彭海媛

（福建省科學(xué)技術(shù)信息研究所，福建福州 350003）

地方科技重大專項(xiàng)作為突破科技關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)的重要舉措，在推動(dòng)區(qū)域科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。福建省于2004年針對(duì)本省產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、自主創(chuàng)新能力、重大關(guān)鍵共性技術(shù)和產(chǎn)品、重大社會(huì)公益性研究和戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題，開始探索組織實(shí)施省科技重大專項(xiàng)計(jì)劃[1]。截至2021年12月31日，共組織和資助了396 個(gè)專題項(xiàng)目，投入財(cái)政資金13 億余元，已成為引領(lǐng)當(dāng)?shù)貞?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要支撐。相較于一般科技項(xiàng)目，科技重大專項(xiàng)具有科技含量高、資金規(guī)模大、社會(huì)受益面廣和實(shí)施主體多等特點(diǎn)，對(duì)其客觀、科學(xué)、公正地開展整體績(jī)效評(píng)價(jià)，有助于科技管理部門全面了解各領(lǐng)域科技重大專項(xiàng)專題實(shí)施進(jìn)展，為后續(xù)管理決策、制定發(fā)展規(guī)劃等提供重要支撐。

1 文獻(xiàn)綜述

目前國(guó)內(nèi)在科技重大專項(xiàng)績(jī)效評(píng)價(jià)方面積累了許多科研成果。在理論研究方面，研究學(xué)者們開展了評(píng)價(jià)指標(biāo)、方法和體系等研究，涉及整體資助、具體項(xiàng)目評(píng)價(jià)。如汪志波等[2]從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)三大類項(xiàng)目出發(fā)，采用文獻(xiàn)調(diào)研和德爾菲法設(shè)計(jì)了煙草行業(yè)科技重大專項(xiàng)績(jī)效跟蹤評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并提出了有關(guān)對(duì)策建議。高東平等[3]應(yīng)用文獻(xiàn)調(diào)研和德爾菲法篩選傳染病防治重大專項(xiàng)實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)，層次分析法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，構(gòu)建指標(biāo)體系。楊林超等[4]根據(jù)軍口科技重大專項(xiàng)特征，構(gòu)建了整體和分類綜合績(jī)效評(píng)價(jià)體系及評(píng)價(jià)方法，為我國(guó)軍口重大專項(xiàng)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)工作提供參考。莫冰等[5]采用技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)廣東省重大科技專項(xiàng)典型成果，掌握專項(xiàng)技術(shù)攻關(guān)進(jìn)展與目標(biāo)完成情況。在實(shí)踐應(yīng)用方面，國(guó)家和地方也形成了部分成功經(jīng)驗(yàn)。國(guó)家科技重大專項(xiàng)采用TRL 評(píng)價(jià)方法，對(duì)制約專項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵核心技術(shù)的基線狀態(tài)、當(dāng)前狀態(tài)和預(yù)期狀態(tài)進(jìn)行技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)，作為監(jiān)督評(píng)估的重要依據(jù)[6]。安徽省對(duì)2015年以來資助的462 項(xiàng)科技重大專項(xiàng)績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)估，吳銳[7]通過對(duì)項(xiàng)目自評(píng)報(bào)告的深度分析及典型項(xiàng)目調(diào)研訪談，提出有針對(duì)性政策建議。浙江省基于對(duì)2010年度資助的147 項(xiàng)重大科技專項(xiàng)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，完善重大專項(xiàng)管理提高創(chuàng)新績(jī)效[8]。甘肅省從基本情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟(jì)效益、人才培養(yǎng)與科研成果、科研經(jīng)費(fèi)等5 個(gè)方面對(duì)2006、2007年啟動(dòng)的科技重大專項(xiàng)進(jìn)行系統(tǒng)化中期評(píng)估[9]。

