劉偉

（北京中輕聯(lián)認(rèn)證中心有限公司，北京 100833）

2009 年6 月4 日，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中涉及ODM 模式的補(bǔ)充規(guī)定》[1]（以下簡(jiǎn)稱補(bǔ)充規(guī)定），用于明確強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證ODM模式認(rèn)證活動(dòng)開展的條件和要求，加強(qiáng)對(duì)ODM 模式強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施過程和結(jié)果的有效管理。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照實(shí)施規(guī)則、實(shí)施細(xì)則以及該補(bǔ)充規(guī)定對(duì)ODM 模式申請(qǐng)認(rèn)證的過程進(jìn)行管理，筆者以兒童用品強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證為例，結(jié)合日常工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)ODM 模式申請(qǐng)認(rèn)證的過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并從申請(qǐng)資料評(píng)審、獲證后監(jiān)督管理等方面提出了應(yīng)對(duì)建議。

1 ODM 模式介紹

ODM 是Original Design Manufacture（原始設(shè)計(jì)廠商）的縮寫。按照補(bǔ)充規(guī)定定義，ODM 模式指的是利用同一質(zhì)量保證能力要求、同一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)過程控制及檢驗(yàn)要求等，為一個(gè)或多個(gè)制造商設(shè)計(jì)、加工、生產(chǎn)相同產(chǎn)品的ODM 工廠依據(jù)與制造商的相關(guān)協(xié)議等文件，為制造商設(shè)計(jì)、加工、生產(chǎn)產(chǎn)品的委托生產(chǎn)制造模式?？梢院?jiǎn)單理解為制造商使用自己的品牌，委托ODM 工廠貼牌生產(chǎn)的合作模式，ODM 模式產(chǎn)品從設(shè)計(jì)到生產(chǎn)全程由ODM 工廠負(fù)責(zé)，最大限度的降低制造商的成本，越來越多的制造商選擇使用ODM 模式創(chuàng)立自己的品牌。

2 以O(shè)DM 模式方式申請(qǐng)CCC 認(rèn)證證書存在的風(fēng)險(xiǎn)

以O(shè)DM 模式方式申請(qǐng)CCC 認(rèn)證證書，通常ODM 生產(chǎn)廠已獲得相同產(chǎn)品的CCC 證書，認(rèn)證委托人需按照規(guī)定要求提交相關(guān)資料，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證委托人提交的資料按程序進(jìn)行受理并核查其真實(shí)性，根據(jù)相關(guān)規(guī)定核查合格后頒發(fā)認(rèn)證證書，通常免除型式試驗(yàn)和初始工廠檢查，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)來說受理此類認(rèn)證可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有：生產(chǎn)廠與制造商的加工模式并非ODM 模式；制造商為了鉆空子，省去型式試驗(yàn)和初始工廠的費(fèi)用，利用生產(chǎn)廠的認(rèn)證結(jié)果套用CCC 證書，實(shí)際銷售非ODM 初始證書認(rèn)證產(chǎn)品而是自行生產(chǎn)的產(chǎn)品；制造商產(chǎn)品與ODM 生產(chǎn)廠初始獲證產(chǎn)品相比已發(fā)生變更而認(rèn)證機(jī)構(gòu)未識(shí)別；獲證后監(jiān)督ODM 證書產(chǎn)品常常沒有樣品，無法進(jìn)行核查等。

3 以O(shè)DM 模式方式申請(qǐng)CCC 認(rèn)證證書風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議

通過識(shí)別以上風(fēng)險(xiǎn)，以兒童用品為例從申請(qǐng)資料評(píng)審、獲證后的監(jiān)督等方面提出應(yīng)對(duì)建議。

3.1 ODM 模式申請(qǐng)資料評(píng)審

按照補(bǔ)充規(guī)定要求，需要提供以下申請(qǐng)資料，逐條進(jìn)行分析并說明審查要點(diǎn)。

（1）ODM 初始認(rèn)證證書持證人和生產(chǎn)廠與ODM 制造商的ODM 協(xié)議。ODM 協(xié)議主要審查要點(diǎn)包括ODM 初始認(rèn)證證書持證人是否同意ODM 制造商使用已獲得的認(rèn)證結(jié)果、協(xié)議是否包含ODM 方式申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品與初始獲證產(chǎn)品的型號(hào)規(guī)格對(duì)照表或說明等。

