陳定權(quán)，袁俊聰，吳亦樂

0 引言

圖書館是“最積極的信息技術(shù)采納者之一”[1]。早在1964年美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館就開始研制機(jī)讀目錄(Machine-ReadableCataloging，MARC)，并于1969年發(fā)行[2]，為圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)奠定了基礎(chǔ)。20世紀(jì)末美國(guó)圖書館完成引進(jìn)商業(yè)化集成管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)化電子信息服務(wù)和數(shù)字圖書館3個(gè)自動(dòng)化發(fā)展階段[3]，圖書館自動(dòng)化發(fā)展進(jìn)入短暫的平靜期。進(jìn)入21世紀(jì)后，在資本推動(dòng)下，技術(shù)供應(yīng)商繼續(xù)深耕圖書館市場(chǎng)，推出了電子資源管理系統(tǒng)(Electronic Resource Management System，ERMS)、資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)(Discovery System)和圖書館服務(wù)平臺(tái)(Library Service Platform，LSP)，圖書館自動(dòng)化市場(chǎng)呈繁榮之態(tài)。無(wú)論是20世紀(jì)的圖書館數(shù)字化建設(shè)，還是當(dāng)前的智慧化轉(zhuǎn)型，都跟高度商業(yè)化的圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)有著莫大關(guān)系。美國(guó)著名圖書館系統(tǒng)獨(dú)立顧問馬歇爾·布汀(Marshall Breeding)長(zhǎng)期跟蹤和研究圖書館自動(dòng)化市場(chǎng)和技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在國(guó)際上引起了廣泛關(guān)注，他發(fā)表的各種調(diào)查報(bào)告和評(píng)論性文章被業(yè)界視為圖書館技術(shù)市場(chǎng)風(fēng)向標(biāo)，幫助圖書館掌握市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)和主流產(chǎn)品，是圖書館信息化建設(shè)與圖書館技術(shù)研究的重要信息源。本文分析2002-2022 年布汀在《圖書館雜志》(Library Journal)和《美國(guó)圖書館》(American Libraries)刊發(fā)的圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)系列報(bào)告，從中梳理出圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)的變化規(guī)律和發(fā)展趨勢(shì)，為我國(guó)圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和當(dāng)下的智慧化建設(shè)提供借鑒。

1 研究進(jìn)展

一般而言，圖書館技術(shù)是指在圖書館進(jìn)行應(yīng)用的包括計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)等在內(nèi)的信息技術(shù)[4]，其中又以圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)為核心。圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)是圖書館賴以生存的基礎(chǔ)設(shè)施[5]，為圖書館提供商業(yè)化的產(chǎn)品和服務(wù)。我們關(guān)注和研究圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)有三大考量：發(fā)達(dá)國(guó)家的圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)落后國(guó)家的發(fā)展具有重要參考價(jià)值[6]；有助于圖書館選擇最合適的技術(shù)應(yīng)用，市場(chǎng)因素是技術(shù)應(yīng)用普適性最直觀的體現(xiàn)[7]；有助于梳理出圖書館技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)，深刻理解技術(shù)在圖書館發(fā)展與轉(zhuǎn)型過程中的角色和貢獻(xiàn)。

20世紀(jì)70年代末80年代初，國(guó)外圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)開始商業(yè)化[8]，圖書館自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)盛極一時(shí)。美國(guó)學(xué)界有著長(zhǎng)期跟蹤研究自動(dòng)化市場(chǎng)的傳統(tǒng)。Joseph在《圖書館雜志》開設(shè)圖書館自動(dòng)化專欄[9]；布汀延續(xù)Joseph的工作，從2002年開始，連續(xù)21年評(píng)述圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展[10]；John也在1989-1994年持續(xù)調(diào)查過英國(guó)圖書館自動(dòng)化市場(chǎng)的增長(zhǎng)和供需情況[11]。

早在1988年，陳源蒸就指出，在圖書館自動(dòng)化比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，都有專門研制自動(dòng)化系統(tǒng)的公司，我國(guó)自動(dòng)化發(fā)展要走商業(yè)化發(fā)展道路[12]。陳勤等在1989年關(guān)注到以美國(guó)為主的國(guó)外圖書館自動(dòng)化市場(chǎng)的繁榮景象[13]。后續(xù)有學(xué)者分別從市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r[14]、市場(chǎng)特點(diǎn)[6]、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)比較[15]等角度剖析其發(fā)展歷程，但并沒有引起我國(guó)廣泛關(guān)注，研究的持續(xù)性不夠。最近10年得益于布汀的《圖書館技術(shù)指南》(Library Technology Guides，LTG)網(wǎng)站(https：//librarytechnology.org)，我國(guó)學(xué)者可以第一時(shí)間了解國(guó)外圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，開展了系列研究。溫漢榮譯介了布汀對(duì)圖書館自動(dòng)化市場(chǎng)新趨勢(shì)的判斷[16]，肖錚等翻譯了2019-2021年圖書館系統(tǒng)市場(chǎng)報(bào)告[17-19]，李娟[20]、李偉超[21]等則基于布汀的圖書館感知調(diào)查數(shù)據(jù)來(lái)分析研究國(guó)外自動(dòng)化系統(tǒng)產(chǎn)品。

