拓曉瑞,何 晴

(1. 廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所,廣東廣州510033; 2. 山東大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院,山東濟(jì)南250012)

0 引言

隨著新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)革命的加速演進(jìn),科技競(jìng)爭(zhēng)力愈發(fā)成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)、政治、軍事實(shí)力的持久來(lái)源,科技競(jìng)爭(zhēng)也日益成為中美戰(zhàn)略博弈的焦點(diǎn)。近年來(lái),中美科技競(jìng)爭(zhēng)逐漸成為全國(guó)乃至全球的熱門話題,特別是華為技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華為”)被美國(guó)技術(shù)封鎖事件發(fā)生以來(lái),美國(guó)不斷調(diào)整對(duì)華出口管制政策,制定出臺(tái)了多個(gè)產(chǎn)品和技術(shù)出口管制清單,以此來(lái)打擊和限制中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制力度的加強(qiáng),對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展形成阻滯效應(yīng),為中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的正常進(jìn)行增加了不確定性。

諸多學(xué)者從不同視角和知識(shí)領(lǐng)域就美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制問(wèn)題展開(kāi)了研究,通過(guò)梳理文獻(xiàn)資料發(fā)現(xiàn),學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)主要集中在3 個(gè)方面。其一,美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制的動(dòng)機(jī)。美國(guó)作為全球第一經(jīng)濟(jì)大國(guó)和科技強(qiáng)國(guó),始終將維護(hù)自身在全球的領(lǐng)導(dǎo)地位和技術(shù)優(yōu)勢(shì)放在第一位,這是美國(guó)制定國(guó)家戰(zhàn)略與處理國(guó)際關(guān)系的根本宗旨。近年來(lái),隨著中國(guó)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng),美國(guó)感受到了來(lái)自中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體的競(jìng)爭(zhēng)壓力,因而將技術(shù)出口管制作為其實(shí)施經(jīng)濟(jì)遏制戰(zhàn)略的重要組成部分[1],通過(guò)不斷改革和調(diào)整出口管制制度,竭力維持其在軍事、高科技與經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)地位[2]。特別是在特朗普?qǐng)?zhí)政時(shí)期,美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制達(dá)到了新的高度,不僅對(duì)高新技術(shù)和產(chǎn)品的管制更加嚴(yán)格,而且管制清單持續(xù)擴(kuò)容,這在本質(zhì)上反映了美國(guó)對(duì)中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體快速發(fā)展的擔(dān)憂和限制[3]。

其二,美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制的手段。美國(guó)對(duì)中國(guó)的技術(shù)出口管制是伴隨美國(guó)對(duì)華政策的變化及其戰(zhàn)略意圖進(jìn)行不斷調(diào)整的,管制方式和手段呈現(xiàn)多樣化特點(diǎn)。一是采用立法形式進(jìn)行管制。王宇辰[4]、馬銘駿[5]的研究指出,美國(guó)制定了多項(xiàng)出口管制法律法規(guī),如《出口管制法》《武器出口管制法》《出口管制條例》等,這些法律制度具有域外管轄效力,對(duì)中國(guó)企業(yè)等主體進(jìn)口美國(guó)相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)形成限制。二是制定詳細(xì)的出口管制清單。美國(guó)通過(guò)制定2 個(gè)管制細(xì)則與3 個(gè)制裁清單,全方位管制軍民兩用品對(duì)華出口,防止高新技術(shù)流向中國(guó)。從出口管制對(duì)象來(lái)看,美國(guó)的出口管制集中在高技術(shù)產(chǎn)品與集“高精尖”科技含量、高經(jīng)濟(jì)附加值于一體的重大科學(xué)儀器等領(lǐng)域[6],如高端芯片、透射式電鏡、掃描電鏡等。三是限制人才交流合作。美國(guó)阻止中國(guó)科技人員訪美,收緊中國(guó)工程和科技類學(xué)生的簽證,阻礙中國(guó)公民到美國(guó)科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)從事敏感領(lǐng)域的研究以及中國(guó)企業(yè)與美國(guó)高校的科研合作[7]。四是利用美國(guó)在全球的影響力拉攏英國(guó)、德國(guó)等國(guó)家從貿(mào)易和投資維度合力對(duì)中國(guó)進(jìn)行技術(shù)封鎖,嚴(yán)控技術(shù)外流到中國(guó),從而達(dá)到孤立中國(guó)、遏制中國(guó)科技發(fā)展的目的。

