王小力，鄭勇

(1.教育部 經(jīng)費監(jiān)管事務(wù)中心，北京 100044；2.復(fù)旦大學(xué) 采購與招標(biāo)管理中心，上海 200433)

自2013年黨的十八屆三中全會將國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化正式確定為中國國家發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標(biāo)后，國家對教育治理現(xiàn)代化的要求也日益明確，2019年《中國教育現(xiàn)代化2035》和《加快推進教育現(xiàn)代化實施方案(2018—2022年)》正式發(fā)布，對實現(xiàn)教育治理現(xiàn)代化的目標(biāo)、內(nèi)容和時限提出了明確要求。高等教育作為教育體系的重要組成部分，在實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的進程中發(fā)揮著不可或缺的作用，習(xí)總書記多次強調(diào)高等教育的重要性，講到高等教育發(fā)展水平是一個國家發(fā)展水平和發(fā)展?jié)摿Φ闹匾獦?biāo)志，辦好高等教育，事關(guān)國家發(fā)展、事關(guān)民族未來。面對百年未有之大變局，面對紛繁復(fù)雜的國際國內(nèi)環(huán)境，面對疫情帶來的財政收支矛盾，面對日益激烈的經(jīng)費、生源、資源等方面的競爭，以及績效考核、責(zé)任落實等方面的壓力，大學(xué)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了根本性改變，提高大學(xué)治理的內(nèi)在需求大大增加，對大學(xué)治理現(xiàn)代化研究的緊迫性和重要性日益突出。國外對大學(xué)治理的研究始于20世紀(jì)80年代，國內(nèi)則始于21世紀(jì)初，經(jīng)過幾十年的積累，已有相當(dāng)數(shù)量的文獻(xiàn)資料。要實現(xiàn)有中國特色的大學(xué)治理現(xiàn)代化目標(biāo)，需要梳理歷史經(jīng)驗，本文利用Citespace和VOSviewer文獻(xiàn)分析工具對中英文文獻(xiàn)進行可視化分析，找出以前學(xué)者們在大學(xué)治理方面的研究重點和主要觀點，并結(jié)合中國實際，對大學(xué)治理下一步的研究方向進行了展望。

1 英文文獻(xiàn)分析

1.1 文獻(xiàn)檢索情況

為了解英文文獻(xiàn)研究狀況，本文使用Web of Science Core Collection作為文獻(xiàn)來源數(shù)據(jù)庫，搜索文獻(xiàn)時以高校治理(university governance)為主題詞進行選取，由于WOSCC數(shù)據(jù)庫對社會科學(xué)的文獻(xiàn)是從2007年開始收錄，因此對國外文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)分析起止時間為2007年1月1日至2021年12月31日，通過研究類別“Education Educational Research” or “Education Scientific Disciplines”，文獻(xiàn)類型“article”對文獻(xiàn)進行了精煉，共獲得文獻(xiàn)543篇，其中有39篇文獻(xiàn)未標(biāo)識發(fā)表年度，趨勢分析時不包含，但不影響關(guān)鍵詞分析。圖1列示了不同年度文獻(xiàn)數(shù)量趨勢。

圖1 英文文獻(xiàn)各年度數(shù)量趨勢

從圖1看，大學(xué)治理的文獻(xiàn)數(shù)量整體呈上升趨勢，2018年達(dá)到最高值(63篇)，之后有所下降，但幅度不大，說明大學(xué)治理依然是學(xué)者們研究的熱點問題。從文獻(xiàn)分布的地區(qū)看，前5名分別是美國(91篇)、澳大利亞(74篇)、英國(74篇)、中國(59篇)、德國(37篇)，中國學(xué)者在英文期刊的文獻(xiàn)數(shù)量2020年以來迅速增加，是近兩年增長最快的地區(qū)。

本文利用Citespace軟件對543篇文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進行了共詞分析，分析結(jié)果顯示模板值(Modularity Q)為0.531 3，加權(quán)平均輪廓值(weighted Mean Silhouette)為0.790 1。圖2突出顯示的5個關(guān)鍵詞是共現(xiàn)頻率最高的，圖中的圓形越大代表頻率越高，關(guān)鍵詞的影響也越大。

