曹 力

(新疆庫爾干水利樞紐工程建設管理中心，新疆 喀什 844000)

1 EPC總承包模式在國內應用

EPC總承包方式起源自上世紀60年代，目前世界建設工程范圍內應用，在發(fā)達國家，EPC總承包模逐成為工程承發(fā)包的主流模式。我國EPC總承包模式大體經歷了試點階段(1982—1992年)、推廣階段(1992—2003年)、規(guī)范階段(2003—2016年)和全面發(fā)展階段(2016年至今)4個階段。經過近40年的探索、發(fā)展，國內在工業(yè)領域實行工程總承包EPC總承包模式已經日趨成熟，勘察設計企業(yè)的EPC總承包營業(yè)額在逐年提高，但在房屋建筑、市政、交通、水利等領域，EPC總承包發(fā)展相對滯后。自2016年以來，中共中央、國務院及住建部等部門不斷出臺文件，積極鼓勵和倡導推廣EPC總承包模式。如2016年，中共中央、國務院發(fā)布《關于進一步加強城市規(guī)劃建設管理工作的若干意見》，提出“深化建設項目組織實施方式改革，推廣工程總承包制”；2017年，國務院辦公廳印發(fā)《關于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》，提出“加快推行工程總承包”和“培育全過程工程咨詢”；2019年下發(fā)《關于印發(fā)房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法的通知》，2020年下發(fā)《建設項目工程總承包合同示范文本》。一方面有關政府部門積極推動，另一方面還存在現(xiàn)行政策不能滿足市場發(fā)展需要、企業(yè)EPC總承包功能不夠成熟等問題。

和傳統(tǒng)的水利工程施工承包模式相比，EPC模式在認識和實踐上仍有許多值得探討的地方。尤其是對于大型水利樞紐工程，合同所涉及的條款內容非常廣泛豐富且繁雜，有不少繁復內涵的法律語言，且國家也沒有出具統(tǒng)一水利工程的EPC合同條款，建設項目EPC工程總承包合同(2020年示范文本)部分條款與水利工程特點不相適應，更需要項目法人加強合同風險的管控。

2 水利工程EPC的優(yōu)缺點

2.1 EPC模式優(yōu)點

(1)有利于最大限度地發(fā)揮水利工程建設管理的各方優(yōu)勢，實現(xiàn)水利工程管理的目標。

(2)有利于項目的總體控制，解決設計同施工的銜接，最大減少采購同施工的中間環(huán)節(jié)，打通水利工程建設的各個環(huán)節(jié)，提高管理水平和效率。

(3)工作范圍與責任的界限明確，有利于項目法人能夠最大程度地將責任與風險轉移到EPC總承包人。

(4)有利于項目法人將大部分精力投入到影響水利工程的重大因素上，同時解決水利工程項目法人的人員和技術力量不足問題。

(5)有利于費用和進度控制，合同總價和工期的相對固定。

(6)有利于經驗豐富的EPC總承包人獲得較大的利潤。

2.2 EPC模式缺點

(1)不利于質量控制。項目法人無法對設計的細節(jié)提出過多要求和意見，EPC總承包人在施工期通過優(yōu)化設計等方式來降低工程建設成本，工程質量保障只能依靠EPC總承包人的自覺性，長遠來說這會影響到樞紐工程的全過程壽命，這需要項目法人加大對EPC總承包人對設計變更和設計優(yōu)化的監(jiān)控手段。

(2)EPC總承包人獲得項目法人變更以及后期追加費用的機會很小。

3 庫爾干工程EPC實例分析

庫爾干工程地質條件復雜，涉及建設項目多，包括水文、地質、規(guī)劃、信息化自動化、金屬結構、隧洞、水庫、電站、道路、房建等多方面，針對EPC合同關鍵條款，制定了專門的防范對策。

3.1 合同范圍的風險

通過對工程范圍的認真研究和推敲，對個別涉及到項目后期的信息自動化運行關鍵內容進行風險識別，明確不納入EPC總承包范圍之內，以保證工程信息化的統(tǒng)一及調度。

