綦良群 劉晶磊

(哈爾濱理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 哈爾濱 150040)

0 引 言

先進(jìn)制造業(yè)這一概念最早由美國政府提出，并將其定義為擁有先進(jìn)制造技術(shù)的產(chǎn)業(yè)。我國在《中國制造2025》中明確提出，要大力發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)。全球價(jià)值鏈(GVC)是指為實(shí)現(xiàn)商品或服務(wù)價(jià)值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革在全球范圍內(nèi)蓬勃興起的當(dāng)下，各國都將搶占先進(jìn)制造業(yè)GVC制高點(diǎn)這一目標(biāo)提升到了戰(zhàn)略地位[1]。但我國采取“低端切入”GVC的粗放型發(fā)展模式所帶來的高端產(chǎn)品供給不足、低端產(chǎn)品供給過剩、關(guān)鍵技術(shù)和零部件等受制于人等弊端日益凸顯，嚴(yán)重阻礙了我國先進(jìn)制造業(yè)在GVC上的發(fā)展和攀升。因此，為了使我國先進(jìn)制造業(yè)突破其在GVC地位上的“天花板”，實(shí)現(xiàn)GVC升級，必須摒棄長期以來形成的路徑依賴，挖掘新的發(fā)展動(dòng)力。

作為先進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的一個(gè)重要方向，服務(wù)化的本質(zhì)是通過服務(wù)將技術(shù)、知識、創(chuàng)新等高端生產(chǎn)要素嵌入到產(chǎn)品制造的價(jià)值鏈中，以此實(shí)現(xiàn)先進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈的縱向延伸?！蛾P(guān)于加快發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的指導(dǎo)意見》《發(fā)展服務(wù)型制造專項(xiàng)指南》等政策也明確指出：“推動(dòng)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與先進(jìn)制造業(yè)深度融合，在產(chǎn)業(yè)分工協(xié)作不斷深化的過程中催生制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型”。因此，利用服務(wù)化推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)GVC升級成為了當(dāng)下我國的一個(gè)現(xiàn)實(shí)選擇。

基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級離不開政策支持，政策文件和報(bào)告通常包含指導(dǎo)其發(fā)展的重要部署與可行手段，通過探索這些信息，不僅可以判斷當(dāng)前我國基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級整體政策是否科學(xué)合理，還能為未來政策的改進(jìn)提供基礎(chǔ)。然而，現(xiàn)有研究并未給予過多關(guān)注，已開展的研究通常分為以下幾類：a.關(guān)注先進(jìn)制造業(yè)整體發(fā)展政策，探索政策工具的分布情況，評估我國先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展政策質(zhì)量[2]。b.關(guān)注先進(jìn)制造業(yè)單一子行業(yè)的政策，如張永安等從政策工具與政策評價(jià)兩方面對我國支持新能源汽車發(fā)展的補(bǔ)貼政策進(jìn)行了梳理[3]。吳賓等以中國海洋裝備制造業(yè)政策為例，從發(fā)文時(shí)間、主題詞與發(fā)文機(jī)構(gòu)3方面分析相關(guān)政策的外部屬性，從政策工具視角分析政策語義[4]。c.關(guān)注某一類型政策的有效性，洪進(jìn)等實(shí)證分析了技術(shù)政策對我國航空航天制造業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)政策對其創(chuàng)新績效有積極作用[5]。張倫倫等認(rèn)為目前的增值稅稅率對于先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展激勵(lì)不足，并設(shè)計(jì)了促進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的增值稅優(yōu)惠政策[6]。李遠(yuǎn)慧等通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，稅收優(yōu)惠能夠顯著促進(jìn)先進(jìn)制造企業(yè)創(chuàng)新水平的提升[7]。d.關(guān)注政策對于制造業(yè)的作用，如推動(dòng)制造業(yè)服務(wù)化發(fā)展[8]、推動(dòng)價(jià)值鏈升級[9]、加快制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[10]以及促進(jìn)綠色TPF提升[11]等。

