□文/鄧增勇

（中國電子科技南湖研究院 浙江·嘉興）

［提要］新技術(shù)、新經(jīng)濟、新形勢對知識產(chǎn)權(quán)制度變革提出新挑戰(zhàn)，新型研發(fā)機構(gòu)作為國家創(chuàng)新體系的最新探索，具有投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活等特點，具備開展知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理的基礎(chǔ)條件。本文從最新的知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要出發(fā)，說明新型研發(fā)機構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理的必要性。同時，通過知識產(chǎn)權(quán)管理模式的設(shè)計、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定、知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)整體布局、知識產(chǎn)權(quán)的審查與評估機制構(gòu)建、知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化與實施和知識產(chǎn)權(quán)人才的引進與培養(yǎng)等七個方面，對新型研發(fā)機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理內(nèi)容提出建議。

新型研發(fā)機構(gòu)是國家深入實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略背景下的產(chǎn)物，聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，是具有投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活等特點的獨立法人機構(gòu)。新型研發(fā)機構(gòu)在傳統(tǒng)科研機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)模式、組織形式、運行方式和收入分配等方面進行了大膽的創(chuàng)新和突破，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。

一、新型研發(fā)機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理要求

《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021-2035年）》指出，進入新發(fā)展階段，推動高質(zhì)量發(fā)展是保持經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的必然要求，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，知識產(chǎn)權(quán)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國際競爭力核心要素的作用更加凸顯。回應(yīng)新技術(shù)、新經(jīng)濟、新形勢對知識產(chǎn)權(quán)制度變革提出的挑戰(zhàn)，須加快推進知識產(chǎn)權(quán)改革發(fā)展，協(xié)調(diào)好政府與市場、國內(nèi)與國際，以及知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量、需求與供給的聯(lián)動關(guān)系。

新型研發(fā)機構(gòu)作為國家創(chuàng)新體系的最新探索，理應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新管理，突破傳統(tǒng)科研機構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的不足，從而有力推動科技創(chuàng)新和創(chuàng)新成果的保護及轉(zhuǎn)化實施。

二、新型研發(fā)機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理

傳統(tǒng)科研機構(gòu)往往存在知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度不完善、專利質(zhì)量有待提高、成果轉(zhuǎn)化率低、實施推進力度有待加強、知識產(chǎn)權(quán)管理人員匱乏等一系列的問題，這些問題的產(chǎn)生與傳統(tǒng)科研機構(gòu)的體制機制及管理人員對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識有著直接的關(guān)系。傳統(tǒng)科研機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)申請動力主要來源于科研項目的結(jié)題需求，往往存在著重視知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量目標(biāo)的完成而忽視知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量，缺少對科研項目進行整體知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃、布局?？蒲许椖苛㈨椙拔催M行或未充分進行知識產(chǎn)權(quán)檢索和分析，科研項目開展后對創(chuàng)新成果未進行系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)分析、申請。申請的專利等知識產(chǎn)權(quán)都是一個個孤島，相互之間不能形成合力；同時，不夠重視知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，相關(guān)專利技術(shù)都是未經(jīng)試驗驗證或需要進行更為深入研究的技術(shù)，難以實施轉(zhuǎn)化。針對上述問題，新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)突破傳統(tǒng)科研機構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的局限，進行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理研究。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理研究可以包括以下方面：

（一）知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理模式的設(shè)計。新型研發(fā)機構(gòu)具備突破傳統(tǒng)科研機構(gòu)管理機制的條件，應(yīng)當(dāng)提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力和水平，促進科技成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，加強科研項目執(zhí)行管理，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理模式和科技成果轉(zhuǎn)化方式，大力促進成果產(chǎn)業(yè)化。探討科研機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)新模式，構(gòu)建以知識產(chǎn)權(quán)管理為核心的科技成果轉(zhuǎn)化管理機制勢在必行，突出高水平、高質(zhì)量的個性化、定制化、全過程管理顯得尤為重要。

