陳 光，鐘方媛， 明翠琴，周賢永

（西南交通大學(xué)公共管理學(xué)院，四川成都 610031）

1 研究背景

深入推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化是新時(shí)期走中國特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要任務(wù)[1]。近年中國科技成果數(shù)量增長迅速，但是高校和科研院所卻面臨著科技成果轉(zhuǎn)化難、利用難的問題[2]。高校和科研院所坐擁數(shù)量龐大的科技成果，諸多科技成果卻被束之高閣。究其原因，職務(wù)科技成果因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)性質(zhì)和國有資產(chǎn)化的管理體制問題面臨“轉(zhuǎn)化難，應(yīng)用程度低”的問題，陷入了該“開閘放水”（促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化）還是應(yīng)該“保護(hù)溝渠”（維護(hù)現(xiàn)有法條，防止國有資產(chǎn)流失）的困境[3]。針對職務(wù)科技成果呈現(xiàn)出資源排他性強(qiáng)而使用率低的“反公地悲劇”，2016年1月西南交通大學(xué)作出了創(chuàng)新性的理論和實(shí)踐探索，在全國高校率先出臺(tái)《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》（以下簡稱“西交九條”），規(guī)定了學(xué)校和發(fā)明人共享職務(wù)科技成果所有權(quán)的激勵(lì)模式，即職務(wù)科技成果混合所有制，西南交大也因?yàn)榇伺e被譽(yù)為“科技小崗村”。政府也意識到在廣泛高校和科研院所中確實(shí)存在大批職務(wù)科技成果等待轉(zhuǎn)化，在2016年9月發(fā)布的《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》中分別選取了10 所高校和科研院所展開試點(diǎn)工作。改革沖擊波持續(xù)擴(kuò)散，試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)在8 個(gè)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行推廣，得到了國務(wù)院第六次大督查通報(bào)表揚(yáng)。改革雖然取得了顯著性成效，但高校和科研院所卻呈現(xiàn)出差異化的試點(diǎn)成效，高校改革成果普遍優(yōu)于科研院所。為何在高校和科研院所改革試點(diǎn)過程中呈現(xiàn)顯著化的試點(diǎn)效果？改革過程內(nèi)部機(jī)制如何？為回答上述尚存疑問，揭示高校和科研院所內(nèi)部改革機(jī)制，研究構(gòu)建制度分析與發(fā)展框架解釋兩者呈現(xiàn)改革效果差異化原因，分析不同類型試點(diǎn)單位改革模式和路徑，以期為相關(guān)政策的完善和政策試點(diǎn)效果的追蹤評價(jià)、試驗(yàn)推廣提供有益借鑒和啟示。

2 文獻(xiàn)綜述與分析框架

2.1 文獻(xiàn)綜述

職務(wù)科技成果混合所有是混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的一種形式，單位與職務(wù)發(fā)明人通過共有知識產(chǎn)權(quán)形成利益共同體[4]。通過對知識產(chǎn)權(quán)歸屬進(jìn)行約定，按照一定比例共同持有知識產(chǎn)權(quán)?；旌纤兄饕ㄟ^分割確權(quán)或共同申請兩種形式實(shí)現(xiàn)[5]。在處置權(quán)上，王珍愚等[6]提出要將成果處置權(quán)授予大學(xué)，由大學(xué)牽頭組織科技成果轉(zhuǎn)化。在收益權(quán)配置上，Kristel 等[7]認(rèn)為成果完成人、團(tuán)隊(duì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室和學(xué)校均是利益相關(guān)主體，都有權(quán)利享有成果轉(zhuǎn)化后的收益。Indrani[8]提出單位要平衡個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、學(xué)院和學(xué)校之間的利益分配，權(quán)衡利益主體間的關(guān)系。Kane 等[9]認(rèn)為學(xué)校、團(tuán)隊(duì)與技術(shù)轉(zhuǎn)移部門之間是委托代理關(guān)系，收益分配權(quán)要根據(jù)委托代理關(guān)系確立。

針對改革的作用，學(xué)界存在3 種觀點(diǎn)。持第一類觀點(diǎn)的學(xué)者持支持態(tài)度，認(rèn)為混合所有制是先分田再分糧，可以破除當(dāng)前體制機(jī)制障礙[10]，解決成果處置主體責(zé)權(quán)不對等的制度困境[11]，多樣化的權(quán)力配置模式和轉(zhuǎn)化路徑也能夠降低交易成本[12]。形成了收益共享模式,各利益相關(guān)者形成利益共同體，成果轉(zhuǎn)化率得以提高[13]。避免了成果的浪費(fèi)，防止國有資產(chǎn)流失[14]。持第二類觀點(diǎn)的學(xué)者持反對態(tài)度，認(rèn)為改革受到上位法約束，成果應(yīng)歸屬單位，科研人員不能共享所有權(quán)。操作層面來講多元化且復(fù)雜的利益主體反而降低轉(zhuǎn)化效率[15]。同時(shí)帶來科研行為變化、科研團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定、技術(shù)市場環(huán)境波動(dòng)等引致風(fēng)險(xiǎn)[16]。第三類學(xué)者認(rèn)為改革具有一定意義，但是否是成果轉(zhuǎn)化的最優(yōu)路徑還需考證?？萍汲晒袡?quán)包含共有權(quán)或混合所有，不應(yīng)排斥科技成果混合所有或科技成果共有[17]。