通過梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有關(guān)于(先進(jìn))制造業(yè)政策的研究涉及多個(gè)方面，除了證實(shí)了政策對于(先進(jìn))制造業(yè)發(fā)展各方面的作用以外，部分研究還關(guān)注政策本身，對政策質(zhì)量進(jìn)行了評估，為本文的開展提供了理論基礎(chǔ)。但是，現(xiàn)有研究仍存在不足，已有成果主要從先進(jìn)制造業(yè)視角出發(fā)進(jìn)行政策研究，鮮有學(xué)者將研究對象細(xì)化到基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級，剖析其政策現(xiàn)狀、探究其政策作用。因此，本文從政策工具挖掘與PMC量化評價(jià)兩方面出發(fā)，分析目前我國現(xiàn)有基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級相關(guān)政策所采用政策工具的結(jié)構(gòu)與偏好，評估相關(guān)政策的科學(xué)性與合理性。研究對于促進(jìn)基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級、改進(jìn)與完善未來相關(guān)政策具有重要意義。

1 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策分析框架

政策需要通過一系列可行手段，為基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級提供動(dòng)力與保障。而通過前文分析發(fā)現(xiàn)，在此過程中，服務(wù)化是渠道，最終目的是推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)GVC升級，這對政策的指向性、針對性以及交叉細(xì)化的程度提出了更高的要求，單一針對先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展、服務(wù)化發(fā)展或GVC升級的政策都難以對基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級提供直接的、有力的支持。因此，為了考察目前我國現(xiàn)有基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級相關(guān)政策的多目標(biāo)交叉覆蓋程度以及所采用政策工具的結(jié)構(gòu)與偏好，以下從政策目標(biāo)組合與政策工具兩個(gè)維度進(jìn)行具體分析。

1.1 基于政策目標(biāo)組合的橫向維度分析

考慮到目前已經(jīng)發(fā)布的政策中鮮有明確針對基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級的政策條款，因此，為考察目前相關(guān)政策所采用政策工具對于兩個(gè)或兩個(gè)以上政策目標(biāo)的交叉覆蓋程度，將政策目標(biāo)分為服務(wù)化、先進(jìn)制造業(yè)、GVC 3大類，并通過兩兩交叉將政策目標(biāo)組合分為“先進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)化”“先進(jìn)制造業(yè)與GVC”“服務(wù)化與GVC”“先進(jìn)制造業(yè)、服務(wù)化與GVC”四類，以此作為基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級相關(guān)政策分析的橫向維度。

1.2 基于政策工具的縱向維度分析

本文借鑒Rothwell 等[12]的分類，將基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策工具劃分為供給型政策工具、需求型政策工具以及環(huán)境型政策工具3個(gè)維度。供給型政策工具即作用于供給層面的政策，其目的在于通過政策鼓勵(lì)或支持加強(qiáng)供給端的力度?；诜?wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級供給型政策工具主要針對為先進(jìn)制造業(yè)提供服務(wù)支持以及幫助其實(shí)現(xiàn)服務(wù)化的相關(guān)主體，為有利于先進(jìn)制造業(yè)GVC升級的服務(wù)產(chǎn)品、服務(wù)技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用方面提供政策支持，包括但不限于信息、資金、人才、建設(shè)等。需求型政策工具作用于需求層面，意在通過政策作用激發(fā)需求端活力、擴(kuò)大需求?；诜?wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級需求型政策工具主要針對先進(jìn)制造業(yè)這一終端市場，通過各類優(yōu)惠措施，拉動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)對相關(guān)支持性服務(wù)的需求。傳統(tǒng)的環(huán)境型政策工具主要作用于對產(chǎn)品開發(fā)設(shè)置規(guī)范性影響，為創(chuàng)新企業(yè)提供環(huán)境支持。本文中的環(huán)境型政策工具即兼顧我國先進(jìn)制造業(yè)服務(wù)化與其對外貿(mào)易服務(wù)化，鼓勵(lì)先進(jìn)制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，支持為先進(jìn)制造業(yè)提供國內(nèi)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定及國外行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)考察與適應(yīng)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展，為基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級提供良好的環(huán)境。結(jié)合目前我國為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展通常采取的措施及實(shí)際條款，以下對各維度進(jìn)行次級劃分，并就各次級維度進(jìn)行相應(yīng)的說明與解釋，具體如表1—3所示。

