賈清顯，張自然

（1.廣西民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣西 南寧 530006；2.中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100037）

一、引 言

自20世紀(jì)80年代開始，伴隨著改革開放的推進(jìn)，我國人口、產(chǎn)業(yè)與技術(shù)等要素大量向沿海城市集聚，形成了長三角、珠三角及京津冀等世界級(jí)城市群，并創(chuàng)造了中國經(jīng)濟(jì)增長奇跡。步入高質(zhì)量發(fā)展階段后，打造城市群、都市圈等空間集聚高級(jí)形態(tài)更是成為增長動(dòng)力新來源及經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。習(xí)近平總書記指出，要尊重“產(chǎn)業(yè)和人口向優(yōu)勢(shì)區(qū)域集中，形成以城市群為主要形態(tài)的增長動(dòng)力源，進(jìn)而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)總體效率提升”這一經(jīng)濟(jì)規(guī)律，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展[1]。黨的二十大報(bào)告也明確提出，要深入實(shí)施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)域重大戰(zhàn)略、主體功能區(qū)戰(zhàn)略、新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，構(gòu)建優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、高質(zhì)量發(fā)展的區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局和國土空間體系。實(shí)踐中，我國政府積極推進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)等空間集聚規(guī)劃，同時(shí)實(shí)施西部陸海新通道、“一帶一路”等國家戰(zhàn)略，努力將東部城市群、中西部城市群以及“一帶一路”沿線國家城市互聯(lián)互通，以便在更大區(qū)域甚至國際范圍內(nèi)發(fā)揮空間集聚所具有的經(jīng)濟(jì)正向外部效應(yīng)，強(qiáng)化生產(chǎn)要素在更大范圍內(nèi)的優(yōu)化配置。

長期以來，空間集聚被視為隱藏著豐富經(jīng)濟(jì)機(jī)制的黑匣子，這些機(jī)制導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)效率提升。馬克思曾指出，要想利用新發(fā)明、雇用到訓(xùn)練有素的工人，就需要把一切工業(yè)部門緊密地聯(lián)系起來，需要依賴于城市。恩格斯稱英國城市最密集的地區(qū)是“英國工業(yè)完成自己杰作的典型基地”。而在克魯格曼等提出新經(jīng)濟(jì)地理模型后，國內(nèi)外學(xué)者愈加關(guān)注城市群、都市圈等空間集聚形態(tài)及由此帶來的技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長[2]。目前這一黑匣子尚未真正打開，一些論點(diǎn)散見于新經(jīng)濟(jì)增長理論、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等相關(guān)文獻(xiàn)中。一方面，城市群、都市圈等空間集聚形態(tài)內(nèi)部微觀主體之間基于共享、匹配、學(xué)習(xí)等互動(dòng)策略，使得彼此在創(chuàng)新方面存在空間外溢效應(yīng)，共享信息、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，這也成為新經(jīng)濟(jì)地理模型的核心理念[3]；另一方面，城市群、都市圈等作為區(qū)域空間集聚形態(tài)的高級(jí)組織形式，更注重群內(nèi)城市間要素自由流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)協(xié)同和一體化發(fā)展，刺激產(chǎn)生了更為強(qiáng)烈的空間外部性，使得群內(nèi)任何城市的經(jīng)濟(jì)要素振動(dòng)都能通過空間外部性對(duì)其他城市的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響[4]。然而，當(dāng)前我國以城市群、都市圈建設(shè)為主要內(nèi)容的空間集聚策略是否真正強(qiáng)化了技術(shù)創(chuàng)新相互依存和經(jīng)濟(jì)增長空間外部效應(yīng)，繼而能夠順利承擔(dān)起推動(dòng)增長動(dòng)力轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重任呢？要回答這一問題，需明晰以下問題：首先，空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新與其他傳統(tǒng)投入一起，能否決定以及會(huì)在多大程度上決定城市經(jīng)濟(jì)增長？其次，技術(shù)創(chuàng)新是否在城市之間相互依存，以及能否與空間集聚協(xié)同以強(qiáng)化對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長的影響？最后，城市經(jīng)濟(jì)增長是否具有空間外部性？這種外部性的方向、強(qiáng)度和距離特征如何，其性質(zhì)是“以鄰為壑”還是“相濡以沫”？對(duì)上述問題的確認(rèn)，有助于我們把握城市群戰(zhàn)略背后的經(jīng)濟(jì)機(jī)理，從而也有益于更充分地發(fā)揮都市圈、城市群等新型空間集聚形態(tài)的正向空間溢出效應(yīng)，讓其更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和現(xiàn)代化區(qū)域發(fā)展體系建設(shè)，因此這些問題也構(gòu)成了本文的主要研究內(nèi)容。與此同時(shí)，本文所得結(jié)論可為我國有效規(guī)避城鎮(zhèn)化過程中的“城市病”提供新思路。

二、文獻(xiàn)回顧與理論機(jī)制模型

空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長之間存在相關(guān)性的事實(shí)已經(jīng)被經(jīng)濟(jì)史學(xué)家所記載，并被眾多學(xué)者從微觀、宏觀等層面展開多維探討。