改革面臨的問題，首先是合法性的問題，郝佳佳等[18]提出混合所有制違反了《專利法》第6 條、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20 條和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第19 條規(guī)定。吳仁壽[19-20]認(rèn)為其不符合科研人員獲得所有權(quán)的3 種方式(約定、捐贈(zèng)、受讓)的法理要求。權(quán)屬部分或全部轉(zhuǎn)移不屬于職務(wù)科技成果處置權(quán)的下放范疇。其次是合理性問題，改革存在產(chǎn)權(quán)份額難以確定的問題，利益主體間的博弈可能耽誤轉(zhuǎn)化最佳時(shí)機(jī)[21]。李金展等[22]提出開展研究是科研人員的本職工作，單位支付了勞動(dòng)報(bào)酬再給予所有權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)是否合理有待商榷。改革還存在公平性問題，比例分配不公使公共利益受損，帶來國有資產(chǎn)流失。曹愛紅等[23]認(rèn)為科研成果的取得離不開國家的支持，成果屬于全民，科研人員獲得產(chǎn)權(quán)會(huì)影響社會(huì)公平。

在職務(wù)科技成果混合所有制試點(diǎn)效果研究上，改革效果明顯，優(yōu)化了資源配置，創(chuàng)造出顯著的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效益[24]。試點(diǎn)影響也不斷擴(kuò)大。國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》，將四川省的做法提煉為“以事前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革”，在8 個(gè)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行推廣和試驗(yàn)[25]。職務(wù)科技成果試點(diǎn)促使職務(wù)發(fā)明專利成果的披露數(shù)量快速增加,專利轉(zhuǎn)化發(fā)生積極變化[26]。職務(wù)科技成果混合所有制政策試點(diǎn)產(chǎn)生差異化的原因，多元化的執(zhí)行主體會(huì)根據(jù)自身角色定位、利益和價(jià)值取向進(jìn)行路徑選擇[27]，難免產(chǎn)生差異化的試點(diǎn)效果。成功的試點(diǎn)往往符合國家當(dāng)前戰(zhàn)略目標(biāo)，獲得政府的鼓勵(lì)與支持[28]，試點(diǎn)單位具有清晰明確的目標(biāo)，內(nèi)部達(dá)成共識形成利益共同體[29]。在試點(diǎn)的影響因素研究上。主管部門、技術(shù)條件，財(cái)政資源、公共資源、政策的宣傳溝通等因素都將影響試點(diǎn)效果[30-31]，此外主體的偏好和掌握的信息也影響試點(diǎn)的進(jìn)程和結(jié)果[32]。

已有研究針對職務(wù)科技成果混合所有制的含義、做法、權(quán)利的配置、作用、尚存問題和試點(diǎn)的影響因素展開了探討，為后續(xù)進(jìn)行相關(guān)研究提供了豐富的參考和借鑒。但是梳理現(xiàn)有研究成果發(fā)現(xiàn)還存在以下局限：（1）首先是對于典型案例的深入探討仍然較為缺乏，尤其四川省具有一批率先開展改革并在改革過程中積累了豐富經(jīng)驗(yàn)的代表性高校和科研院所，有必要對其進(jìn)行研究。（2）缺乏對不同類型試點(diǎn)單位的對比分析，當(dāng)前對于高校和科研院所的改革現(xiàn)狀知之甚少。高校和科研院所的制度建設(shè)情況、組織機(jī)構(gòu)間關(guān)系、內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制尚不明確，兩者之間的共性和差異仍然未知。（3）對于試點(diǎn)結(jié)果產(chǎn)生差異化的原因，描述性研究多于解釋性研究。尚未系統(tǒng)解釋試點(diǎn)過程中為何高校和科研院所在同樣獲得政府重視和扶持的情況下仍然產(chǎn)生差異化試點(diǎn)效果。而制度分析與發(fā)展框架（institutional analysis and development, IAD）致力于解釋外部因素和內(nèi)部因素如何影響政策結(jié)果，該框架將參與者行為分解成彼此關(guān)聯(lián)、牽制的組成部分，使研究者既可以對具體問題展開詳細(xì)分析，又可以將各種問題結(jié)合起來綜合考慮[33]，為研究者提供一套切實(shí)可行的分析方案用來評估改善現(xiàn)行的制度安排?；诂F(xiàn)有學(xué)術(shù)成果的局限性和緊迫性，構(gòu)建IAD 框架對兩者試點(diǎn)成效產(chǎn)生差異化的原因展開分析。研究對于厘清不同試點(diǎn)單位內(nèi)部改革機(jī)制，分類促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義，也為相關(guān)政策的完善和政策試點(diǎn)效果的追蹤評價(jià)、試驗(yàn)推廣提供借鑒和啟示。

