侯小星，曾樂民，羅 軍，鄭海靜，高 燕

（1.廣東省技術經(jīng)濟研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070；2.廣州新華學院公共治理學院，廣東廣州 510520）

1 研究背景

科技成果轉(zhuǎn)化是為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動[1]。作為一項復雜的系統(tǒng)工程，科技成果從完成技術原理研究到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力一般都要經(jīng)歷實驗室小試、中試放大以及批量生產(chǎn)等多個環(huán)節(jié)。其中，中試環(huán)節(jié)的放大試驗具有極其重要的作用，能夠及時發(fā)現(xiàn)、解決在大規(guī)模量產(chǎn)前面臨的一系列問題并進一步完善產(chǎn)品方案和產(chǎn)品工藝，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。從國內(nèi)情況來看，與歐美等發(fā)達國家相比較，目前不論高校院所還是企業(yè)，普遍存在重科研、重生產(chǎn)、輕中試的現(xiàn)象，致使中試環(huán)節(jié)薄弱，成為制約科技成果轉(zhuǎn)化的關鍵因素。有鑒于此，要做好科技成果轉(zhuǎn)化必須高度重視中試工作。而要做好中試，加快建設專業(yè)化的中試平臺——中試基地，就首當其沖成為最重要、最直接，也是最有效的措施和方法，現(xiàn)在已經(jīng)成為有效解決科技與經(jīng)濟發(fā)展“兩張皮”、進一步提高科技成果轉(zhuǎn)化效率的普遍共識。

就國內(nèi)情況來看，針對中試基地的相關研究早在20 世紀90年代就已經(jīng)進入學界視野。特別是進入新世紀以來，隨著加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的呼聲不斷提高，建設中試基地解決科技成果轉(zhuǎn)化“卡脖子”問題的重要性和必要性日益得到社會各界廣泛關注，推動中試基地建設逐漸從理論探索走向?qū)嵺`操作，進而納入政府部門科技政策支持范疇。2019年11月，中央全面深化改革委員會第十一次會議審議通過的《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》明確提出，要加強科技成果轉(zhuǎn)化中試基地建設；支持科技企業(yè)與高校、科研機構合作建立技術研發(fā)中心、產(chǎn)業(yè)研究院、中試基地等新型研發(fā)機構[2]。在此背景下，各級政府部門紛紛加大對中試基地建設引導和支持，推動中試基地建設逐漸進入快車道，呈現(xiàn)出一些新氣象、新特點。從總體上來看，盡管中試基地建設理論探索與實踐操作取得一定進展，但仍不能滿足實際需求，其對科技成果轉(zhuǎn)化的制約并未從根本上得到緩解。針對上述情況，本研究將在深入分析中試基地建設存在問題及產(chǎn)生原因的基礎上，重點辨析中試基地建設責任主體，特別是政府參與的必要性，同時根據(jù)不同類型牽頭建設主體情況研究設計中試基地建設路徑及推進策略，以期為中試基地建設相關理論研究和實踐操作提供借鑒。

2 中試基地建設研究與實踐評述

相關數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)過中試的科技成果產(chǎn)業(yè)化成功率可以達到80%，而未經(jīng)中試的科技成果產(chǎn)業(yè)化成功率只有30%[3]。為此，強化中試工作、加快建設中試基地就成為促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提高科技成果轉(zhuǎn)化率的重要措施。從中試基地建設情況來看，國內(nèi)學術界和產(chǎn)業(yè)界已取得不少成果，一些經(jīng)驗亦值得借鑒和參考，但仍存在一些需要深入研究的課題。