圖2 國外大學(xué)治理文獻(xiàn)主要關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

通過軟件分析了關(guān)鍵詞共現(xiàn)次數(shù)、最早出現(xiàn)年度和中介中心性，如表1所示。從表1數(shù)據(jù)可以看出，關(guān)鍵詞共現(xiàn)和關(guān)鍵詞中介中心性基本一致，這些關(guān)鍵詞基本能代表研究熱點。從出現(xiàn)年度看，絕大多數(shù)關(guān)鍵詞最早出現(xiàn)在2011年之前，說明國外研究者在大學(xué)治理領(lǐng)域研究相對成熟，在文獻(xiàn)開始的2007年，研究熱點涉及較多，包含治理、管理、責(zé)任、政策等，而這些研究一直沒有間斷過。2011年之后出現(xiàn)的較為重要的關(guān)鍵詞包含績效、公共管理和學(xué)生參與等，出現(xiàn)了新的研究熱點。

表1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)情況

1.2 研究現(xiàn)狀及分析

為整體了解英文文獻(xiàn)大學(xué)治理的脈絡(luò)，我們對2007年之前的文獻(xiàn)也進行了追蹤，對發(fā)展情況進行了梳理。文獻(xiàn)顯示，“治理”一詞起源于商業(yè)領(lǐng)域，Williamson在1975年提出的“公司結(jié)構(gòu)”是關(guān)于公司治理的最早概念。隨著經(jīng)濟活動對教育的影響越來越大，治理這一概念由學(xué)者從商業(yè)領(lǐng)域引進到大學(xué)，國外對大學(xué)治理的研究從20世紀(jì)80年代開始。Kerr等研究認(rèn)為，西方大學(xué)的校長起初并沒有真正的決策權(quán)，直到19世紀(jì)后期涌現(xiàn)出一批相對獨立的校長后，校長在治理結(jié)構(gòu)中的地位獲得了更多考慮[1]。Bmbacher等研究發(fā)現(xiàn)，直到20世紀(jì)末，大學(xué)理事們才感到應(yīng)該將教師納入決策過程。Michael Gallagher認(rèn)為治理與領(lǐng)導(dǎo)、管理有明顯區(qū)別，治理是一個決策層面的關(guān)系結(jié)構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)是在治理設(shè)計的框架下確定戰(zhàn)略定位和方向，管理是通過一定的方法措施來保證職責(zé)履行和目標(biāo)實現(xiàn)。Maassen等對利益相關(guān)群體在大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中的角色進行了研究，證明荷蘭同樣存在利益相關(guān)者參與大學(xué)治理的現(xiàn)象[2]。Gayle Dennis John等認(rèn)為，大學(xué)治理是指大學(xué)如何處理其內(nèi)外部關(guān)系，并對關(guān)系大學(xué)發(fā)展的一系列重大問題應(yīng)由哪些人員參與決策，以及如何決策的過程，大學(xué)治理關(guān)系到大學(xué)的生存和發(fā)展[3]。從國外學(xué)者的研究中可以看出，西方大學(xué)的治理體系也在不斷發(fā)展變化，并且經(jīng)歷漫長的歷史時期才逐步穩(wěn)定，隨著時代的發(fā)展仍在不斷變革。

與Citespace軟件相比，VOSviewer軟件對關(guān)鍵詞的聚類分析可視化效果更好，因此本文使用VOSviewer軟件對2007年之后的543篇文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進行了聚類分析，分析過程中閾值選擇大于等于13，共得到34個關(guān)鍵詞，通過軟件聚類將文獻(xiàn)分為四類，聚類結(jié)果見圖3。圖中每一類顏色分別代表一種聚類。以下分析以聚類結(jié)果為基礎(chǔ)，結(jié)合關(guān)鍵詞及文獻(xiàn)內(nèi)容來進行。

圖3 英文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞聚類網(wǎng)絡(luò)