綜上，國(guó)內(nèi)研究學(xué)者開展了許多復(fù)雜的評(píng)估理論和方法研究，但評(píng)估人員在實(shí)踐中使用不多，管理者仍遵循“最佳實(shí)踐”做出決策，理論研究與評(píng)估實(shí)踐之間存在脫節(jié)。如何突破因?qū)W術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性與實(shí)踐適用性之間的矛盾導(dǎo)致理論研究與評(píng)估實(shí)踐產(chǎn)生脫節(jié)的現(xiàn)實(shí)困境，將最新研究成果應(yīng)用于績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)踐以保證對(duì)科學(xué)決策更有效？循證評(píng)估正好可以解決以上問題。Spring 等[10]、Haynes 等[11]指出循證評(píng)估是基于證據(jù)的評(píng)估，即評(píng)估結(jié)論的得出應(yīng)該建立在經(jīng)得起推敲和考驗(yàn)的證據(jù)基礎(chǔ)之上，證據(jù)不僅指量化的研究結(jié)果，也包括案例研究等積累的質(zhì)性資料。Spring 等[12]、鄭燁等[13]提到循證評(píng)估的證據(jù)來源包括最佳研究證據(jù)、利益相關(guān)者支持和現(xiàn)有資源三方面。循證評(píng)估最早在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中應(yīng)用，近年來被廣泛應(yīng)用于循證教育、循證決策、循證情報(bào)等領(lǐng)域，如任萍萍等[14]、胡艷等[15]效仿循證醫(yī)學(xué)探討了教育領(lǐng)域循證實(shí)踐的應(yīng)用，劉澤銘[16]將循證決策模型應(yīng)用于政策制定，王學(xué)軍等[17]分析了循證決策到循證治理的轉(zhuǎn)變邏輯，劉小鋒[18]對(duì)循證實(shí)踐中情報(bào)服務(wù)類型進(jìn)行分類實(shí)證研究，武楷彪等[19]探索了支撐循證決策的科技情報(bào)數(shù)據(jù)資源建設(shè)與應(yīng)用過程，但循證評(píng)估在科技管理領(lǐng)域中的應(yīng)用鮮有報(bào)道，目前僅見吳建南等[20]、楊芳娟等[21]以及賈旭[22]等研究學(xué)者對(duì)科學(xué)基金績(jī)效、中國(guó)博士后科學(xué)基金整體資助和科技成果轉(zhuǎn)化政策等的評(píng)價(jià)。本研究基于循證評(píng)估設(shè)計(jì)理論，建立基于“評(píng)估議題—關(guān)鍵問題—證據(jù)”的福建省科技重大專項(xiàng)整體資助績(jī)效評(píng)價(jià)框架，系統(tǒng)分析2004—2021年福建省科技重大專項(xiàng)整體資助和績(jī)效情況，并針對(duì)存在的問題提出相應(yīng)的對(duì)策建議。研究結(jié)果不僅為科技管理決策、制定發(fā)展規(guī)劃等提供參考依據(jù)，對(duì)于探索基于證據(jù)的循證評(píng)估設(shè)計(jì)方法在科技重大專項(xiàng)管理決策中的應(yīng)用也具有重要意義。

2 福建省科技重大專項(xiàng)整體資助績(jī)效評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

2.1 循證評(píng)估邏輯模型

項(xiàng)目邏輯模型由1970年美國(guó)國(guó)際開發(fā)署開發(fā)，被廣泛應(yīng)用到評(píng)估實(shí)踐中，其核心在于能夠在投入、活動(dòng)、產(chǎn)出和影響等要素之間建立邏輯關(guān)系，從而提供項(xiàng)目存在關(guān)鍵問題的反饋，以幫助決策調(diào)整[23]。本研究綜合考慮科技重大專項(xiàng)的設(shè)立目的和資助過程的特性，借鑒吳建南等[20]關(guān)于科學(xué)基金績(jī)效評(píng)估的循證設(shè)計(jì)框架，從理論上構(gòu)建了福建省科技重大專項(xiàng)整體資助績(jī)效評(píng)價(jià)邏輯模型，如圖1 所示。

圖1 福建省科技重大專項(xiàng)資助績(jī)效評(píng)價(jià)邏輯模型

科技重大專項(xiàng)整體資助績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則包括：（1）相關(guān)性：戰(zhàn)略需求→戰(zhàn)略目標(biāo)。相關(guān)性指科技重大專項(xiàng)的戰(zhàn)略目標(biāo)與福建省中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃之間的關(guān)聯(lián)度。（2）有效性：戰(zhàn)略目標(biāo)→效果。通過科技重大專項(xiàng)的資助績(jī)效結(jié)果評(píng)估戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。（3）效率性：資助→產(chǎn)出，資助→效果。通過科技重大專項(xiàng)的產(chǎn)出和效果與資助進(jìn)行比較評(píng)估資助產(chǎn)出的相對(duì)有效性。（4）影響：影響→戰(zhàn)略需求。科技重大專項(xiàng)實(shí)施后產(chǎn)生的影響是否滿足戰(zhàn)略需求。

2.2 評(píng)估框架

由于設(shè)立科技重大專項(xiàng)的目的是解決事關(guān)國(guó)家和福建省長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和戰(zhàn)略的核心問題，著眼于戰(zhàn)略性、前沿性與前瞻性的重大技術(shù)問題，同時(shí)兼具人才培養(yǎng)功能。所以福建省科技重大專項(xiàng)整體資助績(jī)效特征在于突破關(guān)鍵技術(shù)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展以及培養(yǎng)人才和團(tuán)隊(duì)建設(shè)等作用。本研究根據(jù)“評(píng)估議題—關(guān)鍵問題—證據(jù)來源”評(píng)估模式，從戰(zhàn)略定位、資助績(jī)效、管理績(jī)效和效果影響等維度對(duì)福建省科技重大專項(xiàng)整體資助績(jī)效進(jìn)行循證評(píng)估?；谏鲜鲅C評(píng)估設(shè)計(jì)框架和績(jī)效特征，確定了9 個(gè)評(píng)估議題，并進(jìn)一步分解為10 個(gè)關(guān)鍵問題，最后圍繞這些議題和問題尋求支撐的證據(jù)鏈，總結(jié)得出評(píng)價(jià)結(jié)論，如表1 所示。

