章俊梅，孫麗珍，耿 娜

（1.上海交通大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院；2.上海交通大學(xué)安泰經(jīng)管學(xué)院，上海 200240）

1 研究背景

“十四五”時期開啟了我國全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程。建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，增強我國國際競爭力，科技創(chuàng)新是根本。過去十年我國科技創(chuàng)新能力得到長足發(fā)展，論文、專利數(shù)量名列世界前茅，但目前仍有部分核心技術(shù)和關(guān)鍵材料受制于人。為了進一步激發(fā)科技創(chuàng)新活力，2018年，科技部、教育部等五部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”專項行動的通知》，要求完善有利于創(chuàng)新的評價激勵制度，開展“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”問題集中清理；2019年《中國教育現(xiàn)代化2035》指出，要健全有利于激發(fā)創(chuàng)新活力和促進科技成果轉(zhuǎn)化的科研體制；2021年3月，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委三部委聯(lián)合印發(fā)的《“雙一流”建設(shè)成效評價辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）中進一步明確指出，科學(xué)研究評價上應(yīng)突出原始創(chuàng)新與重大突破，不唯數(shù)量、不唯論文、不唯獎項，實行代表作評價，強調(diào)成果的創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻。這一系列重頭文件的發(fā)布和實施，極大地推動了我國科技創(chuàng)新成果評價體制的改進，為我國的科研創(chuàng)新體系營造了良好的氛圍，贏得了科研人員的廣泛好評。為了進一步推動完善我國的科技創(chuàng)新管理體系，本文將從系統(tǒng)管理的視角，借鑒結(jié)構(gòu)-過程-輸入-結(jié)果（structure- process- input- outcome，SPIO）模型，對我國科技創(chuàng)新體系進行深入分析優(yōu)化。

SPIO 模型起源于SPO 模型。美國醫(yī)療質(zhì)量管理之父Donabedian[1]于1996年提出了SPO 模型，模型由三個維度組成：結(jié)構(gòu)（Structure，S）、過程（Process，P）和結(jié)果（Outcome，O）。SPO 模型中，“結(jié)構(gòu)”是指系統(tǒng)中各類資源的配置與效率；“過程”則是指系統(tǒng)動態(tài)運行中的質(zhì)量與效率；“結(jié)果”是對系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與運行最終質(zhì)量的評估。該SPO 模型得到了醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)領(lǐng)域的認(rèn)可，并廣泛用于質(zhì)量評估，但這一模型從醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量的技術(shù)角度展開，從管理領(lǐng)域考慮不多。江志斌等[2]團隊結(jié)合該SPO 模型與系統(tǒng)管理的觀點，進一步提出了SPIO 模型，增加了輸入要素（Input，I）維度，即系統(tǒng)資源的配置與分配，強化了對四個維度的管理，使得SPIO 模型更加完整，更符合系統(tǒng)的觀點。本文將借鑒該SPIO 模型，對我國科技創(chuàng)新管理體系進行建模，分析目前存在的問題，并提出了管理體系的策略優(yōu)化措施，為科研管理決策部門實踐探索和相關(guān)學(xué)者開展理論研究提供新的思路。

2 基于SPIO 模型的科技創(chuàng)新體系

本文借鑒SPIO 模型，將科技創(chuàng)新系統(tǒng)分為結(jié)構(gòu)、過程、輸入、結(jié)果四部分。如圖1 所示，科技創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分為科研創(chuàng)新主體和科研管理體系兩部分；過程則由科技創(chuàng)新過程和過程管理兩部分組成；輸入主要是指配置和分配的科研資源，如人力、財力、物力、信息等資源；結(jié)果則主要指科研創(chuàng)新的結(jié)果及其評價體系。本部分將先后介紹科技創(chuàng)新系統(tǒng)的4 個部分，深入分析目前存在的問題，為第二部分的改進建議奠定基礎(chǔ)。

