劉志剛

（昌陸建筑工程集團有限公司，山西 太原 030024）

0 引言

在城鎮(zhèn)化進程日益加速的大背景下，施工單位發(fā)展得到了持久動力，施工規(guī)模日漸壯大，經(jīng)營效率逐步提升。但與此同時，我們也必須注意到，由于建筑工程環(huán)境的影響因素相當(dāng)多，而且?guī)в邢到y(tǒng)性特點，尤其是在進行招投標(biāo)工作過程中，更應(yīng)該注意對招投標(biāo)市場穩(wěn)定性的保障，以避免了雙方市場上可能發(fā)生的矛盾與利益沖突，如此才可以保證施工建設(shè)項目的順利完成，在合理規(guī)劃的工期內(nèi)達到高質(zhì)量竣工[1]。

1 建筑企業(yè)招投標(biāo)風(fēng)險類型

招投標(biāo)的工作程序復(fù)雜，包括許多方面，與建設(shè)施工公司的經(jīng)營效益直接相關(guān)，本身也具有較高風(fēng)險隱患，主要表現(xiàn)在以下3個方面。

（1）自然風(fēng)險，即在建設(shè)施工的整個過程中，由于需要借助大量資源，一旦出現(xiàn)了難以抵御的天災(zāi)，將直接造成工程項目招投標(biāo)結(jié)果不科學(xué)，而相應(yīng)工程項目價格也會收到一定影響，極易產(chǎn)生建設(shè)工程造價經(jīng)營風(fēng)險，從而大大降低了招投標(biāo)工作的科學(xué)化。

（2）市場風(fēng)險，即建設(shè)工程市場競爭劇烈，受政府、物價等各種因素影響，建設(shè)施工費用往往會出現(xiàn)動態(tài)性的變動，所以在協(xié)議履行流程中，極易產(chǎn)生工程項目定標(biāo)投資風(fēng)險和評標(biāo)工作經(jīng)營風(fēng)險，工程項目招標(biāo)投標(biāo)服務(wù)質(zhì)量不高，規(guī)定內(nèi)容不夠嚴(yán)格，工程招投標(biāo)效果無法切實反映等。

（3）人員經(jīng)營風(fēng)險大，即工程招投標(biāo)人和建設(shè)項目造價管理人員之間無法建立有效交流，項目前期工作不完整，工程招投標(biāo)消息不準(zhǔn)確，易產(chǎn)生盲目報價情況，同時部分公司在惡意競爭（惡意壓低價格問題）的流程中也可能會產(chǎn)生盲目承攬現(xiàn)象，不利工程招投標(biāo)市場發(fā)展的長期平穩(wěn)。

2 發(fā)生招投標(biāo)風(fēng)險的原因探析

通過筆者的數(shù)年調(diào)研與執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，發(fā)現(xiàn)了當(dāng)前城市建設(shè)工程招投標(biāo)中存在風(fēng)險的問題，主要有以下3個方面。

（1）在市場競爭中的違法串標(biāo)問題仍然存在。企業(yè)種類多樣，規(guī)模復(fù)雜，總量巨大，在無序公平競爭中很輕易缺乏合法性，影響了招投標(biāo)工作籌備過程中的公正性。

（2）規(guī)章制度體系和規(guī)章制度沒有全面貫徹，導(dǎo)致了不公正招投標(biāo)活動，在一定程度上也導(dǎo)致了這一環(huán)節(jié)的沒有規(guī)范意義[2]。

（3）對招投標(biāo)工作的評價環(huán)節(jié)、評價規(guī)范、評估流程有必要健全，在今后的管理工作中應(yīng)貫徹并執(zhí)行監(jiān)管職能，制定科學(xué)合理的評估辦法，嚴(yán)格規(guī)范標(biāo)底管理工作。

