趙美娟

(中鐵十二局集團有限公司華南分公司 廣東 中山 528400)

在建筑工程項目中,變更索賠風(fēng)險是常見的挑戰(zhàn)。由于工程實踐中的各種不確定因素,實際施工往往無法完全按照設(shè)計圖紙進行,這導(dǎo)致設(shè)計變更、施工變更和合同變更的可能性增加,進而引發(fā)索賠的風(fēng)險。變更索賠風(fēng)險對項目的進展和合作關(guān)系都有可能帶來不利影響,因此,必須采取有效的措施來應(yīng)對和管理這些風(fēng)險。

1 建筑工程變更索賠的風(fēng)險

1.1 設(shè)計變更風(fēng)險

設(shè)計變更的實際發(fā)生,通常是為了應(yīng)對實際情況和需求的變化,例如,可能出現(xiàn)地質(zhì)條件與設(shè)計不符,現(xiàn)場空間限制導(dǎo)致施工無法進行、材料供應(yīng)出現(xiàn)問題等情況。在這些情況下,設(shè)計變更是必要的,但也帶來了一定的風(fēng)險和索賠可能性。

首先,設(shè)計變更會引發(fā)額外成本的索賠,變更設(shè)計會導(dǎo)致施工方需要額外的材料、設(shè)備或勞動力來適應(yīng)新的要求,這將增加施工成本,并引起索賠請求,要求支付額外費用。

其次,設(shè)計變更還會造成工期延誤的索賠。當(dāng)設(shè)計變更發(fā)生時,施工隊需要重新評估和調(diào)整施工流程,以適應(yīng)新的設(shè)計要求,這樣就會導(dǎo)致工期延誤,給施工方帶來額外的工期和管理壓力,并引起索賠要求。

最后,設(shè)計變更還有可能引發(fā)合同糾紛和法律索賠。如果設(shè)計變更沒有在合同中明確規(guī)定,并且雙方對變更的費用和責(zé)任分擔(dān)沒有達(dá)成一致,那么就會使得合同糾紛和法律索賠產(chǎn)生,進而增加工程的風(fēng)險和不確定性,給各方帶來一定的經(jīng)濟損失。

1.2 施工變更風(fēng)險

施工變更風(fēng)險是指在建筑工程項目實施過程中,由于實際情況或需求的變化,需要對原有的施工計劃、方法或程序進行調(diào)整或變更的風(fēng)險。其中,工期中斷和延長是施工變更風(fēng)險的重要方面。

首先,施工變更可能導(dǎo)致工期中斷。當(dāng)發(fā)生施工變更時,原有的施工計劃可能無法適應(yīng)新的要求,導(dǎo)致工程無法按時完成。例如,變更設(shè)計、材料供應(yīng)問題或施工條件的變化等都可能引起工期中斷,這將對整個項目的進度和交付時間產(chǎn)生不利影響,增加項目的風(fēng)險和不確定性。

其次,施工變更還可能引起工期延長。變更施工計劃和方法通常需要重新安排工序和資源,需要額外的施工時間來適應(yīng)新的要求。這可能由于施工過程的調(diào)整、新工序的引入或工程范圍的擴大等原因?qū)е鹿て谘娱L。工期延長會增加項目的成本,影響其他工序的進行,并可能引發(fā)索賠風(fēng)險。

1.3 合同變更風(fēng)險

合同變更風(fēng)險是指在一份已經(jīng)簽訂的合同中進行任何形式的修改、更改或調(diào)整時所面臨的潛在風(fēng)險。合同變更可能涉及合同條款的修改、交付時間的延期、價格調(diào)整、責(zé)任范圍的改變等,這些變更會對合同雙方的權(quán)益產(chǎn)生重大影響,因此需要仔細(xì)評估與管理相關(guān)風(fēng)險。

首先,合同變更會導(dǎo)致法律風(fēng)險。合同是雙方之間的法律約束力文件,任何未經(jīng)雙方明確同意的變更可能導(dǎo)致違約或法律糾紛的風(fēng)險,因此,在進行任何合同變更之前,應(yīng)仔細(xì)審查合同條款,確保變更符合法律要求,并通過適當(dāng)?shù)姆沙绦蜻M行變更。

