文/楊瑞龍

創(chuàng)建中國經(jīng)濟(jì)學(xué)需要構(gòu)建微觀分析基礎(chǔ)

任何一個(gè)成熟的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都有一個(gè)特定的研究范式，所謂范式就是在某一學(xué)科內(nèi)被一批理論家和應(yīng)用者所共同接受、使用并作為交流思想工具的一套概念體系和分析方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論通常包括總量（宏觀）分析與個(gè)量（微觀）分析，宏觀分析考察的是國民經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)整體的功能，微觀分析考察的則是既定資源總量是如何配置的。任何對整體經(jīng)濟(jì)的分析總是要以一定的微觀主體行為分析為基礎(chǔ)的。

我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，這一前無古人的偉大實(shí)踐創(chuàng)造了“中國奇跡”，但在理論上如何回答社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合遇到了一系列難題。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場機(jī)制配置資源的制度基礎(chǔ)是私有制，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的必要前提就是實(shí)行全面的私有化；傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，隨著消滅私有制，商品貨幣關(guān)系將消亡，生產(chǎn)、消費(fèi)、分配將由計(jì)劃來調(diào)配。然而，中國的改革實(shí)踐證明了社會(huì)主義是可以與市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的。我國的改革實(shí)踐已經(jīng)走到了理論的前面，為此，我們必須進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新，創(chuàng)建中國自主的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)體系。中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)涵就是以中國為觀照、以時(shí)代為觀照，立足中國實(shí)際，在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的指導(dǎo)下，在繼承與光大中華傳統(tǒng)優(yōu)秀文化及吸收現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)分析體系中有用成分的基礎(chǔ)上，直面我國改革和發(fā)展中面臨的難點(diǎn)與重點(diǎn)問題，在解決實(shí)際問題中形成規(guī)律性認(rèn)識(shí)，進(jìn)而形成系統(tǒng)性的中國自主的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)體系。中國自主的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)體系包括基于對中國實(shí)際科學(xué)認(rèn)識(shí)的規(guī)律體系、基于規(guī)律性認(rèn)識(shí)提煉出來的范疇體系、基于范疇的累積及范疇之間邏輯關(guān)系的梳理而形成的理論分析體系、基于理論分析體系之上的一套話語體系與學(xué)術(shù)體系，以及理論聯(lián)系實(shí)際的方法論體系。

基于實(shí)踐邏輯與理論邏輯的相統(tǒng)一，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)是基于“中國道路”“中國模式”概括與提煉出一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題就是要揭示社會(huì)主義與市場經(jīng)濟(jì)之間的邏輯關(guān)系，因此，它同樣需要一個(gè)扎實(shí)的微觀經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)，揭示在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制下微觀主體的行為方式與行為特征，以及市場機(jī)制發(fā)揮作用的條件與方式。

對微觀主體行為的分析顯然是傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的短板。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)能較好地解釋以私有制為基礎(chǔ)的市場配置資源的事實(shí)，其揭示市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般規(guī)律可以為我們所借鑒，但一成不變地照搬照抄是值得商榷的。因?yàn)樗接谢沁@些理論的大前提，這顯然與我國的具體國情不相符合。

我們在構(gòu)建中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀分析基礎(chǔ)時(shí)必須考慮以下事實(shí)：第一，中國處于社會(huì)主義初級(jí)階段；第二，中國是一個(gè)超大型發(fā)展中國家；第三，中國正處于市場化、工業(yè)化、城市化的轉(zhuǎn)型時(shí)期；第四，中國是一個(gè)開放型經(jīng)濟(jì)體；第五，中國在數(shù)字經(jīng)濟(jì)方面后來居上。中國特色微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題是基于中國的改革實(shí)踐，揭示在社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度下市場機(jī)制是如何在資源配置中發(fā)揮決定性作用的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯。

重構(gòu)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)的理論難點(diǎn)主要有：一是如何在堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度下重塑市場主體；二是如何構(gòu)建適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求的分配體系；三是如何解讀具有中國特色的市場取向改革道路；四是如何揭示在非同質(zhì)性微觀基礎(chǔ)條件下市場機(jī)制配置資源的方式；五是探討中國特色的政府與市場之間關(guān)系。

國有企業(yè)與市場經(jīng)濟(jì)的兼容性是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀分析基礎(chǔ)的核心命題

我國體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，其遵循的基本原則就是在公有制為主、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的條件下發(fā)揮市場機(jī)制在資源配置中的決定性作用。為此，我們需要通過國有資本在公益性及有關(guān)國計(jì)民生行業(yè)中的主導(dǎo)地位來確立公有制的主體地位。在發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位的條件下，我們必須通過改革讓市場機(jī)制在資源配置中發(fā)揮決定性作用。