表1 福建省科技重大專項(xiàng)整體資助績(jī)效評(píng)價(jià)框架

2.3 數(shù)據(jù)來源及方法

本研究數(shù)據(jù)來源于福建省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)任務(wù)書和驗(yàn)收表、福建省科技廳相關(guān)公開信息和日常工作基礎(chǔ)數(shù)據(jù)等，主要采用政策文本分析、數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析和案例研究等方法。部分調(diào)查數(shù)據(jù)通過與項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、地方科研管理人員以及部分科技工作者等座談會(huì)或訪談獲得。本次研究尚未涉及問卷調(diào)查部分。

3 福建省科技重大專項(xiàng)整體資助績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)證分析

3.1 戰(zhàn)略定位及資助戰(zhàn)略

3.1.1 戰(zhàn)略定位與科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的相關(guān)性

2004年，福建省科技廳對(duì)科技項(xiàng)目的扶持進(jìn)行大刀闊斧改革，建立科技重大專項(xiàng)制度，集中數(shù)以億計(jì)的資金向重大科技項(xiàng)目?jī)A斜，單個(gè)科技項(xiàng)目資助首次突破1 000 萬元。2005年，《福建省科技重大專項(xiàng)管理辦法》明確“通過組織實(shí)施科技重大專項(xiàng)，整合科技資源，集中力量解決福建省經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展中的關(guān)鍵技術(shù)問題，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，培養(yǎng)高層次科技人才[24]。”2006年，這一戰(zhàn)略定位寫入《福建省中長(zhǎng)期（2006—2020年）科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》中，未來15年福建科技創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略部署是“要求每一個(gè)五年規(guī)劃中，選準(zhǔn)20 個(gè)左右科技重大專項(xiàng)，充分發(fā)揮社會(huì)主義制度集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)，力爭(zhēng)取得突破[25]?！币虼?，科技重大專項(xiàng)在福建省歷次科技創(chuàng)新發(fā)展的五年計(jì)劃中，始終是重要組成部分，其戰(zhàn)略定位與福建省科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略具有很強(qiáng)的相關(guān)性，表2 列出了歷次五年科技規(guī)劃中對(duì)科技重大專項(xiàng)的任務(wù)部署。

表2 科技重大專項(xiàng)戰(zhàn)略定位與福建省科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的相關(guān)性

3.1.2 科技重大專項(xiàng)在福建科技計(jì)劃體系中的地位

2004—2021 年，福建省科技重大專項(xiàng)共資助了396 個(gè)項(xiàng)目，批準(zhǔn)資助經(jīng)費(fèi)總計(jì)13.1 億元。從資助規(guī)模看，科技重大專項(xiàng)自2004年設(shè)立以來一直是福建省解決關(guān)鍵技術(shù)問題、推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的資助渠道之一。圖2 顯示了2004—2021年間福建省科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出的增長(zhǎng)趨勢(shì)和科技重大專項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)的規(guī)模。由圖2 可見，從2004—2021年，全省科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由1.9 億余元增長(zhǎng)到6.8 億元，增長(zhǎng)了近2.6 倍；但科技重大專項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)基本沒有增長(zhǎng)。在福建省科技計(jì)劃項(xiàng)目總體經(jīng)費(fèi)支出中，科技重大專項(xiàng)設(shè)立當(dāng)年的資助經(jīng)費(fèi)占全省科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出的比重最高，達(dá)46.9%；“十一五”“十二五”期間，科技重大專項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)比例相對(duì)比較穩(wěn)定，基本保持在23.5%左右；“十三五”期間，資助經(jīng)費(fèi)比例一路下滑，2019年最低，僅占7.5%，2020年起才開始回升。