第一類是圖3下方區(qū)域，涉及的關(guān)鍵詞有挑戰(zhàn)、治理、沖擊、創(chuàng)新、知識、績效、可持續(xù)性等，研究主題可歸納為大學(xué)治理對大學(xué)職能發(fā)揮所起的作用。這類研究從涉及文獻(xiàn)年度看，不同時期都有。Shin等以韓國大學(xué)在國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中發(fā)揮的作用為例，分析了大學(xué)作為研究系統(tǒng)如何隨著經(jīng)濟發(fā)展而演變，以及所面臨的一些問題[4]。Brown等研究了治理、政策和行政相關(guān)的問題對教學(xué)活動的影響，重點分析了如何形成更加良好的師生合作關(guān)系[5]。Chen等討論了跨國大學(xué)如何對其所在社區(qū)產(chǎn)生影響，以及社區(qū)對校園可持續(xù)發(fā)展的反作用，鼓勵大學(xué)更廣泛地思考其應(yīng)承擔(dān)的社會責(zé)任[6]。Morgan等研究了理事會以治理伙伴的方式可增強其與大學(xué)合作和支持大學(xué)變革的能力，更好地推進大學(xué)保持多元化、公平和包容性[7]。

從學(xué)者的研究結(jié)論看，由于外部環(huán)境的不斷變化，大學(xué)無時無刻不得不面臨來自各方面的挑戰(zhàn)和沖擊，如何更好地履行大學(xué)在社會發(fā)展中的作用，需要以不斷創(chuàng)新的態(tài)度應(yīng)對各方面挑戰(zhàn)，而大學(xué)治理體系和治理結(jié)構(gòu)也要根據(jù)需要進行相應(yīng)的調(diào)整和完善，才能促進大學(xué)可持續(xù)發(fā)展。

第二類是圖3右方區(qū)域，涉及的關(guān)鍵詞有高等教育治理、領(lǐng)導(dǎo)、管理、管理主義、新自由主義、新公共管理等，研究主題可歸納為新公共管理思想對大學(xué)治理的影響。這類研究開始于2010年，多是以某個國家從大環(huán)境上對新公共管理思想的認(rèn)同開始，進而對大學(xué)管理產(chǎn)生影響，使大學(xué)管理和治理方式有所轉(zhuǎn)變，如Amaral分析了葡萄牙高等教育受新公共管理的影響，國家法規(guī)框架改變對大學(xué)治理的影響[8]；Blaschke等以案例研究方式，闡述了高校在管理主義思想影響下，如何在微觀層面協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)、治理和管理的關(guān)系[9]；Bleiklie等比較了21世紀(jì)前十年德國和挪威大學(xué)在適應(yīng)新公共管理引起的治理改革中的驅(qū)動因素[10]；Broucker等對過去幾十年高校以新公共管理理念為指導(dǎo)的改革進行了反思，這樣的改革無法促使高校更好履行其社會價值，并且提出了一個基于社會價值概念基礎(chǔ)上的高校改革新模型[11]。

從學(xué)者的研究結(jié)論看，新公共管理思想對大學(xué)治理產(chǎn)生了非常大的影響，這種影響既體現(xiàn)在大學(xué)治理外部環(huán)境的變化，也體現(xiàn)在大學(xué)治理內(nèi)部環(huán)境的變化。外部環(huán)境是政府對大學(xué)的管理方式由集權(quán)式逐步向放權(quán)式過渡，給予大學(xué)更多的自主權(quán)，這種管理方式的轉(zhuǎn)變進一步促進大學(xué)不斷完善自己的內(nèi)部治理，改善治理體系，提高治理能力。但也有學(xué)者對新公共管理理念為指導(dǎo)的大學(xué)改革提出了質(zhì)疑，認(rèn)為這一理念無法更好引導(dǎo)大學(xué)履行其社會職責(zé)，偏離了設(shè)立大學(xué)的初衷，需要更多考慮其社會價值作用的發(fā)揮。