2.2 試點(diǎn)效果差異化影響因素分析框架構(gòu)建

IAD 框架由外生變量、行動(dòng)舞臺(tái)、行動(dòng)績效等部分構(gòu)成，分析在外生變量給定前提下，楊秀芹等[34]、Ostrom[35]根據(jù)獲得的資源和信息采取某種行動(dòng)路線的決策過程。作為一個(gè)關(guān)于規(guī)則、自然和物質(zhì)條件以及共同體屬性如何影響行動(dòng)舞臺(tái)結(jié)構(gòu)的通用術(shù)語，目前陳金陽等[36]、李根等[37]、陸方等[38]已將其運(yùn)用于教育、經(jīng)濟(jì)、公共政策等領(lǐng)域，該框架對分析四川省職務(wù)科技成果混合所有制改革同樣具有適用性。原因如下：（1）IAD 框架為某一領(lǐng)域內(nèi)可研究的內(nèi)容提供大致的范圍，將影響最終結(jié)果的變量羅列出來，探討變量通過怎樣的排列組合從而成為一個(gè)牢固的整體。（2）該框架將內(nèi)部因素和外界變化相結(jié)合，使得分析具有多個(gè)級別，級別間相互補(bǔ)充。內(nèi)生變量是行動(dòng)舞臺(tái)、行動(dòng)情景和行動(dòng)者，外生變量是自然界和社會(huì)中的社會(huì)群體性現(xiàn)象、規(guī)則。職務(wù)科技成果混合所有制試點(diǎn)中受到內(nèi)生和外生變量共同影響，可以構(gòu)建框架探討內(nèi)生和外生變量如何影響改革成效，捋順各因素間關(guān)系。（3）已有學(xué)者采用IAD 框架在教育、經(jīng)濟(jì)、公共政策等領(lǐng)域展開研究，為利用該框架對職務(wù)科技成果混合所有制改革進(jìn)行分析提供了借鑒，通過該框架展開分析具有可行性、可靠性和可信性。

高校和科研院所職務(wù)科技成果混合所有制改革呈現(xiàn)差異化是行動(dòng)者在行動(dòng)情境約束下的進(jìn)行作用的結(jié)果反饋。兩者面臨的外部改革環(huán)境相似，所以研究重點(diǎn)是在給定外生變量條件下，探索試點(diǎn)高校和科研院所的內(nèi)部行為結(jié)構(gòu)與邏輯。其中外生變量包含自然物質(zhì)條件、共同體屬性和應(yīng)用規(guī)則，自然物質(zhì)條件指行動(dòng)者所處世界的屬性，在框架中表現(xiàn)為高校和科研院所處的改革環(huán)境和背景。職務(wù)科技成果因?yàn)槠渌袡?quán)性質(zhì)，面臨著轉(zhuǎn)化難，轉(zhuǎn)化率低等問題，存在的“國有資產(chǎn)詛咒”造成轉(zhuǎn)化環(huán)境嚴(yán)峻，形成了改革效果評估的背景。共同體屬性是行動(dòng)者所在場域的社群屬性，高校和科研院所作為進(jìn)行科研的主力軍和進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的主要場所，內(nèi)部均有大批科技成果等待轉(zhuǎn)化。應(yīng)用規(guī)則是指導(dǎo)規(guī)范行動(dòng)者行為的規(guī)章和制度，其完善與否影響行動(dòng)情境的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響行為過程與結(jié)果，在框架中表現(xiàn)為省級層面發(fā)布的試點(diǎn)政策文件和通知，在政策下發(fā)后，高校和科研院所可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)行制度性理性選擇。行動(dòng)舞臺(tái)為框架的分析焦點(diǎn)和核心，包含行動(dòng)情境和行動(dòng)參與者。行動(dòng)情境為直接影響研究對象的行為過程結(jié)構(gòu)，通過對行為參與者的偏好、信息處理能力、選擇標(biāo)準(zhǔn)及決策機(jī)制等假設(shè)構(gòu)建行動(dòng)者模型，并由此推測其行為及相應(yīng)結(jié)果[39]，各變量的定義和研究最終構(gòu)建的分析框架如表1 和圖1 所示。

表1 各變量的定義

圖1 制度分析與發(fā)展框架要素結(jié)構(gòu)

行動(dòng)情景是IAD 框架的核心部分，決定了參與者如何通過制度框架內(nèi)的信息和控制下的行為將外界變化情況和最后結(jié)論相結(jié)合。參與者的影響被歸入到情景中去，成為情景的組成部分。其他組成要素還包括參與者身份和地位、參與者行動(dòng)、潛在結(jié)果、決策能力（控制力）、信息、收益關(guān)系。參與者是行動(dòng)情景中最基礎(chǔ)的部分，參與到確權(quán)分割、成果轉(zhuǎn)化過程中各個(gè)主體均是參與者，職務(wù)科技成果完成人及其團(tuán)隊(duì)、高校、科研院所是最主要的參與者。參與者其決策又受4 個(gè)變量影響:參與者占有的資源、參與者對現(xiàn)有情況的評估、參與者獲取、處理、傳遞和使用信息或知識的擴(kuò)散效應(yīng)以及參與者選擇改革行動(dòng)策略的過程。參與者身份是參與者在行動(dòng)情景內(nèi)所扮演的角色。參與者行動(dòng)是多種多樣的，不同的行動(dòng)造成相應(yīng)的后果。獲取的信息是參與者通過某些渠道獲得的資源，信息渠道的多少、完整性都將影響參與者行動(dòng)。決策和控制力是參與者對局勢的統(tǒng)籌能力和決策能力。收益成本關(guān)系是進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時(shí)可能耗費(fèi)的成本和獲得收益，參與者會(huì)進(jìn)行成本和收益的權(quán)衡，收益的多少將極大影響轉(zhuǎn)化熱情。研究最終構(gòu)建的行動(dòng)情景內(nèi)部結(jié)構(gòu)見圖2，將基于此分析框架分析高校和科研院所行動(dòng)情景內(nèi)部的差異，解釋兩者產(chǎn)生差異化試點(diǎn)效果的原因。