其三,美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制的影響。美國(guó)通過(guò)立法、行政等手段加強(qiáng)對(duì)技術(shù)出口的限制,不利于中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易及科技合作,也不利于全球經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇與穩(wěn)定發(fā)展。從全球角度來(lái)看,美國(guó)對(duì)華出口管制容易造成兩國(guó)貿(mào)易失衡,導(dǎo)致美中兩國(guó)貿(mào)易逆差逐年加大,不利于兩國(guó)正常的貿(mào)易交流及技術(shù)擴(kuò)散[8]。同時(shí),美國(guó)對(duì)華系列教育科技交流采取的打壓以及設(shè)限政策和行動(dòng),將對(duì)中美及全球教育科技交流合作產(chǎn)生一定的負(fù)面影響[9]。從對(duì)中國(guó)的影響來(lái)看,李軍莉[10]和陳峰[11]指出,美國(guó)通過(guò)限制中國(guó)高校、科研院所、行業(yè)龍頭企業(yè)等購(gòu)買美國(guó)高新技術(shù)和產(chǎn)品,將對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略高科技產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生掣肘,進(jìn)一步影響中國(guó)若干科技戰(zhàn)略的實(shí)施和預(yù)期效果,使得中國(guó)的產(chǎn)業(yè)鏈安全、供應(yīng)鏈安全、科技安全等風(fēng)險(xiǎn)日益突出。更為重要的是,美國(guó)以出口管制、投資審查等各種手段人為分裂全球技術(shù)版圖、阻礙技術(shù)流動(dòng),并試圖削弱中國(guó)在全球新興技術(shù)領(lǐng)域的權(quán)重,長(zhǎng)期來(lái)看無(wú)益于全球范圍內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步[12]。

此外,各領(lǐng)域的專家學(xué)者基于宏觀與微觀視角,從不同的理論路徑與實(shí)踐維度對(duì)美國(guó)技術(shù)出口管制及中國(guó)應(yīng)對(duì)策略等展開(kāi)了細(xì)致的研究,有少數(shù)學(xué)者對(duì)美國(guó)技術(shù)出口管制給廣東帶來(lái)的影響進(jìn)行了探索性研究,如李奎等[13]在對(duì)中美貿(mào)易摩擦的技術(shù)遏制本質(zhì)及形勢(shì)分析的基礎(chǔ)上,針對(duì)廣東開(kāi)展國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)合作提出對(duì)策建議;李妃養(yǎng)等[14]梳理分析了2018年以來(lái)美國(guó)限制對(duì)華高科技出口的具體舉措,并結(jié)合廣東與美國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易情況及相關(guān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的具體實(shí)例,分析了美國(guó)技術(shù)出口管制對(duì)廣東科技創(chuàng)新的影響; 張海梅等[15]通過(guò)測(cè)算美國(guó)征稅清單中不同征稅規(guī)模和稅率檔次對(duì)廣東出口及經(jīng)濟(jì)的影響,發(fā)現(xiàn)廣東應(yīng)積極開(kāi)拓新興市場(chǎng)、降低綜合成本、優(yōu)化投資環(huán)境、持續(xù)擴(kuò)大內(nèi)需,以減少對(duì)美國(guó)的依賴,提升應(yīng)對(duì)中美科技競(jìng)爭(zhēng)的能力。