第三類是圖3上方區(qū)域，涉及的關(guān)鍵詞有問責(zé)、自治、中國、治理、政策、改革等，研究主題可歸納為政府行為或國家政策改變對大學(xué)治理的影響。學(xué)者們普遍認(rèn)為國家政策改變會影響到大學(xué)治理機制的變革。Capano通過對英國等4個國家的大學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，國家、政府等權(quán)力機構(gòu)在大學(xué)治理中的作用從來沒有喪失，只是在作用方式上進行了一些調(diào)整[12]；Capano等通過對4個國家8所大學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)，大學(xué)為適應(yīng)國家治理的要求，在治理改革中面對著四個基本組織難題，即不同學(xué)院間的差異化和集成化程度、中層管理人員的角色和行動模式、不同部門間的協(xié)同作用發(fā)揮以及過程中的集權(quán)和分權(quán)程度等[13]。近年來隨著中國高等教育的崛起，不少學(xué)者開始研究中國大學(xué)治理問題。如Mok等以中國深圳為例，研究了中國政府、企業(yè)和大學(xué)在促進以創(chuàng)新為中心的企業(yè)家精神方面的協(xié)同作用，創(chuàng)造了高等教育與政府之間新的治理模式[14]。Han重點研究了中國公辦大學(xué)與政府間關(guān)系問題，提出了中國的政策試點方式可以被視為一種有效的大學(xué)治理方式，它能有效調(diào)解國家權(quán)威和大學(xué)權(quán)力，為中國高等教育發(fā)展凝聚共識[15]。

上述文獻(xiàn)中研究者討論了大學(xué)治理在完善發(fā)展過程中政府和大學(xué)面臨的一些矛盾，政府和大學(xué)都面臨打破固有模式的挑戰(zhàn)，都需要重新定位各自在大學(xué)治理中的位置和作用。從表面看，政府在不斷地放權(quán)，對學(xué)校的治理作用似乎越來越小，但研究結(jié)果顯示，政府在大學(xué)治理中的作用始終存在，并發(fā)揮著重要作用，只是在作用方式上進行了一些調(diào)整；而大學(xué)為了適應(yīng)國家對治理的新要求，在內(nèi)部治理中也面臨著需要解決的一系列新問題，即內(nèi)部治理體系的重構(gòu)問題。近兩年中國高等教育的成功案例也為全球大學(xué)治理提供了新選擇，中國大學(xué)治理體系也在創(chuàng)新中得到長足發(fā)展，但未來仍面臨很多困難。

第四類是圖3左邊區(qū)域，涉及的關(guān)鍵詞有國際化、全球化、政治、國家等，研究主題可歸納為全球化和國際化對大學(xué)治理的影響。學(xué)者們研究了在當(dāng)前經(jīng)濟全球化大環(huán)境下，教育的全球化和國際化發(fā)展及對大學(xué)治理提出的新的挑戰(zhàn)。如Verger從自由化、私有化和商品化三個維度分析了教育商品化的影響因素，經(jīng)濟全球化只是為教育商品化提供了先決條件，政府對教育商品化的進程起著戰(zhàn)略性和決定性的影響[16]；Shin等提出了在社會和經(jīng)濟迅速變化的環(huán)境下，高等教育面臨治理體系、課程、使命、外部關(guān)系和資金等一系列問題，如何做好應(yīng)對是大學(xué)面臨的一個嚴(yán)重挑戰(zhàn)[17]。

學(xué)者們的研究結(jié)果顯示，國際化和全球化給大學(xué)治理帶來了新的挑戰(zhàn)，無論是政府還是大學(xué)都需要引起重視。政府對教育國際化的態(tài)度直接影響著大學(xué)國際化的進程，政府和大學(xué)是否需要調(diào)整或改變當(dāng)前的治理模式需要根據(jù)國際化程度來決定，因此在國際化對大學(xué)治理的影響方面，政府起主導(dǎo)作用，要從國家戰(zhàn)略出發(fā)確定國際化程度，同時做好外部治理，大學(xué)雖然被動，但也要主動迎合國家戰(zhàn)略，做好應(yīng)對機制，在大學(xué)治理體系方面進行及時改進，以適應(yīng)大學(xué)國際化發(fā)展趨勢。