圖1 基于SPIO 模型的科技創(chuàng)新體系

2.1 科技創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)及其問題分析

科技創(chuàng)新系統(tǒng)主要由創(chuàng)新主體和管理體系組成?？萍紕?chuàng)新活動主要由創(chuàng)新主體承擔(dān)，而科技創(chuàng)新管理體系的工作水平直接影響科研水平以及科技創(chuàng)新活力指數(shù)的提升。隨著我國科技創(chuàng)新水平的飛速提升，科研管理工作的理念、策略、方法都將直接關(guān)系到科研發(fā)展的生命力。

目前我國的科技創(chuàng)新活動包含四大創(chuàng)新主體，即高校、科研院所、國有大中型企業(yè)和民營企業(yè)。高校及科研院所在國家科研管理部門的支持下，承擔(dān)國家科技攻關(guān)計劃、國家自然科學(xué)基金以及國防軍工科研等一系列基礎(chǔ)性科研任務(wù)。國有大中型企業(yè)和民營企業(yè)主要是應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新的主力，承擔(dān)一系列技術(shù)攻關(guān)任務(wù)，還可以與高?？蒲性核仁聵I(yè)單位開展合作，聯(lián)合實施科技成果轉(zhuǎn)化。每一個主體都是科技創(chuàng)新體系的一部分，在各自科技創(chuàng)新領(lǐng)域承擔(dān)著自己的責(zé)任和義務(wù)，同時相互之間還存在著競爭與合作并存的關(guān)系。

科技創(chuàng)新的管理體系包括管理組織機構(gòu)和管理體制機制兩個維度。從管理組織機構(gòu)來講，可以分為科技創(chuàng)新管理國家級、地方級和創(chuàng)新主體三個級別的科研管理部門，國家級和地方級的管理機構(gòu)從國家戰(zhàn)略需求層面引導(dǎo)科技創(chuàng)新大方向，并予以政策引導(dǎo)和資金支持；創(chuàng)新主體層面的管理機構(gòu)則在政府引導(dǎo)的前提下，自主布局所在創(chuàng)新主體的科研方向。從管理體制機制來講，科技創(chuàng)新活動的管理部門根據(jù)科研活動的需要，進行體制機制建設(shè)，以保障科技創(chuàng)新活動的活力。經(jīng)過多年的發(fā)展，我國科技管理體系發(fā)展相對完善，但時代的發(fā)展和創(chuàng)新活動規(guī)律的發(fā)展變化對其提出了更高的要求，亟需采用系統(tǒng)的視角來完善我國的科技創(chuàng)新管理體制機制?？萍紕?chuàng)新活動的體制機制建設(shè)需要考慮其全面性、規(guī)范性和時代性。制度的時代性需要根據(jù)時代背景及時對制度進行更新，更好地引導(dǎo)科研人員產(chǎn)出符合國家戰(zhàn)略需求的科研成果。制度建設(shè)需要由上而下，從國家級科研管理部門制訂原則和方向，由地方級、創(chuàng)新主體層次科研管理部門進一步細化、落實，要充分考慮不同的工作環(huán)境以及制度的可執(zhí)行性。

目前我國科技創(chuàng)新管理體制機制上的問題，主要體現(xiàn)在科技創(chuàng)新成果的評價機制和成果轉(zhuǎn)化機制。具體表現(xiàn)如下：

（1）成果的評價機制過于強調(diào)具體的、量化的指標(biāo)，如每年獲得科研經(jīng)費的多少、發(fā)表論文的數(shù)量、獲得授權(quán)專利的數(shù)量、獲獎成果的級別和數(shù)量等，而沒有考慮到評價主體的具體情況而有所區(qū)分[3]。一方面，這些指標(biāo)通常是短期可實現(xiàn)、可量化的指標(biāo)，可能會引導(dǎo)科研人員進行“短平快”的研究，沒有考慮如何能夠激勵科研工作者潛心從事長期深入的研究；另一方面，這些量化指標(biāo)在一定程度上也會增加科研合作的難度，不少科研人員抱著“寧為雞頭、不為鳳尾”的心態(tài)，只想當(dāng)項目負責(zé)人，不愿成為項目參與者；只想做通信作者或第一作者，而不愿意做合作者，導(dǎo)致了跨學(xué)科的科研合作不受重視，科研項目趨于小型化，科研活動趨于個體化。