表1 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級供給型政策工具具體措施及涵義

表2 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級需求型政策工具具體措施及涵義

表3 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級環(huán)境型政策工具具體措施及涵義

1.3 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策二維分析框架

為了進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)目前我國政策在哪種政策目標(biāo)組合方面給予了更多的關(guān)注，在哪類政策工具的采用上更加頻繁，以下將基于政策目標(biāo)組合的橫向維度與基于政策工具的縱向維度進(jìn)行綜合，建立基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級二維分析框架，具體如圖1所示。

圖1 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策二維分析框架

2 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策工具挖掘

2.1 政策樣本選擇與篩選

本文的政策樣本來源于北大法寶數(shù)據(jù)庫，以服務(wù)化第一次出現(xiàn)在政策文件中的年份為基準(zhǔn)，分別以先進(jìn)制造業(yè)、服務(wù)化、服務(wù)型制造、GVC等為內(nèi)容關(guān)鍵詞，在2006—2021年所有政策中進(jìn)行初始政策樣本的搜索與分類。此外，為保證政策樣本的權(quán)威性，將政策來源限制在中央政府層面。在剔除相關(guān)性較弱、重復(fù)的政策文本后，最終得到106份政策樣本，涉及年份為2006、2008、2009、2011—2021年。其中，以先進(jìn)制造業(yè)為關(guān)鍵詞的樣本42份，以服務(wù)化與服務(wù)型制造為關(guān)鍵詞的樣本27份，以GVC為關(guān)鍵詞的樣本37份，見表4。

表4 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級相關(guān)政策樣本

2.2 政策條款編碼

在以先進(jìn)制造業(yè)為關(guān)鍵詞的42份樣本中，首先搜索與服務(wù)化或服務(wù)型制造相關(guān)的內(nèi)容，并對所涉及的相關(guān)政策條款進(jìn)行編碼，例如：將《第十三屆全國人民代表大會(huì)第四次會(huì)議關(guān)于2020年國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃執(zhí)行情況與2021年國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃的決議》這一政策編號為1，以“服務(wù)化”與“服務(wù)型制造”為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，對于“加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)管理，促進(jìn)新能源汽車健康有序發(fā)展，加快構(gòu)建智能汽車基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)生態(tài)等支撐體系”這一政策條款，因其處于第2章第3節(jié)的第1部分內(nèi)容，故將其編碼為1-2-3-1-1，歸于“目標(biāo)規(guī)劃”這一政策工具類別中。其次，在先進(jìn)制造業(yè)相關(guān)政策樣本中，搜索與GVC相關(guān)的內(nèi)容，同樣對所涉及的相關(guān)政策條款進(jìn)行編碼，例如：在《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》這一政策中，以“GVC”為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，對于“優(yōu)先發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)，著力發(fā)展精加工和高端產(chǎn)品。促進(jìn)加工貿(mào)易升級，積極承接高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，提高外向型經(jīng)濟(jì)水平，增強(qiáng)國際競爭力”這一政策條款，因其處于編號為6的政策文本中第19章第4節(jié)部分內(nèi)容，故將其編碼為6-19-4，根據(jù)政策條款的功能及性質(zhì)，歸于“目標(biāo)規(guī)劃”這一政策工具類別中。

按照上述方法類推，依次在以先進(jìn)制造業(yè)為關(guān)鍵詞的政策樣本中搜索與服務(wù)化、GVC相關(guān)的內(nèi)容，在以服務(wù)化或服務(wù)型制造為關(guān)鍵詞的政策樣本中搜索與先進(jìn)制造業(yè)、GVC相關(guān)的內(nèi)容，在以GVC為關(guān)鍵詞的政策樣本中搜索與先進(jìn)制造業(yè)、服務(wù)化相關(guān)的內(nèi)容，并對所篩選出的政策條款進(jìn)行編碼。在上述工作的基礎(chǔ)上，分別將屬于“先進(jìn)制造業(yè)與GVC”“先進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)化”“服務(wù)化與GVC”“服務(wù)化、先進(jìn)制造業(yè)與GVC”的政策樣本進(jìn)行合并，形成政策條款編碼表。

