趙 翠, 張德震, 宋金明,2, 譚攻克,3, 韓俊梅, 朱小龍
(1.青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室,山東 青島 266237;2.中國(guó)科學(xué)院海洋研究所,山東 青島 266071;3.自然資源部第一海洋研究所,山東 青島 266061)
《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新基地與條件保障能力建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃》指出,國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是體現(xiàn)國(guó)家意志、實(shí)現(xiàn)國(guó)家使命、代表國(guó)家水平的戰(zhàn)略科技力量,是面向國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)的創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺(tái)。我國(guó)從2000 年開始籌劃布局國(guó)家實(shí)驗(yàn)室,截至2016 年共批復(fù)設(shè)立包括沈陽(yáng)材料科學(xué)國(guó)家(聯(lián)合)實(shí)驗(yàn)室、北京分子科學(xué)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(籌)、北京凝聚態(tài)物理國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(籌)、合肥微尺度物質(zhì)科學(xué)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(籌)、清華信息科學(xué)與技術(shù)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(籌)、武漢光電國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(籌)及青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在內(nèi)的7 家試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室[1]。2017 年國(guó)家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案發(fā)布,明確科學(xué)與工程研究、技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化、基礎(chǔ)支撐與條件保障三類國(guó)家科技創(chuàng)新基地的定位,并將國(guó)家實(shí)驗(yàn)室歸為科學(xué)與工程研究類基地。隨后,上述7 家試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室中有6 家調(diào)整為國(guó)家研究中心,僅青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室(以下簡(jiǎn)稱“海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室”)繼續(xù)試點(diǎn)運(yùn)行。
海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室自2013 年12 月獲科技部批復(fù)以來(lái),建立理事會(huì)管理、學(xué)術(shù)委員會(huì)指導(dǎo)、主任委員會(huì)負(fù)責(zé)的“三會(huì)”治理模式,充分體現(xiàn)“去行政化”和機(jī)構(gòu)“扁平化”,人才管理實(shí)行科研人員“雙聘制”。截至2022 年初已構(gòu)建形成以8 個(gè)功能實(shí)驗(yàn)室、4 個(gè)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、5 個(gè)開放工作室、6 個(gè)公共科研平臺(tái)和3 個(gè)海外研究中心等創(chuàng)新單元為主體的科研體系,組建了一支包括45 位院士在內(nèi)的2 200 余人的創(chuàng)新型人才隊(duì)伍。本研究以海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為例梳理近年來(lái)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,以此有針對(duì)性地提出政策建議,推動(dòng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)快速健康發(fā)展,支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的深入實(shí)施。
在2018-2021 年政府工作報(bào)告中,對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室依次采用了高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、抓緊布局、加快建設(shè)以及加快構(gòu)建以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量的描述,并在2020 年成功組建首批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。國(guó)家“十四五”規(guī)劃綱要明確,要聚焦量子信息、光子與微納電子、網(wǎng)絡(luò)通信、人工智能、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代能源系統(tǒng)等重大創(chuàng)新領(lǐng)域組建一批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。因此,從國(guó)家科技戰(zhàn)略層面,國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)十分重要且急迫。
當(dāng)前我國(guó)正深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)。在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的大背景下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障制度,其作用日益突出。良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與環(huán)境是激發(fā)創(chuàng)新主體以及科研技術(shù)人員創(chuàng)新熱情的根本保障,同時(shí)也是圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略需求、促進(jìn)以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量快速發(fā)展的催化劑。目前,我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)仍存在大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)、轉(zhuǎn)化運(yùn)用效益偏低等問(wèn)題,對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的支撐和引導(dǎo)作用未能得到充分發(fā)揮。因此,近年來(lái)國(guó)家出臺(tái)多項(xiàng)舉措,如健全完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)和行政執(zhí)法、優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策和考核評(píng)價(jià)機(jī)制、改革職務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機(jī)制、完善無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估制度等,以強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及運(yùn)用,作為“十四五”完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制的重要內(nèi)容。