（2）目前我國科研成果轉(zhuǎn)化機制還不夠健全，包括成果所有權(quán)不清晰、成果或經(jīng)濟效益分配機制不靈活、對科研人員參與成果轉(zhuǎn)化束縛大等，從而導(dǎo)致部分科研成果僅僅鎖在書柜里、約束在體制內(nèi)，無法滿足國家重大戰(zhàn)略、國民經(jīng)濟發(fā)展的需求。

2.2 科技創(chuàng)新系統(tǒng)的過程及其問題分析

科技創(chuàng)新系統(tǒng)的過程緯度可以分為科技創(chuàng)新過程和過程管理。前者從科技創(chuàng)新主體視角來看包括選題、科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化三大步驟，而后者從管理視角可以分為頂層設(shè)計布局、項目組織申報、項目立項評審、項目過程管理、結(jié)題評估以及成果轉(zhuǎn)化等方面。不同級別的管理部門或多或少都涉及以上過程環(huán)節(jié)的管理工作，政府層面的管理部門，如科技部、國家自然科學(xué)基金委等，頂層設(shè)計布局是引領(lǐng)國內(nèi)科技創(chuàng)新活動大方向的重要環(huán)節(jié)；而創(chuàng)新主體級別的管理部門則綜合考慮國家戰(zhàn)略需求，結(jié)合政府層面管理部門的優(yōu)先資助領(lǐng)域布局以及創(chuàng)新主體自身的優(yōu)勢學(xué)科，進行自主布局，以不同的形式來資助或鼓勵科研人員投身于這些重要的領(lǐng)域開展科研工作。在項目的組織申報到結(jié)題及成果轉(zhuǎn)化階段，各管理部門各司其職，形成了一定的管理體系。縱觀我國科技創(chuàng)新系統(tǒng)的過程管理方面，尚存在一定的改進空間，具體描述如下：

（1）如何科學(xué)地統(tǒng)籌布局優(yōu)先資助領(lǐng)域。近年來，隨著科研項目經(jīng)費的投入越來越多，傳統(tǒng)管理模式的弊端也逐漸顯現(xiàn)。如何統(tǒng)籌、布局各領(lǐng)域優(yōu)先資助領(lǐng)域，尤其是交叉領(lǐng)域的科研項目，如何邀請合適的專家進行科學(xué)地遴選、管理以及評估科研項目，是科研管理部門需要慎重考慮的問題。

（2）如何完善項目評價體系。項目立項評審方面，大多數(shù)項目評審采用同行評議的方式，評審專家缺乏明確的可量化指標(biāo)，專家是否能夠秉承客觀公正的原則存在一定的不確定性；項目的過程管理方面，對于科技創(chuàng)新這類高度不確定的過程，需要制定有效的過程管理制度和更加綜合的結(jié)果評價機制，進一步提高科技創(chuàng)新活動的成效。

（3）如何提高項目全生命周期管理質(zhì)量。目前國內(nèi)科研管理體系存在重視項目申報與立項，輕項目過程管理及結(jié)題后評估的問題。許多高校和科研機構(gòu)積極鼓勵科研人員申報各類科研項目，在項目獲批后，主要注重項目經(jīng)費的申請和分配，研究過程中主要滿足于項目結(jié)題要求的專利和論文數(shù)，而沒有對專利和論文價值的考核機制，最終導(dǎo)致科研目標(biāo)導(dǎo)向發(fā)生嚴(yán)重偏離，浪費了大量科研資源[4]。

