王 斌

(杭紹臺鐵路有限公司，浙江 杭州 310000)

1 鐵路工程總承包(EPC)模式下的優(yōu)缺點(diǎn)探討

1.1 優(yōu)點(diǎn)

(1)項(xiàng)目業(yè)主將勘察設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購等工作打包招標(biāo)給總承包單位，項(xiàng)目業(yè)主招標(biāo)工作量大大減少；

(2)總承包單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)，有效的解決施工和設(shè)計(jì)間的接口問題；

(3)可以充分調(diào)動總承包單位設(shè)計(jì)優(yōu)化的積極性；

(4)項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)最大程度的由項(xiàng)目業(yè)主轉(zhuǎn)移到總承包單位；

(5)投資、工期相對較為固定，更有利于投資管理和進(jìn)度管理；

(6)參建各方的優(yōu)勢得到最大限度地發(fā)揮，有利于實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)目標(biāo)；

(7)項(xiàng)目業(yè)主無需再為具體事務(wù)繁忙。

1.2 缺點(diǎn)

(1)項(xiàng)目業(yè)主將大部分工作交予總承包單位，項(xiàng)目參與力、控制力相對較低；

(2)如果總承包單位財(cái)務(wù)或項(xiàng)目管理出現(xiàn)重大問題，那么項(xiàng)目的建設(shè)也將面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。

(3)合同價(jià)格一般偏高；

(4)合同不完善，后期如提出新的要求，導(dǎo)致投資增加，容易投資失控；

(5)總承包單位為了追求利益最大化，可能在項(xiàng)目實(shí)施的過程中減少管理人員、設(shè)備等投入，有意降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)；

(6)實(shí)力不夠的總承包單位會減少成本，不能全力確保工期目標(biāo)，或轉(zhuǎn)嫁工期風(fēng)險(xiǎn)給他人；

(7)與傳統(tǒng)模式差別大，潛在可供選擇的總承包單位較少。

2 鐵路工程總承包(EPC)模式項(xiàng)目前期階段投資控制分析

鐵路工程總承包(EPC)模式項(xiàng)目前期階段包括：預(yù)可行性研究、可行性研究、初步設(shè)計(jì)，前期階段的投資控制對項(xiàng)目業(yè)主來說至關(guān)重要，核心是確定初步設(shè)計(jì)批復(fù)投資額[1，2]。

項(xiàng)目前期各階段投資確定的作用，見表1。

前期階段投資控制分析：

(1)預(yù)可行性研究階段在采用類似工程的工程造價(jià)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)編制預(yù)估算時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格審查。

(2)可行性研究階段建設(shè)規(guī)模和設(shè)計(jì)方案應(yīng)嚴(yán)格審查，批復(fù)的投資估算對項(xiàng)目籌資、融資有重要意義，方便業(yè)主制定融資借貸計(jì)劃，應(yīng)作為投資控制重點(diǎn)；

(3)初步設(shè)計(jì)階段批復(fù)的設(shè)計(jì)概算是核算投資額，編制固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的重要依據(jù)；

(4)工程進(jìn)行總承包招投標(biāo)和總承包單位開展設(shè)計(jì)的依據(jù)是初步設(shè)計(jì)階段批復(fù)的規(guī)模和設(shè)計(jì)概算，也應(yīng)作為投資控制的重點(diǎn)[3]。

3 鐵路工程總承包(EPC)模式項(xiàng)目招投標(biāo)階段投資控制分析

鐵路工程總承包(EPC)招標(biāo)，是指項(xiàng)目業(yè)主依據(jù)已批復(fù)的初步設(shè)計(jì)建設(shè)規(guī)模、設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)概算，通過公開招標(biāo)確定總承包單位，并簽訂總承包合同的過程。此階段對項(xiàng)目投資控制有著重要影響，投資控制的重難點(diǎn)包括以下幾點(diǎn)[4]。

(1)合理選擇招標(biāo)方式，業(yè)主應(yīng)綜合考慮項(xiàng)目復(fù)雜程度、建設(shè)難度、投資額，來確定招標(biāo)方式。招標(biāo)方式分為邀請招標(biāo)、公開招標(biāo)，而鐵路工程總承包(EPC)項(xiàng)目，技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性極強(qiáng)，潛在滿足要求的總承包單位較少，理論上采用邀請招標(biāo)合適，但為防止總承包單位哄抬價(jià)格，應(yīng)適當(dāng)引入價(jià)格競爭機(jī)制，采用公開招標(biāo)，擇優(yōu)選擇實(shí)力強(qiáng)的總承包單位，便于業(yè)主投資控制[5-6]；

(2)在總承包(EPC)模式下，合理確定評標(biāo)辦法，批復(fù)初步設(shè)計(jì)工程規(guī)模和設(shè)計(jì)方案是業(yè)主進(jìn)行招標(biāo)的依據(jù)。此時(shí)業(yè)主只有初步設(shè)計(jì)階段的相關(guān)圖紙資料和經(jīng)批復(fù)的總概算，因此業(yè)主在編寫招標(biāo)文件當(dāng)中評標(biāo)辦法章節(jié)的時(shí)候，除了要明確投標(biāo)人資格和應(yīng)具備的條件等要求外，還應(yīng)詳細(xì)說明自己對項(xiàng)目的其他要求，以免后期提出的時(shí)候會對投資控制產(chǎn)生重大影響，進(jìn)而造成投資失控[7-8]；

(3)采用綜合評分法，盡量避免采用最低價(jià)評審法，鐵路項(xiàng)目是極其復(fù)雜的工程，專業(yè)性極強(qiáng)，并非最低價(jià)評審法所適用的標(biāo)準(zhǔn)定制項(xiàng)目和通用服務(wù)項(xiàng)目[9]。

