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        突擊創(chuàng)新驅(qū)動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量:機制、績效及風險

        2022-12-13 10:13:56俞立平張宏如
        關(guān)鍵詞:突擊門檻檢驗

        俞立平,張宏如

        (1.常州大學商學院,江蘇 常州 213159;2.鹽城師范學院商學院,江蘇 鹽城 224002)

        一、引 言

        在建設(shè)創(chuàng)新型國家背景下,提高制造業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量意義重大。中國是位居世界第一的制造業(yè)大國,但還不是全面的制造業(yè)創(chuàng)新強國,即使是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)也存在著自主創(chuàng)新能力有待提升的問題。目前,我國制造業(yè)的持續(xù)發(fā)展遭遇諸多挑戰(zhàn):勞動力紅利時代幾近結(jié)束,資源環(huán)境因素的制約異常突出,創(chuàng)新數(shù)量雖然較大但創(chuàng)新質(zhì)量不高,各產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛力不足、創(chuàng)新力和競爭力薄弱、發(fā)展不協(xié)調(diào),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的任務(wù)十分艱巨。隨著中美貿(mào)易摩擦升級和全球化進程受阻,美國及其他工業(yè)發(fā)達國家若引領(lǐng)新一輪產(chǎn)業(yè)革命,對我國制造業(yè)創(chuàng)新必然會造成更大的挑戰(zhàn)。

        中國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)同樣面臨著嚴峻形勢,在有限的時間窗口內(nèi)進行突擊創(chuàng)新似乎成為一條必然的發(fā)展路徑。所謂突擊創(chuàng)新,就是企業(yè)在短期內(nèi)調(diào)動一切資源,創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境,出臺一系列創(chuàng)新政策,加大研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員投入,以達到預期的創(chuàng)新成果。需要指出的是,突擊創(chuàng)新的時間界定并不固定,一般的小項目一年半載即可完成創(chuàng)新活動,重大項目如高水平光刻機,則可能需要長達數(shù)年之久,它們都屬于突擊創(chuàng)新范疇。突擊創(chuàng)新是與持續(xù)創(chuàng)新相對的一種創(chuàng)新策略,屬于戰(zhàn)術(shù)層級。持續(xù)創(chuàng)新更多屬于一種創(chuàng)新戰(zhàn)略,是企業(yè)必須長期堅持的活動。在激烈的市場競爭中,企業(yè)唯有堅持持續(xù)創(chuàng)新才能生存和發(fā)展[1]。

        研究突擊創(chuàng)新及其與創(chuàng)新質(zhì)量的關(guān)系具有十分重要的現(xiàn)實意義,然而目前學術(shù)界相關(guān)研究還非常薄弱。本研究將在對突擊創(chuàng)新進行概念界定的基礎(chǔ)上,分析突擊創(chuàng)新驅(qū)動創(chuàng)新質(zhì)量的影響機制,并基于2010-2019年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù),綜合采用面板數(shù)據(jù)模型、面板門檻模型、格蘭杰因果檢驗、貝葉斯向量自回歸模型,將靜態(tài)研究與動態(tài)研究相結(jié)合、單向關(guān)系分析與互動關(guān)系分析相結(jié)合、線性關(guān)系檢驗與非線性關(guān)系檢驗相結(jié)合,通過不同計量模型結(jié)果之間的互相支撐和驗證,更加全面地刻畫突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量之間的關(guān)系。