2.3 科技創(chuàng)新系統(tǒng)的輸入及其問題分析

科技創(chuàng)新管理體系輸入是指科研資源配置?？蒲匈Y源配置可定義為科研資源在不同時空上的分配和使用，包括配置規(guī)模、配置結(jié)構(gòu)和配置方式等部分[5]?？蒲匈Y源配置以創(chuàng)新為目標(biāo)，構(gòu)成了國家創(chuàng)新體系的物質(zhì)基礎(chǔ)[6]，同時也是科技創(chuàng)新的優(yōu)化工具。科研資源配置包括計劃和市場兩種典型的配置方法。計劃配置指的是中央政府從全國科研發(fā)展的需求出發(fā)，綜合考慮各地區(qū)、各執(zhí)行部門和各學(xué)科的實際需求情況，通過制定政策性的科研資源配置計劃，對各種資源進行全局性計劃和統(tǒng)籌分配。計劃配置方式是以政府為主導(dǎo)，對促進我國科研發(fā)展起到了宏觀調(diào)控作用。科研資源的市場配置機制，則是將科研資源在各個地區(qū)、行業(yè)、執(zhí)行部門和研究領(lǐng)域之間進行組合與應(yīng)用。在市場配置中，各個科研執(zhí)行主體可按照市場規(guī)律對科研資源進行自主配置，盡可能地使自身科研資源配置處于最優(yōu)的狀態(tài)。計劃配置與市場配置各有優(yōu)劣，科研資源的配置需要政府“有形之手”和市場“無形之手”兩個因素同時作用。通過科研資源合理配置，使得人力、財力、物力、信息、組織等資源以及市場、政府、科研機構(gòu)等建立起一個良性循環(huán)的科技創(chuàng)新綜合體，進行科研資源的優(yōu)化配置，推動我國科技創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展。

在科技創(chuàng)新體系的輸入方面，我國目前存在的主要問題在于科技資源分配不合理和科技經(jīng)費配置不合理。主要表現(xiàn)如下：

（1）在科技資源分配方面，許多青年人才往往缺乏科研工作開展所必需的各類資源，如經(jīng)費、實驗場地、學(xué)生等。青年時期是科研的起步階段，通常也是最具科技創(chuàng)新活力的階段。各類競爭性經(jīng)費的申請通常需要豐富的研究基礎(chǔ)作為支撐，這就導(dǎo)致了青年科技人才在科研初期難以獲得研究所需的經(jīng)費、團隊等方面的支持，很難開展獨立的、具有重大創(chuàng)新潛力的科研活動。

（2）在科技經(jīng)費配置方面，主要表現(xiàn)在對基礎(chǔ)研究資助力度不足，同一科研主體存在重復(fù)購置科研設(shè)備，或重大科研設(shè)備利用率不足，科研設(shè)備的協(xié)同共享機制不健全等方面。

鑒于上述現(xiàn)象，為實現(xiàn)科研創(chuàng)新體系良性運行的目標(biāo)，在科研創(chuàng)新資源輸入端需將科技資源在時、空等多個維度進行合理分配，使大多數(shù)人，尤其是青年科研人員獲得必要的資源支持；經(jīng)費配置方面向基礎(chǔ)研究傾斜，通過在科研機構(gòu)內(nèi)部或不同科研機構(gòu)之間，鼓勵重大科研設(shè)備共享，以避免資源的浪費。

2.4 科技創(chuàng)新體系的結(jié)果及其問題分析

科技創(chuàng)新結(jié)果主要包括平臺建設(shè)、論文、專利、獎項、人才培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化等?？萍紕?chuàng)新活動由于其特殊性，創(chuàng)新性，對國民經(jīng)濟的貢獻度一般難以量化，科技創(chuàng)新管理工作應(yīng)根據(jù)結(jié)果展現(xiàn)出來的問題進行體制制度、資源配置、成果評價等方面的調(diào)整，以更好地激勵科研人員產(chǎn)出更多的研究成果。從科技創(chuàng)新結(jié)果來看，存在以下問題：

