彭志平

(廣東省科技圖書館/廣東省科學(xué)院信息研究所,廣東廣州 510070)

0 引言

科研機構(gòu)是國家和區(qū)域科技創(chuàng)新體系中的重要組成部分,是從事科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和推動科技成果轉(zhuǎn)化的重要力量。廣東地處改革開放的前沿,十分重視省屬科研機構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展,從1999年開始相繼實施省屬科研機構(gòu)分類改革,建設(shè)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)和社會發(fā)展四大板塊省屬科研機構(gòu),培育發(fā)展了新型研發(fā)機構(gòu)[1]。2015年,廣東省委、省政府重新組建廣東省科學(xué)院,聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展的應(yīng)用技術(shù)研究,兼顧重大技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)研究,以滿足廣東省經(jīng)濟社會發(fā)展的實際需求,進一步探索科研機構(gòu)體制改革。在建設(shè)國家科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心和科技成果轉(zhuǎn)化日趨活躍的背景下,珠三角地區(qū)的科研機構(gòu)通過一系列改革及體制機制創(chuàng)新,逐步成為應(yīng)用研究和成果轉(zhuǎn)化的重要平臺,有力支撐了珠三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群的快速發(fā)展。在面向產(chǎn)業(yè)和市場謀求發(fā)展過程中,科研機構(gòu)需要合理規(guī)劃基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、工程化與產(chǎn)業(yè)化推廣等一系列工作,由于受到機構(gòu)規(guī)模及資金投入等諸多因素的制約,科研機構(gòu)面臨著信息資源不全、學(xué)科發(fā)展方向選擇、知識產(chǎn)權(quán)管理與運營、人才遴選、融資激勵等一系列難題,需要內(nèi)外部強有力的信息情報服務(wù)提供支撐,這就為外部信息服務(wù)機構(gòu)尤其是具有良好信息資源和專業(yè)人員的圖書情報機構(gòu)提供了嵌入學(xué)科服務(wù)的良好契機。

1 嵌入式學(xué)科服務(wù)與精準(zhǔn)學(xué)科服務(wù)

自1998年引入國內(nèi),學(xué)科服務(wù)在支撐科技創(chuàng)新中取得了顯著成效。2006年,中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心率先實施了嵌入式學(xué)科化服務(wù)模式和機制[2]。隨后,部分高校圖書館包括北京大學(xué)圖書館、武漢大學(xué)圖書館、上海交通大學(xué)圖書館等,以及中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心各分中心等專業(yè)圖書館,均進行了嵌入式學(xué)科服務(wù)的探索和實踐,取得了一系列理論與實踐成果。然而,據(jù)劉麗娟等[3]、陳國秀[4]等調(diào)查發(fā)現(xiàn),嵌入式學(xué)科服務(wù)在部分圖書館頻遭冷遇,具體表現(xiàn)為用戶參與度不高、配合程度低,館員服務(wù)價值低、對持續(xù)深入服務(wù)缺乏信心; 趙晏強等[5]指出學(xué)科服務(wù)在嵌入科研院所或?qū)W校的科技決策、科研管理以及重大項目中的不足,導(dǎo)致學(xué)科服務(wù)的顯示度和影響力不夠。對此,部分專家學(xué)者提出解決之道,認(rèn)為關(guān)鍵點在于通過精準(zhǔn)服務(wù)打通學(xué)科服務(wù)需求與供給的堵點。例如,牛勇[6]提出圖書館精準(zhǔn)服務(wù)的重點在于發(fā)現(xiàn)、研判用戶的個性化需求,據(jù)此提供解決用戶特定問題的服務(wù)和資源配置方案; 董寧[7]構(gòu)建了基于群組用戶畫像的圖書館精準(zhǔn)服務(wù)體系; 劉麗娟等[3]提出學(xué)科服務(wù)須改變用戶被動模式,以用戶為中心,精準(zhǔn)定位用戶需求; 張汝昊等[8]梳理了國內(nèi)外學(xué)術(shù)圖書館精準(zhǔn)服務(wù)的前沿方法和技術(shù),探索構(gòu)建相關(guān)關(guān)鍵技術(shù)、應(yīng)用策略及精準(zhǔn)化評估反饋體系; 李書寧[9]認(rèn)為要對服務(wù)環(huán)境、用戶需求、館員差異性等方面有更精準(zhǔn)的把握,并據(jù)此構(gòu)建分層學(xué)科服務(wù)體系; 李莘等[10]則引入了精準(zhǔn)營銷理論,提出通過精確定位用戶需求為用戶提供有價值的服務(wù); 趙晏強等[5]引入需求側(cè)管理理念,構(gòu)建了用戶需求與學(xué)科服務(wù)供給的雙循環(huán)體系。

