周曉陽(yáng) ,曹文靜 ,馮平平 ,陳兆波 ,汪壽陽(yáng)

(1.西安交通大學(xué) 管理學(xué)院,陜西 西安 710049;2.西安電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,陜西 西安 710126;3.太原科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,山西 太原 030024;4.中國(guó)科學(xué)院 數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院,北京 100190)

0 引言

隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的上升和細(xì)分程度的提高,供應(yīng)鏈從橫、縱兩個(gè)維度不斷擴(kuò)展,不僅成員數(shù)量增多,成員之間的關(guān)系也愈加復(fù)雜,呈網(wǎng)絡(luò)狀交織。隨著全球化的演進(jìn),分布在世界各國(guó)家(區(qū)域)的企業(yè)作為上游或者下游成員,進(jìn)行具有國(guó)家(區(qū)域)邊界特點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),從而共同構(gòu)成了跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),不同程度地參與各個(gè)國(guó)家(區(qū)域)的內(nèi)、外部經(jīng)濟(jì)循環(huán)。外界政策環(huán)境的變化導(dǎo)致越來(lái)越多的國(guó)家(區(qū)域)考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展新趨勢(shì),因此跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中各成員不斷改變自身發(fā)展策略以適應(yīng)外界政策環(huán)境的變動(dòng)。例如,中國(guó)的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件和政策的變動(dòng)使得中國(guó)構(gòu)建了以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體的雙循環(huán)發(fā)展格局,中國(guó)企業(yè)從低成本出口轉(zhuǎn)向以?xún)?nèi)需為主,更大范圍地參與內(nèi)部經(jīng)濟(jì)循環(huán),以?xún)?nèi)部經(jīng)濟(jì)循環(huán)帶動(dòng)外部經(jīng)濟(jì)循環(huán)[1]。

跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)各成員在交易過(guò)程中難以避免地面臨來(lái)自多個(gè)區(qū)域的貿(mào)易政策。與出口產(chǎn)品有關(guān)的貿(mào)易政策包括自由貿(mào)易、出口補(bǔ)貼等,與進(jìn)口產(chǎn)品相關(guān)的貿(mào)易政策包含自由貿(mào)易、配額和關(guān)稅等。隨著諸多國(guó)家(區(qū)域)之間經(jīng)貿(mào)摩擦不斷升級(jí),貿(mào)易政策已逐漸成為制約或促進(jìn)跨區(qū)域供應(yīng)鏈企業(yè)發(fā)展的重要因素,影響著各個(gè)成員的決策結(jié)果。當(dāng)下,眾多國(guó)家(區(qū)域)利用貿(mào)易保護(hù)政策保護(hù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或提高當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品在國(guó)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。例如,2020 年1 月,美方宣布對(duì)價(jià)值3700 億美元的中國(guó)出口產(chǎn)品征收關(guān)稅,不僅使中國(guó)跨區(qū)域供應(yīng)鏈企業(yè)的貿(mào)易成本急劇上升[2],而且影響著美國(guó)消費(fèi)市場(chǎng)的購(gòu)買(mǎi)行為,美國(guó)有針對(duì)性地增加產(chǎn)品關(guān)稅對(duì)其他區(qū)域經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響較大。在此種情況下,某些被施行貿(mào)易保護(hù)的區(qū)域會(huì)采取貿(mào)易保護(hù)反制措施以保護(hù)本區(qū)域相關(guān)企業(yè)。例如,2018 年加拿大政府宣布針對(duì)美國(guó)單方面征收關(guān)稅對(duì)本地鋼鋁產(chǎn)業(yè)造成的威脅,加方補(bǔ)貼15 億美元以援助本國(guó)因美國(guó)關(guān)稅受到影響的鋼鋁制造商,且對(duì)部分自美進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅[3],這些舉措不僅影響了加方鋼鋁企業(yè)的決策,同時(shí)有效緩解了美國(guó)征收關(guān)稅對(duì)加方鋼鋁企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)損失;又如,2020 年8 月25 日,印度商工部發(fā)布公告稱(chēng),對(duì)原產(chǎn)于或進(jìn)口自中國(guó)、馬來(lái)西亞和越南的氯化膽堿做出反傾銷(xiāo)終裁,通過(guò)歷時(shí)多年的傾銷(xiāo)調(diào)查,印方判定以上國(guó)家存在傾銷(xiāo)行為,建議對(duì)此三個(gè)國(guó)家的涉案產(chǎn)品分別征收269 美元/噸、315 美元/噸、94 美元/噸～170 美元/噸的反傾銷(xiāo)稅,有效期為5 年。

對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品分別施行不同的貿(mào)易政策對(duì)于供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)各成員會(huì)產(chǎn)生不同程度的正負(fù)面作用。若不考慮跨區(qū)域、貿(mào)易政策,則不僅會(huì)使供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中各成員無(wú)法在全球市場(chǎng)上占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位,還會(huì)使政府無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)以及無(wú)法及時(shí)應(yīng)對(duì)由其他國(guó)家引起的貿(mào)易爭(zhēng)端。而現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏關(guān)于針對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品分別施行不同的貿(mào)易政策對(duì)跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡解和區(qū)域社會(huì)福利影響的研究。因此,本文基于跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡模型,分析對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品施行多貿(mào)易政策如何影響供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)各成員的決策,探討成員利潤(rùn)和區(qū)域社會(huì)福利在其所在區(qū)域政府和與其交易的區(qū)域政府之間不同貿(mào)易關(guān)系下的變化情況,討論不同的貿(mào)易情境下貿(mào)易保護(hù)政策參數(shù)取值變化對(duì)于均衡結(jié)果的影響。

與本文相關(guān)的文獻(xiàn)分為兩類(lèi)。一是研究貿(mào)易政策對(duì)產(chǎn)品交易量和價(jià)格等的影響的文獻(xiàn)。二是與供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡相關(guān)的文獻(xiàn)。

當(dāng)前各國(guó)對(duì)外貿(mào)易保護(hù)行為不斷出現(xiàn)[5],使得貿(mào)易政策對(duì)產(chǎn)品交易量等的影響成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究熱點(diǎn)。一些學(xué)者研究了單一政策對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品的影響[6-12]。倪紅福[13]測(cè)算了關(guān)稅的累積成本并模擬分析了中美兩地區(qū)之間加征關(guān)稅對(duì)產(chǎn)品價(jià)格和福利的影響;Dong[14]利用Newsvendor 網(wǎng)絡(luò)模型闡述了對(duì)原材料征收關(guān)稅對(duì)于解的影響,并給出了模型的局限性。以上研究均只涉及一種貿(mào)易保護(hù)政策。現(xiàn)如今貿(mào)易保護(hù)行為的多樣性使得跨區(qū)域供應(yīng)鏈決策問(wèn)題更為復(fù)雜。部分學(xué)者研究了多種貿(mào)易保護(hù)政策的存在對(duì)于成員決策的影響。例如,Nagurney[15]研究了供應(yīng)鏈中關(guān)稅和配額對(duì)異質(zhì)產(chǎn)品交易量和價(jià)格的影響,結(jié)果表明雖然公司可能受益于其所在區(qū)域施行的配額或關(guān)稅政策,但該區(qū)域的消費(fèi)者福利會(huì)有所下降。與該文不同的是,本文針對(duì)進(jìn)口和出口分別研究了多種貿(mào)易政策,并進(jìn)一步總結(jié)為三種貿(mào)易關(guān)系:自由貿(mào)易、貿(mào)易保護(hù)和施行貿(mào)易保護(hù)反制措施,探討多貿(mào)易政策對(duì)于均衡解和區(qū)域社會(huì)福利等的影響。