（二）知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定。在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)已是一項重要的競爭資源。知識產(chǎn)權(quán)的真正價值是企業(yè)利用其作為戰(zhàn)略資產(chǎn)，與其他戰(zhàn)略相匹配提升企業(yè)在市場競爭中的優(yōu)勢。將知識產(chǎn)權(quán)視為一項資產(chǎn)，而不僅是業(yè)務(wù)運營的成本，知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略將會為企業(yè)最大化資產(chǎn)回報和股東價值，同時又能將知識產(chǎn)權(quán)在業(yè)務(wù)核心方面的風(fēng)險降到最低。由此可見，新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)站在戰(zhàn)略的高度看待知識產(chǎn)權(quán)管理，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為新型研發(fā)機構(gòu)整體發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可定義為：運用知識產(chǎn)權(quán)保護制度，為獲得與保持競爭優(yōu)勢并遏制競爭對手，謀求最佳經(jīng)濟效益而進行的總體性謀劃。制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，應(yīng)當(dāng)明確長期與短期目標(biāo)、方向和重點，圍繞新型研發(fā)機構(gòu)主營業(yè)務(wù)發(fā)展需求做知識產(chǎn)權(quán)總體規(guī)劃，將知識產(chǎn)權(quán)工作融入到新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的總體戰(zhàn)略當(dāng)中。

站在戰(zhàn)略角度看待知識產(chǎn)權(quán)管理工作，從新型研發(fā)機構(gòu)的現(xiàn)實需求出發(fā)來布局知識產(chǎn)權(quán)，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)對新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的支撐作用。要做到此要求，需要新型研發(fā)機構(gòu)梳理戰(zhàn)略發(fā)展方向，明確技術(shù)研發(fā)重點，圍繞技術(shù)或產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)安全需求來布局知識產(chǎn)權(quán)，以謀求技術(shù)領(lǐng)先或取得產(chǎn)品市場競爭優(yōu)勢。對知識產(chǎn)權(quán)需求進行分析，明確需要自主開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)及需要對外引進的知識產(chǎn)權(quán)，通過不同途徑實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)需求，并在此基礎(chǔ)上規(guī)劃投入相應(yīng)資源，以實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)核心競爭力。

（三）知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)。完善的管理體系是解決系統(tǒng)問題的關(guān)鍵。當(dāng)前，很多傳統(tǒng)科研機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)的管理只停留在專利、商標(biāo)、軟件著作權(quán)等具體事物的管理上，沒有將知識產(chǎn)權(quán)管理工作融入科研機構(gòu)經(jīng)營活動的全過程。忽視研究開發(fā)、物資采購、生產(chǎn)、銷售、展覽、人才引進、參觀接待等活動中的知識產(chǎn)權(quán)管理，存在巨大的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。比如，在科研項目立項及開展當(dāng)中不進行知識產(chǎn)權(quán)分析，存在重復(fù)研究或研究成果的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題；在采購環(huán)節(jié)，未在合同當(dāng)中約定知識產(chǎn)權(quán)條款或者雖有知識產(chǎn)權(quán)條款卻未對相應(yīng)資質(zhì)進行查驗，導(dǎo)致引入侵權(quán)產(chǎn)品而承擔(dān)連帶侵權(quán)責(zé)任，嚴(yán)重影響業(yè)務(wù)開展和聲譽；在銷售方面，新產(chǎn)品上市前未做知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析，導(dǎo)致新產(chǎn)品上市引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)糾紛，在海外銷售之前，未對海外目標(biāo)市場進行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險排查，導(dǎo)致海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；在產(chǎn)品展覽之前，未進行展覽的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險排查，導(dǎo)致展覽知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，未重視知識產(chǎn)權(quán)管理，導(dǎo)致關(guān)鍵技術(shù)或工藝泄密，投資損失巨大；在人才引進方面，未開展人才的知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，引進與要求不相符的人員或存在競業(yè)限制的人員，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)糾紛，在人員離職時未進行知識產(chǎn)權(quán)審查，對掌握關(guān)鍵技術(shù)的人員未實施競業(yè)限制，存在核心技術(shù)流失風(fēng)險；在參觀接待活動當(dāng)中，未規(guī)定接待區(qū)域和保密要求，導(dǎo)致技術(shù)泄密。新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)實施全業(yè)務(wù)、全流程的知識產(chǎn)權(quán)管理要求，重視知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)，圍繞全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（項目立項、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售）開展知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立與持續(xù)改進；將知識產(chǎn)權(quán)管理與業(yè)務(wù)工作相融合，明確知識產(chǎn)權(quán)組織機構(gòu)和管理職責(zé)，編制知識產(chǎn)權(quán)管理文件，以制度和流程來規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的管理；將知識產(chǎn)權(quán)管控要求傳遞、落實到業(yè)務(wù)終端，有效降低知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

