黃瑪蘭，李曉云，曾琳琳

（1.湖北大學(xué)商學(xué)院，武漢 430062；2.湖北大學(xué)中國農(nóng)業(yè)碳減排碳交易研究中心，武漢 430062；3.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070）

0 引言

長期以來農(nóng)用化學(xué)品，尤其是化肥的使用，對糧食增產(chǎn)起到歷史性作用。然而，化肥、農(nóng)藥等的大量投入，在提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的同時(shí)，也破壞了農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。雖然我國化肥、農(nóng)藥利用率持續(xù)提高，2020年水稻等三大糧食作物化肥、農(nóng)藥利用率分別達(dá)40.2%、40.6%，比2015年分別提升5%、4%，但與歐美發(fā)達(dá)國家相比，仍存在較大差距。十九大報(bào)告指出，建設(shè)生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計(jì)，必須樹立和踐行綠水青山就是金山銀山的理念。在農(nóng)村生態(tài)環(huán)境形勢嚴(yán)峻背景下，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)保持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入產(chǎn)出與資源消耗、環(huán)境保護(hù)三者間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

水稻是重要的主糧作物，水稻種植引起的環(huán)境問題受到國內(nèi)外廣泛關(guān)注。大量文獻(xiàn)研究了水稻種植過程伴隨化學(xué)品大量投入帶來的生態(tài)環(huán)境影響，包括氣候變暖、環(huán)境酸化、富營養(yǎng)化、重金屬污染[1-3]，以及不合理的秸稈還田[4]、灌溉[5]造成的生態(tài)環(huán)境問題。當(dāng)前，流行聯(lián)合運(yùn)用生命周期評價(jià)(Life Cycle Assessment,LCA)和DEA方法測量具體農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的生態(tài)效率[6-7]。在水稻效率研究方面，現(xiàn)有研究側(cè)重關(guān)注水稻的傳統(tǒng)生產(chǎn)效率[8]，僅極少數(shù)研究關(guān)注水稻生產(chǎn)生態(tài)效率問題[9]。

諸多學(xué)者對農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的影響因素、經(jīng)濟(jì)學(xué)原理等展開了研究[10-11]。有學(xué)者另辟蹊徑，將農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)決策視為一種投資，從資本稟賦視角分析其對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)投資意愿的影響[12]。通常，農(nóng)戶的決策選擇面臨一定的資本稟賦約束，不同約束條件會(huì)造成農(nóng)戶個(gè)體間差異化的行為目標(biāo)與選擇，最終導(dǎo)致農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的執(zhí)行意愿與程度存在差異。換句話說，資本稟賦約束在農(nóng)戶水稻生產(chǎn)生態(tài)效率表現(xiàn)上會(huì)呈現(xiàn)差異化的作用效力，如若忽略農(nóng)戶資本稟賦約束，將無法全面解釋農(nóng)戶水稻生產(chǎn)生態(tài)效率差異巨大甚至不盡如人意的內(nèi)在原因。

那么，水稻生產(chǎn)生態(tài)效率是否受農(nóng)戶資本稟賦影響？上述問題的答案對于尋求推進(jìn)水稻綠色生產(chǎn)工作的突破口，提高水稻生產(chǎn)生態(tài)效率以及實(shí)現(xiàn)水稻生產(chǎn)方式綠色轉(zhuǎn)型至關(guān)重要。現(xiàn)有研究成果具有一定借鑒意義，但仍存在完善空間。第一，在研究尺度上，水稻生產(chǎn)生態(tài)效率是農(nóng)業(yè)生態(tài)效率的重要組成部分，但國內(nèi)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率研究由于數(shù)據(jù)獲取限制，集中在全國及省級(jí)農(nóng)業(yè)生態(tài)效率研究，缺少從水稻單個(gè)農(nóng)產(chǎn)品視角的微觀研究。第二，在研究方法上，國內(nèi)利用LCA方法研究農(nóng)作物系統(tǒng)環(huán)境影響評價(jià)的成果較多，但缺乏聯(lián)合運(yùn)用LCA和DEA方法測算水稻生產(chǎn)生態(tài)效率的研究。第三，在農(nóng)業(yè)生態(tài)效率影響因素方面，缺少從農(nóng)戶資本稟賦視角，分析其對水稻生產(chǎn)生態(tài)效率影響的研究。因此，文章借助調(diào)查數(shù)據(jù)并綜合利用LCA法、超效率SBM模型、熵值法、Tobit和OLS回歸等模型和方法，嘗試解決以下兩個(gè)問題：一是聯(lián)合運(yùn)用LCA和DEA方法測算水稻生產(chǎn)生態(tài)效率；二是實(shí)證分析與檢驗(yàn)資本稟賦對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)生態(tài)效率的影響效應(yīng)。該文以期通過水稻生產(chǎn)生態(tài)效率問題更為全面地透視與考察農(nóng)戶資本稟賦對水稻生產(chǎn)方式綠色轉(zhuǎn)型的作用水平與差異，深化拓展相關(guān)研究，為提升水稻生產(chǎn)生態(tài)效率提供有益參考。