此外,現(xiàn)有研究雖然涉及多種貿(mào)易保護(hù)政策,但僅研究了針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的貿(mào)易保護(hù),并未基于對(duì)出口貿(mào)易保護(hù)進(jìn)行研究分析,且未研究存在反制的情況。在現(xiàn)實(shí)中某區(qū)域?qū)Τ隹诋a(chǎn)品的貿(mào)易保護(hù)行為往往會(huì)引起反傾銷(xiāo),部分學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了探討。例如,Chen[16]利用斯坦伯格博弈基于自由貿(mào)易、貿(mào)易保護(hù)、價(jià)格歧視和反價(jià)格歧視對(duì)光伏供應(yīng)鏈進(jìn)行了數(shù)值比較分析,研究發(fā)現(xiàn)價(jià)格歧視策略可以使施行該策略的制造商獲得最大的利潤(rùn),并使其所在區(qū)域獲取最高的社會(huì)福利,但該策略最終將導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)的公司利潤(rùn)和社會(huì)福利受損。該文獻(xiàn)僅研究了對(duì)出口產(chǎn)品的價(jià)格歧視行為進(jìn)行反制的結(jié)果,并未研究對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的貿(mào)易保護(hù)進(jìn)行反制的情境,且該文獻(xiàn)基于單鏈結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究分析,但是全球貿(mào)易的發(fā)展使得供應(yīng)鏈上各成員遍布世界各地,生產(chǎn)資料的獲取、產(chǎn)品的制造、物流運(yùn)輸、銷(xiāo)售、信息的獲取等活動(dòng)可以在全球配置資源,使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)愈加細(xì)分和專(zhuān)業(yè)化,成員聯(lián)系更加緊密。供應(yīng)鏈上下游企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在全球范圍內(nèi)形成了網(wǎng)絡(luò)狀的結(jié)構(gòu),并且全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已由傳統(tǒng)的企業(yè)與企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向供應(yīng)鏈間的競(jìng)爭(zhēng),各供應(yīng)鏈之間相互影響,因此相比于單鏈結(jié)構(gòu),供應(yīng)鏈網(wǎng)式結(jié)構(gòu)更適合研究存在多種貿(mào)易政策背景下的跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡問(wèn)題。

由于供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中同層成員間相互競(jìng)爭(zhēng)以及上下層成員相互合作,因此如何描述供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中成員間的競(jìng)爭(zhēng)協(xié)調(diào)關(guān)系,探求使供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)達(dá)到均衡的條件成為學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)討論話(huà)題。Nagurney[17]首先利用變分不等式得到了使供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)達(dá)到均衡的條件,之后國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度入手研究供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡。由于外部環(huán)境的復(fù)雜性,一些學(xué)者研究了基于需求不確定的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡。例如,Chan[18]建立了需求不確定且隨時(shí)間變化的寡頭閉環(huán)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)均衡模型。越來(lái)越多企業(yè)對(duì)需求不確定等風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)出規(guī)避行為,部分學(xué)者基于供應(yīng)鏈成員風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避研究供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡[19-20]。例如,文獻(xiàn)[21]聚焦于零售商的動(dòng)靜態(tài)損失規(guī)避行為,建立了包含各決策者的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡模型。隨著倡導(dǎo)綠色、可持續(xù)理念的國(guó)家日益增多,部分學(xué)者將環(huán)保因素考慮進(jìn)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡模型中并進(jìn)行分析。例如,文獻(xiàn)[22]建立了以總成本最小、運(yùn)輸排放總二氧化碳量最小、總?cè)萘坷寐首畲鬄槟繕?biāo)的肉類(lèi)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡模型。除此之外,文獻(xiàn)[23-27]分別從庫(kù)存約束、產(chǎn)品質(zhì)量等問(wèn)題對(duì)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡進(jìn)行了研究分析。以上文獻(xiàn)所涉及的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)成員的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不具有國(guó)家邊界的特點(diǎn)。全球資源的開(kāi)放使得供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中各成員在全球范圍內(nèi)尋求最優(yōu)資源,其不會(huì)局限于某一特定區(qū)域內(nèi),一旦供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的成員分位于不同的區(qū)域,就形成了跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),其成員會(huì)面臨諸多貿(mào)易政策,因此研究貿(mào)易政策對(duì)跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡的影響引起了學(xué)者的關(guān)注。例如,文獻(xiàn)[15]和[28]將供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中各成員按國(guó)家進(jìn)行劃分,企業(yè)的活動(dòng)具有了國(guó)別的特點(diǎn),受其和與其交易的企業(yè)所在國(guó)家施行的貿(mào)易保護(hù)政策的影響,其均衡策略也會(huì)產(chǎn)生巨大變化。雖然這兩篇文獻(xiàn)分別研究了包含關(guān)稅配額、關(guān)稅和配額三種貿(mào)易保護(hù)政策的跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡問(wèn)題,但是均為對(duì)進(jìn)口施行貿(mào)易保護(hù)的研究。然而,現(xiàn)實(shí)世界中,大量國(guó)家(區(qū)域)對(duì)出口也會(huì)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù),并且被貿(mào)易保護(hù)的區(qū)域會(huì)施行反制措施以保護(hù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)?？v覽現(xiàn)有文獻(xiàn),關(guān)于針對(duì)進(jìn)出口分別施行不同的貿(mào)易政策對(duì)于成員決策的影響以及某區(qū)域?qū)Q(mào)易保護(hù)進(jìn)行反制對(duì)于跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡的影響的研究甚為罕見(jiàn),因此本文不僅研究進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)以及制造商所在區(qū)域進(jìn)行反制的貿(mào)易情境下各成員的均衡決策,還研究出口貿(mào)易保護(hù)以及經(jīng)銷(xiāo)商所在區(qū)域進(jìn)行反制的貿(mào)易情境下均衡策略受貿(mào)易關(guān)系變化而產(chǎn)生的變動(dòng)情況。

綜上所述,現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏關(guān)于供應(yīng)鏈網(wǎng)式結(jié)構(gòu)下進(jìn)出口貿(mào)易保護(hù)以及對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易保護(hù)施行反制措施對(duì)于各成員決策的影響的研究。鑒于此,本文基于四種貿(mào)易政策將貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行劃分,構(gòu)建由多個(gè)制造商、多個(gè)經(jīng)銷(xiāo)商、多個(gè)需求市場(chǎng)組成的跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò),建立包含三種貿(mào)易關(guān)系的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)各成員的最優(yōu)化模型,利用變分不等式刻畫(huà)了供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡條件,最后通過(guò)算例分析模擬不同的進(jìn)出口貿(mào)易保護(hù)以及進(jìn)行反制的情境,計(jì)算各情境下的均衡解,并探討不同的貿(mào)易關(guān)系對(duì)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡解以及各成員利潤(rùn)和區(qū)域社會(huì)福利的影響。

1 供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡模型

1.1 問(wèn)題描述和符號(hào)定義

本文所研究的跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)包含多個(gè)制造商、經(jīng)銷(xiāo)商和需求市場(chǎng),如圖1 所示,其中經(jīng)銷(xiāo)商將全球制造商的產(chǎn)品轉(zhuǎn)售至其所在區(qū)域的需求市場(chǎng),然后通過(guò)其自身在當(dāng)?shù)氐臓I(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)向全球制造商及時(shí)反饋信息。基于此,本文假設(shè)各區(qū)域的需求由當(dāng)?shù)氐慕?jīng)銷(xiāo)商滿(mǎn)足,經(jīng)銷(xiāo)商與需求市場(chǎng)之間的交易不存在跨區(qū)域的現(xiàn)象。供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)覆蓋區(qū)域1,……t,……T,在區(qū)域t有制造商1,……i(t),……I(t)、經(jīng)銷(xiāo)商1,……j(t),……J(t)、需求市場(chǎng)1,……z(t),……Z(t)。在跨區(qū)域交易的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中,制造商i(t)生產(chǎn)產(chǎn)品并將產(chǎn)品以批發(fā)價(jià)銷(xiāo)往經(jīng)銷(xiāo)商j(k)處;經(jīng)銷(xiāo)商j(k)可從不同區(qū)域購(gòu)進(jìn)產(chǎn)品,并以?xún)r(jià)格賣(mài)給本區(qū)域的需求市場(chǎng)z(k)。制造商和經(jīng)銷(xiāo)商共同決策交易量;經(jīng)銷(xiāo)商還決定與需求市場(chǎng)的交易量;需求市場(chǎng)通過(guò)供需決定產(chǎn)品價(jià)格pz(k)。假設(shè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中產(chǎn)品為同質(zhì)產(chǎn)品。