(一)空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)聯(lián)的微觀機(jī)理

經(jīng)濟(jì)集聚活動(dòng)的顯著特性主要體現(xiàn)在集聚人口、企業(yè)等微觀主體間的互動(dòng)性，它很好地滿足了企業(yè)和家庭的需要，使技術(shù)知識(shí)不僅可以在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)蔓延，還能在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中發(fā)揮作用，由此帶來的規(guī)模報(bào)酬增加驅(qū)動(dòng)著城市的形成、存在和發(fā)展，對(duì)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系產(chǎn)生重要影響[5]。新古典學(xué)派的代表人物馬歇爾開創(chuàng)性地引入“工業(yè)氛圍”概念，關(guān)注那些以地理鄰近為特征的企業(yè)之間的相互依賴關(guān)系，認(rèn)為與大量專業(yè)供應(yīng)商鄰近、勞動(dòng)力匯集和知識(shí)溢出提高了企業(yè)生產(chǎn)率[6]。局部地理空間特有的“嗡嗡聲”或“嘶嘶響”營造了特定的外部景象和內(nèi)部歸屬感，通過協(xié)同和集體學(xué)習(xí)過程增強(qiáng)了當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新能力[7]，與“嗡嗡聲”相關(guān)的意外遭遇和面對(duì)面接觸的機(jī)會(huì)也增強(qiáng)了創(chuàng)新，即空間的集聚讓家庭、企業(yè)等微觀主體的觀察、傾聽和學(xué)習(xí)變得更加方便，提供了讓不同主體共同創(chuàng)造技術(shù)知識(shí)的可能性并產(chǎn)生神奇的效果[8]。新經(jīng)濟(jì)增長理論把區(qū)域內(nèi)知識(shí)溢出作為解釋經(jīng)濟(jì)增長的重要變量，在動(dòng)態(tài)背景下闡釋與知識(shí)創(chuàng)新擴(kuò)散有關(guān)的集聚效應(yīng)，認(rèn)為在既定空間范圍內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)造新知識(shí)對(duì)其他企業(yè)的生產(chǎn)可能性邊界產(chǎn)生了積極的外部影響，企業(yè)投資于知識(shí)和技術(shù)不僅增加了自身資本存量，還提高了該地理空間范圍內(nèi)其他企業(yè)的技術(shù)水平[9]。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派則突破古典經(jīng)濟(jì)理論框架，構(gòu)建了地理空間“中心-外圍”模型，認(rèn)為空間聚集通過增加投入-產(chǎn)出聯(lián)系、推動(dòng)勞動(dòng)力市場(chǎng)匯集和技術(shù)溢出而使城市受益于規(guī)模經(jīng)濟(jì)[10]，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚通過降低成本對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生了有利影響，創(chuàng)新的增加提高了集聚地區(qū)的平均生產(chǎn)率，從而帶動(dòng)了當(dāng)?shù)貙?shí)際產(chǎn)出的增長，由此經(jīng)濟(jì)活動(dòng)傾向于集中而非在地理空間上擴(kuò)散[11]。

（二）空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)聯(lián)的宏觀探索

早期Romer、Lucas等人關(guān)于知識(shí)相互依賴、技術(shù)外溢和人力資本配置的理論成果，成為城市與城市之間空間經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)分析的基礎(chǔ)，其主體思想是將增長引擎與空間方法相結(jié)合，認(rèn)為不同地理空間之間并非相互孤立，而是彼此相互作用，人力或物質(zhì)資本等生產(chǎn)要素從某個(gè)地理空間轉(zhuǎn)移到其他地理空間的過程中會(huì)產(chǎn)生空間外部性[12]。國家或地區(qū)之間可通過貿(mào)易、資本流動(dòng)等方式進(jìn)行強(qiáng)有力的互動(dòng)，導(dǎo)致外部性跨越邊界而迅速擴(kuò)散，從而有助于為經(jīng)濟(jì)增長提供合理解釋，諸如南方共同市場(chǎng)、歐洲經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟（EEU）等都是國家或地區(qū)間相互依存的典型案例[13]。這意味著國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長除受自身人口增長、技術(shù)變化等因素直接影響外，還受周邊經(jīng)濟(jì)體特征的間接影響，即受空間外部性作用的影響。任何外部沖擊不僅會(huì)改變沖擊發(fā)源地自身的基本面，也會(huì)改變其鄰國或鄰近地區(qū)的基本面進(jìn)而影響它們的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)增長的道路上國家或地區(qū)之間不會(huì)表現(xiàn)出相互獨(dú)立性，而是朝著一致的方向發(fā)展。Augeraud-Véron和Ducrot認(rèn)為，一國知識(shí)積累受到周邊國家知識(shí)積累的影響，各國之間存在技術(shù)上的相互依存關(guān)系，且這類依存關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮著重要作用，其作用機(jī)制是：鄰國的技術(shù)進(jìn)步首先提高該國的R&D生產(chǎn)率，其次增加了該國的平均技術(shù)水平，最后提高了該國的人均收入水平，這種國家間存在的技術(shù)相互依賴似乎隱含著空間乘數(shù)效應(yīng)[14]。相比較而言，一國或地區(qū)內(nèi)部城市之間在政治、文化、社會(huì)習(xí)慣等層面更趨向一致，彼此之間的空間關(guān)聯(lián)性更為緊密。特定城市的經(jīng)濟(jì)增長過程受益于周邊城市的積極表現(xiàn)，流向鄰近城市的投資以及鄰近城市受過良好教育的人力資本的大量存在對(duì)該城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠產(chǎn)生重要影響[15]，技術(shù)創(chuàng)新也會(huì)如同“天上的甘露”一樣，自動(dòng)降落到鄰近的城市[16]。而城市群、都市圈等作為強(qiáng)化城市之間內(nèi)在關(guān)聯(lián)性的空間形態(tài)，能勝任的事情遠(yuǎn)超單個(gè)城市，它們將鄰近城市從不同維度統(tǒng)一起來，減少了城市間競(jìng)爭(zhēng)帶來的不確定性，凸顯了集聚效應(yīng)與擴(kuò)散效應(yīng)疊加所產(chǎn)生的正向外部性，并促使這種正向空間外部效應(yīng)對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長做出更大、更持久的貢獻(xiàn)。據(jù)此，在一國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和增長動(dòng)力轉(zhuǎn)換過程中，需要考慮空間分布和空間依賴性在塑造地理空間經(jīng)濟(jì)增長方面的重要價(jià)值，以及如何優(yōu)化空間組織形式以最大程度發(fā)揮這類正向空間外部性的效能。