1 研究方法

1.1 農(nóng)業(yè)生命周期評價(jià)方法

該文以長江中游單季水稻系統(tǒng)生命周期評價(jià)為研究目標(biāo)，以1t稻谷為評價(jià)的功能單元，分析生產(chǎn)1t稻谷的資源消耗與環(huán)境影響。本研究的水稻生產(chǎn)生命周期系統(tǒng)邊界如下圖1所示，研究的起始邊界是與水稻生命周期相關(guān)的土地、淡水和化石能源等資源投入，終止邊界為水稻生產(chǎn)播種至收獲輸出農(nóng)產(chǎn)品和污染物，包括農(nóng)資生產(chǎn)和農(nóng)作生產(chǎn)2個(gè)子系統(tǒng)。

圖1 水稻生產(chǎn)生命周期系統(tǒng)邊界

水稻生命周期清單分析是收集水稻系統(tǒng)投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)的清單（表1），本研究農(nóng)資階段考慮能源等原材料開采的資源消耗與環(huán)境排放，農(nóng)作階段考慮水土資源、化肥、農(nóng)藥等資源消耗和污染排放，其能耗等技術(shù)指標(biāo)和CO2、NH3、SO2、N2O、NOX等污染排放系數(shù)參考梁龍[3]和王利[13]的相關(guān)研究。土地利用是生產(chǎn)1t稻谷所占用土地?cái)?shù)量。水資源消耗僅考慮農(nóng)田環(huán)節(jié)灌溉水消耗總量。氮磷鉀肥有效成分施用量根據(jù)生產(chǎn)過程所用復(fù)合肥、碳酸氫氨和尿素有效成分進(jìn)行換算。稻田N損失參數(shù)NH3、NO3、NO2、NOX參考田玉華等[14]、尹娟等[15]、Brentrup[16]等的研究成果。稻田磷流失參數(shù)參考紀(jì)雄輝[17]的相關(guān)研究，磷養(yǎng)分徑流流失率為化肥的0.86%。農(nóng)藥殘留參考Calker等[18]的研究成果，研究中進(jìn)入大氣、水體、土壤的農(nóng)藥殘留污染物分別為有效成分投入量的10%、1%、43%。農(nóng)田重金屬污染僅考慮肥料和灌溉水帶入Cu、Zn、Pb、Cd等對環(huán)境的影響。樣本農(nóng)戶水稻秸稈全部還田，僅考慮籽粒離開農(nóng)作系統(tǒng)帶走的重金屬量。與該系統(tǒng)相關(guān)的廠房設(shè)備、建筑設(shè)施、運(yùn)輸工具生產(chǎn)和原材料運(yùn)輸?shù)拳h(huán)境影響未予考慮。

