張鵬昊 高霄航

（1.濟南市市政工程設(shè)計研究院（集團）有限責(zé)任公司 2.山東電力工程咨詢院有限公司）

0 引言

隨著我國電力改革的不斷深入推進，從20世紀80年代開始，世界電力工業(yè)掀起一場改革浪潮，進行包含放松管制、私有化改造、企業(yè)重組等措施在內(nèi)的一系列改革。拆分電力工業(yè)垂直的產(chǎn)業(yè)鏈，推動上述一系列改革的根本目的是將競爭引入到電力工業(yè)中，加強市場對資源的配置作用，最終形成充分競爭的電力市場。電力工業(yè)的市場化在以美國、德國及英國為代表的發(fā)達國家成果顯著。因此，世界上有不少發(fā)展中國家按照其商業(yè)模式或改革路徑對本國電力工業(yè)進行改革，但收效甚微，根本原因在于并未建立起完全的市場競爭機制，僅僅是在形式上進行改革。

輸配電價形成機制是反映電力市場化改革的重要指標(biāo)之一。因為輸配電價的形式首先可以反映對電力壟斷企業(yè)的管制效率，另外更重要的是，合理的輸配電價形成機制可以直接對發(fā)售電環(huán)境的市場競爭效率產(chǎn)生影響。現(xiàn)代電力工業(yè)中存在大量信息不對稱的情況，在這種情況下，電力壟斷行業(yè)極有可能通過謊報成本（刻意提升成本），從而獲取不合理的企業(yè)營收。因此合理的輸配電價機制更加應(yīng)該引入到激勵監(jiān)管機制中。

綜合以上情況，由于電力產(chǎn)業(yè)管制政策和市場機制設(shè)計的焦點都集中在輸配電價模型上，但是我國現(xiàn)行的輸配電價定價機制還是停留在投資回報率管制、價格上限管制等傳統(tǒng)管制方法的階段，制定“獨立輸配電價”問題沒有引起足夠的重視，現(xiàn)在也缺乏足夠的研究與解決方案。隨著我國電力工業(yè)改革的不斷發(fā)展，合理的獨立輸配電價定價機制顯得尤為重要。因此十分有必要構(gòu)建基于激勵相容與收益保障相適應(yīng)的輸配電定價模型，研究有關(guān)輸配電定價中的激勵機制與收益保障機制，在較好地權(quán)衡各方利益的同時，誘導(dǎo)輸配電企業(yè)真實地申報輸配電成本的輸配電價模型。

1 研究現(xiàn)狀

目前，國內(nèi)外已針對輸配電價格管制或定價策略方面開展許多研究。制定輸配電價的基本模式是成本+定價機制或者投資回報率，這是站在電力工業(yè)政策制定的角度來看。這種模式的關(guān)鍵在于如何確定合理的回報率水平，即在保障電力企業(yè)合理回報的同時，能夠覆蓋其運營成本。

投資回報率管制是指政府監(jiān)管機構(gòu)不直接制定產(chǎn)品的最終價格，而是通過制定企業(yè)的投資回報率來控制價格構(gòu)成中的利潤大小，從而實現(xiàn)對輸配電價格水平的間接控制。它能使企業(yè)得到合理的回報，有利于吸引投資。美國等國家和地區(qū)采用該方式管制電力等產(chǎn)業(yè)的價格，中國實行的個別成本加成定價模式屬費率管制的范疇。該模式實質(zhì)是政府、企業(yè)及消費者就企業(yè)投資回報率達成共識而簽訂的一種合約。上述模式容易導(dǎo)致我國電力企業(yè)工作效率低下，容易產(chǎn)生過度的資本投入，提高了生產(chǎn)成本，形成所謂的A-J效應(yīng)。

文獻［1］通過資金加權(quán)平均成本法對輸配電企業(yè)的投資回報率水平進行研究；文獻［2］根據(jù)我國現(xiàn)行的電價改革方案，對成本加收益管理模式下如何計算電網(wǎng)企業(yè)準(zhǔn)許收益率進行研究。上述兩篇文獻均指出此項被長期應(yīng)用的電網(wǎng)計價方式存在某些問題：一方面是無論成本投入多少，輸配電企業(yè)都會獲得同樣的補償，從而導(dǎo)致缺乏激勵因素，不會引導(dǎo)企業(yè)自主降低自身成本；另一方面是由于存在信息不對稱的情況，因此輸配電企業(yè)會謊報成本，從而獲取“信息租金”。