3 施工企業(yè)招投標(biāo)風(fēng)險的防范對策探析

3.1 根據(jù)防控原則，構(gòu)建科學(xué)的評估方法

在建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)管理工作流程中，建設(shè)公司必須建立“雙原則”管理制度，履行工程職能。在招投標(biāo)分配領(lǐng)域方面：①自始至終遵循“易于管理+減少項目”的原則上，以節(jié)省工程投入，有效控制目標(biāo)質(zhì)量，把工程項目建設(shè)管理制度應(yīng)用于招投標(biāo)風(fēng)險處置管理工作的自始至終，有效協(xié)調(diào)施工中機械設(shè)備的供給，增強供貨協(xié)議與建設(shè)協(xié)議之間的銜接性與協(xié)調(diào)能力。②分批次規(guī)劃招投標(biāo)，對投資較大的目標(biāo)物，需要做好統(tǒng)籌部署，充分考慮項目分標(biāo)后對項目總費用的影響，并兼顧項目招投標(biāo)價格動態(tài)變化特性，從價格動態(tài)性特點入手，項目招投標(biāo)風(fēng)險控制人員合理了解設(shè)備市場的基本狀況和價格變化趨勢，準(zhǔn)確掌握設(shè)備銷售商信息，防止因造價審計的價格變化而引起招投標(biāo)管理風(fēng)險，從而引起各類市場競爭性問題的增多，與建筑安裝承包人保證有效信息溝通，防止在招投標(biāo)管理合同履行管理中發(fā)生因合同條款而遺漏項目問題，從而減少合同糾紛。此外，確立科學(xué)評估方式，形成全面的評估系統(tǒng)。根據(jù)各建設(shè)項目招標(biāo)施工資質(zhì)，選取質(zhì)量最好的施工單位，以保持招投標(biāo)市場穩(wěn)定性。在招投標(biāo)文件評標(biāo)前，為保持招投標(biāo)市場公平性，必須嚴(yán)格實施資質(zhì)預(yù)審，有關(guān)主管單位和機關(guān)必須對標(biāo)底組價信息實施嚴(yán)格保密工作，嚴(yán)格標(biāo)底管理工作，客觀正確地審核建設(shè)工程造價概念，由行政管理職能部門監(jiān)督標(biāo)底的作用保密等問題[3]。一旦發(fā)生泄密情形，應(yīng)當(dāng)依法追究其負(fù)責(zé)，保護招投標(biāo)市場經(jīng)濟環(huán)境。要強化招投標(biāo)監(jiān)管綜合執(zhí)法力量，進一步擴大招投標(biāo)監(jiān)管覆蓋范圍，有效防控招投標(biāo)風(fēng)險的發(fā)生，合理避免盲目報價等問題，以保證各類招投標(biāo)工作實施的科學(xué)性。

3.2 完善法規(guī)建設(shè)，讓異常低價的競標(biāo)淡出社會市場

非正常低價投標(biāo)也可叫做“惡意低價投標(biāo)”，就是指投標(biāo)報價人串通另外幾家投標(biāo)報價人，采取廉價策略減少評估基礎(chǔ)價數(shù)據(jù)，這些“廉價”一般表現(xiàn)在投標(biāo)價格一直接近建筑工程的實際成本費用，在取得中標(biāo)情況過后，以貢獻工程為價格，彌補自身在低廉競爭環(huán)節(jié)中“損失”的利益空間，在合同執(zhí)行階段偷工減料，延緩工程進度，或者壓低施工成本，甚至逼迫業(yè)主單位追加款項，以此創(chuàng)造巨大利潤空間，違規(guī)逐利，侵犯了采購人權(quán)益，從而嚴(yán)重影響合同履約。

針對這一問題，根據(jù)國家《招投標(biāo)法》2020年修訂版相關(guān)內(nèi)容，作出如下修正。

（1）中標(biāo)候選人不再安排排序，根據(jù)投資報價文書內(nèi)容需要，評審會議進行評審后，一旦建設(shè)項目全部出價被否決，應(yīng)當(dāng)調(diào)整投標(biāo)人資格條件，剖析競投失敗的原因，然后重新招標(biāo)，假如數(shù)量在三個以內(nèi)，即可繼續(xù)挑選中標(biāo)人（在已有投標(biāo)人中挑選）。

（2）投標(biāo)人價格出現(xiàn)異常，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或者責(zé)任人解釋該價格合理性，在規(guī)定期限內(nèi)提交說明資料，發(fā)現(xiàn)項目執(zhí)行難度過大，或直接導(dǎo)致招投標(biāo)風(fēng)險增加的，應(yīng)當(dāng)拒絕其出價。

（3）相應(yīng)評估流程上，評估機構(gòu)可采用綜合評估法，以全生命周期成本作為評估要素，最大程度符合招標(biāo)的實質(zhì)性規(guī)定，同時遵守成本價優(yōu)于投標(biāo)價這一規(guī)則。有關(guān)監(jiān)管部門和機構(gòu)在招投標(biāo)法規(guī)體系日漸健全的背景下，可有效防止投標(biāo)人不計代價社會競爭行為，減少價格交易風(fēng)險。

