朱云鵬

(長春工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 吉林長春 130012)

21世紀(jì)初，伴隨著《京都議定書》的正式生效，全球開始促進(jìn)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，世界各國針對(duì)二氧化碳排放權(quán)開始規(guī)劃和發(fā)展本國的金融體系。2020年9月，我國在第七十五屆聯(lián)合國大會(huì)上宣布，中國力爭2030年前二氧化碳排放達(dá)到峰值，努力爭取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，標(biāo)志著我國正式進(jìn)入“雙碳”時(shí)代。2021年，中國出臺(tái)《關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見》及《2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》等關(guān)于“雙碳”發(fā)展的重要文件作為“雙碳”戰(zhàn)略的總體部署，我國正式開始大力發(fā)展碳金融體系，促進(jìn)國內(nèi)、國際間的碳交易良性成長。本文通過可視化分析的方式挖掘數(shù)據(jù)，得出科學(xué)圖譜，對(duì)碳交易的研究熱點(diǎn)和發(fā)展前沿進(jìn)行整理，探索碳交易未來的發(fā)展方向。

CiteSpace是由華人陳超美教授在21世紀(jì)初開發(fā)的信息可視化軟件工具，該軟件通過整理文庫中的數(shù)據(jù)，把某一科學(xué)領(lǐng)域中的前沿方向和熱點(diǎn)問題進(jìn)行清晰的可視化分析[1]。本文以Citespace為研究工具，在Web of Science核心合集中選取文章對(duì)碳交易研究現(xiàn)狀和研究熱點(diǎn)及未來的發(fā)展趨勢進(jìn)行可視化分析。利用TS=“ carbon trading×and carbon finance”，選取2005年1月—2022年4月所有文獻(xiàn)，檢索出1516篇文獻(xiàn)，精煉出1396篇文獻(xiàn)，下載數(shù)據(jù)后用Citespace進(jìn)行去重，得到1326篇文獻(xiàn)，52篇綜述文獻(xiàn)，對(duì)記錄中的信息進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析。

1 碳交易研究現(xiàn)狀

1968年，Paul Dales首先提出“排放權(quán)交易”概念，把“碳的排放權(quán)”當(dāng)作一種商品對(duì)待。隨著1992年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及1997年《京都議定書》的簽訂，各國學(xué)者對(duì)碳交易研究開始了萌芽階段。在世界發(fā)展碳金融體系的大背景下，碳交易研究經(jīng)歷了2個(gè)上升階段。(1)2015—2017年碳交易研究進(jìn)入探索階段。2015年，巴黎氣候大會(huì)通過了《巴黎協(xié)定》，開啟了世界各國碳市場合作競爭新時(shí)代，其對(duì)碳交易的新規(guī)則，使各締約國致力于應(yīng)對(duì)不同于京都時(shí)期的碳交易方式。2017年，美國宣布退出《巴黎協(xié)定》，引發(fā)世界各國不滿，這次退出事件激發(fā)了世界各國對(duì)氣候問題的關(guān)注。(2)2018—2021年，碳交易研究進(jìn)入快速發(fā)展階段，經(jīng)過各國對(duì)碳交易研究的不斷完善和發(fā)展，全球碳交易市場逐步成為氣候治理體系的重要影響因素[2]。

2 “雙碳”金融體系視角下碳交易研究熱點(diǎn)與趨勢

2.1 碳交易問題研究熱點(diǎn)

通過對(duì)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞的總結(jié)和分析，可以推導(dǎo)出該研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)。在Citespace中，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)選擇“ Keyword ”，Years Per Slice為“ 1 ”，運(yùn)行生成 537個(gè)節(jié)點(diǎn)，3509條關(guān)鍵路徑組成的共現(xiàn)圖譜，如圖1所示。高頻關(guān)鍵詞包括CO2emission(二氧化碳排放)、economic growth(經(jīng)濟(jì)增長)、impact(影響)、energy consumption(能源消耗)、international trade(國際貿(mào)易)、renewable energy(可再生能源)等。通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜可以直觀地看出，國際二氧化碳排放權(quán)貿(mào)易問題、碳交易市場發(fā)展問題、能源問題、氣候問題是當(dāng)下的熱點(diǎn)話題。碳排放交易價(jià)格、碳排放造成的生產(chǎn)成本(包括處理污染成本、能源使用成本等)已然成為國家制定政策的影響因素。在當(dāng)今國際碳交易發(fā)展形勢下，國家發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)及能源可持續(xù)發(fā)展成為一種必然趨勢。低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展及綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展有助于緩解生態(tài)環(huán)境污染和生態(tài)綠色發(fā)展。碳交易的發(fā)展需要碳金融的發(fā)展，而碳金融和低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是相輔相成的，三者的發(fā)展缺一不可，發(fā)展的同時(shí)推動(dòng)了低碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)[3]。