圖1 跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)Figure 1 The inter-regional supply chain network

本文的跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中制造商與經(jīng)銷(xiāo)商在某種貿(mào)易關(guān)系下進(jìn)行交易,貿(mào)易關(guān)系按制造商所在區(qū)域和經(jīng)銷(xiāo)商所在區(qū)域之間是否存在貿(mào)易保護(hù)政策以及是否對(duì)貿(mào)易保護(hù)施行反制措施進(jìn)行劃分。若兩區(qū)域之間無(wú)貿(mào)易保護(hù)政策,則貿(mào)易關(guān)系為自由貿(mào)易;若兩區(qū)域之間有貿(mào)易保護(hù)政策,且不存在貿(mào)易保護(hù)反制行為,則貿(mào)易關(guān)系為貿(mào)易保護(hù);若存在對(duì)貿(mào)易保護(hù)進(jìn)行反制的行為,則為施行貿(mào)易保護(hù)反制措施的貿(mào)易關(guān)系。貿(mào)易關(guān)系的具體內(nèi)容和相應(yīng)的集合劃分如表1 所示。模型的符號(hào)說(shuō)明如表2 所示。

表1 貿(mào)易關(guān)系具體內(nèi)容和相對(duì)應(yīng)的集合表示Table 1 The specific content of the trade relationship and the corresponding set

表2 符號(hào)和定義Table 2 Notations and definitions

為了探討貿(mào)易關(guān)系變動(dòng)對(duì)于供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡決策、成員利潤(rùn)以及社會(huì)福利的影響,本研究刻畫(huà)了多種貿(mào)易關(guān)系,并將其嵌入供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡模型中,進(jìn)一步豐富跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡的研究。

1.2 模型分析

1.2.1 制造商層的網(wǎng)絡(luò)模型

(1)自由貿(mào)易關(guān)系下

若區(qū)域t與區(qū)域k之間為自由貿(mào)易,則與區(qū)域k經(jīng)銷(xiāo)商交易的區(qū)域t的制造商的利潤(rùn)不涉及由貿(mào)易保護(hù)政策引起的貿(mào)易成本或收益,則在自由貿(mào)易下制造商i(t)的利潤(rùn)為將產(chǎn)品賣(mài)給經(jīng)銷(xiāo)商所帶來(lái)的收入減去生產(chǎn)和交易成本。即

(2)貿(mào)易保護(hù)關(guān)系下

若區(qū)域t對(duì)出口至區(qū)域k的產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼,則出口區(qū)域t內(nèi)制造商的收益除公式(1)包含的內(nèi)容之外,還包括出口區(qū)域t的政府對(duì)當(dāng)?shù)爻隹谥圃焐痰难a(bǔ)貼。即處于貿(mào)易保護(hù)關(guān)系下出口區(qū)域的制造商i(t)的利潤(rùn)為將產(chǎn)品賣(mài)給經(jīng)銷(xiāo)商所帶來(lái)的收入減去生產(chǎn)和交易成本,加上(t,k)屬于集合O 時(shí)區(qū)域t政府的補(bǔ)貼。令

若區(qū)域k對(duì)進(jìn)口自區(qū)域t的產(chǎn)品限制配額,則在此關(guān)系下出口區(qū)域t內(nèi)制造商i(t)的約束條件為:

(3)施行貿(mào)易保護(hù)反制措施關(guān)系下

若出口區(qū)域t反制區(qū)域k的進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)或者進(jìn)口區(qū)域k反制區(qū)域t的出口貿(mào)易保護(hù),則出口區(qū)域t內(nèi)制造商的利潤(rùn)除公式(1)包含的收益外,還包括若區(qū)域t以出口補(bǔ)貼反制區(qū)域k的關(guān)稅或區(qū)域k以關(guān)稅反制區(qū)域t的出口補(bǔ)貼政策時(shí),區(qū)域t制造商收到自當(dāng)?shù)卣某隹谘a(bǔ)貼,以及若區(qū)域t以出口補(bǔ)貼反制區(qū)域k的配額或者區(qū)域k以配額反制區(qū)域t的出口補(bǔ)貼時(shí),區(qū)域t制造商所得到的當(dāng)?shù)卣难a(bǔ)貼。即處于施行貿(mào)易保護(hù)反制措施關(guān)系下出口區(qū)域的制造商i(t)的利潤(rùn)為將產(chǎn)品賣(mài)給經(jīng)銷(xiāo)商所帶來(lái)的收入減去生產(chǎn)和交易成本,加上(t,k)屬于集合(V∪U)時(shí)區(qū)域t政府的補(bǔ)貼以及(t,k)屬于集合(X∪Z) 時(shí)區(qū)域t政府的補(bǔ)貼。令

此關(guān)系下出口區(qū)域t內(nèi)制造商的約束條件為:

綜上,制造商i(t)的利潤(rùn)最大化模型為:

假設(shè)生產(chǎn)成本和交易成本函數(shù)都是凸且連續(xù)可微的,并且制造商之間從事非合作Nash 博弈。根據(jù)上述描述,所有制造商在不同貿(mào)易關(guān)系下的均衡條件可以用如下變分不等式描述:

公式(7)中,

1.2.2 經(jīng)銷(xiāo)商層的網(wǎng)絡(luò)模型

經(jīng)銷(xiāo)商可從不同區(qū)域的制造商處購(gòu)進(jìn)產(chǎn)品銷(xiāo)售給本區(qū)域的需求市場(chǎng),經(jīng)銷(xiāo)商需付出將產(chǎn)品進(jìn)行歸置儲(chǔ)放等處理成本。處于不同貿(mào)易關(guān)系下的經(jīng)銷(xiāo)商j(k)的利潤(rùn)為產(chǎn)品賣(mài)給需求市場(chǎng)的收入減去處理成本、從制造商處購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品支付的費(fèi)用以及存在關(guān)稅的貿(mào)易關(guān)系下由于區(qū)域t被區(qū)域k征收關(guān)稅而付出的費(fèi)用。經(jīng)銷(xiāo)商j(k)的利潤(rùn)最大化模型為:

1.2.3 需求市場(chǎng)層的均衡條件

根據(jù)文獻(xiàn)[18],在市場(chǎng)流通的情況下,需求市場(chǎng)的均衡條件由公式(10)和(11)給出。

公式(10)表明若經(jīng)銷(xiāo)商和需求市場(chǎng)存在交易,則消費(fèi)者愿意支付的產(chǎn)品價(jià)格等于經(jīng)銷(xiāo)商的零售價(jià)格加消費(fèi)者為購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品支付的交易成本;若不存在交易,則消費(fèi)者愿意支付的產(chǎn)品價(jià)格低于經(jīng)銷(xiāo)商的零售價(jià)格加消費(fèi)者為購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品支付的交易成本。

所有需求市場(chǎng)的均衡條件為:

1.2.4 供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡條件

整個(gè)跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡必須同時(shí)使制造商、經(jīng)銷(xiāo)商和需求市場(chǎng)滿(mǎn)足均衡條件,因此,將公式(7)、(9)、(12)相加得到整個(gè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡條件,即:

其中Ω0=Ω1×Ω2×Ω3。

1.3 社會(huì)福利

根據(jù)文獻(xiàn)[29]中福利的定義,區(qū)域k的社會(huì)福利SWk為區(qū)域k的消費(fèi)者剩余加上該區(qū)域內(nèi)各企業(yè)成員的利潤(rùn),即:

1.4 算法

歐拉算法作為求解變分不等式的常用算法之一,是在Dupuis 和Nagurney[30]提出的迭代方法的基礎(chǔ)上變化而來(lái)的,其收斂性已被學(xué)者所證明[31],且已經(jīng)成功應(yīng)用于解決大量網(wǎng)絡(luò)均衡問(wèn)題。由于歐拉算法求解方便快捷,易于收斂,適用于處理大規(guī)模的問(wèn)題,故本文采用該算法求解變分不等式(13)。歐拉算法的操作步驟如下:

第一步:初始化。設(shè)置迭代步長(zhǎng)α和收斂條件ε。本文所研究的跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)均衡模型中包含7 個(gè)決策變量,分別為、pz(k)、γj(k)、,令決策向量X=,X∈Ω,Ω為可行域。

第二步:通過(guò)迭代公式求解決策向量。在第σ+1 次迭代時(shí)決策向量X可以通過(guò)迭代公式(15)進(jìn)行計(jì)算,其中σ表示迭代次數(shù)。

在公式(15)中決策向量X在第σ+1 次迭代中對(duì)應(yīng)的函數(shù)F(Xσ)的具體表達(dá)如表3 所示。

表3 決策變量以及迭代公式中相對(duì)應(yīng)的函數(shù)Table 3 The decision variables and the corresponding functions in the iterative formula

第三步:驗(yàn)證收斂性并得到結(jié)果。若決策向量X通過(guò)迭代公式(15) 計(jì)算得到的臨近兩次的迭代結(jié)果滿(mǎn)足|Xσ+1-Xσ|≤ε,則停止運(yùn)算,輸出結(jié)果;否則,令σ:=σ+1,繼續(xù)執(zhí)行第一步。若給定的函數(shù)滿(mǎn)足凸且連續(xù)可微的條件,則由上述步驟得到的結(jié)果為變分不等式(13)的解。

2 算例分析

為了探討貿(mào)易關(guān)系變動(dòng)如何影響均衡解、各區(qū)域的成員利潤(rùn)和社會(huì)福利,界定不同的貿(mào)易保護(hù)行為或反制措施對(duì)均衡結(jié)果產(chǎn)生等效影響的無(wú)差異點(diǎn),探討貿(mào)易政策參數(shù)變動(dòng)對(duì)于均衡結(jié)果的影響,本節(jié)假設(shè)跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)包含區(qū)域1、2,各區(qū)域內(nèi)包含2 個(gè)制造商、1 個(gè)經(jīng)銷(xiāo)商和2 個(gè)需求市場(chǎng)。制造商可將產(chǎn)品銷(xiāo)往不同區(qū)域的經(jīng)銷(xiāo)商處,各區(qū)域的經(jīng)銷(xiāo)商將產(chǎn)品銷(xiāo)售至當(dāng)?shù)氐男枨笫袌?chǎng)。為計(jì)算方便,算例不考慮量綱。根據(jù)文獻(xiàn)[17],設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)均衡模型中的具體成本費(fèi)用函數(shù)如表4 所示。貿(mào)易保護(hù)政策參數(shù)取值設(shè)置為:b=6,τ=8,M=1200。

表4 成本函數(shù)Table 4 Cost functions

2.1 出口貿(mào)易保護(hù)以及經(jīng)銷(xiāo)商所在區(qū)域進(jìn)行反制的討論分析

2.1.1 出口貿(mào)易保護(hù)下的多貿(mào)易情境分析

為揭示制造商所在區(qū)域?qū)Τ隹诋a(chǎn)品施行貿(mào)易保護(hù)以及經(jīng)銷(xiāo)商所在區(qū)域進(jìn)行反制對(duì)于各均衡解、利潤(rùn)和社會(huì)福利的影響,本小節(jié)模擬了四種貿(mào)易情境,為了使四種貿(mào)易情境的均衡結(jié)果便于對(duì)比分析但又不失一般性,假設(shè)僅區(qū)域1 可施行出口貿(mào)易保護(hù)。四種情境的設(shè)計(jì)思路如圖2 所示,供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖3。

圖2 四種情境的設(shè)計(jì)思路Figure 2 Design idea of four scenarios

圖3 出口貿(mào)易保護(hù)下包含四種情境的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)Figure 3 Supply chain network including four scenarios under export trade protection

具體內(nèi)容如下:

情境a:區(qū)域之間的貿(mào)易均為自由貿(mào)易。

根據(jù)工程特點(diǎn)，注漿材料特性要求如下：（1）對(duì)地下水而言，不易溶解，遇水宜凝固，凝固時(shí)間也可以隨時(shí)調(diào)節(jié)；（2）在全風(fēng)化巖層或破碎的中風(fēng)化中可注性強(qiáng)、止水效果好；（3）耐久性強(qiáng)。漿液材料配比需要滿(mǎn)足以下條件：（1）水泥漿配制時(shí)，采用800目超細(xì)水泥；（2）固沙劑：水玻璃+稀釋磷酸（工業(yè)品）；（3）水泥漿：水灰比 1∶1（質(zhì)量比）。

情境b:區(qū)域1 對(duì)出口至區(qū)域2 的產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼,其他區(qū)域間的貿(mào)易均為自由貿(mào)易。

情境c:區(qū)域2 對(duì)自區(qū)域1 進(jìn)口的產(chǎn)品限制配額以反制區(qū)域1 施行的出口補(bǔ)貼政策,其他區(qū)域間的貿(mào)易均為自由貿(mào)易。

情境d:區(qū)域2 對(duì)自區(qū)域1 進(jìn)口的產(chǎn)品征收關(guān)稅以反制區(qū)域1 施行的出口補(bǔ)貼政策,其他區(qū)域間的貿(mào)易均為自由貿(mào)易。

2.1.2 出口貿(mào)易保護(hù)下的均衡結(jié)果分析

出口貿(mào)易保護(hù)下四種情境的均衡結(jié)果如表5 所示。

表5 四種情境的均衡結(jié)果Table 5 The equilibrium results of four scenarios

(1)自由貿(mào)易相對(duì)于出口貿(mào)易保護(hù):區(qū)域1 政府對(duì)當(dāng)?shù)刂圃焐坛隹谥羺^(qū)域2 經(jīng)銷(xiāo)商的產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼會(huì)擴(kuò)大區(qū)域1出口到區(qū)域2 的產(chǎn)品數(shù)量,提高區(qū)域1 的外部經(jīng)濟(jì)循環(huán),最終導(dǎo)致區(qū)域1 的制造商利潤(rùn)和社會(huì)福利增大;該措施還會(huì)降低區(qū)域2 需求市場(chǎng)的產(chǎn)品價(jià)格,但會(huì)損害區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)和社會(huì)福利。

(2)出口貿(mào)易保護(hù)相對(duì)于以配額反制出口貿(mào)易保護(hù):區(qū)域2 政府對(duì)自區(qū)域1 制造商進(jìn)口的產(chǎn)品限制配額以反制區(qū)域1 施行的出口補(bǔ)貼政策會(huì)使區(qū)域2 制造商的內(nèi)銷(xiāo)數(shù)量增加,從而促進(jìn)區(qū)域2 的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)循環(huán),最終導(dǎo)致區(qū)域2 的制造商、經(jīng)銷(xiāo)商收益和社會(huì)福利出現(xiàn)上升的趨勢(shì);區(qū)域2 對(duì)自區(qū)域1 制造商進(jìn)口的產(chǎn)品限制額度,使得區(qū)域1 市場(chǎng)的產(chǎn)品價(jià)格下降,從而有利于區(qū)域1 市場(chǎng)上的消費(fèi)者,提高區(qū)域1的市場(chǎng)需求規(guī)模。