其次,合同變更可能引發(fā)經(jīng)濟風(fēng)險。變更合同條款會導(dǎo)致成本增加、利潤減少或財務(wù)風(fēng)險。例如,價格調(diào)整可能使合同成本超出原先預(yù)期,交付時間延期可能導(dǎo)致項目推遲,從而導(dǎo)致其他經(jīng)濟損失。

最后,合同變更還可能引發(fā)合作關(guān)系風(fēng)險。合同是建立在相互信任和合作基礎(chǔ)上的,變更合同可能對雙方的合作關(guān)系產(chǎn)生負(fù)面影響,不當(dāng)?shù)淖兏赡軐?dǎo)致合同雙方之間的矛盾和糾紛,甚至可能損害雙方的商譽和聲譽。

2 建筑工程變更索賠風(fēng)險管理重要性

2.1 有助于確保合同的公平性和合理性

合同是建筑工程項目各方之間約定的法律依據(jù),涉及到雙方權(quán)益、責(zé)任和義務(wù)的分配。

首先,合理管理建筑工程變更索賠風(fēng)險,有助于維護合同各方的權(quán)益平衡。變更索賠涉及費用、工期、質(zhì)量等方面的調(diào)整和補償。通過建立有效的變更管理機制和相關(guān)條款,明確變更的程序、責(zé)任和權(quán)利,并確保各方在變更索賠中的及時溝通和協(xié)商,可以確保各方在變更索賠中的權(quán)益得到平衡。合同中應(yīng)明確規(guī)定變更的責(zé)任方和費用分?jǐn)倷C制,避免合同條款模糊不清,減少爭議的發(fā)生。合同的公平性和合理性的維護有助于維護合同各方的合作關(guān)系,確保項目的順利進行。

其次,建筑工程變更索賠風(fēng)險管理有助于確保合同約定的合理性和可行性。通過對變更索賠風(fēng)險進行有效管理,可以減少變更索賠對合同約定的不合理要求。通過建立健全的變更管理機制和合同條款,明確變更的程序、條件、審批流程以及費用分?jǐn)傇瓌t,可以避免合同約定的不合理要求的出現(xiàn)。同時,合同中應(yīng)明確約定變更所引發(fā)的風(fēng)險責(zé)任的分擔(dān),保持風(fēng)險分擔(dān)的合理性和公平性。

2.2 有助于預(yù)防成本的不可控性

建筑工程項目中的變更索賠可能導(dǎo)致額外的成本投入,影響項目的經(jīng)濟效益和可持續(xù)性。因此,通過有效管理和控制變更索賠風(fēng)險,可以預(yù)防成本的不可控因素。

首先,如果變更索賠風(fēng)險未得到有效管理,就會導(dǎo)致費用的不可控增加,但是通過建立健全的變更管理機制和合同條款,明確變更的程序、責(zé)任和費用分擔(dān)原則,可以預(yù)防不必要的費用增加。

其次,建筑工程項目通常有預(yù)算和盈利目標(biāo),變更索賠風(fēng)險的不可控性會對項目的預(yù)算和盈利能力產(chǎn)生負(fù)面影響。如果變更索賠未經(jīng)充分管理和控制,就會導(dǎo)致成本超支、利潤減少或虧損。

通過建立嚴(yán)格的變更管理機制,合理評估變更的經(jīng)濟影響,確保變更的成本和收益之間的平衡,可以控制項目的預(yù)算和盈利能力,預(yù)防成本的不可控性,保障項目的經(jīng)濟效益。

2.3 有助于維護合作關(guān)系和項目進展

適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理在建筑工程變更索賠中對維護合作關(guān)系和項目進展具有重要意義。變更管理涉及合同雙方之間的協(xié)商、溝通和合作,對于處理變更請求和解決爭議至關(guān)重要。

首先,風(fēng)險管理有助于建立良好的合作關(guān)系。在處理變更索賠時,雙方需要充分溝通、理解對方的需求和關(guān)切,并尋求雙贏的解決方案。透明的溝通和積極的協(xié)商有助于增強雙方之間的信任和合作意愿,建立穩(wěn)固的合作關(guān)系。

其次,風(fēng)險管理有助于解決潛在的分歧和糾紛。變更請求可能引發(fā)雙方之間的分歧和爭議,如果不得到妥善解決,可能導(dǎo)致長期的糾紛和延遲。通過建立有效的變更管理機制和合同條款,明確變更的程序、責(zé)任和費用分?jǐn)?可以及時處理變更請求,避免潛在的分歧升級為糾紛。

