永嘉縣溪下鄉(xiāng)紀委 林尚

自2003年我國社區(qū)矯正工作開始試點以來，經(jīng)歷十余年的實踐探索，立足于我國國情，將專門機關(guān)與群眾路線相結(jié)合的刑事司法工作模式及基本原則進行總結(jié)升華，于2019年底正式頒布具有中國特色社會主義的《社區(qū)矯正法》，該法在總則中明確了如下立法目的：一、“為了推進和規(guī)范社區(qū)矯正工作”；二、“保障刑事判決、刑事裁定和暫予監(jiān)外執(zhí)行決定的正確執(zhí)行”；三、“提高教育矯正質(zhì)量，促進社區(qū)矯正對象順利融入社會,預(yù)防和減少犯罪”。從上述立法目的不難看出，社區(qū)矯正就是通過專門的機構(gòu)、社會組織，將一些犯罪性質(zhì)較輕、對社會現(xiàn)實危害性較小的罪犯放在其所日常工作和生活的社區(qū)進行矯正，并由專門的矯正工作者對其進行監(jiān)督、管理和教育幫扶，讓其改正行為惡習(xí)，能夠幫助其重新融入社會的一項制度。

目前，我國的《社區(qū)矯正法》并沒有對“社區(qū)矯正”這一關(guān)鍵概念做出明確定義，同時對社區(qū)矯正的性質(zhì)也沒有明確界定。對此我國學(xué)者有著不同的見解，比如：吳宗憲教授在其主編的論著中，都將社區(qū)矯正性質(zhì)定義為“非監(jiān)禁刑事執(zhí)行制度”①；張昱教授認為，社區(qū)矯正是“刑罰執(zhí)行制度和過程”[1]；劉強教授認為，社區(qū)矯正是“刑罰執(zhí)行或刑事執(zhí)法活動”[2]；王順安教授認為，社區(qū)矯正是“行刑與矯正工作”[3]；賈宇教授認為，社區(qū)矯正是“非監(jiān)禁刑執(zhí)行活動”[4]；崔會如教授認為，社區(qū)矯正是“刑罰執(zhí)行制度”[5]。在筆者看來，社區(qū)矯正作為一種現(xiàn)代化執(zhí)行刑罰的方式，是將懲戒與教育兩者兼顧。這表明我國立法者在面對犯罪性質(zhì)較輕、對社會現(xiàn)實危害性較小的罪犯時，除了對其予以懲罰和監(jiān)管，同時更注重于對其進行全方位的教育、矯正和幫扶，比如利用社區(qū)資源，動員社會力量，幫助輕犯罪者回歸社會，在對其懲戒的同時并不剝奪其基本的“社會化”屬性，因此，應(yīng)對其定義為“非監(jiān)禁刑事執(zhí)行制度”。

我國社區(qū)矯正制度的建立，離不開對域外法律制度的研究與借鑒。社區(qū)矯正這一概念最早源于20世紀60年代、70年代的美國，“Community based correction”是美國對于社區(qū)矯正的定義。社區(qū)矯正這一模式之所以能夠迅速發(fā)展并被大眾普遍接納，是因為其本身蘊含著合理的基礎(chǔ)理論、價值理念，并在實踐中不斷完善發(fā)展。較我國而言，域外國家的社區(qū)矯正制度在實踐中早已完備成型，根據(jù)各國社區(qū)矯正的具體特點,主要形成了以下三種社區(qū)矯正模式。

一是以美國、加拿大為代表的“公眾保護模式”。在公眾保護模式下，社區(qū)矯正的目標(biāo)不僅僅是讓罪犯回歸社會，其工作重心是在執(zhí)行過程中保護公眾安全。在適用對象上，并未對罪刑進行嚴格的限制，而是基本囊括了所有的罪犯類型，將是否會危害公共安全作為判斷是否符合社區(qū)矯正的基本標(biāo)準；在內(nèi)容上，針對不同罪犯設(shè)定了不同的社區(qū)矯正種類，如：家庭監(jiān)禁、勞動釋放、中途訓(xùn)練所、連續(xù)報告制度等；在基本保障上，具備完善的人員配置和經(jīng)費保障，通常對社區(qū)矯正工作人員的學(xué)歷和工作經(jīng)驗等多方面有著嚴格的要求，并提供充分財政預(yù)算來保障矯正工作的順利運行；在執(zhí)行上，有專門統(tǒng)一的社區(qū)矯正決定和執(zhí)行機關(guān)。