(3)出口貿(mào)易保護(hù)相對(duì)于以關(guān)稅反制出口貿(mào)易保護(hù):區(qū)域2 政府施行關(guān)稅政策以反制區(qū)域1 的出口補(bǔ)貼會(huì)降低區(qū)域1 制造商銷(xiāo)往區(qū)域2 經(jīng)銷(xiāo)商的產(chǎn)品數(shù)量,從而降低區(qū)域1的制造商利潤(rùn);同時(shí)發(fā)現(xiàn),當(dāng)區(qū)域2 以關(guān)稅反制區(qū)域1 施行的出口補(bǔ)貼政策時(shí),區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商為減少?gòu)膮^(qū)域1 制造商進(jìn)口產(chǎn)品產(chǎn)生的貿(mào)易成本而選擇提高從當(dāng)?shù)刂圃焐踢M(jìn)貨的數(shù)量,從而最終導(dǎo)致區(qū)域2 的制造商、經(jīng)銷(xiāo)商收益均提高,但會(huì)降低區(qū)域2 的社會(huì)福利。

現(xiàn)實(shí)中諸多國(guó)家(區(qū)域)依據(jù)世貿(mào)組織有關(guān)規(guī)定或本地實(shí)際對(duì)外貿(mào)易情況做出調(diào)整關(guān)稅等舉措,貿(mào)易保護(hù)政策參數(shù)的值極具波動(dòng)性。為研究出口貿(mào)易保護(hù)以及經(jīng)銷(xiāo)商所在區(qū)域?qū)Τ隹谫Q(mào)易保護(hù)進(jìn)行反制的貿(mào)易情境下各貿(mào)易保護(hù)政策參數(shù)取值變化對(duì)于供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)成員利潤(rùn)和區(qū)域社會(huì)福利的影響,對(duì)比分析關(guān)稅和配額兩種反制措施對(duì)均衡結(jié)果的影響效果,本小節(jié)基于情境c 和d 進(jìn)行對(duì)比分析。

(1)出口貿(mào)易保護(hù)下基于單位出口補(bǔ)貼和單位關(guān)稅的靈敏度分析

為研究情境c 中單位出口補(bǔ)貼和情境d 中單位關(guān)稅的改變對(duì)于成員利潤(rùn)和兩區(qū)域社會(huì)福利的影響,探討關(guān)稅在何種情況下能夠?qū)饨猱a(chǎn)生與配額等效的影響,固定情境c中配額和情境d 中單位出口補(bǔ)貼的值,令情境c 中單位出口補(bǔ)貼取值分別為0、3、6、9、12、15,或者變動(dòng)情境d 中單位關(guān)稅的值為0、4、8、12、16、20,得到結(jié)果如圖4 所示。

情境c 中區(qū)域1 政府提高對(duì)出口至區(qū)域2 的產(chǎn)品的單位補(bǔ)貼,會(huì)使區(qū)域1 制造商利潤(rùn)和當(dāng)?shù)厣鐣?huì)福利出現(xiàn)顯著上升的趨勢(shì);隨著單位出口補(bǔ)貼的值從0 遞增,區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)和社會(huì)福利會(huì)產(chǎn)生小幅度波動(dòng),隨后保持穩(wěn)定狀態(tài)。此現(xiàn)象發(fā)生的原因在于:區(qū)域2 對(duì)區(qū)域1 限制配額使得區(qū)域2 市場(chǎng)的產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生波動(dòng),但是配額的存在使得交易量并未發(fā)生變化,因此區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)和社會(huì)福利會(huì)隨著區(qū)域2 的市場(chǎng)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)而變化,但是總體波動(dòng)較平緩。情境d 中區(qū)域2 政府上調(diào)對(duì)自區(qū)域1 進(jìn)口的產(chǎn)品的單位關(guān)稅,會(huì)使區(qū)域1 制造商的利潤(rùn)持續(xù)遞減,而區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)和區(qū)域1 的社會(huì)福利隨著單位關(guān)稅的增加先升再降,而區(qū)域2 的社會(huì)福利隨當(dāng)?shù)卣畬?duì)外征收的關(guān)稅的增加而降低。因此可知,若區(qū)域2 對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收過(guò)高的單位關(guān)稅,則會(huì)損害當(dāng)?shù)氐慕?jīng)銷(xiāo)商收益和社會(huì)福利。

從圖4 中可知,當(dāng)區(qū)域1 對(duì)銷(xiāo)往區(qū)域2 的單位出口產(chǎn)品補(bǔ)貼為6 時(shí),區(qū)域2 對(duì)區(qū)域1 單位產(chǎn)品征收20.8 的關(guān)稅與區(qū)域2 對(duì)區(qū)域1 限制1200 的配額此兩種反制措施對(duì)區(qū)域1 制造商1 的利潤(rùn)會(huì)產(chǎn)生相同的影響;保持單位出口補(bǔ)貼的值不變,當(dāng)區(qū)域2 施行的單位關(guān)稅大于20.8 時(shí),相比區(qū)域2 以1200 的配額反制區(qū)域1 施行的出口補(bǔ)貼,區(qū)域2 以關(guān)稅政策進(jìn)行反制對(duì)于區(qū)域1 制造商1 的利潤(rùn)影響更大;從圖中還可發(fā)現(xiàn),針對(duì)不同的區(qū)域以及區(qū)域內(nèi)不同的成員,兩種反制措施對(duì)均衡結(jié)果產(chǎn)生等效影響的無(wú)差異點(diǎn)對(duì)應(yīng)的單位關(guān)稅和配額的取值各不相同。

圖4 單位出口補(bǔ)貼或關(guān)稅取值變化下的均衡結(jié)果Figure 4 The equilibrium results with varying export subsidy or tariff changes

基于以上分析可知,在含有以配額反制出口補(bǔ)貼的貿(mào)易情境下,出口貿(mào)易保護(hù)區(qū)域上調(diào)單位出口補(bǔ)貼的值有利于當(dāng)?shù)氐闹圃焐毯蜕鐣?huì)福利,而以配額進(jìn)行反制的區(qū)域的經(jīng)銷(xiāo)商和社會(huì)福利不會(huì)因此受到顯著影響。在存在以關(guān)稅反制出口補(bǔ)貼的貿(mào)易情境下,施行反制措施的區(qū)域上調(diào)單位關(guān)稅的取值會(huì)損害出口貿(mào)易保護(hù)區(qū)域的制造商利潤(rùn),當(dāng)該區(qū)域?qū)挝魂P(guān)稅上調(diào)至一定高度時(shí)還會(huì)損害當(dāng)?shù)亟?jīng)銷(xiāo)商的收益和社會(huì)福利。

(2)出口貿(mào)易保護(hù)下基于單位出口補(bǔ)貼和配額的靈敏度分析

為研究情境c 中配額和情境d 中單位出口補(bǔ)貼取值改變對(duì)于結(jié)果的影響,探究?jī)煞N反制措施對(duì)均衡結(jié)果產(chǎn)生等效影響的無(wú)差異點(diǎn),固定情境c 中單位出口補(bǔ)貼和情境d 中單位關(guān)稅的值,令情境c 中配額的值分別為0、300、600、900、1200、1500,或者變動(dòng)情境d 中單位出口補(bǔ)貼的值為0、3、6、9、12、15,得到的結(jié)果如圖5 所示。

從圖5 可知,在情境d 中若區(qū)域1 政府提高對(duì)出口至區(qū)域2 的產(chǎn)品的單位補(bǔ)貼,則不僅會(huì)提高區(qū)域1 的制造商利潤(rùn)和社會(huì)福利,還會(huì)降低區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商收益和社會(huì)福利。在情境c 中若區(qū)域2 將配額逐漸放寬,則此舉有利于區(qū)域1 的制造商,但會(huì)降低區(qū)域2 的社會(huì)福利;配額的放寬雖然提高了區(qū)域1 制造商銷(xiāo)往區(qū)域2 經(jīng)銷(xiāo)商的產(chǎn)品數(shù)量,但也同樣使得區(qū)域2 的市場(chǎng)產(chǎn)品價(jià)格下降,隨著配額的逐漸擴(kuò)大,區(qū)域2經(jīng)銷(xiāo)商交易量的增加對(duì)其自身利潤(rùn)帶來(lái)的積極影響逐漸被當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)產(chǎn)品價(jià)格降低對(duì)其產(chǎn)生的消極影響所取代,因此區(qū)域2 經(jīng)銷(xiāo)商的利潤(rùn)出現(xiàn)先漲再降的現(xiàn)象。

