高驚濤 洪長迪

（北京中輕聯(lián)認證中心有限公司，北京 100833）

自愿性產(chǎn)品認證是產(chǎn)品認證的重要組成部分，近年來，隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深入推進和質(zhì)量強國戰(zhàn)略的實施，自愿性產(chǎn)品認證項目供給和自愿性產(chǎn)品認證證書數(shù)量大幅增加，自愿性產(chǎn)品認證在促進產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級、引導(dǎo)消費、助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方面發(fā)揮的作用不斷顯現(xiàn)，但同時也存在著一部分自愿性產(chǎn)品認證項目開發(fā)后應(yīng)用程度不高、認證評價活動不夠規(guī)范等問題。本文從自愿性產(chǎn)品認證范圍的確定、認證模式的選擇及認證依據(jù)的確定、認證實施規(guī)則的制定及管理、認證實施資源的配備等方面進行分析，旨在為認證機構(gòu)自愿性認證項目的開發(fā)和管理提供參考。

1 認證范圍的確定

在開發(fā)自愿性產(chǎn)品認證項目時，首先需明確認證的范圍，即需要對哪類產(chǎn)品開展認證、需要證明其哪個方面的特性滿足要求。在確定認證范圍時，通常需考慮認證利益相關(guān)方的需求，應(yīng)充分發(fā)揮自愿性產(chǎn)品認證“拉高線”的作用，同時不能與相關(guān)法律法規(guī)要求相悖，并關(guān)注擬開展的業(yè)務(wù)是否在機構(gòu)批準的認證領(lǐng)域內(nèi)。

1.1 以需求為導(dǎo)向

認證的總體目標是向所有的利益相關(guān)方樹立產(chǎn)品符合規(guī)定要求的信任，滿足利益相關(guān)方需求的認證項目才能擁有更強的生命力。認證的利益相關(guān)方通常包括：認證機構(gòu)的客戶、獲證產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的顧客、消費者、政府部門、行業(yè)組織等。認證機構(gòu)在開發(fā)自愿性產(chǎn)品認證項目時，可預(yù)先了解相關(guān)政府部門、行業(yè)組織、大型物流貿(mào)易平臺、產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)及消費者的需求，并將其作為認證項目開發(fā)的重要輸入，制定有針對性的認證方案或與相關(guān)方共同制定認證方案，以增進相關(guān)方對采信認證結(jié)果的信心，避免盲目地進行項目開發(fā)。

1.2 發(fā)揮自愿性認證“拉高線”作用

我國的產(chǎn)品認證按照性質(zhì)分為強制性認證和自愿性認證兩類，其中強制性認證主要發(fā)揮“保底線”的作用，而自愿性認證更多的需要發(fā)揮“拉高線”的作用。因此，在確定認證項目時，應(yīng)以推動產(chǎn)品的升級創(chuàng)新、推動高質(zhì)量發(fā)展為目標，針對產(chǎn)品的安全性、穩(wěn)定性、可靠性、舒適性、易用性、節(jié)能環(huán)保特性等進行深度挖掘，開發(fā)高端品質(zhì)認證項目。

1.3 符合相關(guān)法律法規(guī)要求

在確定認證產(chǎn)品及認證的具體產(chǎn)品特性時，需關(guān)注國家關(guān)于產(chǎn)品及認證相關(guān)的法律法規(guī)要求，不能與之相悖。此外，如果某類產(chǎn)品屬于國家強制性產(chǎn)品認證范圍或國家統(tǒng)一推行的自愿性產(chǎn)品認證范圍，認證機構(gòu)在針對同類產(chǎn)品開發(fā)認證項目時，在認證的具體產(chǎn)品特性選擇上，不能與前兩類認證項目相沖突。如國家對家用電冰箱和食品冷凍箱的安全特性實施強制性產(chǎn)品認證，則認證機構(gòu)不能再針對這類產(chǎn)品開發(fā)相同的自愿性認證項目，可考慮針對其抗菌性能、除菌率、材料衛(wèi)生健康等性能方面的特性進行認證項目開發(fā)。

1.4 在批準的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)進行項目開發(fā)

根據(jù)《認證機構(gòu)管理辦法》[1]的規(guī)定，認證機構(gòu)應(yīng)在批準的認證領(lǐng)域內(nèi)從事認證活動。根據(jù)《國家認監(jiān)委關(guān)于自愿性認證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求的公告》[2]，自愿性產(chǎn)品認證包含21 個認證領(lǐng)域，如加工食品、飲料和煙草、紙和紙制品、化工類產(chǎn)品、機械設(shè)備及零部件等，每個認證領(lǐng)域中包含的具體產(chǎn)品可參考GB/T 7635.1-2002《全國主要產(chǎn)品分類及代碼 第1 部分：可運輸產(chǎn)品》[3]及GB/T 7635.2-2002《全國主要產(chǎn)品分類及代碼 第2 部分：不可運輸產(chǎn)品》[4]，機構(gòu)獲得批準的認證領(lǐng)域體現(xiàn)在《認證機構(gòu)批準書》中。如果擬開發(fā)的認證項目未在批準的認證領(lǐng)域內(nèi)，認證機構(gòu)需先行向國家認監(jiān)委提出擴大業(yè)務(wù)范圍申請，待獲得批準后方可進行相應(yīng)項目的開發(fā)。

2 認證模式的選擇及認證依據(jù)的確定

2.1 認證模式的選擇

認證模式通常由型式試驗、企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查、獲證后的跟蹤檢查、工廠抽樣檢測、市場抽樣檢測、設(shè)計鑒定等認證要素組成，各種要素的不同組合構(gòu)成不同的認證模式。GB/T 27067-2017《合格評定 產(chǎn)品認證基礎(chǔ)和產(chǎn)品認證方案指南》[5]給出了七種常用的要素組合方式，同時也明確可以有更多創(chuàng)新的要素組合形式來證明產(chǎn)品的符合性。