        二、文獻綜述

        (一)創(chuàng)新質(zhì)量及其影響因素

        關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的界定,目前大致有兩種觀點。一種是廣義的創(chuàng)新質(zhì)量。Haner認為創(chuàng)新質(zhì)量包括產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、運作過程質(zhì)量以及企業(yè)管理質(zhì)量,體現(xiàn)在創(chuàng)新程度、有效性、績效、數(shù)量、可靠性、特征、時間性、成本、客戶附加值、復雜性等方面[2]。楊幽紅認為創(chuàng)新質(zhì)量是創(chuàng)新所提供的產(chǎn)品、服務(wù)、過程、市場或經(jīng)營管理方面的組織和方法的特征讓客戶滿意的程度[3]。另一種是狹義的觀點,Prajogo等指出,創(chuàng)新質(zhì)量是創(chuàng)新所產(chǎn)生的最終產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量[4]。前者更加強調(diào)全過程、全方位的創(chuàng)新質(zhì)量,包括管理創(chuàng)新質(zhì)量;后者則強調(diào)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量,并不包括管理創(chuàng)新。

        還有學者從產(chǎn)業(yè)角度界定創(chuàng)新質(zhì)量。俞立平等認為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量是某個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的新穎性、有效性和技術(shù)水平的綜合體現(xiàn),也是科技在產(chǎn)業(yè)中貢獻的綜合體現(xiàn)[5]。姜博等[6]從創(chuàng)新生成質(zhì)量、創(chuàng)新應用質(zhì)量、創(chuàng)新擴散質(zhì)量和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化質(zhì)量4個維度對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量進行測度。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量從宏觀角度著重強調(diào)科技創(chuàng)新的質(zhì)量,一般不包括管理創(chuàng)新。如果從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量角度展開研究,當然也會把微觀的企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量包含在內(nèi)。

        關(guān)于創(chuàng)新質(zhì)量的影響因素,現(xiàn)有的研究主要從政策、創(chuàng)新的外部因素、創(chuàng)新的自身因素3個方面展開。

        關(guān)于政策對創(chuàng)新質(zhì)量的影響,研究范圍比較寬泛,研究對象既包括廣義的政策,也涉及具體政策,如稅收政策、財政政策、碳排放政策、知識產(chǎn)權(quán)保護政策等。袁勝軍、俞立平等分析了創(chuàng)新政策、政府研發(fā)補貼對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量的作用機制及績效[7]。金培振、殷德生等研究發(fā)現(xiàn),制度供給導致不同城市的高質(zhì)量專利在數(shù)量與結(jié)構(gòu)方面呈現(xiàn)空間分化趨勢[8]。鄭婷婷、王虹等認為,稅收優(yōu)惠能從數(shù)量增長和結(jié)構(gòu)優(yōu)化兩個方面促進企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升[9]。白旭云、王硯羽等發(fā)現(xiàn)政府稅收優(yōu)惠政策有利于提升企業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)出,但研發(fā)補貼對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量具有擠出作用[10]。胡江峰、黃慶華等通過實證研究指出,碳排放交易制度主要對大規(guī)模企業(yè)和國有股份企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量有促進作用,而對其他企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的誘導力度較小或不顯著[11]。陳戰(zhàn)光、李廣威等研究發(fā)現(xiàn),知識產(chǎn)權(quán)保護與企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量之間呈顯著倒U形關(guān)系[12]。

        關(guān)于創(chuàng)新外部因素對創(chuàng)新質(zhì)量的影響,已有研究主要從城市擴張、創(chuàng)新文化、社交媒體、金融環(huán)境等角度展開分析。毛文峰、陸軍研究發(fā)現(xiàn),城市蔓延對城市創(chuàng)新質(zhì)量存在顯著的負向效應,對于中西部地區(qū)中小規(guī)模城市、人口收縮型城市作用更為明顯[13]。荊寧寧、黃申奧等探究了創(chuàng)新文化、社交媒體與創(chuàng)新質(zhì)量之間的關(guān)系[14]。張寬、黃凌云研究發(fā)現(xiàn),金融規(guī)模、金融深化和金融效率對區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量具有穩(wěn)健的正向促進作用[15]。戴靜、石丹花檢驗了銀行業(yè)競爭對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的影響,發(fā)現(xiàn)競爭性銀行市場結(jié)構(gòu)提高了企業(yè)金融創(chuàng)新質(zhì)量[16]。楊亭亭、段軍山研究認為,企業(yè)的股票雖然可以促進企業(yè)專利數(shù)量的增加,但卻抑制了專利質(zhì)量的提升[17]。