然而，也有不少學(xué)者對(duì)空間關(guān)聯(lián)的價(jià)值持懷疑乃至否定觀點(diǎn)。Huber發(fā)現(xiàn)倫敦信息產(chǎn)業(yè)集群中的創(chuàng)新行為與共置一地及距離是否鄰近關(guān)系不大[17]；Aarstad等也提供了關(guān)于當(dāng)?shù)亍拔宋寺暋焙涂绲貐^(qū)知識(shí)資源溢出的不確定性證據(jù)[18]；Fitjar和Rodríguez-Pose則完全不認(rèn)可馬歇爾外部性的奧秘，認(rèn)為其效用“微不足道”[19]。甚至還有一些學(xué)者支持“地理死亡”假說，強(qiáng)調(diào)與合作伙伴之間的距離太近可能陷入鎖定困境并最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退的危險(xiǎn)[20]。由此可見，空間鄰近并不一定能夠帶來有利于技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極要素。

（三）空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)聯(lián)的理論模型

本文假設(shè)城市i（i=1,2…N）在時(shí)期t的生產(chǎn)滿足函數(shù)：

其中Yit、λit分別表示城市i在時(shí)期t的經(jīng)濟(jì)增長和生產(chǎn)率參數(shù)，假設(shè)λit取決于城市i初始的技術(shù)進(jìn)步Ω（0）、t期技術(shù)創(chuàng)新Ait以及與鄰近城市的技術(shù)創(chuàng)新外部效應(yīng)，將λit建模為：

同時(shí)，我們假定城市i在時(shí)期t的經(jīng)濟(jì)增長還受本城市t期空間集聚水平（從人口集聚Pit、企業(yè)集聚Git、資本集聚Kit等3個(gè)層面進(jìn)行衡量）、教育狀況Eit、就業(yè)結(jié)構(gòu)Sit、對(duì)外開放程度Fit以及鄰近城市空間外部性影響，故可將Zit建模為：

據(jù)式（4）可看出集聚、創(chuàng)新等解釋變量變化會(huì)對(duì)城市i的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生直接影響，而其他城市j的變量變化可能間接影響到城市i的經(jīng)濟(jì)增長，即對(duì)城市i具有空間外部性影響效應(yīng)。我們將式（4）以矩陣形式表達(dá)：

三、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

考慮到橫斷面回歸模型難以有效控制空間異質(zhì)性及相互依存性問題，本文采用空間面板數(shù)據(jù)模型來估計(jì)空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新與城市經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，探明我國城市群、都市圈等空間集聚戰(zhàn)略規(guī)劃的理論機(jī)制。

（一）空間計(jì)量模型構(gòu)建

式（4）表明經(jīng)濟(jì)增長并非某個(gè)地理空間能夠獨(dú)善其身的自有問題，不同地理空間之間具有某種程度的空間依賴性，進(jìn)而相互作用產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長的外部效應(yīng)，此式包含被解釋變量的空間一階滯后項(xiàng)以及空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新等解釋變量的空間一階滯后項(xiàng)?？紤]到城市i的經(jīng)濟(jì)增長可能存在時(shí)間上的路徑依賴特征，以及人口、企業(yè)等能動(dòng)性主體集聚與創(chuàng)新之間存在交互效應(yīng)，本文引入被解釋變量的時(shí)間滯后一期項(xiàng)和人口、企業(yè)集聚分別與創(chuàng)新的乘積項(xiàng)Pit*Ait和Git*Ait。此外，為進(jìn)一步研究城市之間經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)創(chuàng)新外部性的距離特征，引入空間高階（二階）滯后項(xiàng)以捕獲更多維度中截面單元的空間相互依賴性[21]，并消除單純利用空間一階滯后項(xiàng)所導(dǎo)致的循環(huán)和冗余路徑。根據(jù)上述要求，本文選擇動(dòng)態(tài)空間杜賓模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，基于式（5）引入估計(jì)誤差向量εt=（εit）、虛擬向量dt=（dumit）后，構(gòu)建如下矩陣形式的動(dòng)態(tài)空間杜賓模型：