最后,風(fēng)險管理有助于控制項目進展。變更索賠的不當(dāng)處理可能導(dǎo)致工期延長、工作進展受阻,影響整個項目的進度安排。通過建立健全的變更管理機制,及時評估和決策變更請求,可以合理調(diào)整項目進度和資源分配,確保項目能夠按時完成。

2.4 有助于保護合同當(dāng)事方的權(quán)益和聲譽

不合理的索賠和爭議可能對合同當(dāng)事方的財務(wù)狀況和商業(yè)聲譽造成負(fù)面影響。

首先,通過變更索賠風(fēng)險管理,合同當(dāng)事方能夠?qū)椖恐械淖兏M行適當(dāng)?shù)奶幚砗凸芾?這有助于確保變更請求合理并且合法,避免了任意性和不公平對待。

其次,建筑工程項目的成功與否與合同當(dāng)事方的聲譽直接相關(guān),通過積極管理變更索賠風(fēng)險,合同當(dāng)事方能夠表現(xiàn)出其專業(yè)能力和誠信,與承包商建立良好的合作關(guān)系。這有助于增強聲譽,并為將來的項目帶來更多商機。

最后,合同中的變更索賠條款和程序的明確規(guī)定,可以幫助雙方在發(fā)生爭議時快速解決問題,這有助于減少訴訟成本和時間,并避免對合同當(dāng)事方的聲譽造成負(fù)面影響。

3 建筑工程變更索賠風(fēng)險的應(yīng)對措施

3.1 健全變更管理機制

健全的變更管理機制是應(yīng)對建筑工程變更索賠風(fēng)險的關(guān)鍵。建筑工程項目中,變更不可避免,但如何有效管理和控制變更,以防止風(fēng)險和爭議的發(fā)生,是確保項目順利進行的重要因素。

首先,建筑企業(yè)需要建立明確的變更程序,明確變更的識別、提出、評審、批準(zhǔn)和實施流程。還應(yīng)該保證變更請求按照規(guī)定的程序進行,并記錄變更的過程和結(jié)果。

其次,在變更管理中,建筑企業(yè)要明確各方的責(zé)任和權(quán)利,確保各方在變更過程中的角色和職責(zé)清晰。

最后,對于變更請求,建筑企業(yè)應(yīng)該進行全面的評估和分析,包括變更的必要性、影響范圍、成本和風(fēng)險等方面的考慮,并根據(jù)評估結(jié)果,及時作出決策,控制變更的范圍和影響,避免不必要的變更和索賠。

3.2 強化合同管理

首先,在合同簽訂階段,應(yīng)明確規(guī)定各方的權(quán)利和責(zé)任,特別是與變更相關(guān)的條款,包括變更的程序、條件、費用分?jǐn)倷C制、工期調(diào)整和索賠機制等,以便預(yù)防爭議和糾紛的發(fā)生,減少變更索賠風(fēng)險的可能性。

其次,合同變更是建筑工程中常見的情況,因此需要建立完善的合同變更管理制度,包括明確變更的申請和批準(zhǔn)流程,合同變更的文書記錄和審批程序,以及變更的費用估算和控制等。

最后,合同的履行和監(jiān)督是確保合同管理有效的重要環(huán)節(jié),合同各方應(yīng)密切配合,按照合同約定履行各自的義務(wù),并進行必要的監(jiān)督和檢查。及時發(fā)現(xiàn)問題并采取適當(dāng)?shù)拇胧┛梢詼p少變更索賠風(fēng)險的發(fā)生。

3.3 加強溝通與協(xié)調(diào)

在建筑工程項目中,各方之間的有效溝通和良好協(xié)調(diào)可以幫助及時發(fā)現(xiàn)和解決問題,防止變更索賠風(fēng)險的發(fā)生。

首先,要建立定期的溝通機制,促進各方之間的信息共享和交流。各個參與方應(yīng)該定期召開會議、溝通會或進度會,及時了解項目進展、問題和變更請求,并共同商討解決方案。

其次,建筑工程項目涉及多個部門和崗位的合作,因此要加強跨部門和跨崗位的協(xié)調(diào)。各部門和崗位之間應(yīng)加強溝通和協(xié)作,明確各自的職責(zé)和任務(wù),確保工作銜接和信息傳遞的暢通。