目前針對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究主要集中在定位、特點(diǎn)、目標(biāo)、作用、運(yùn)行機(jī)制、模式、經(jīng)驗(yàn)等方面[2]。由于缺乏有效樣本,對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的相關(guān)研究少之又少?,F(xiàn)有研究多圍繞海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室[3-5]、之江實(shí)驗(yàn)室[6]、張江實(shí)驗(yàn)室及鵬城實(shí)驗(yàn)室[7]等幾個(gè)試運(yùn)行或以沖擊國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為目標(biāo)的實(shí)驗(yàn)室開展,或者以國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為樣本[8]。其中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究更是少見,僅有黎僑麗等[9]以量子信息科學(xué)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為例對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了相關(guān)研究。海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是目前唯一試點(diǎn)運(yùn)行的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室,因此本文選擇以其為對(duì)象開展相關(guān)研究分析。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目的是為促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,因此成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)與技術(shù)轉(zhuǎn)移相結(jié)合[10]。美國(guó)《拜杜法案》允許大學(xué)、中小企業(yè)和非盈利性機(jī)構(gòu)擁有政府資助的研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán),并向企業(yè)轉(zhuǎn)移研究成果,其出臺(tái)是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要舉措。《史蒂文森·魏德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》更是明確規(guī)定國(guó)家實(shí)驗(yàn)室必須將技術(shù)轉(zhuǎn)移作為一項(xiàng)職責(zé),并應(yīng)建立研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室,每200名科研工程人員應(yīng)配備至少1 名技術(shù)轉(zhuǎn)移人員。我國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在很大程度上是跟蹤美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室,以攻克事關(guān)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的核心技術(shù)為使命,因此從戰(zhàn)略原則上更應(yīng)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及成果轉(zhuǎn)化。為促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,部分國(guó)內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)及高校根據(jù)自身實(shí)際情況已探索出一套較為成熟的模式,其中斯坦福大學(xué)創(chuàng)立的模式最為成功,并逐漸被其他科研機(jī)構(gòu)及高校采納。斯坦福于1970年成立了專門的技術(shù)許可辦公室(OTL),聘請(qǐng)專利技術(shù)經(jīng)紀(jì)人負(fù)責(zé)一項(xiàng)專利技術(shù)從披露到轉(zhuǎn)讓的全過(guò)程,專利申請(qǐng)交由律師事務(wù)所處理。目前斯坦福管理的有效專利有2117 件,技術(shù)許可率在25%左右,技術(shù)許可收益累計(jì)超19 億美元。有“中東哈佛”之稱的以色列希伯來(lái)大學(xué),擁有專利數(shù)量多達(dá)10 000項(xiàng),全球170 多家公司每年為其帶來(lái)10 億美元銷售額[11]。這些科研機(jī)構(gòu)及高校的成功經(jīng)驗(yàn)可為我國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及成果轉(zhuǎn)化提供借鑒。
《史蒂文森·魏德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》出臺(tái)后,大量美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室及大學(xué)成立了OTL 或技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(OTT),負(fù)責(zé)跟蹤科研人員的創(chuàng)新進(jìn)展、接收發(fā)明披露、決定是否申請(qǐng)專利、專利商業(yè)化運(yùn)作、對(duì)被許可人進(jìn)行監(jiān)督、分配許可費(fèi)等。在執(zhí)行中,各個(gè)機(jī)構(gòu)根據(jù)自身情況可有不同的組織形式。部分高校院所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及成果轉(zhuǎn)化職能集合在一個(gè)機(jī)構(gòu)中,并下設(shè)不同分支機(jī)構(gòu)或小組,如:勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室設(shè)立創(chuàng)新與合作關(guān)系辦公室(IPO),負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,下設(shè)專利組、商業(yè)化組、合作關(guān)系組和許可組[12];斯坦福大學(xué)成立OTL,下設(shè)許可合作與許可聯(lián)絡(luò)部、產(chǎn)業(yè)合同辦公室、協(xié)調(diào)部等[10]。也有部分高校院所將兩部分職能分別賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)兩個(gè)機(jī)構(gòu)中,如:布魯克海文國(guó)家實(shí)驗(yàn)室設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律小組(IPLG)和技術(shù)商業(yè)化與合作關(guān)系辦公室(TCP),