根據(jù)招投標(biāo)法規(guī)定，在發(fā)出中標(biāo)通知書后30 d內(nèi)，完成合同簽訂，合同簽訂階段投資控制重難點(diǎn)包括。

①合同價(jià)格的合理確定，同樣也對投資控制有著重大影響，總承包單位中標(biāo)后與業(yè)主根據(jù)招投標(biāo)文件共同確定的一個(gè)價(jià)格就是合同價(jià)格，簽訂合同的時(shí)候應(yīng)明確約定合同價(jià)格調(diào)整情形，以免后期雙方之間產(chǎn)生不必要的合同糾紛[10]。

②合同中有關(guān)投資控制的條款，應(yīng)明確雙方的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)以及處罰激勵(lì)措施，來控制投資。有關(guān)條款包括。

③總承包項(xiàng)目的預(yù)付款具體金額、如何支付、支付條件、返還方式及時(shí)間；

④總承包項(xiàng)目進(jìn)度款具體金額、如何支付、支付條件；

⑤總承包項(xiàng)目驗(yàn)工計(jì)價(jià)方式、時(shí)間；

⑥合同價(jià)格、工程款的調(diào)整方式、調(diào)整條件、調(diào)整因素、支付時(shí)間、支付程序；

⑦價(jià)款爭議的解決方法；

⑧質(zhì)量保證金的扣除比例和扣除方式；

⑨索賠的計(jì)算方法；

4 鐵路工程總承包(EPC)模式項(xiàng)目實(shí)施階段投資控制分析

鐵路工程總承包(EPC)模式項(xiàng)目實(shí)施階段是指在業(yè)主與總承包單位簽訂合同之后，總承包單位開展項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備采購、竣工驗(yàn)收等過程。此時(shí)總承包合同價(jià)格已確定，但總承包合同中約定調(diào)整價(jià)格的情形如材料調(diào)差、Ⅰ類變更、Ⅱ類變更、索賠等經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，還需進(jìn)行投資控制。所以在實(shí)施階段的投資控制重點(diǎn)在于工期控制、質(zhì)量控制、工程變更控制以及工程索賠控制等[12-13]。

項(xiàng)目的工期、質(zhì)量、投資三大目標(biāo)是相互影響、相互對立的，如壓縮工期會導(dǎo)致投資增加、質(zhì)量缺陷會導(dǎo)致運(yùn)營成本增高，因此應(yīng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好三者之間的關(guān)系[14]。

(1)工期控制，工期的變化必然會帶來投資的變化，有可能會導(dǎo)致投資失控。應(yīng)詳細(xì)分析責(zé)任原因：如果是總承包單位的責(zé)任引起的工期延誤應(yīng)由總承包單位承擔(dān)損失補(bǔ)償；業(yè)主自身原因、政策調(diào)整、不可抗力引起的工期延誤，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。工期的變化也會影響資金的時(shí)間價(jià)值，因此，工期控制也十分重要，同時(shí)要考慮工藝要求和資金的時(shí)間價(jià)值[15-16]；

(2)質(zhì)量控制，質(zhì)量缺陷必然會引起運(yùn)行維護(hù)的費(fèi)用增加，因此質(zhì)量控制對投資控制也非常重要；

(3)變更控制，鐵路總承包項(xiàng)目的Ⅰ類變更、Ⅱ類變更也是影響合同價(jià)格的因素，因此實(shí)施過程中應(yīng)盡量減少變更設(shè)計(jì)，達(dá)到投資控制的目的，主要包含以下幾點(diǎn)[17]。

①嚴(yán)控變更設(shè)計(jì)程序，制定變更設(shè)計(jì)管理辦法；

②加強(qiáng)變更設(shè)計(jì)的審查，變更設(shè)計(jì)原因需要嚴(yán)格審查；

③完善變更設(shè)計(jì)手續(xù)，手續(xù)應(yīng)完整；

④變更設(shè)計(jì)完成后及時(shí)支付工程價(jià)款。

(4)索賠控制，鐵路工程總承包項(xiàng)目索賠是指，非己方原因造成的自身損失，由對方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。處理好實(shí)施過程中的索賠事項(xiàng)，對投資控制起著至關(guān)重要的作用，鐵路總承包項(xiàng)目索賠主要包括以下幾類[18]。

①業(yè)主要求引起的索賠；

②業(yè)主拖欠工程款引起的索賠；

③不按約定終止工程引起的索賠；

④工期延誤引起的索賠；

⑤不利物質(zhì)條件引起的索賠；

⑥標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范調(diào)整引起的索賠；

⑦合同條款不明晰引起的索賠。

這些索賠有些是業(yè)主責(zé)任，有些是總承包單位責(zé)任，發(fā)生索賠時(shí)，業(yè)主應(yīng)及時(shí)處理，以防損失擴(kuò)大，達(dá)到控制投資的目的[19]。

5 鐵路工程總承包(EPC)模式項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段投資控制分析

鐵路工程總承包(EPC)模式項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段是指總承包單位按照總承包合同約定完了所有工作內(nèi)容，并將工程移交給業(yè)主。竣工結(jié)算審查是投資控制工作的重點(diǎn)，包含以下幾點(diǎn)[20-21]。

(1)對照總承包合同內(nèi)容嚴(yán)格進(jìn)行工程驗(yàn)收，確認(rèn)工程合格，審核是否按約定方式進(jìn)行結(jié)算；

(2)變更、索賠手續(xù)齊全合理，才能結(jié)算。

6 結(jié) 語

鐵路工程總承包模式正在推廣，投資控制工作是一個(gè)難題，以上是個(gè)人對于鐵路工程總承包模式投資控制的一些想法，和大家共同學(xué)習(xí)、交流、探討[22-23]。