（2）ODM 生產(chǎn)廠與ODM 制造商關(guān)于認(rèn)證與產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任的相關(guān)協(xié)議。重點(diǎn)關(guān)注是否明確ODM 生產(chǎn)廠與ODM 制造商的合作關(guān)系，生產(chǎn)廠為ODM 制造商生產(chǎn)產(chǎn)品的各項(xiàng)條件是否與ODM 初始認(rèn)證證書持證人的生產(chǎn)條件完全一致，包括但不限于同一質(zhì)量保證能力要求、同一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)過程控制及檢驗(yàn)要求、相同的關(guān)鍵原材料/元器件的供應(yīng)商及型號(hào)規(guī)格、使用說明和警示用語的內(nèi)容等；合作的期限及雙方簽字蓋章等。

（3）ODM 產(chǎn)品銘牌（外部標(biāo)識(shí)）、說明書。玩具產(chǎn)品普遍體積較小，產(chǎn)品銘牌和說明書通常會(huì)體現(xiàn)在包裝上，要與型式試驗(yàn)合格報(bào)告進(jìn)行比對(duì)，不能遺漏警告用語、電玩具的標(biāo)志說明等重要內(nèi)容。對(duì)于兒童汽車座椅，標(biāo)識(shí)和使用說明書非常復(fù)雜，可視情況安排補(bǔ)充測(cè)試，由實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行專業(yè)的判定并出具檢測(cè)報(bào)告。

（4）ODM 初始認(rèn)證產(chǎn)品認(rèn)證證書及型式試驗(yàn)報(bào)告復(fù)印件。要注意核查認(rèn)證證書的狀態(tài)，只有處于有效狀態(tài)的證書才能用于ODM 模式的認(rèn)證申請(qǐng)，對(duì)于型式試驗(yàn)報(bào)告要注意核查真?zhèn)?，關(guān)注檢測(cè)結(jié)果的有效性。

除上述資料外，還要關(guān)注ODM 制造商經(jīng)營(yíng)范圍是否包含申請(qǐng)產(chǎn)品；重點(diǎn)識(shí)別申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品是否與ODM 初始證書產(chǎn)品完全一致，要認(rèn)真核對(duì)產(chǎn)品照片，必要時(shí)可以要求申請(qǐng)人提供ODM 樣品進(jìn)行一致性核查，例如以O(shè)DM 模式申請(qǐng)認(rèn)證證書的兒童平衡車產(chǎn)品，由于是不同品牌，車身貼紙的材質(zhì)和花色可能會(huì)有不同，而貼紙是增塑劑超標(biāo)的重災(zāi)區(qū)，產(chǎn)品很可能不符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求；要對(duì)同一制造商是否在相同或不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)以同一型號(hào)申請(qǐng)認(rèn)證證書加以識(shí)別并高度關(guān)注。

綜上，受理申請(qǐng)和資料評(píng)審階段一定要注意識(shí)別真實(shí)性和一致性的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)存有疑問的時(shí)候要安排必要的補(bǔ)充檢測(cè)或現(xiàn)場(chǎng)工廠檢查。

3.2 獲證后監(jiān)督

以O(shè)DM 模式方式申請(qǐng)CCC 認(rèn)證證書獲證后的監(jiān)督非常重要，建議從以下幾個(gè)方面進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注[3]。

（1）ODM 協(xié)議和ODM 生產(chǎn)廠與ODM 制造商關(guān)于認(rèn)證與產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任的相關(guān)協(xié)議的有效性和執(zhí)行情況。關(guān)注ODM 協(xié)議和產(chǎn)品質(zhì)量安全協(xié)議是否超出有效期，協(xié)議中有關(guān)生產(chǎn)條件、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、關(guān)鍵原材料和零部件、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)過程控制、工藝流程、檢驗(yàn)試驗(yàn)、使用說明和警示用語等方面雙方的權(quán)責(zé)是否屬實(shí)。