（四）知識產(chǎn)權(quán)整體布局。作為以研究開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化為主要目的的組織機構(gòu)，新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強知識產(chǎn)權(quán)的整體布局，特別是專利布局。知識產(chǎn)權(quán)布局主要包括專利布局、商標(biāo)布局、著作權(quán)布局、商業(yè)秘密布局等，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的布局應(yīng)當(dāng)是有機的整體，相互組合以形成知識產(chǎn)權(quán)的整體布局。知識產(chǎn)權(quán)的布局強調(diào)整體性、前瞻性和適應(yīng)性，應(yīng)當(dāng)在研發(fā)項目開展之前就進行知識產(chǎn)權(quán)布局，在研發(fā)過程中進行動態(tài)調(diào)整。專利布局是指企業(yè)綜合產(chǎn)業(yè)、市場和法律等因素，對專利進行有機結(jié)合，涵蓋了與企業(yè)利害相關(guān)的時間、地域、技術(shù)和產(chǎn)品等維度，構(gòu)建嚴(yán)密高效的專利保護網(wǎng)，最終形成對企業(yè)有利的專利組合。新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重視從源頭布局專利申請，綜合考慮技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀及遠(yuǎn)期前景，有目的地挖掘和申請相關(guān)專利，以期在某一技術(shù)領(lǐng)域形成競爭優(yōu)勢；克服為項目而申請專利、為專利而申請專利等盲目行為，做到有目的、有規(guī)劃地進行專利申請，形成專利組合，提高專利價值；同時，應(yīng)綜合考慮專利申請與技術(shù)秘密保護，根據(jù)技術(shù)的重要程度和是否適宜公開等方面進行評估以選擇不同的保護方式。

（五）知識產(chǎn)權(quán)的審查與評估機制構(gòu)建。當(dāng)前，部分傳統(tǒng)科研機構(gòu)缺少專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員或知識產(chǎn)權(quán)管理人員不足，專利申請嚴(yán)重依賴專利代理結(jié)構(gòu)進行申請，因科研機構(gòu)和專利代理機構(gòu)的立場不同，導(dǎo)致很多的知識產(chǎn)權(quán)管理問題。比如，在專利申請前未做技術(shù)評估，對所有專利申請一視同仁，資源平均使用，導(dǎo)致核心、關(guān)鍵技術(shù)未獲得充分保護，而一般技術(shù)或外圍技術(shù)又占用太多的資源；未做技術(shù)審查，導(dǎo)致一些應(yīng)當(dāng)做技術(shù)秘密保護的技術(shù)方案被公開申請專利，存在技術(shù)泄密風(fēng)險；專利申請完全依賴專利代理機構(gòu)做查新檢索，導(dǎo)致對技術(shù)的新創(chuàng)性評估不足，一些明顯不具備新創(chuàng)性的技術(shù)方案也申請專利，浪費資源，又存在非正常專利申請的嫌疑；對專利代理機構(gòu)的撰寫文件不做審查或?qū)彶椴怀浞?，?quán)利要求范圍過小或存在明顯瑕疵而導(dǎo)致權(quán)利受損；專利授權(quán)后未做分類、分級管理，一些不需要長期維持的專利也長期維持。因此，新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重視知識產(chǎn)權(quán)管理人才的引進和培養(yǎng)，從源頭加強創(chuàng)新成果的審查和評估，對成果進行分類、分級管理；對于不適合對外公開的技術(shù)應(yīng)當(dāng)以技術(shù)秘密的形式進行保護；對于可申請專利的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)按技術(shù)創(chuàng)新程度的不同進行區(qū)分，優(yōu)先保護核心、關(guān)鍵技術(shù)；加強對技術(shù)交底及專利申請文件的審查，提高專利申請質(zhì)量和效率。