二是以英國為代表的“刑罰模式”。刑罰模式是指在刑罰體系中，將社區(qū)矯正劃分為一個獨立的刑種，其主要目的還是予以懲戒。這一模式下，注重的是其制度的統(tǒng)一化，其特點是將判決權(quán)與執(zhí)行權(quán)相分離，以法院的命令開展社區(qū)矯正，常見的社區(qū)矯正令有：緩刑令、社區(qū)服務(wù)令、宵禁令、毒品治療與檢測令、出席中心令、監(jiān)督令，法官結(jié)合犯罪者的具體情況實施不同的社區(qū)矯正令，以達到精準有效的矯正目的。

三是以日本為代表的“更生保護模式”。更生保護模式是以注重對非監(jiān)禁服刑人員加以保護并提供完備的救濟措施，加強其與社會的鏈接，以幫助社區(qū)矯正人員更好地與社會接軌，體現(xiàn)人文關(guān)懷和人道主義精神。同時，還建立起獄后幫扶、就業(yè)支持、生活接濟等福利措施，對社區(qū)矯正對象提供全方位的救濟保護，在于真正感化其內(nèi)心，燃起重生的希望。

一、我國社區(qū)矯正實踐中的困境

通過對實踐中我國社區(qū)矯正案例的研讀，發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正制度實施主要存在如下問題。

（一）程序方面：矯正對象外出審批程序煩瑣困難

經(jīng)查詢案例發(fā)現(xiàn)，不少社區(qū)矯正對象因從事長途貨運服務(wù)、物流押送員、蜜蜂養(yǎng)殖服務(wù)等工作性質(zhì)特殊，其正常工作生活需要經(jīng)常性跨省、市、縣活動。但根據(jù)我國現(xiàn)有法律規(guī)定：社區(qū)矯正對象離開或者進入特定區(qū)域需進行審批。并根據(jù)《社區(qū)矯正法》以及《實施辦法》規(guī)定：社區(qū)矯正對象申請經(jīng)常性跨市、縣活動的，可以簡化批準程序和方式，批準一次的有效期為六個月。

但在實際執(zhí)行過程中，面臨如下困難和問題：一是跨省、市、縣區(qū)域較為分散，并不是長時間待在同一區(qū)域。《實施辦法》中只要求寫明外出理由、經(jīng)常性跨市縣名稱、時間和頻次，而對于從事長期需要多個地點及時間頻次無法確定的工作而言，并沒有給出詳細的規(guī)定，從而導(dǎo)致很多社區(qū)矯正者因此未獲批準，嚴重影響其工作生活。二是該類社區(qū)矯正者申請外出時并未有所屬單位出具材料加以佐證，無疑增大其審批通過的難度。三是該類社區(qū)矯正對象務(wù)工生活區(qū)域跨度較大，增加社區(qū)矯正機構(gòu)之間對其監(jiān)督的難度。根據(jù)《實施辦法》第二十四條的相關(guān)規(guī)定，社區(qū)矯正對象需要定期到社區(qū)矯正機構(gòu)報告自身的情況。多數(shù)地方規(guī)定社區(qū)矯正對象需要每兩周報告一次，而較為嚴格的社區(qū)矯正對象需要每周到司法所報告一次。對于從事工作性質(zhì)不穩(wěn)定的外出務(wù)工社區(qū)矯正者來說，定期報告的規(guī)定增加了其生活成本，從而導(dǎo)致出現(xiàn)抵抗、逃避等情形。再者，也會加大社區(qū)矯正機構(gòu)之間的工作協(xié)調(diào)難度，異地監(jiān)督管理本身也存在著多種漏洞，必然會偏離社區(qū)矯正工作目的的初心。