不同認證模式的復(fù)雜程度、認證周期和成本各不相同，給予認證相關(guān)方的信心也存在差異。在確定認證模式時，需綜合考慮社會的關(guān)注程度、各相關(guān)方的具體要求、產(chǎn)品的特性、產(chǎn)品的更新?lián)Q代情況及生命周期、產(chǎn)品不符合要求時可能造成的風(fēng)險、是否需要使用過多的資源導(dǎo)致產(chǎn)品成本增高等，確定最為適宜的認證模式。

2.2 認證依據(jù)的確定

確定認證依據(jù)是實施認證的基礎(chǔ)，認證機構(gòu)應(yīng)按照各利益相關(guān)方能應(yīng)用并且可接受的方式選擇認證所依據(jù)的相關(guān)標準，如國家標準、行業(yè)標準、國際標準、團體標準、聯(lián)盟標準等，認證機構(gòu)也可根據(jù)認證特性開發(fā)專門的認證技術(shù)標準或技術(shù)規(guī)范文件。

3 認證實施規(guī)則的制定及管理

3.1 實施規(guī)則制定的基本原則

實施規(guī)則是開展產(chǎn)品認證的重要依據(jù)文件，實施規(guī)則的制定應(yīng)科學(xué)、合法、合理、具有可操作性。認證機構(gòu)需安排有實施規(guī)則制定能力和資格的人員編制認證實施規(guī)則。

3.2 實施規(guī)則的基本內(nèi)容

CNAS-GC21:2013《一般工業(yè)產(chǎn)品認證業(yè)務(wù)范圍管理實施指南》[6]中給出了產(chǎn)品認證實施規(guī)則編制的指南，通常，產(chǎn)品認證實施規(guī)則至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：①規(guī)則適用的產(chǎn)品范圍及認證依據(jù)的標準或技術(shù)規(guī)范文件；②認證模式；③認證單元劃分原則；④認證委托資料要求及認證申請的受理；⑤初次檢測和/或檢驗要求，如檢測項目、抽樣或送樣要求、初次檢查要求等；⑥認證結(jié)果的評價與批準；⑦監(jiān)督的要求，如監(jiān)督檢測及監(jiān)督檢查要求、監(jiān)督的頻次等；⑧認證證書，如認證證書的有效期、認證證書的保持/暫停/注銷/撤銷、認證范圍的擴大/縮小等；⑨認證標志的使用；⑩認證收費。

3.3 實施規(guī)則的備案

根據(jù)《認證機構(gòu)管理辦法》及《國家認監(jiān)委關(guān)于認證規(guī)則備案的公告》[7]的有關(guān)規(guī)定，對于認證機構(gòu)自行制定的認證實施規(guī)則，在規(guī)則首次發(fā)布或修訂發(fā)布后30 日內(nèi)，應(yīng)將規(guī)則的相關(guān)信息通過“認證認可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報平臺”的“認證規(guī)則備案”模塊進行備案，備案的內(nèi)容包括：認證類別，認證領(lǐng)域，認證項目分類代碼，認證規(guī)則的名稱、編號、發(fā)布單位及發(fā)布/更新時間，認證依據(jù)用標準或技術(shù)規(guī)范的名稱、編號、發(fā)布單位及發(fā)布/更新時間，認證標志等。如備案的實施規(guī)則廢止，應(yīng)在廢止后的5 日內(nèi)在平臺進行注銷備案。

3.4 實施規(guī)則的定期更新

認證機構(gòu)應(yīng)對依據(jù)實施規(guī)則開展認證的情況進行周期性的評審，以確保實施規(guī)則的有效性，并識別出需改進的方面；同時應(yīng)注意收集認證利益相關(guān)方的意見；此外，還應(yīng)對實施規(guī)則中使用的標準或規(guī)范性文件進行及時跟蹤，當發(fā)生標準要求變化時，應(yīng)制定相應(yīng)的實施方案。

4 認證實施資源的配備

認證實施需要配備有相應(yīng)的人力資源，如認證受理人員、認證方案管理人員、檢查員、復(fù)核及認證決定人員等，認證機構(gòu)需結(jié)合認證實施規(guī)則，確定所需的人員類型，確定各類人員的專業(yè)能力準則，依據(jù)專業(yè)能力準則對相應(yīng)人員進行必要的培訓(xùn)、考核，在證實其具備相應(yīng)的能力后，授權(quán)其開展相應(yīng)的工作，以確保認證工作的有效性。

如果認證模式中包括產(chǎn)品檢測，認證機構(gòu)在開展認證前還需選擇具備相應(yīng)檢測能力的實驗室，并與之簽約，授權(quán)其開展相應(yīng)的檢測業(yè)務(wù)；如果已簽約實驗室具備相應(yīng)的檢測能力，可擴大其授權(quán)的業(yè)務(wù)范圍。

5 結(jié)束語

自愿性產(chǎn)品認證是服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展、傳遞社會信任的重要形式，也是認證機構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展的重要內(nèi)容。本文從自愿性產(chǎn)品認證范圍的確定、認證模式的選擇及認證依據(jù)的確定、實施規(guī)則的制定及管理、認證實施資源的配備幾個方面進行分析，給出具體的建議，對于認證機構(gòu)自愿性產(chǎn)品認證項目開發(fā)及認證業(yè)務(wù)的有序開展，具有一定的借鑒意義。