然而，若要把握?qǐng)D書館技術(shù)變化規(guī)律和發(fā)展趨勢(shì)，須將圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)置于宏觀的歷史視角下考察。Richard回顧了1960-1980年代圖書館自動(dòng)化的技術(shù)演變歷程[22]。Martha基于市場(chǎng)數(shù)據(jù)分析指出，1980年代隨著技術(shù)成熟、成本降低和圖書館自動(dòng)化需求增加，圖書館自動(dòng)化市場(chǎng)規(guī)模迅速壯大[23]。陳定權(quán)等從市場(chǎng)角度將美國(guó)圖書館集成系統(tǒng)歷史劃分為5個(gè)階段[7]。邸雅靜基于布汀系列報(bào)告，總結(jié)2010-2020年美國(guó)圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)、細(xì)分市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和技術(shù)演進(jìn)[5]，這與本研究主題相似，但研究方法、時(shí)間跨度和研究重點(diǎn)有較大不同。

2 資料收集與分析

本研究收集布汀發(fā)表的圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)系列報(bào)告，經(jīng)進(jìn)一步規(guī)范整理后，采用共詞分析法，借助Gephi可視化工具，以網(wǎng)絡(luò)圖譜方式呈現(xiàn)共現(xiàn)結(jié)果，為后面做進(jìn)一步深入分析提供基礎(chǔ)。

2.1 資料來(lái)源

LTG 網(wǎng)站的“圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)報(bào)告”(Library Technology Industry Reports)欄目下有21篇報(bào)告，時(shí)間跨度為2002-2022年，前后21年。這21份報(bào)告分為兩部分：一是2002-2013年發(fā)表在《圖書館雜志》上的圖書館自動(dòng)化市場(chǎng)年度報(bào)告(Automation Marketplace)，共12篇；二是2014年后在雜志《美國(guó)圖書館》上以“圖書館系統(tǒng)報(bào)告”(Library System Report)為名發(fā)布的9篇文獻(xiàn)。這兩類報(bào)告內(nèi)容體例大致相同，都包括產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)概覽、總體銷量和盈虧、行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵的并購(gòu)案例、上一階段的產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)和未來(lái)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)。因此，本研究將這兩種報(bào)告一并作為研究資料。

2.2 數(shù)據(jù)處理

報(bào)告由兩部分組成：正文和介紹性資料。為盡可能體現(xiàn)出布汀對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的判斷，刪掉介紹性資料和正文中的表格及相關(guān)注釋性文字，僅保留有研究意義的文字。本研究使用賓夕法尼亞大學(xué)開發(fā)的nltk自然語(yǔ)言工具包[24]對(duì)原始文本進(jìn)行清洗和預(yù)處理，步驟如下。

(1)去除文本標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，并根據(jù)空格將文本切分成單個(gè)單詞(word)，再去除停用詞。

(2)詞匯規(guī)范控制。首先，進(jìn)行詞性標(biāo)注，根據(jù)詞性標(biāo)注的結(jié)果，將動(dòng)詞、復(fù)數(shù)、進(jìn)行時(shí)、過去時(shí)等詞性的單詞規(guī)范成名詞形式，如對(duì)“migrate”遷移規(guī)范成其名詞形式“migration”。其次，剔除副詞、介詞等無(wú)意義詞、高頻詞和在圖書館語(yǔ)境下無(wú)關(guān)的詞匯，僅保留最能體現(xiàn)圖書館、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等主題的詞匯。

(3)使用 n-Gram 算法發(fā)現(xiàn)新詞組(words)。由于英文的語(yǔ)言特性，詞與詞之間有著天然的分隔符，導(dǎo)致大量有意義的詞組被拆解了，因此按照n 為2、3、4 分別統(tǒng)計(jì)出現(xiàn)次數(shù)較多的單詞搭配，人工從中篩選出有意義的詞組，如“Ex Libris”“kuali ole”“world share management service”，并對(duì)意思相近的詞組進(jìn)行規(guī)范，如“l(fā)ibrary system”和“l(fā)ibrary software”需規(guī)范成“l(fā)ibrary automation system”。接著將這些詞組，或縮寫或用“_”臨時(shí)合成為一個(gè)新單詞來(lái)參與統(tǒng)計(jì)分析。

