楊瀟，沐倩

（昆明理工大學(xué)國(guó)家國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，云南 昆明 650032）

自黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來，中國(guó)在科技方面取得了輝煌的成就。從專利層面來看，2020年《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告顯示，中國(guó)受理的專利數(shù)量是美國(guó)專利局受理申請(qǐng)量的2.5倍，達(dá)150萬件。在科技成果產(chǎn)出數(shù)量增加的同時(shí)，國(guó)家、政府以及企業(yè)都十分關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化的問題，習(xí)近平總書記高度重視科技成果的轉(zhuǎn)化工作，他指出科技成果只有同國(guó)家需要、人民要求、市場(chǎng)需求相結(jié)合，完成從科學(xué)研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)、推廣應(yīng)用的三級(jí)跳，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值。

在科技成果轉(zhuǎn)化效率的研究上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同的角度進(jìn)行了研究并且取得了豐碩的研究成果。劉霞等[1]從產(chǎn)教融合的角度出發(fā)，采用SBM-DEA模型對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率進(jìn)行了研究，結(jié)果表明，大部分城市高校能充分利用成果轉(zhuǎn)化資源，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)出技術(shù)有效但規(guī)模效率普遍不佳，已經(jīng)出現(xiàn)投入冗余或產(chǎn)出不足的情況；李韻婷等[2]則從協(xié)同創(chuàng)新視角研究了高校科技成果轉(zhuǎn)化效果；林青寧等[3]對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了研究；王晶華等[4]從投入產(chǎn)出的視角下構(gòu)建了科技成果轉(zhuǎn)化效益評(píng)價(jià)指標(biāo)；賀京同等[5]研究分析了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率；劉秋紅[6]研究了中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率。

工業(yè)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要主導(dǎo)作用，工業(yè)企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中的基本組織，是社會(huì)商品生產(chǎn)活動(dòng)的主要承擔(dān)者，同時(shí)也是科技活動(dòng)三大創(chuàng)新主體之一。工業(yè)企業(yè)是科技成果走向市場(chǎng)化、商業(yè)化的重要載體之一，對(duì)科技成果的成功轉(zhuǎn)化有著關(guān)鍵作用[7]?！笆濉币詠恚颇鲜∪抗I(yè)增加值達(dá)5 000億元，其中，規(guī)模以上工業(yè)增加值年均增長(zhǎng)9.2%，高于全省GDP增速0.4個(gè)百分點(diǎn)，增速位列全國(guó)第一梯隊(duì)。然而云南省的科技成果總量偏少且科技成果轉(zhuǎn)化效率較低，其中在“十三五”間云南省登記的科技成果數(shù)量波動(dòng)較大，2017年最高，達(dá)1 224項(xiàng)，而最低年份2018年僅為577項(xiàng)，未達(dá)到2017年的50%，在2019年云南省登記的科技成果數(shù)量?jī)H占全國(guó)登記科技成果68 562項(xiàng)的1.23%。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，在云南省第一完成單位中，企業(yè)是“十三五”云南省科技成果的主要完成單位，在2019年達(dá)到最高占比，為55.11%。

論文旨在對(duì)云南省各州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)算，利用DEA軟件分析各州市科技成果轉(zhuǎn)化效率的情況，根據(jù)云南省的總體效率進(jìn)行分析并提出相關(guān)建議，為提高云南省科技成果轉(zhuǎn)化效率提供一定的借鑒依據(jù)。

1 DEA研究方法簡(jiǎn)述

科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)估是一個(gè)多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)的問題。在已有的文獻(xiàn)中，大多數(shù)學(xué)者采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）進(jìn)行評(píng)價(jià)。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是基于著名運(yùn)籌學(xué)家A.CHARNES和W.W.COOPER等相對(duì)效率概念發(fā)展而來的效率評(píng)價(jià)方法。DEA是一種非參數(shù)評(píng)價(jià)方法，通過DMU測(cè)算出來的綜合效率將各DMU進(jìn)行定級(jí)排序，判斷DMU是否位于生產(chǎn)可能集的“前沿面上”，對(duì)有效的DMU及非有效DMU進(jìn)行區(qū)分，并分析決策單元無效的原因。DEA方法具有客觀性、不用考慮量綱、具有比較明確的經(jīng)濟(jì)意義、提供決策信息等優(yōu)點(diǎn)。

DEA方法主要分為規(guī)模報(bào)酬不變的CCR模型及規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型。BANKER、CHARNES和COOPER在CCR模型基礎(chǔ)上提出了規(guī)模效益可變（Variable Returnto Scale）情況下的BCC模型，該模型能將技術(shù)效率進(jìn)一步分解為規(guī)模效率和純技術(shù)效率[8]。BCC模型在CCR模型基礎(chǔ)上加入凸性約束條件，在BCC模型中，純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積等于綜合效率，BCC模型相比CCR模型能夠更好地判斷決策單元所處的位置以及規(guī)模收益的情況。結(jié)合大多數(shù)學(xué)者的研究，本文選擇BCC模型來對(duì)云南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)算。