2.1 中試基地建設研究評述

與發(fā)達國家相比，國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化存在問題比較突出，其主要原因在于計劃經(jīng)濟條件下科研與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)，從而導致中試成為問題最集中的反映。因應經(jīng)濟社會發(fā)展對科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實需要，國內(nèi)在中試基地上的相關研究起步于20 世紀90年代初，在探索過程中呈現(xiàn)出明顯的遞進式特征（見表1）。2000年前，中試基地建設側(cè)重于前期的理論研究、基礎研究，其中，王曉芒等[4]認為中試基地大致可以劃分為企業(yè)建設中試基地、高校院所建設中試基地以及聯(lián)合建設中試基地三種模式；王濱等[5]認為中試基地在運行和發(fā)展上應處理好試驗與生產(chǎn)、單功能與多功能、單位所有與行業(yè)開放等幾個方面的矛盾；孟慶偉[6]則按照科技成果的來源和取向?qū)⒅性嚮貏澐譃殚_放和封閉兩種基本的形態(tài)，依據(jù)追求主要目標將中試基地劃分為封閉性的以自養(yǎng)為主階段、初步開放以自養(yǎng)支持技術輻射階段以及完全開放以技術輻射為主階段。2000年后，隨著中試基地陸續(xù)進入建設階段，相關研究適應形勢發(fā)展需要逐漸走向深入，其中，申軼男[7]認為當前中試基地建設存在理論研究缺乏、金融服務缺失、信息對接不暢以及專業(yè)人才缺乏等問題；李元廣[8]在深入分析的基礎上，將中試影響因素歸納為科技成果自身因素、科技成果供給方因素、中試實施主體因素以及中試外部影響因素；李麗紅等[9]人借助平衡積分卡建立起包含8 個維度、33 個指標的中試基地績效評價指標體系；劉德兵[10]認為大院大所與大中型企業(yè)合作，采用股份合作制等方式是建立中試基地的最佳形式，可以有效發(fā)揮科研單位與企業(yè)雙方的優(yōu)勢。近年來，隨著中試基地建設日益得到社會各界的廣泛重視，中試基地建設呈現(xiàn)出一些新氣象、新特點，但相關研究尚沒有及時跟進總結提煉。

表1 科技成果轉(zhuǎn)化中試基地相關研究與實踐劃分階段及特征

2.2 中試基地建設實踐評述

鑒于中試對促進科技成果轉(zhuǎn)化的重要意義，在相關研究的啟發(fā)、引導下，國內(nèi)機構在20 世紀90年代中后期陸續(xù)著手中試基地建設實踐，其探索過程經(jīng)歷了很明顯變革（見表1），大致可以劃分為兩個階段：第一階段，高校院所率先建設中試基地對自身擁有科技成果進行中試驗證，然后再向市場進行轉(zhuǎn)化，呈現(xiàn)出明顯的供給側(cè)特征，由于市場主體需求沒有得到充分體現(xiàn)，所以對推動科技成果轉(zhuǎn)化的作用有限。第二階段，社會主義市場經(jīng)濟體制逐步完善，企業(yè)創(chuàng)新主體地位日益明確，其作為推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的最終落腳點，理應成為中試及中試基地建設的主體之一。在這一階段，理念的轉(zhuǎn)變推動中試基地建設目的發(fā)生變化，逐步向面向市場和企業(yè)需求進行轉(zhuǎn)變。特別是近年來，隨著中試基地建設實踐日益深入，出現(xiàn)了不同主體聯(lián)合建設中試基地的情況。在相關主體探索建設中試基地的同時，中試基地的巨大潛力亦進入管理部門視野，面對市場創(chuàng)新主體在建設中試基地上由于角色缺失而產(chǎn)生的困境，政府應當發(fā)揮作用通過強化政策支持和引導來予以彌補。自黨的十八大以來，從國家部委到地方政府部門已經(jīng)逐漸開始重視科技成果轉(zhuǎn)化過程中的中試及中試基地建設作用。其中，政府直接認定中試基地或具有中試功能的工程研究中心等平臺成為比較通行的做法。

經(jīng)過近30年來的研究與實踐，國內(nèi)學術界和產(chǎn)業(yè)界在中試基地建設上已經(jīng)達成很多共識，取得不少研究進展，但是作為一個世界性的難題，特別在國內(nèi)還仍然存在科技與經(jīng)濟發(fā)展“兩張皮”的情況下，在中試基地建設上的研究與實踐工作還不夠充分，在以下幾個方面問題需要繼續(xù)探索：一是有關中試基地的概念和理論還沒有統(tǒng)一，特別是中試在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的邊界、中試基地應當具有的條件和功能，如有的研究直接把眾創(chuàng)空間等創(chuàng)業(yè)公共服務平臺納入其中，本研究認為值得商榷。二是由于對中試基地的理解不夠統(tǒng)一，導致目前在中試基地的建設主體上存在爭議，盡管國內(nèi)提出建設中試基地至今已有30年，但實際工作中的效果并不是很理想，高校院所建設中試基地動力不足、企業(yè)建設中試基地能力不夠的現(xiàn)象同時存在，究竟如何建設中試基地解決制約科技成果轉(zhuǎn)化的“卡脖子”問題仍然需要探索。三是在中試及中試基地建設上的資源投入仍然缺乏，還不能夠完全支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際需要，實踐過程中仍然存在不少中試無門的情況。相關數(shù)據(jù)顯示，正常的技術研究和中試之間的資金比例應該是1 ∶10，而我國這一數(shù)字僅僅為1 ∶0.7[11]。特別是對廣大中小企業(yè)而言，由于其存在各方面的先天不足，導致其中試需求極容易出現(xiàn)各方均無法覆蓋到的空白。