（二）方式方面：“智慧矯正”信息化應(yīng)用度低，構(gòu)建基礎(chǔ)不完善

“智慧社區(qū)矯正”是指利用大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等先進技術(shù)，構(gòu)建定位監(jiān)管、遠程督查、在線教育等社區(qū)矯正體系，通過“5+2”監(jiān)督管理、“白+黑”全面覆蓋，推動實現(xiàn)二次違法犯罪行為“零發(fā)生”的社區(qū)矯正做法。目前，我國已經(jīng)建成了部、省、市、縣、鄉(xiāng)五級貫通的信息化體系和全國社區(qū)矯正數(shù)據(jù)庫，“智慧矯正”建設(shè)的總體框架已經(jīng)在我國范圍內(nèi)初步構(gòu)建，使我國社區(qū)矯正工作完成了信息化轉(zhuǎn)變，信息化也在推動社區(qū)矯正智能管理、精準執(zhí)法、預(yù)警預(yù)測、科學(xué)決策等方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。然而，社區(qū)矯正信息建設(shè)仍在初步發(fā)展的階段，實踐中仍存在如下問題。

1.信息交換不及時

公安機關(guān)、人民檢察院和人民法院應(yīng)是社會矯正工作中最為重要的單位，根據(jù)我國《社區(qū)矯正法》的相關(guān)規(guī)定，社區(qū)矯正工作部門之間應(yīng)當(dāng)信息共享，建立完善的信息交換平臺，實現(xiàn)多方位的全面協(xié)作，從而對社區(qū)矯正對象進行有效的監(jiān)管，防止因信息傳遞不及時導(dǎo)致的脫管、漏管等現(xiàn)象。但實踐中易發(fā)生以下問題：首先，司法行政機關(guān)與社區(qū)矯正工作相關(guān)單位在調(diào)查評估、矯正信息傳遞過程中仍通過傳統(tǒng)的快遞、傳真等形式展開，信息手續(xù)傳遞的物流時間仍無法避免，時間成本和物質(zhì)成本并未節(jié)省。其次，目前對社區(qū)矯正對象的信息收集工作還停留在對其既有身份信息、社會關(guān)系信息等基本方面，而社矯過程中對矯正對象的動態(tài)信息搜集工作還不夠完備，收集信息的質(zhì)量以及對矯正工作有精準指導(dǎo)意義的數(shù)據(jù)還有待提升，辦案依據(jù)的直觀可視化還有待加強。再次，公安機關(guān)、其他行政執(zhí)法部門信息與社區(qū)矯正機構(gòu)未時時共享，造成社區(qū)矯正對象被行政拘留或其他嚴重違反行政法律法規(guī)的行為未被及時發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致對社區(qū)矯正對象的監(jiān)管處罰存在滯后性。最后，跨省市信息共享不順暢。社區(qū)矯正對象因工作跨省市活動，但社區(qū)矯正實施地與請假目的地社區(qū)矯正機構(gòu)信息不能完全無縫對接，致使請假外出的社區(qū)矯正對象管理與原實施地社區(qū)矯正機構(gòu)存在脫節(jié)現(xiàn)象，容易造成脫漏管或“請后不管”的現(xiàn)象發(fā)生。

2.專業(yè)信息化技術(shù)隊伍缺失

經(jīng)查詢案例得知，目前我國大部分社區(qū)矯正機構(gòu)并沒有設(shè)置專業(yè)的信息化技術(shù)管理人員，從而造成“智慧矯正”建設(shè)中存在的諸多技術(shù)問題無法解決，信息化平臺成為虛設(shè)，在面對越來越多的社區(qū)矯正對象時，需要對該類人群進行分類對點管理，開發(fā)多樣功能，例如實時視頻、智能定位、線上監(jiān)管、辦理請銷假手續(xù)等。同時，教育學(xué)習(xí)功能未實現(xiàn)智慧化，現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和智慧手機功能已經(jīng)完全有能力實現(xiàn)線上教育學(xué)習(xí)功能。因?qū)I(yè)信息化技術(shù)隊伍的缺失，無法真正實現(xiàn)“智慧矯正”建設(shè)的目的。