(4)詞頻統(tǒng)計(jì)。統(tǒng)計(jì)所有單詞出現(xiàn)的次數(shù)，最終得到含有884個(gè)有效詞的詞頻統(tǒng)計(jì)詞表。

2.3 資料分析方法與工具

為反映文本內(nèi)容的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，本研究采用了共詞分析和可視化呈現(xiàn)技術(shù)。常見的共詞分析是以文檔為分析單元，統(tǒng)計(jì)詞語(yǔ)同時(shí)出現(xiàn)在同一個(gè)文檔中的次數(shù)，共現(xiàn)次數(shù)越多，詞間關(guān)系越密切[25]。本研究待分析文檔數(shù)量少，以文檔為分析單元難以清晰呈現(xiàn)詞間關(guān)系，故選擇以段落為分析單元構(gòu)建共現(xiàn)矩陣，統(tǒng)計(jì)結(jié)果更能反映詞間關(guān)系，并選擇Gephi作為可視化工具[26]。

3 基于共詞的可視化分析

近20 年圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)有兩個(gè)標(biāo)志性事件：一是2005年提出的圖書館2.0[27]；二是2012年圖書館服務(wù)平臺(tái)概念的興起[28]。在網(wǎng)絡(luò)2.0理念和技術(shù)沖擊之下，圖書館界積極反思圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)，尋找創(chuàng)新突破口，適時(shí)提出圖書館2.0 概念并推出圖書館系統(tǒng)。例如，充分體現(xiàn)了圖書館2.0 元素的資源發(fā)現(xiàn)與傳遞系統(tǒng)(Resources Discovery and Delivery System，現(xiàn)在簡(jiǎn)稱為Discovery System 或Discovery Service)后來(lái)成為圖書館服務(wù)平臺(tái)的三大來(lái)源組件之一，另外兩個(gè)是傳統(tǒng)的圖書館集成系統(tǒng)(Integrated Library System，ILS)和 ERMS[29]。圖書館服務(wù)平臺(tái)的出現(xiàn)則是顛覆性地改變圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)的部署模式和供應(yīng)模式，推動(dòng)圖書館技術(shù)供應(yīng)市場(chǎng)的新一輪繁榮。本研究以圖書館2.0和圖書館服務(wù)平臺(tái)的出現(xiàn)時(shí)間為參照，結(jié)合市場(chǎng)主要活動(dòng)，將圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程大體分為3 個(gè)階段：系統(tǒng)遷移浪潮階段(2001-2005)、網(wǎng)絡(luò)2.0轉(zhuǎn)型階段(2006-2011)、云平臺(tái)化階段(2012-2021)，且對(duì)每個(gè)階段的文本分別進(jìn)行共詞分析，使用Newman的模塊化算法[30]得到共詞社區(qū)分布并用顏色標(biāo)識(shí)，用節(jié)點(diǎn)大小表示詞頻，邊的粗細(xì)表示共現(xiàn)強(qiáng)度，節(jié)點(diǎn)的距離反映彼此的關(guān)聯(lián)程度，并以共詞網(wǎng)絡(luò)圖譜揭示出不同階段的發(fā)展重點(diǎn)或關(guān)注焦點(diǎn)。

3.1 系統(tǒng)遷移浪潮階段的可視化分析：2001-2005年

本階段基于2002-2006 年的5份報(bào)告統(tǒng)計(jì)分析，共詞網(wǎng)絡(luò)圖譜見圖1。圖中節(jié)點(diǎn)均為相互共現(xiàn)次數(shù)5 次及以上，共得到5 個(gè)共詞社區(qū)模塊，解析度為1.0，模塊化得分為0.490。從圖1看出本階段有5個(gè)社區(qū)模塊：Innovative Interfaces公司、Sirsi公司、Dynix公司、Unicorn系統(tǒng)、Horizon 系統(tǒng)等；艾利貝斯公司(Ex Libris Group)、元搜索、SFX技術(shù)、鏈接解析等；遷移(migration)、遺留系統(tǒng)(legacy system)、顧客、公共圖書館等；圖書館自動(dòng)化、圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)、Sagebrush公司、Follett軟件公司、學(xué)校、地區(qū)等；學(xué)術(shù)圖書館(academic research library)、電子資源管理系統(tǒng)、電子資源、供應(yīng)商(vendor)、聯(lián)盟(consortium)等。