總體來(lái)看,目前學(xué)者們針對(duì)美國(guó)技術(shù)出口管制的研究更多偏向于宏觀層面的法律法規(guī)、政策制度以及微觀層面的管制手段、潛在影響等,有關(guān)美國(guó)技術(shù)出口管制對(duì)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響方面的研究尚不足,特別是對(duì)廣東的影響及作用機(jī)理等方面的研究仍不足,有待進(jìn)一步深入、系統(tǒng)探討。廣東作為全國(guó)第一經(jīng)濟(jì)大省,處于中美科技競(jìng)爭(zhēng)的最前沿,自華為事件發(fā)生以來(lái),美國(guó)將深圳市大疆創(chuàng)新科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“大疆”)、光啟技術(shù)股份有限公司、云從科技集團(tuán)股份有限公司、廣東高云半導(dǎo)體科技股份有限公司等廣東機(jī)構(gòu)列入制裁實(shí)體清單,導(dǎo)致廣東高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的高端芯片、精密儀器和關(guān)鍵零部件出現(xiàn)斷供和缺貨現(xiàn)象,對(duì)廣東科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成較大影響。因此研究分析美國(guó)出口管制政策對(duì)廣東產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的傳導(dǎo)機(jī)制、作用路徑及社會(huì)影響,對(duì)廣東有效應(yīng)對(duì)美國(guó)制裁、防范化解產(chǎn)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、加快實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)具有重要理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。基于此,本文在梳理分析近年美國(guó)對(duì)中國(guó)技術(shù)出口管制政策的基礎(chǔ)上,聚焦美國(guó)出口管制清單,探討美國(guó)出口管制對(duì)廣東帶來(lái)的具體影響及作用機(jī)制,并結(jié)合廣東技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與需求,提出廣東加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力的對(duì)策建議。

1 美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制的基本情況、特征及原因分析

1.1 基本情況

近年來(lái),美國(guó)通過(guò)修訂《瓦森納協(xié)定》、擴(kuò)大出口管制清單范圍等方式不斷加強(qiáng)對(duì)芯片、工業(yè)軟件、智能傳感器、先進(jìn)計(jì)算、新材料等戰(zhàn)略產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)的出口管制,限制相關(guān)技術(shù)流入中國(guó)。美國(guó)的技術(shù)出口管制主要分為兩類: 一是軍事類,即專用于軍事目的的設(shè)備、物資和技術(shù);二是軍民兩用類,包括核、電子設(shè)備、互聯(lián)網(wǎng)等在內(nèi)的敏感物件和技術(shù)[16]。美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局(BIS)負(fù)責(zé)制定的《出口管理?xiàng)l例》(EAR)對(duì)軍民兩用品進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行法律規(guī)制,具體又延伸出《商品管制目錄》和《商業(yè)國(guó)家列表》2 個(gè)管制細(xì)則以及“實(shí)體清單”、“未核實(shí)清單”和“拒絕人員名單”3 個(gè)制裁清單以開(kāi)展全方位管制。

美國(guó)制定的出口管制清單不斷進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整且具有一定的隨意性,作為一種打擊外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的政策工具,只要美國(guó)認(rèn)為有必要,美國(guó)就會(huì)以各種理由將更多產(chǎn)品、技術(shù)、實(shí)體甚至個(gè)人等納入管制清單。在近幾年的中美科技競(jìng)爭(zhēng)中,美國(guó)以技術(shù)出口管制為手段,將大量中國(guó)實(shí)體納入管制清單,限制這些實(shí)體購(gòu)買美國(guó)的高端芯片、關(guān)鍵材料和高端儀器設(shè)備等高新技術(shù)和產(chǎn)品,以此阻礙中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。如2018年5月美國(guó)商務(wù)部將華為及其68 家附屬公司列入管制的實(shí)體清單; 2019年年底美國(guó)主導(dǎo)進(jìn)行了新一輪《瓦森納協(xié)定》修訂,增加了兩條半導(dǎo)體領(lǐng)域的出口管制規(guī)定,主要涉及計(jì)算光刻軟件以及12 寸晶圓技術(shù),目的是阻礙中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展[17]; 2020年5月美國(guó)將哈爾濱工業(yè)大學(xué)等33 家中國(guó)機(jī)構(gòu)列入管制實(shí)體清單; 2021年11月將北京中科微電子技術(shù)有限公司等12 家中國(guó)企業(yè)列入管制實(shí)體清單。截至2022年8月,共有600 多家中國(guó)實(shí)體被美國(guó)列入管制實(shí)體清單。

1.2 特征

通過(guò)分析美國(guó)對(duì)中國(guó)的技術(shù)出口管制清單,可發(fā)現(xiàn)美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制具有以下3 個(gè)特征:

第一,主要聚焦在5G、人工智能、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)領(lǐng)域[18]。如2020年10月,美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局發(fā)布了生物技術(shù)、5 納米集成電路生產(chǎn)的晶圓精加工技術(shù)、通信和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、先進(jìn)計(jì)算技術(shù)等37 項(xiàng)新興技術(shù)管制清單,并將更多中國(guó)實(shí)體列入出口管制實(shí)體清單。被列入管制清單的中國(guó)機(jī)構(gòu)絕大部分是在5G、先進(jìn)計(jì)算、人工智能、生物醫(yī)藥、航空航天等新興產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)企業(yè)和科研單位,其研發(fā)的產(chǎn)品或技術(shù)對(duì)美國(guó)形成了潛在影響和挑戰(zhàn),因此成為了美國(guó)重點(diǎn)打壓對(duì)象。

第二,呈現(xiàn)出由單點(diǎn)向全鏈條轉(zhuǎn)變的特征,打擊面更廣、影響范圍更大。如2018年美國(guó)限制向中興出口電信零部件產(chǎn)品,2019年限制向華為出口芯片,2021年將中芯國(guó)際集成電路制造有限公司等從事芯片加工制造的機(jī)構(gòu)列入管制實(shí)體清單,限制購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)。美國(guó)的技術(shù)出口管制清單涵蓋了從關(guān)鍵材料、核心部件到加工設(shè)備、生產(chǎn)工藝等電子信息產(chǎn)業(yè)全鏈條的關(guān)鍵環(huán)節(jié),形成對(duì)中國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的全方位打壓態(tài)勢(shì)。

第三,由“單打獨(dú)斗”向“聯(lián)合攻擊”轉(zhuǎn)變,拉攏更多國(guó)家和地區(qū)圍堵中國(guó)企業(yè)發(fā)展。美國(guó)通過(guò)長(zhǎng)臂管轄等方式拉攏西方發(fā)達(dá)國(guó)家封鎖中國(guó)當(dāng)前重點(diǎn)出口產(chǎn)業(yè)中的核心企業(yè),阻礙中國(guó)5G、無(wú)人機(jī)等領(lǐng)先技術(shù)的海外應(yīng)用,進(jìn)而限制中國(guó)企業(yè)海外業(yè)務(wù)的拓展。如2018年7月美國(guó)陸續(xù)邀請(qǐng)“五眼聯(lián)盟”國(guó)家(包括英國(guó)、澳大利亞、加拿大、新西蘭)排斥購(gòu)買華為5G 產(chǎn)品和技術(shù),并通過(guò)勸說(shuō)、警告、威脅等方式迫使德國(guó)、日本、意大利等盟友停止使用華為設(shè)備,并以次級(jí)制裁風(fēng)險(xiǎn)震懾和脅迫中國(guó)臺(tái)灣積體電路制造股份有限公司斷供華為,從而實(shí)現(xiàn)對(duì)中國(guó)的技術(shù)封鎖和國(guó)際供應(yīng)鏈隔離。

1.3 原因分析

美國(guó)之所以加強(qiáng)對(duì)中國(guó)技術(shù)出口管制,原因可能在于: 一是“中國(guó)威脅論”在美國(guó)擁有較大的市場(chǎng),尤其是特朗普?qǐng)?zhí)政時(shí)期和現(xiàn)任拜登政府均將中國(guó)視為美國(guó)最大的國(guó)家安全威脅和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,中國(guó)科技實(shí)力的增強(qiáng)使美國(guó)擔(dān)憂自身在全球科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位不再穩(wěn)固,因而,考慮到高科技發(fā)展在國(guó)家經(jīng)濟(jì)和安全方面的重要性,采取一些手段拖延甚至阻止中國(guó)高科技領(lǐng)域的發(fā)展。二是近年來(lái),中國(guó)在基礎(chǔ)研究前沿領(lǐng)域以及人工智能、航空航天、高速鐵路、新一代信息技術(shù)等多個(gè)領(lǐng)域取得重大突破,部分技術(shù)實(shí)現(xiàn)全球并跑和領(lǐng)跑,例如,嫦娥五號(hào)實(shí)現(xiàn)地外天體采樣返回,天問(wèn)一號(hào)開(kāi)啟火星探測(cè),“慧眼”號(hào)直接測(cè)量到迄今宇宙最強(qiáng)磁場(chǎng),“雪龍2”號(hào)首航南極等。中國(guó)在高科技領(lǐng)域的快速發(fā)展使美國(guó)政府感受到了較大的壓力。三是從奧巴馬政府時(shí)期已形成保護(hù)美國(guó)技術(shù)的思想,特朗普政府時(shí)期進(jìn)一步強(qiáng)化了技術(shù)民族主義思想,并推動(dòng)與中國(guó)科技脫鉤,拜登政府更提出在美國(guó)技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建方面需要發(fā)揮政府主導(dǎo)作用,并減少對(duì)中國(guó)供應(yīng)鏈的依賴[19]。