圖2 福建省科技重大專項(xiàng)計(jì)劃撥款總額及占全省科技計(jì)劃項(xiàng)目計(jì)劃撥款的比例

2014年，福建省推進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革，調(diào)整了科技項(xiàng)目計(jì)劃管理體系，明確了科技重大專項(xiàng)“圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、突出技術(shù)支撐和產(chǎn)業(yè)化”和產(chǎn)業(yè)技術(shù)支撐計(jì)劃項(xiàng)目“著力技術(shù)攻關(guān)、突出成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化”不同的戰(zhàn)略定位，科技重大專項(xiàng)資助重點(diǎn)更加清晰。自2015年起，科技重大專項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)占全省科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出比重開始逐年下降。隨后，全國(guó)受國(guó)際外部環(huán)境影響，“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)問題日益突出，福建省2020年開始加大了科技重大專項(xiàng)的投入支持，著力破解產(chǎn)業(yè)發(fā)展“卡脖子”難題，2020年資助經(jīng)費(fèi)安排9 900 萬元，資金量比上年增長(zhǎng) 2.75倍，2021年資助經(jīng)費(fèi)升至1.34億元。

雖然科技重大專項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)（2004—2021年）僅占科技計(jì)劃項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)支出比例19%左右，但科技重大專項(xiàng)設(shè)立目的在于突破“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的特點(diǎn)，使其在福建省科技計(jì)劃體系中具有重要地位。

3.1.3 科技重大專項(xiàng)的資助格局

地方科技重大專項(xiàng)是培育和發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的強(qiáng)大引擎。2004年以來，福建省結(jié)合實(shí)際，聚焦國(guó)內(nèi)外、省內(nèi)發(fā)展熱點(diǎn)，集聚優(yōu)勢(shì)資源，大力培育新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保、海洋高新、生物與新醫(yī)藥等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢(shì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，科技重大專項(xiàng)資助覆蓋面隨著歷次五年科技規(guī)劃不斷調(diào)整和改進(jìn)。2004—2021年，各產(chǎn)業(yè)獲得資助的立項(xiàng)數(shù)和資助金額存在差異，現(xiàn)“代特色農(nóng)業(yè)〉新一代信息技術(shù)〉高端裝備制造〉生物與新醫(yī)藥〉新材料〉海洋高新〉節(jié)能環(huán)?！敌履茉?、新能源汽車”，資助經(jīng)費(fèi)占比依次分別為21.6%、19.2%、16.8%、14.2%、13.4%、6.0%、5.4%、3.4%，立項(xiàng)數(shù)與資助金額高度相關(guān)（見圖3）。其中，現(xiàn)代特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的資助份額最高，這與省科技廳2004—2008年在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域啟動(dòng)實(shí)施星火計(jì)劃“‘一縣一業(yè)’‘一鎮(zhèn)一品’科技示范”科技重大專項(xiàng)有關(guān)，5年間額外資助經(jīng)費(fèi)4 870 萬元。2018年起，隨著國(guó)內(nèi)外對(duì)云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能、5G 技術(shù)及網(wǎng)絡(luò)安全的關(guān)注度提高，以及2021年高新技術(shù)領(lǐng)域首先推動(dòng)“揭榜掛帥”機(jī)制試點(diǎn)，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持力度較往年有大幅增加。裝備制造作為福建省三大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之一，高端裝備制造產(chǎn)業(yè)獲得的支持力度較大，則是因?yàn)椤皵?shù)控一代”示范工程是科技部牽頭實(shí)施的“國(guó)字號(hào)”工程，省科技廳也專門出臺(tái)支持舉措，2014—2016年連續(xù)3年以科技重大專項(xiàng)方式定向支持泉州開展數(shù)控系統(tǒng)、數(shù)控產(chǎn)品和核心零部件等裝備數(shù)控化關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)、推廣和產(chǎn)業(yè)化。民生大計(jì)同樣備受關(guān)注，尤其新冠肺炎疫情發(fā)生以來，為了提高人民群眾健康保障水平，科技重大專項(xiàng)對(duì)生物和新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的支持持續(xù)跟進(jìn)。新材料被作為福建高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)培育，每年也獲得了穩(wěn)定的支持。

圖3 2004—2021年福建省科技重大專項(xiàng)專題支持各大產(chǎn)業(yè)經(jīng)費(fèi)占比

3.2 資助績(jī)效

3.2.1 依托技術(shù)創(chuàng)新，提升原始創(chuàng)新能力

通過項(xiàng)目實(shí)施，在新材料、高端裝備制造、現(xiàn)代特色農(nóng)業(yè)和新藥制造等領(lǐng)域涌現(xiàn)一大批原始創(chuàng)新成果，并推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，結(jié)題的專題累計(jì)在國(guó)內(nèi)外刊物發(fā)表研究論文3 898 篇，其中，SCI收錄論文833篇，EI收錄202篇；出版專著101部，以現(xiàn)代特色農(nóng)業(yè)貢獻(xiàn)最多，新材料次之（見圖4）。申請(qǐng)專利1 539 件，其中發(fā)明專利1 429 件；獲專利授權(quán)1 475 件，其中發(fā)明專利授權(quán)665 件；獲得軟件著作權(quán)300 件；高端裝備制造和現(xiàn)代特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)最為顯著，新材料和新一代信息技術(shù)次之（見圖5）。新產(chǎn)品、新品種、新藥742 項(xiàng)，高端裝備制造、現(xiàn)代特色農(nóng)業(yè)和生物與新醫(yī)藥貢獻(xiàn)較大。成果應(yīng)用及推廣方面，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓72 項(xiàng)，轉(zhuǎn)讓費(fèi)6 179.7萬元；產(chǎn)生新技術(shù)、新工藝328 項(xiàng)，以現(xiàn)代特色農(nóng)業(yè)領(lǐng)域表現(xiàn)最為亮眼，實(shí)現(xiàn)新增產(chǎn)值552.8 億元，新增利潤(rùn)68.3 億元，新增稅金12.6 億元，科技成果示范面積2.02×108 m2，推廣面積4.338×1010 m2，新增產(chǎn)量189.7 萬t。