表1 湖北省單季水稻投入產(chǎn)出清單kg∕t

生態(tài)環(huán)境影響分為特征化、標(biāo)準(zhǔn)化和加權(quán)評估3個(gè)步驟。首先，采用當(dāng)量系數(shù)等方法將該文考慮的全球變暖、環(huán)境酸化、富營養(yǎng)化、人體毒性、水體毒性、土壤毒性、土地利用、能源消耗和淡水消耗9種環(huán)境影響類型[3,19]進(jìn)行核算匯總。其次，以2000年世界人均環(huán)境影響潛力[20]作為環(huán)境影響基準(zhǔn)值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。然后，借鑒彭小瑜等[19]研究中設(shè)定的權(quán)重系數(shù)，對各類環(huán)境影響指數(shù)匯總，得到水稻環(huán)境影響綜合指數(shù)。

1.2 非期望產(chǎn)出超效率SBM模型

該文以水稻總產(chǎn)值為期望產(chǎn)出，以水稻生命周期環(huán)境影響綜合指數(shù)為非期望產(chǎn)出。以DEA-SOLVER Pro 5.0為計(jì)算平臺(tái)，選擇能夠有效區(qū)分效率等于1以及超過1的決策單元（DMUs）間效率差異的超效率DEA（SE-DEA）測度農(nóng)戶水稻生產(chǎn)生態(tài)效率。通過模型為：

式（1）（2）中，n是決策單元DMUs的數(shù)量，每個(gè)DMUs由投入m，期望產(chǎn)出r1和非期望產(chǎn)出r2組成，x，yd，yu分別是投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出矩陣中的元素。

2 數(shù)據(jù)來源與變量選取

2.1 數(shù)據(jù)來源

該文數(shù)據(jù)來源于課題組2020年11—12月對2020年湖北省水稻主產(chǎn)縣（市）農(nóng)戶投入產(chǎn)出的隨機(jī)抽樣調(diào)查。湖北是中國水稻種植大省，2020年水稻種植面積和產(chǎn)量均居全國第5位，研究樣本點(diǎn)棗陽市和鐘祥市均是湖北單季中稻種植的主要縣市，具有較好區(qū)域代表性。調(diào)研采取分層逐級(jí)抽樣和隨機(jī)抽樣相結(jié)合，調(diào)研員與農(nóng)戶“一對一”訪談的方式進(jìn)行。首先，每個(gè)市隨機(jī)選取2個(gè)鎮(zhèn)；其次，每個(gè)鎮(zhèn)隨機(jī)選取3個(gè)村；最后，每個(gè)村選擇30～35戶進(jìn)行訪談。最終，剔除未回收、漏答或中途停止作答等無效問卷外，獲得有效問卷370份。該文采用科克倫樣本量（Cochran′s sample size）確定公式計(jì)算最小樣本量，樣本量同時(shí)滿足置信度為90%、抽樣誤差為5%以下（272份），以及置信度為95%、抽樣誤差為6%以下（267份）簡單隨機(jī)抽樣的最小樣本量要求。問卷內(nèi)容涉及農(nóng)戶家庭特征、水稻生產(chǎn)經(jīng)營情況、各類資本稟賦情況等方面。

2.2 變量選擇與處理

2.2.1 水稻生產(chǎn)生態(tài)效率

該文以水稻為研究對象測算其生產(chǎn)的生態(tài)效率，評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建借鑒相關(guān)文獻(xiàn)[21-22]，同時(shí)考慮數(shù)據(jù)可獲得性，選擇水稻種植面積、勞動(dòng)用工天數(shù)、機(jī)械使用總費(fèi)用、灌溉水用量、化肥、農(nóng)藥、農(nóng)用汽油柴油作為生產(chǎn)投入指標(biāo)，以水稻總產(chǎn)值為期望產(chǎn)出指標(biāo)，以水稻系統(tǒng)環(huán)境影響綜合指數(shù)為非期望產(chǎn)出指標(biāo)。最終構(gòu)建水稻生產(chǎn)生態(tài)效率指標(biāo)體系見表2。

表2 水稻生產(chǎn)生態(tài)效率指標(biāo)體系

2.2.2 農(nóng)戶資本稟賦評價(jià)指標(biāo)