通過上述流程，在106份政策樣本中共篩選出92條相關(guān)政策，其中與“先進(jìn)制造業(yè)和GVC”相關(guān)的政策29條，與“先進(jìn)制造業(yè)和服務(wù)化”相關(guān)的政策37條，與“服務(wù)化和GVC”相關(guān)的政策19條，與“服務(wù)化、先進(jìn)制造業(yè)與GVC”相關(guān)的政策7條。需要進(jìn)行特別說明的是，在篩選的過程中發(fā)現(xiàn)編號為102-106的政策文本中未出現(xiàn)同時(shí)涵蓋兩個(gè)關(guān)鍵詞的政策條款，因此在政策編碼的過程中，最終結(jié)束編碼為101-2-5，如表5—8所示。

表5 與先進(jìn)制造業(yè)和GVC相關(guān)的政策條款編碼表(部分)

表6 與先進(jìn)制造業(yè)和服務(wù)化相關(guān)的政策條款編碼表(部分)

表7 與服務(wù)化和GVC相關(guān)的政策條款編碼表(部分)

表8 與先進(jìn)制造業(yè)、服務(wù)化和GVC相關(guān)的政策條款編碼表(部分)

2.3 描述性統(tǒng)計(jì)

根據(jù)上述政策條款編碼結(jié)果并結(jié)合圖1，得出基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策工具的挖掘結(jié)果，具體如圖2所示。

圖2 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策工具二維分析圖

圖2反映出了目前我國現(xiàn)有與基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級相關(guān)的政策工具情況，整體而言，在4種政策目標(biāo)組合中，需求型政策工具的應(yīng)用均較少，并且同時(shí)覆蓋先進(jìn)制造業(yè)、服務(wù)化與GVC的政策工具數(shù)量最少，以下分別基于橫向維度與縱向維度進(jìn)行具體分析。

2.3.1基于政策目標(biāo)組合的橫向維度描述性統(tǒng)計(jì)

從政策目標(biāo)組合維度看，同時(shí)覆蓋“先進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)化”這一組合的政策工具數(shù)量最多，在92條政策工具條款中包含37條，占比40.2%；覆蓋“先進(jìn)制造業(yè)與GVC”這一組合的政策工具28條，占比30.4%；覆蓋“服務(wù)化與GVC”這一組合的政策工具20條，占比21.7%；而同時(shí)覆蓋“先進(jìn)制造業(yè)、服務(wù)化與GVC”這一組合的政策工具最少，僅有7條，占比7.6%，具體分布如圖3所示。

圖3反映出目前我國更加重視能夠帶動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的先進(jìn)制造業(yè)，特別是我國自2006年逐漸在政策中體現(xiàn)制造業(yè)服務(wù)化概念以來，先進(jìn)制造業(yè)向服務(wù)化方面的轉(zhuǎn)型也同樣受到了較高的關(guān)注。此外，先進(jìn)制造業(yè)作為我國制造業(yè)國際競爭力的必爭領(lǐng)域，相關(guān)促進(jìn)GVC地位提升的政策也陸續(xù)跟進(jìn)。但相較而言，目前我國政策對于“服務(wù)化與GVC”這一組合的關(guān)注較少，且在20條政策條款中，環(huán)境型政策工具包括12條，占比60%；供給型政策工具7條，占比35%；需求型政策工具僅有1條，占比5%。這說明我國目前對于利用服務(wù)化實(shí)現(xiàn)GVC升級的重視程度不夠，且環(huán)境型政策工具占比最多說明目前的重點(diǎn)仍在于為服務(wù)化的發(fā)展?fàn)I造較為寬松的外部環(huán)境上，并未出臺(tái)諸多具體的措施，相應(yīng)地，我國在進(jìn)行服務(wù)這種虛擬產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易的時(shí)候所受到的激勵(lì)以及保護(hù)也較為有限。針對“先進(jìn)制造業(yè)、服務(wù)化與GVC”這一組合的政策條款最少，所利用的政策工具也僅僅表現(xiàn)為試點(diǎn)示范、目標(biāo)規(guī)劃、跨境合作以及平臺(tái)建設(shè)4方面，且平均分布于環(huán)境型政策工具與供給型政策工具兩個(gè)方面，并未涉及較為實(shí)際的、激勵(lì)性較強(qiáng)的需求型政策工具。這說明雖然目前我國已經(jīng)充分認(rèn)識到了先進(jìn)制造業(yè)的重要地位，并且為促進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展、提升其國際競爭力等方面出臺(tái)了相應(yīng)政策，同時(shí)也認(rèn)可服務(wù)化能夠提升其附加值的作用，但現(xiàn)有政策還未能將三者很好地結(jié)合起來，難以為基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級提供較好的支撐。