圖4 2004—2019年福建省科技重大專項(xiàng)發(fā)表論文數(shù)（按資助產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)）

圖5 2004—2019年福建省科技重大專項(xiàng)申請(qǐng)專利量（按資助產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)）

3.2.2 強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作，攻克一批關(guān)鍵共性技術(shù)

自2004年起實(shí)施科技重大專項(xiàng)制度以來，福建省著眼重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃，在新藥研制、新材料、新一代網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵技術(shù)等領(lǐng)域誕生了多項(xiàng)世界紀(jì)錄、填補(bǔ)了國(guó)際國(guó)內(nèi)空白。在工業(yè)高新技術(shù)領(lǐng)域，“光通信的高性能半導(dǎo)體激光器和探測(cè)器的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化”項(xiàng)目，從源頭上突破了光芯片制備的核心技術(shù)，產(chǎn)品填補(bǔ)我國(guó)三網(wǎng)融合中核心器件產(chǎn)業(yè)空白，成功打破國(guó)外的技術(shù)和產(chǎn)品壟斷；“經(jīng)濟(jì)型專用工業(yè)機(jī)器人的研發(fā)與應(yīng)用”項(xiàng)目，部分填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空白，替代了進(jìn)口機(jī)器人，實(shí)現(xiàn)了工業(yè)機(jī)器人技術(shù)及產(chǎn)品的自主可控，推動(dòng)了福建省數(shù)控一代創(chuàng)新應(yīng)用示范工程和高新技術(shù)推廣。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，“菌草食藥用菌產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)研究與示范”項(xiàng)目重大技術(shù)成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，成果在南非、盧旺達(dá)、萊索托、巴新、斐濟(jì)、泰國(guó)等104 個(gè)國(guó)家推廣應(yīng)用?！凹Z食作物育種技術(shù)研究”專項(xiàng)，讓福建從水稻育種小省發(fā)展成超級(jí)稻育種強(qiáng)省，航天水稻育種接連刷新世界畝產(chǎn)記錄，獲得國(guó)家科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)。在社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域，“生命科學(xué)及激光診斷儀器研發(fā)”項(xiàng)目成果——“激光動(dòng)力鼻咽癌內(nèi)鏡定位儀開發(fā)了微弱圖像光電轉(zhuǎn)換系統(tǒng)和兩光路共軸系統(tǒng)”，填補(bǔ)了國(guó)際空白。“藥物研究與產(chǎn)品開發(fā)”專項(xiàng)，重點(diǎn)開展早期診斷及新型靶向治療藥物的研發(fā)，“重組戊型肝炎疫苗”獲得國(guó)家一類新藥證書和生產(chǎn)文號(hào)，成為世界上第一個(gè)用于預(yù)防戊型肝炎的疫苗。我國(guó)首個(gè)獲得III 期臨床批件的宮頸癌疫苗，成為繼美國(guó)Merck 公司、英國(guó)GSK 公司之后，世界上第三個(gè)擁有宮頸癌疫苗的國(guó)家。

3.2.3 集中優(yōu)勢(shì)資源，培養(yǎng)科技人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)

福建省科技重大專項(xiàng)自設(shè)立以來，凝聚了科技攻關(guān)隊(duì)伍中的精英力量，造就了一批具有國(guó)際前沿水平的中青年學(xué)科帶頭人、企業(yè)家和創(chuàng)新團(tuán)體，為全省各技術(shù)領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2004—2021年，科技重大專項(xiàng)資助科研人員總計(jì)7 393 人次，其中項(xiàng)目負(fù)責(zé)人395 人，參與人員6 998 人，創(chuàng)新團(tuán)體（項(xiàng)目主承擔(dān)單位）覆蓋10 家高等院校、23 家科研院所、169 家企業(yè)和14 家其他事業(yè)單位。