該文借鑒英國國家開發(fā)部（DFID）創(chuàng)立的可持續(xù)性生計(jì)框架標(biāo)準(zhǔn)，將資本稟賦分為自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本和金融資本。在參考現(xiàn)有關(guān)于生計(jì)資本評價(jià)指標(biāo)體系研究成果[12,23-24]基礎(chǔ)上，結(jié)合樣本地區(qū)農(nóng)戶水稻生產(chǎn)實(shí)際對部分指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，形成該文樣本農(nóng)戶各類資本稟賦的測量指標(biāo)（表3）。

表3 水稻生產(chǎn)生態(tài)效率影響因素變量說明

（1）水稻生產(chǎn)具有自然屬性，土地和水資源是生產(chǎn)的基礎(chǔ)要素。通常，土地規(guī)模越大、質(zhì)量越高、分布越集中、灌溉條件越好，則水稻生產(chǎn)條件越好，生產(chǎn)成本越低，要素投入量越少，從而有利于減少投入要素產(chǎn)生的碳排放。（2）物質(zhì)資本包括基礎(chǔ)設(shè)施及各類生產(chǎn)性工具和設(shè)備。農(nóng)業(yè)資本深化是引起農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入結(jié)構(gòu)變遷的重要因素?；A(chǔ)設(shè)施條件越好，越有利于提高稻農(nóng)生產(chǎn)積極性，促進(jìn)農(nóng)業(yè)資源合理利用，提高水稻綠色生產(chǎn)行動(dòng)意愿進(jìn)而綠色生產(chǎn)效率。（3）人力資本代表技能、知識(shí)、勞動(dòng)能力和健康狀況。較高的勞動(dòng)能力投入更能保證水稻生產(chǎn)的環(huán)境效率[25]。健康狀況好、具備專業(yè)技能及文化程度高更易判別水稻綠色生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境價(jià)值，更加重視環(huán)境投入及治理，提升水稻生產(chǎn)生態(tài)效率。（4）社會(huì)資本是人們追求生計(jì)目標(biāo)所依賴的社會(huì)資源，其對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為有顯著影響[26]。農(nóng)戶參與公共事務(wù)、加入正式組織有利于提升能力，也有利于獲取市場信息、加強(qiáng)技術(shù)交流。參與投保是農(nóng)戶規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，社交活動(dòng)能力的體現(xiàn)。制度信任是各項(xiàng)涉農(nóng)政策貫徹落實(shí)的基礎(chǔ)和保障。（5）金融資本是實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)的財(cái)政資源。農(nóng)戶只有在收入達(dá)到一定水平，才會(huì)逐步重視起環(huán)境污染問題[12]。金融資本越多，農(nóng)戶越有能力規(guī)避綠色生產(chǎn)中面臨的經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)綠色生產(chǎn)實(shí)踐意愿。金融資本越多，農(nóng)戶越有能力對水稻生產(chǎn)投資，提升水稻生產(chǎn)的生態(tài)與經(jīng)濟(jì)效益。

該文選取2組變量作為資本稟賦效應(yīng)回歸分析的核心變量，以實(shí)現(xiàn)從資本稟賦整體到各指標(biāo)對水稻生產(chǎn)生態(tài)效率影響的研究。第一組為綜合資本稟賦，該指標(biāo)是基于熵值法對表3中自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本和金融資本涵蓋的20項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行運(yùn)算后獲得，以此反映資本稟賦的整體情況。第二組為分類別資本稟賦，此指標(biāo)同樣是基于熵值法對表3中的5類資本稟賦各自涵蓋的指標(biāo)進(jìn)行運(yùn)算后獲得。此外，為排除干擾，該文借鑒相關(guān)研究成果[11,22]，從種植面積、勞動(dòng)投工、機(jī)械投入強(qiáng)度、灌溉用水量、商品化率、作物種植結(jié)構(gòu)等控制其可能會(huì)影響農(nóng)戶水稻生產(chǎn)生態(tài)效率的因素。

3 結(jié)果與分析

3.1 農(nóng)戶資本稟賦評價(jià)