最后,在建筑工程項目中,還要建立透明和積極的溝通氛圍,各方應(yīng)鼓勵開放的溝通,主動分享信息和意見,以便更好地理解和解決問題。同時,對于變更請求的處理,應(yīng)保持積極的態(tài)度,并及時給予回應(yīng)和反饋,以增強各方之間的合作和溝通效果。

3.4 進行全面風(fēng)險評估

建筑工程項目中的變更索賠風(fēng)險來自各種因素,通過全面的風(fēng)險評估,可以識別和評估潛在的風(fēng)險因素,從而采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣響?yīng)對這些風(fēng)險。

首先,要對建筑工程項目進行全面的風(fēng)險識別,包括設(shè)計風(fēng)險、施工風(fēng)險、合同風(fēng)險等。建筑企業(yè)應(yīng)該仔細(xì)分析項目的特點、環(huán)境因素和相關(guān)文檔,識別可能引發(fā)變更索賠的風(fēng)險因素,并將這些風(fēng)險因素進行分類,更好地理解和管理不同類型的風(fēng)險。

其次,針對每個識別的風(fēng)險因素,建筑企業(yè)要評估其發(fā)生的概率和對項目的影響程度,通過量化和定性分析,確定每個風(fēng)險的概率和嚴(yán)重程度,并進行優(yōu)先級排序。第三,基于風(fēng)險評估的結(jié)果,制定相應(yīng)的應(yīng)對策略和措施。針對高概率和高影響的風(fēng)險,應(yīng)該優(yōu)先考慮采取預(yù)防措施或制定對策來防止風(fēng)險的發(fā)生和影響,包括完善設(shè)計審查流程、加強施工監(jiān)管、明確合同條款等。

最后,風(fēng)險評估是一個動態(tài)的過程,在項目的不同階段和變化中,風(fēng)險因素可能會發(fā)生變化。因此,應(yīng)定期進行風(fēng)險評估,并且及時更新風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對策略。

3.5 尋求專業(yè)法律咨詢

建筑工程涉及復(fù)雜的法律問題,而變更索賠可能引發(fā)糾紛和法律爭議,在面對這些情況時,尋求專業(yè)法律咨詢可以提供專業(yè)的法律意見和指導(dǎo),幫助各方合法維護自身權(quán)益,規(guī)避潛在的法律風(fēng)險。

首先,建筑企業(yè)應(yīng)選擇有豐富建筑工程法律經(jīng)驗的律師事務(wù)所或?qū)I(yè)法律咨詢機構(gòu),要確保選取的律師或機構(gòu)具有專業(yè)的背景和良好的聲譽,以便為企業(yè)提供準(zhǔn)確、及時的法律咨詢。

其次,建筑企業(yè)在尋求法律咨詢之前,應(yīng)明確自身的咨詢需求和目標(biāo),包括識別潛在的法律風(fēng)險和爭議點,確定需要解決的問題,以及制定合法的索賠或應(yīng)對策略。

再次,建筑企業(yè)可以與潛在的法律服務(wù)提供者進行溝通,解釋自身的情況和需求,并進行初步的案件評估。通過與律師或機構(gòu)的溝通,企業(yè)可以評估其專業(yè)能力和與企業(yè)之間的合作方式,確保選擇與企業(yè)需求相匹配的合適專業(yè)人士。

最后,一旦確定了法律服務(wù)提供者,建筑企業(yè)應(yīng)與其簽訂明確的合同,明確服務(wù)的范圍、費用結(jié)構(gòu)、工作期限等。在合作過程中,企業(yè)應(yīng)與律師或機構(gòu)保持良好的溝通和協(xié)作,及時提供所需的信息和文件,配合進行案件調(diào)查和準(zhǔn)備。

4 結(jié)語

建筑工程變更索賠的風(fēng)險管理對于確保項目的順利進行至關(guān)重要,隨著建筑項目的復(fù)雜性和規(guī)模的不斷增加,變更索賠風(fēng)險也日益突顯。在建筑工程項目中,各方應(yīng)注重誠信、公平、互利的原則,加強合同的執(zhí)行和監(jiān)督,共同承擔(dān)變更索賠風(fēng)險,并及時進行風(fēng)險溝通和問題解決。只有通過共同努力和有效的風(fēng)險管理,建筑工程變更索賠風(fēng)險才能得到有效控制,項目能夠順利進行,合同當(dāng)事方的權(quán)益和聲譽得以保護。