（三）主體方面：矯正工作者隊伍建設(shè)還需完善、社會力量參與不足

雖然《社區(qū)矯正法》中明確規(guī)定了社區(qū)矯正工作中的各參與機構(gòu)以及各類型工作人員，并且對其工作職責(zé)進行了詳細規(guī)定。但在真正的實踐中，基礎(chǔ)社區(qū)矯正工作者還存在專業(yè)化不足、對社會矯正工作存在認知偏差等關(guān)鍵問題。社區(qū)矯正基層工作包括對矯正對象的初始登記、資料錄入、審前調(diào)查評估、幫扶教育等，工作內(nèi)容涉及專業(yè)性較高。根據(jù)查詢，中國法律服務(wù)網(wǎng)司法行政（法律服務(wù)）案例庫的精品案例中，社區(qū)矯正共有19篇，通過閱讀這些精品案例，筆者發(fā)現(xiàn)，這些社區(qū)矯正對象存在的共性問題有以下幾點：1.多數(shù)矯正者法律意識淡薄，導(dǎo)致其思想認識偏差。2.巨大生活落差，導(dǎo)致其情緒低落。3.家庭社會關(guān)系缺失，心理問題嚴重，多孤僻自卑。在面對這些問題多且嚴重的社區(qū)矯正對象時，社區(qū)矯正工作者需要具備法律知識、社會學(xué)知識及心理知識，并且要善于溝通開導(dǎo)。而實際上，諸多基層社區(qū)矯正工作者水平參差不齊，人員流動性較大，民政、婦聯(lián)、教育等部門未積極參與社區(qū)矯正幫扶工作，未能達到該崗位設(shè)置的矯正、教育幫扶目的。長此以往，不利于我國社區(qū)矯正的長久發(fā)展。

二、解決方法和完善路徑

（一）完善經(jīng)常性跨市、縣外出審批機制

準確把握立法精神，厘清“經(jīng)常性跨市、縣活動”界限。對社區(qū)矯正對象因正常工作和生活需要提出經(jīng)常性跨市、縣活動申請進行審批時，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)常性跨市、縣活動所指的“市、縣”理解為，既包括本省域內(nèi)的市、縣，也包括不同省份之間的市、縣。對因正常工作和生活需要，以相對固定時間、頻次經(jīng)常性跨市、縣活動的長途貨運司機、物流押送員、銷售員等特定社區(qū)矯正對象，應(yīng)當(dāng)簡化批準程序和方式，確認其跨市、縣的必需性及必要性，批準社區(qū)矯正對象經(jīng)常性跨市、縣活動的申請。同時也要加強對通過審批后“經(jīng)常性跨市、縣活動”人員的監(jiān)管工作，避免該類人員的漏管、脫管。善用信息化矯正，通過實時視頻、電話、智能定位、人臉識別簽到等多樣方式對其全方位管理，從而減少異地監(jiān)管的難度，同時可減少時間和人力成本。

（二）完善“智慧矯正”建設(shè)，構(gòu)建信息共享平臺

目前，網(wǎng)上矯正信息管理平臺和電子監(jiān)管等信息化技術(shù)已經(jīng)在社區(qū)矯正工作中被廣泛使用，各地司法部門也紛紛開發(fā)“司法通”“矯務(wù)通”等服務(wù)于社矯工作的App。應(yīng)通過大數(shù)據(jù)技術(shù)對社區(qū)矯正對象人員信息進行深層挖掘、快速處理并深度研判，以實現(xiàn)對社區(qū)矯正對象從入矯到解矯及其中間全過程的全面分析研判。入矯前，可通過大數(shù)據(jù)信息化技術(shù)對矯正對象的基本信息進行批量挖掘形成初步研判，輔助司法工作人員進行矯正介入方法的選擇；在矯正過程中，利用挖掘匯聚后的動態(tài)信息對矯正對象進行視頻分析、語音分析等，通過數(shù)據(jù)分析、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)處理等手段，對挖掘到的矯正對象行為、心理、社交等方面進行智能研判預(yù)警，并通過智能算法對社區(qū)矯正對象信息進行實時分析，實現(xiàn)動態(tài)化、全要素的監(jiān)測監(jiān)控，并進行實時預(yù)測預(yù)警和智能防范，對在矯人員達到全要素監(jiān)測和全周期風(fēng)險防控。