圖1 2001-2005年共詞網(wǎng)絡(luò)圖譜

從技術(shù)產(chǎn)業(yè)視角分析可視化結(jié)果，發(fā)現(xiàn)這一階段的主要活動(dòng)是系統(tǒng)遷移。在歷史遺留系統(tǒng)暴露出缺失用戶界面、不支持新的技術(shù)協(xié)議和服務(wù)需求的弊端，供應(yīng)商也將暫停以往產(chǎn)品的更新支持[31]的情況下，又經(jīng)過20世紀(jì)“重設(shè)計(jì)”影響，一批更成熟的集成系統(tǒng)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，引發(fā)美國(guó)圖書館界系統(tǒng)遷移的熱潮[7]。從共詞社區(qū)分析結(jié)果也看到，艾利貝斯公司以SFX、元搜索而一枝獨(dú)秀，且SFX、元搜索與學(xué)術(shù)圖書館關(guān)系密切；學(xué)術(shù)圖書館開始關(guān)注電子資源管理；Innovative Interfaces公司、Sirsi公司和Dynix公司都是遷移浪潮中的市場(chǎng)巨頭，三者關(guān)系極為密切，2005年Sirsi 公司和Dynix 公司合并為SirsiDynix 公司[32]也充分說明這一特征。三大市場(chǎng)細(xì)分在此階段初顯端倪，公共圖書館、學(xué)術(shù)圖書館和中小學(xué)圖書館的自動(dòng)化需求日漸分化，引導(dǎo)企業(yè)采取差異化的產(chǎn)品策略以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

3.2 網(wǎng)絡(luò)2.0 轉(zhuǎn)型階段的可視化分析：2006-2011年

本階段基于2007-2012 年的6份報(bào)告統(tǒng)計(jì)分析，共詞網(wǎng)絡(luò)圖譜見圖2。圖中節(jié)點(diǎn)均為相互共現(xiàn)次數(shù)6 次及以上，共得到5 個(gè)共詞社區(qū)模塊，解析度為1.1，模塊化得分為0.393。從圖2看出本階段有5 個(gè)社區(qū)模塊：開源、公共圖書館、Koha系統(tǒng)、Evergreen系統(tǒng)、應(yīng)用程序接口等；艾利貝斯公司、Innovative Interfaces 公司、SirsiDynix公司、Horizon系統(tǒng)、Symphony系統(tǒng)等；圖書館自動(dòng)化、OCLC公司、收益、競(jìng)爭(zhēng)者、WorldCat發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品等；電子資源、發(fā)現(xiàn)服務(wù)、軟件即服務(wù)、傳遞等；Sagebrush公司、Follett軟件公司、K-12學(xué)校、學(xué)校圖書館。

圖2 2006-2011年共詞網(wǎng)絡(luò)圖譜

圖書館2.0運(yùn)動(dòng)推動(dòng)了開源軟件和資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的發(fā)展。開源是圖書館2.0特質(zhì)之一[33]，以Evergreen 和Koha 為主的開源系統(tǒng)開始規(guī)模化加入圖書館自動(dòng)化市場(chǎng)，尤其是在公共圖書館市場(chǎng)，ByWater Solutions和Equinox Software等憑借為開源系統(tǒng)提供技術(shù)支持而異軍突起，從專有系統(tǒng)廠商手中搶占了大量訂購(gòu)合同。同時(shí)，在OPAC2.0化改造和聯(lián)邦搜索的基礎(chǔ)上，技術(shù)供應(yīng)商紛紛推出含網(wǎng)絡(luò)2.0元素的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)或發(fā)現(xiàn)服務(wù)，代表性的產(chǎn)品有艾利貝斯公司2006年推出的Primo、Serials Solutions公司在2009年推出的Summon和EBSCO于2010年推出的EDS等。

技術(shù)供應(yīng)商的市場(chǎng)地位進(jìn)一步強(qiáng)化。在上一階段，形成學(xué)術(shù)圖書館、公共圖書館、學(xué)校圖書館三大細(xì)分市場(chǎng)，本階段則在三大細(xì)分市場(chǎng)基礎(chǔ)上，供應(yīng)商的市場(chǎng)地位進(jìn)一步強(qiáng)化，逐漸形成艾利貝斯公司、Innovative Interfaces 公司和SirsiDynix公司三大巨頭，在營(yíng)收、系統(tǒng)安裝數(shù)量、市場(chǎng)銷量等數(shù)據(jù)上始終名列前三甲，構(gòu)成行業(yè)第一梯隊(duì)。OCLC公司則是引領(lǐng)圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)的第二梯隊(duì)。OCLC原是非營(yíng)利性組織，但在這一階段收購(gòu)Fretwell-Downing、Openly Informatics等自動(dòng)化公司后，大張旗鼓地加入自動(dòng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