防范對策：在庫爾干工程中，根據(jù)該工程后期需要實行無人值守，少人值守的目標。合同范圍沒有包括自動化系統(tǒng)，即監(jiān)控系統(tǒng)、遠程調度系統(tǒng)、水情測報系統(tǒng)、閘門控制系統(tǒng)等自動信息化，由項目法人直接實施。

3.2 變更估價的風險

根據(jù)固定總價合同的特點，按照EPC工程總承包合同(2020年示范文本)通用條款的變更估價原則，招投標時承包人可能會針對該項目的合同漏洞，采取不均衡報價措施，獲取不合理的利潤，同時造成項目法人投資大幅度增加。

防范對策：對變更估價原則進行了專門的約定。

(1)有適用于變更工作的子目的應該單價合理的；無適用于變更工作的子目且有類似單價合理的子目的；需經監(jiān)理人同意與項目法人批準后采用該子目的單價。

(2)無適用或類似子目的單價，可按照現(xiàn)行的定額、費率標準編制單價，乘以下浮率(1-中標金額/概算金額)，由承包人提前向項目法人進行報價，需經監(jiān)理人同意與項目法人批準后進行實施。

(3)若編制辦法及定額均無適用或類似單價，可按市場詢價，由承包人提前向項目法人進行報價，并經監(jiān)理人同意、項目法人批準后進行實施。

3.3 合同價款調整的風險

項目法人應當加強合同價款調整的風險管理，應在合同在明確和EPC總承包單位合理分擔風險。按照通用條款，項目法人承擔的風險主要是工程材料和設備人工價格的波動、國家法律法規(guī)政策的變化、不可預見的地質條件、項目法人的原因、不可抗力造成的工程費用和工期的變化。

防范對策：一是由于庫爾干工程的批復概算中沒有價差預備費，在EPC工程總承包合同中不應考慮物價波動的因素，以防止結算審計的風險。二是根據(jù)疫情防控和社會風險管控的因素以及水利工程慣例，不可抗力只考慮費用，工期順延。三是由于庫爾干工程地質條件情況復雜和質量因素，不預見地質條件調整合同價款。

3.4 固定總價的風險

EPC工程總承包合同包括設計風險、工期延長風險、暫時停工風險、識別項目法人要求風險等一切風險，應在合同條款中明確。

防范對策：一是本合同價格為固定總價的，除了合同專用條款明確約定的調整價款之外，其它方面的風險均由EPC總承包人負責承擔。二是設計風險。①項目法人提供的初步設計資料在工程數(shù)量統(tǒng)計、工序安排、臨時措施(非永久工程)方案、各類輔助性措施或材料消耗、細部工程界面劃分等方面存在的遺漏或錯誤風險，由承包人承擔。②由承包人負責完成的施工圖設計圖紙不足的風險(包括設計文件中的錯誤、遺漏等全部缺陷)，由承包人承擔。三是工期延長的風險。①由項目法人原因造成的工期延長，項目法人將對工期順延，但不對承包人給予費用補償。②由承包人原因造成的工期延長，EPC總承包人將對工期延誤承擔違約責任和承擔由此增加的費用。四是暫時停工的風險。①由于依據(jù)項目法人或工程師指示而并不是承包人原因造成的暫時停工，工期延誤由項目法人承擔，由相應責任方承擔發(fā)生的費用。②由于承包人原因造成的暫時停工，由承包人承擔由此發(fā)生的費用和工期延誤。五是識別項目法人要求的風險。①承包人復核項目法人的要求，發(fā)現(xiàn)項目法人的要求有錯誤時，應及時將此錯誤書面通知項目法人。②承包人未發(fā)現(xiàn)項目法人要求中存在錯誤的，由此增加的費用和(或)延誤的工期由承包人自行承擔。六是社會風險管控的風險。EPC總承包人應充分考慮項目所在地的社會風險管控、火工材料和疫情等方面的影響，并按相關規(guī)定提前做好相應的措施，由此引起的工期延誤等產生的所有費用包含在投標報價中，項目法人不另行支付。