美國(guó)通過(guò)技術(shù)出口管制限制中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略意圖能否實(shí)現(xiàn),不僅取決于美國(guó)對(duì)華政策的力度和執(zhí)行效力,也取決于中國(guó)的反制決心和應(yīng)對(duì)策略。從中美政策實(shí)際博弈效果來(lái)看,美國(guó)的技術(shù)出口管制在一定程度對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成了不利影響,但中國(guó)也進(jìn)行了全方位的應(yīng)對(duì),如扎實(shí)推進(jìn)國(guó)家重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃和重大戰(zhàn)略工程,加強(qiáng)“卡脖子”技術(shù)研發(fā),實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng); 以“一帶一路”倡議為契機(jī),深化中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)的科技合作,降低對(duì)美國(guó)的依賴; 建立國(guó)家技術(shù)安全管理清單制度,確保國(guó)家重大核心優(yōu)勢(shì)技術(shù)安全可靠等等。

2 美國(guó)技術(shù)出口管制對(duì)廣東的影響

廣東處于改革開(kāi)放前沿,隨著中美科技競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈,美國(guó)將越來(lái)越多的高新技術(shù)和中國(guó)實(shí)體納入管制清單,對(duì)廣東產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新活動(dòng)造成較大影響。

第一,美國(guó)出口管制清單聚焦高新技術(shù)領(lǐng)域,對(duì)廣東新一代信息技術(shù)、人工智能、新能源汽車、機(jī)器人、高端裝備制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展帶來(lái)較大沖擊。高端芯片、工業(yè)軟件、智能傳感器、核心算法、先進(jìn)材料等產(chǎn)業(yè)是左右全球高科技產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和戰(zhàn)略支撐,掌握這些領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)的主體就擁有了競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán),并在科技競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位。目前,廣東在5G、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、新能源汽車、高端裝備制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的芯片、工業(yè)軟件、傳感器等產(chǎn)品和技術(shù)主要依賴進(jìn)口,光刻機(jī)、真空蒸鍍機(jī)、銑刀、高壓柱塞泵等重大設(shè)備也主要依賴進(jìn)口。美國(guó)不斷擴(kuò)大對(duì)中國(guó)出口管制清單,導(dǎo)致廣東一些生產(chǎn)企業(yè)難于繼續(xù)獲得國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備,產(chǎn)品斷供和生產(chǎn)停工風(fēng)險(xiǎn)增加,產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈安全受到嚴(yán)重挑戰(zhàn),在很大程度上制約了廣東新一代信息技術(shù)、人工智能、高端裝備制造等產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展,削弱了其參與全球產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)的能力,面臨較大的產(chǎn)業(yè)鏈低端鎖定風(fēng)險(xiǎn)。