        關(guān)于創(chuàng)新自身因素對創(chuàng)新質(zhì)量影響的研究,主要從風險投資、知識整合、知識溢出、研發(fā)投入等角度開展。李飛等檢驗了海外并購創(chuàng)新過程中海外知識整合與創(chuàng)新質(zhì)量的非線性關(guān)系[18]。范德成、李盛楠實證探討了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)省際知識溢出對創(chuàng)新質(zhì)量的非線性影響,以及知識吸收能力的門檻效應與時空變化[19]。許昊等研究發(fā)現(xiàn),風險投資能夠甄別創(chuàng)新質(zhì)量,促進發(fā)明專利的增長,同時能抑制低質(zhì)量的實用新型專利與外觀設(shè)計專利[20]。何涌研究認為,當期R&D投入對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量沒有正向作用,過多的R&D投入反而會降低企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量[21]。

        (二)關(guān)于突擊創(chuàng)新的探索性研究

        關(guān)于突擊創(chuàng)新的研究尚處于起步階段,學者們在相關(guān)領(lǐng)域進行了一些探索性研究。熊彼特指出,創(chuàng)新活動從時間序列數(shù)據(jù)的角度而言在概率上并不是均勻分布的,而是呈現(xiàn)出高低、強弱、疏密的變化,從而形成創(chuàng)新的周期性波動[22]。這充分說明創(chuàng)新盡管是長期的,但是不同時段的創(chuàng)新強度并不相同,這就是突擊創(chuàng)新概念的萌芽。Utterback等則進一步指出創(chuàng)新活動具有動態(tài)特征,并對不同產(chǎn)品生命周期的創(chuàng)新活動側(cè)重點進行分類,認為早期即產(chǎn)品設(shè)計階段以產(chǎn)品創(chuàng)新為主,中期即主導產(chǎn)品設(shè)計完成后是產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新并重,后期即進入生產(chǎn)階段后則以工藝創(chuàng)新為主[23]。在產(chǎn)品生命周期的不同階段,創(chuàng)新投入資源是有差異的,節(jié)奏也有所變化,必要時需要進行突擊創(chuàng)新。

        從對已有文獻的簡要梳理可以看出,創(chuàng)新質(zhì)量近年來已成為熱點研究議題,而突擊創(chuàng)新從學術(shù)研究的角度來講是新生事物,相關(guān)領(lǐng)域研究極其缺乏。至于突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量之間的關(guān)系,更是鮮有研究進行探討,該議題總體上在以下方面有待進一步深入:第一,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的影響機制,即在理論上探討突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量的內(nèi)在聯(lián)系、互動關(guān)系。第二,突擊創(chuàng)新的測度,以及我國突擊創(chuàng)新的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢。第三,從實證研究的角度,探究突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的影響大小、影響特征及影響規(guī)律,分析其中可能存在的問題。對這些問題進行系統(tǒng)回答也是本研究的主要目標。

        三、理論基礎(chǔ)與研究方法

        (一)高質(zhì)量創(chuàng)新的特征

        盡管創(chuàng)新質(zhì)量的概念早已被提出,但學者們主要是從績效和產(chǎn)品視角出發(fā)對其進行界定的,關(guān)于高質(zhì)量創(chuàng)新的特征缺乏深入剖析。高質(zhì)量創(chuàng)新的特征如圖1所示,分析框架主要從創(chuàng)新類型、創(chuàng)新績效和創(chuàng)新管理3個視角展開,其中創(chuàng)新類型和創(chuàng)新管理是創(chuàng)新績效的重要基礎(chǔ)。