18年來，通過科技重大專項(xiàng)的資助，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和中青年骨干人員在項(xiàng)目領(lǐng)域不斷探索提高，共培養(yǎng)了博士后、博士520 人，晉升中高級(jí)以上職稱1 167 人，引進(jìn)回國(guó)人員30 人，423 人技術(shù)人才獲獎(jiǎng)或獲得各類表彰，專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)218 469 人次，并帶動(dòng)了一批優(yōu)勢(shì)科研力量沖刺國(guó)家項(xiàng)目。僅2020年，全省共獲得國(guó)家新立科技計(jì)劃項(xiàng)目1 016 項(xiàng)、資助經(jīng)費(fèi)9.1 億元；全省22 人入選國(guó)家杰青、優(yōu)青，64人入選國(guó)家高端外國(guó)專家引進(jìn)計(jì)劃，13 人入選國(guó)家外國(guó)青年人才計(jì)劃，7 項(xiàng)優(yōu)秀科技成果獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。

3.3 管理績(jī)效

3.3.1 資助政策的科學(xué)性

福建省科技重大專項(xiàng)主要資助高新技術(shù)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、社會(huì)發(fā)展三個(gè)領(lǐng)域。從經(jīng)費(fèi)分配來看，2004—2021年間，高新技術(shù)領(lǐng)域、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域、社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)比例分別占53.1%、29.3%、17.6%。其中，高新技術(shù)領(lǐng)域項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)占科技重大專項(xiàng)資助總經(jīng)費(fèi)的主導(dǎo)地位，基本符合福建省科技發(fā)展部署計(jì)劃。從資助強(qiáng)度看，2004—2021年，福建省科技重大專項(xiàng)平均資助強(qiáng)度330 萬元/項(xiàng)，單個(gè)專題財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)資助最高為2 000 萬元，100 萬元以上500 萬元以下（含）的專題共計(jì)250 項(xiàng)，占總項(xiàng)目數(shù)的63.3%，與其他省份相比，資助強(qiáng)度偏弱（見圖6）。據(jù)訪談意見，90%以上科技工作者認(rèn)為資助強(qiáng)度偏低，建議平均資助強(qiáng)度提高50.0%以上。從資助項(xiàng)目隸屬關(guān)系、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡及性別分布來看，主管部門為省直及中央在閩單位研究實(shí)力最強(qiáng)，獲得立項(xiàng)的專題數(shù)占52.2%，資助經(jīng)費(fèi)占58.8%，其次是福州、泉州，資助布局地區(qū)分布不平衡，與所在設(shè)區(qū)市科研力量密切相關(guān)；專題負(fù)責(zé)人平均年齡47 歲，其中41 ～50 歲年齡段專題負(fù)責(zé)人具有較高的學(xué)術(shù)水平，所占比重最高，為47.6%，占據(jù)了半壁江山，基本符合科技重大專項(xiàng)戰(zhàn)略需求；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人女性比例僅占9.9%，高層次女科技領(lǐng)軍人才匱乏。

圖6 2004—2021年福建省科技重大專項(xiàng)/專題資助金額分布

3.3.2 管理機(jī)制的有效性

科技重大專項(xiàng)采取有限目標(biāo)、動(dòng)態(tài)調(diào)整、滾動(dòng)支持、分年度實(shí)施的管理方式和“突出重點(diǎn)，力求突破；成熟一個(gè)，啟動(dòng)一個(gè)；專家監(jiān)理，滾動(dòng)支持”的管理機(jī)制[24]，管理過程覆蓋項(xiàng)目全生命周期。立項(xiàng)階段實(shí)行同行專家評(píng)審和行政評(píng)議相結(jié)合的科技重大專項(xiàng)立項(xiàng)審議專題會(huì)議制度；過程管理不斷改革，經(jīng)過多年探索實(shí)踐和科技工作者建議，由最初的年度監(jiān)理、中期檢查逐步改革為對(duì)過程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)施里程碑式管理的中期績(jī)效評(píng)估制度；驗(yàn)收階段實(shí)行結(jié)題驗(yàn)收形式。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)有在研專題62 項(xiàng)，占15.7%；其余333 項(xiàng)到期應(yīng)驗(yàn)收項(xiàng)目中，已順利通過驗(yàn)收的專題共314 項(xiàng)，占94.3%；驗(yàn)收不通過3 項(xiàng)，中止7 項(xiàng)，撤銷2 項(xiàng)，共占總項(xiàng)目數(shù)的3.6%；到期未驗(yàn)收7 項(xiàng)，占2.1%。福建省科技重大專項(xiàng)的管理制度得到了大家的認(rèn)可。