針對中試基地建設研究與實踐過程中存在的問題，本研究將注意力集中在后兩個問題的研究分析上，但作為研究的前提，仍然會對中試基地的概念和范圍提出自己的理解。通過深入分析，本研究認為造成前述這兩個問題的原因大致上可以歸集為兩個方面。一方面，中試基地建設涉及眾多創(chuàng)新主體，但當前在中試基地建設主體的角色定位還不夠明晰，政府力量與市場力量還沒有進行有效整合，特別是政府角色還存在比較明顯缺位，這也是制約中試基地建設的最根本原因。另一方面，創(chuàng)新主體相互之間的協(xié)調(diào)與配合還不夠充分，單打獨斗必然導致資源投入重復、分散。盡管主體角色定位明確有助于捋順資源投入，但不同類型創(chuàng)新主體在牽頭建設中試基地的開始階段大都立足于自身需求，在功能上存在一定差異，若沒有一套行之有效的體制機制設計激發(fā)其參與積極性，將很難整合形成完整的中試鏈條和功能。

3 中試基地建設主體與機制

針對當前中試基地建設研究與實踐過程中存在的情況，本研究在認真審視中試基地應具備要求的基礎上，對比當前高校院所和龍頭企業(yè)建設中試基地能夠提供的資源條件，認為多主體協(xié)同建設中試基地模式將成為大勢所趨，政府也應當深入?yún)⑴c中試基地規(guī)劃建設工作。

3.1 中試基地建設主體辨析

要明確中試基地建設主體，首先應搞清楚嚴格意義上的中試基地應具備什么樣條件。如前所述，有關中試基地的概念還沒有統(tǒng)一，中試在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的邊界眾說紛紜。本研究通過深入對比分析認為，從科技成果走出實驗室到實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化之前的環(huán)節(jié)，都應當納入中試及中試基地適用范圍，即中試應當涵蓋科技成果篩選與前景評估、集成開發(fā)與工程熟化、批量試制與測試驗證、技術示范推廣與交易等功能。要實現(xiàn)這些功能，至少應具有完備的軟硬件平臺、合理的人才團隊、完善的運行管理制度以及充足的中試資金等幾個方面的條件。

從實踐情況來看，當前高校院所和龍頭企業(yè)建設中試基地并不能夠完全響應中試需求，中試基地建設功能和服務對象均存在斷層、錯位的現(xiàn)象，在市場不愿意涉足的領域或環(huán)節(jié)，政府應當出面彌補市場失靈（見圖1）。在軟硬件平臺上，盡管很多高校院所在設備和平臺等方面具有優(yōu)勢，但實驗室設備大部分情況下與中試進行兼容的可能性較低，再加上高校院所職能大都定位于科學研究和人才培養(yǎng)，實際上用于建設中試基地的資源條件有限并且主要基于對自身擁有科技成果進行中試的現(xiàn)實需求。相比之下，企業(yè)作為推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的主體，建設中試基地屬于自覺行為，具有更加強烈的動機和意愿。特別是那些擁有很強經(jīng)濟實力和科技創(chuàng)新能力的大型龍頭企業(yè)，不僅具備建設中試基地的意愿和能力，而且能夠與自己的研發(fā)機構、外部的高校院所等科研機構建立長期穩(wěn)定的合作關系，持續(xù)推動科技成果中試轉(zhuǎn)化。這也是目前中試基地建設實踐中存在的為數(shù)不多的亮點之一，稍顯不足之處在于此類中試基地服務對象一般面向龍頭企業(yè)及其關聯(lián)的上下游企業(yè)，并不屬于對全行業(yè)開放的公共平臺。除此之外，廣大中小企業(yè)由于規(guī)模實力和科技創(chuàng)新能力等原因無法搭建起完善的中試基地，導致企業(yè)對科技成果的技術需求能力和吸收能力均顯不足。有鑒于此，在依靠市場無法充分建設中試基地的情況下，政府應當介入建設中試基地以彌補市場失靈。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化供需對接及中試基地建設響應關系