IPLG負(fù)責(zé)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律建議、決定發(fā)明是否申請(qǐng)專利,TCP負(fù)責(zé)評(píng)估發(fā)明的新穎性及商業(yè)價(jià)值,并向IPLG給出是否申請(qǐng)專利的建議[12]。部分高校院所成立全資子公司,如德國(guó)馬普學(xué)會(huì)(MPG)創(chuàng)立嘉慶創(chuàng)新公司(GI),后更名為馬普創(chuàng)新公司(MI),MPG通過(guò)書面協(xié)議形式向MI 授權(quán),全權(quán)委托MI 處理MPG的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移事務(wù)。
由專業(yè)人員(稱技術(shù)經(jīng)理或項(xiàng)目經(jīng)理)開展從發(fā)明披露、專利申請(qǐng)、市場(chǎng)營(yíng)銷、商業(yè)談判、維護(hù)監(jiān)督、收益分配的全流程管理,不僅使科研人員以更多精力投入科研工作、保證較高的成果轉(zhuǎn)化收益,大大提高了成果轉(zhuǎn)化率。這些專業(yè)人員往往是懂技術(shù)、懂法律(知識(shí)產(chǎn)權(quán))、懂金融、懂市場(chǎng)的復(fù)合型人才。斯坦福大學(xué)官網(wǎng)顯示其OTL 目前有53 名工作人員,其中主任1名、高級(jí)副主任1 名、副主任2 名、主任助理1 名、技術(shù)許可經(jīng)理13 名、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員5 名、合規(guī)管理人員1 名、協(xié)議小組3 人、業(yè)務(wù)發(fā)展及戰(zhàn)略營(yíng)銷人員3名、產(chǎn)業(yè)合同辦公室11 名。馬普學(xué)會(huì)的每個(gè)研究所和較大的部門均設(shè)有1 名工作專員主管發(fā)明和專利事務(wù),一方面為員工提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢,另一方面與MI
保持聯(lián)絡(luò)。
發(fā)明創(chuàng)造由專業(yè)人員評(píng)估后決定是否申請(qǐng)專利,發(fā)明披露制度對(duì)于合理有效保護(hù)創(chuàng)新、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式下,發(fā)明人首先將發(fā)明技術(shù)向OTL 披露,OTL 與發(fā)明人一同對(duì)發(fā)明的可專利性、潛在應(yīng)用及市場(chǎng)進(jìn)行初步評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果大約50%的發(fā)明披露會(huì)被OTL申請(qǐng)專利,其余50%可經(jīng)OTL同意后由發(fā)明人開展專利申請(qǐng)及市場(chǎng)營(yíng)銷工作。OTL通常先提交臨時(shí)專利申請(qǐng),并在1 年時(shí)間內(nèi)尋求商業(yè)化公司,一般情況下,只有在有被許可人或公司對(duì)發(fā)明表現(xiàn)出壓倒性興趣的情況下,OTL才會(huì)選擇基于臨時(shí)申請(qǐng)?zhí)峤环桥R時(shí)申請(qǐng),這個(gè)比例一般不超過(guò)50%。MI 每年收到馬普學(xué)會(huì)的發(fā)明披露約為120 項(xiàng),經(jīng)詳細(xì)評(píng)估后申請(qǐng)專利的數(shù)量約一半。
高收益在一定程度上可以激發(fā)科研人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性,因此多數(shù)機(jī)構(gòu)都采取措施以保障科研人員的成果轉(zhuǎn)化收益,以激發(fā)并保護(hù)其進(jìn)行技術(shù)發(fā)明和成果轉(zhuǎn)化的積極性。例如,布魯克海文國(guó)家實(shí)驗(yàn)室把每年凈許可收入絕大部分發(fā)放給專利發(fā)明人,勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科研人員可以獲得凈許可使用費(fèi)的35%[12],斯坦福大學(xué)科研人員可獲得科技成果轉(zhuǎn)化凈收益(85%)的三分之一,馬普學(xué)會(huì)發(fā)明者可獲得收益的30%,以色列將收益的40%分配給研發(fā)科學(xué)家[13]。我國(guó)新科技成果轉(zhuǎn)化法對(duì)科研人員獎(jiǎng)勵(lì)最低標(biāo)準(zhǔn)由不低于轉(zhuǎn)化收益20%提高至50%,因此部分國(guó)內(nèi)高校院所對(duì)成果完成人獎(jiǎng)勵(lì)比例更高,有的高校甚至達(dá)到了90%以上[14]。
海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室試運(yùn)行期間借鑒國(guó)內(nèi)外高校院所成功做法,并結(jié)合國(guó)情及海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理架構(gòu)、創(chuàng)新體系、人員類型、合作交流等體制機(jī)制實(shí)際,從2017 年起逐步在轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)設(shè)立、技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)、高質(zhì)量專利打造以及成果轉(zhuǎn)化等方面開展以促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理探索[15-16],這些舉措與近幾年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局逐步取消專利獎(jiǎng)勵(lì)、嚴(yán)厲打擊非正常申請(qǐng)、發(fā)布高價(jià)值發(fā)明專利標(biāo)準(zhǔn)等政策趨勢(shì)一致。
組建青島國(guó)實(shí)科技集團(tuán)有限公司,作為海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)平臺(tái),以市場(chǎng)化模式開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)及資本化運(yùn)營(yíng),整合科技、市場(chǎng)、資本和政策資源,將科研優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì),進(jìn)一步打通從科技強(qiáng)到企業(yè)強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)的通道,逐步形成"政產(chǎn)學(xué)研金服用"科技成果轉(zhuǎn)化、孵化和產(chǎn)業(yè)化體系。