（二）指標(biāo)選擇

被解釋變量經(jīng)濟(jì)增長Yit選取消除通貨膨脹因素后的單位面積實(shí)際GDP來衡量，實(shí)證分析中取其自然對(duì)數(shù)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)多將空間集聚視為許多工人和企業(yè)在空間上的集中[22]，其中人的集聚被認(rèn)為是城市最重要的屬性和特征[23]，實(shí)踐中經(jīng)合組織采用人口密度為150人/平方公里的閾值來區(qū)分城市與農(nóng)村地區(qū)[24]，中國經(jīng)濟(jì)增長前沿課題組采用城市人口密度作為集聚衡量變量[25]，本文將人口密度作為集聚測(cè)度指標(biāo)之一。同時(shí)，Hashiguchi和Tanaka使用企業(yè)密度、勞動(dòng)力密度作為指標(biāo)研究集聚對(duì)企業(yè)生產(chǎn)力的影響[26]，而縱觀過去幾十年中我國的城市化模式，一些城市的城市化與工業(yè)化密切相關(guān)，城市化的過程也是工廠持續(xù)集聚于城市的過程，但也有一些城市缺乏工業(yè)部門，城市化并未伴隨著工業(yè)化，被描述為“沒有工業(yè)化的城市化”[27]。由此，考慮到某些城市人口集聚程度雖然高，但因商品生產(chǎn)能力弱而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)密度低、工業(yè)化程度低，單純以人口密度衡量空間集聚可能出現(xiàn)偏頗，本研究把規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的密度即企業(yè)集聚Git納入空間集聚衡量指標(biāo)體系。此外，所謂經(jīng)濟(jì)空間集聚也即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密度，是相對(duì)于物理空間而言的勞動(dòng)、人力和物質(zhì)資本的強(qiáng)度，當(dāng)單位面積內(nèi)有大量的勞動(dòng)力和資本時(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密度就很高[28]，因此我們把城市固定資本存量（如建筑物、交通運(yùn)輸設(shè)施）密度，即資本集聚Kit也納入空間集聚指標(biāo)體系。城市技術(shù)創(chuàng)新測(cè)度目前缺乏統(tǒng)一的衡量指標(biāo)，如倪鵬飛等選取專利申請(qǐng)總量和萬人專利申請(qǐng)量作為城市科技創(chuàng)新能力的外源觀測(cè)指標(biāo)[29]，于飛等曾嘗試構(gòu)建城市創(chuàng)新指數(shù)（CIIC）分析城市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力[30]，孫文浩則使用發(fā)明專利授權(quán)量以測(cè)度城市創(chuàng)新水平，并將其視為城市高質(zhì)量創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展進(jìn)程的重要測(cè)度指標(biāo)[31]，本文借鑒上述思想，采用城市專利授權(quán)量Ait衡量城市i在t期的技術(shù)創(chuàng)新。盡管使用專利數(shù)據(jù)作為反映城市創(chuàng)新程度的指標(biāo)存在一定局限性，但專利是一種雖不完美但可靠的創(chuàng)新指標(biāo)，代表了技術(shù)新穎性且具有重要的經(jīng)濟(jì)意義，仍被視為測(cè)量城市創(chuàng)新相當(dāng)關(guān)鍵的指標(biāo)。

模型的控制變量包括：Eit為城市i在t時(shí)期的教育狀況，選取人均受教育年限的自然對(duì)數(shù)來衡量；Sit為城市i在t時(shí)期的就業(yè)結(jié)構(gòu)，選取第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員數(shù)量占非農(nóng)就業(yè)人數(shù)的比例衡量；對(duì)外開放度Fit選取外商直接投資額占GDP的比例衡量。模型還引入政策虛擬變量dumit以對(duì)我國城市群、都市圈等空間集聚戰(zhàn)略實(shí)施情況進(jìn)行控制，令該變量在2011年及以后年份取值為1，2011年之前的年份取值為0。2010年12月國務(wù)院頒布的《關(guān)于印發(fā)全國主體功能區(qū)規(guī)劃的通知》（國發(fā)〔2010〕46號(hào)）規(guī)劃了“兩橫三縱”城市化戰(zhàn)略格局，提出在優(yōu)化東部城市群的同時(shí)積極培育中西部城市群，開啟了我國城市群戰(zhàn)略的規(guī)劃實(shí)施。而后《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014-2020年）》以及國家“十三五”“十四五”規(guī)劃中都多次強(qiáng)調(diào)推動(dòng)城市群、現(xiàn)代化都市圈建設(shè)，以此優(yōu)化國土空間開發(fā)格局，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。多重空間規(guī)劃戰(zhàn)略的持續(xù)推進(jìn)勢(shì)必會(huì)對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生重要影響，故本研究將其作為一個(gè)基本控制變量引入模型。