可見,嵌入式學(xué)科服務(wù)的可持續(xù)發(fā)展離不開精準(zhǔn)把握用戶需求并進行用戶需求側(cè)管理。不同類型的用戶群體、相同類型用戶群體在不同的發(fā)展時期都存在不同的學(xué)科服務(wù)需求,圖書情報機構(gòu)學(xué)科服務(wù)供給側(cè)管理必須以深入了解用戶需求側(cè)變化為前提。基于此,本文結(jié)合前人的有關(guān)研究成果及科研機構(gòu)新時期信息需求的變化,將面向科技及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的學(xué)科服務(wù)需求側(cè)和供給側(cè)關(guān)系進行梳理,具體情況如圖1 所示。其中,在需求側(cè),需求方主要包括科技決策者、科研管理者、科研人員以及技術(shù)經(jīng)紀(jì)人,分別對應(yīng)科技決策需求、科研管理需求、科學(xué)研究需求以及成果轉(zhuǎn)化需求; 在供給側(cè),學(xué)科館員是學(xué)科服務(wù)的主要供給方,圖書情報機構(gòu)以外的人員,如科研人員、中介機構(gòu)人員以及咨詢師等也可能參與相關(guān)工作; 服務(wù)內(nèi)容包括規(guī)劃決策類服務(wù)、評估統(tǒng)計類服務(wù)、學(xué)科知識服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)、培訓(xùn)類服務(wù)、科研數(shù)據(jù)服務(wù)以及咨詢類服務(wù)等。

圖1 學(xué)科服務(wù)的需求側(cè)與供給側(cè)

2 珠三角地區(qū)科研機構(gòu)用戶需求分析

在文獻(xiàn)情報領(lǐng)域,需要推進知識信息的生產(chǎn)、分配、流通和消費,構(gòu)建開放公平的信息服務(wù)環(huán)境,在推動供給側(cè)改革的同時抓好需求端的管理,充分調(diào)研不同層次、不同人群的信息偏好、信息行為和信息需求,均衡優(yōu)化信息需求結(jié)構(gòu)十分有必要[11]。

2.1 調(diào)研目的及基本情況

為更好地服務(wù)珠三角地區(qū)科研機構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展,精準(zhǔn)把握科研機構(gòu)用戶群體的學(xué)科服務(wù)需求,本文以廣東省科學(xué)院下屬科研機構(gòu)以及珠三角地區(qū)部分科研機構(gòu)為研究對象,通過問卷調(diào)查的方式了解珠三角地區(qū)科研機構(gòu)的用戶需求,并進行結(jié)果分析。問卷的填寫者包括4 種類型,分別為科研機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、科研人員、科研管理及支撐部門人員以及科技成果轉(zhuǎn)化人員等,其學(xué)歷為碩士研究生及以上的占比超過80%。調(diào)查問卷采用電子問卷的方式,共計發(fā)放200 份,回收132 份,其中有效問卷128 份,有效問卷回收率為64%。調(diào)查機構(gòu)覆蓋珠三角地區(qū)51 家國家級、省級及市級科研機構(gòu),包含了珠三角地區(qū)主要的產(chǎn)業(yè)集群以及不同規(guī)模的科研院所,所屬行業(yè)領(lǐng)域集中在材料與化工、資源與環(huán)境、生物醫(yī)藥與健康、農(nóng)林牧漁以及電子與信息等五大類,機構(gòu)地點分布在廣州、深圳、佛山、東莞、中山、梅州、江門和肇慶等地市,研發(fā)人員規(guī)模集中在100～500 人,具體情況如表1 所示。調(diào)查問卷的內(nèi)容包括科研機構(gòu)學(xué)科服務(wù)需求內(nèi)容、需求滿足情況、合作基礎(chǔ)以及對圖書館學(xué)科服務(wù)的建議等。

表1 被調(diào)查機構(gòu)的基本情況

2.2 科研機構(gòu)用戶學(xué)科服務(wù)需求情況

學(xué)科服務(wù)的需求側(cè)方面,用戶對學(xué)科服務(wù)內(nèi)容的需求程度可按重要度降序排列,具體情況如表2 所示。具體分析如下:

表2 科研機構(gòu)用戶學(xué)科服務(wù)需求構(gòu)成

(1)在科技決策需求側(cè),科研機構(gòu)決策層最需要的學(xué)科服務(wù)是科技政策、科技戰(zhàn)略、科技進展跟蹤監(jiān)測。隨著科研機構(gòu)競爭加劇以及決策環(huán)境日益復(fù)雜多變,決策層更加注重第三方信息情報服務(wù)對科學(xué)決策的重要參考作用,但是,決策層更希望文獻(xiàn)情報機構(gòu)通過對科技政策、科技戰(zhàn)略和科技進展的跟蹤監(jiān)測,輔助科研機構(gòu)進行科學(xué)規(guī)劃與決策,而非直接參與其中。

(2)在科研管理需求側(cè),被調(diào)查者最需要的學(xué)科服務(wù)分別是項目評估、學(xué)科評估、科研產(chǎn)出成果計量分析、人才評估以及實驗室評估,評估的目的是為了在同類機構(gòu)中突出自身的競爭優(yōu)勢或發(fā)展特色,或者機構(gòu)發(fā)展壯大需要對擬引進的高層次人才進行預(yù)評估等?？蒲泄芾砑爸尾块T對上述評估統(tǒng)計類服務(wù)有較大的潛在需求,但由于受到部門資源、分析工具以及人手的限制,該項需求難以全部獨立完成,需要尋求外包服務(wù)或合作完成。

(3)在科學(xué)研究及開發(fā)需求側(cè),被調(diào)查者最普遍的需求是文獻(xiàn)資源保障與原文傳遞、科技查新與論文收引檢索、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、專題調(diào)研及綜述撰寫等?？萍疾樾聫V泛應(yīng)用于科研團隊的項目申報、成果報獎、新產(chǎn)品申請、高新企業(yè)認(rèn)定等;論文收引檢索則應(yīng)用于人才類基金項目申報、課題組報獎以及個人職稱申報等; 科研人員基于知識產(chǎn)權(quán)保護需求,在專利申請前預(yù)檢索、專利布局、專利預(yù)警以及專利管理、運營等方面對知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有較為普遍的需求。

(4)在科技成果轉(zhuǎn)化需求側(cè),被調(diào)查者最需要的是產(chǎn)業(yè)技術(shù)分析及產(chǎn)業(yè)市場調(diào)研類、科技成果轉(zhuǎn)化信息與咨詢服務(wù)類以及創(chuàng)業(yè)孵化類學(xué)科服務(wù),這反映出科研人員日益注重從產(chǎn)業(yè)鏈或技術(shù)創(chuàng)新鏈等視角來選擇研發(fā)布局及科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)力點。產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)及市場實現(xiàn)是科研機構(gòu)改革中重要、復(fù)雜且充滿不確定性的“最后一公里”,然而,科研院所缺乏高水平專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人支持,團隊需要兼顧項目研究、科技成果轉(zhuǎn)化以及產(chǎn)業(yè)、市場調(diào)研等,容易顧此失彼,這給外部學(xué)科服務(wù)機構(gòu)留下了較大的合作空間。

2.3 科研機構(gòu)用戶學(xué)科服務(wù)滿足情況

在獲取目的層面,被調(diào)查者獲取信息的目的明確,主要用于研究與開發(fā)(78.9%)、規(guī)劃與決策(55.5%)、產(chǎn)學(xué)研合作及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化(47.7%)以及政策調(diào)研(32.8%)等; 重點關(guān)注的信息分別為研發(fā)類信息(67.2%),如科技文獻(xiàn)、專利標(biāo)準(zhǔn)、儀器設(shè)備、科技項目、技術(shù)交易等,市場需求類信息(53.1%) 以及政策類信息(46.1%),如產(chǎn)業(yè)發(fā)展激勵政策、行業(yè)管理、園區(qū)管理政策等。

在獲取對象層面,被調(diào)查者傾向于從所在機構(gòu)內(nèi)部(79.7%)、圖書館(57.8%)、政府或行業(yè)主管部門(51.6%)獲取信息,情報研究所、客戶或供應(yīng)商、競爭對手及咨詢公司則是獲取信息的補充途徑。這反映出用戶對所在機構(gòu)內(nèi)部以及具有公益性質(zhì)的圖書館表現(xiàn)出較大信任度。咨詢公司雖為第三方機構(gòu),但由于收費普遍超出科研院所人員的預(yù)期,故排序相對靠后。

