王 迪

（北京信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院 科研處，北京 100018）

0 引 言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。而研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）、科技和創(chuàng)新三者之間，構(gòu)成一個(gè)完整的發(fā)展鏈條和包含關(guān)系。研發(fā)（R&D）處于整個(gè)過(guò)程的前端，它關(guān)注新知識(shí)和新技術(shù)的產(chǎn)生以及應(yīng)用，不參與生成過(guò)程且與市場(chǎng)無(wú)關(guān)。研發(fā)（R&D）過(guò)程結(jié)束后，通過(guò)研發(fā)（R&D）成果應(yīng)用等科技活動(dòng)，將新知識(shí)和新技術(shù)過(guò)渡到生產(chǎn)階段。最后與市場(chǎng)發(fā)生聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)最終的創(chuàng)新的時(shí)刻[1]。

全國(guó)高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)是我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）投入統(tǒng)計(jì)的重要組成部分。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《2019年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2019年，全國(guó)共投入研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)22 143.6億元，支出21 799.2億元，其中高等學(xué)校經(jīng)費(fèi)支出1 796.6億元，占比8.1%[2]（國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2020）。全國(guó)高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性直接影響到我國(guó)R&D投入統(tǒng)計(jì)結(jié)果，對(duì)依托該數(shù)據(jù)進(jìn)行的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算以及政府決策有決定性影響。

1 全國(guó)高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)研究現(xiàn)狀

全國(guó)高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)工作距今已有30年歷史，經(jīng)歷了探索、建立、改革和創(chuàng)新4個(gè)時(shí)期的發(fā)展。國(guó)內(nèi)統(tǒng)計(jì)學(xué)專(zhuān)家以《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》為基礎(chǔ)，結(jié)合我國(guó)各個(gè)時(shí)期的科技發(fā)展情況，進(jìn)行深入研究，修訂相關(guān)政策和統(tǒng)計(jì)口徑，取得了顯著成就。教育界學(xué)者主要對(duì)高?？萍冀y(tǒng)計(jì)工作的實(shí)施環(huán)節(jié)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)口徑差異化、數(shù)據(jù)錯(cuò)漏、基層工作人員流動(dòng)性大等問(wèn)題，并且提出了相應(yīng)改進(jìn)措施。

1.1 存在的問(wèn)題

1）沒(méi)有統(tǒng)一且操作性強(qiáng)的R&D統(tǒng)計(jì)口徑，造成R&D經(jīng)費(fèi)和人員投入數(shù)據(jù)誤差較大。2006年國(guó)家科技攻關(guān)項(xiàng)目《我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入與使用政策研究》課題組聯(lián)合教育部辦公廳對(duì)填報(bào)“2005年高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)表”的777所高校進(jìn)行“R&D經(jīng)費(fèi)抽樣調(diào)查”，結(jié)果顯示各高校對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)口徑的理解差異較大[3]。統(tǒng)計(jì)人員在填報(bào)科技項(xiàng)目的人員投入，即核算全時(shí)工作當(dāng)量（FTE）時(shí)統(tǒng)計(jì)缺乏規(guī)范性，尤其在非全時(shí)人數(shù)折合全時(shí)人數(shù)時(shí)，誤差較大[4][5][6][7]。2019年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）投入統(tǒng)計(jì)規(guī)范》，雖然對(duì)科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)概念進(jìn)行了界定，但是缺乏解釋[8]。

2）高?？萍冀y(tǒng)計(jì)工作不受學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)重視。高校科技統(tǒng)計(jì)以《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》為實(shí)施依據(jù)，但是很多高校認(rèn)識(shí)不到該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性，為了自身發(fā)展提高影響力，存在粉飾數(shù)據(jù)或漏報(bào)的情況[6][9]。由于校領(lǐng)導(dǎo)不夠重視，導(dǎo)致科研處領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)計(jì)工作人員思想上不重視，工作上不主動(dòng)，數(shù)據(jù)填報(bào)質(zhì)量不高[8]。

3）高?？萍冀y(tǒng)計(jì)工作人員沒(méi)有接受過(guò)專(zhuān)業(yè)的統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)，缺乏科研管理經(jīng)驗(yàn)[10][6][11]。人員流動(dòng)性強(qiáng)，變更頻繁，在工作交接的過(guò)程中可能導(dǎo)致往年的數(shù)據(jù)丟失[12][8]。