自20世紀(jì)80年代初起，我國就一直在探索不同的國有企業(yè)的組織方式，既想讓國有企業(yè)體現(xiàn)公有制占主體的制度特征，同時(shí)又希望通過改革讓國有企業(yè)成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場主體，從而找到國有企業(yè)與市場經(jīng)濟(jì)相兼容的方式與途徑。第一階段的改革探索（1980年代初中期）：放權(quán)讓利邏輯下的國有企業(yè)改革。第二階段的改革探索（1980年代中后期）：“兩權(quán)分離”邏輯下的國有企業(yè)改革。第三階段的改革探索（鄧小平南方談話后的1990年代）：產(chǎn)權(quán)多元化邏輯下的國有企業(yè)股份制改造。第四階段的改革探索（21世紀(jì)初開始）：優(yōu)化所有權(quán)約束邏輯下的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革。

國有企業(yè)通過改革逐漸走向市場，其表現(xiàn)在：從行政附屬物逐漸向具有更大經(jīng)營自主權(quán)方向轉(zhuǎn)變；從單純追求產(chǎn)值最大化到對利潤有較強(qiáng)敏感度的市場主體轉(zhuǎn)變；從僵化的經(jīng)營體制向法人財(cái)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化轉(zhuǎn)變；從純而又純的所有權(quán)結(jié)構(gòu)向產(chǎn)權(quán)多元化轉(zhuǎn)變；從行政壟斷向競爭性市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變；國有資產(chǎn)監(jiān)管部門從管企業(yè)、管資產(chǎn)為主向管資本為主轉(zhuǎn)變。國有制的組織形式也伴隨著改革的深化而發(fā)生變化，從國營企業(yè)向國有企業(yè)轉(zhuǎn)變，從國有企業(yè)向混合所有制企業(yè)轉(zhuǎn)變，國有經(jīng)濟(jì)不僅通過實(shí)物形態(tài)的國有企業(yè)體現(xiàn)，也可以通過價(jià)值形態(tài)的國有資本來體現(xiàn)。通過深化國有企業(yè)改革，明顯提高了國有企業(yè)與市場經(jīng)濟(jì)的兼容性。

國有企業(yè)改革所取得的成績是有目共睹的，但以上改革尚未真正解決國有企業(yè)與市場經(jīng)濟(jì)的兼容性問題，距離改革目標(biāo)尚有一段距離：一是尚未真正解決政企不分問題；二是尚未真正解決所有權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓問題。

以分類改革邏輯構(gòu)建國有企業(yè)與市場經(jīng)濟(jì)相兼容的微觀基礎(chǔ)

構(gòu)建中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀分析基礎(chǔ)的核心命題就是國有企業(yè)與市場經(jīng)濟(jì)的兼容性。筆者認(rèn)為，可以遵循分類改革的邏輯，解決國有企業(yè)與市場經(jīng)濟(jì)的兼容性，構(gòu)建社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的微觀基礎(chǔ)。

（一）分類重構(gòu)微觀基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展

自從我國確立了市場化改革方向后，有關(guān)國有企業(yè)與民營經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系的爭論一直沒有停止過，究竟應(yīng)該“國進(jìn)民退”，還是應(yīng)該“民進(jìn)國退”，眾說紛紜。盡管主張“國進(jìn)”或“民進(jìn)”的觀點(diǎn)針鋒相對，但這些觀點(diǎn)背后卻隱含了相似的邏輯，那就是發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)與堅(jiān)持國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位是相互矛盾的，發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)必將動(dòng)搖國有經(jīng)濟(jì)的根基，或者做大做強(qiáng)國有企業(yè)必將傷害民營經(jīng)濟(jì)的生存環(huán)境。其實(shí)這種非此即彼的觀點(diǎn)恰恰沒有正視中國特色社會(huì)主義在經(jīng)濟(jì)體制上的最大特色就是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制。

在實(shí)踐中之所以產(chǎn)生“國”“民”沖突的思維定式，除了存在一些理論上的偏見外，更重要的是國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用的領(lǐng)域發(fā)生了一定程度的錯(cuò)位，即應(yīng)該由國有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用的領(lǐng)域過度市場化，導(dǎo)致市場失靈現(xiàn)象的發(fā)生，從而不能滿足社會(huì)需要，應(yīng)該市場化的領(lǐng)域國有經(jīng)濟(jì)又過度參與，導(dǎo)致與“民”爭利的現(xiàn)象產(chǎn)生，扭曲了市場機(jī)制。適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求的微觀基礎(chǔ)既不能“國進(jìn)民退”，也不能“民進(jìn)國退”，而應(yīng)該“國民共進(jìn)”，即國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系應(yīng)該是相互促進(jìn)、相互融合、相互滲透的協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，而不是相互割裂、相互排斥的關(guān)系。黨的十九大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)，必須毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。構(gòu)建一個(gè)“國民共進(jìn)”的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的微觀基礎(chǔ)，關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)的布局優(yōu)化，讓國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)在不同的領(lǐng)域發(fā)揮各自優(yōu)勢，相互促進(jìn)，共同發(fā)展。