圖2 職務(wù)科技成果混合所有制改革中行動(dòng)情境的內(nèi)部結(jié)構(gòu)

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 方法選擇

本文選擇案例研究法展開研究，原因如下：（1）研究問題屬于“why”類型，案例研究有助于回答此類問題。（2）職務(wù)科技成果混合所有制改革機(jī)制屬于探索性問題，案例研究有助于研究者在具有豐富歷史性資料的情況下對問題進(jìn)行深入探究并構(gòu)建理論。（3）職務(wù)科技成果混合所有制試點(diǎn)是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過程，案例研究幫助研究者透過復(fù)雜現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)本質(zhì)。

3.2 案例選擇

研究在首批試點(diǎn)單位中選擇了西南交通大學(xué)和四川省原子能研究院兩個(gè)典型案例分別作為高校和科研院所的典型代表進(jìn)行研究。其原因如下：（1）典型性和代表性。兩者作為四川省首批開展試點(diǎn)的高校和科研院所，具有較為豐富的經(jīng)驗(yàn)。尤其是西南交通大學(xué)更是做出了創(chuàng)新性的理論和實(shí)踐探索，被譽(yù)為“科技小崗村”，作為機(jī)制較為健全和成果頗豐的高校之一，有必要對其進(jìn)行分析。（2）兩者具有差異性，西南交大和四川省原子能研究院兩者均有大批職務(wù)科技成果，但是成果轉(zhuǎn)化結(jié)果卻存在較大差異，差異化的行動(dòng)情景成為解釋職務(wù)科技成果混合所有制改革試點(diǎn)效果差異化的重要變量。（3）數(shù)據(jù)的豐富性。西南交通大學(xué)和四川省原子能研究院率先開展職務(wù)科技成果混合所有制改革探索，在探索中積累了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，為研究提供了豐富的數(shù)據(jù)來源?；谝陨峡紤]，將兩者作為本文的案例研究對象。

3.3 數(shù)據(jù)收集分析

研究數(shù)據(jù)主要來源于以下渠道：（1）針對改革推動(dòng)者、高校發(fā)明人、成果轉(zhuǎn)化人、試點(diǎn)高校院所和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等進(jìn)行的訪談；（2）搜集整理基層試點(diǎn)高校、市、省、中央多級政府部門的政策文件、新聞報(bào)道、公開資料、內(nèi)部刊物等二手資料信息 ；（3）座談會(huì)收集的材料，各座談專家來自于四川省職務(wù)科技成果混合所有制改革的各試點(diǎn)高校和科研院所。是各單位職務(wù)科技成果混合所有制改革的主要負(fù)責(zé)人員，參與并負(fù)責(zé)本單位的科技成果轉(zhuǎn)化工作，對單位改革情況了解較多。數(shù)據(jù)分析具體步驟如下：（1）根據(jù)學(xué)界現(xiàn)有研究成果和原始資料梳理高校與科研院所試點(diǎn)進(jìn)程，構(gòu)建分析框架。（2）追蹤二者在改革過程中相關(guān)變量的變化，對比兩者在分析框架上的不同，分析造成試點(diǎn)成效差異化的原因，總結(jié)二者試點(diǎn)路徑特征。

4 案例改革背景

作為八大全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)之一，四川省一直積極探索科技成果轉(zhuǎn)化。而職務(wù)科技成果作為國有資產(chǎn)卻一直陷入“國資詛咒”，難以得到轉(zhuǎn)化。一方面科技成果被“束之高閣”，另一方面企業(yè)卻缺乏核心技術(shù)“嗷嗷待哺”，科技成果單位和研發(fā)人員“動(dòng)不得”，科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象突出[13]。究其原因，絕大部分科技成果屬于職務(wù)科技成果，所有權(quán)屬于單位。為防止國有資產(chǎn)流失，單位對其嚴(yán)格管理，導(dǎo)致職務(wù)科技成果陷入“國有資產(chǎn)嚴(yán)格管理—成果所有權(quán)歸國有—高校無權(quán)將所有權(quán)劃撥給個(gè)人—無法提供所有權(quán)激勵(lì)科研人員—成果無法轉(zhuǎn)化—實(shí)質(zhì)性國有資產(chǎn)流失”的怪圈（見圖3）。

