胡世明,王佳賀

(1.黑龍江省科學(xué)院,哈爾濱 150006; 2.中國(guó)龍江森林工業(yè)集團(tuán)有限公司,哈爾濱 150008)

我國(guó)正加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家,從全方位推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展到保障改善民生等各領(lǐng)域都離不開(kāi)科技創(chuàng)新的全面支撐引領(lǐng)作用,加快科技創(chuàng)新發(fā)展已成為回應(yīng)時(shí)代課題的破題之鑰。黨的二十大報(bào)告明確要持續(xù)培育創(chuàng)新文化,弘揚(yáng)科學(xué)家精神,涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng),營(yíng)造創(chuàng)新氛圍,科研單位及高校作為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略與科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的核心力量,是科技創(chuàng)新發(fā)展的生力軍。對(duì)于科研單位來(lái)說(shuō),科技創(chuàng)新學(xué)風(fēng)建設(shè)及能力提升水平?jīng)Q定了其在科技創(chuàng)新發(fā)展中的作用發(fā)揮。

1 研究對(duì)象

本研究以黑龍江省綜合性科研單位A為研究重點(diǎn),選取黑龍江省1家其他科研單位、2所高校及1所職業(yè)院校作為對(duì)比分析對(duì)象,采取問(wèn)卷調(diào)研、座談、訪談、實(shí)地走訪等方式深入了解科技創(chuàng)新背景下A科研單位與黑龍江省其他科研單位的學(xué)風(fēng)建設(shè)現(xiàn)狀,分析科技創(chuàng)新學(xué)風(fēng)建設(shè)特色做法及學(xué)風(fēng)建設(shè)中存在的主要問(wèn)題,并針對(duì)性提出改善科技創(chuàng)新學(xué)風(fēng)環(huán)境及促進(jìn)創(chuàng)新能力提升的路徑辦法。

本研究總樣本(科技工作者)共469人,其中,參與座談、訪談等的有142人,參與問(wèn)卷調(diào)研的有327人。性別方面,男性偏多,占調(diào)研樣本總量的53.9%。年齡方面,參與調(diào)研的人員平均年齡在46.9歲,以中青年科技工作者為主,重點(diǎn)分布31～50歲。職稱方面,中高級(jí)職稱人員265人,占調(diào)研樣本總數(shù)的57.5%。工作領(lǐng)域方面,科研管理人員占16.8%,基礎(chǔ)及應(yīng)用研究人員占73.3%,成果轉(zhuǎn)化人員占9.9%。工作年限方面,工作年限在10年以上的人員居多,占調(diào)研樣本總數(shù)的73.6%。在前期座談、訪談的基礎(chǔ)上進(jìn)行問(wèn)卷設(shè)計(jì),包括基本信息及成效評(píng)價(jià)兩部分,其中,基本信息有5項(xiàng)問(wèn)題,主要了解參與受訪者的基本情況,成效評(píng)價(jià)共12項(xiàng)問(wèn)題,主要包含科技創(chuàng)新環(huán)境、學(xué)風(fēng)建設(shè)情況、存在問(wèn)題等方面內(nèi)容。

2 調(diào)研結(jié)果

從整體來(lái)看,A科研單位科技創(chuàng)新學(xué)風(fēng)建設(shè)良好,科技工作者崇尚學(xué)術(shù)民主,勇于面對(duì)科研困難,不搞投機(jī)取巧,能夠大膽探索及嘗試。A科研單位部分下屬研究院(所)及部分系統(tǒng)外單位在科技創(chuàng)新學(xué)風(fēng)建設(shè)上取得了一些好經(jīng)驗(yàn)、好成效,但調(diào)研過(guò)程中也發(fā)現(xiàn),A科研單位下屬院所間的學(xué)風(fēng)建設(shè)成效不平衡,制度不完善;部分科技工作者學(xué)風(fēng)浮躁,個(gè)別團(tuán)隊(duì)由于科研人員不足,存在一名科研人員參與多個(gè)項(xiàng)目的情況,科研時(shí)間和精力難以保證;一些管理人員參與科研項(xiàng)目時(shí)貢獻(xiàn)較少,一些人員因臨近退休、職稱評(píng)聘完成等因素,缺乏科技創(chuàng)新動(dòng)力。