從對國外大學(xué)治理研究文獻(xiàn)的分析發(fā)現(xiàn)，早期的研究多從內(nèi)部治理方面進行，但近十多年以來，國外對大學(xué)治理的研究多集中在外部治理環(huán)境對大學(xué)治理的影響上，研究的多是外部治理問題，對內(nèi)部治理的研究也是從外部治理研究過程中引申出的某一方面，他們的研究重點已不在內(nèi)部治理上，而且學(xué)者們的研究多從實證角度進行，研究的點相對集中，研究的內(nèi)容比較深入，對中國高校外部治理環(huán)境的研究有一定的借鑒意義，但從改善中國高校當(dāng)前內(nèi)部治理體系和治理能力方面缺少可借鑒的意義。丁笑梅的研究也發(fā)現(xiàn)，國外研究的重要前提假設(shè)是西方大學(xué)一直以來就把大學(xué)自治、董事會和校長的分權(quán)看成一個默認(rèn)的事實和普遍接受的原則，所以關(guān)于大學(xué)自治的理論基礎(chǔ)，關(guān)于治理結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)等內(nèi)部治理問題就直接被忽略了[18]。而中國大學(xué)的治理發(fā)展歷史并不長，治理結(jié)構(gòu)和治理體系還處于研究和不斷完善過程中，同時中國大學(xué)又有自己獨特的內(nèi)外部環(huán)境，大學(xué)治理模式的選擇與國外還有相當(dāng)大的區(qū)別。加上當(dāng)前中國大學(xué)需要解決的矛盾的主要方面是內(nèi)部治理問題，國外學(xué)者的研究在這一方面對中國高校缺少相應(yīng)的借鑒意義。

2 中文文獻(xiàn)分析

2.1 文獻(xiàn)檢索情況

以CNKI期刊文獻(xiàn)為研究基礎(chǔ)，選擇文獻(xiàn)的篇名包含“大學(xué)治理、高校治理、高等教育治理、高等學(xué)校治理、大學(xué)內(nèi)部治理、高校內(nèi)部治理、高等教育內(nèi)部治理、高等學(xué)校內(nèi)部治理”等任何一個關(guān)鍵詞，期刊類型限定為“核心期刊”或“CSSCI期刊”，以2021年12月31日為截止日，共篩選出符合條件的文獻(xiàn)1 194篇，去除3篇會議報道，剩余1 191篇，總計得到2 036個關(guān)鍵詞。圖4列示了中文文獻(xiàn)各年度的數(shù)量變化情況。

圖4 中文文獻(xiàn)各年度數(shù)量趨勢

從文獻(xiàn)數(shù)據(jù)看，國內(nèi)學(xué)者對大學(xué)治理的研究開始于2004年，龍獻(xiàn)忠以政府角色轉(zhuǎn)變?yōu)榍腥朦c探討政府在高等教育中如何從“善政”轉(zhuǎn)變到“善治”[19]，當(dāng)年有5篇與大學(xué)治理相關(guān)的文獻(xiàn)，之后的幾年文獻(xiàn)數(shù)量不斷增加，特別是在2010年至2015年出現(xiàn)了一個高速增長期，文獻(xiàn)數(shù)量從2010年的41篇增加到了2015年的144篇，此后出現(xiàn)小幅下降，近三年基本穩(wěn)定在100篇左右。從趨勢上看，雖然近年大學(xué)治理的研究熱點有所減弱，但仍是一個相對穩(wěn)定的研究點，特別是在2019年第十九屆中央委員會第四次全體會議通過《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》，大學(xué)治理現(xiàn)代化研究也出現(xiàn)了增長趨勢，預(yù)計這一趨勢仍會延續(xù)一段時期。

本文利用Citespace軟件對1 191篇中文文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進行了共詞分析，表2顯示了共現(xiàn)次數(shù)和中介中心性分別排在前15位的關(guān)鍵詞，其中有12個共現(xiàn)次數(shù)和中介中心性同時排在前15位，各有3個不在對方的范圍內(nèi)，說明靠前的這些關(guān)鍵詞能基本反映學(xué)者們的研究熱點。

表2 中文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)情況

2.2 研究現(xiàn)狀及分析

學(xué)者們的研究認(rèn)為，中國大學(xué)的發(fā)展與國家政策密切相關(guān)，張德祥認(rèn)為政策是推動大學(xué)治理變革的非常重要的力量，在中國大學(xué)治理體系變遷中發(fā)揮著極其重要的作用[20]。順著這一思路，結(jié)合表2關(guān)鍵詞出現(xiàn)的年度和圖5關(guān)鍵詞突現(xiàn)的年度，筆者將中國大學(xué)治理的研究歷程劃分為三個階段。