（1）科研論文過度追求國際化，“唯SCI 至上”。根據(jù)Web of Science 核心合集論文數(shù)據(jù)庫最新檢索包含至少一位中國作者的論文結(jié)果顯示，近十年中國科研人員發(fā)表的論文總數(shù)已經(jīng)高達365 萬篇。從2012—2021年中美兩國科學(xué)家發(fā)表Web of Science核心合集論文數(shù)如圖2 所示，從圖2 中可以看出，我國發(fā)表論文的數(shù)量持續(xù)增加，且于2019年已經(jīng)超過美國并保持著持續(xù)上升的趨勢。然而，我國在高新技術(shù)領(lǐng)域與美國、日本等國家仍然存在較大的差距，過度追求國際化和“唯SCI 至上”在學(xué)術(shù)圈已成為司空見慣的現(xiàn)象。以材料領(lǐng)域來說，我國科研人員發(fā)表的論文數(shù)量和質(zhì)量，都保持著非常高的水平，但與美國相比，我國材料總體上還處于弱勢地位，不少功能材料、特種材料需要依賴進口[7]。雖然我國的科研經(jīng)費投入總量在國際上名列前茅，但研發(fā)投入強度尚未達到國際平均水平。目前我國正處于努力搶占世界科技領(lǐng)域高峰的關(guān)鍵時期，有限的科研資源彌足珍貴，科研評價過度追求國際化對于我國的科技創(chuàng)新能力的提升可能適得其反[8]。

圖2 中美論文發(fā)表數(shù)量對比分布

（2）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量待提高，對國民經(jīng)濟支撐弱。盡管我國科研投入在快速增長，但我國的知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量亟須提升。近年來我國高校知識產(chǎn)權(quán)意識得到很大的提高[9]，知識產(chǎn)權(quán)是無形的財產(chǎn)權(quán)，只有經(jīng)過轉(zhuǎn)化，才有可能帶來經(jīng)濟利益，才有可能實現(xiàn)其真正的價值[10]。據(jù)統(tǒng)計，在歐美發(fā)達國家，高校專利成果轉(zhuǎn)化率已經(jīng)達到40%以上，但在我國高校持有的專利成果中，順利實現(xiàn)專利成果轉(zhuǎn)化的項目不足10%[11]。成果轉(zhuǎn)化不足不僅制約了我國高校科研的發(fā)展創(chuàng)新，也阻礙了我國知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略的實現(xiàn)。中國科技評估與成果管理研究會、國家科技評估中心和中國科學(xué)信息技術(shù)研究所共同編寫的《中國科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報告（高等院校與科研院所篇）》指出，2019年3 450 家高校院所技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)合同總金額為933.5 億元，而通過轉(zhuǎn)讓、許可和作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同總金額為152.4 億元[12]。這說明現(xiàn)階段我國高等院校主要是通過產(chǎn)學(xué)研合作實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，且我國科技成果存在著實用性不足、轉(zhuǎn)化率低等問題。根據(jù)歐美日等世界發(fā)達國家的經(jīng)驗，科研、開發(fā)、轉(zhuǎn)化三項費用比例要達到1 ∶10 ∶100，而我國卻只有1 ∶0.5 ∶100[13]，這充分反映出我國高校成果轉(zhuǎn)化過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)——開發(fā)階段的資金支持嚴(yán)重脫節(jié)[14]。

3 我國科技創(chuàng)新管理體系優(yōu)化建議

在對我國科技創(chuàng)新體系問題分析的基礎(chǔ)上，本文將從加強科技創(chuàng)新體制改革、優(yōu)化科技資源配置與加強過程管理三個維度提出針對我國科技創(chuàng)新管理體系策略優(yōu)化的建議。

3.1 加強科技創(chuàng)新體制改革

科技創(chuàng)新體制改革是科研管理體系優(yōu)化的重中之重。黨的十九屆五中全會強調(diào)，把完善科技創(chuàng)新體制機制作為堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢的重要內(nèi)容?？萍紕?chuàng)新體制改革堅持目標(biāo)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，以激發(fā)創(chuàng)新主體積極性為著力點，從以下幾方面來完善科技創(chuàng)新體制改革：