3.2 中試基地建設機制設計

中試基地建設涉及科研、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售等眾多環(huán)節(jié)，其建設主體不僅包括高校院所、企業(yè)以及政府，還包括中介機構和金融機構。從中試基地建設歷程和發(fā)揮作用情況來看，以往單一主體獨自建設中試基地由于存在資源不夠充分、中試功能單一等缺陷，已經(jīng)不再符合當前及未來大規(guī)模、大批量科技成果中試的實際要求。本研究通過深入對比分析認為，多個主體協(xié)同建設中試基地有利于整合建設主體各方優(yōu)勢創(chuàng)新資源、彌補各自不足，將成為大勢所趨。這種機制采用“官產(chǎn)學研金介”一體化運作模式，不僅能夠吸引企業(yè)、金融機構的建設資金，發(fā)揮企業(yè)在科技成果前景評估、生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富等方面的優(yōu)勢，也能夠充分發(fā)揮高校院所國內(nèi)最大科技成果來源地的優(yōu)勢，以及政府管理部門在中試基地建設上的規(guī)劃統(tǒng)籌與組織引導作用，能根據(jù)市場對科技進步需求盡快形成規(guī)模經(jīng)濟，極大地縮短從實驗室成果到實現(xiàn)現(xiàn)實生產(chǎn)力的距離。在具體組織形態(tài)上，理事會制或股份合作制的出現(xiàn)是個不錯的選擇，為多個主體協(xié)同建設中試基地提供了較好的利益分配方案，即在明晰各類產(chǎn)權歸屬關系的基礎上建立完善的管理制度、體系，將建設主體承擔成本與享受收益予以捆綁，使得各建設主體的權益都能夠在實踐中得到有效保證，從而激發(fā)起各方參與建設中試基地的積極性。

4 中試基地建設路徑及推進策略

基于前述分析，本研究繼續(xù)分析多個主體如何協(xié)同建設中試基地。按照中試基地的開放程度、功能多樣化差異，本研究認為應當根據(jù)實際情況布局建設開放式、半開放式中試基地，并賦予高校院所、龍頭企業(yè)以及政府牽頭建設中試基地不同的功能導向。中試基地對中試需求的響應程度及產(chǎn)業(yè)支撐能力之所以較弱，不僅僅與中試基地的開放程度有關，也與中試基地的功能多樣化有關。從實踐情況來看，中試基地的可開放程度與功能多樣化存在正向關系。一般來講，中試基地的功能越多樣化，潛在服務對象越多，則意味著可開放程度就越高；但若是中試基地的功能多樣化較弱，潛在服務對象往往相對較少，則意味著可開放程度自然就越低（見圖2）。根據(jù)這個思路，本研究接下來將以中試基地的開放程度為主要維度，同時結合中試基地功能多樣化程度，具體分析研究高校院所牽頭建設半開放式、龍頭企業(yè)牽頭建設半開放式以及政府管理部門牽頭建設開放式中試基地的功能階段、服務范圍及其建設路徑、推進策略。除此之外，考慮到封閉式中試基地的輸入、輸出關口均呈現(xiàn)出封閉狀態(tài)，盡管存在理論上的可能性，但在市場經(jīng)濟條件下這種自我隔絕的中試基地實際上幾乎無法生存。有鑒于此，封閉式中試基地在實際研究及應用過程中不突出，本研究就不再予以說明。

圖2 科技成果轉(zhuǎn)化中試基地可開放程度與功能多樣化程度關系

4.1 半開放中試基地建設路徑

在投入與產(chǎn)出標的物上，中試基地主要是以“經(jīng)初步技術鑒定或?qū)嶒炇译A段研發(fā)所取得的科技成果”為輸入內(nèi)容，以“可供產(chǎn)業(yè)化、能夠?qū)崿F(xiàn)市場價值的中試技術成果”為輸出內(nèi)容。按照輸入、輸出關口的開放程度，本研究將其劃分為開放式、半開放式中試基地。其中，輸入、輸出關口只要一端不能完全開放，即為半開放式中試基地，具體又可以細分為輸入關口封閉、輸出關口開放的后向型半開放式中試基地以及輸入關口開放、輸出關口封閉的前向型半開放式中試基地，以下分別對這兩類中試基地建設路徑及呈現(xiàn)特點進行分析說明。