2 評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

科技成果轉(zhuǎn)化主要包含技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化2個(gè)階段，如圖1所示，技術(shù)研發(fā)階段的投入指標(biāo)主要以人力投入、經(jīng)費(fèi)投入以及科研環(huán)境的投入為主，在技術(shù)產(chǎn)出階段主要以科技成果和相關(guān)項(xiàng)目為主，成果轉(zhuǎn)化階段主要以科技成果產(chǎn)生的社會(huì)效益以及經(jīng)濟(jì)效益等為主。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化兩階段過程

結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)資料[9]，在遵循指標(biāo)和數(shù)據(jù)的代表性、可獲性、綜合性等原則下，文章以R&D人員全時(shí)當(dāng)量作為人力投入指標(biāo)，R&D經(jīng)費(fèi)和開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)作為財(cái)力投入指標(biāo)；由于科技論文和科學(xué)著作等在企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中形成的經(jīng)濟(jì)價(jià)值難以測(cè)量或難以實(shí)現(xiàn)商業(yè)成果轉(zhuǎn)化，故在技術(shù)產(chǎn)出階段以專利申請(qǐng)數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)和新產(chǎn)品項(xiàng)目數(shù)為技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)；根據(jù)技術(shù)研發(fā)階段產(chǎn)出特性，將技術(shù)研發(fā)階段的產(chǎn)出指標(biāo)作為成果轉(zhuǎn)化的投入指標(biāo)，由于在衡量企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效益上主要以經(jīng)濟(jì)效益為主，因此選取工業(yè)總產(chǎn)值、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和新產(chǎn)品銷售收入作為成果轉(zhuǎn)化階段產(chǎn)出指標(biāo)。選取的指標(biāo)如表1所示。

表1 科技成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 實(shí)證分析

文章利用DEA軟件對(duì)云南省各州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)算，選取2013—2019年數(shù)據(jù)，對(duì)云南省各州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)算。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《云南統(tǒng)計(jì)年鑒》《國(guó)家統(tǒng)計(jì)局》《云南科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)》等，在研發(fā)階段考慮到成果轉(zhuǎn)化的時(shí)滯性，將成果轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)推后1年。

3.1 總體階段靜態(tài)效率

3.1.1 綜合效率

綜合效率是綜合衡量決策單元的資源配置能力、資源使用效率等多方面能力的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，考察決策單元是否發(fā)揮最大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。2014—2019年云南省各州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總體綜合效率及平均值如表2所示。

從表2可以看出，云南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總體綜合效率均未達(dá)到DEA有效，最高的為0.579，最低的為0.190，平均值為0.416。從時(shí)間序列來看，昆明市、普洱市、文山市、紅河州和麗江市在2014—2019年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總體綜合效率均未達(dá)到DEA有效，平均值中昆明最低僅為0.335，低于全省平均值，可能由于資源配置能力不佳，投入資源利用不充分，導(dǎo)致效率偏低。昭通市僅在2018年未達(dá)到DEA有效；迪慶州綜合效率逐年遞增，且在2018—2019年達(dá)到了DEA有效。

表2 2014—2019年云南省各州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總體綜合效率及平均值

3.1.2 純技術(shù)效率

純技術(shù)效率是在不考慮生產(chǎn)規(guī)模下，由技術(shù)、管理等因素影響的生產(chǎn)效率。2014—2019年云南省各州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總體純技術(shù)效率如表3所示。

從表3可以看出，云南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總體純技術(shù)效率達(dá)到了DEA有效，說明全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)管理水平較高；玉溪市、昭通市也達(dá)到了DEA有效；昆明市在2014—2019年均未達(dá)到DEA有效，最高為0.900，最低為0.720，昆明市企業(yè)技術(shù)管理水平仍需提高；曲靖市、保山市、楚雄市、紅河州、西雙版納州、大理州、德宏州、怒江州、德宏州相對(duì)技術(shù)效率較高，均在0.800以上，均達(dá)到全省平均值；普洱市、麗江市、臨滄市、文山市的純技術(shù)效率較低，主要是由于技術(shù)管理水平不高、資源配置能力較差。

表3 2014—2019年云南省各州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總體純技術(shù)效率