（1）科研評價體制改革。科研評價體制是科技創(chuàng)新管理的重要組成部分，是推動科技創(chuàng)新事業(yè)健康發(fā)展、提高科技創(chuàng)新水平的重要手段和保障。科技創(chuàng)新體系表現(xiàn)出的問題很大程度上是科研評價體制的問題。在科學(xué)范式發(fā)生變化的同時，需要盡快加強科研評價體系的創(chuàng)新改革[15]。為進一步健全和完善科研評價體制，形成良好科研生態(tài)，對于科研成果需要考慮不同的科研成果類型，進行針對性更強的考核。以上海交通大學(xué)的代表性成果科研評價制度改革為例，其科研成果的評價分為學(xué)術(shù)研究類、應(yīng)用實踐類、國防科研類和成果轉(zhuǎn)化類。對于學(xué)術(shù)研究類成果，成果包括高水平論文、專著、獎項等多種形式，重點考察其學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)影響力；對于應(yīng)用實踐類成果，成果包括專利、論文、專著、獎項、應(yīng)用、成果轉(zhuǎn)化、標(biāo)準(zhǔn)等多種形式，重點考察其對接國家需求和產(chǎn)業(yè)影響力；對于國防科研的研究成果，主要面向長期承擔(dān)國防科研任務(wù)的研究人員，重點考察其為國防工業(yè)建設(shè)作出的實際貢獻；對于成果轉(zhuǎn)化系列的研究成果，主要面向?qū)嵤┛萍汲晒D(zhuǎn)化的研究人員，重點考察科技成果產(chǎn)業(yè)化成效和社會經(jīng)濟效益。分類評價的相關(guān)政策已于2020年度開始試點。

（2）創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機制改革。成果轉(zhuǎn)化雖然處于科研創(chuàng)新活動末端，但對國民經(jīng)濟有著重要的影響[16]，是科技創(chuàng)新活動中非常重要的一個環(huán)節(jié)。需要擴大成果轉(zhuǎn)化的外沿，如引進技術(shù)“門檻費”的降低、消化引進技術(shù)能力的增強等方面；需要突破成果轉(zhuǎn)化的瓶頸，加快制度和機制改革，如科技成果權(quán)屬制度、收益分配制度等，以進一步激發(fā)科技人員的積極性。高校作為四大科技創(chuàng)新主體之一，需更加重視成果轉(zhuǎn)化機制的建設(shè)[17]，使得學(xué)術(shù)研究真正實現(xiàn)從學(xué)術(shù)象牙塔內(nèi)走向社會應(yīng)用和國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場。針對高校和科研院所科技成果的轉(zhuǎn)化，可借鑒全國首批成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點賦權(quán)單位上海交通大學(xué)的經(jīng)驗：專設(shè)引導(dǎo)科研人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的職稱評定制度，打通從事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科研人員成長通道；建立技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)碩士培養(yǎng)體系；打造“多元化師資+定制化課程+模塊化場景”式的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才社會培訓(xùn)模式；校地合作構(gòu)建資金組合拳支持科技成果接續(xù)轉(zhuǎn)化；構(gòu)建環(huán)高校區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條生態(tài)等。

3.2 優(yōu)化科研資源配置

黨的十八大以來，緊緊圍繞科技資源向經(jīng)濟活動更好配置，以改革驅(qū)動創(chuàng)新、以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的格局基本形成。各級政府應(yīng)積極引導(dǎo)，穩(wěn)定支持高校及科研機構(gòu)，面向國家戰(zhàn)略需求，加強基礎(chǔ)研究；大力支持企業(yè)建立自己的科研機構(gòu)，盡快承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化主體的重任。

科研人力資源方面，要堅持愛惜人才、充分信任、大膽使用、充分激勵；在青年后備力量的選拔上，要堅持公平、公正的原則，創(chuàng)造有利于青年教師攀登學(xué)術(shù)高峰的制度環(huán)境；落實推進反“五唯”，探索分類發(fā)展學(xué)術(shù)影響與貢獻導(dǎo)向的考核評價體系，優(yōu)化科研氛圍與環(huán)境；針對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，鼓勵青年科技人才“十年磨一劍”開展原始創(chuàng)新的研究，倡導(dǎo)高質(zhì)量內(nèi)涵式科研發(fā)展，營造良好創(chuàng)新環(huán)境。在科研成果分類評價的基礎(chǔ)上，可以構(gòu)建科學(xué)有效的多維人才發(fā)展通道，實施“分類發(fā)展、多元評價”[18]，通過人力資源綜合改革，構(gòu)建“人人皆可成才，人人盡展其才”的人才環(huán)境。