圖5 單位出口補(bǔ)貼或配額取值變化下的均衡結(jié)果Figure 5 The equilibrium results with varying export subsidy or quota changes

當(dāng)區(qū)域1 對(duì)出口至區(qū)域2 經(jīng)銷(xiāo)商的每單位產(chǎn)品補(bǔ)貼為3時(shí),若區(qū)域2 對(duì)自區(qū)域1 進(jìn)口的單位產(chǎn)品征收關(guān)稅為8,則該反制措施與區(qū)域2 對(duì)區(qū)域1 以950 的配額進(jìn)行反制對(duì)于區(qū)域1 制造商1 的利潤(rùn)會(huì)產(chǎn)生等效影響。從圖中還可看出,相比區(qū)域2 以單位產(chǎn)品征收8 的關(guān)稅進(jìn)行反制,該區(qū)域以低于950 的配額進(jìn)行反制對(duì)區(qū)域1 制造商1 造成的負(fù)面影響更加明顯;對(duì)區(qū)域1 制造商1 的利潤(rùn)產(chǎn)生等效影響的無(wú)差異點(diǎn)對(duì)應(yīng)的單位關(guān)稅和配額的取值并不能夠?qū)ζ渌麉^(qū)域成員或社會(huì)福利產(chǎn)生等效影響。

在存在以關(guān)稅反制出口補(bǔ)貼的貿(mào)易情境下,出口貿(mào)易保護(hù)區(qū)域提高單位出口補(bǔ)貼有利于該區(qū)域的制造商和社會(huì)福利,但會(huì)降低施行反制措施區(qū)域的社會(huì)福利。在包含以配額反制出口補(bǔ)貼的貿(mào)易情境下,施行反制措施的區(qū)域放寬配額限制會(huì)提高被反制的區(qū)域的制造商利潤(rùn)和社會(huì)福利,但會(huì)降低當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)福利,并且將配額放寬至一定程度還會(huì)損害當(dāng)?shù)氐慕?jīng)銷(xiāo)商收益。

2.2 進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)以及制造商所在區(qū)域進(jìn)行反制的討論分析

2.2.1 進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)下的多貿(mào)易情境分析

為研究經(jīng)銷(xiāo)商所在區(qū)域?qū)M(jìn)口產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)以及制造商所在區(qū)域?qū)M(jìn)口貿(mào)易保護(hù)進(jìn)行反制對(duì)于均衡結(jié)果的影響,探求不同的貿(mào)易保護(hù)行為對(duì)結(jié)果產(chǎn)生同等效果的無(wú)差異點(diǎn),本節(jié)設(shè)計(jì)了五種貿(mào)易情境,為了使各情境下的均衡結(jié)果便于對(duì)比分析但又不失一般性,假設(shè)僅區(qū)域2 可施行進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)。五種情境的設(shè)計(jì)思路如圖6 所示,供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖7 所示。

圖6 五種情境的設(shè)計(jì)思路Figure 6 Design idea of five scenarios

圖7 進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)下包含五種情境的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)Figure 7 Supply chain network including five scenarios under import trade protection

具體貿(mào)易情境如下:

情境1:區(qū)域之間的貿(mào)易均為自由貿(mào)易。

情境2:區(qū)域2 對(duì)自區(qū)域1 的進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅,其他區(qū)域間的貿(mào)易均為自由貿(mào)易。

情境3:區(qū)域1 對(duì)出口至區(qū)域2 的產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼以反制區(qū)域2 實(shí)施的關(guān)稅政策,其他區(qū)域間的貿(mào)易均為自由貿(mào)易。

情境4:區(qū)域2 對(duì)自區(qū)域1 的進(jìn)口產(chǎn)品限制配額,其他區(qū)域間的貿(mào)易均為自由貿(mào)易。

情境5:區(qū)域1 對(duì)出口至區(qū)域2 的產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼以反制區(qū)域2 實(shí)施的配額政策,其他區(qū)域間的貿(mào)易均為自由貿(mào)易。

2.2.2 進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)下的均衡結(jié)果分析

五種情境下的均衡解、成員利潤(rùn)和兩個(gè)區(qū)域的社會(huì)福利的計(jì)算結(jié)果如表6 和表7 所示。

表6 五種情境的均衡解Table 6 The equilibrium results of five scenarios

表7 五種情境的成員利潤(rùn)和社會(huì)福利Table 7 Members profit and social welfare of five scenarios

(1)自由貿(mào)易相對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易保護(hù):區(qū)域2 政府對(duì)自區(qū)域1 進(jìn)口的產(chǎn)品征收關(guān)稅或者限制配額會(huì)降低區(qū)域1 制造商銷(xiāo)往區(qū)域2 經(jīng)銷(xiāo)商的產(chǎn)品數(shù)量,最終導(dǎo)致區(qū)域1 制造商的利潤(rùn)下降,區(qū)域1 的經(jīng)銷(xiāo)商和社會(huì)福利也會(huì)因關(guān)稅或配額的存在受到負(fù)面影響;當(dāng)區(qū)域2 對(duì)自區(qū)域1 的進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅或限制配額時(shí),該措施會(huì)阻礙區(qū)域2 的外部經(jīng)濟(jì)循環(huán),還會(huì)使區(qū)域2 的產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格上升,對(duì)當(dāng)?shù)叵M(fèi)者產(chǎn)生負(fù)面影響,從而降低需求。

(2)以關(guān)稅對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)相對(duì)于以出口補(bǔ)貼反制進(jìn)口貿(mào)易保護(hù):區(qū)域1 對(duì)出口至區(qū)域2 的產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼以反制區(qū)域2 對(duì)區(qū)域1 征收的關(guān)稅會(huì)促進(jìn)區(qū)域1 制造商和區(qū)域2經(jīng)銷(xiāo)商間的交易量,最終導(dǎo)致區(qū)域1 的制造商和經(jīng)銷(xiāo)商的利潤(rùn)升高,還會(huì)提高當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)福利;區(qū)域2 需求市場(chǎng)的產(chǎn)品價(jià)格會(huì)隨著區(qū)域1 制造商銷(xiāo)往區(qū)域2 經(jīng)銷(xiāo)商的數(shù)量的增加而降低,最終可促進(jìn)區(qū)域2 的外部經(jīng)濟(jì)循環(huán)。

(3)以配額對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)相對(duì)于以出口補(bǔ)貼反制進(jìn)口貿(mào)易保護(hù):當(dāng)區(qū)域2 對(duì)自區(qū)域1 的進(jìn)口產(chǎn)品限制配額時(shí),區(qū)域1 對(duì)出口至區(qū)域2 經(jīng)銷(xiāo)商的產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼不會(huì)促進(jìn)區(qū)域1 制造商與區(qū)域2 經(jīng)銷(xiāo)商間的交易量,其他交易量也均未因此發(fā)生明顯變化;出口補(bǔ)貼的存在可以提高區(qū)域1 的制造商利潤(rùn)和社會(huì)福利。由此可知,當(dāng)某區(qū)域以出口補(bǔ)貼反制配額時(shí),雖然此舉不能刺激產(chǎn)品出口,但是可以彌補(bǔ)出口區(qū)域的制造商收益和提高社會(huì)福利。