2.1 學(xué)風(fēng)建設(shè)成效

1)形成了科學(xué)多元的評(píng)價(jià)機(jī)制。以調(diào)研的一所高校為例,該校建立了多元評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)科研形式的不同分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究及開(kāi)發(fā)研究,三種研究的流程、成果呈現(xiàn)方式、應(yīng)用前景等具有不同特點(diǎn),該校針對(duì)三種不同研究形式合理調(diào)整評(píng)價(jià)機(jī)制,并形成制度。在具有重大價(jià)值或爭(zhēng)議的科研成果評(píng)價(jià)上,如涉及潛在科研不端或科研失當(dāng)?shù)膮^(qū)分、具有特殊意義的成果、難以判定的研究等引入獨(dú)立的評(píng)價(jià)委員會(huì),基于科研價(jià)值、重要程度等標(biāo)準(zhǔn)綜合考慮,并給予相應(yīng)評(píng)價(jià)[1]。注重評(píng)價(jià)結(jié)果的使用,將科學(xué)共同體成員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)做出的經(jīng)驗(yàn)性評(píng)價(jià)結(jié)果視為研究成果的一部分,不斷擴(kuò)大科學(xué)研究評(píng)價(jià)結(jié)果的使用范圍,提升其使用效率。

2)強(qiáng)化項(xiàng)目全流程管理。在座談中,某科研單位建立了“形式審查-院內(nèi)專家預(yù)審-院外專家預(yù)審”的三級(jí)審核制度,聘請(qǐng)客座研究員/教授對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行頂層設(shè)計(jì),避免低水平重復(fù)。邀請(qǐng)系統(tǒng)外同行專家對(duì)相關(guān)領(lǐng)域項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審把關(guān),提升申報(bào)項(xiàng)目質(zhì)效。在項(xiàng)目中期檢查時(shí),重點(diǎn)監(jiān)督科技項(xiàng)目研究執(zhí)行過(guò)程中已形成的科研成果、科研課題檔案、實(shí)驗(yàn)記錄等。在項(xiàng)目結(jié)題審核及驗(yàn)收過(guò)程中,對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出的論文、專利等科研成果的真實(shí)性及專業(yè)相關(guān)性進(jìn)行評(píng)定,檢驗(yàn)是否存在學(xué)術(shù)不端問(wèn)題,將學(xué)術(shù)道德誠(chéng)信評(píng)定納入科研成果驗(yàn)收過(guò)程中。

3)以結(jié)果為導(dǎo)向約束科研不端行為。A科研單位某下屬研究院(所)的主要科研成果應(yīng)用并服務(wù)于特定領(lǐng)域,服務(wù)對(duì)象對(duì)科技成果評(píng)價(jià)的“指揮棒”作用非常明顯,客觀反映了該研究院(所)的科技創(chuàng)新水平、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效及對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用[2]。結(jié)果導(dǎo)向影響著科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展及學(xué)風(fēng)的塑造,制約著科研不端行為的發(fā)生。

2.2 學(xué)風(fēng)建設(shè)存在的問(wèn)題

1)學(xué)風(fēng)建設(shè)制度不健全。58.7%受訪者表示不了解所在單位的科研學(xué)風(fēng)建設(shè)相關(guān)制度的建設(shè)情況,22.4%的人表示所在單位已建立科研學(xué)風(fēng)建設(shè)相關(guān)制度,但不清楚制度的具體名稱或核心內(nèi)容。62.7%的人表示不了解所在單位是否開(kāi)展過(guò)失信懲治工作,11.8%的人表示所在單位未開(kāi)展過(guò)科研失信懲治工作?？梢?jiàn)部分科研單位缺少學(xué)風(fēng)建設(shè)制度,內(nèi)部約束不夠,監(jiān)督懲治效果較弱。盡管相關(guān)部門已規(guī)定了各自職權(quán)范圍內(nèi)的指導(dǎo)意見(jiàn)、處理辦法,但這些規(guī)則的宏觀指導(dǎo)作用明顯高于具體操作性,且基本上仍限于撤銷項(xiàng)目立項(xiàng)、通報(bào)批評(píng)、解聘降職、限制資格、追回經(jīng)費(fèi)等事后的行政處分,關(guān)于民事責(zé)任、刑事責(zé)任等的具體規(guī)定仍存在大量空白,科研失信檔案、失信聯(lián)合懲治措施嚴(yán)重缺乏剛性制約力[3]。信用懲戒機(jī)制體系不完善,導(dǎo)致不少懲戒措施在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中止步于文件層面,成效不佳[4]。