從圖中還看出艾利貝斯公司跟學(xué)術(shù)圖書館的關(guān)系更緊密，繼續(xù)延續(xù)電子資源管理領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，在資源發(fā)現(xiàn)領(lǐng)域表現(xiàn)更突出。本階段還有一個(gè)子社區(qū)模塊值得注意，相鄰的關(guān)鍵詞包括部署(Deployment)、SaaS、托管(Host)、下一代(next generation)等，暗示下一代圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)正孕育而生，即基于云的平臺(tái)化的圖書館集成系統(tǒng)。比如，OCLC 公司2010年便率先推出WMS(Web-scale Management Services，后來(lái)更名為WorldShare Managemet Service)產(chǎn)品并試點(diǎn)運(yùn)行[34]，艾利貝斯公司2011年正式推出Alma[28]，Innovative Interfaces公司2011 年4月宣布研發(fā)Sierra Service Platform[35]。

3.3 云平臺(tái)化階段的可視化分析：2012-2021年

本階段基于2013-2022年10份報(bào)告統(tǒng)計(jì)分析，共詞網(wǎng)絡(luò)圖譜見圖3。圖中節(jié)點(diǎn)均為相互共現(xiàn)次數(shù)14次及以上，共得到7個(gè)共詞社區(qū)模塊，解析度為0.88，模塊化得分為0.463。從圖3看出本階段有7個(gè)社區(qū)模塊：公共圖書館、圖書館系統(tǒng)、客戶、資源共享、基于網(wǎng)絡(luò)等；學(xué)術(shù)圖書館、艾利貝斯公司、OCLC 公司、ProQuest 公司、 Alma 系統(tǒng)、 圖書館服務(wù)平臺(tái)等；Innovative Interfaces 公 司 、 SirsiDynix 公 司 、Polaris 系統(tǒng)、Sierra 系統(tǒng)、Symphony 系統(tǒng)等；平臺(tái)、整合、資源、發(fā)現(xiàn)、界面等；開源、Koha系統(tǒng)、聯(lián)盟、遷移、Evergreen 系統(tǒng)等；學(xué)校、學(xué)校圖書館、特殊圖書館、K-12學(xué)校、Follett軟件公司等；EBSCO 公司、FOLIO 平臺(tái)、EBSCO發(fā)現(xiàn)服務(wù)等。

圖3 2012-2021年共詞網(wǎng)絡(luò)圖譜

隨著艾利貝斯、 OCLC、 Innovative Interfaces 旗下的平臺(tái)化產(chǎn)品Alma、WMS 和Sierra2011-2012年紛紛投入市場(chǎng)，圖書館系統(tǒng)云平臺(tái)化全面拉開序幕。圖書館服務(wù)平臺(tái)融合編目、資源統(tǒng)一管理、發(fā)現(xiàn)服務(wù)等功能于一體，引起市場(chǎng)關(guān)注，但主要需求和目標(biāo)市場(chǎng)還是學(xué)術(shù)圖書館，學(xué)校圖書館和公共圖書館需求不夠突出。公共圖書館仍比較依賴已有的集成系統(tǒng)，但通過網(wǎng)絡(luò)組件拓展更多功能，如SirsiDynix 的BLUECloud云平臺(tái)組件。

開源系統(tǒng)依然是市場(chǎng)上不容忽視的力量，雖然目標(biāo)市場(chǎng)仍集中在公共圖書館，但隨著開源圖書館服務(wù)平臺(tái)FOLIO 崛起，開始引起學(xué)術(shù)圖書館的強(qiáng)烈關(guān)注，尤其是FOLIO的微服務(wù)技術(shù)架構(gòu)和生態(tài)環(huán)境[36]，以及社區(qū)治理模式。FOLIO開放共建的特點(diǎn)進(jìn)一步推動(dòng)了圖書館服務(wù)平臺(tái)向安全可控、自主性、開放性發(fā)展。

學(xué)術(shù)圖書館、公共圖書館和學(xué)校圖書館三大細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)一步得以固化，但學(xué)校圖書館市場(chǎng)被邊緣化，市場(chǎng)活力和關(guān)注度下降，這或許跟學(xué)校圖書館創(chuàng)新性不夠，難以成為市場(chǎng)宣傳的亮點(diǎn)有關(guān)。

4 國(guó)外圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特征

國(guó)外圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)在上述3個(gè)階段中各有發(fā)展的側(cè)重點(diǎn)，每個(gè)階段的演進(jìn)都是當(dāng)時(shí)市場(chǎng)需求、技術(shù)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境等市場(chǎng)因素共同作用的結(jié)果，反映出特定時(shí)期內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特征?？v觀近20余年發(fā)展歷程，國(guó)外圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特征越來(lái)越清晰。