在獲取媒介層面,被調(diào)查者更傾向于從網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)搜索引擎、微信公眾號、專業(yè)論壇/門戶網(wǎng)站獲取信息,其中微信公眾號得益于手機的便捷性及與用戶良好的即時互動性,在近些年異軍突起。從載體形式來看,被調(diào)查者主要從期刊/會議論文/學(xué)位論文(98.4%)、專利/標(biāo)準(zhǔn)(72.7%)、行業(yè)研究報告(60.2%) 以及圖書(40.6%)等載體獲取信息情報。

在服務(wù)內(nèi)容層面,被調(diào)查者經(jīng)常使用的圖書情報系統(tǒng)服務(wù)包括傳統(tǒng)意義上的文獻(xiàn)服務(wù)(85.2%)、科技查新/引證檢索/專題檢索(83.6%)以及圖書/報刊/雜志借閱服務(wù)(50%),較為經(jīng)常使用的包括知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)(44.5%)、學(xué)科規(guī)劃/態(tài)勢分析(21.1%)、文獻(xiàn)移動獲取(20.3%)以及評估類服務(wù)(17.2%),而對機構(gòu)競爭力分析、產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展態(tài)勢、科研信息素養(yǎng)培訓(xùn)等服務(wù)使用相對較少。如圖2 所示。

圖2 科研機構(gòu)用戶使用圖書館學(xué)科服務(wù)項目分布

2.4 科研機構(gòu)用戶對圖書館學(xué)科服務(wù)的建議

從業(yè)務(wù)合作情況來看,科研機構(gòu)用戶的選擇意愿分別為圖書館(78.1%)、研究所圖書館(58.6%)、科技情報機構(gòu)(57.8%)、咨詢公司(14.8%),表明科研機構(gòu)與圖書館、科技情報機構(gòu)合作基礎(chǔ)良好、意愿明顯,合作概率遠(yuǎn)超咨詢公司。在合作方式選擇上,被調(diào)查者傾向于與圖書情報機構(gòu)合作,聯(lián)合承擔(dān)相關(guān)項目(63.5%),或者將相關(guān)項目全部委托給圖書情報機構(gòu)(53.9%),共同申請文獻(xiàn)情報咨詢項目的僅占23.02%,說明被調(diào)查者對圖書情報類機構(gòu)的認(rèn)可度相對較高,更傾向于合作完成課題或采用全部委托的方式開展業(yè)務(wù)合作。此外,科研機構(gòu)用戶對文獻(xiàn)情報領(lǐng)域的咨詢類項目并不感興趣。用戶希望圖書情報機構(gòu)服務(wù)速度加快,最好能夠在線即時提供“一站式”咨詢服務(wù)或科技大數(shù)據(jù)知識服務(wù),如服務(wù)效果好則不排斥合理收費。此外,用戶希望圖書情報服務(wù)機構(gòu)在服務(wù)產(chǎn)品品質(zhì)(57.0%)、與領(lǐng)域?qū)＜覅f(xié)同性(47.7%)、反應(yīng)速度(45.3%)以及提供集成服務(wù)(35.2%)等方面有所提升和改進,并注重服務(wù)人員的專業(yè)能力、收費、在線即時服務(wù)等。具體情況如圖3 所示。

圖3 科研機構(gòu)用戶對圖書情報機構(gòu)的服務(wù)期待分布

3 圖書情報機構(gòu)提供精準(zhǔn)學(xué)科服務(wù)對策

3.1 提前進行學(xué)科服務(wù)布局

當(dāng)前珠三角地區(qū)的科研機構(gòu)處于深化改革中,產(chǎn)業(yè)發(fā)展對科技成果轉(zhuǎn)化需求的緊迫性日益明顯,科研機構(gòu)需要基于產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)創(chuàng)新鏈等視角,準(zhǔn)確把握自身在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的角色、作用及發(fā)展方向,科研人員也應(yīng)提前思考研究方向,預(yù)判研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化及進入市場的可能性。對于學(xué)科服務(wù)供給側(cè)的圖書情報機構(gòu)而言,在保持對國家、區(qū)域?qū)用嬲邔?dǎo)向和改革措施等的敏感度的同時,應(yīng)重視學(xué)科服務(wù)用戶面向產(chǎn)業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新的多維度信息服務(wù)需求,所提供的學(xué)科服務(wù)應(yīng)除了原有的服務(wù)決策、科研管理及科學(xué)研究,進一步向科技成果轉(zhuǎn)化鏈條后端延伸,在知識產(chǎn)權(quán)全鏈條服務(wù)、技術(shù)評估評價、項目可行性分析、產(chǎn)業(yè)環(huán)境研究等領(lǐng)域為用戶提供各種解決方案,促進產(chǎn)學(xué)研合作及科技成果轉(zhuǎn)化[12]。為此圖書情報機構(gòu)應(yīng)提前在服務(wù)資源和服務(wù)隊伍上布局,捕捉發(fā)展機遇,動態(tài)調(diào)適服務(wù)方向和服務(wù)模式,及時拓展、創(chuàng)新新時期的學(xué)科服務(wù)內(nèi)容。