同時，“智慧矯正”建設(shè)過程中，還應(yīng)注重提升網(wǎng)絡(luò)科學(xué)、信息技術(shù)等方面的人才比例，讓專業(yè)的人做專業(yè)的事。從工作內(nèi)容來看，信息管理平臺、數(shù)據(jù)分析研判平臺這些技術(shù)平臺的維護和使用都需要專業(yè)信息技術(shù)方面的人才支撐，尤其是諸多信息化、科學(xué)化的工作平臺和技術(shù)工具經(jīng)常在政府部門出現(xiàn)“建好用不好”的問題，所以要注重信息平臺的搭建，更要對其進行定期技術(shù)維護，并根據(jù)實際情況對大數(shù)據(jù)平臺進行更新，對信息研判技術(shù)和算法程式進行有效革新，以適應(yīng)法律制度不斷調(diào)整下的社區(qū)矯正新變化、新發(fā)展。

（三）加強社區(qū)矯正工作隊伍建設(shè)

專業(yè)化的社區(qū)矯正工作隊伍建設(shè)有利于推進我國社區(qū)矯正工作的良性發(fā)展，需要多渠道壯大專業(yè)性的司法行政和社區(qū)工作隊伍，才能逐步提升社區(qū)矯正工作人員的整體素養(yǎng)。

首先，要增加工作人員數(shù)量。通過公務(wù)員招錄或者內(nèi)部調(diào)劑等形式，招錄專業(yè)性強、素質(zhì)高的人員，如具有法學(xué)、教育學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)等專業(yè)知識背景，具有良好職業(yè)和道德素養(yǎng)的專職工作人員。有條件的地區(qū)盡量招募一些志愿者和社區(qū)工作者，充實到社區(qū)矯正的管理隊伍中去。嚴格隊伍準入，對社區(qū)矯正工作人員的招聘程序、任職條件、任職年限做出嚴格規(guī)范要求，加大社區(qū)矯正專業(yè)型人才引進力度。根據(jù)各所轄區(qū)內(nèi)社區(qū)服刑人員數(shù)量，合理配備司法行政工作人員，采取“逢進必考”的原則，擇優(yōu)招錄專業(yè)性人才。同時，鼓勵推行人才引進計劃，對優(yōu)秀人才提供相應(yīng)的優(yōu)惠政策，如提高工作人員的工資待遇等，從而保障工作隊伍的穩(wěn)定性，并激發(fā)他們的工作熱情。

其次，加強專業(yè)知識和技能培訓(xùn)，提高工作人員素質(zhì)。加強對在崗社區(qū)矯正工作人員的法治理念和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，不僅要進行全面系統(tǒng)的培訓(xùn)，還要進行專題技能培訓(xùn)。在正式上崗前，可聘請社會學(xué)、法學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)等專業(yè)人士對社區(qū)矯正工作人員進行封閉式培訓(xùn)；上崗后定期或不定期地組織相應(yīng)的專業(yè)理論和實務(wù)培訓(xùn)，內(nèi)容不僅包括專題業(yè)務(wù)培訓(xùn)、經(jīng)驗交流等，還應(yīng)當(dāng)涉及集體榮譽感和廉潔教育，使其在不斷提高工作水平、工作效率的同時提升自身的職業(yè)素養(yǎng)。進一步增強社區(qū)矯正工作人員學(xué)習(xí)的自覺性和積極性，不斷強化其業(yè)務(wù)素質(zhì)和知識水平。同時，通過學(xué)習(xí)其他地區(qū)的先進經(jīng)驗，取長補短，促進社區(qū)矯正工作的健康發(fā)展。

最后，建立健全科學(xué)考核機制。考核內(nèi)容包括工作成效、職業(yè)素質(zhì)、自身學(xué)習(xí)建設(shè)等方面，并將考核成績與工作人員的職位晉升和福利待遇相掛鉤，進一步健全、完善社區(qū)矯正工作人員的聘用、管理、考核等機制。提高社區(qū)矯正工作人員的業(yè)務(wù)水平，加強社區(qū)矯正工作人員隊伍建設(shè)，規(guī)范和推動社區(qū)矯正工作的專業(yè)化水平。

注釋

①吳宗憲主編，社區(qū)矯正導(dǎo)論[M].中國人民大學(xué)出版社：2011.5；吳宗憲主編，刑事執(zhí)行法學(xué)[M].中國人民大學(xué)出版社：2013.323；吳宗憲主編，刑事執(zhí)行法學(xué)[M].中國人民大學(xué)出版社：2019.254