農(nóng)戶資本稟賦差異較大（表4）。整體來看，農(nóng)戶綜合資本均值為0.18，而最小值為0.02，最大值為0.79，相差約40倍。分類別看，農(nóng)戶各類資本稟賦按照均值排序?yàn)槿肆Y本（0.37）＞社會(huì)資本（0.17）＞金融資本（0.16）＞物質(zhì)資本（0.14）＞自然資本（0.10），最大值是最小值的37倍。極差方面，物質(zhì)資本的極差最小，為0.67，社會(huì)資本的極差最大，為0.98。在此基礎(chǔ)上，以資本稟賦均值為標(biāo)準(zhǔn)，分別將高于均值的農(nóng)戶劃定為強(qiáng)資本型，低于均值的農(nóng)戶劃定為弱資本型。從綜合資本稟賦來看，強(qiáng)資本型農(nóng)戶占比為41.89%，弱資本型農(nóng)戶占比為58.11%，表明多數(shù)農(nóng)戶家庭的綜合資本稟賦低于整體平均水平。從分類資本稟賦來看，農(nóng)戶間社會(huì)資本稟賦分布相對平均，兩類農(nóng)戶占比較為均衡；金融資本分異明顯，強(qiáng)資本型農(nóng)戶占比為17.57%，弱資本型農(nóng)戶占比為82.43%。金融資本衡量指標(biāo)中所占權(quán)重最大的是“是否獲得信貸”，其權(quán)重為0.75，通常借貸是農(nóng)戶獲得金融資本的重要途徑，然而樣本農(nóng)戶僅有17.57%獲得借貸。家庭人均年收入是衡量家庭經(jīng)濟(jì)情況的重要指標(biāo)，其在樣本農(nóng)戶的均值為2.427 499萬元，63.78%的農(nóng)戶家庭人均年收入在均值水平以下。在補(bǔ)助金額方面，僅44.05%的農(nóng)戶獲得超過平均水平的補(bǔ)助金額。因此，大部分農(nóng)戶缺乏借貸機(jī)會(huì)、家庭人均收入低、獲得補(bǔ)助金額少是造成農(nóng)戶在金融資本上分異明顯的主要原因。

表4 農(nóng)戶資本稟賦評價(jià)

3.2 水稻環(huán)境影響綜合指數(shù)

該文通過對水稻環(huán)境影響潛值標(biāo)準(zhǔn)化后加權(quán)評估得出，水稻生命周期環(huán)境影響較大的是水體毒性、土壤毒性、富營養(yǎng)化、土壤酸化，環(huán)境影響指數(shù)分別為12.57、8.69、1.78、0.28（表5）。即生產(chǎn)1t稻谷產(chǎn)生的水體毒性、土壤毒性、富營養(yǎng)化、環(huán)境酸化分別相當(dāng)于2000年世界人均環(huán)境影響潛力的1 257%、869%、178%、28%。此結(jié)果與胡乃娟等[2]對江蘇水稻（富營養(yǎng)化＞水體毒性＞環(huán)境酸化＞土壤毒性）以及梁龍[3]對湖南早稻常規(guī)管理措施下的（富營養(yǎng)化＞水體毒性＞土壤毒性＞環(huán)境酸化）LCA分析結(jié)果相比，在主要環(huán)境影響類型上相一致，但是其排序存在差異。這說明化肥農(nóng)藥的過量施用是長江中下游較為普遍的現(xiàn)象，但不同區(qū)域存在差別，湖北是農(nóng)藥過量施用，江蘇和湖南更多表現(xiàn)為化肥過量施用。水稻能源消耗、人體毒性和水資源消耗的環(huán)境影響較小，低于4%。水稻系統(tǒng)生命周期環(huán)境影響綜合指數(shù)為2.10。