3.4 影響效果

3.4.1 發(fā)揮財(cái)政科技資金杠桿效應(yīng)，撬動(dòng)社會(huì)資本投入

福建省把科技重大專項(xiàng)計(jì)劃作為戰(zhàn)略性投資，不斷推動(dòng)財(cái)政科技投入的創(chuàng)新要素向各類創(chuàng)新主體聚集。截至2021年12月31日，省科技廳共組織和資助了395 個(gè)項(xiàng)目，累計(jì)安排省級(jí)科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)13.1 億元，帶動(dòng)全社會(huì)各方面科技投入41.4 億元，財(cái)政科技資金發(fā)揮了4 倍的放大作用。其中，牽頭單位為企業(yè)的有188 項(xiàng)，占47.6%；省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)5.5 億元，占42.2%（見圖7），進(jìn)一步健全、完善了以政府投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體的多元化科技投入體系，加快了成果產(chǎn)業(yè)化。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，已驗(yàn)收的333 項(xiàng)專題，共產(chǎn)生新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新品種、新藥等1 070 項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)新增產(chǎn)值552.8 億元，新增利稅68.3 億元，新增稅金12.6 億元?？萍贾卮髮ｍ?xiàng)資金引導(dǎo)鼓勵(lì)企業(yè)作為主體開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，拉動(dòng)放大效應(yīng)在各類科技計(jì)劃項(xiàng)目中位列前茅。

圖7 2004—2021年福建省科技重大專項(xiàng)/專題按項(xiàng)目承擔(dān)單位性質(zhì)分布

3.4.2 促進(jìn)學(xué)術(shù)交流合作，共建高質(zhì)量科技創(chuàng)新平臺(tái)

通過科技重大專項(xiàng)的實(shí)施，聚集一大批科學(xué)家開展學(xué)術(shù)合作與交流，形成創(chuàng)新合力，催生了一大批建設(shè)起點(diǎn)高、專業(yè)性強(qiáng)的研發(fā)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新資源共建共享、協(xié)同服務(wù)，解決了科技資源共享時(shí)跨單位、跨部門、跨地區(qū)的障礙。2004—2021年，福建省科技重大專項(xiàng)共推動(dòng)395 家項(xiàng)目承擔(dān)單位與753 個(gè)科研創(chuàng)新主體開展產(chǎn)學(xué)研合作，項(xiàng)目單位來自省內(nèi)外28 家高等院校、109 家科研院所、468 家企業(yè)和33 家其他（含衛(wèi)生、公安、標(biāo)準(zhǔn)等）事業(yè)單位。其中，省外科研機(jī)構(gòu)包括復(fù)旦大學(xué)、北京華東大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)，以及中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、第二軍醫(yī)大學(xué)東方肝膽外科醫(yī)院等46 家研究實(shí)力雄厚的單位，推動(dòng)省內(nèi)外優(yōu)勢(shì)科研力量協(xié)同合作，開展“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域重大技術(shù)攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。如通過“功能納米材料與器件開發(fā)及應(yīng)用”專項(xiàng)的實(shí)施，形成了廈門大學(xué)、福州大學(xué)、福建師范大學(xué)、華僑大學(xué)、化肥催化劑國(guó)家工程研究中心、中國(guó)科學(xué)院福建物質(zhì)結(jié)構(gòu)研究所和金威服裝（福建）有限公司等單位研發(fā)人員構(gòu)成的納米科技研究和開發(fā)的人才隊(duì)伍，其中廈門大學(xué)與晉大納米科技（廈門）有限公司、龍巖高嶺土有限公司還共同組建了福建省納米制備技術(shù)工程研究中心，中國(guó)科學(xué)院福建物質(zhì)結(jié)構(gòu)研究所成立了福建省納米材料重點(diǎn)研究室。

4 結(jié)論與建議

根據(jù)循證評(píng)估理論，本研究建立基于“評(píng)估議題—關(guān)鍵問題—證據(jù)”的福建省科技重大專項(xiàng)整體資助績(jī)效評(píng)價(jià)框架，綜合運(yùn)用政策文本分析、數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析和案例研究等方法對(duì)9 個(gè)評(píng)估議題的10 個(gè)關(guān)鍵問題建立了證據(jù)鏈的支撐。研究結(jié)果表明，福建省科技重大專項(xiàng)在資助機(jī)制、管理模式以及創(chuàng)新能力等方面有了較大的發(fā)展，已立項(xiàng)的項(xiàng)目很好地結(jié)合了省內(nèi)科技發(fā)展中的實(shí)際情況，科學(xué)目標(biāo)清晰，前瞻性強(qiáng)，具有帶動(dòng)作用，但存在資助強(qiáng)度較弱、項(xiàng)目布局有待優(yōu)化等不足。為了更好地促進(jìn)福建省科技重大專項(xiàng)健康發(fā)展，本研究針對(duì)存在的問題提出對(duì)應(yīng)對(duì)策建議。