為實(shí)現(xiàn)專業(yè)人員參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全生命周期管理,海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室從2017 年起針對(duì)性地組織技術(shù)人員參加技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn),技術(shù)人員全部來(lái)自各個(gè)創(chuàng)新單元及項(xiàng)目組;作為本領(lǐng)域技術(shù)專家并深入科研一線,按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生、保護(hù)及發(fā)展規(guī)律,接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)生命周期各階段專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn),并輔以實(shí)踐訓(xùn)練,參與各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究項(xiàng)目。同時(shí),組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室,在各個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)設(shè)1 或2 名技術(shù)經(jīng)理人崗位,作為兼具技術(shù)、法律(知識(shí)產(chǎn)權(quán))知識(shí)技能的綜合性人才,負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等全生命周期管理及專利申請(qǐng)階段專利質(zhì)量管理,為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出高質(zhì)量科研成果形成有力支撐,并逐步建立海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室專利戰(zhàn)略和集群。在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的大力支持下,實(shí)驗(yàn)室已成功舉辦3 期技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn),共培訓(xùn)相關(guān)人員100 余人次。
海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室將發(fā)明披露制度本土化,為優(yōu)化資源及人員配置,根據(jù)專利的可專利性及產(chǎn)業(yè)化/應(yīng)用前景,將專利按照Ⅰ類和Ⅱ類進(jìn)行分類管理。Ⅰ類專利為高質(zhì)量專利,具備授權(quán)前景、權(quán)利要求保護(hù)范圍合理、且具備一定的產(chǎn)業(yè)化/應(yīng)用前景;其余歸為Ⅱ
類專利,由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自行負(fù)責(zé)相關(guān)工作,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門僅對(duì)其進(jìn)行披露審批及常規(guī)備案存檔管理。對(duì)Ⅰ
類專利制定相關(guān)管理辦法及流程并于2018 年起發(fā)布實(shí)施,同時(shí)配備技術(shù)經(jīng)理人全流程跟蹤服務(wù)。確立海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室對(duì)專利質(zhì)量管理要求、制定專利質(zhì)量控制方案及流程,明確項(xiàng)目組、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門、專利代理機(jī)構(gòu)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容及要求,技術(shù)人員(發(fā)明人)、技術(shù)經(jīng)理人、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門相關(guān)負(fù)責(zé)人、專利代理師、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)人在各自流程節(jié)點(diǎn)上充分發(fā)揮自身專業(yè)特長(zhǎng),形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)作共贏的合作機(jī)制。技術(shù)經(jīng)理人更是全程參與項(xiàng)目研發(fā)的閉環(huán)管理,從立項(xiàng)前的科技查新、到研發(fā)中的科技成果產(chǎn)出及知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)、終至知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)及反哺,以終為始嚴(yán)控專利申請(qǐng)質(zhì)量,推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化落地。
海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室設(shè)立高質(zhì)量專利培育專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),支持高質(zhì)量專利的申請(qǐng)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等。鑒于技術(shù)經(jīng)理人的培養(yǎng)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的實(shí)踐性工作,在技術(shù)經(jīng)理人尚無(wú)法獨(dú)立勝任知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作前,本著“專業(yè)的事交給專業(yè)的人做”的原則,將專利全生命周期中的專利申請(qǐng)及專利運(yùn)營(yíng)2 項(xiàng)工作委托給優(yōu)質(zhì)服務(wù)供應(yīng)商。專利代理機(jī)構(gòu)的選擇重點(diǎn)考察其資質(zhì)榮譽(yù)、成立年限、執(zhí)業(yè)專利代理師數(shù)量、指派專利代理師專業(yè)及經(jīng)驗(yàn)、年代理量、涉外專利代理量、專利授權(quán)率、權(quán)利要求數(shù)量等方面;專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇重點(diǎn)考察其知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)、人員能力及經(jīng)驗(yàn)。對(duì)準(zhǔn)入的服務(wù)機(jī)構(gòu)建立淘汰機(jī)制,定期考核其服務(wù)質(zhì)量,以維持高質(zhì)量服務(wù)團(tuán)隊(duì)序列。