1.2 已提出的改進(jìn)措施

1）制定統(tǒng)一的、可操作性強(qiáng)的高校R&D統(tǒng)計(jì)口徑。2006年《我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入與使用政策研究》課題組對(duì)中國(guó)人民大學(xué)、清華大學(xué) 、華中科技大學(xué)和江蘇大學(xué)四所高校的2005年財(cái)務(wù)科目收入數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)剖析，找出R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道，并最終確定了高校R&D活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)口徑。在原有基礎(chǔ)上，增加了研究生獎(jiǎng)學(xué)金和R&D基建費(fèi)[3]。由教育主管部門(mén)優(yōu)化統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，并給出詳細(xì)解釋。如將經(jīng)費(fèi)表的R&D內(nèi)部支出劃分為日常性支出和資產(chǎn)性支出兩大類(lèi)，再將兩大類(lèi)的具體經(jīng)濟(jì)科目細(xì)化，規(guī)范統(tǒng)計(jì)口徑[8]。

2）加大科技統(tǒng)計(jì)工作宣傳，提高學(xué)校對(duì)科技統(tǒng)計(jì)工作重要性的認(rèn)識(shí)。[11]同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)科技統(tǒng)計(jì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，由主管科研工作的副校長(zhǎng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部門(mén)完成填報(bào)工作[3][8]。對(duì)于數(shù)據(jù)弄虛作假、漏報(bào)等現(xiàn)象進(jìn)行追責(zé)，建立約束機(jī)制[6]。

3）加強(qiáng)對(duì)科技統(tǒng)計(jì)工作人員的培訓(xùn)、穩(wěn)定科技統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍[6][3]。對(duì)上一年度統(tǒng)計(jì)工作中表現(xiàn)優(yōu)異的先進(jìn)單位和個(gè)人進(jìn)行表彰，激發(fā)統(tǒng)計(jì)人員的積極性[10]。同時(shí)要強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)人員的法律意識(shí)，建立數(shù)據(jù)填報(bào)責(zé)任制，使責(zé)任落實(shí)到個(gè)人[8]。

1.3 全國(guó)高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)研究現(xiàn)狀述評(píng)

綜上所述，教育界學(xué)者通過(guò)對(duì)高?？萍冀y(tǒng)計(jì)工作實(shí)施環(huán)節(jié)進(jìn)行研究，提出了相應(yīng)改進(jìn)措施，但在實(shí)踐探索方面的研究仍有所欠缺。

1）雖然發(fā)現(xiàn)了各高校對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)和全時(shí)當(dāng)量（FTE）折算數(shù)據(jù)的理解差異較大的問(wèn)題，但是沒(méi)有對(duì)經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道進(jìn)行詳細(xì)界定，也沒(méi)有提出具有可操作性的FTE折算方法。

2）雖然發(fā)現(xiàn)了部分高校在科技統(tǒng)計(jì)工作中存在粉飾數(shù)據(jù)的情況，并提出要在教育行政部門(mén)層面對(duì)于數(shù)據(jù)弄虛作假、漏報(bào)等現(xiàn)象進(jìn)行追責(zé)，但是在實(shí)際的統(tǒng)計(jì)審核工作中，這一監(jiān)管機(jī)制并未有效實(shí)施。

3）雖然發(fā)現(xiàn)了統(tǒng)計(jì)工作人員流動(dòng)性強(qiáng)、缺乏科研管理經(jīng)驗(yàn)的特點(diǎn)，并提出通過(guò)對(duì)統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行表彰以提高工作積極性、加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)法和科技統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)等措施，但是在人員變動(dòng)無(wú)法避免的情況下，未開(kāi)發(fā)出行之有效的“科技統(tǒng)計(jì)人員工作手冊(cè)”等規(guī)范性文件，以避免工作交接過(guò)程中的數(shù)據(jù)丟失和統(tǒng)計(jì)口徑的偏差。

2 全國(guó)高職院?？萍冀y(tǒng)計(jì)研究現(xiàn)狀

以“高職”和“科技統(tǒng)計(jì)”為關(guān)鍵詞在CNKI進(jìn)行檢索，共查找到2篇文章，分別是2008年王立忠發(fā)表在《遼寧農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)》上的《對(duì)高等職業(yè)院?？萍冀y(tǒng)計(jì)工作的思考》和2020年呂杰發(fā)表在《遼寧高職學(xué)報(bào)》上的《加強(qiáng)高等職業(yè)院?？蒲薪y(tǒng)計(jì)工作的思考》。

王立忠認(rèn)為，高職科技統(tǒng)計(jì)工作存在人員流動(dòng)性大、在年底突擊完成、缺乏科研過(guò)程管理、對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的挖掘不夠深入等問(wèn)題，并提出了提高工作認(rèn)識(shí)、穩(wěn)定統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍、加強(qiáng)培訓(xùn)和重視部門(mén)間合作等建議[13]。