（三）數(shù)據(jù)說明

本研究采用2001-2018年我國31個(gè)省級(jí)行政區(qū)中264個(gè)地區(qū)級(jí)以上城市的面板數(shù)據(jù)資料（無港澳臺(tái)數(shù)據(jù)）作為研究樣本，數(shù)據(jù)主要來源于2002-2019年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》及國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索數(shù)據(jù)庫等，其中各類貨幣量指標(biāo)以1990年不變價(jià)格進(jìn)行了平減調(diào)整，對(duì)于變量個(gè)別年度的缺失值，借鑒Reggiani和Nijkamp的經(jīng)驗(yàn)使用外推法進(jìn)行了補(bǔ)充[32]。本文在實(shí)證分析過程中，將全體樣本細(xì)分為東部地區(qū)和中西部地區(qū)兩個(gè)城市群體組別分別進(jìn)行空間計(jì)量回歸，以檢驗(yàn)二者在空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長之間內(nèi)在關(guān)聯(lián)方面的差異。根據(jù)《關(guān)于印發(fā)全國主體功能區(qū)規(guī)劃的通知》《2016中國城市群發(fā)展報(bào)告》等提出的城市群方案以及學(xué)者們處理城市群的經(jīng)驗(yàn)方法，我國21個(gè)城市群的分布狀況為東部地區(qū)6個(gè)、中部7個(gè)、西部8個(gè)[33]。目前中西部地區(qū)城市群處于成長發(fā)育階段，建設(shè)相對(duì)落后，與東部地區(qū)城市群相比人口吸納能力弱、發(fā)展水平低、產(chǎn)業(yè)支撐不足[34]，城市之間更可能缺乏協(xié)同合作。東部城市組包括的101個(gè)地區(qū)級(jí)以上城市多屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市，其中71個(gè)納入城市群建設(shè)范圍，城市群化水平達(dá)到70.30%；中西部城市組包括163個(gè)地區(qū)級(jí)以上城市，多屬于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)城市，其中85個(gè)為城市群成員，城市群化水平僅為52.15%，遠(yuǎn)低于東部城市組。通過這種劃分，本研究希望探明城市群這一高級(jí)空間集聚形態(tài)是否強(qiáng)化了集聚、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

表1 變量指標(biāo)描述

四、空間相關(guān)性檢驗(yàn)及實(shí)證結(jié)果分析

(一)空間相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果

在對(duì)空間面板模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)前，本文引入0-1鄰接地理權(quán)重矩陣和經(jīng)濟(jì)地理權(quán)重矩陣，分別就全部城市、東部城市組和中西部城市組的經(jīng)濟(jì)增長、空間集聚及技術(shù)創(chuàng)新等變量進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)（見表2）。無論是使用0-1鄰接地理權(quán)重還是經(jīng)濟(jì)地理權(quán)重進(jìn)行檢驗(yàn)，各組別對(duì)應(yīng)變量的莫蘭指數(shù)、G系數(shù)大多在1%的水平上顯著，其他個(gè)別變量也至少在10%的水平上顯著。由此表明各組別的城市經(jīng)濟(jì)增長與鄰近城市經(jīng)濟(jì)增長、空間集聚和技術(shù)創(chuàng)新均存在明顯的空間相關(guān)性，通過空間面板模型來考察本文的研究問題是可行且必要的。在證明存在顯著空間自相關(guān)基礎(chǔ)上，需要考量空間計(jì)量模型的具體估計(jì)方法，本文使用Han和Phillips提出的Han-Phillips GMM估計(jì)法，以有效規(guī)避傳統(tǒng)工具變量法和差分GMM估計(jì)法存在的弱工具變量問題，同時(shí)克服在引入高階空間滯后項(xiàng)以后導(dǎo)致模型中的雅可比行列式難以評(píng)估的難題[35]。

表2 空間相關(guān)性檢驗(yàn)

（二）空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長的直接效應(yīng)和交互效應(yīng)

從表3中實(shí)證模型1-3的結(jié)果看，城市經(jīng)濟(jì)增長時(shí)間滯后一期項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明經(jīng)濟(jì)增長在時(shí)間上存在明顯的“滾雪球”效應(yīng)，是中長期累積的效果。從集聚多維指標(biāo)看，估計(jì)系數(shù)均為正且在1%的水平上顯著，表明空間集聚水平對(duì)本城市經(jīng)濟(jì)增長具有直接影響。在模型3中，資本集聚估計(jì)系數(shù)為0.63，意味著在控制其他變量保持不變的情況下，資本集聚每增加10%將導(dǎo)致城市經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長6.17%，而人口、企業(yè)集聚每上升10%僅分別使得城市經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長0.34%和0.20%，揭示了我國過去城市經(jīng)濟(jì)增長主要依賴投資驅(qū)動(dòng)的事實(shí)。技術(shù)創(chuàng)新估計(jì)系數(shù)為0.05且在1%水平上顯著，表明創(chuàng)新水平每提高10%將使得城市經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長0.45%，揭示技術(shù)創(chuàng)新對(duì)本城市經(jīng)濟(jì)增長具有直接貢獻(xiàn)，但創(chuàng)新并沒有成為增長的第一因素，要達(dá)成依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的目標(biāo)，依然任務(wù)艱巨。從模型3顯示的交互效應(yīng)結(jié)果看，人口集聚與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長有積極性交互作用且在5%的水平上顯著，人口集聚每增加一定水平，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長的影響也會(huì)有相應(yīng)幅度的提升，這表明創(chuàng)新不但需要優(yōu)秀的人力資本來實(shí)現(xiàn)，而且需要人口的適當(dāng)集聚以營造良好的創(chuàng)新氛圍。企業(yè)集聚與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)城市經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出有抵消性交互作用且在10%的水平上顯著，這一結(jié)果表明兩者并不相互獨(dú)立，而消極性影響的存在可能意味著企業(yè)集聚沒有達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新所要求的“嗡嗡聲”氛圍，或者是企業(yè)相互之間實(shí)施了技術(shù)封鎖。