3.5 設計優(yōu)化與變更的風險防范

EPC總承包模式下，設計變更和設計優(yōu)化的主體主要是工程總承包單位而非項目法人，同時設計變更與設計優(yōu)化應盡可能提前。固定總價情形下，承包人通過設計優(yōu)化降低項目成本，縮短工期等產生的利潤或收益，應歸承包人。

防范對策：為防范EPC總承包單位隨意變更設計，庫爾干工程在合同中約定：①任何的變更，包括設計方案變更、施工現(xiàn)場設計變更、合同變更，都必須按合同變更程序辦理，并經項目法人批準；設計變更應嚴格按照水利部水規(guī)計【2020】283號文“關于印發(fā)《水利工程設計變更管理暫行辦法》的通知”執(zhí)行。②變更引起的價格調整僅適用于合同約定項目法人應承擔的風險范圍內。

3.6 水利工程質量條款風險防范

對于水利工程質量的合同具體條款中的約定，需要明確質量具體責任方以及違約的責任，同時需要明確工程檔案資料的質量規(guī)定。

防范對策：①對工程質量具體責任方及違約責任在相應條款中做出了明確的規(guī)定。②水利工程檔案驗收合格是工程質量合格的前提，EPC總承包人對項目法人關于檔案的審核意見做好修改并做好閉口管理，對工程項目移交的同時對檔案進行移交。

3.7 支付方式條款風險防范

EPC總承包合同中的支付條款，需要明確支付方式(對支付的時間、方式、節(jié)點、認定和比例等方面進行詳細規(guī)定)，否則將會導致在合同履行過程中產生爭議。

防范對策：①對工程項目的資金進行監(jiān)管。EPC總承包人(聯(lián)合體全部成員)均應在項目法人認可的銀行開設賬戶，并接受項目法人的資金監(jiān)管。②根據(jù)形象進度資金支付條件，由承包人編制上報工程形象進度支付節(jié)點計劃(形象進度資金支付分解表)，經工程師、項目法人審定后執(zhí)行；進度付款由EPC總承包人提出書面申請，經監(jiān)理人核實出具付款證書報送項目法人批準后支付；支付節(jié)點時間跨度較大的，可參考實際工程量按月支付，待該節(jié)點完成多退少補。③EPC總承包人應按支付條件編制詳細的支付分解表報項目法人批準后執(zhí)行。

3.8 農民工工資支付風險防范

為了有效預防和制止EPC總承包人發(fā)生拖欠農民工工資的行為，保障農民工的合法權益，維護社會穩(wěn)定與和諧社會建設，在合同具體條款中對農民工工資支付做出明確規(guī)定。

防范對策：(1)在合同具體條款中對EPC總承包人的農民工資清償事宜和違約責任的約定做出明確規(guī)定，要求EPC總承包人應嚴格遵守2020年5月1日起實行《保障農民工工資支付條例》(國務院令第724號)、按照人社部【2021】53號“關于印發(fā)《工程建設領域農民工工資專用賬戶管理暫行辦法》”文件執(zhí)行和自治區(qū)有關法律、法規(guī)、規(guī)定，加強農民工工資支付和管理。(2)EPC總承包人應保障農民工合法權益，不發(fā)生拖欠農民工工資的行為。設立農民工實名制、工資保證金、工資專戶，實行銀行代發(fā)等，并接受項目法人的監(jiān)管。

4 結論

EPC總承包方式是未來水利工程承包模式發(fā)展的趨勢，新疆庫爾干水利樞紐工程為了加強水利工程的總體控制，打通水利工程建設之間各個環(huán)節(jié)，提高水利工程質量、效益和建設管理水平，在招標階段提前分析研判EPC合同中項目的順利實施、變更、索賠、竣工結算等關鍵條款，并制定相應防范對策，為今后水利工程EPC合同項目法人的風險管控予以借鑒。