呂杰認(rèn)為，高職科技統(tǒng)計(jì)工作存在科研管理者和教師不夠重視、人員流動(dòng)性大、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和精確性無(wú)法保證等問(wèn)題，并提出了強(qiáng)化學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)意識(shí)、穩(wěn)定科技統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍、提高數(shù)據(jù)分析的精確度、提高教學(xué)部門(mén)數(shù)據(jù)上報(bào)的積極性等建議[14]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)高職院校科技統(tǒng)計(jì)工作的研究相對(duì)匱乏，且研究?jī)?nèi)容與普通高等學(xué)校的研究成果有較高重合性，未體現(xiàn)出職業(yè)教育的特點(diǎn)。

3 改進(jìn)對(duì)策

研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）統(tǒng)計(jì)對(duì)象分為3個(gè)方面：人員和財(cái)物的投入統(tǒng)計(jì)、研發(fā)（R&D）的活動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)、新知識(shí)的產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)。但事實(shí)上只有“投入”能夠做到客觀(guān)度量和匯總，對(duì)于產(chǎn)出，即統(tǒng)計(jì)發(fā)表論文數(shù)和申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)等，無(wú)法真正量化知識(shí)的增加。所以從統(tǒng)計(jì)的角度來(lái)看，一般是以投入為重點(diǎn)，在“投入代產(chǎn)出”的前提下，用投入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為整個(gè)研發(fā)活動(dòng)及其成果的表征[15]。R&D投入統(tǒng)計(jì)包括R&D經(jīng)費(fèi)投入和R&D人員投入2個(gè)部分。R&D經(jīng)費(fèi)投入包括項(xiàng)目形式和非項(xiàng)目形式2個(gè)渠道，R&D人員投入以全時(shí)當(dāng)量（FTE）為單位進(jìn)行折算統(tǒng)計(jì)。而高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源不清晰和R&D人員FTE折算錯(cuò)誤是影響科技統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的重要原因，也是影響我國(guó)R&D數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)確性的關(guān)鍵因素。

3.1 對(duì)《科技經(jīng)費(fèi)情況表》數(shù)據(jù)來(lái)源分析

根據(jù)《全國(guó)普通高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》中，關(guān)于科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的解釋說(shuō)明，結(jié)合《科技項(xiàng)目（課題）情況表》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)科技經(jīng)費(fèi)來(lái)源情況進(jìn)行分析，明確各項(xiàng)各類(lèi)經(jīng)費(fèi)條目的內(nèi)涵，提煉出高職科技經(jīng)費(fèi)特點(diǎn)。尤其要注意的是，項(xiàng)目形式的R&D經(jīng)費(fèi)投入和支出，體現(xiàn)在4表《科技項(xiàng)目（課題）情況表》當(dāng)中，但是非項(xiàng)目形式的科技經(jīng)費(fèi)如何界定為R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，需要根據(jù)R&D活動(dòng)的基礎(chǔ)概念進(jìn)行詳細(xì)劃分。

3.2 對(duì)R&D人員全時(shí)當(dāng)量（FTE）進(jìn)行測(cè)算

結(jié)合教師教學(xué)工作量和R&D人員活動(dòng)時(shí)間調(diào)查數(shù)據(jù)，計(jì)算教師投入R&D工作的FTE系數(shù)。高校教師的工作量往往是有明確規(guī)定的，可用學(xué)年中的教學(xué)時(shí)數(shù)來(lái)表示。但是絕對(duì)工作時(shí)間因以下因素而不同：1周的教學(xué)時(shí)數(shù)；考試和學(xué)生管理對(duì)教學(xué)人員的時(shí)間要求；1年中的管理職責(zé)，根據(jù)各年度時(shí)間會(huì)有不同；R&D活動(dòng)的性質(zhì)、發(fā)表（提交）研究成果的最后期限；學(xué)生的假期。因此，高校教師的工作模式有著很大的靈活性，大量R&D活動(dòng)是在“正常工作時(shí)間”以外進(jìn)行的。如何準(zhǔn)確調(diào)查出教師在非工作時(shí)間進(jìn)行的R&D工作量，是此項(xiàng)工作的難點(diǎn)。

4 結(jié)束語(yǔ)

每年參加全國(guó)高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)的職業(yè)院校占50%左右，高等職業(yè)院校需要探索出其經(jīng)費(fèi)來(lái)源和教師工作量具的職業(yè)教育特點(diǎn)。在此背景下，通過(guò)對(duì)科技經(jīng)費(fèi)情況和教師工作時(shí)間分配等內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)性研究，形成具有高職學(xué)校特點(diǎn)的《科技統(tǒng)計(jì)人員工作手冊(cè)》，具有較大的實(shí)踐意義。同時(shí)通過(guò)整理相關(guān)研究數(shù)據(jù)，能夠填補(bǔ)業(yè)界在高職科技經(jīng)費(fèi)來(lái)源和教師FTE數(shù)據(jù)的空白，具有一定的理論意義。