(1)形成研究型圖書館、公共圖書館和其他類型圖書館三大細(xì)分市場(chǎng)，且研究型圖書館市場(chǎng)最具有生機(jī)和發(fā)展活力。這些細(xì)分本質(zhì)上是不同類型圖書館對(duì)資源管理和用戶服務(wù)需求的分化。學(xué)術(shù)圖書館更看重電子資源管理、資源發(fā)現(xiàn)和獲取，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、圖書館服務(wù)平臺(tái)無(wú)不是響應(yīng)其需求而誕生，所以紛紛過渡到云服務(wù)平臺(tái)階段，艾利貝斯公司Alma在美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)中有高達(dá)62%的市場(chǎng)占比[37]。公共圖書館仍以印刷型資源為主，傳統(tǒng)系統(tǒng)供應(yīng)商如SirsiDynix旗下的Symphony系統(tǒng)在美國(guó)有8，200個(gè)以上的安裝量，約40%是公共圖書館貢獻(xiàn)的，Innovative Interfaces 的 Polaris 系 統(tǒng) 和 Sierra 云 平 臺(tái) 也 有6，000 個(gè)以上的安裝量，公共圖書館占比約80%[38]。其他類型圖書館包含學(xué)校圖書館和特藏圖書館，這類圖書館規(guī)模較小，適用成本更低的輕量級(jí)系統(tǒng)，F(xiàn)ollett是該細(xì)分市場(chǎng)當(dāng)之無(wú)愧的霸主，其Destiny產(chǎn)品占據(jù)美國(guó)K-12學(xué)校一半以上市場(chǎng)[39]。這背后反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的精細(xì)化、產(chǎn)品策略的差異化和企業(yè)技術(shù)道路的多樣化。

(2)兼并收購(gòu)?fù)苿?dòng)產(chǎn)業(yè)從分散走向整合，圖書館技術(shù)市場(chǎng)得以繁榮。早期圖書館自動(dòng)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是碎片化的[40]，不僅未形成細(xì)分市場(chǎng)，企業(yè)也大多各自為戰(zhàn)。快速迭代的技術(shù)環(huán)境和多變的市場(chǎng)需求導(dǎo)致激烈的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)不得不通過兼并收購(gòu)來(lái)獲取協(xié)同效應(yīng)[41]，典型例子有2005年Sirsi和Dynix 合并創(chuàng)建SirsiDynix。技術(shù)供應(yīng)商們?cè)诟髯缘馁惖郎鲜召?gòu)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，整合資源，擴(kuò)大優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步促成巨頭公司的誕生，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從一盤散沙向三大細(xì)分市場(chǎng)聚攏。企業(yè)兼并收購(gòu)?fù)差A(yù)示著圖書館技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展方向。自2015年P(guān)roQuest收購(gòu)艾利貝斯開始[42]，行業(yè)整合就不僅僅是對(duì)直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的收購(gòu)，而是數(shù)據(jù)內(nèi)容企業(yè)與技術(shù)企業(yè)深度合作。2019年12月，艾利貝斯宣布收購(gòu)Innovative Interfaces[43]，兩者同屬于ProQuest公司。如果說ProQuest前后收購(gòu)艾利貝斯和Innovative Interfaces 暗示著“內(nèi)容為王”，那么2021年科睿唯安(Clarivate)進(jìn)一步收購(gòu)ProQuest[44]則暗示著服務(wù)的重要性超越內(nèi)容，“服務(wù)為王”時(shí)代到來(lái)，這將進(jìn)一步重塑圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)。無(wú)論如何，服務(wù)供應(yīng)商、內(nèi)容供應(yīng)商與技術(shù)供應(yīng)商的結(jié)合加強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)整體協(xié)同效應(yīng)，意味著圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)將能夠?yàn)閳D書館提供從技術(shù)、資源到服務(wù)的一整套完整解決方案，這也體現(xiàn)了資源和服務(wù)占主導(dǎo)地位的發(fā)展趨勢(shì)，技術(shù)的工具性更加明顯。

(3)市場(chǎng)理念逐漸從以“技術(shù)為主”向“服務(wù)為主”轉(zhuǎn)向。具體而言，這有3個(gè)方面的內(nèi)涵：一是技術(shù)產(chǎn)品從依賴硬件環(huán)境的本地安裝向基于云端的軟件即服務(wù)或者服務(wù)平臺(tái)化方向轉(zhuǎn)變，并具備了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)所具備的一切特征。二是租賃或購(gòu)買服務(wù)徹底顛覆技術(shù)供給模式，市場(chǎng)生態(tài)得以重構(gòu)。無(wú)論是內(nèi)容，還是技術(shù)，都以服務(wù)形式來(lái)供給，如內(nèi)容產(chǎn)品、數(shù)據(jù)遷移、平臺(tái)建設(shè)、情報(bào)分析。三是“資源為王”時(shí)代逐漸過渡到“服務(wù)為王”時(shí)代。云計(jì)算重構(gòu)了技術(shù)應(yīng)用模式，技術(shù)產(chǎn)品能像水電等基礎(chǔ)設(shè)施一樣，以較低成本向顧客提供，圖書館和用戶已不再在乎技術(shù)的細(xì)節(jié)問題，在乎的是資源和服務(wù)，“技術(shù)不再重要”[45]，其工具屬性得到普遍認(rèn)同。

