiān)管行為。因此,要注重地方政府對(duì)“吹哨人”的回應(yīng),第一時(shí)間跟進(jìn)舉報(bào)內(nèi)容并向社會(huì)公布調(diào)查結(jié)果,積極接受社會(huì)的輿論監(jiān)督,從而提升監(jiān)管效能,避免更多的不合格品流入市場(chǎng)。