圖3 國有資產(chǎn)嚴(yán)格管理導(dǎo)致的“國有資產(chǎn)詛咒”怪圈

針對職務(wù)科技成果陷入的資源排他性強(qiáng)而使用率低的“國資詛咒”怪圈，2016年10月發(fā)布的《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》中四川省分別選取了10 所高校和科研院所進(jìn)行試點(diǎn)，但是在試點(diǎn)過程中，兩者呈現(xiàn)顯著性差異。不管是在專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量還是在專利許可數(shù)量上，高校均多于科研院所（見圖4、圖5）。

圖4 首批試點(diǎn)高校累積專利轉(zhuǎn)讓和許可數(shù)量

圖5 首批試點(diǎn)科研院所累積專利轉(zhuǎn)讓和許可數(shù)量

5 典型案例分析

5.1 案例分析一

為揭示上述差異為何存 在，有必要在試點(diǎn)高校和科研院所中選擇典型案例進(jìn)行分析。西南交通大學(xué)是最早在我國進(jìn)行改革的高校，2010年西南交大科技園就在全國范圍內(nèi)嘗試開啟改革試驗(yàn)。2016年1月出臺(tái)《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》標(biāo)志改革正式進(jìn)入校級階段。自開展試點(diǎn)工作以來，學(xué)校完成168 項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)工作，累積諸多成功案例。根據(jù)IAD 框架分析其取得顯著性成效的原因，首先在參與者集合上，行動(dòng)情景內(nèi)各參與者分工明確，各司其職。改革主要由科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院、西南交大科技園、西南交大產(chǎn)業(yè)集團(tuán)等機(jī)構(gòu)專門負(fù)責(zé)。科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院主管科學(xué)技術(shù)研究工作和科技創(chuàng)新能力建設(shè)發(fā)展，負(fù)責(zé)科研活動(dòng)的組織、管理和服務(wù)?？萍紙@則負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化、孵化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)工作，產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)經(jīng)營性資產(chǎn)的管理工作。各參與者之間形成了清晰的權(quán)屬分割和完整的成果轉(zhuǎn)化流程。在確權(quán)分割上，學(xué)校和成果完成人及其團(tuán)隊(duì)按照3 ∶7 的比例將職務(wù)科技成果純國有，變?yōu)閲遥▽W(xué)校）、集體（團(tuán)隊(duì)）和個(gè)人混合所有。在權(quán)屬的變更上，對于學(xué)校既有的專利，成果發(fā)明人向?qū)W校提出分割申請，由科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院出具相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)變更所需的材料，委托代理機(jī)構(gòu)向國家知識產(chǎn)權(quán)局遞交所有權(quán)變更申請材料。對于擬新申請的專利，則由發(fā)明人向?qū)W校提出混合所有申請并簽訂相關(guān)協(xié)議，在專利獲得授權(quán)后，兩者共享科技成果的所有權(quán)。在完成分割確權(quán)和權(quán)屬變更后，隨后與社會(huì)資本、產(chǎn)業(yè)界相聯(lián)結(jié)，與投資方共同組成公司進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。對于轉(zhuǎn)化方式，成果完成人可以根據(jù)職務(wù)科技成果性質(zhì)和具體情況自主選擇轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等方式，轉(zhuǎn)化過程中各參與者之間關(guān)系和流程見圖6。

圖6 科技成果轉(zhuǎn)化過程中參與者關(guān)系和行動(dòng)情景

參與者的位置與身份上，各參與者的身份和位置均實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)變。對于成果完成人及其團(tuán)隊(duì)來說，改革前成果所有權(quán)歸國家所有，轉(zhuǎn)化收益的不可預(yù)見性讓其轉(zhuǎn)化積極性不高，現(xiàn)在權(quán)屬的清晰配置讓獎(jiǎng)勵(lì)從事后獎(jiǎng)勵(lì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑蔼?jiǎng)勵(lì)，可預(yù)見的收益預(yù)期讓轉(zhuǎn)化熱情得到提高。對于資產(chǎn)公司來說，在作價(jià)投資轉(zhuǎn)化的方式下，學(xué)校和所屬資產(chǎn)公司同樣具有利益一致性，一損俱損，兩者成為利益關(guān)聯(lián)體。此外在西南交大改革中，完成人所屬二級單位也參與了利益分配，70%的可分配收益給完成人，剩余30%部分由二級單位與學(xué)校按照1 ∶1 的比例進(jìn)行分配，學(xué)院獲得激勵(lì)后也積極推動(dòng)學(xué)院自身的科技成果轉(zhuǎn)化。成果轉(zhuǎn)化人作為成果轉(zhuǎn)化中的重要一環(huán)，當(dāng)前學(xué)校正在研究制定成果轉(zhuǎn)化人激勵(lì)政策，擬從剩余的30%中拿出30%用于獎(jiǎng)勵(lì)成果轉(zhuǎn)化人以激發(fā)轉(zhuǎn)化熱情。西南交大在改革過程中，各參與者身份和位置實(shí)現(xiàn)了從“局外人”到“局內(nèi)人”的轉(zhuǎn)變，身份和位置實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)變。