圖3 基于政策目標(biāo)組合的橫向維度描述性統(tǒng)計(jì)

2.3.2基于政策工具的縱向維度描述性統(tǒng)計(jì)

從政策工具結(jié)構(gòu)與分布維度而言(具體如圖4所示)，目前我國基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC相關(guān)政策中，環(huán)境型政策工具共47條占比51.1%，達(dá)到半數(shù)以上，并且在7個(gè)常用的政策工具中，目標(biāo)規(guī)劃與標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)應(yīng)用頻率較高，分別占環(huán)境型政策工具總數(shù)的42.6%與27.7%。這表明當(dāng)前我國已經(jīng)將基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級相關(guān)概念納入了規(guī)劃范圍中，努力推動(dòng)先進(jìn)制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)之間的互動(dòng)，提高先進(jìn)制造業(yè)服務(wù)化程度，鼓勵(lì)我國先進(jìn)制造業(yè)積極參與國際競爭。在促進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)融入國際市場競爭的過程中，也認(rèn)識到了參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定、推動(dòng)我國行業(yè)與國際行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展雙重認(rèn)證等方面的積極作用，這對于提升我國先進(jìn)制造產(chǎn)品與服務(wù)產(chǎn)品的國際形象、擺脫低質(zhì)量制造與服務(wù)的刻板印象具有重要意義。此外，試點(diǎn)示范作為極具本土特色的政策工具也得到了較為廣泛的應(yīng)用。

圖4 基于政策工具的縱向維度描述性統(tǒng)計(jì)

供給型政策工具共30條占比32.6%，平臺(tái)建設(shè)與跨境合作在其中應(yīng)用頻率較高，分別占供給型政策工具總數(shù)的36.7%與30%。近年來我國提出要打造工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，集聚并提供先進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展所需要的各種要素，為先進(jìn)制造業(yè)GVC升級賦能，政策工具量化分析的結(jié)果也符合這一實(shí)際情況。跨境合作是快速應(yīng)用與吸收國外企業(yè)所應(yīng)用的先進(jìn)知識、技術(shù)與理念等要素的重要渠道，具體措施包括引進(jìn)國外的頂尖示范企業(yè)、推動(dòng)國際協(xié)同研發(fā)、在境外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)等。此外，從圖4中也可看出，人才培養(yǎng)這一政策工具也得到了相關(guān)運(yùn)用，這說明基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級需要更多專業(yè)化人才，除了鼓勵(lì)引進(jìn)海外優(yōu)秀人才以外，具備專業(yè)技能的“工匠人才”地位也表現(xiàn)出日益提高的趨勢。

目前需求型政策工具整體運(yùn)用數(shù)量僅有15條，占現(xiàn)有政策工具總體的16.3%，相對而言貿(mào)易管制與稅收優(yōu)惠兩種政策工具運(yùn)用次數(shù)較多，分別占比42.6%與27.7%。其中貿(mào)易管制主要在部分區(qū)域縮減外商投資負(fù)面清單，而切實(shí)落實(shí)到企業(yè)主體的稅收優(yōu)惠、金融支持、財(cái)政補(bǔ)貼以及政府購買等方面的政策工具數(shù)目較少，并未充分發(fā)揮出需求型政策工具的作用。