        圖1 高質(zhì)量創(chuàng)新的特征

        第一,創(chuàng)新類型角度。從創(chuàng)新類型而言,高質(zhì)量創(chuàng)新體現(xiàn)為顛覆性創(chuàng)新、原始創(chuàng)新、二次創(chuàng)新和重大集成創(chuàng)新。Clayton首次提出顛覆性創(chuàng)新的概念,并首次提出顛覆性技術(shù)(Disruptive Technologies)一詞[24]。原始創(chuàng)新一般指革命性的重大科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、原理性主導技術(shù)等創(chuàng)新成果,有時也稱為元創(chuàng)新(Meta-innovation)。這兩種創(chuàng)新的主要區(qū)別在于,原始創(chuàng)新強調(diào)原創(chuàng),但不一定就是顛覆性創(chuàng)新,而顛覆性創(chuàng)新強調(diào)取代現(xiàn)有的主流技術(shù)。二次創(chuàng)新是在引進技術(shù)并消化吸收基礎(chǔ)上進行的創(chuàng)新。二次創(chuàng)新能夠大大降低高新技術(shù)的攻關(guān)難度,具有很低的市場與技術(shù)不確定性,通過博采眾家之長,從而發(fā)揮出更大的績效[25]。作為一種在已有技術(shù)基礎(chǔ)上進行的再創(chuàng)新,二次創(chuàng)新在我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前期和中期均發(fā)揮了重要作用。集成創(chuàng)新是一種整合式創(chuàng)新。Lansiti認為集成創(chuàng)新的關(guān)鍵是高水平的創(chuàng)新管理,通過技術(shù)集成,將資源、工具和解決問題的方法進行完美整合,從而為提高研發(fā)經(jīng)費績效提供了參考[26]。高水平、重大的集成創(chuàng)新也是高水平創(chuàng)新的重要展現(xiàn),比如載人航天技術(shù)、高鐵技術(shù)等均屬此類。

        第二,創(chuàng)新管理角度。企業(yè)創(chuàng)新不僅僅體現(xiàn)在產(chǎn)品和技術(shù)層面上,還包括管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新。Timmers將商業(yè)模式界定為產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)參與者、價值、收入和信息構(gòu)成的有機系統(tǒng)[27]。Zott認為采取特定商業(yè)模式的目的是創(chuàng)造價值和獲取價值,商業(yè)模式創(chuàng)新至關(guān)重要。因此,重大的商業(yè)模式創(chuàng)新也是高質(zhì)量創(chuàng)新的體現(xiàn),早期網(wǎng)上購物平臺就是典型的商業(yè)模式創(chuàng)新[28]。

        第三,創(chuàng)新績效角度。Teemu認為創(chuàng)新質(zhì)量既包含著創(chuàng)新的技術(shù)價值,也包含著經(jīng)濟價值[29]。高質(zhì)量創(chuàng)新不僅僅體現(xiàn)在創(chuàng)新成果本身,還體現(xiàn)在創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟效益上。從某種意義上來說,只要能夠帶來較大經(jīng)濟效益的創(chuàng)新,都是高質(zhì)量創(chuàng)新。績效是企業(yè)的長期目標,從短期角度看,有時企業(yè)創(chuàng)新不僅僅是為了取得暫時的利益,很多情況下創(chuàng)新的目的在于打敗競爭對手、提高市場占有率,或者實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型,凡是能夠在這些方面幫助企業(yè)取得重大進步的創(chuàng)新均是高質(zhì)量創(chuàng)新。

        (二)突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的影響機制

        1.突擊創(chuàng)新與高質(zhì)量創(chuàng)新類型的關(guān)系

        突擊創(chuàng)新在不同創(chuàng)新類型與創(chuàng)新階段中發(fā)揮的作用如圖2所示。顛覆性創(chuàng)新與原始創(chuàng)新均包括理論積累、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)攻關(guān)3個階段,理論積累階段屬于技術(shù)理論的研究與發(fā)展階段,此階段沒有捷徑,必須慢慢積累。在技術(shù)研發(fā)階段,總體上也要慢慢研發(fā),不斷取得突破。而在技術(shù)攻關(guān)階段,需要集中所有的人力、物力和財力以尋求突破,從而使得產(chǎn)品能夠盡快投放市場,因此,這個階段必要時需進行突擊創(chuàng)新。