第二,美國(guó)出口管制清單涵蓋透射式電鏡、掃描電鏡等多種高端精密儀器及設(shè)備,對(duì)廣東重點(diǎn)高校、科研院所及龍頭企業(yè)等創(chuàng)新主體開(kāi)展技術(shù)研發(fā)活動(dòng)造成較大影響,不利于廣東科技創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升。大型精密儀器設(shè)備是先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的代表,在科研工作中具有重要的作用。當(dāng)前,廣東精密儀器設(shè)備產(chǎn)業(yè)已初步構(gòu)建了產(chǎn)品門類品種齊全、具有一定生產(chǎn)規(guī)模和研發(fā)應(yīng)用能力、以民營(yíng)企業(yè)為主力軍的產(chǎn)業(yè)體系。2019年廣東就擁有“專精特新”小巨人、單項(xiàng)冠軍和獨(dú)角獸企業(yè)近20 家,當(dāng)年全省精密儀器設(shè)備產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入達(dá)1323.99 億元[19]。但是與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相比,廣東精密儀器產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)值規(guī)模、技術(shù)水平、產(chǎn)品品類等方面均存在較大差距,許多高端精密儀器、核心元器件和技術(shù)主要依賴進(jìn)口,“卡脖子”問(wèn)題較突出。近年來(lái),中美科技競(jìng)爭(zhēng)升級(jí),美國(guó)將透射式電鏡、掃描電鏡、醫(yī)學(xué)影像設(shè)備元器件以及質(zhì)譜、色譜、光譜等多種高端精密儀器和設(shè)備列入了出口管制清單,并將廣東工業(yè)大學(xué)、華為、深圳市海思半導(dǎo)體有限公司、中國(guó)廣東核電集團(tuán)有限公司、中山大學(xué)國(guó)家超級(jí)計(jì)算廣州中心等廣東主體納入管制實(shí)體清單,影響了這些實(shí)體后續(xù)研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展。一些原本依靠高端精密儀器設(shè)備才能進(jìn)行的重大研發(fā)活動(dòng),也由于無(wú)法購(gòu)買相關(guān)儀器設(shè)備導(dǎo)致研發(fā)活動(dòng)被迫終止或推遲進(jìn)行,阻礙了廣東部分重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

第三,美國(guó)出口管制清單具有較大傳導(dǎo)和波及效應(yīng),在阻礙廣東新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí),直接或間接影響了廣東家電制造、輕工紡織、石化化工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程。一直以來(lái),廣東在家電制造、輕工紡織、石化化工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展基礎(chǔ)。2019年,廣東家電制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為1.3 萬(wàn)億元,工業(yè)增加值為2 700 億元,規(guī)模占全國(guó)工業(yè)增加值總額比重超40%[20]; 輕工紡織產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值6 383.5 億元,完成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入26 775.2 億元,服裝、皮具、家具、造紙及紙制品、珠寶首飾、玩具等產(chǎn)品產(chǎn)量居全國(guó)第一; 石化產(chǎn)業(yè)集群規(guī)上企業(yè)超過(guò)6 800 家,主營(yíng)業(yè)務(wù)收入1.46 萬(wàn)億元,居全國(guó)前三[21]。中美科技競(jìng)爭(zhēng)升級(jí)以來(lái),美國(guó)針對(duì)中國(guó)制定的產(chǎn)品和技術(shù)出口管制清單在對(duì)廣東5G、人工智能、智能機(jī)器人等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)重大沖擊的同時(shí),通過(guò)傳導(dǎo)和波及效應(yīng)對(duì)廣東家電制造、紡織服裝、石油化工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展帶來(lái)較大影響。主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面: 一是美國(guó)出口管制清單導(dǎo)致廣東難以獲得家電制造、輕工紡織等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展所需的芯片、工業(yè)軟件、生產(chǎn)設(shè)備及關(guān)鍵零部件等,直接影響了相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量的提升; 二是美國(guó)出口管制清單阻滯了廣東5G、人工智能等高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,同時(shí)也影響了新技術(shù)和新產(chǎn)品在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的推廣應(yīng)用速度,不利于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向自動(dòng)化、智能化、綠色化方向發(fā)展,削弱了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程陷入遲滯[20]。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

本文結(jié)合中美科技競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展趨勢(shì),梳理分析了美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制的基本情況、特征以及對(duì)廣東產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的影響?？傮w來(lái)看,隨著中美科技競(jìng)爭(zhēng)的深入,美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制政策更趨嚴(yán)格,中美科技脫鉤加速,對(duì)廣東科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)較大影響。具體表現(xiàn)在3 個(gè)方面: (1)美國(guó)出口管制主要聚焦在高新技術(shù)領(lǐng)域,通過(guò)將華為、大疆等高科技企業(yè)納入管制實(shí)體清單,實(shí)現(xiàn)對(duì)芯片、工業(yè)軟件等重點(diǎn)產(chǎn)品和技術(shù)的禁售和斷供,對(duì)廣東新一代信息技術(shù)、人工智能、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展帶來(lái)較大沖擊。(2)美國(guó)出口管制涵蓋了透射式電鏡、掃描電鏡等多種高端精密儀器及設(shè)備,導(dǎo)致廣東的高校、科研院所及龍頭企業(yè)等難以獲得研發(fā)必要的設(shè)備,對(duì)其重大技術(shù)研發(fā)活動(dòng)造成不利影響。(3)美國(guó)出口管制產(chǎn)生較大的波及效應(yīng),在阻滯廣東新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí),直接或間接影響了廣東家電制造、輕工紡織、石化化工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程,不利于全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