(4)開源系統(tǒng)持續(xù)發(fā)力，成為技術(shù)市場(chǎng)的新興力量，一定程度上沖擊了業(yè)已形成壟斷的技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)。圖書館技術(shù)領(lǐng)域開源運(yùn)動(dòng)興起的背景有兩點(diǎn)：一是許多圖書館經(jīng)費(fèi)受限[46]；二是隨著行業(yè)整合，圖書館技術(shù)市場(chǎng)壟斷趨勢(shì)增強(qiáng)，市場(chǎng)選擇囿于少數(shù)昂貴的專有系統(tǒng)，且功能難以滿足實(shí)際需求。2006年開源系統(tǒng)Koha完成重大功能更新，同年Evergreen 推出，支持共享圖書館目錄、聯(lián)合查詢和輸出讀者報(bào)告等原先封閉式系統(tǒng)不具備的功能[47]，開啟了第一次開源運(yùn)動(dòng)高潮。自此，開源系統(tǒng)憑借低成本、靈活部署、版本穩(wěn)定等優(yōu)點(diǎn)[48]，迅速成為美國(guó)乃至世界各地圖書館系統(tǒng)遷移的一種可行的替代方案，其市場(chǎng)份額也持續(xù)增長(zhǎng)。2016年開源云平臺(tái)FOLIO的推出則掀起第二次高潮，為打破Alma、WMS 在圖書館服務(wù)平臺(tái)的壟斷格局提供了契機(jī)。FOLIO 的出現(xiàn)將助力打造一個(gè)多方參與、共創(chuàng)共建的技術(shù)社區(qū)，形成圖書館技術(shù)應(yīng)用生態(tài)[49]，讓圖書館在技術(shù)運(yùn)用中享有更多自主權(quán)。不可否認(rèn)，開源系統(tǒng)是圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的關(guān)鍵要素，在打破壟斷的同時(shí)，也有助于推動(dòng)圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)朝更加開放、共享、協(xié)作、個(gè)性化的方向發(fā)展。

5 啟示

由于我國(guó)圖書館自動(dòng)化起步較晚，20世紀(jì)90年代初至21世紀(jì)初圖書館系統(tǒng)才進(jìn)入商業(yè)化發(fā)展階段[50]，慢慢形成了以深圳市科圖自動(dòng)化新技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深科圖”)、江蘇匯文軟件有限公司、廣州圖創(chuàng)計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)有限公司三大廠商為主的產(chǎn)業(yè)格局。進(jìn)入21 世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)圖書館技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展后勁明顯不足，自動(dòng)化系統(tǒng)難以跳脫傳統(tǒng)業(yè)務(wù)范疇的困境[51]，在電子資源管理、資源發(fā)現(xiàn)、圖書館服務(wù)平臺(tái)上缺乏進(jìn)取心，在云服務(wù)平臺(tái)方面幾無(wú)建樹[50]，與國(guó)外產(chǎn)品的差距逐漸拉大。因此，我國(guó)圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)該關(guān)注以下幾點(diǎn)。

(1)圖書館技術(shù)不只是圖書館集成系統(tǒng)，也不能只聚焦于圖書館傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)，而應(yīng)該是一切可能的業(yè)務(wù)和服務(wù)。國(guó)產(chǎn)圖書館集成系統(tǒng)在早期還能跟上技術(shù)更新的步伐[52]，然而進(jìn)入21世紀(jì)后，國(guó)內(nèi)廠商仍然在圖書館傳統(tǒng)業(yè)務(wù)上精耕細(xì)作，如同“內(nèi)卷式”的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。反觀國(guó)外公司，總能及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)需求調(diào)整業(yè)務(wù)線，推出聯(lián)邦搜索、ERMS、發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、圖書館服務(wù)平臺(tái)等新產(chǎn)品。根本原因在于我國(guó)市場(chǎng)化程度不高和技術(shù)研發(fā)能力較弱，技術(shù)實(shí)力跟不上市場(chǎng)需求的變化，無(wú)形之中就將國(guó)內(nèi)高端市場(chǎng)拱手讓給國(guó)外公司，如國(guó)家圖書館、清華大學(xué)圖書館、上海交通大學(xué)圖書館、北京師范大學(xué)圖書館。如今又處在人工智能、區(qū)塊鏈甚至元宇宙等新興技術(shù)冉冉升起的窗口期，市場(chǎng)需求存在新變化和不確定性，我國(guó)圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)加大泛在互聯(lián)、數(shù)據(jù)采集與挖掘、深度學(xué)習(xí)[53]等技術(shù)方面的研發(fā)投入，推出新產(chǎn)品、新系統(tǒng)和新應(yīng)用。