圖1 碳金融體系視角下碳交易發(fā)展研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖

2.2 關(guān)鍵詞聚類分析

通過對(duì)關(guān)鍵詞知識(shí)圖譜進(jìn)行聚類分析，探討“雙碳”金融體系視角下碳交易的研究主題和演進(jìn)趨勢可以發(fā)現(xiàn)，形成的類團(tuán)以高頻標(biāo)題詞為中心聚集，截取7個(gè)關(guān)鍵類團(tuán)組成的時(shí)間線圖譜，分別為economic growth(經(jīng)濟(jì)增長)、EU-ETS(歐盟碳交易系統(tǒng))、carbon emission redution(碳排放下降)、REDD+(REED+計(jì)劃)、structural decomposition analysis(結(jié)構(gòu)分解分析)、clean development mechanism(清潔發(fā)展機(jī)制)、carbon emissions trading system(碳排放交易體系)，如圖2所示。

圖2 關(guān)鍵詞時(shí)間線聚類圖譜

從上述聚類包含的主要關(guān)鍵詞來看，“economic growth”研究聚類主要關(guān)注碳排放的來源問題。目前，一些發(fā)達(dá)國家已經(jīng)完成碳達(dá)峰，但是大部分發(fā)展中國家碳排放總量及人均排放量仍處于上升趨勢，但就人均碳排放量而言，發(fā)達(dá)國家遠(yuǎn)超過發(fā)展中國家。高收入國家對(duì)比中等收入國家，國家整體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)擁有更加高級(jí)化的減排效應(yīng)，同時(shí)市場開放的減排效應(yīng)更加明顯[4]。“雙碳”目標(biāo)約束下，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到高碳行業(yè)的限制，能源結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型迫在眉睫。“雙碳”趨勢下，高碳排放行業(yè)會(huì)面臨巨大挑戰(zhàn)，因此我國通過扶持新能源領(lǐng)域的發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)碳金融及碳交易體系的支持，推動(dòng)能源供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。同時(shí)，根據(jù)我國不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異，提出因地制宜地發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的政策，確保在實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增加和健康發(fā)展[5]。

“ca rbon emission re duction、REDD+、structural decomposition analysis和clean development mechanism”研究聚類主要關(guān)注減少碳排放量的問題。隨著各國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展、人均收入的加速攀升、排放量的增加在很大程度上趨于減速，源于各國對(duì)環(huán)境保護(hù)的認(rèn)識(shí)逐步增加[6]。加快減少溫室氣體排放的戰(zhàn)略已經(jīng)被各國重視起來，如碳封存、綠色經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)等。2005年，第11次氣候變化大會(huì)首次提出“REDD+”計(jì)劃，是利用森林碳匯應(yīng)對(duì)氣候變化的機(jī)制，通過市場化的手段，減少發(fā)展中國家的森林砍伐和退化，該協(xié)議對(duì)于發(fā)展中國家而言是一把雙刃劍[7]?！毒┒甲h定書》中引入的清潔發(fā)展機(jī)制，核心內(nèi)容是允許發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家進(jìn)行減排項(xiàng)目互助，從而達(dá)到全球減排的目的，也促進(jìn)了發(fā)達(dá)國家的可持續(xù)發(fā)展。從這兩個(gè)協(xié)議不難看出，全球減排已經(jīng)是一個(gè)大趨勢，各國對(duì)各自的戰(zhàn)略布局也有了相應(yīng)調(diào)整。

“EU-ETS和carbon emissions trading system”兩個(gè)研究聚類可以總結(jié)成對(duì)碳排放交易系統(tǒng)的研究。2005年啟動(dòng)的EU-ETS系統(tǒng)作為世界上最大的、目前發(fā)展最完善的碳排放交易市場，對(duì)世界各國的碳交易市場具有極大的示范作用和借鑒意義。其體系中的可再生能源技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)及配額分配等可以為我國發(fā)展碳交易系統(tǒng)提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)[8]。中國作為目前世界上第一大溫室氣體排放國，碳減排的職責(zé)重大，綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展任務(wù)也迫在眉睫。我國應(yīng)根據(jù)現(xiàn)有國情，適當(dāng)調(diào)整配額的分配方案，加強(qiáng)對(duì)碳排放高的企業(yè)監(jiān)管，建立培養(yǎng)專業(yè)人才的人力資源體系，建立統(tǒng)一的碳市場管理機(jī)制，爭取早日打破技術(shù)壁壘的阻礙。