在參與者占有的信息上，西南交大改革工作開啟時(shí)間早，本身具有經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，同時(shí)關(guān)鍵性人物強(qiáng)烈的改革決心和決策能力也影響了試點(diǎn)效果。2010年西南交大科技園就在全國范圍內(nèi)最先嘗試改革試驗(yàn)，中國第一份職務(wù)科技成果分割確權(quán)協(xié)議書便誕生于此。2015年修訂后的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的頒布更是讓探索進(jìn)程得以提速。學(xué)校認(rèn)識到成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)均是所有權(quán)的派生，修訂后的科技成果轉(zhuǎn)化法本質(zhì)上并未涉及產(chǎn)權(quán)改革，要破除“學(xué)校有權(quán)利無動(dòng)力，個(gè)人有動(dòng)力卻無權(quán)利轉(zhuǎn)化”的困境，有必要專門針對所有權(quán)問題進(jìn)行改革。同年8月，學(xué)校向四川省匯報(bào)了改革試驗(yàn)情況，得到了四川省委省政府的大力支持和贊賞。11月四川省委做出《關(guān)于全面創(chuàng)新改革驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的決定》，對西南交大的試驗(yàn)工作給予了高度肯定，明確提出要在全省范圍內(nèi)進(jìn)行改革試點(diǎn)，此舉更加堅(jiān)定了西南交大改革的信心和決心。2016年1月，學(xué)校出臺(tái)“西交九條”，提出做中國版的“弗朗霍夫研究所”，并通過政策游說方式加速政策試點(diǎn)由議程積蓄到目標(biāo)方案明晰,爭取到了時(shí)任領(lǐng)導(dǎo)的支持與鼓勵(lì)，并向四川省主要領(lǐng)導(dǎo)提出相關(guān)改革建議，極大推動(dòng)了西南交大改革進(jìn)程[40]。

收益與成本關(guān)系上，改革所耗費(fèi)的成本和可預(yù)見的收益也與試點(diǎn)成效息息相關(guān)。收益的取得受到科技成果的性質(zhì)和數(shù)量影響，西南交大由于專業(yè)領(lǐng)域等原因，部分職務(wù)科技成果市場前景廣闊且商業(yè)價(jià)值高，市場需要此類核心技術(shù)，因此不乏多個(gè)教授團(tuán)隊(duì)的科技成果作價(jià)入股新公司后創(chuàng)造了上千萬收入。在職務(wù)科技成果的數(shù)量上，高校因?yàn)槠淇蒲袑?shí)力雄厚，本身待轉(zhuǎn)化的成果存量就龐大，所有權(quán)的分割更能刺激科研人員成果轉(zhuǎn)化的積極性，規(guī)模龐大的成果存量讓西南交大在短期內(nèi)取得顯著成果。

5.2 案例分析二

四川省原子能研究院是2016年9月發(fā)布《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》中首批試點(diǎn)的科研院所之一。為進(jìn)一步深化科研院所改革，突出科研院所試點(diǎn)示范作用，2018年四川省人民政府又印發(fā)了《分組推進(jìn)科研院所“一院一策”改革試點(diǎn)工作方案》，該研究院再次成為重點(diǎn)對口推進(jìn)科研院所之一，獲得了四川省政府的高度重視。在2016年成為試點(diǎn)單位之一后，四川省原子能研究院也積極落實(shí)行動(dòng)，在參與者集合上，成立改革試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由所長擔(dān)任組長、副所長任副組長，同科技處對《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》進(jìn)行學(xué)習(xí)、解讀后制定單位的職務(wù)科技成果混合所有制改革行動(dòng)方案。在科技成果的評估上，由學(xué)術(shù)帶頭人成立學(xué)術(shù)委員會(huì)，并針對申請人的申請進(jìn)行評估。在成果的劃分上實(shí)行新老劃斷政策，對2017年以前的科技成果并未進(jìn)行權(quán)屬的劃分處理，成果全部屬于研究院，對于2017年以后的職務(wù)科技成果實(shí)行先確權(quán)后轉(zhuǎn)化。在分配的比例上，規(guī)定了比例不低于40%，但并未確定上限。相較于高校，成果完成人及其團(tuán)隊(duì)占有的比例過低，無固定的激勵(lì)比例也難以激發(fā)轉(zhuǎn)化熱情。新老劃斷的劃分方式也與高校有所不同，致使之前的職務(wù)科技成果在性質(zhì)上仍然屬于國有資產(chǎn)，難以得到轉(zhuǎn)化?？蒲性旱姆峙浞绞胶蜋?quán)屬比例與研究院性質(zhì)有關(guān)，四川省原子能研究院是產(chǎn)業(yè)部門，比例過高將影響研究院自身長足發(fā)展，在比例劃分和成果劃斷政策上采用該方式無可厚非。

在參與者的位置和身份上，部分成果完成人難以實(shí)現(xiàn)從“局外人”向“局內(nèi)人”的轉(zhuǎn)變，科研院所普遍面臨學(xué)術(shù)帶頭人能否享有股權(quán)激勵(lì)的問題?？蒲性核膯挝徽氁话闶菍W(xué)術(shù)帶頭人，學(xué)術(shù)帶頭人在職務(wù)科技成果確權(quán)的過程中是否可以擁有知識產(chǎn)權(quán)的分配尚不明確。如果擁有知識產(chǎn)權(quán)分配，在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中能否享受股權(quán)激勵(lì)，如果允許股權(quán)激勵(lì)，又與現(xiàn)有省級層面的政策相矛盾，根據(jù)川委辦[2016]47 號文，《四川省激勵(lì)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)十六條政策》中第八條：科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位（不含內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)）及單位所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不獲得股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)前政策的約束導(dǎo)致身兼學(xué)術(shù)帶頭人和單位正職身份的成果完成人因?yàn)樯矸菹拗撇荒芟碛泄蓹?quán)激勵(lì)，成果轉(zhuǎn)化熱情和積極性受到顯著影響。