        圖2 突擊創(chuàng)新在不同創(chuàng)新類型中的作用

        二次創(chuàng)新過程包括引進技術(shù)、消化吸收和再次創(chuàng)新3個階段。引進技術(shù)階段需要進行設(shè)備調(diào)試、技術(shù)學習等基礎(chǔ)性的工作,這個階段不宜過快。消化吸收階段是對技術(shù)從學習到精通的過程,對于后續(xù)創(chuàng)新非常重要,也需要循序漸進。再次創(chuàng)新階段是在原有技術(shù)基礎(chǔ)上的進一步創(chuàng)新,在這個階段如有必要也需要進行突擊創(chuàng)新。

        集成創(chuàng)新包括戰(zhàn)略準備、集成研發(fā)與集成攻關(guān)3個階段。集成創(chuàng)新的目的是有效集成各種要素,其涉及的技術(shù)多樣、部門眾多、環(huán)節(jié)復雜。根據(jù)木桶理論,集成創(chuàng)新中最薄弱的環(huán)節(jié)會影響集成創(chuàng)新的成敗,因此在集成攻關(guān)階段,需要對相關(guān)技術(shù)和環(huán)節(jié)進行突擊創(chuàng)新。

        2.突擊創(chuàng)新與高質(zhì)量創(chuàng)新績效的關(guān)系

        高質(zhì)量創(chuàng)新中突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新績效的關(guān)系如圖3所示。在高質(zhì)量的創(chuàng)新活動中,如果擇機進行突擊創(chuàng)新,則對創(chuàng)新績效具有放大效應,會取得更大的績效,或者會拓展創(chuàng)新目標。同時創(chuàng)新成果對突擊創(chuàng)新具有反饋機制,從而形成良性循環(huán)。

        圖3 突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新績效

        3.突擊創(chuàng)新影響創(chuàng)新質(zhì)量的負向機制

        突擊創(chuàng)新不僅對于創(chuàng)新質(zhì)量具有積極作用,也可能由于各類技術(shù)創(chuàng)新風險的存在而形成對創(chuàng)新質(zhì)量的負向作用機制(見圖4)。技術(shù)創(chuàng)新風險按照涉及風險的性質(zhì)可分為技術(shù)風險、市場風險、財務(wù)風險、投產(chǎn)風險、合作風險和管理風險等[30]。突擊創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的子集,從本質(zhì)上講,技術(shù)創(chuàng)新風險包括技術(shù)風險和管理風險兩大類,技術(shù)風險主要包括知識不足和技術(shù)失敗兩類;管理風險主要體現(xiàn)在急功近利、管理薄弱等方面。

        圖4 突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的負向機制

        第一,知識準備不足風險。高質(zhì)量創(chuàng)新多屬于原始創(chuàng)新和顛覆性創(chuàng)新,二次創(chuàng)新通常情況下也必須要有一定的知識積淀和理論創(chuàng)新,因此對基礎(chǔ)理論的要求很高,探索性強。如果基礎(chǔ)理論和知識積累不夠,那么創(chuàng)新可能先天不足,容易出現(xiàn)較大的風險。針對此問題,Harvey指出,整合企業(yè)的新舊知識可以促進產(chǎn)生更具創(chuàng)造性的技術(shù)與產(chǎn)品,是企業(yè)克服自身不足、實現(xiàn)突擊創(chuàng)新的重要一步[31]。