經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的探索與實(shí)踐,海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室設(shè)置技術(shù)經(jīng)理人崗位的模式已經(jīng)逐漸被科研人員所接受,技術(shù)經(jīng)理人也逐漸適應(yīng)并承擔(dān)起相應(yīng)工作,并在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及成果轉(zhuǎn)化的全鏈條中扮演重要的角色。由于當(dāng)前國(guó)內(nèi)體制機(jī)制下專利申請(qǐng)目的不全是為產(chǎn)業(yè)化,因此為優(yōu)化人員及資源配置而實(shí)行專利分類管理模式具有非常明顯的優(yōu)勢(shì),并將在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)仍適用。實(shí)踐證明,優(yōu)秀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)是保障高質(zhì)量專利產(chǎn)出的重要一環(huán),通過(guò)嚴(yán)把服務(wù)資質(zhì)及質(zhì)量、避免瑕疵專利的產(chǎn)生將為成果轉(zhuǎn)化奠定非常重要的基礎(chǔ)。海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在專利分類及支撐管理方面的探索與實(shí)踐為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式構(gòu)建提供了重要借鑒。
同時(shí),目前的管理體系也暴露出一些問(wèn)題,首當(dāng)其沖的便是成果轉(zhuǎn)化率偏低。這存在一些客觀因素,比如海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成立時(shí)間短、技術(shù)成熟度不夠等。但是縱向項(xiàng)目與主流市場(chǎng)需求脫節(jié)、科研人員轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足、成果轉(zhuǎn)化人力及資金投入不足等也是影響成果轉(zhuǎn)化的重要因素。另外,由于海洋試點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的科研人員多為雙聘制,既有背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交叉、也有新生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的融合,因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬具有較強(qiáng)的復(fù)雜性,這對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及成果轉(zhuǎn)化工作提出了巨大挑戰(zhàn)。此外,知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)仍有待加強(qiáng),前期的技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)雖強(qiáng)化了科研人員專利目的和質(zhì)量意識(shí),但技術(shù)經(jīng)理人的專業(yè)性及專職性仍需不斷提高,專業(yè)化機(jī)構(gòu)建設(shè)也迫在眉睫;同時(shí),還存在高端人才匱乏、尚未形成人才梯度的問(wèn)題。總體而言,技術(shù)經(jīng)理人及科研人員成果轉(zhuǎn)化積極性尚未充分得到激發(fā),是影響成果轉(zhuǎn)化率的重要因素。
當(dāng)前,國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的重要任務(wù)之一是完善管理體制機(jī)制建設(shè),而建立一整套完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是體制機(jī)制建設(shè)的重要內(nèi)容,以此為目標(biāo),創(chuàng)造核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)和馳名品牌等高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán),形成布局合理、治理有效、創(chuàng)新能力強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略資源,為開展基礎(chǔ)研究、競(jìng)爭(zhēng)前沿高技術(shù)研究和社會(huì)公益研究、承擔(dān)國(guó)家重大科研任務(wù)、積極開展國(guó)際合作交流提供重要支撐;優(yōu)化和完善國(guó)家實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系,建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組織機(jī)構(gòu)和管控模式;提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的專業(yè)技能,大幅提高整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議機(jī)制,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局,強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力。
國(guó)家實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系應(yīng)以“科學(xué)設(shè)置機(jī)構(gòu)、合理劃分職責(zé)”為基本原則,借鑒國(guó)外高校院所的成功知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式,理順知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系,合理劃分機(jī)構(gòu)職能,確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)。具體而言,從國(guó)家實(shí)驗(yàn)室全球戰(zhàn)略實(shí)施需求出發(fā),按照“集中管理、上管一級(jí)”模式設(shè)置,分為兩個(gè)層面:①國(guó)家實(shí)驗(yàn)室總體層面,加強(qiáng)和完善現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu),集中設(shè)置國(guó)家實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才團(tuán)隊(duì),拓展相應(yīng)管理職能,主要職能定位在搭建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理平臺(tái),利用整體優(yōu)勢(shì)維系與外部核心資源的關(guān)系,負(fù)責(zé)重大涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件/項(xiàng)目的處理,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最終質(zhì)量負(fù)責(zé);②創(chuàng)新單元層面,職能主要是定位在所涉創(chuàng)新單元以及下設(shè)課題組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理層面,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和對(duì)發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)的責(zé)任主體。