（1）后向型半開放式中試基地。主要是指高校院所牽頭，相關企業(yè)、中介機構和金融機構深入?yún)⑴c建設的中試基地（見圖3）。此類中試基地重點面向高校院所存量科技成果數(shù)量較多的現(xiàn)實情況，通過對其在自建中試基地上中試熟化后轉(zhuǎn)向合作企業(yè)或者外部企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)化。在實驗室科技成果走向中試乃至產(chǎn)業(yè)化的過程中，其所需要的支撐條件通常都會成倍地予以放大，從而導致高校院所現(xiàn)有科研設備、場地無法與中試進行很好地兼容，但重新投資建設中試平臺或改造科研設備都不太現(xiàn)實，受軟硬件等方面條件的限制，此類中試基地在功能上一般覆蓋中試的前中段，即主要包括成果篩選與前景評估、集成開發(fā)與測試驗證等若干環(huán)節(jié)，這些工作完成之后再進入功能更加完備的中試平臺進行繼續(xù)驗證。相關企業(yè)參與建設此類中試基地，不僅有利于降低成本，也有利于確保成果篩選符合市場預期。在輸出關口上，此類中試基地一般都呈現(xiàn)出開放式，以便經(jīng)過中試的科技成果能夠更多地應用于相關市場主體，獲取最大的經(jīng)濟社會效益。從行業(yè)內(nèi)部實際情況來看，在同等條件下，能夠協(xié)助高校院所積極參與建設中試基地的相關企業(yè)一般情況下都享有中試技術成果的優(yōu)先受讓權。由于此類中試基地比較適合原始技術、前沿技術的初步驗證，所以在專用性上突出，也呈現(xiàn)出明顯的行業(yè)特色。

圖3 后向型半開放式科技成果轉(zhuǎn)化中試基地建設方式

從實際來看，此類中試基地仍然是科技成果轉(zhuǎn)化過程中建設數(shù)量比較多的一類，特別是以中科院為代表的國家級大院大所。在這方面，依托中科院建設的中國農(nóng)副產(chǎn)品精深加工技術中試與產(chǎn)業(yè)孵化城具有很強的代表性。該機構由中科院及北大、清華等高校院所共同組建的北京中科前方生物技術研究所創(chuàng)立，通過建設上承科研院所、下接生產(chǎn)企業(yè)的專業(yè)化平臺，對來自科研機構對農(nóng)副產(chǎn)品加工的小試成果進行二次開發(fā)，同時將技術中試與市場中試進行有效融合，為企業(yè)提供集成解決方案[12]。該機構的成功，將后向型半開放式中試基地建設推向了一個新的層次，由最初推動科技成果中試進一步提升到經(jīng)濟結構調(diào)整、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

（2）前向型半開放式中試基地。主要是指龍頭企業(yè)牽頭，相關高校院所、中介機構和金融機構深入?yún)⑴c建設的中試基地。與高校院所牽頭建設中試基地有所不同，此類中試基地的輸入關口基本開放，以便盡可能多地吸收外部的科技成果在自建中試基地上進行中試熟化；但是輸出關口比較有限，一般由大型龍頭企業(yè)自身或者與之密切關聯(lián)的上下游企業(yè)對科技成果進行產(chǎn)業(yè)化（見圖4）。此類中試基地突出了企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主體地位和關鍵作用，直接用于服務于企業(yè)對最新科技成果的消化和吸收，是與產(chǎn)業(yè)結合最緊密、運行最好的中試基地。在功能上，此類中試基地能夠覆蓋成果篩選與前景評估、集成開發(fā)與工程熟化、批量試制與測試驗證、技術示范推廣與交易等中試驗證的全部環(huán)節(jié)，具有極強的行業(yè)專用性和產(chǎn)業(yè)集群性。與此同時，憑借很強的經(jīng)濟實力和科技創(chuàng)新能力，龍頭企業(yè)能夠為中試基地建設提供比較充足的資源，一方面，可以通過產(chǎn)學研用協(xié)同創(chuàng)新機制吸引相關高校院所深入?yún)⑴c建設此類中試基地，既拓展了中試成果來源渠道，也有利于指導相關高校院所根據(jù)市場需求研發(fā)新產(chǎn)品、新技術和新工藝；另一方面，可以與天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、商業(yè)銀行等機構達成某種安排合作建立投資基金，加大對中試基地建設及相關中試項目的投資力度。從發(fā)展趨勢和能力條件來看，在逐漸拓展中試科技成果服務企業(yè)范圍的基礎上，此類中試基地有進一步建設成為開放式中試基地的潛力，但在其脫離龍頭企業(yè)成為自主開發(fā)、自主經(jīng)營、自助管理的獨立經(jīng)濟實體之前，并不能強制性要求此類中試基地面向全行業(yè)提供公共服務。在這方面最典型的代表就是生物醫(yī)藥行業(yè)，行業(yè)特殊性注定了生物醫(yī)藥行業(yè)內(nèi)的中試基地建設代價極其高昂，導致相關中試基地在成立和發(fā)展階段始終無法脫離對大型企業(yè)的依賴，但在達到規(guī)模效益之后反而能夠憑借規(guī)模條件形成中試洼地、產(chǎn)生極高的利潤，吸引更多的中試資源予以加持。受此影響，生物醫(yī)藥行業(yè)的中試基地最有可能率先建成開放式中試基地。