表5 水稻生命周期環(huán)境影響潛值標(biāo)準(zhǔn)化及加權(quán)分析

3.3 水稻生產(chǎn)生態(tài)效率

不同限定條件下，農(nóng)戶水稻生產(chǎn)生態(tài)效率存在顯著差異。該文基于不變規(guī)模報(bào)酬（CRS）、一般規(guī)模報(bào)酬（GRS）、可變規(guī)模報(bào)酬（VRS）3種情況，在設(shè)定期望產(chǎn)出總權(quán)重和非期望產(chǎn)出總權(quán)重均為1時(shí)，測算了樣本農(nóng)戶的水稻生產(chǎn)生態(tài)效率，其值分別為0.58、0.61、0.64（表6最后1行）。從CRS到GRS再到VRS限定條件依次放寬，水稻生產(chǎn)生態(tài)效率也依次提高。Battese[27]等認(rèn)為，微觀研究對象更適用于可變規(guī)模報(bào)酬（VRS），因此該文分析以VRS限定條件下的結(jié)果為基準(zhǔn)，即樣本農(nóng)戶水稻生產(chǎn)生態(tài)效率為0.64。此結(jié)果與王寶義和張衛(wèi)國[21]測算的2004—2015年湖北省農(nóng)業(yè)生態(tài)效率均值為0.51已有大幅提高，這在一定程度上表明，長江中游地區(qū)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)實(shí)踐在不斷推進(jìn)與深化。

表6 農(nóng)戶水稻生產(chǎn)生態(tài)效率分組

農(nóng)戶家庭的水稻生產(chǎn)生態(tài)效率存在顯著差異。該文借鑒相關(guān)研究[28]，將樣本農(nóng)戶的水稻生產(chǎn)生態(tài)效率劃分為高、中、低3個(gè)組。其劃分標(biāo)準(zhǔn)分別為農(nóng)戶水稻生產(chǎn)生態(tài)效率值大于等于1、0.8～1、小于0.8。由表6可知，從CRS到GRS再到VRS，隨著限定條件放寬，處于低效率組的農(nóng)戶數(shù)逐漸減少，處于中、高效率組的農(nóng)戶數(shù)不斷增加。以VRS為基準(zhǔn)分析，低效率組農(nóng)戶占比為81.08%，均值為0.55；中效率組農(nóng)戶占比為4.86%，均值為0.85；高效率組農(nóng)戶占比為14.05%，均值為1.11。由此可知，樣本區(qū)域水稻生產(chǎn)生態(tài)效率存在高低兩個(gè)極端，處于低效率組的農(nóng)戶占比為中高效率組農(nóng)戶的4.29倍。這表明，擴(kuò)大中高效率組農(nóng)戶數(shù)量，提升區(qū)域水稻生產(chǎn)生態(tài)效率存在巨大潛力。

3.4 回歸結(jié)果分析

3.4.1 水稻生產(chǎn)生態(tài)效率的資本稟賦效應(yīng)

利用Stata16軟件，結(jié)合上文基于VRS限定條件測度的水稻生產(chǎn)生態(tài)效率與資本稟賦自變量進(jìn)行Tobit和OLS回歸估計(jì)。首先，將綜合資本稟賦納入模型進(jìn)行回歸，得到模型（1）和（2）；然后，將各類別資本稟賦變量納入模型得到模型（3）和（4），結(jié)果如表7所示。

從表7可知，綜合資本在5%水平顯著正向影響水稻生產(chǎn)生態(tài)效率，即隨著綜合資本提升，農(nóng)戶水稻生產(chǎn)生態(tài)效率將有所提高。資本稟賦對水稻生產(chǎn)生態(tài)效率的影響較為復(fù)雜，但綜合資本提升整體上有利于促進(jìn)水稻生產(chǎn)生態(tài)效率提升。綜合資本對水稻生產(chǎn)生態(tài)效率的正向影響主要得益于物質(zhì)資本、社會(huì)資本和金融資本的正向效應(yīng)。

表7 資本稟賦對水稻生產(chǎn)生態(tài)效率影響估計(jì)