通過上述分析可發(fā)現(xiàn)，總體而言，目前我國基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策工具運(yùn)用呈現(xiàn)出“頭重腳輕”的結(jié)構(gòu)，即環(huán)境型政策工具較多，供給型與需求型政策工具運(yùn)用較少。并且在環(huán)境型政策工具中，目標(biāo)規(guī)劃這一政策工具運(yùn)用頻率最高，將重點(diǎn)放在了為參與其中的企業(yè)營造寬松、鼓勵(lì)的外部環(huán)境上，相對忽略了法規(guī)管制這一規(guī)范性、公平性較強(qiáng)的政策工具，使當(dāng)前基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級環(huán)境表現(xiàn)為“鼓勵(lì)有余、公平不足”的局面。而供給型政策工具著重于平臺(tái)建設(shè)與鼓勵(lì)開展跨境合作，對于利用服務(wù)化幫助先進(jìn)制造業(yè)GVC升級實(shí)現(xiàn)過程中的信息不透明、難以獲取以及存在的共性技術(shù)問題等支持較少。對于需求型政策工具這類切實(shí)落實(shí)到參與主體中、為其降低成本的政策工具運(yùn)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，政府在較大空間內(nèi)所發(fā)揮的作用有限。

進(jìn)一步地，為了探究相關(guān)政策工具隨時(shí)間演進(jìn)的規(guī)律，通過對各政策工具發(fā)布的時(shí)間進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析我國在促進(jìn)基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級過程中政策工具的運(yùn)用趨勢，具體如圖5所示。

圖5 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策工具時(shí)間演進(jìn)趨勢

通過圖5可看出，我國基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策工具隨時(shí)間的演進(jìn)大致可分為3個(gè)階段。在第一階段(2006—2015年)中，3類政策工具均較少且變化趨勢相對平緩，特別是需求型政策工具，應(yīng)用時(shí)間最晚且嚴(yán)重缺位，未能夠?yàn)榛诜?wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級提供良好的支撐作用；在第二階段(2016—2019年)中，3類政策工具的應(yīng)用數(shù)量激增，特別是在2016—2017年中，3類政策工具的數(shù)量都分別達(dá)到了峰值，通過查詢相關(guān)政策工具所屬的政策文本發(fā)現(xiàn)，多數(shù)政策的提出均是為了貫徹落實(shí)《中國制造2025》及“十三五”規(guī)劃綱要，這表明在國家頂層設(shè)計(jì)的推動(dòng)下，基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策工具無論從類型上還是數(shù)量上都得到了豐富；在第三階段(2020—2021年)中，3類政策工具整體呈現(xiàn)出再度增長的趨勢，這既與《工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃》的提出緊密相關(guān)，同時(shí)也是進(jìn)一步深化“互聯(lián)網(wǎng)+先進(jìn)制造業(yè)”的結(jié)果，對于推動(dòng)基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級的實(shí)現(xiàn)具有重要支撐作用?？傊?，在2006—2021年間，我國基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策工具的應(yīng)用表現(xiàn)出階段性的起伏，但未來仍呈現(xiàn)出整體的增長趨勢。

3 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策量化評價(jià)

3.1 政策樣本選擇及量化評價(jià)框架構(gòu)建

PMC 指數(shù)模型是Estrada(2011)基于Omnia Mobilis假說提出的一種政策計(jì)量評價(jià)模型[13]，旨在建立政策變量的動(dòng)態(tài)聯(lián)系，便于政策制定者和研究人員確定政策體系的一致性水平，直觀反映政策模型的內(nèi)在優(yōu)勢與劣勢[14]。為了利用PMC方法進(jìn)一步對基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級現(xiàn)有相關(guān)政策進(jìn)行量化評價(jià)，首先需要選擇具有代表性的政策作為樣本。一方面，結(jié)合上文對于相關(guān)政策的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果可看出，在106份政策樣本中所篩選出的92條相關(guān)政策中，存在同一政策中提取出多條政策文本的情況。這能夠從側(cè)面說明，同一政策所能提取出的政策文本越多，越能夠表示該政策對基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級的針對性越強(qiáng)。另一方面，就本文研究主題而言，政策目標(biāo)同時(shí)包含先進(jìn)制造業(yè)、服務(wù)化與GVC升級的政策文本所屬的政策同樣具有代表性。綜上，選擇原始編號為1、3、35、50、51、61、82的政策作為基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策量化評價(jià)的樣本，具體如表9所示。