（六）知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化與實施。當(dāng)前，傳統(tǒng)科研機構(gòu)的專利等知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化實施率較低，存在著大量“沉睡專利”。專利技術(shù)未能進行轉(zhuǎn)化實施，不僅未給科研機構(gòu)帶來經(jīng)濟效益，反而需要每年繳納大筆的維持費用，越發(fā)成為科研機構(gòu)的負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致很多管理者認(rèn)識不到專利的實際價值，對專利的申請和維護只有數(shù)字方面的簡單認(rèn)識，從而不愿投入相關(guān)資源。導(dǎo)致傳統(tǒng)科研機構(gòu)的專利轉(zhuǎn)化實施率較低的原因有多面，既包括原本專利技術(shù)就未貼合市場技術(shù)需求，找不到目標(biāo)市場，或者專利技術(shù)并不成熟，未經(jīng)過中試試驗驗證，導(dǎo)致市場擔(dān)心技術(shù)風(fēng)險而不愿購買；也包括體制機制問題，因擔(dān)心固定資產(chǎn)流失等問題而不敢轉(zhuǎn)化或不愿轉(zhuǎn)化；還包括想轉(zhuǎn)化卻找不到轉(zhuǎn)化的途徑和方式，缺乏相關(guān)的市場需求信息。專利技術(shù)只有得以轉(zhuǎn)化實施，才能創(chuàng)造經(jīng)濟價值，促進科技和社會進步；只經(jīng)過市場檢驗才能驗證專利的質(zhì)量高低及專利保護方式是否合理。新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)圍繞國家、社會經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略需求開展技術(shù)研發(fā)工作，圍繞國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)積累和突破，從技術(shù)源頭上提高專利的價值；從專利申請開始就應(yīng)當(dāng)重視專利的轉(zhuǎn)化和實施，以能否轉(zhuǎn)化和實施來倒逼專利申請質(zhì)量提高，通過轉(zhuǎn)化和實施來驗證專利質(zhì)量；通過轉(zhuǎn)化和實施，可形成正向激勵，刺激研發(fā)人員申請高價值專利。

（七）知識產(chǎn)權(quán)人才的引進與培養(yǎng)。知識產(chǎn)權(quán)管理涉及技術(shù)、法律、管理等多學(xué)科領(lǐng)域，是一項綜合性的工作。知識產(chǎn)權(quán)管理人員綜合素質(zhì)的高低往往決定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理質(zhì)量的優(yōu)劣，其管理理念和經(jīng)驗決定了一個企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理模式。因此，新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)大力引進和培養(yǎng)具有豐富經(jīng)驗和創(chuàng)新思維的知識產(chǎn)權(quán)管理人員。新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展的不同階段配備相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員，在機構(gòu)初創(chuàng)期，可以引進一兩位主管人員，建立起基本的管理機構(gòu)和體系；隨著機構(gòu)的發(fā)展壯大，逐步引進或內(nèi)部培養(yǎng)不同方向的知識產(chǎn)權(quán)管理人員，如專利管理、商標(biāo)管理、版權(quán)管理等。一個完善的知識產(chǎn)權(quán)管理模式，應(yīng)當(dāng)按照新型研發(fā)機構(gòu)的實際業(yè)務(wù)需求配備相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員數(shù)量。

綜上，新型研發(fā)結(jié)構(gòu)作為引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的機構(gòu)平臺，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)從戰(zhàn)略高度重視知識產(chǎn)權(quán)管理工作，制定與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；加強知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)，重視專利布局和專利質(zhì)量；注重知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化實施，以轉(zhuǎn)化實施要求倒逼專利質(zhì)量提升；同時，應(yīng)注重知識產(chǎn)權(quán)管理人員的引進與培養(yǎng)，按照實際業(yè)務(wù)需求配備相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員。