3 結(jié)語

為了應(yīng)對(duì)全球氣候變化，推動(dòng)以二氧化碳為主的溫室氣體減排，全球范圍內(nèi)學(xué)術(shù)界展開了對(duì)碳排放交易問題的研究。我國明確提出“3060目標(biāo)”，建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系，推動(dòng)碳交易體系研究。本文依據(jù)2005—2022年共1396篇 Web of Science核心合集期刊文章樣本，從碳交易研究的熱點(diǎn)關(guān)鍵詞、關(guān)鍵詞聚類展開分析。結(jié)果表明，目前對(duì)碳交易的研究已經(jīng)取得很大成果，基于碳交易的政策背景、發(fā)展理念，我國可以從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度得出相應(yīng)結(jié)論。

從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，碳交易體系需要大量的政策支持，其中各個(gè)國家政府針對(duì)碳交易出臺(tái)相應(yīng)的監(jiān)管制度和戰(zhàn)略上的扶持尤為重要。碳交易市場發(fā)展離不開體制的改革，一個(gè)適應(yīng)國際碳市場的交易模式和一個(gè)適應(yīng)本國國情的分配模式是碳交易機(jī)制的研究重點(diǎn)。目前，國際形勢復(fù)雜多變，一個(gè)完善的碳交易體制尤為重要，更完善的碳交易產(chǎn)品體系也是促進(jìn)碳循環(huán)的基本保障，加快體系機(jī)制的探索和完善是國家開展碳交易戰(zhàn)略的首要問題。2021年7月，我國的碳排放權(quán)交易市場開市；2022年01月，全國碳排放權(quán)交易市場第一個(gè)履約周期順利結(jié)束。截至2021年12月31日，全國碳市場已累計(jì)運(yùn)行114個(gè)交易日，碳排放配額累計(jì)成交量1.79億噸，累計(jì)成交額76.61億元，這是我國2011年以來，經(jīng)歷了10年的探索獲得的成就，也預(yù)示著我國碳交易體系的初步成型，但是未來碳交易機(jī)制的發(fā)展與完善將面臨更多的挑戰(zhàn)。

從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，碳交易體系實(shí)踐的對(duì)象是我國的各個(gè)支柱型行業(yè)和各個(gè)行業(yè)中的企業(yè)，碳交易是遵循科斯定理的一種交換模式，那么對(duì)于行業(yè)和企業(yè)而言，碳交易體系的存在既是挑戰(zhàn)，又是機(jī)遇。加速發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)和低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度的創(chuàng)新是碳交易賦予每一個(gè)行業(yè)的任務(wù)。我國“十四五”時(shí)期作為碳達(dá)峰的關(guān)鍵時(shí)期，需要推動(dòng)傳統(tǒng)能源行業(yè)、新能源行業(yè)，工業(yè)等重點(diǎn)行業(yè)轉(zhuǎn)型及發(fā)展，尤其是像電力行業(yè)這種重要的能源高碳行業(yè)，如何加快新能源轉(zhuǎn)換、低碳戰(zhàn)略改革尤為重要。

綜上所述，碳交易的發(fā)展是一個(gè)多維度的發(fā)展，國家之間、行業(yè)之間、企業(yè)之間都存在著相互博弈的關(guān)系。本文可以得出以下結(jié)論：(1)碳交易未來發(fā)展趨勢是更加多元化的，碳交易市場的完善要隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化與經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢而改變。(2)碳交易體系最大的存在意義是減緩全球氣候變暖，即實(shí)踐意義大于理論意義，加快機(jī)制改革，實(shí)現(xiàn)碳交易平穩(wěn)“落地”才是研究的核心問題。(3)碳交易體系不僅需要模式的創(chuàng)新，還需要碳交易產(chǎn)品的創(chuàng)新，增加產(chǎn)品的循環(huán)性，加速形成國際國內(nèi)碳經(jīng)濟(jì)的開放循環(huán)是碳交易體系面臨的挑戰(zhàn)。