3.2 對(duì)策建議

廣東作為中美科技競(jìng)爭(zhēng)的前沿陣地,隨著中美科技競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展,受到的影響將會(huì)日益增大,因此,廣東需要深入研究美國(guó)技術(shù)出口管制政策的發(fā)展動(dòng)態(tài),前瞻部署應(yīng)對(duì)之策,牢牢掌握戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)。

一是加強(qiáng)對(duì)美國(guó)科技政策的分析研判。充分發(fā)揮廣東情報(bào)界的力量,加強(qiáng)政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、智庫(kù)、科技咨詢機(jī)構(gòu)等主體間的合作,推動(dòng)建立縱向聯(lián)動(dòng)、橫向協(xié)同的核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)體系,完善中美科技競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)情報(bào)態(tài)跟蹤研究機(jī)制,重點(diǎn)對(duì)美國(guó)出口管制政策及管制清單等戰(zhàn)略科技情報(bào)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和分析研究,形成高質(zhì)量決策咨詢報(bào)告,為政府部門制定應(yīng)對(duì)策略提供信息參考。

二是聚焦出口管制清單強(qiáng)化“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)。結(jié)合美國(guó)出口管制政策及管制清單的變化,動(dòng)態(tài)調(diào)整廣東省科技創(chuàng)新工作,精準(zhǔn)聚焦美國(guó)出口管制清單和“卡脖子”技術(shù)凝練研發(fā)任務(wù),重點(diǎn)圍繞芯片制造、工業(yè)軟件、顯示裝備、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略必爭(zhēng)領(lǐng)域及20 個(gè)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展需求,系統(tǒng)部署科技攻關(guān)項(xiàng)目,推動(dòng)廣東在更多領(lǐng)域打破國(guó)外技術(shù)壟斷,促進(jìn)一大批關(guān)鍵裝備的國(guó)產(chǎn)替代,實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)和重大裝備的自主可控。

三是提升關(guān)鍵核心技術(shù)源頭供給能力。持續(xù)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入,建立由政府、龍頭企業(yè)、高校、金融機(jī)構(gòu)等主體組成的多元投入體系,確?；A(chǔ)研究資金的穩(wěn)定供給。同時(shí),推進(jìn)廣東省重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、省實(shí)驗(yàn)室體系、科學(xué)數(shù)據(jù)中心、野外科學(xué)觀測(cè)站等基礎(chǔ)研究重大平臺(tái)和載體建設(shè),吸引國(guó)內(nèi)外基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科學(xué)家和青年科研人才到廣東開(kāi)展基礎(chǔ)研究,形成一批重大理論研究成果,提升廣東原始創(chuàng)新能力,增強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)的源頭供給。

四是積極鍛造戰(zhàn)略反制能力。聚焦廣東產(chǎn)業(yè)發(fā)展短板和重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域,面向國(guó)內(nèi)外引進(jìn)一批領(lǐng)軍企業(yè)家、高端技術(shù)人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì),同時(shí)加大對(duì)本土人才的培養(yǎng)力度,推動(dòng)科教結(jié)合、產(chǎn)教融合協(xié)同育人的模式創(chuàng)新,夯實(shí)人才發(fā)展根基[21]。改革創(chuàng)新科技項(xiàng)目組織實(shí)施方式,聚焦國(guó)家戰(zhàn)略急需和國(guó)外技術(shù)管制及禁運(yùn)領(lǐng)域集中發(fā)力,加快推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破,掌握一批“殺手锏”、顛覆性、非對(duì)稱技術(shù),形成更多行業(yè)領(lǐng)先和不可替代的優(yōu)勢(shì),鍛造反“卡”反制能力,進(jìn)而形成合作兩利、互“卡”兩敗的戰(zhàn)略制衡。