2.2.3 進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)下的靈敏度分析

為了揭示在進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)以及制造商所在區(qū)域進(jìn)行反制的貿(mào)易情境下供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中各成員利潤(rùn)和區(qū)域社會(huì)福利隨各貿(mào)易保護(hù)政策參數(shù)取值變化而變動(dòng)的情況,探求不同的進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)行為或反制措施對(duì)均衡結(jié)果產(chǎn)生等效影響的無(wú)差異點(diǎn),本小節(jié)對(duì)比分析了不同貿(mào)易情境下參數(shù)取值變化對(duì)均衡結(jié)果的影響。

(1)進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)下基于配額和單位關(guān)稅的靈敏度分析

為探究情境2 中單位關(guān)稅或情境4 中配額取值改變對(duì)于供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)各成員利潤(rùn)和社會(huì)福利的影響,分析關(guān)稅和配額在何種取值下能夠?qū)饨Y(jié)果產(chǎn)生相同的影響,令情境2中單位關(guān)稅取值分別為0、4、8、12、16、20,或取情境4 中配額的值為0、300、600、900、1200、1500,分別得到對(duì)應(yīng)的均衡解,從而得到均衡結(jié)果,具體表示在圖8 中。

從圖8 中可看出情境4 中隨著區(qū)域2 政府逐漸放寬對(duì)自區(qū)域1 進(jìn)口產(chǎn)品的限制,區(qū)域1 的制造商利潤(rùn)和社會(huì)福利持續(xù)提高,而區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)和社會(huì)福利呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。同時(shí)發(fā)現(xiàn),情境2 中當(dāng)區(qū)域2 政府提高對(duì)進(jìn)口自區(qū)域1的產(chǎn)品征收的單位關(guān)稅時(shí),該措施會(huì)損害區(qū)域1 的制造商收益和社會(huì)福利,還會(huì)降低區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)和社會(huì)福利,換言之,區(qū)域2 政府上調(diào)單位關(guān)稅會(huì)不利于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)銷(xiāo)商和社會(huì)福利。

從圖8 中還可發(fā)現(xiàn),在固定配額額度為1200 的前提條件下,當(dāng)單位關(guān)稅取值為15 時(shí),區(qū)域2 施行關(guān)稅或配額的進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)政策對(duì)區(qū)域1 制造商1 的利潤(rùn)會(huì)產(chǎn)生相同的影響,隨著配額的放寬,產(chǎn)生相同影響的無(wú)差異點(diǎn)的位置向右上方移動(dòng),即向單位關(guān)稅取值更小的方向移動(dòng);兩種進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)政策對(duì)區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)或社會(huì)福利產(chǎn)生相同影響的無(wú)差異點(diǎn)的位置各不相同。

圖8 單位關(guān)稅或配額取值改變下的均衡結(jié)果Figure 8 The equilibrium results with varying tariff or quota changes

綜上所述,當(dāng)施行配額政策的區(qū)域?qū)⑴漕~縮緊時(shí),會(huì)損害被限制出口的區(qū)域的制造商和社會(huì)福利,將配額縮緊至一定程度還會(huì)降低施行該措施的區(qū)域的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)和社會(huì)福利;當(dāng)施行關(guān)稅政策的區(qū)域上調(diào)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收的單位關(guān)稅時(shí),被限制出口的區(qū)域的制造商利潤(rùn)和社會(huì)福利會(huì)持續(xù)降低,同時(shí)還會(huì)降低施行關(guān)稅政策的區(qū)域的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)和社會(huì)福利。

(2)進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)下基于單位出口補(bǔ)貼和單位關(guān)稅的靈敏度分析

為研究情境5 中單位出口補(bǔ)貼和情境3 中單位關(guān)稅取值變動(dòng)對(duì)均衡結(jié)果的影響,固定情境5 中配額和情境3 中單位出口補(bǔ)貼的值,令情境5 中單位出口補(bǔ)貼取值分別為0、3、6、9、12、15,或者變動(dòng)情境3 中單位關(guān)稅的值為0、4、8、12、16、20,計(jì)算得到的均衡結(jié)果如圖9 所示。

從圖9 中可知情境5 中隨著區(qū)域1 政府提高對(duì)出口至區(qū)域2 經(jīng)銷(xiāo)商的產(chǎn)品的單位補(bǔ)貼,區(qū)域1 的制造商利潤(rùn)和社會(huì)福利會(huì)持續(xù)增加,而區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商收益和社會(huì)福利并無(wú)明顯波動(dòng)。同時(shí)發(fā)現(xiàn),情境3 中當(dāng)區(qū)域2 政府提高對(duì)自區(qū)域1 進(jìn)口產(chǎn)品征收的單位關(guān)稅時(shí),區(qū)域1 制造商利潤(rùn)下降而區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)和兩個(gè)區(qū)域的社會(huì)福利隨著關(guān)稅的增加先升再降,即區(qū)域2 將單位關(guān)稅的值設(shè)置到一定高度會(huì)損害兩區(qū)域內(nèi)的成員利潤(rùn)和社會(huì)福利。

基于圖9 還可發(fā)現(xiàn),當(dāng)單位出口補(bǔ)貼的值為6、單位關(guān)稅的值為21 時(shí),區(qū)域1 以出口補(bǔ)貼反制關(guān)稅和以出口補(bǔ)貼反制1200 的配額對(duì)于區(qū)域1 制造商1 的利潤(rùn)影響相同,但此無(wú)差異點(diǎn)對(duì)應(yīng)的貿(mào)易政策參數(shù)的值并不能對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)福利或區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)產(chǎn)生等效的影響。

圖9 單位出口補(bǔ)貼或單位關(guān)稅取值變動(dòng)下的均衡結(jié)果Figure 9 The equilibrium results with varying export subsidy or tariff changes

在包含以出口補(bǔ)貼反制配額的貿(mào)易情境下,施行反制措施的區(qū)域上調(diào)單位出口補(bǔ)貼的值可提高當(dāng)?shù)氐闹圃焐淌找婧蜕鐣?huì)福利。在存在以出口補(bǔ)貼反制關(guān)稅的貿(mào)易情境下,被反制的區(qū)域提高單位關(guān)稅會(huì)降低施行出口補(bǔ)貼政策的區(qū)域的制造商收益,當(dāng)將單位關(guān)稅上調(diào)至一定高度時(shí),該舉措還會(huì)損害實(shí)施該措施的區(qū)域的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)和社會(huì)福利。

(3)進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)下基于單位出口補(bǔ)貼和配額的靈敏度分析

為了探討情境3 中單位出口補(bǔ)貼和情境5 中配額取值改變對(duì)于均衡結(jié)果的影響,固定情境3 中單位關(guān)稅和情境5中單位出口補(bǔ)貼的值,令情境3 中單位出口補(bǔ)貼取值為0、3、6、9、12、15,或使情境5 中配額的值為0、300、600、900、1200、1500,計(jì)算相應(yīng)的均衡解,得到如圖10 所示的結(jié)果。

圖10 單位出口補(bǔ)貼或配額取值變動(dòng)下的均衡結(jié)果Figure 10 The equilibrium results with varying export subsidy or quota changes

情境3 中隨著區(qū)域1 政府提高對(duì)出口至區(qū)域2 的產(chǎn)品的單位補(bǔ)貼,當(dāng)?shù)氐闹圃焐汤麧?rùn)和社會(huì)福利會(huì)顯著提高,而區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商收益和社會(huì)福利會(huì)出現(xiàn)下降的現(xiàn)象。同時(shí)發(fā)現(xiàn),情境5 中當(dāng)區(qū)域2 政府逐漸放寬對(duì)自區(qū)域1 進(jìn)口產(chǎn)品的限制時(shí),此舉有利于區(qū)域1 的制造商和社會(huì)福利,但會(huì)降低當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)福利,而當(dāng)?shù)氐慕?jīng)銷(xiāo)商隨著配額的放寬先升高再降低,這是由于區(qū)域2 放寬配額會(huì)使區(qū)域1 制造商銷(xiāo)往區(qū)域2 經(jīng)銷(xiāo)商的交易量上升,并且還會(huì)降低區(qū)域2 的市場(chǎng)產(chǎn)品價(jià)格;隨著區(qū)域2 逐漸擴(kuò)大配額,區(qū)域1 制造商銷(xiāo)往區(qū)域2經(jīng)銷(xiāo)商的交易量上升給區(qū)域2 經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)帶來(lái)的好處逐漸被區(qū)域2 市場(chǎng)價(jià)格降低對(duì)其帶來(lái)的弊端所取代,因此區(qū)域2的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)出現(xiàn)先升再降的現(xiàn)象。