(2)平臺(tái)化是當(dāng)下和未來(lái)的技術(shù)主流。無(wú)論是技術(shù)角度，還是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，平臺(tái)化業(yè)已成為主流。有學(xué)者判斷，F(xiàn)OLIO或許是圖書館智慧化建設(shè)的理想平臺(tái)[54]，盡管有失偏頗，但可以預(yù)見FOLIO是未來(lái)圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)的潛在變革因素，尤其是“十四五”期間正在推進(jìn)的圖書館智慧化轉(zhuǎn)型過程中，作為“大腦中樞”的智慧圖書館管理系統(tǒng)[55]必將是平臺(tái)化的系統(tǒng)。在“十四五”智慧圖書館建設(shè)期間，將會(huì)有更多圖書館從圖書館集成系統(tǒng)遷移到圖書館服務(wù)平臺(tái)。平臺(tái)化深入應(yīng)用將會(huì)進(jìn)一步淡化信息系統(tǒng)的概念。例如，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)演變?yōu)榘l(fā)現(xiàn)服務(wù)，圖書館只能購(gòu)買或租賃發(fā)現(xiàn)服務(wù)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)講，平臺(tái)化發(fā)展讓圖書館技術(shù)供應(yīng)市場(chǎng)具備了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的一切特征，平臺(tái)化運(yùn)作的FOLIO也將遵循著平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行邏輯，作為數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施向圖書館提供應(yīng)用服務(wù)，但需要警惕的是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)具有天然的壟斷性。

(3)高度市場(chǎng)化是產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的動(dòng)力。深科圖ILAS系統(tǒng)的早期成功，盡管得益于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，但走市場(chǎng)化才是其持續(xù)發(fā)展的根本原因。經(jīng)過幾十年發(fā)展，我國(guó)圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化程度不高，圖書館技術(shù)企業(yè)較少，創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力不足，較少出現(xiàn)收購(gòu)或兼并的市場(chǎng)行為。反觀國(guó)外，技術(shù)企業(yè)通過兼并收購(gòu)不斷整合產(chǎn)業(yè)資源，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)從分散走向協(xié)同，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)整體的健康發(fā)展。因此，我國(guó)圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)亟需重構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)關(guān)系，企業(yè)可以“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手”，組建集團(tuán)企業(yè)[51]，尤其是內(nèi)容供應(yīng)商與傳統(tǒng)技術(shù)供應(yīng)商之間或兼并或協(xié)作[52]，應(yīng)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)。傳統(tǒng)的技術(shù)供應(yīng)商與內(nèi)容供應(yīng)商都有著推動(dòng)我國(guó)圖書館高質(zhì)量發(fā)展的歷史使命，為推動(dòng)圖書館智慧化轉(zhuǎn)型貢獻(xiàn)力量。

(4)在功能需求上，圖書館應(yīng)是技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“掌舵者”。我國(guó)圖書館曾是自動(dòng)化系統(tǒng)研發(fā)與運(yùn)用的先行者、實(shí)踐者[56]，雖然如今已將系統(tǒng)研發(fā)讓與市場(chǎng)，但作為圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)的最終用戶，圖書館依然應(yīng)該通過與商業(yè)公司的深度合作，繼續(xù)引領(lǐng)其發(fā)展方向。2016年重慶大學(xué)圖書館與重慶維普資訊有限公司簽署合作協(xié)議，共同開發(fā)建設(shè)新一代智慧圖書館系統(tǒng)[57]；2021年上海交大圖書館與江蘇嘉圖科技有限公司宣布深度合作，共同探索面向未來(lái)的圖書館智慧服務(wù)[58]，它們都是圖書館與商業(yè)公司深度合作的典范。我們期待未來(lái)有更多的具有創(chuàng)新精神的圖書館在人工智能、區(qū)塊鏈、元宇宙等方面與商業(yè)公司深度合作，探索研發(fā)新產(chǎn)品，為我國(guó)圖書館智慧化建設(shè)發(fā)揮示范效應(yīng)，掌握一定的市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)，把控圖書館技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。