表9 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級現(xiàn)有相關(guān)政策量化評價(jià)樣本

參考已有研究，結(jié)合前文政策量化分析的結(jié)果，構(gòu)建包含9個(gè)一級變量、40個(gè)二級變量的PMC量化評價(jià)框架，具體如表10所示。

表10 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策量化評價(jià)框架

3.2 PMC指數(shù)計(jì)算及曲面繪制

PMC指數(shù)的計(jì)算分為4個(gè)步驟：第一，將本文所設(shè)置的9個(gè)一級變量及其二級變量輸入多投入產(chǎn)出表；第二，依據(jù)二級變量對所選擇的政策樣本進(jìn)行賦值，若政策樣本滿足該二級變量則賦值為1，反之則賦值為0；第三，在此基礎(chǔ)上依據(jù)公式(1)計(jì)算各主變量的得分；第四，依據(jù)公式(2)計(jì)算各政策樣本的PMC指數(shù)。

(1)

在上述公式(1)中，Xij為主變量Xi下各二級變量的賦值(1≤i≤9)，T(Xij)為主變量Xi下所有二級變量的數(shù)量。

PMC=

(2)

由此，分別計(jì)算表4中7個(gè)政策樣本的PMC指數(shù)，具體結(jié)果如表11所示。

表11 基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策樣本PMC指數(shù)

由于本文設(shè)置了9個(gè)主變量，因此各政策樣本的總分處于0～9之間，參考Estrada(2010)[15]的研究，對PMC指數(shù)進(jìn)行等級劃分，PMC指數(shù)分為0～3.9、4～5.9、6～7.9、8～9，依次評價(jià)為：不良、可接受、優(yōu)秀、完美。

結(jié)合表11可知，目前基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策樣本中，P2和P3評級為優(yōu)秀，P1、P4、P5、P6、P7評級均為可接受。為了更加直觀地展示政策樣本在各個(gè)維度上的表現(xiàn)，將各政策樣本的9個(gè)主變量得分整理成3*3的矩陣，在此基礎(chǔ)上繪制PMC曲面，具體如圖6—12所示。

圖8 樣本P3的PMC曲面圖 圖9 樣本P4的PMC曲面圖

圖10 樣本P5的PMC曲面圖 圖11 樣本P6的PMC曲面圖

圖12 樣本P7的PMC曲面圖

通過觀察7個(gè)政策樣本進(jìn)行PMC曲面圖的凹陷區(qū)域以及凹陷程度可發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策質(zhì)量尚可，均達(dá)到可接受以上的水平。整體而言，當(dāng)前基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策兼具趨同性和趨異性。趨同性表現(xiàn)在政策時(shí)效、政策性質(zhì)、發(fā)布主體以及政策評價(jià)4個(gè)方面，這說明目前我國在促進(jìn)基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級相關(guān)問題上已經(jīng)就以上方面達(dá)成了共識。趨異性則表現(xiàn)在政策工具、具體措施、政策視角、目標(biāo)組合以及效力級別5個(gè)方面，特別需要指明的是，其中政策工具與具體措施運(yùn)用越豐富的政策，PMC指數(shù)越高，政策評價(jià)等級越好。這表明在具體政策的設(shè)計(jì)與政策工具的運(yùn)用上，大多數(shù)政策還需要進(jìn)一步細(xì)化或出臺(tái)相關(guān)補(bǔ)充政策，以便真正作用于我國先進(jìn)制造業(yè)通過服務(wù)化這一手段實(shí)現(xiàn)GVC升級。