圖5 中文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞突現(xiàn)時間序列

第一階段是大學(xué)治理概念引入和探討階段，時間大致在2004年至2011年。這一時期由于受前幾年大規(guī)模擴招的影響，大學(xué)由單純的政府主導(dǎo)逐漸開始與社會多個相關(guān)利益方產(chǎn)生關(guān)系，不同利益相關(guān)方的利益訴求也隨之產(chǎn)生，大學(xué)對治理的需求也越來越迫切，學(xué)者們開始將大學(xué)治理作為研究對象，這一階段文獻(xiàn)的特點是以規(guī)范研究為主，研究中國大學(xué)治理應(yīng)該如何發(fā)展。龍獻(xiàn)忠從政府角色轉(zhuǎn)變角度來談對大學(xué)的治理模式轉(zhuǎn)變。學(xué)者們還討論了大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中的委托代理關(guān)系和大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)督模式，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為協(xié)調(diào)行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力是重構(gòu)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵。同時，此階段引入西方大學(xué)的治理理念特別多，學(xué)者們研究了美國、英國、澳大利亞等國的大學(xué)治理模式對中國的借鑒意義，還有學(xué)者分析了國外知名大學(xué)治理模式供中國高校參考。其中以龔怡祖為代表，他系統(tǒng)分析了中國大學(xué)治理概念的來源、中國大學(xué)治理體系建設(shè)的必要性和必然性，特別分析了政府放權(quán)過程中由于大學(xué)治理變革不同步造成的一系列問題，認(rèn)為大學(xué)治理結(jié)構(gòu)建設(shè)是現(xiàn)代大學(xué)制度的基石，提出大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的實質(zhì)是建構(gòu)能夠應(yīng)對“沖突和多元利益”需要的決策權(quán)結(jié)構(gòu)[21]。

這一時期學(xué)者們的研究理論上以引進概念為主，尚未形成自己的大學(xué)治理概念體系；實踐上以借鑒國外大學(xué)治理模式為主，大學(xué)治理研究多局限在決策權(quán)力的分配和使用上，主要圍繞如何協(xié)調(diào)行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力之間的關(guān)系展開討論，對大學(xué)治理的研究尚處于起步階段。

第二階段是大學(xué)治理的外部環(huán)境逐步完善，進入推動實施階段。時間大致在2011年至2015年，標(biāo)志性事件是2011年中共中央、國務(wù)院《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》和教育部《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》的頒發(fā)，以及2013年黨的十八屆三中全會通過《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》。以上文件都明確提出了完善大學(xué)治理體系的要求。這一階段的研究深入解決問題層面，大家針對大學(xué)治理中存在的問題各抒己見。有學(xué)者提出依靠國家強制性介入，破解大學(xué)治理轉(zhuǎn)型期存在的路徑依賴問題，也有學(xué)者認(rèn)為中國高等教育治理發(fā)展存在被動性，大學(xué)成了政府的附屬機構(gòu)，而實現(xiàn)中國大學(xué)治理的根本性轉(zhuǎn)變則需要回歸信任網(wǎng)絡(luò)。湛中樂認(rèn)為現(xiàn)代大學(xué)治理理論是伴隨著現(xiàn)代大學(xué)制度的建立興起并發(fā)展起來的，而大學(xué)章程在大學(xué)制度的建立中發(fā)揮著重要作用，因此大學(xué)章程與大學(xué)治理之間存在密切關(guān)系[22]。此階段，隨著大學(xué)章程的陸續(xù)發(fā)布，各大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)也初步形成，行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系以及相關(guān)利益方如何參與大學(xué)治理成為大學(xué)面臨的實實在在的問題，學(xué)者們對此進行了廣泛的研究，形成了一些看法，認(rèn)為協(xié)商民主理論可以有效解決教師與行政人員之間的文化沖突，有利于教師參與大學(xué)治理，教授通過參與治學(xué)來實現(xiàn)治校是大學(xué)治理的一個有效途徑，通過建設(shè)中國特色高等教育治理體系來推進國家治理能力現(xiàn)代化。周光禮在這一階段比較有代表性，他系統(tǒng)闡述了當(dāng)時中國高等教育治理的現(xiàn)狀及存在的問題，并提出相應(yīng)的對策建議，他認(rèn)為治理的核心問題是決策權(quán)力的分配，需要處理好三個層次的權(quán)力分配，解決好十個方面的問題[23]。