在參與者占有信息上，四川省原子能研究院改革起步晚，獲得的關(guān)于職務(wù)科技成果混合所有制改革的信息有限，積累的改革經(jīng)驗(yàn)少，經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢不明顯。研究院關(guān)于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作是在成為試點(diǎn)單位后正式開展，無相關(guān)行動(dòng)指南可供借鑒，工作開展方案根據(jù)《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》制定，方案中比例的確定是否科學(xué)，轉(zhuǎn)化流程是否規(guī)范還有待商榷。

從收益與成本關(guān)系上看，單位性質(zhì)和從事的研究類型對于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化效果產(chǎn)生了顯著性影響。方案制定之后，四川省原子能研究院對內(nèi)部科技成果進(jìn)行梳理，首先在可轉(zhuǎn)化的科技成果數(shù)量上，可以轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果數(shù)量相對較少。其次在科技成果性質(zhì)上，研究院內(nèi)部真正商業(yè)價(jià)值巨大、有效益的專利較少?？蒲性核涔嫜芯繉傩燥@著，從事的基本上是基礎(chǔ)性質(zhì)和公益性質(zhì)的研究，職務(wù)科技成果的市場前景較低，有償轉(zhuǎn)化困難，較低的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益無形之中降低了轉(zhuǎn)化的積極性，導(dǎo)致短期內(nèi)無法取得顯著性成效。

5.3 討論

研究構(gòu)建了IAD 框架探討了內(nèi)生變量——改革的行動(dòng)者、行動(dòng)情境和外生變量——省級層面出臺(tái)的試點(diǎn)通知、規(guī)范、規(guī)則、自然物質(zhì)屬性以及社群性質(zhì)屬性如何影響高校和科研院所在職務(wù)科技成果混合所有制改革中的試點(diǎn)成效。行動(dòng)情景內(nèi)部，差異化的內(nèi)生變量導(dǎo)致試點(diǎn)效果不同。參與者身份和地位、參與者行動(dòng)、潛在結(jié)果、決策能力（控制力）、獲取信息、收益關(guān)系的差異影響了改革成效。參與者作為行動(dòng)情景中最基礎(chǔ)的部分，決策受到占有的資源、對現(xiàn)有情況的評估、獲取、處理、傳遞和使用信息或知識的擴(kuò)散效應(yīng)以及選擇改革行動(dòng)策略的過程等變量的影響。在參與者集合上，高校內(nèi)部各參與者形成了明確的分工和轉(zhuǎn)化流程，形成了強(qiáng)大的改革合力。科研院所改革以臨時(shí)成立的改革試點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和科技成果轉(zhuǎn)化辦公室為主，規(guī)范性和執(zhí)行性有待提高。在參與者身份和位置上，高校中各參與者與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化利益息息相關(guān)，事前激勵(lì)促使轉(zhuǎn)化積極性顯著提高。科研院所中部分參與者兼具單位正職和學(xué)術(shù)帶頭人的雙重身份，囿于身份特殊性無法獲得股權(quán)激勵(lì)，激勵(lì)效果有限。信息的獲取和占有上，高校具有經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，改革屬于自下而上的“基層首創(chuàng)”并觸動(dòng)頂層設(shè)計(jì)?？蒲性核母飳儆谧陨隙碌耐苿?dòng)，改革起步時(shí)間較晚，不具有經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢。收益與成本關(guān)系上，高校因?yàn)槠鋵I(yè)的原因，部分職務(wù)科技成果商業(yè)價(jià)值高，轉(zhuǎn)化收益具有可預(yù)見性?？蒲性核晒媪啃。瑥氖碌氖枪嫘再|(zhì)和基礎(chǔ)性質(zhì)研究，經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益不明顯。差異化的內(nèi)生變量最終造成兩者在職務(wù)科技成果混合所有制試點(diǎn)改革中效果不同。