4 研究結(jié)論與政策建議

本文針對基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級這一包含多個(gè)政策目標(biāo)的主題，探究了現(xiàn)有相關(guān)政策的指向性、針對性以及交叉細(xì)化的程度，將多個(gè)政策目標(biāo)拆分為單一政策目標(biāo)的組合，考察了目前我國現(xiàn)有基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級相關(guān)政策的多目標(biāo)交叉覆蓋程度以及所采用政策工具的結(jié)構(gòu)與偏好。進(jìn)一步構(gòu)建了基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級PMC量化評價(jià)模型，直觀展示了部分代表性政策樣本的質(zhì)量與樣本間的微觀差異，對當(dāng)前我國基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策的科學(xué)性與合理性進(jìn)行了評估。研究發(fā)現(xiàn)，第一，當(dāng)前我國基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策目標(biāo)同時(shí)覆蓋先進(jìn)制造業(yè)、服務(wù)化與GVC升級的政策較少；第二，總體而言，相關(guān)政策工具的運(yùn)用側(cè)重于環(huán)境型政策工具，對于供給型政策工具與需求型政策工具的運(yùn)用較少；第三，在單一政策文本中，同時(shí)運(yùn)用3種政策工具的政策仍不多見，每一類政策工具的具體措施不夠豐富。在此基礎(chǔ)上，提出未來政策可改進(jìn)的方向：

第一，提升基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級政策的針對性。目前，同時(shí)作用于先進(jìn)制造業(yè)、服務(wù)化與GVC升級相關(guān)政策極少且需求型政策工具表現(xiàn)出嚴(yán)重“缺位”。因此，未來政策需要繼續(xù)保持戰(zhàn)略定力，通過出臺(tái)更加具有針對性的政策，持續(xù)強(qiáng)化對先進(jìn)制造業(yè)服務(wù)化的整體投入，還可以通過成立重點(diǎn)項(xiàng)目等形式，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用撬動(dòng)社會(huì)資源對其進(jìn)行支持，通過支持和引導(dǎo)海外實(shí)驗(yàn)室共建、聯(lián)合人才培養(yǎng)等形式的全球資源虹吸，加快基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)“走出去”的步伐。

第二，強(qiáng)化各類政策工具間的配合。每一種政策工具有效運(yùn)作都需要有相應(yīng)的社會(huì)環(huán)境與約束條件，并呈現(xiàn)出不同的政策功能與局限，政府在解決實(shí)際問題過程中常常面臨著對政策工具的取舍與組合。因此，在推動(dòng)基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級的具體實(shí)踐中，政策工具的應(yīng)用不能單一化，反之，應(yīng)在綜合考慮效率、成本及各種政策工具優(yōu)劣性的基礎(chǔ)上，形成以環(huán)境型政策工具為保障，以供給型政策工具為抓手，以需求型政策工具為基礎(chǔ)的政策工具組合體系，合理利用不同政策工具之優(yōu)勢與功能，并使其產(chǎn)生“1+1+1>3”的整體性效應(yīng)。

第三，豐富具體政策工具的多樣性。在環(huán)境型政策工具中，除目標(biāo)規(guī)劃與標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)外，法規(guī)管制、試點(diǎn)示范、品牌建設(shè)與招商引資的運(yùn)用頻率均不高，其中法規(guī)管制與試點(diǎn)示范又能夠通過強(qiáng)制性同構(gòu)與模仿性同構(gòu)兩個(gè)方面影響政策的實(shí)際落實(shí)效果，因此未來政策應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注二者在環(huán)境型政策工具內(nèi)部的合理搭配。在供給型政策工具中，除跨境合作與平臺(tái)建設(shè)被提及較多以外，中介支持、應(yīng)用創(chuàng)新、科技支持、信息支持與人才培養(yǎng)等具體措施的關(guān)注度仍然不高，因此，未來政策應(yīng)將供給型政策工具的豐富重點(diǎn)放在對基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級所需相關(guān)要素的支持方面。在需求型政策工具中，各具體措施運(yùn)用頻次均較低，現(xiàn)有政策未能為基于服務(wù)化的先進(jìn)制造業(yè)GVC升級提供資金方面的支持，因此未來政策應(yīng)考慮從稅收、融資、政府購買等不同角度拓寬先進(jìn)制造業(yè)服務(wù)化的資金渠道或降低其服務(wù)化的成本。