優(yōu)化人才結(jié)構(gòu),培養(yǎng)、鍛煉適合國(guó)家實(shí)驗(yàn)室相關(guān)工作崗位需要的專業(yè)化、國(guó)際化知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才,是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要內(nèi)容。在工作中,應(yīng)圍繞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室研究的重心,在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域,對(duì)管理和科研等相關(guān)人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和實(shí)務(wù)技能的普及培訓(xùn)和專項(xiàng)教育。根據(jù)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室培養(yǎng)對(duì)象所處管理層級(jí)的不同、崗位承擔(dān)的職責(zé)不同,培訓(xùn)內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)也要有所不同,目標(biāo)是提高與各自崗位相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力。同時(shí),通過(guò)開展多種形式的活動(dòng),使相關(guān)人員的業(yè)務(wù)規(guī)范和行為習(xí)慣逐漸受到國(guó)家實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值觀、科研理念和管理體系的影響,讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)理念成為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室日常工作的一部分,在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室形成全體重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)、尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文化氛圍,并在對(duì)外合作中積極保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)國(guó)家利益。
以國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)為導(dǎo)向,在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)估制度十分必要。通過(guò)制度建設(shè),將知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局意識(shí)貫穿到項(xiàng)目立項(xiàng)→項(xiàng)目開發(fā)研究→結(jié)題形成技術(shù)成果→成果轉(zhuǎn)化的全流程,避免重復(fù)研發(fā)和法律風(fēng)險(xiǎn),助力高質(zhì)量專利的產(chǎn)出,推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。從而大幅提高創(chuàng)新效率,有效化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)保護(hù)創(chuàng)新成果,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
在全球創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的情況下,專利作為一種新型的生產(chǎn)要素,在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的戰(zhàn)略性作用。運(yùn)用專利制度的信息功能和專利分析技術(shù)系統(tǒng),對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室相關(guān)科研領(lǐng)域的專利包含的多重信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行深入挖掘和分析,為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的科研創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。
全面推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作,建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制。制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策,充分激發(fā)和調(diào)動(dòng)創(chuàng)新單元的積極性,努力創(chuàng)造更高質(zhì)量的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。充分調(diào)動(dòng)科研人員的工作積極性,驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出。通過(guò)自主創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新相結(jié)合,深入挖掘可專利性的核心技術(shù),加強(qiáng)海內(nèi)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局,實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和結(jié)構(gòu)的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展,從確保國(guó)家安全的高度發(fā)揮自主、核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和作用。
國(guó)家實(shí)驗(yàn)室應(yīng)統(tǒng)一規(guī)劃布局,對(duì)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局加大激勵(lì)力度,同時(shí)將質(zhì)量控制滲透到知識(shí)產(chǎn)權(quán)全生命周期的各個(gè)環(huán)節(jié),通過(guò)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)質(zhì)量控制體系、價(jià)值評(píng)估體系和激勵(lì)機(jī)制,推動(dòng)各創(chuàng)新單元形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和核心專利;充分激發(fā)和調(diào)動(dòng)各方積極性,將國(guó)家實(shí)驗(yàn)室長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展與科研人員的利益統(tǒng)一起來(lái)。