輸配電價引入激勵性管制方法有助于提升企業(yè)的積極性、自主性，同時可以兼顧各方利益。文獻［3］對輸配電價格管制模型進行改進，綜合計及了模型在促進電力企業(yè)的生存和發(fā)展，有效激勵企業(yè)自覺提高效率，切實保護電力消費者的利益的積極作用，考慮了電能質(zhì)量和環(huán)境因子；文獻［4］提出一種經(jīng)過優(yōu)化組合的新的輸配電價格管制模型，模型既體現(xiàn)對壟斷的輸配電企業(yè)的價格約束，對新投資者也有一定的投資激勵；在價格管制的同時，通過引入質(zhì)量系數(shù)對電力的質(zhì)量進行約束，并考慮電力需求量的變化對電價的影響；文獻［5］在借鑒已有的研究成果及目前國際上的電力市場價格管制方法，提出同時考慮環(huán)境因子和電能質(zhì)量系數(shù)的改進價格上限監(jiān)管模型，并重點討論改進后的價格上限監(jiān)管模型中電能質(zhì)量系數(shù)的確定問題；文獻［6］通過引入價格、輸電量和轉(zhuǎn)移支付三個政策工具，政府可以設(shè)計一套激勵相容機制以誘使企業(yè)誠實申報成本。既能維護消費者的利益，還能確保輸配電企業(yè)不虧損。

2 激勵相容與收益保障的輸配電定價機制研究

2.1 激勵相容機制

在電力市場中，政府與輸配電企業(yè)之間存在著信息不對稱，通過一定的方法，使得在企業(yè)與政府、社會之間實現(xiàn)共贏的最終目標(biāo)下保障各自的利益，解決供電企業(yè)與社會福利之間的矛盾沖突，使供電企業(yè)的行為方式符合集體價值最大化的目標(biāo)，即企業(yè)利益同社會福利這兩個目標(biāo)函數(shù)實現(xiàn)一致化。

2.2 研究思路

首先研究基于激勵機制的輸配電定價管制模型構(gòu)建?；陔娏κ袌鼋灰着c電力系統(tǒng)運行各自的經(jīng)濟與物理規(guī)律，分析電力運行穩(wěn)定與電力市場穩(wěn)定的相互作用關(guān)系，管理者制定的激勵措施將鼓勵企業(yè)自主性；考慮將電力企業(yè)生產(chǎn)效率增長率作為其獲取利潤的手段，構(gòu)建基于激勵機制的輸配電定價管制模型，使企業(yè)優(yōu)化資源結(jié)構(gòu)，降低自身運營成本。隨后，分析電力需求率指標(biāo)的確定方法為反映我國電力供需平衡關(guān)系，表征電力需求對輸配電定價的影響，擬量化電力需求率指標(biāo)，用國民生產(chǎn)總值變化率和電力需求彈性系數(shù)來推導(dǎo)電力需求變化率指標(biāo)，將其納入構(gòu)建的管制指導(dǎo)的當(dāng)期價格水平與下期價格水平關(guān)系式中，綜合體現(xiàn)電力需求變化。最后，構(gòu)建發(fā)電企業(yè)價格綜合管制模型綜合考慮提高供電企業(yè)電能質(zhì)量及環(huán)保因素，將其作為影響輸配電價格制定的影響因素，激勵企業(yè)更好提升服務(wù)質(zhì)量，擬將其作為常數(shù)變量，構(gòu)建發(fā)電企業(yè)價格綜合管制模型。綜合評估管制模式是否能有效激勵電力企業(yè)合理補償成本，獲取正常利潤，并增加消費者剩余，提高用戶滿意度。

3 結(jié)束語

政府管制定價的目標(biāo)是制定可以為社會大眾所接受的合理電價，而輸配電企業(yè)定價的目標(biāo)是使企業(yè)利潤最大化，這本身是矛盾的。且在信息不對稱的條件下，輸配電企業(yè)極有可能出現(xiàn)道德風(fēng)險和逆向選擇，通過謊報成本以獲取自身利潤的最大化。本文提出電力市場環(huán)境下基于激勵相容與收益保障的輸配電網(wǎng)定價機制，鼓勵合理交易降低相關(guān)輸配電成本，同時避免交易失序造成電網(wǎng)損失，為電力市場監(jiān)管提供依據(jù)。