圖4 前向型半開放式科技成果轉(zhuǎn)化中試基地建設方式

鑒于龍頭企業(yè)擁有特殊的行業(yè)領導地位，使得其牽頭建設的前向型半開放式中試基地具有明顯的資源優(yōu)勢和市場優(yōu)勢。一般來講，處于行業(yè)領導地位的龍頭企業(yè)都會建設中試平臺服務自身產(chǎn)業(yè)鏈需求。作為國內(nèi)兩大顯示巨頭之一的TCL，其旗下的華星光電于2014年12月就牽頭成立了廣東聚華印刷顯示技術有限公司，該公司先后建成了G4.5 印刷顯示中試驗證平臺、200 mm 印刷及柔性顯示研發(fā)平臺及基礎研究與檢測平臺等科研平臺?；诰廴A專業(yè)化中試驗證平臺，不僅可以對合作伙伴的實驗室成果進行集成開發(fā)與工程熟化，還可以進行批量試制與測試驗證并校準產(chǎn)品技術指標和參數(shù)，有效避免對華星光電正線生產(chǎn)帶來沖擊[13]。與TCL 通過建立聚華進行中試相似，華為在深圳建立的中試中心也具有同樣的功能。

4.2 開放式中試基地建設路徑

如前所述，現(xiàn)有高校院所、龍頭企業(yè)牽頭建設的中試基地能夠提供中試資源和服務范圍相對有限，一般傾向于滿足自身及供應鏈上相關聯(lián)的單位需求，導致游離其外的廣大中小企業(yè)中試需求無法得到有效滿足，這就是當前中試及中試基地建設面臨問題的癥結所在。面對這種情況，在市場化的創(chuàng)新主體不愿意介入的領域和環(huán)節(jié)，政府管理部門僅僅提供政策予以引導和支持并不足以解決全部問題，應當積極介入牽頭建設中試基地以彌補市場失靈造成的空白。如若不然，廣大中小企業(yè)的中試需求長期無法得到滿足，不僅有可能發(fā)展成為制約科技成果轉(zhuǎn)化的“卡脖子”問題，也會直接影響中小企業(yè)甚至新興產(chǎn)業(yè)的進一步成長壯大。

與高校院所、龍頭企業(yè)牽頭建設的基地相比，此類中試基地一般由政府部門牽頭，相關高校院所、行業(yè)企業(yè)、中介機構和金融機構深入?yún)⑴c。由于此類中試基地重點面向中小企業(yè)需求，所提供中試服務接近公共產(chǎn)品，因此絕大部分都應當建設成為開放式中試基地，即中試基地的輸入關口開放，以便盡可能多地吸收外部的科技成果在中試基地上進行中試熟化；輸出關口也開放，面向有技術需求的各類企業(yè)提供經(jīng)過中試的科技成果進行產(chǎn)業(yè)化，以便獲取最大的經(jīng)濟社會效益（見圖5）。此類中試基地最大的特征就是能夠充分發(fā)揮出政府部門統(tǒng)籌規(guī)劃能力、資源配置能力及組織管理能力，推動實現(xiàn)整個中試鏈條的貫通和整合。首先，可以直接將中試基地建設納入高新區(qū)、農(nóng)高區(qū)等各類高科技園區(qū)建設規(guī)劃之中，緊密結合高新技術產(chǎn)業(yè)需求組織各方共建、共享開放式中試基地，增強中試基地的可持續(xù)發(fā)展能力；然后，能夠?qū)嵤└泳珳视行У姆龀终?，充分調(diào)動相關各方積極性參與建設中試基地的積極性，強化官產(chǎn)學研金協(xié)同攻關科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”；最后，有利于加強與各地科技成果交易平臺、科技成果信息公開平臺的對接，拓寬重大科技成果中試來源渠道和范圍。