在模型1-3中就控制變量而言，教育程度估計(jì)系數(shù)為正且在1%水平上顯著，表明我國長期以來堅(jiān)持的“百年大計(jì)，教育為本”以及“社會(huì)主義建設(shè)必須依靠教育”等理念的貫徹落實(shí)極大地促進(jìn)了城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。就業(yè)結(jié)構(gòu)估計(jì)系數(shù)為負(fù)且在10%的水平上顯著，在模型3中系數(shù)為-0.05，意味著在現(xiàn)階段均值水平上該指標(biāo)每升高10%將導(dǎo)致城市經(jīng)濟(jì)增長降低0.24%，表明我國勞動(dòng)力資源的配置狀況不夠合理，迫切需要優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、提升勞動(dòng)者人力資本水平、提高就業(yè)質(zhì)量。對(duì)外開放度估計(jì)系數(shù)為正且在1%水平上顯著，這凸顯了以外商直接投資衡量的對(duì)外開放性對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長具有重要貢獻(xiàn)，是造就中國經(jīng)濟(jì)增長奇跡的關(guān)鍵因素[36]。城市群、都市圈等空間集聚戰(zhàn)略虛擬變量的系數(shù)為正且在1%的水平上顯著，表明自2011年實(shí)施《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》起，旨在強(qiáng)化城市協(xié)同發(fā)展的城市群戰(zhàn)略發(fā)揮了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的預(yù)期效果。

（三）空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新與城市經(jīng)濟(jì)增長的空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)

城市群等空間戰(zhàn)略更看重城市之間經(jīng)濟(jì)增長的空間外部效應(yīng)，以此實(shí)現(xiàn)彼此協(xié)同、共生共贏，為此本研究通過空間計(jì)量方法引入被解釋變量、關(guān)鍵解釋變量的一階及高階空間滯后項(xiàng)展開深入分析。從表3模型1-3可見，城市經(jīng)濟(jì)增長的一階空間滯后項(xiàng)系數(shù)為正且在1%的水平上顯著，意味著城市經(jīng)濟(jì)增長在空間上存在顯著外部性，鄰近城市會(huì)對(duì)本城市經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生“溢出效應(yīng)”，原因在于本城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中會(huì)借鑒鄰近城市的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，通過模仿其經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式而促進(jìn)自身較快發(fā)展。模型3中城市經(jīng)濟(jì)增長的高階空間滯后項(xiàng)系數(shù)為0.002且在1%水平上顯著，遠(yuǎn)小于一階空間滯后項(xiàng)的影響，揭示了特定城市經(jīng)濟(jì)增長不僅受其鄰近城市增長初始效應(yīng)或隨機(jī)沖擊的影響，而且隨著時(shí)間推移還受次鄰近城市的增長影響，但這種空間相互作用將隨距離增長而衰減。從模型2-3中集聚多維指標(biāo)的一階空間滯后項(xiàng)來看，人口集聚空間滯后項(xiàng)系數(shù)為負(fù)且在1%水平上顯著，表明各城市都想“聚天下英才而用之”，相互之間存在人才、勞動(dòng)力資源競(jìng)爭(zhēng)，這一結(jié)果與Fischer的觀點(diǎn)一致，即人力資本變化不會(huì)產(chǎn)生向鄰近地區(qū)的空間溢出效應(yīng)。資本集聚空間滯后項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)且在1%水平上顯著，表明鄰近城市資本集聚對(duì)本城市有消極空間外部性影響。在全國資本存量總額既定條件下，鄰近城市投資增加意味著本城市投資的減少，因而造成這一指標(biāo)的反應(yīng)系數(shù)為負(fù)。人口、資本集聚對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長的空間外部效應(yīng)為負(fù)，也引發(fā)我們對(duì)長期以來直轄市、省會(huì)大城市之間缺乏協(xié)同及其對(duì)轄區(qū)內(nèi)中小城市存在嚴(yán)重“虹吸效應(yīng)”等問題的思考。企業(yè)集聚空間滯后項(xiàng)的系數(shù)為正且在統(tǒng)計(jì)上顯著，表明鄰近城市企業(yè)集聚對(duì)本城市經(jīng)濟(jì)增長具有正向外部效應(yīng)，緣由在于：一方面，企業(yè)是主觀能動(dòng)性較強(qiáng)的微觀主體，地理鄰近強(qiáng)化了鄰近城市企業(yè)與本城市企業(yè)之間的互動(dòng)合作而非惡性競(jìng)爭(zhēng)，繼而提高了企業(yè)績效和城市經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出；另一方面，企業(yè)以利潤最大化為目標(biāo)，在供應(yīng)鏈背景下企業(yè)選擇合作伙伴時(shí)要考慮到地理因素，會(huì)基于運(yùn)輸成本、信息優(yōu)勢(shì)等考量而選擇與鄰近城市企業(yè)合作，結(jié)成穩(wěn)固的供應(yīng)鏈上下游關(guān)系，形成以企業(yè)為紐帶的城市共贏群體。模型2中技術(shù)創(chuàng)新空間一階滯后項(xiàng)估計(jì)系數(shù)為正且在統(tǒng)計(jì)上顯著，表明鄰近城市的技術(shù)創(chuàng)新行為對(duì)本城市的經(jīng)濟(jì)增長具有外部溢出效應(yīng)，即城市間技術(shù)創(chuàng)新具有相互依存性特征。