物質(zhì)資本在1%水平顯著正向影響水稻生產(chǎn)生態(tài)效率，即物質(zhì)資本越豐裕，越有利于水稻生產(chǎn)生態(tài)效率提升。其原因可能是，較高物質(zhì)資本反映了農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)實(shí)力，雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力為保障農(nóng)戶水稻綠色生產(chǎn)提供充足的資金技術(shù)支撐。此外，物質(zhì)資本越豐裕的農(nóng)戶，其擁有家電數(shù)量和交通工具可能越多、農(nóng)機(jī)社會(huì)化服務(wù)利用程度越高、越靠近城區(qū)，在一定程度上獲取信息的水平越高，較高的信息化水平促進(jìn)了水稻綠色生產(chǎn)行為，從而提升其水稻生產(chǎn)生態(tài)效率。社會(huì)資本在10%水平顯著正向影響水稻生產(chǎn)生態(tài)效率，即隨著社會(huì)資本增強(qiáng)，水稻生產(chǎn)生態(tài)效率將隨之提升。其原因可能是，社會(huì)資本較高的農(nóng)戶，其與社會(huì)聯(lián)系越緊密、參與村莊事務(wù)主動(dòng)性更高以及防范風(fēng)險(xiǎn)的措施更多樣化，使得這類農(nóng)戶具有更高響應(yīng)國家水稻綠色生產(chǎn)的意愿及參與綠色生產(chǎn)的行動(dòng)，從而有利于提升水稻生產(chǎn)生態(tài)效率。金融資本在5%水平上顯著正向影響水稻生產(chǎn)生態(tài)效率，即資金實(shí)力越強(qiáng)，越有利于水稻生產(chǎn)生態(tài)效率提升。其原因可能是，資金實(shí)力越強(qiáng)的農(nóng)戶，其家庭總資本無論來自家庭總收入、融資抑或補(bǔ)助金額，均有利于提升其防范風(fēng)險(xiǎn)的能力和調(diào)整行為決策的能力，從而更有利于其參與綠色生產(chǎn)行動(dòng)，提升水稻生產(chǎn)生態(tài)效率。自然資本和人力資本均未通過顯著性水平檢驗(yàn)。其可能原因在于，這兩個(gè)因素對水稻生產(chǎn)生態(tài)效率的影響具有多樣性，需根據(jù)具體情況進(jìn)行深入分析。

水稻單位灌溉水量、水稻商品化率、作物種植結(jié)構(gòu)3個(gè)控制變量，在綜合資本稟賦模型以及各類別資本稟賦模型中均通過顯著性水平檢驗(yàn)，對水稻生產(chǎn)生態(tài)效率具有顯著負(fù)向影響?？赡茉蚴?，水資源消耗及灌溉水帶入農(nóng)田的重金屬污染均會(huì)帶來農(nóng)業(yè)環(huán)境問題，單位灌溉水量越大，產(chǎn)生的面源污染越嚴(yán)重，水稻生產(chǎn)生態(tài)效率越低。此外，稻田灌溉造成的土壤表面淹水也為產(chǎn)甲烷菌提供了生存環(huán)境，為稻田主要溫室氣體來源的甲烷的產(chǎn)生提供條件，使得稻田土壤碳排放上升，導(dǎo)致水稻生產(chǎn)生態(tài)效率低下。在當(dāng)前綠色農(nóng)產(chǎn)品市場體系不完善背景下，稻谷商品化率高的農(nóng)戶往往以追求利潤最大化為目標(biāo)，更倚重通過高農(nóng)用化學(xué)品投入來獲得更大的市場利潤，對食品安全效用的關(guān)注不及口糧型農(nóng)戶，導(dǎo)致其呈現(xiàn)水稻生態(tài)低效狀態(tài)。當(dāng)農(nóng)戶家庭種植結(jié)構(gòu)偏向于經(jīng)濟(jì)作物，則家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)重心也偏向經(jīng)濟(jì)作物，容易導(dǎo)致其對糧食作物的水稻疏于田間管理、粗放經(jīng)營，不利于水稻生產(chǎn)生態(tài)效率提升。

3.4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

開展微觀調(diào)研時(shí)，農(nóng)戶可能在一定程度上隱藏自己的真實(shí)想法，導(dǎo)致調(diào)查樣本存在奇異值。為了消除奇異值對回歸結(jié)果的不利影響，該文運(yùn)用winsorize方法對樣本上下5%的奇異值進(jìn)行平滑處理后重新回歸，結(jié)果如表8所示。不難發(fā)現(xiàn)，平滑樣本奇異值的回歸結(jié)果與全部樣本回歸相似，表明該文回歸結(jié)果基本穩(wěn)健。