圖5 開放式科技成果轉(zhuǎn)化中試基地建設方式

除此之外，在中試具備的功能上，此類中試基地應當覆蓋成果篩選與前景評估、集成開發(fā)與工程熟化、批量試制與測試驗證、技術示范推廣與交易等中試驗證的全部環(huán)節(jié)。在管理體制機制上，鑒于此類中試基地重點面向中小企業(yè)提供中試公共服務，具有比較突出的通用性和行業(yè)性，股份制不一定適合實際情況，但在明晰產(chǎn)權歸屬關系、利益分配模式的基礎上采用理事會制是比較好的選擇，允許入會單位享有優(yōu)先中試權限穩(wěn)定收益，也可以通過面向重點領域、區(qū)域企業(yè)需求有償提供專業(yè)性的中試熟化與技術驗證等服務，實現(xiàn)自我造血、良性發(fā)展[14]。需要特別注意的是，在實際操作過程中，政府部門牽頭建設的開放式中試基地必須著眼于建設成為具備消化硬科技成果的實體機構，避免辦成僅具備中介功能的服務平臺。

政府管理部門牽頭組織力量建設開放式中試基地，是科技創(chuàng)新管理方式方法上的一次重要突破，也與國際上政府出臺政策扶持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的通行做法相吻合。在這方面，國內(nèi)部分地方政府管理部門已經(jīng)開始試驗示范并取得重要進展。在今年5月，武漢經(jīng)開區(qū)政府與華中科技大學聯(lián)合建立了武漢經(jīng)開區(qū)未來技術創(chuàng)新研究院，計劃建設3 萬m2的中試基地及孵化園區(qū)。該機構由武漢經(jīng)開區(qū)政府舉辦，委托華中科技大學具體負責運營，目標就是聚焦武漢經(jīng)開區(qū)下一代汽車、新能源、新材料三大支柱產(chǎn)業(yè)需求，通過打造中試公共服務平臺和專業(yè)化中試平臺，遴選導入高校院所、相關企業(yè)科研成果進行更好地轉(zhuǎn)化、更快產(chǎn)業(yè)化。同時，探索一套以中試熟化為核心的科技成果轉(zhuǎn)化模式，并且能夠在全國進行示范和推廣[15]。

5 結論與建議

中試的缺失或弱化是導致當前我國科技與經(jīng)濟發(fā)展“兩張皮”、進一步提高科技成果轉(zhuǎn)化效率的主要“卡脖子”問題。本研究基于當前中試基地建設研究與實踐的現(xiàn)實情況，認為單一主體獨自建設中試基地作用有限，多主體協(xié)同建設中試基地模式將成為大勢所趨。在依靠市場無法充分建設中試基地的情況下，政府應當介入建設中試基地以彌補市場失靈?；谇笆龇治鼋Y論，本研究認為應當按照中試基地開放程度、功能多樣化差異，布局建設開放式、半開放式中試基地，并賦予高校院所、龍頭企業(yè)以及政府牽頭建設中試基地不同的功能導向。根據(jù)上述結論，本研究提出進一步做好科技成果轉(zhuǎn)化中試基地建設的3 項對策建議。