表3 空間集聚，創(chuàng)新依存與經(jīng)濟(jì)增長空間外部性

（四）空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)的組別比較

比較表3中模型6與模型9，東部城市組與中西部城市組經(jīng)濟(jì)增長的時(shí)間滯后一期項(xiàng)估計(jì)系數(shù)相近且均具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性，表明無論在東部發(fā)達(dá)地區(qū)還是中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，城市經(jīng)濟(jì)增長都是建立在原有累積基礎(chǔ)之上，中西部城市通過后發(fā)優(yōu)勢(shì)趕超東部城市任重而道遠(yuǎn)。與中西部城市組相比，東部城市組人口、資本集聚的估計(jì)系數(shù)較大且在1%水平上顯著為正，而企業(yè)集聚的估計(jì)系數(shù)較小，這種估計(jì)結(jié)果表明人口、資本向東部地區(qū)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響效應(yīng)更強(qiáng)，比西部地區(qū)高出12%-14%，而企業(yè)集聚系數(shù)較小的原因可能在于東部地區(qū)企業(yè)密度大而勞動(dòng)力供給不足，由此導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)的低效率；也可能是因?yàn)閱挝幻娣e企業(yè)數(shù)量不足，造成勞動(dòng)力剩余進(jìn)而影響到資源配置效率。但無論出現(xiàn)兩種情況中的哪一種，都揭示人口與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)之間的比例應(yīng)當(dāng)保持在適當(dāng)水平，單純追求人口規(guī)模而忽略產(chǎn)業(yè)對(duì)人口給養(yǎng)能力的空間集聚缺乏效率；單純追求企業(yè)數(shù)量而忽略勞動(dòng)力供給質(zhì)量和數(shù)量對(duì)企業(yè)支撐能力的空間集聚同樣效率不高。技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)在兩組別中均顯著為正，但東部城市組的估計(jì)系數(shù)較大，同時(shí)人口集聚與技術(shù)創(chuàng)新的交互作用在東部地區(qū)更高，表明創(chuàng)新在東部城市效能更強(qiáng)、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)相對(duì)較大，也暗示在創(chuàng)新資源配置過程中不能片面追求區(qū)域均衡化，而是需要適當(dāng)向優(yōu)勢(shì)地理空間集中。

從控制變量來看，教育程度的系數(shù)在兩組別中差異較小且都在1%水平上顯著，表明教育無論在東部還是中西部城市都是經(jīng)濟(jì)增長的重要支撐。就業(yè)結(jié)構(gòu)估計(jì)系數(shù)在中西部城市組顯著為負(fù)且絕對(duì)值較大，而東部城市組系數(shù)雖為負(fù)但不具有顯著性，驗(yàn)證了東部與中西部兩組別的就業(yè)結(jié)構(gòu)都難以完全適應(yīng)城市經(jīng)濟(jì)增長的要求，但若兩者在各自現(xiàn)有就業(yè)結(jié)構(gòu)均值水平上都提高10%，東部城市經(jīng)濟(jì)增長將降低0.09%，而中西部城市將降低0.73%，中西部地區(qū)更應(yīng)加快優(yōu)化就業(yè)結(jié)構(gòu)的步伐。兩組別中對(duì)外開放度的估計(jì)系數(shù)都為正且具有顯著的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，表明無論東部還是中西部城市都應(yīng)該持續(xù)重視對(duì)外開放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要作用。

表3模型6和模型9中，城市經(jīng)濟(jì)增長空間一階滯后項(xiàng)估計(jì)系數(shù)在兩組別中都為正且在1%水平上顯著，其中東部城市組系數(shù)明顯大于中西部城市組；空間高階滯后項(xiàng)在東部、中西部城市組的估計(jì)系數(shù)同樣都為正，但東部城市組系數(shù)較大且顯著，表明城市群建設(shè)啟動(dòng)較早、城市群化水平較高的東部地區(qū)比中西部地區(qū)的空間外部效應(yīng)更為強(qiáng)烈。從集聚多維指標(biāo)看，與中西部城市組相比，東部城市組企業(yè)集聚空間一階滯后估計(jì)系數(shù)較大且為正，表明企業(yè)向東部地區(qū)城市集聚能夠誘發(fā)更為強(qiáng)烈的空間外部效應(yīng)；人口、資本集聚空間一階滯后項(xiàng)估計(jì)系數(shù)為負(fù)，但東部城市組的系數(shù)絕對(duì)值較小，對(duì)此結(jié)果的一個(gè)合理解釋是，東部城市組在人口、資本等層面的無序競(jìng)爭(zhēng)有所改善，強(qiáng)調(diào)協(xié)同、共贏的城市群建設(shè)理念逐步得到貫徹。技術(shù)創(chuàng)新空間一階滯后項(xiàng)估計(jì)系數(shù)東部城市組顯著為正，中西部城市組顯著為負(fù)，表明技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的空間外部性，但經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)、城市群化水平越高的區(qū)域，技術(shù)創(chuàng)新越易于發(fā)揮正向空間外溢效應(yīng)。

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

在實(shí)證過程中，本研究十分注重考察空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新與城市經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在關(guān)聯(lián)評(píng)估是否受到樣本數(shù)據(jù)和變量增減變化的影響，即重視驗(yàn)證結(jié)果的穩(wěn)健性。具體驗(yàn)證方法如下：首先，表3中利用樣本總體、東部城市組和中西部城市組的3種不同數(shù)據(jù)資料，使用Han-Phillips GMM方法估計(jì)關(guān)鍵解釋變量、控制變量對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長的直接影響、交互作用及空間外部效應(yīng)，所得系數(shù)在方向和顯著性水平上均表現(xiàn)出強(qiáng)烈的一致性，表明空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長各類效應(yīng)不因數(shù)據(jù)資料不同而消失。其次，表3中針對(duì)同一組別數(shù)據(jù)資料，分別采用包含被解釋變量時(shí)間和空間一階滯后項(xiàng)模型、引入關(guān)鍵解釋變量空間一階滯后項(xiàng)模型和引入被解釋變量高階空間滯后項(xiàng)模型等加以估計(jì)，3種模型中關(guān)鍵解釋變量和控制變量對(duì)于城市經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)在正負(fù)性和顯著性水平上均表現(xiàn)出強(qiáng)烈的一致性，這一結(jié)果反映空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長的直接影響、交互作用和空間外部效應(yīng)即便在增減變量情況下也能保持相對(duì)穩(wěn)健。