3.2 精準(zhǔn)挖掘用戶需求

不同的圖書情報機構(gòu)有不同的用戶群體,學(xué)科服務(wù)團隊?wèi)?yīng)精準(zhǔn)掌握不同類型服務(wù)對象的特征和需求規(guī)律。首先,應(yīng)借助網(wǎng)絡(luò)搜索引擎或大數(shù)據(jù)智能分析工具等,調(diào)研目標(biāo)用戶的研究領(lǐng)域、研究條件、研究水平及研究階段等信息,形成基本的用戶畫像數(shù)據(jù)。其次,應(yīng)通過調(diào)研、座談等方式,將分層用戶現(xiàn)有的、隱藏的、將來的需求一并挖掘出來。這就要求圖書情報機構(gòu)在意識和經(jīng)驗上走在服務(wù)對象的前面,驅(qū)動并激發(fā)用戶的潛在需求[13]。以廣東省科技圖書館為例,近年來,其學(xué)科服務(wù)團隊積極探索精準(zhǔn)學(xué)科服務(wù)對策,除提供傳統(tǒng)的文獻(xiàn)借閱、文獻(xiàn)傳遞、查收查引及科技查新等服務(wù)之外,多次走入省科學(xué)院下屬科研院所,調(diào)研學(xué)科知識服務(wù)需求。同時,廣東省科技圖書館基于粵慧科研平臺形成基本用戶畫像,提前感知用戶需求; 積極嵌入重點項目團隊科研全過程,協(xié)助多家科研機構(gòu)成功申報國家級、省級科技獎、專利獎; 提供知識產(chǎn)權(quán)全鏈條服務(wù),助力科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,學(xué)科服務(wù)質(zhì)量受到肯定。

3.3 設(shè)計靈活多樣的產(chǎn)品體系

在本次調(diào)研中,4 類用戶對學(xué)科服務(wù)的需求存在明顯的差異,因此,應(yīng)對學(xué)科服務(wù)用戶進行分層,以便進行個性化精準(zhǔn)學(xué)科服務(wù)設(shè)計。對于科技決策層的產(chǎn)品體系,應(yīng)以國內(nèi)外科技政策與管理體制、科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技合作競爭態(tài)勢、國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢等內(nèi)容為主;對科研管理用戶的產(chǎn)品體系,應(yīng)以機構(gòu)科研產(chǎn)出、學(xué)術(shù)影響力分析評價、科技人才評估、科研院所學(xué)術(shù)競爭力和科研績效分析為主; 對科研及開發(fā)用戶設(shè)計的產(chǎn)品體系,應(yīng)以信息檢索、學(xué)科態(tài)勢、學(xué)科方向布局、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)等內(nèi)容為主; 對科技成果轉(zhuǎn)化用戶的產(chǎn)品體系,應(yīng)以知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、技術(shù)評估評價、產(chǎn)業(yè)技術(shù)分析、市場調(diào)研報告等為主。圖書情報機構(gòu)可布局不同學(xué)科、不同層次甚至不同個性的學(xué)科館員,保持與用戶的友好合作關(guān)系。注重協(xié)同專家智慧,采用“領(lǐng)域+情報”專家的模式,充分發(fā)揮雙方的專業(yè)優(yōu)勢; 同時,平衡好收益與付出的關(guān)系,在用戶需求與館員需求中找到相對平衡點,以期達(dá)到雙贏。此外,圖書情報機構(gòu)應(yīng)注重供給側(cè)學(xué)科服務(wù)內(nèi)容的全面性和系統(tǒng)性,滿足用戶“一站式”咨詢服務(wù)的訴求。圖書情報機構(gòu)只有將用戶的需求一一落實,解決用戶需求痛點,以實實在在的成效助力科研機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展,才能縱深推進精準(zhǔn)嵌入式學(xué)科服務(wù)的持續(xù)發(fā)展。