（2）重點(diǎn)核查ODM 產(chǎn)品的一致性。工廠檢查除例行的產(chǎn)品一致性核查外，要加大比例抽取ODM 產(chǎn)品進(jìn)行一致性核查，重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品外形、結(jié)構(gòu)、顏色、適用年齡組、關(guān)鍵原材料和零部件的型號(hào)規(guī)格生產(chǎn)廠是否與ODM 初始證書產(chǎn)品一致，是否已發(fā)生了變更而未得到認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就出廠銷售。

（3）ODM 產(chǎn)品的生產(chǎn)情況和制造商質(zhì)量反饋情況。關(guān)注ODM 生產(chǎn)廠生產(chǎn)ODM 產(chǎn)品的情況，如長(zhǎng)時(shí)間沒有批量生產(chǎn)，考慮是否還有延續(xù)ODM 模式的必要。制造商是否對(duì)ODM 產(chǎn)品有質(zhì)量反饋，反饋體現(xiàn)了產(chǎn)品什么樣的質(zhì)量狀況。

（4）ODM 產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志管理情況。關(guān)注認(rèn)證標(biāo)志的加施方式，是ODM 工廠自行印刷或購(gòu)買CCC 標(biāo)志，還是由制造商提供。標(biāo)志的使用過程是否可控，有無發(fā)生未獲證產(chǎn)品、變更未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或確認(rèn)產(chǎn)品、超過認(rèn)證有效期的產(chǎn)品、已暫停、撤銷、注銷的證書所列產(chǎn)品以及不合格產(chǎn)品加貼CCC標(biāo)志并出場(chǎng)銷售的情況。

（5）適當(dāng)抽取ODM 產(chǎn)品檢測(cè)。由于ODM 產(chǎn)品與生產(chǎn)廠自有產(chǎn)品相比風(fēng)險(xiǎn)較高，在策劃抽樣檢測(cè)方案時(shí)要考慮適當(dāng)抽取ODM 產(chǎn)品進(jìn)行檢測(cè)，為了掌握產(chǎn)品的真實(shí)情況可優(yōu)先在流通領(lǐng)域抽樣。

（6）必要時(shí)對(duì)ODM 制造商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。在制造商重點(diǎn)關(guān)注ODM 協(xié)議和ODM 生產(chǎn)廠與ODM 制造商關(guān)于認(rèn)證與產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任的相關(guān)協(xié)議的有效性和執(zhí)行情況，制造商是否對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行有效把控。

除上述重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容外建議加大證書的處置力度，對(duì)于ODM 生產(chǎn)廠連續(xù)12 個(gè)月未批量生產(chǎn)協(xié)議制造商的ODM 認(rèn)證產(chǎn)品、一段時(shí)期的工廠檢查均查不到ODM 產(chǎn)品、無法進(jìn)行產(chǎn)品一致性檢查和抽樣檢測(cè)、未按照補(bǔ)充規(guī)定要求及時(shí)申請(qǐng)變更的情況，結(jié)合實(shí)際對(duì)CCC 證書進(jìn)行處置。

4 結(jié)束語

以O(shè)DM 模式方式申請(qǐng)CCC 認(rèn)證證書在認(rèn)證管理中存在多重風(fēng)險(xiǎn)，建議認(rèn)證機(jī)構(gòu)結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，按照實(shí)施規(guī)則、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委補(bǔ)充規(guī)定、實(shí)施細(xì)則要求，從認(rèn)證受理、資料評(píng)審、獲證后監(jiān)督等多方面入手采取有效的措施，必要時(shí)發(fā)證前實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查和補(bǔ)充檢測(cè)，同時(shí)加大對(duì)違規(guī)ODM 生產(chǎn)廠和不合格ODM 產(chǎn)品的證書處置力度，確保認(rèn)證的有效性。