3.3 全面普及和運用電子商務(wù)招投標(biāo)模式，以增強市場信息透明性

傳統(tǒng)招投標(biāo)工作過程中，由于流程復(fù)雜繁重，而紙版文書所耗費的財力成本又很大，紙標(biāo)書在開發(fā)項目、評標(biāo)、定標(biāo)流程中實效性相對低下。所以，本文建議在今后的管理工作中應(yīng)全面推廣和運用電子招投標(biāo)模式[4]。電子招投標(biāo)融入了“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)。采用了網(wǎng)絡(luò)自動發(fā)布的招投標(biāo)項目信息系統(tǒng)，標(biāo)書采集和管理系統(tǒng)更為具備優(yōu)勢，節(jié)省了大批的人力資本，信息管理也更加迅捷便利，項目的招投標(biāo)工作透明度開放性也更強，節(jié)省了資源，有效率。再次，反映了公平的市場秩序原則。在推行了電子招投標(biāo)制度以后，各種招投標(biāo)信息都是采用電子化形式展示出來，既便于有關(guān)機關(guān)監(jiān)督管理，同時也給公眾監(jiān)管創(chuàng)造了便利，人們能夠隨時了解項目進展?fàn)顩r，并通過信息公布活動嚴(yán)格地對招投標(biāo)活動實施監(jiān)管，推動了招投標(biāo)平臺規(guī)范化建設(shè)，適應(yīng)了招投標(biāo)業(yè)務(wù)需要，也便于有關(guān)主管部門通過互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)手段實施監(jiān)管。盡快把審批過程提上電子化進程，有效對接網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督接口，以達到招投標(biāo)管理整個過程的信息，從而表現(xiàn)出信息系統(tǒng)開發(fā)的真正優(yōu)越性，在必要時運用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)手段對招投標(biāo)市場中不規(guī)范的活動實施交易監(jiān)督，有效提高了招投標(biāo)信息透明化，進而有效減少了招投標(biāo)市場的經(jīng)營風(fēng)險。

4 具體案例分析

為研究施工企業(yè)面臨招投標(biāo)工作經(jīng)營風(fēng)險時的基本對策，本文以某物流交易中心所建設(shè)工程項目為主要研究對象，剖析了該工程項目中可能會存在的招投標(biāo)工作經(jīng)營風(fēng)險種類，及其工程項目建設(shè)方的基本措施[5]。為此，該工程項目管理者通過優(yōu)化條款設(shè)計，對招標(biāo)、投標(biāo)、中標(biāo)原則加以明確，從而有效防范工程非系統(tǒng)性風(fēng)險，并盡量減少了各種人操作因素。具體措施主要包含如下。

4.1 合同管理

該工程項目主要責(zé)任人必須嚴(yán)格地遵照《招投標(biāo)交易法》的有關(guān)規(guī)定，依據(jù)招標(biāo)文件內(nèi)容訂立書面形式合同，與投標(biāo)人約定：在通知發(fā)布之日起一周內(nèi)不再簽署其他合同內(nèi)容，更不得違反合同實質(zhì)性內(nèi)容或提供其他相應(yīng)條件，并形成了相對應(yīng)的履約策略，把細(xì)節(jié)化問題滲透到了每一個款項中。對項目招標(biāo)模式進行了合理的識別與利用，并針對項目承包模式開展了“分標(biāo)籌劃”，針對不同的投標(biāo)項目類型，對合同價格、固定總價、成本費用、酬金費率等方面作出了相應(yīng)規(guī)定，選擇針對性合同類型，以合理降低工程項目總費用，在邀請招標(biāo)的條件下，減少了建設(shè)項目建造時間[6]。同時，在合同支付款項制定流程中，明確了支付日期、支付款項形式、專用賬款設(shè)置等具體情況，以反映各方參加者的共同利益，以防止在今后施工產(chǎn)生風(fēng)險隱患，并確保施工順利。