2)對(duì)學(xué)風(fēng)教育重視度不夠。約25%受訪者反映所在單位學(xué)風(fēng)教育形式單一,事前預(yù)防及教育不夠,尤其缺少對(duì)科學(xué)精神、科學(xué)家精神的長(zhǎng)期弘揚(yáng)及培育。此外,部分科研單位的日常教育、約束及科技監(jiān)管更多側(cè)重于檢驗(yàn)項(xiàng)目資金使用的合規(guī)性,對(duì)科技活動(dòng)本身的有效性及科技創(chuàng)新學(xué)風(fēng)建設(shè)的重視程度不夠[5]。

3)科技評(píng)價(jià)制度制約科技創(chuàng)新。A科研單位下屬的科研院所受專業(yè)特點(diǎn)及歷史成因等多方面因素的影響,存在發(fā)展不均衡的現(xiàn)象。差額收入院所在科研條件、績(jī)效收入方面占據(jù)優(yōu)勢(shì),但仍存在基礎(chǔ)研究不夠深入、成果轉(zhuǎn)化效率不高的問(wèn)題。全額收入院所與企業(yè)合作的主動(dòng)性不足,科技成果轉(zhuǎn)化、推廣能力不強(qiáng)。盡管大部分單位已采用分類評(píng)價(jià)體系,但仍有55%的受訪者認(rèn)為其所在單位的科技評(píng)價(jià)制度中論文、專利、獎(jiǎng)項(xiàng)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響過(guò)大,超過(guò)40%的受訪者認(rèn)為量化評(píng)價(jià)指標(biāo)使得科研人員從利益最大化角度選擇科研方向及科研對(duì)象,導(dǎo)致大部分人放棄從事周期長(zhǎng)、見(jiàn)效慢的研究項(xiàng)目[5]。

4)科研誠(chéng)信問(wèn)題依舊存在。受訪者中,8.7%的人表示部分人員把持項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、結(jié)題等過(guò)程的發(fā)言權(quán)。近30%的人反映所在單位存在學(xué)術(shù)浮躁現(xiàn)象,其中21.3%的人反映浮躁的原因是迫于項(xiàng)目結(jié)題、目標(biāo)績(jī)效、職稱晉升等壓力,不能靜下心來(lái)做研究,7.9%的人反映浮躁的原因是學(xué)術(shù)研究急于求成、急功近利。

3 改進(jìn)思路及提升路徑

1)強(qiáng)化黨對(duì)科技工作的全面領(lǐng)導(dǎo),持續(xù)深化科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革?？蒲袉挝灰腰h對(duì)科技工作的全面領(lǐng)導(dǎo)貫徹工作全過(guò)程,不斷強(qiáng)化政治及思想引領(lǐng),將科技創(chuàng)新學(xué)風(fēng)教育與各項(xiàng)工作任務(wù)緊密結(jié)合,將黨的創(chuàng)新理論轉(zhuǎn)化為做好科技創(chuàng)新工作的思路、方法及舉措,強(qiáng)化理論指導(dǎo)實(shí)踐效果,切實(shí)促進(jìn)學(xué)風(fēng)建設(shè)質(zhì)效提升。要進(jìn)一步深化科技體制改革,讓科技體制適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展要求,緊緊抓住科技創(chuàng)新發(fā)展的重大戰(zhàn)略機(jī)遇,增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力,積極營(yíng)造協(xié)同高效、充滿活力的創(chuàng)新生態(tài),滿足經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的需求。