五、結(jié)論與建議

在國家致力于將城市群、都市圈等空間形態(tài)作為我國空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化新模式與經(jīng)濟(jì)增長新動(dòng)力源的背景下，本文采用2001-2018年我國264個(gè)地區(qū)級(jí)以上城市數(shù)據(jù)資料，基于動(dòng)態(tài)空間面板杜賓模型Han-Phillips GMM估計(jì)分析技術(shù)對(duì)空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新影響城市經(jīng)濟(jì)增長的直接效應(yīng)、交互作用及空間外部性進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果顯示：（1）城市經(jīng)濟(jì)增長受空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新的直接效應(yīng)及交互作用的影響，同時(shí)也受到鄰近城市和次鄰近城市的集聚、創(chuàng)新等空間外部性影響，且這類增長外部性隨距離增加而呈遞減態(tài)勢(shì)；（2）相對(duì)而言，人口、資本等要素在城市群建設(shè)啟動(dòng)較早、城市群化水平較高的東部地區(qū)城市的集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的直接效應(yīng)更強(qiáng)，空間外部效應(yīng)也更為積極；（3）技術(shù)創(chuàng)新及其與人口集聚的交互對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響同樣表現(xiàn)出東部城市優(yōu)于城市群建設(shè)相對(duì)滯后、城市群化水平較低的中西部城市的態(tài)勢(shì)。上述結(jié)論在經(jīng)過樣本數(shù)據(jù)變化和變量增減等穩(wěn)健性檢驗(yàn)后仍然成立。

基于上述結(jié)論，本文針對(duì)我國現(xiàn)階段城市群、都市圈建設(shè)提出以下政策建議：（1）轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，確保城市群內(nèi)不同類別城市的協(xié)同集聚。要統(tǒng)籌考慮特大城市、中心型城市與鄰近中小城市在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、勞動(dòng)力資源匹配方面的相互影響和協(xié)同共生關(guān)系，注重產(chǎn)業(yè)合理布局以及中心、副中心城市之間的產(chǎn)業(yè)鏈條打造，強(qiáng)化本城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及周邊城市產(chǎn)業(yè)間的外部效應(yīng)以及供應(yīng)鏈穩(wěn)健鏈接關(guān)系。特別是成渝城市群、中原城市群等中西部城市群要積極糾正各城市在集聚過程中盲目模仿、進(jìn)行惡性資源競(jìng)爭(zhēng)等行為，規(guī)避人口集聚與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間的空間錯(cuò)配，通過城市間的協(xié)同合作促使集聚的直接影響和空間外部效應(yīng)能夠在助力高質(zhì)量增長中發(fā)揮更大效力。（2）通過集聚營造創(chuàng)新氛圍，注重強(qiáng)化城市間創(chuàng)新相互依存效應(yīng)。城市的技術(shù)創(chuàng)新及鄰近城市的創(chuàng)新外溢效應(yīng)對(duì)本城市經(jīng)濟(jì)增長具有深遠(yuǎn)影響，是未來驅(qū)動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的新引擎和支撐高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)勁力量。然而，技術(shù)創(chuàng)新的空間和時(shí)間路徑是由互動(dòng)驅(qū)動(dòng)的，這要求集聚的人口和企業(yè)密度達(dá)到能夠產(chǎn)生“面對(duì)面聯(lián)系的重疊世界”的程度，給予創(chuàng)新主體聽到彼此“嗡嗡聲”“嘶嘶響”的氛圍，進(jìn)而要求城市群、都市圈等空間形態(tài)在集聚過程中塑造出適宜創(chuàng)新的地理模式。就我國不同城市群的實(shí)際發(fā)展情況而言，天山北坡城市群、北部灣城市群、呼包鄂榆城市群等形成型城市群要特別注重在空間集聚中形成強(qiáng)大的創(chuàng)新氣場(chǎng)，最大程度發(fā)揮城市群內(nèi)各城市之間的創(chuàng)新相互依存效應(yīng)。（3）暢通國內(nèi)循環(huán)，推動(dòng)資源向優(yōu)勢(shì)區(qū)域高效集聚。理解經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)創(chuàng)新的過程需要考慮空間動(dòng)態(tài)、空間溢出和區(qū)域差異，城市群、都市圈建設(shè)中要破除限制資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素自由流動(dòng)和優(yōu)化配置的障礙，密切跨行政區(qū)的空間聯(lián)系，使生產(chǎn)要素得到最優(yōu)配置。同時(shí)，應(yīng)客觀認(rèn)識(shí)空間集聚、技術(shù)創(chuàng)新及兩者交互效應(yīng)影響經(jīng)濟(jì)增長的城市異質(zhì)性特征，基于市場(chǎng)機(jī)制允許人口、產(chǎn)業(yè)及創(chuàng)新資源向京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)等城市群建設(shè)相對(duì)成熟的區(qū)域持續(xù)聚集，最大化生產(chǎn)要素效能。