（二）推進(jìn)國有企業(yè)的宏觀分類改革，實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化

如何選擇既能有效發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位、又能發(fā)揮市場機(jī)制在資源配置中的決定性作用？關(guān)鍵是要實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化。

實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化的關(guān)鍵是明確國有資本進(jìn)入或退出的門檻或標(biāo)準(zhǔn)，從而分別界定國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)不同的投資及經(jīng)營領(lǐng)域。筆者在20世紀(jì)90年代中期發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)研究》等期刊上的論文提出了國有企業(yè)分類改革的邏輯與具體改革方案。筆者用一個(gè)委托代理分析框架證明了在國有控股條件下進(jìn)行股份制改造在改善效率的條件下卻很難避免國有資產(chǎn)的流失，主張應(yīng)根據(jù)國有企業(yè)所處行業(yè)不同及所提高產(chǎn)品性質(zhì)的不同選擇不同的改革模式。國有企業(yè)分類改革戰(zhàn)略的基本內(nèi)容是，把國有企業(yè)所處的行業(yè)分為競爭性與非競爭性兩大類，把國有企業(yè)提供產(chǎn)品的性質(zhì)分為公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品兩大類，行政性壟斷并提供公共產(chǎn)品的企業(yè)適宜選擇國家所有政府經(jīng)營的國有國營模式，自然壟斷并提高私人產(chǎn)品的國有企業(yè)適宜選擇國有資本控股下的公司制模式即國有國控模式，大型競爭性國有企業(yè)適宜進(jìn)行產(chǎn)權(quán)多元化的股份制改造，中小型競爭性國有企業(yè)適宜進(jìn)行民營化改造。

國有企業(yè)分類改革的思路在黨的十八大以后得到進(jìn)一步的明確。2015年頒布的《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》明確指出，通過界定功能、劃分類別，實(shí)行分類改革、分類發(fā)展、分類監(jiān)管、分類定責(zé)、分類考核?！秶衅髽I(yè)三年行動(dòng)方案》進(jìn)一步提出要分類分層推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革。

實(shí)施分類改革的前提是明確分類標(biāo)準(zhǔn)，即到底哪些領(lǐng)域適宜政府發(fā)揮作用，如果按照“誰出資、誰分類”的主觀標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)施分類改革，既可能會(huì)增大企業(yè)主管部門的自由裁量權(quán)，也可能讓企業(yè)無所適從，從而有可能會(huì)延緩國企改革的步伐。我們還是應(yīng)該制定可客觀度量的國有企業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。具體來說，可以參照國家發(fā)改委在產(chǎn)業(yè)政策的制定與實(shí)施中形成的細(xì)化的產(chǎn)業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，也可以吸取國外在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)規(guī)制中的產(chǎn)業(yè)細(xì)分原則，對那些“公共產(chǎn)品、公益類產(chǎn)品及國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域”進(jìn)行科學(xué)的細(xì)分，并作為“行業(yè)細(xì)分負(fù)面清單”向社會(huì)公布，同時(shí)對競爭性或者商業(yè)一類的產(chǎn)業(yè)也作出明確的界定。根據(jù)客觀的分類標(biāo)準(zhǔn)，除了在提供公共產(chǎn)品及基本的公益類服務(wù)的領(lǐng)域主要采取國有獨(dú)資方式外，對于處于自然壟斷行業(yè)國有企業(yè)在保持國有控股的條件下，積極推進(jìn)混合所有制改革，改革國有資本的監(jiān)管體制。對于處在競爭性行業(yè)的國有企業(yè)則宜控則控、宜參則參、宜退則退。通過國有經(jīng)濟(jì)的布局優(yōu)化，讓國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)在各自適合發(fā)展的領(lǐng)域相互促進(jìn)、共同發(fā)展。

（三）推進(jìn)國有企業(yè)的微觀分類改革，提升國有企業(yè)的市場競爭力

為了適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的要求深化國有企業(yè)改革，我們不僅要推進(jìn)國有企業(yè)的宏觀分類改革，而且也應(yīng)推進(jìn)國有企業(yè)的微觀分類改革。所謂微觀分類則是對進(jìn)行產(chǎn)權(quán)多元化改制后的國有企業(yè)根據(jù)其不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)實(shí)施不同類型的改革。