2)大力弘揚(yáng)科學(xué)精神及科學(xué)家精神,不斷強(qiáng)化價(jià)值引領(lǐng)。優(yōu)良學(xué)風(fēng)是做好科技創(chuàng)新工作的“生命線”,是科研人員應(yīng)共同遵循的價(jià)值觀及職業(yè)道德。涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng),關(guān)鍵是要強(qiáng)化價(jià)值引領(lǐng),通過(guò)對(duì)科學(xué)精神及科學(xué)家精神的弘揚(yáng),引領(lǐng)科技工作者接續(xù)奮斗、開(kāi)拓創(chuàng)新。我國(guó)一代代科技工作者接續(xù)奮斗,共同塑造了中國(guó)特色的科技創(chuàng)新生態(tài),鑄就了“兩彈一星”精神、西遷精神、載人航天精神、探月精神、新時(shí)代北斗精神等,這些精神是支撐科技創(chuàng)新事業(yè)持續(xù)向前發(fā)展的不竭動(dòng)力。在科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)的新征程上,廣大科技工作者應(yīng)自覺(jué)傳承好心系人民、以身報(bào)國(guó)、以身許國(guó)的優(yōu)良傳統(tǒng),牢固樹(shù)立敢為天下先的志向及信心[6]。科研單位既要廣泛宣傳老一輩科學(xué)家、新時(shí)代優(yōu)秀科技工作者獻(xiàn)身科學(xué)、不畏困難、積極探索的優(yōu)秀事跡,也要深入挖掘科研單位內(nèi)部一代代科技工作者的精神,激勵(lì)廣大科技工作者牢固樹(shù)立家國(guó)情懷,以使命、責(zé)任驅(qū)動(dòng)行動(dòng)自覺(jué),將自身發(fā)展與國(guó)家需要、人民需求、社會(huì)發(fā)展進(jìn)步相結(jié)合,努力在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、助力創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中實(shí)現(xiàn)價(jià)值、貢獻(xiàn)智慧[7]。

3)健全科技創(chuàng)新學(xué)風(fēng)建設(shè)制度,促進(jìn)創(chuàng)新能力提升。要以推進(jìn)科技創(chuàng)新學(xué)風(fēng)建設(shè)為重點(diǎn),不斷完善科技管理制度及機(jī)制,持續(xù)優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境,堅(jiān)持教育、預(yù)防、懲治多措并舉,嚴(yán)肅查處違背科研誠(chéng)信及學(xué)風(fēng)建設(shè)的行為,營(yíng)造良好的科研氛圍及創(chuàng)新環(huán)境。在實(shí)際工作中,應(yīng)持續(xù)完善學(xué)風(fēng)建設(shè),制定適應(yīng)科技創(chuàng)新工作特點(diǎn)的懲處制度,在認(rèn)定弄虛作假、抄襲、剽竊等不端行為時(shí)充分聽(tīng)取同行專家的意見(jiàn)或引入第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),確保認(rèn)定結(jié)果的獨(dú)立性及權(quán)威性,既充分保護(hù)科研工作者及單位的威信,又保證不端行為得到切實(shí)懲處。要形成制度健全、職責(zé)清晰、監(jiān)管有力的工作格局,也要持續(xù)改進(jìn)不符合創(chuàng)新要求的科研管理制度,深入推進(jìn)科技評(píng)價(jià)體系改革,將科技創(chuàng)新學(xué)風(fēng)及誠(chéng)信建設(shè)作為各類評(píng)價(jià)的重要指標(biāo),建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制,培育勇于擔(dān)當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)氛圍,鼓勵(lì)大膽探索及創(chuàng)新。

4)持續(xù)改進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)方式,完善科研院所評(píng)估制度?？萍紕?chuàng)新評(píng)價(jià)體系具有創(chuàng)新風(fēng)向引領(lǐng)作用,要以加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信為基礎(chǔ),以創(chuàng)新質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)及能力塑造為導(dǎo)向,打造有利于科技人才潛心鉆研及創(chuàng)新的評(píng)價(jià)體系,實(shí)行分類評(píng)估制度,促進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)與培養(yǎng)、激勵(lì)、使用等的相互銜接,引進(jìn)社會(huì)、市場(chǎng)等多元評(píng)價(jià)主體進(jìn)行評(píng)價(jià)。要健全人才分類評(píng)價(jià)方式,制定并推行差異化評(píng)價(jià)機(jī)制,改革人才評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用機(jī)制,避免人才稱號(hào)與物質(zhì)利益簡(jiǎn)單掛鉤。應(yīng)構(gòu)建協(xié)同配合的科學(xué)評(píng)估機(jī)制,引入第三方評(píng)估主體及評(píng)估機(jī)制,建立并完善科技績(jī)效評(píng)價(jià)體系,組織開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)及成果運(yùn)用,避免評(píng)價(jià)結(jié)果終身化,深化運(yùn)用閉環(huán)工作機(jī)制推進(jìn)學(xué)風(fēng)建設(shè)及創(chuàng)新能力提升。