科研經(jīng)費方面，建立多元化的研發(fā)經(jīng)費構(gòu)成，加大研發(fā)經(jīng)費的投入，重視研發(fā)經(jīng)費的合理使用，拓展研發(fā)經(jīng)費的來源渠道等；在不斷提升基礎(chǔ)研究支出的情況下，積極調(diào)整科研經(jīng)費的比例結(jié)構(gòu)，加強對基礎(chǔ)研究的重視；逐步建立和完善研發(fā)經(jīng)費管理辦法，提升資源的有效利用率；考慮科研活動的內(nèi)在規(guī)律，給予科研項目盡可能寬松的預(yù)算調(diào)整空間；針對橫向經(jīng)費，從制度上將橫向科研經(jīng)費管理合規(guī)化、合理化，完善激勵渠道，維護科研人員的合法權(quán)利，使其能夠更好地激勵科研人員創(chuàng)新的積極性。

3.3 優(yōu)化過程管理

首先，完善科技管理體系。一方面面向經(jīng)濟社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略需求，打破傳統(tǒng)的學(xué)科界限，重視交叉科學(xué)研究，努力尋找、培養(yǎng)、搶占新的學(xué)科制高點；強化下級部門的管理職能，加強科研機構(gòu)自主發(fā)展的能力，健全科研管理規(guī)章制度，提高管理效能。過程管理中，加強對專家?guī)斓墓芾砗透鹿ぷ?，進一步引導(dǎo)和激勵評審專家開展負責(zé)任評審工作，鼓勵專家在自己擅長領(lǐng)域進行評審，提升同行評議質(zhì)量?？紤]引入智能化數(shù)據(jù)分析等新信息技術(shù)手段，來提高專家與評審項目的匹配度、專家評審質(zhì)量評估等，以進一步加強對評審專家的管理，提高科研評審和評估的客觀性。

其次，引入競爭和激勵機制以提高效率。競爭機制一般包括兩個方面：一是通過參與社會競爭，獲得課題立項；二是實行動態(tài)管理，堅持對結(jié)題項目進行績效評估，從而促進課題研究進程的高速、高效。對于結(jié)題評估優(yōu)秀的項目，實行合理的激勵機制，如提高科研經(jīng)費中的績效支出比例，同時在新的項目競爭中，同等條件下予以優(yōu)先資助等。國家自然科學(xué)基金委對2019年起批準(zhǔn)資助的國家杰出青年科學(xué)基金項目實行“包干制”試點，上海交通大學(xué)制定《上海交通大學(xué)國家杰出青年科學(xué)基金經(jīng)費使用“包干制”管理辦法》，辦法中就明確提出鼓勵將績效支出與完成工作任務(wù)的成果按一定比例掛鉤，進一步極高項目負責(zé)人的成就感及獲得感。

再次，科研團隊建設(shè)。和諧的工作氛圍、團隊成員良好的發(fā)展前景是穩(wěn)定科研隊伍的重要因素。和諧的工作氛圍可以通過定期或不定期地組織工作午餐會或者非工作聚會來創(chuàng)造，為科研人員創(chuàng)造更多的溝通交流機會，這些活動也有助于增強團隊的凝聚力；另外，科研團隊或個人良好的發(fā)展前景、完備的工作條件，如先進的設(shè)備、人文關(guān)懷等同樣是穩(wěn)定科研人員的重要內(nèi)容。

4 結(jié)論

隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展進入了大科學(xué)時代，交叉科學(xué)研究、產(chǎn)學(xué)研合作成果轉(zhuǎn)化等成為趨勢，新的時代背景下，如何完善我國的科技創(chuàng)新管理體系，以引導(dǎo)科研工作者面向國家戰(zhàn)略需求，關(guān)注“卡脖子”問題，進行原創(chuàng)性探索研究，是亟須解決的問題。本研究基于經(jīng)典的SPIO 模型，梳理了科技創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、輸入、過程、輸出，分析了存在的問題，從加強科技創(chuàng)新體制改革、優(yōu)化科研資源配置以及優(yōu)化過程管理等方面提出改進優(yōu)化建議。本研究為科研管理決策部門實踐探索和相關(guān)學(xué)者開展理論研究提供了新的思路。