（1）資助體系較為完整，建議進(jìn)一步創(chuàng)新資助機(jī)制。根據(jù)績(jī)效評(píng)估結(jié)果，福建科技重大專項(xiàng)申報(bào)指南、經(jīng)費(fèi)投入、項(xiàng)目布局基本符合全省的政策導(dǎo)向，是對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)的響應(yīng)，但仍存在資助強(qiáng)度偏弱、申報(bào)方向較寬泛、資助領(lǐng)域分布有待優(yōu)化等不足。建議：一是集中資金投向，突出重點(diǎn)，改“重點(diǎn)支持”為“聚焦資助”，提高單個(gè)項(xiàng)目資助強(qiáng)度50%以上，如2019年湖南省科技重大專項(xiàng)單個(gè)項(xiàng)目資助額度突破5 000 萬元[26]；二是進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，更加高效地分配財(cái)政資金，繼續(xù)強(qiáng)化“揭榜掛帥”機(jī)制，加大在人工智能、高端裝備、工業(yè)設(shè)計(jì)軟件和新能源等重大“卡脖子”領(lǐng)域的支持力度，避免“小而散”項(xiàng)目布局；三是凝練出的部分重大“卡脖子”技術(shù)難題，可以改自由申報(bào)公平競(jìng)爭(zhēng)為定向擇優(yōu)方式，遴選優(yōu)勢(shì)單位或定向委托制定機(jī)構(gòu)牽頭，自上而下組織有關(guān)優(yōu)勢(shì)單位，突出戰(zhàn)略性和急需性。

（2）管理機(jī)制科學(xué)有效，建議進(jìn)一步強(qiáng)化科技創(chuàng)新智庫(kù)作用。福建省聚焦優(yōu)勢(shì)力量，實(shí)施大兵團(tuán)聯(lián)合攻關(guān)，建立了科學(xué)高效的科技重大專項(xiàng)全生命周期管理機(jī)制，但在立項(xiàng)前的調(diào)研、需求分析和事中績(jī)效評(píng)估、事后結(jié)題驗(yàn)收環(huán)節(jié)，均以同行專家評(píng)議為主，較少結(jié)合使用更加科學(xué)的研究工具和方法，使頂層設(shè)計(jì)科學(xué)性、戰(zhàn)略領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)選擇的準(zhǔn)確性受到影響。建議在頂層設(shè)計(jì)指導(dǎo)下，進(jìn)一步強(qiáng)化科技創(chuàng)新智庫(kù)在各環(huán)節(jié)的作用，如引入以證據(jù)為基礎(chǔ)的情報(bào)評(píng)估方法作為同行專家評(píng)議的必要補(bǔ)充。一是立項(xiàng)階段，改科技查新為情報(bào)評(píng)估，委托科技創(chuàng)新智庫(kù)在核心技術(shù)創(chuàng)新性基礎(chǔ)上，兼顧分析比較技術(shù)前瞻性、負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)的科研能力以及技術(shù)未來應(yīng)用前景等，作為同行專家和科技主管部門判斷項(xiàng)目是否給予立項(xiàng)的決策支撐；二是中期績(jī)效評(píng)估階段，委托科技創(chuàng)新智庫(kù)分析技術(shù)成熟度、任務(wù)完成可能性和法律風(fēng)險(xiǎn)等，提供同行專家判斷項(xiàng)目是否可以順利完成；三是驗(yàn)收階段，項(xiàng)目成果已經(jīng)進(jìn)入應(yīng)用領(lǐng)域或市場(chǎng)化，建議以績(jī)效評(píng)估替代結(jié)題驗(yàn)收，委托科技創(chuàng)新智庫(kù)在項(xiàng)目完成基礎(chǔ)上側(cè)重成果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，避免落入專利陷阱，遭遇專利訴訟。

（3）科技重大專項(xiàng)資助成效較為顯著，建議進(jìn)一步開放創(chuàng)新。2018年來，資助的福建省科技重大專項(xiàng)突破了一批關(guān)鍵核心技術(shù)，取得了一批重大標(biāo)志性成果，為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)培育和科技惠民等提供了戰(zhàn)略支撐，但與先進(jìn)省份相比，資助成效不夠突出，新興和前沿學(xué)科及領(lǐng)域的高層次學(xué)科、學(xué)術(shù)帶頭人較為匱乏，尤其缺乏在國(guó)內(nèi)外有重要影響、能夠承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的領(lǐng)軍人才及創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，造成福建省原始性創(chuàng)新能力薄弱，沖刺國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的后勁不足。建議加快開放創(chuàng)新，借鑒廣東經(jīng)驗(yàn)，“立足福建，面向全國(guó)”，全球廣發(fā)“英雄帖”，誠(chéng)征好項(xiàng)目、好人才來本省落地，打破以往只接受省內(nèi)為主承擔(dān)單位的單一局面，引導(dǎo)省內(nèi)外優(yōu)勢(shì)資源聚集，支撐帶動(dòng)福建科技創(chuàng)新綜合能力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的提升。