5.1 增強中試基地扶持政策的靈活性

要充分調(diào)動相關各方建設中試基地的積極性，必須找準政策的著力點，進一步增強中試基地扶持政策的靈活性。從中試基地建設實踐情況來看，當前直接面向中試基地建設出臺的扶持政策主動性不夠突出，現(xiàn)有政策主要集中在對現(xiàn)有高校院所、龍頭企業(yè)建設中試基地的認定或備案管理上，根據(jù)中試基地運行情況和取得成效給予一定獎勵或補助。在創(chuàng)新政策工具加大對中試環(huán)節(jié)支持上，深圳開全國先河以市場化方式探索設立 100 億元中試創(chuàng)新基金，重點支持中試基地、中試生產(chǎn)線建設，進一步加快推進創(chuàng)新科研成果轉(zhuǎn)化應用和產(chǎn)業(yè)化[16]。除此之外，其他相關的政策工具也可以考慮使用，在財政資金設立的科技計劃項目上，可以要求產(chǎn)業(yè)化導向明確的科技計劃項目成果必須進行中試或者在中試基地進行驗證；也可以考慮把中試基地納入科技創(chuàng)新券適用范圍，重點用于支持科技型中小企業(yè)購買中試驗證服務。對具有企業(yè)法人資格的中試基地，可以申請認定并享受高新技術企業(yè)（含入庫培育）相關優(yōu)惠政策；將中試基地投入用于中試的相關支出視作研發(fā)支出，享受企業(yè)研發(fā)費用稅前加計扣除優(yōu)惠政策。對不具有企業(yè)法人資格的中試基地，可以認定申請享受新型研發(fā)機構優(yōu)惠政策[17]。

5.2 緊密結合產(chǎn)業(yè)需求建設中試基地

建設中試基地的最終實現(xiàn)目標應在彌合科技成果轉(zhuǎn)化鴻溝、提高科技成果轉(zhuǎn)化效率的基礎上進一步提升，與支撐重點產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展的終極目標相結合。這既是建設中試基地的應有之義，也能夠為中試基地構建起更大的發(fā)展空間。為此，政府管理部門要下大力氣做好中試基地建設的統(tǒng)籌規(guī)劃工作。一方面，緊密結合產(chǎn)業(yè)需求和資源稟賦條件，將中試基地建設納入高新區(qū)、農(nóng)高區(qū)等各類高科技園區(qū)建設規(guī)劃之中，做到同步規(guī)劃、同步建設，能有效避免建成后的中試基地陷入無源之水、無本之木的境地。另一方面，要進一步創(chuàng)新體制機制，推動中試及中試基地創(chuàng)新資源共享，避免重復建設，提高中試資源優(yōu)化配置和高效利用。在這方面，政府管理部門應積極結合產(chǎn)業(yè)需求組建區(qū)域性的中試聯(lián)盟，梳理和整理分散在高校、院所以及企業(yè)的中試資源構建開放統(tǒng)一的中試及中試基地管理平臺，形成完整的中試產(chǎn)業(yè)鏈條。加強與高校院所、龍頭企業(yè)間的協(xié)調(diào)，了解其在中試基地建設上的愿望和需求，做到差異化互補。在龍頭企業(yè)有意愿和能力建設中試基地的情況下，給予其政策上的扶持，不宜重復建設。與此同時，積極協(xié)調(diào)高校院所牽頭建設中試基地所服務的方向和領域。

5.3 中試基地建設應注重引進新技術

中試基地所從事活動是一種網(wǎng)絡化的創(chuàng)新，涉及到技術、工程、市場等方面諸多因素，在實踐過程不可避免地面臨各種技術問題，特別是中試條件固定與中試任務不斷變化之間的矛盾。為此，要想順利完成中試工作，必須在開放過程中不斷引進、吸收近年來涌現(xiàn)出來的新技術、新方法、新理念，如柔性制造系統(tǒng)（flexible manufacturing system）、信息物理系統(tǒng)（cyber-physical system）以及數(shù)字孿生（digital twins）等，以有效提高對中試任務的響應能力。其中，得益于近年來物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新一代信息技術的發(fā)展，數(shù)字孿生技術得到廣泛傳播，推動在中試上的引進和應用具有巨大潛力。一方面，基于現(xiàn)有的工業(yè)軟件、生產(chǎn)數(shù)據(jù)以及沉積在工業(yè)領域內(nèi)的大量工業(yè)技術和知識，通過三維實體造型和數(shù)字化預裝配設計可視化的數(shù)字樣機，即通過制造方案選擇、功能和性能檢查與改進等步驟完成符合要求的數(shù)字產(chǎn)品，之后再進行物理產(chǎn)品的制造[18]。另一方面，數(shù)字孿生技術還能夠?qū)χ性囋O備與程序進行持續(xù)的調(diào)整和優(yōu)化，更好地響應不同技術成果對中試條件的差異化需求，最大程度降低中試投入成本和調(diào)整時間長度，持續(xù)提高中試效率和效益。