這一階段，在國家政策的引導(dǎo)下，學(xué)者們開始深入研究中國大學(xué)治理中存在的問題，探討如何盡快推進中國大學(xué)治理水平快速提升，并針對中國大學(xué)存在的問題提出了如何從治理層面化解矛盾的方法，說明學(xué)者們對中國大學(xué)治理的研究逐步深入，進入實施推動期。

第三階段是改革深化階段，時間大致是2016年至今，標(biāo)志性事件是2016年4月，李克強總理在北京大學(xué)召開高等教育改革創(chuàng)新座談會，明確提出要針對“放管服”抓緊研究制定相關(guān)文件，隨后國家出臺了一系列關(guān)于“放管服”的文件，賦予高校更多的辦學(xué)自主權(quán)。經(jīng)過幾年的建設(shè)后，中國大學(xué)基本建立了各具特色的治理結(jié)構(gòu)，而面對建成世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的壓力，各高校都在尋求新的發(fā)展機遇，因此創(chuàng)新成為這一階段的主旋律，隨之而來便是大學(xué)治理體系的相應(yīng)變革。這一階段，學(xué)者們除了延續(xù)前一階段的研究熱點外，更多的文獻(xiàn)轉(zhuǎn)到了多元治理和治理現(xiàn)代化的研究方面。一些學(xué)者開始關(guān)注學(xué)生參與大學(xué)治理，曹輝討論了學(xué)生參與大學(xué)治理的重要性，當(dāng)前面臨的問題及解決方式等[24]；一些學(xué)者開始討論中國大學(xué)多元共治的發(fā)展方向和實現(xiàn)路徑，龍獻(xiàn)忠等討論了社會參與大學(xué)治理的重要性及制度保障[25]。還有學(xué)者針對雙一流背景下協(xié)同推進大學(xué)治理現(xiàn)代化的措施和思路進行了研究，武永江討論了雙一流建設(shè)過程中構(gòu)建治理共同體的必要性和實現(xiàn)方式[26]，管培俊等討論了現(xiàn)階段中國一流大學(xué)治理體系需要面對的一系列現(xiàn)實問題[27]。這一階段非常重要的一個事件是2017年黨的十九大報告把十八大以來黨的理論創(chuàng)新成果概括為習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，它將黨的領(lǐng)導(dǎo)提升到一個新高度，黨的領(lǐng)導(dǎo)如何融入大學(xué)治理體系成了學(xué)者們研究的熱點。郭為祿討論了以黨建為引領(lǐng)推進大學(xué)治理現(xiàn)代化的實踐路徑，認(rèn)為黨建引領(lǐng)大學(xué)治理體系和治理能力現(xiàn)代化是我國高等教育獨特的政治優(yōu)勢[28]。

這一階段的研究與國家對大學(xué)“放管服”的宏觀政策密切相關(guān)，在國家層面的治理體系日益完善和政府放權(quán)的背景下，完善大學(xué)治理的內(nèi)部需求逐漸顯現(xiàn)，如何在黨的領(lǐng)導(dǎo)下進行大學(xué)多元治理和治理現(xiàn)代化成為研究的熱點，學(xué)者們在不斷探索適合中國大學(xué)的多元治理模式。

從對中文文獻(xiàn)分析看，雖然國內(nèi)對大學(xué)治理的研究起步較晚，但經(jīng)過十幾年的探索和發(fā)展，國內(nèi)學(xué)者已從單純模仿西方大學(xué)治理模式慢慢轉(zhuǎn)變到研究建設(shè)有中國特色的大學(xué)治理體系上來，研究成果更具有實踐意義。

總體來看，中文文獻(xiàn)中對大學(xué)外部治理的研究相對較少，主要集中在政府放權(quán)與學(xué)校自治這一方面，而缺少宏觀政策對大學(xué)治理體系的影響研究。相當(dāng)多的研究文獻(xiàn)都集中在大學(xué)內(nèi)部治理方面，而在內(nèi)部治理中探討最多的則是學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的關(guān)系協(xié)調(diào)問題，目前基本形成“校長治校、教授治學(xué)”的觀點；而對相關(guān)利益方參與大學(xué)的治理一直也在探討和研究之中，但并沒有形成特別有用的結(jié)論，實踐中也未得到應(yīng)用，如教師、學(xué)生、捐贈方、社會公眾等理論上也可以參與大學(xué)治理，實際上目前最多也就起個參考作用，對決策并未有實質(zhì)性的影響。