6 研究結(jié)論與啟示

本文在Ostrom[39]提出的制度分析與發(fā)展理論基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前四川省職務(wù)科技成果混合所有制改革中高校和科研院所呈現(xiàn)的改革試點(diǎn)效果差異化現(xiàn)象構(gòu)建了IAD 分析框架，以西南交大和四川省原子能研究院作為典型案例分析兩者呈現(xiàn)差異化試點(diǎn)效果的原因。研究發(fā)現(xiàn)在行動(dòng)情景內(nèi)部，兩者差異化的內(nèi)生變量最終導(dǎo)致了試點(diǎn)效果不同。西南交大各參與者在分割確權(quán)、權(quán)屬變更和成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)均形成了明確的分工和轉(zhuǎn)化流程。有明確負(fù)責(zé)相關(guān)工作的部門，科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院、科技園、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)等組織機(jī)構(gòu)專門負(fù)責(zé)科技成果的分割轉(zhuǎn)化工作，各部門各司其職，為成果提供了轉(zhuǎn)化的“溫床”并形成了強(qiáng)大的改革合力。而科研院中參與者主要是以臨時(shí)成立的改革試點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和科技成果轉(zhuǎn)化辦公室為主，臨時(shí)性強(qiáng)。在參與者的身份和位置上，高校中各參與者與從以前的“局外人”轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬謨?nèi)人”，事前激勵(lì)顯著激發(fā)了轉(zhuǎn)化熱情。而科研院所中部分參與者身份具有特殊性，兼具單位正職和學(xué)術(shù)帶頭人的雙重身份導(dǎo)致無法獲得股權(quán)激勵(lì)，激勵(lì)效果有限。在信息的獲取和占有上，西南交大具有經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，關(guān)鍵性人物在其中發(fā)揮了明顯的推動(dòng)作用，作為國內(nèi)最早開始探索改革的高校，自下而上的改革觸動(dòng)了頂層設(shè)計(jì)，影響甚至波及全國。而科研院所本身不具有經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，占有信息有限，改革起步時(shí)間也較晚，無相關(guān)行動(dòng)指南提供指導(dǎo)，改革是自上而下地推動(dòng)。在收益與成本關(guān)系上，西南交大因?yàn)槠鋵I(yè)的原因，部分科技成果有較大的商業(yè)價(jià)值，轉(zhuǎn)化收益具有可預(yù)見性。在職務(wù)科技成果的數(shù)量上，高校因?yàn)樾酆竦目蒲袑?shí)力，待轉(zhuǎn)化的成果存量龐大，在短期內(nèi)容易取得改革成效。而科研院所成果存量小，大部分從事的是公益和基礎(chǔ)性質(zhì)的研究，市場對其需求小，造成科技成果難以轉(zhuǎn)化。

針對四川省高校和科研院所當(dāng)前改革現(xiàn)狀，研究獲得以下啟示：（1）根據(jù)不同屬性的單位屬性和成果類型，分類推進(jìn)“混改”工作。篩選出可以進(jìn)行所有制改革的科技成果，建立成果轉(zhuǎn)化歸口管理部門，結(jié)合第三方評估機(jī)構(gòu)與本單位轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)對職務(wù)科技成果存量進(jìn)行“顆粒歸倉”式的完整評估。對于潛在商業(yè)價(jià)值較高的成果，列入優(yōu)先確權(quán)范圍。對于商業(yè)價(jià)值較低的科技成果，可以探討采用停止繳納專利維持費(fèi)等方式進(jìn)行處理。科研院所應(yīng)該明晰自己的屬性，根據(jù)單位屬性和科技成果類型制定不同的“混改”政策，分類推進(jìn)改革工作。對于公益性質(zhì)的科技成果，嘗試通過政府購買或者技術(shù)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用補(bǔ)貼等方式助推轉(zhuǎn)化。（2）發(fā)揮政策引導(dǎo)和市場配置資源作用，形成規(guī)范科學(xué)的“確權(quán)”程序、流程和比例。督促單位制定完善的操作細(xì)則，進(jìn)一步明確確權(quán)原則、操作程序和流程以及權(quán)益分配比例。針對科技成果的權(quán)屬分割、評估作價(jià)入股、二次研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等一系列環(huán)節(jié)，制定具體的實(shí)施辦法，形成科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的操作細(xì)則。（3）建立專業(yè)化轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，注重專業(yè)化人才的培養(yǎng)。發(fā)達(dá)國家和地區(qū)專利轉(zhuǎn)化、許可比例高的原因在于成立了專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門（OTL），OTL 被賦予了代表單位對外許可、轉(zhuǎn)讓成果的權(quán)利，是職務(wù)成果轉(zhuǎn)化績效突出的重大制度安排，與市場實(shí)現(xiàn)了良好對接[41-42]。要打造專業(yè)化的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，搭建起高校、科研院所與市場之間的橋梁。（4）探索建立職務(wù)科技成果退出國有無形資產(chǎn)管理機(jī)制。開展職務(wù)科技成果非資產(chǎn)化管理改革試點(diǎn)，試點(diǎn)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前全部或部分不納入國有資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，不納入相關(guān)審計(jì)、監(jiān)督、檢查和國有資產(chǎn)清產(chǎn)核資范圍。支持試點(diǎn)單位、主管部門建立以作價(jià)入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，形成國有資產(chǎn)的管理辦法，其減值及破產(chǎn)清算，區(qū)別于現(xiàn)行有形資產(chǎn)形成的國有股權(quán)，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。

研究雖然構(gòu)建了IAD 分析框架對高校和科研院所職務(wù)科技成果混合所有制改革試點(diǎn)效果差異化的原因進(jìn)行分析，但仍然存在以下局限：當(dāng)前職務(wù)科技成果混合所有制改革尚處于探索階段，得出的結(jié)論是否具有普遍性還有待考證。改革所取得的成果也應(yīng)該放在長期視角下進(jìn)行觀察，長期成效還有待考察。