第一，對于實(shí)施公司制改造后的自然壟斷企業(yè)的下屬公司實(shí)施不同類型的改革。我們應(yīng)看到，從20世紀(jì)90年代開始，我國的大部分壟斷性國有企業(yè)先后改制后在海內(nèi)外公開上市，上市后不僅形成了復(fù)雜的控股機(jī)構(gòu)及多級(jí)委托代理關(guān)系，而且企業(yè)普遍進(jìn)行多元化經(jīng)營，不少央企憑借壟斷地位所獲得的市場支配勢力與融資優(yōu)勢，形成了龐大的營利性副業(yè)，如大規(guī)模進(jìn)入房地產(chǎn)行業(yè)，因此，我們應(yīng)在明確“微觀分類 ”的前提下推進(jìn)央企的“混改”，具體途徑就是要加快央企的“主輔分離”，對于央企中處于國計(jì)民生領(lǐng)域的主業(yè)進(jìn)行國有資本占控制地位的“混改”，而對于處在一般性競爭領(lǐng)域的輔業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)多元化的股份制改造，也可以由民營資本控股。

第二，對于處在壟斷行業(yè)不同產(chǎn)業(yè)鏈的國有企業(yè)實(shí)施分類改革。壟斷行業(yè)是由一個(gè)很長的產(chǎn)業(yè)鏈組成的，其中某些環(huán)節(jié)是具有競爭性的，如果由政府控制可能會(huì)導(dǎo)致低效率。因此，可以在壟斷行業(yè)的競爭性環(huán)節(jié)引入市場機(jī)制來穩(wěn)步推進(jìn)自然壟斷行業(yè)的改革。除了繼續(xù)推進(jìn)以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的壟斷企業(yè)改革外，應(yīng)加快實(shí)行壟斷行業(yè)中競爭性環(huán)節(jié)的市場化，在要素獲取、準(zhǔn)入許可、經(jīng)營運(yùn)行、政府采購和招投標(biāo)等方面排除所有制歧視，實(shí)現(xiàn)各類所有制主體公平競爭，打破行政性壟斷，防止市場壟斷。

第三，分類構(gòu)建國有資產(chǎn)監(jiān)管模式。國有資產(chǎn)實(shí)行分級(jí)管理，監(jiān)管模式從“管資產(chǎn)”向“管資本”轉(zhuǎn)變。為了避免國資委或者公司總部過多干預(yù)下屬企業(yè)的日常經(jīng)營活動(dòng)，可以推進(jìn)國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革；地方國資委監(jiān)管地方所屬企業(yè)的國有資產(chǎn)，為了減少地方政府對企業(yè)的過多干預(yù)，可以形成“地方國資委—國有資產(chǎn)經(jīng)營公司—股份公司”的三級(jí)委托代理關(guān)系。

第四，分類完善國有企業(yè)的治理模式。在國有企業(yè)分類改革原則的指導(dǎo)下，通過加強(qiáng)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用來體現(xiàn)國有企業(yè)的制度屬性；通過共同治理和相機(jī)治理相結(jié)合的方式來重構(gòu)具體的治理機(jī)制。共同治理模式包括兩個(gè)并行的機(jī)制：董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)中的共同治理機(jī)制確保產(chǎn)權(quán)主體有平等的機(jī)會(huì)參與公司重大決策；監(jiān)事會(huì)中的共同治理機(jī)制則是確保各個(gè)產(chǎn)權(quán)主體平等地享有監(jiān)督權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)相互制衡。相機(jī)治理機(jī)制的基礎(chǔ)是企業(yè)所有權(quán)的狀態(tài)依存特征，其設(shè)計(jì)目的就在于確保在非正常的經(jīng)營狀態(tài)下，受損失的利益相關(guān)者有合適的制度來幫助其完成再談判。

第五，根據(jù)國有資本不同的持股狀態(tài)分類優(yōu)化國有企業(yè)的經(jīng)營機(jī)制。除了一部分國有獨(dú)資公司外，大部分國有企業(yè)在進(jìn)行了混合所有制改革后形成了國有資本絕對控股、相對控股及參股的不同狀態(tài)，從而應(yīng)該構(gòu)建與這種不同股權(quán)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的經(jīng)營機(jī)制，特別是對于國有資本相對控股及參股的企業(yè)，應(yīng)健全市場化的經(jīng)營機(jī)制使其成為真正的市場機(jī)制主體。