表8 限制樣本的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4 結(jié)論與建議

該文利用長江中游湖北省農(nóng)戶水稻生產(chǎn)調(diào)查數(shù)據(jù)，分別運(yùn)用熵值法、LCA方法和超效率SBM模型對農(nóng)戶綜合資本稟賦以及各類別資本稟賦、水稻非期望產(chǎn)出、水稻生產(chǎn)生態(tài)效率進(jìn)行評價(jià)分析，然后選擇Tobit和OLS模型驗(yàn)證綜合資本稟賦和各類別資本稟賦對水稻生產(chǎn)生態(tài)效率的影響。研究結(jié)論建議如下。

（1）農(nóng)戶的資本稟賦存在較大差異。農(nóng)戶各類別資本稟賦按照均值排序?yàn)槿肆Y本＞社會(huì)資本＞金融資本＞物質(zhì)資本＞自然資本。強(qiáng)資本型的農(nóng)戶比例在綜合資本稟賦和分類別資本稟賦上均少于弱資本型的農(nóng)戶比例。農(nóng)戶強(qiáng)資本型占比排序?yàn)樯鐣?huì)資本＞人力資本＞物質(zhì)資本＞自然資本＞金融資本。

（2）水稻系統(tǒng)生命周期的環(huán)境影響主要是水體毒性、土壤毒性、富營養(yǎng)化和土壤酸化。經(jīng)加權(quán)評估后，水稻系統(tǒng)生命周期環(huán)境影響綜合指數(shù)為2.10，水體毒性、土壤毒性和富營養(yǎng)化是其主要影響因子。農(nóng)戶水稻生產(chǎn)生態(tài)效率為0.64。同時(shí)，農(nóng)戶水稻生產(chǎn)生態(tài)效率存在高低兩個(gè)極端，處于低效率組的農(nóng)戶占比為中高效率組農(nóng)戶的4.29倍。

（3）農(nóng)戶家庭綜合資本提升，有利于水稻生產(chǎn)生態(tài)效率提高。綜合資本對水稻生產(chǎn)生態(tài)效率的提升效應(yīng)主要得益于物質(zhì)資本、社會(huì)資本和金融資本帶來的正向效應(yīng)。自然資本和人力資本對水稻生產(chǎn)生態(tài)效率的影響因具有多樣性而在統(tǒng)計(jì)上不顯著。水稻單位灌溉水量、水稻商品化率、作物種植結(jié)構(gòu)對水稻生產(chǎn)生態(tài)效率具有顯著負(fù)向影響。

（4）為了實(shí)現(xiàn)區(qū)域水稻生產(chǎn)方式綠色轉(zhuǎn)型，需要綜合提升農(nóng)戶資本積累水平，重視農(nóng)戶資本稟賦在轉(zhuǎn)向水稻綠色生產(chǎn)中的重要作用。從提升農(nóng)戶資本稟賦視角，通過推進(jìn)農(nóng)機(jī)社會(huì)化服務(wù)提升勞均資本擁有量，優(yōu)化農(nóng)戶物質(zhì)資本；通過發(fā)揮黨員先鋒作用、推動(dòng)農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社發(fā)展、完善農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)體系以及發(fā)揮農(nóng)業(yè)綠色政策的協(xié)同作用，提升農(nóng)戶社會(huì)資本；重視拓展非農(nóng)就業(yè)渠道提升家庭總收入、完善農(nóng)村金融服務(wù)體系拓寬信貸渠道、實(shí)施水稻綠色生產(chǎn)補(bǔ)貼政策并加大補(bǔ)貼力度，強(qiáng)化農(nóng)戶金融資本；注重采取合理的灌溉方式、完善綠色農(nóng)產(chǎn)品市場體系、優(yōu)化作物種植結(jié)構(gòu)，多策并舉提升水稻生產(chǎn)生態(tài)效率，有效推進(jìn)水稻生產(chǎn)的綠色轉(zhuǎn)型。