從圖10 中還可發(fā)現(xiàn),當(dāng)單位出口補(bǔ)貼的值為3 時(shí),區(qū)域1 以出口補(bǔ)貼反制區(qū)域2 對(duì)區(qū)域1 限制950 的配額與區(qū)域1以相同措施反制區(qū)域2 對(duì)區(qū)域1 單位產(chǎn)品征收8 的關(guān)稅對(duì)區(qū)域1 制造商1 的利潤(rùn)會(huì)產(chǎn)生相同的影響,但此無(wú)差異點(diǎn)對(duì)應(yīng)的貿(mào)易保護(hù)政策參數(shù)的值并不能對(duì)社會(huì)福利或區(qū)域2 的經(jīng)銷(xiāo)商產(chǎn)生等效影響。

在存在以出口補(bǔ)貼反制關(guān)稅的貿(mào)易情境下,施行反制措施的區(qū)域通過(guò)上調(diào)單位出口補(bǔ)貼的值可以提高當(dāng)?shù)氐闹圃焐淌找婧蜕鐣?huì)福利,還會(huì)降低施行進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)的區(qū)域的經(jīng)銷(xiāo)商利潤(rùn)和社會(huì)福利。在包含以出口補(bǔ)貼反制配額的貿(mào)易情境下,施行進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)的區(qū)域放寬配額可提高施行反制措施區(qū)域的制造商利潤(rùn)和社會(huì)福利,但將配額放寬至一定程度會(huì)損害采取該措施的區(qū)域的經(jīng)銷(xiāo)商收益和社會(huì)福利。

通過(guò)上述分別對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品施行貿(mào)易保護(hù)以及進(jìn)行反制的研究,可以發(fā)現(xiàn),出口補(bǔ)貼政策可以提高區(qū)域的產(chǎn)品出口量,增加出口區(qū)域的制造商利潤(rùn),降低進(jìn)口區(qū)域需求市場(chǎng)的產(chǎn)品價(jià)格,促進(jìn)進(jìn)口區(qū)域的國(guó)外經(jīng)濟(jì)循環(huán);當(dāng)以關(guān)稅或以配額反制出口補(bǔ)貼時(shí),均可對(duì)出口量產(chǎn)生抑制作用,還會(huì)降低出口貿(mào)易保護(hù)區(qū)域的制造商利潤(rùn)和社會(huì)福利,抑制進(jìn)口區(qū)域的國(guó)外經(jīng)濟(jì)循環(huán)。施行進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)的區(qū)域?qū)嵤╆P(guān)稅或配額政策可以有效降低進(jìn)口量,但該區(qū)域上調(diào)單位關(guān)稅或縮緊配額會(huì)損害當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)福利,同時(shí)還會(huì)提高該區(qū)域的產(chǎn)品價(jià)格,對(duì)當(dāng)?shù)叵M(fèi)者產(chǎn)生消極影響;被限制出口的區(qū)域以出口補(bǔ)貼反制關(guān)稅政策可以有效擴(kuò)大出口量,增加實(shí)施出口補(bǔ)貼政策的區(qū)域內(nèi)制造商的收益,降低進(jìn)口區(qū)域的市場(chǎng)產(chǎn)品價(jià)格。

3 結(jié)論

本文基于四種貿(mào)易政策(自由貿(mào)易、出口補(bǔ)貼、關(guān)稅和配額)將貿(mào)易關(guān)系分為三類(lèi):自由貿(mào)易、貿(mào)易保護(hù)、施行貿(mào)易保護(hù)反制措施,構(gòu)建了由多個(gè)制造商、經(jīng)銷(xiāo)商和需求市場(chǎng)組成的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò),建立了包含三類(lèi)貿(mào)易關(guān)系的同質(zhì)產(chǎn)品供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)模型,利用變分不等式刻畫(huà)了整個(gè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的均衡條件,求解了制造商與經(jīng)銷(xiāo)商的均衡交易量、經(jīng)銷(xiāo)商和需求市場(chǎng)的均衡交易量以及市場(chǎng)均衡價(jià)格,最后根據(jù)對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品施行貿(mào)易保護(hù)以及進(jìn)行反制的情況分別算例模擬了不同的貿(mào)易情境,并計(jì)算出各情境下的均衡結(jié)果,對(duì)比分析了貿(mào)易關(guān)系的變動(dòng)對(duì)均衡結(jié)果的影響,界定了不同貿(mào)易情境下不同的貿(mào)易保護(hù)行為或反制措施對(duì)均衡結(jié)果產(chǎn)生等效影響的無(wú)差異點(diǎn)。本文主要得到以下研究結(jié)論:

(1)不同貿(mào)易情境下跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中成員的均衡策略不同,成員的決策受其所處的貿(mào)易情境的影響。

(2)進(jìn)口區(qū)域以配額或者關(guān)稅政策反制出口補(bǔ)貼可以有效抑制產(chǎn)品進(jìn)口,從而降低出口區(qū)域的制造商利潤(rùn)和社會(huì)福利,但會(huì)提高進(jìn)口區(qū)域的市場(chǎng)產(chǎn)品價(jià)格,恰當(dāng)?shù)姆粗拼胧┛梢蕴岣弋?dāng)?shù)氐纳鐣?huì)福利,但將單位關(guān)稅增至一定高度時(shí),當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)福利會(huì)出現(xiàn)下降的現(xiàn)象。

(3)出口補(bǔ)貼政策對(duì)進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)的反制程度依據(jù)具體的進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)政策而定。若進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)為關(guān)稅政策,則以出口補(bǔ)貼進(jìn)行反制會(huì)降低加征關(guān)稅對(duì)出口區(qū)域的制造商和社會(huì)福利的負(fù)面影響,還會(huì)降低進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)區(qū)域的社會(huì)福利,且隨著反制措施愈加嚴(yán)厲,進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)區(qū)域的社會(huì)福利會(huì)持續(xù)下降;若進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)為配額政策,則以出口補(bǔ)貼進(jìn)行反制會(huì)增加當(dāng)?shù)氐闹圃焐淌找婧蜕鐣?huì)福利,彌補(bǔ)當(dāng)?shù)刂圃焐桃虮幌拗婆漕~而產(chǎn)生的損失,但不會(huì)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)區(qū)域的經(jīng)銷(xiāo)商和社會(huì)福利產(chǎn)生損害,隨著反制措施越來(lái)越嚴(yán)格,進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)區(qū)域的經(jīng)銷(xiāo)商收益和社會(huì)福利不會(huì)發(fā)生明顯波動(dòng)。

本文的主要貢獻(xiàn)為:依據(jù)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易行為的不同,基于四種貿(mào)易政策將貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行劃分,并將貿(mào)易關(guān)系納入跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中建立各成員的利潤(rùn)最大化模型,重點(diǎn)研究施行貿(mào)易保護(hù)反制措施對(duì)成員利潤(rùn)和區(qū)域社會(huì)福利的影響,在算例分析部分界定了不同貿(mào)易情境下不同貿(mào)易保護(hù)政策對(duì)均衡結(jié)果產(chǎn)生等效影響的無(wú)差異點(diǎn),彌補(bǔ)了跨區(qū)域供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中針對(duì)進(jìn)出口分別施行不同的貿(mào)易保護(hù)政策以及對(duì)貿(mào)易保護(hù)進(jìn)行反制的研究。