3 大學(xué)治理研究結(jié)論與展望

3.1 主要結(jié)論

一是無論國內(nèi)還是國外，學(xué)者們對大學(xué)治理體系的概念和內(nèi)容并沒有達(dá)成統(tǒng)一的認(rèn)識。有的學(xué)者認(rèn)為大學(xué)治理是解決決策權(quán)分配的問題，有的學(xué)者認(rèn)為大學(xué)治理是如何在大學(xué)中協(xié)調(diào)決策、執(zhí)行和監(jiān)督權(quán)力的問題，有的學(xué)者則認(rèn)為大學(xué)治理主要是治理結(jié)構(gòu)設(shè)計問題，等等。

二是國內(nèi)外學(xué)者均認(rèn)可大學(xué)治理分為外部治理和內(nèi)部治理，外部治理中起決定性作用的往往是政府，政府通過發(fā)布宏觀政策來改變自己參與大學(xué)治理的方式，同時通過發(fā)布政策來促進大學(xué)內(nèi)部治理的改變。因此研究大學(xué)治理需要考慮當(dāng)前的外部治理環(huán)境。

三是國內(nèi)外學(xué)者在大學(xué)治理多元化方面形成了統(tǒng)一的認(rèn)識。認(rèn)為政府、校長、教師、學(xué)生、外部董事、社會公眾等都應(yīng)該參與到大學(xué)治理中來，但在參與形式及參與的有效性方面一直處于研究中，尚未形成一致觀點?？傮w來看，國外大學(xué)在多方參與大學(xué)治理方面做得較好，而國內(nèi)大學(xué)尚未形成有效的多元參與的治理模式。

四是國內(nèi)學(xué)者普遍意識到建立中國特色大學(xué)治理模式不能直接套用西方大學(xué)治理模式，需要結(jié)合中國的政治體制和大學(xué)目標(biāo)發(fā)展自己特有的內(nèi)外部治理模式。

五是國內(nèi)學(xué)者對內(nèi)部治理中學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的關(guān)系態(tài)度上基本一致，認(rèn)為“校長治校、教授治學(xué)”是一個比較好的模式。

六是國內(nèi)學(xué)者對政府與大學(xué)的關(guān)系態(tài)度上也基本一致，政府應(yīng)該盡可能少地利用行政命令方式管理大學(xué)，給大學(xué)更多的自主權(quán)，通過參與治理來實現(xiàn)對大學(xué)的管理。

3.2 未來研究展望

通過對中外大學(xué)治理文獻(xiàn)的梳理和比較，結(jié)合國家最新關(guān)于教育治理現(xiàn)代化的要求，本文認(rèn)為，大學(xué)治理下一步可以在以下幾方面加強研究：

一是在概念體系方面，國內(nèi)學(xué)者需要結(jié)合國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的概念框架和思路來構(gòu)建一個成體系的大學(xué)治理現(xiàn)代化的概念框架，解決多年來一直爭論的問題。

二是在研究方向方面，除需要繼續(xù)關(guān)注大學(xué)內(nèi)部治理方面的研究外，還要吸取國外學(xué)者在大學(xué)外部治理方面的研究重點和研究方法，加強中國大學(xué)外部治理研究，將單純的規(guī)范性研究方法與實證研究和案例研究相結(jié)合，使大學(xué)治理的研究領(lǐng)域更加完整。

三是針對建立中國特色大學(xué)的要求，深入研究大學(xué)治理中如何充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)作用，正確定位黨在大學(xué)治理體系中的地位，發(fā)掘黨在大學(xué)治理能力中的作用，凸顯中國特色大學(xué)治理的優(yōu)勢。

四是繼續(xù)深入研究中國特色大學(xué)多元治理的有效模式，為中國大學(xué)實現(xiàn)治理現(xiàn)代化提供理論指導(dǎo)。