4.2 中標(biāo)原則

首先，各負(fù)責(zé)人和各主管部門按照《招投標(biāo)法》的規(guī)定，必須充分具備招標(biāo)法規(guī)定的實質(zhì)性條件，并且在中標(biāo)原則基本上完成“定價辦法”的規(guī)定，根據(jù)“三公”原則上的法定、合理性等基本原則，對中標(biāo)單元開展了整體綜合性考察，評價內(nèi)容一般涉及施工組織設(shè)計、項目信用狀況、市場價格情況、建筑產(chǎn)品質(zhì)量狀況、項目歷史及銷售業(yè)績情況等，運用合理低標(biāo)價法和綜合評估法，減少偏向性眼光因素，提高價格平均性和合理性。同時針對工程項目的實際狀況，通過選擇A+B型評標(biāo)管理法，考慮投標(biāo)人的綜合素質(zhì)，以規(guī)避招標(biāo)風(fēng)險[7]。其次，在工程價格認(rèn)定流程中，對于工程量計算，必須明確依據(jù)法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計量項目費用、工程包干辦法以及清單計算數(shù)量，以防止出現(xiàn)工程合同糾紛，而同時對于施工圖的招標(biāo)價格則需要明確依據(jù)相應(yīng)工程項目效益、本次施工項目成本等多個因素加以綜合判斷，以控制施工價格，從而降低施工總成本，以保證工程招投標(biāo)活動的有序進行，并防止在今后施工中產(chǎn)生損失。

4.3 人為風(fēng)險管控

在此次工程招投標(biāo)過程中，由于部分人員的實際工作經(jīng)歷較少，且專業(yè)知識素質(zhì)并不過關(guān)，所以為減少風(fēng)險發(fā)生率，該工程項目負(fù)責(zé)人委托了專門的工作人員對工程招標(biāo)文件進行了預(yù)審，以有效糾正文件中出現(xiàn)的常識性問題和經(jīng)濟性問題，并防止在今后的施工建設(shè)中發(fā)生糾紛[8]。主要表現(xiàn)在以下3個主要工作方面。

（1）明確統(tǒng)一招標(biāo)社會活動監(jiān)管，落實統(tǒng)一招標(biāo)社會活動監(jiān)督管理工作，提高各參加方開展社會活動的合理性和合法性，統(tǒng)一招標(biāo)社會活動管理機構(gòu)必須簽署負(fù)責(zé)書，對自身專業(yè)化和廉政性予以保障，根據(jù)其執(zhí)法檢查情況和執(zhí)法檢查權(quán)限，對評標(biāo)者違法情況做出判斷，防止在招投標(biāo)項目管理流程中產(chǎn)生危害評標(biāo)成果的情況產(chǎn)生。

（2）業(yè)主和投標(biāo)人都必須對統(tǒng)一招標(biāo)社會活動監(jiān)管工作人員加以全面檢查并密切注意，一旦發(fā)覺其工作存在不作為、缺位、徇私舞弊等情況時，可向政府相關(guān)機關(guān)提交投訴，在這里值得注意的地方是，業(yè)主不要對招標(biāo)社會活動者有傾向性目光，也不要故意對其開展社會活動產(chǎn)生極端性評價。

（3）項目業(yè)主可根據(jù)專業(yè)人士的建議，對本次重大建設(shè)工程承包發(fā)包模式、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程結(jié)算方法、施工數(shù)目、建筑選擇、施工價格等相關(guān)方面開展詳細(xì)分析調(diào)研，與項目招標(biāo)代理商組織進行談判，并根據(jù)風(fēng)險合理分擔(dān)的辦法，盡可能增加項目有利款項，并盡早實行項目獎勵措施，以剔除不適當(dāng)條件，同時在法律規(guī)定范圍內(nèi)對項目實現(xiàn)狀況實行責(zé)任追究，將經(jīng)營風(fēng)險作出科學(xué)合理轉(zhuǎn)讓，也可能在合同條款中適當(dāng)調(diào)整投資保值條款。

采用了上述方法，為某物流交易中心的建設(shè)工程項目極大地減少了損失，對項目管理施工流程中可能會存在的風(fēng)險因素做出了精確評價，對工程項目施工協(xié)議做出了合理談判，有效確保了項目招投標(biāo)工作的正常高效開展，并促進了后續(xù)工作得以有序開展。

5 結(jié)語

綜上所述，自然風(fēng)險、市場風(fēng)險以及人力風(fēng)險，均會導(dǎo)致重大建設(shè)的工程招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險。所以，政府在今后管理工作中必須強化招投標(biāo)法規(guī)的建設(shè)，充分運用綜合評估法，以全生命周期成本作為主要考核因素，最大限度地實現(xiàn)對招標(biāo)文書的真實性要求，把項目建設(shè)管理制度應(yīng)用于招投標(biāo)風(fēng)險防治管理工作的始終。同時有關(guān)主管部門還應(yīng)當(dāng)強化對互聯(lián)網(wǎng)手段的有效監(jiān)管，及時地把項目審批過程提上電子化進程，對接網(wǎng)上監(jiān)管接口，強化協(xié)作聯(lián)動力度，完善懲戒聯(lián)動管理機制，從而有效減少了招投標(biāo)風(fēng)險。