3.1.3 規(guī)模效率

規(guī)模效率主要受生產(chǎn)規(guī)模影響，指在規(guī)模報(bào)酬不變或可變的情形下，對(duì)產(chǎn)出單元產(chǎn)生影響的作用大小。2014—2019年云南省各州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總體規(guī)模效率及平均值如表4所示。從時(shí)間序列可以看出，云南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總體規(guī)模效率在2014—2019年均未達(dá)到DEA有效，2015年最低，2016年最低，且規(guī)模報(bào)酬有遞減趨勢(shì)，說明投入冗余，需要調(diào)整投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，重新配置資源，使規(guī)模報(bào)酬不再遞減。各州市中，昭通市的規(guī)模效率僅2017年為達(dá)到DEA有效，排名第一，說明昭通市在資源配置相對(duì)合理；昆明市規(guī)模效率在這期間內(nèi)均未達(dá)到DEA有效，且在2018—2019年規(guī)模報(bào)酬呈現(xiàn)遞減狀態(tài)，需要調(diào)整資源配置結(jié)構(gòu)，使規(guī)模報(bào)酬不再下降；玉溪市規(guī)模效率在2018年達(dá)到了DEA有效，位于生產(chǎn)前沿面，在2019年規(guī)模報(bào)酬呈下降趨勢(shì)，需要重新配置投入資源，使規(guī)模報(bào)酬不再下降；迪慶州在2014—2018年規(guī)模報(bào)酬呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)，需要增加投入，使規(guī)模報(bào)酬持續(xù)增加，在2018—2019年規(guī)模報(bào)酬達(dá)到了DEA有效，資源配置合理。結(jié)合之前的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)云南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化綜合效率受規(guī)模效率影響較大，說明投入冗余或產(chǎn)出不足，相關(guān)政府以及企業(yè)需要重新調(diào)整資源配置，在保證技術(shù)效率的情況下也要 關(guān)注規(guī)模效率，盡可能使綜合效率達(dá)到DEA有效。

表4 2014—2019年云南省各州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總體規(guī)模效率及平均值

3.2 技術(shù)研發(fā)階段效率平均值及排名

技術(shù)研發(fā)階段2014—2019年平均效率值及排名如表5所示。由表5可知，云南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在研發(fā)階段的科技成果轉(zhuǎn)化中，從技術(shù)效率來看，昆明、楚雄、西雙版納和怒江4個(gè)州市的技術(shù)效率合理，其他州市有待提高，特別是紅河州，僅為0.587。從規(guī)模效率來看，楚雄州的規(guī)模效率為1.000，達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)，從綜合效率來看，綜合效率最高為1.000，最低為0.537，僅楚雄州達(dá)到了DEA有效，其他州市需要調(diào)整資源配置，使DEA達(dá)到有效狀態(tài)。

表5 技術(shù)研發(fā)階段2014—2019年平均效率值及排名

3.3 成果轉(zhuǎn)化階段效率平均值及排名

轉(zhuǎn)化階段2014—2019年平均效率值及排名如表6所示。由表6可知，在轉(zhuǎn)化階段綜合效率最高為1.000，最低為0.263，其中昆明處于全省最低，說明昆明市在科技成果轉(zhuǎn)化階段的投入要素的配置水平較低。從全省來看全省的技術(shù)效率達(dá)到了有效，全省的規(guī)模效率并未達(dá)到生產(chǎn)前沿面，需要調(diào)整相應(yīng)資源要素的投入量。

表6 轉(zhuǎn)化階段2014—2019年平均效率值及排名

3.4 云南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)綜合效率

根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)繪制出云南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化總效率變化趨勢(shì)，如圖2所示，從中可以看出，全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在2018年研發(fā)綜合效率最高，其次是2019年、2015年，2014年研發(fā)綜合效率最低；在成果轉(zhuǎn)化階段，2019年最高，2015年最低，科技成果轉(zhuǎn)化總體階段綜合效率的趨勢(shì)與成果轉(zhuǎn)化階段綜合效率趨勢(shì)大致相同。2015年研發(fā)階段綜合效率與轉(zhuǎn)化階段綜合效率相差頗大，最終導(dǎo)致總體階段綜合效率偏低，說明在研發(fā)階段與成果轉(zhuǎn)化階段2階段資源配置相對(duì)不合理。

圖2 云南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化綜合效率變化趨勢(shì)

4 結(jié)論和啟示

文章對(duì)云南省各州市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)度后發(fā)現(xiàn)，云南省各州市的科技成果轉(zhuǎn)化效率區(qū)域差異較明顯，資源配置相對(duì)不合理，云南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)在2個(gè)階段中，成果轉(zhuǎn)化階段的綜合效率偏低，大大遏制了科技成果轉(zhuǎn)化的總體效果，針對(duì)這一現(xiàn)狀提出以下幾個(gè)建議：①加快搭建面向南亞東南亞科技創(chuàng)新中心平臺(tái)建設(shè)。堅(jiān)持問題導(dǎo)向、需求導(dǎo)向、效果導(dǎo)向，創(chuàng)新合作機(jī)制和模式，開展全方位多層次的國(guó)際科技合作。以此帶動(dòng)云南省區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新活力[10]。②完善相關(guān)政策，增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作力度。完善相關(guān)法律法規(guī)，在不損害企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)三者之間利益的基礎(chǔ)上積極引導(dǎo)推動(dòng)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)之間的相互合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。③加強(qiáng)技術(shù)人才的培育工作以及完善技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的運(yùn)作。截至2021年底，云南省技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)工作在昆明市、普洱市、保山市和德宏市等地累計(jì)開展了12期初級(jí)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)，共培訓(xùn)了800余名初級(jí)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人。加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)引進(jìn)，完善多層次的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才發(fā)展機(jī)制，對(duì)提高云南省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有著重要作用。④加強(qiáng)企業(yè)自身的人才隊(duì)伍建設(shè)。人才是實(shí)現(xiàn)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的載體，是實(shí)現(xiàn)科技成果從科技到經(jīng)濟(jì)對(duì)接的關(guān)鍵。