國(guó)家實(shí)驗(yàn)室要瞄準(zhǔn)國(guó)家戰(zhàn)略需求,推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用,立足市場(chǎng)需求和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí),加快核心技術(shù)專利的實(shí)施步伐。在具體工作中,應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的引進(jìn)和運(yùn)用實(shí)施,通過(guò)組建行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟,在行業(yè)內(nèi)倡導(dǎo)尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境;以科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估為前提,實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的資本化運(yùn)作,加強(qiáng)開展專利的轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股、質(zhì)押融資等知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作;探索將重大專利成果上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。
國(guó)家實(shí)驗(yàn)室應(yīng)進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化管理與運(yùn)用能力,優(yōu)化自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理平臺(tái),構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)行業(yè)信息利用平臺(tái)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理平臺(tái)要凸顯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)集中管理的模式,要對(duì)包括專利、商標(biāo)、技術(shù)秘密、著作權(quán)(含軟件)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、徽標(biāo)、域名等在內(nèi)的各種自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)進(jìn)行適時(shí)跟蹤與監(jiān)控,體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的全面性、高效性、系統(tǒng)性、時(shí)效性特征。同時(shí),探索建立在線咨詢服務(wù)功能,由流程管理人員及時(shí)解答科研人員的問(wèn)題,促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的提升。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)行業(yè)信息利用平臺(tái),對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)行業(yè)以及國(guó)家實(shí)驗(yàn)室各核心競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品的技術(shù)細(xì)節(jié)、專利文獻(xiàn)、法律狀態(tài)進(jìn)行集成,對(duì)業(yè)內(nèi)的技術(shù)發(fā)展、區(qū)域布局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控,對(duì)非專利文獻(xiàn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行分析與發(fā)布,以便于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科研人員查詢與使用,從而提升研發(fā)的起點(diǎn)和提高專利申請(qǐng)的質(zhì)量和效率。
國(guó)家實(shí)驗(yàn)室應(yīng)在對(duì)外合作中樹立品牌意識(shí),加強(qiáng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室規(guī)劃與品牌的有機(jī)結(jié)合和相互促進(jìn),通過(guò)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理提升知名品牌的價(jià)值。以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室商標(biāo)、域名的保護(hù)為工作重點(diǎn),及時(shí)、規(guī)范地對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行商標(biāo)和域名注冊(cè)、管理與保護(hù)。
當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)如火如荼,作為國(guó)家創(chuàng)新體系重要環(huán)節(jié)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室理應(yīng)加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)步伐,在深化制約國(guó)家實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的管理體制機(jī)制、專利質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道、橫向合作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、發(fā)揮國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的橋梁紐帶作用等方面深入推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)探索,為國(guó)家其他戰(zhàn)略科技力量的相關(guān)工作提供有益參考。同時(shí),也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到,國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的首要價(jià)值目標(biāo)是滿足國(guó)家需求,因此應(yīng)遵循其自身定位與發(fā)展規(guī)律,堅(jiān)持定位,找準(zhǔn)方位,緊緊圍繞國(guó)家戰(zhàn)略及創(chuàng)新鏈布局要求,在戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性、集成性研究方面繼續(xù)發(fā)揮引領(lǐng)帶頭作用。