        第二,技術(shù)失敗風險。技術(shù)失敗風險是指技術(shù)性能的不確定性以及技術(shù)開發(fā)或生產(chǎn)工藝研制失敗的可能性,高難度的功能開發(fā)、不完備的技術(shù)規(guī)劃、復雜的技術(shù)銜接、不切實際的技術(shù)標準等都是形成技術(shù)風險的因素[32]。越是高質(zhì)量創(chuàng)新,其蘊含的技術(shù)風險就越大。顛覆性創(chuàng)新與原始創(chuàng)新的風險最大,二次創(chuàng)新與集成創(chuàng)新的風險相對小一些。

        第三,急功近利風險。高質(zhì)量創(chuàng)新意味著一旦取得成功便回報大、效益高,因此在創(chuàng)新管理中難免會出現(xiàn)違背創(chuàng)新規(guī)律、趕工期等問題。趙喜鳳、柯文在研究重大創(chuàng)新失敗問題時指出,在創(chuàng)新中采用拿來主義的線性思維、忽視創(chuàng)新的不確定性問題、研發(fā)中急功近利的“大躍進”,容易導致創(chuàng)新失敗[33]。

        第四,管理薄弱風險。在高質(zhì)量創(chuàng)新過程中,采用突擊創(chuàng)新意味著短期內(nèi)投入的創(chuàng)新資源巨大、參與部門較多、單位協(xié)作復雜,從而給創(chuàng)新管理工作增加了很大的壓力。傳統(tǒng)的創(chuàng)新管理經(jīng)驗、工具和手段在突擊創(chuàng)新中不一定適用,從而使得高質(zhì)量創(chuàng)新面臨較多困難,輕則延誤時間、提高創(chuàng)新成本,重則直接導致創(chuàng)新失敗。

        (三)基本假設(shè)的提出

        根據(jù)以上分析,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量同時具有正向和負向作用機制,其最終作用結(jié)果取決于正向機制與負向機制的相對效應的大小。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)雖然發(fā)展較快,近年來也取得了不少優(yōu)秀的創(chuàng)新成果,但是總體上創(chuàng)新質(zhì)量水平還有待提高。海外專利是高質(zhì)量創(chuàng)新的重要標志,中國海外專利比重偏低,僅占專利總量的4%,而全球海外專利申請的45%來自日本和美國[34]。有研究認為,盡管中國專利增加較快,但是作為技術(shù)進步重要標志的全要素生產(chǎn)率卻在下降[35]。近年頻發(fā)的美國制裁中國高技術(shù)企業(yè)案例,也表明我國高技術(shù)企業(yè)還有許多關(guān)鍵技術(shù)沒有掌握,亟需提高創(chuàng)新質(zhì)量。

        由此,突擊創(chuàng)新盡管會對創(chuàng)新質(zhì)量發(fā)揮積極功能,但由于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)理論知識積累不夠,技術(shù)風險加大,加上創(chuàng)新管理水平不能較好匹配,容易導致突擊創(chuàng)新目標向數(shù)量型創(chuàng)新偏倚,據(jù)此提出本文的基本假設(shè):

        H1:高技術(shù)企業(yè)突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量具有顯著影響,其彈性系數(shù)為負數(shù)。

        突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的影響具有異質(zhì)性。由于歷史原因,中國經(jīng)濟社會發(fā)展存在著較大的地區(qū)差距,這是創(chuàng)新異質(zhì)性產(chǎn)生的根源。Grossman認為技術(shù)進步和創(chuàng)新能力對一個國家的經(jīng)濟發(fā)展至關(guān)重要,創(chuàng)新差距是影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的因素之一[36]。突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量影響的異質(zhì)性可能體現(xiàn)在多個方面,比如不同區(qū)域之間、不同企業(yè)類型之間、不同創(chuàng)新水平之間等等,本研究重點從創(chuàng)新質(zhì)量、創(chuàng)新規(guī)模、研發(fā)投入角度展開異質(zhì)性分析。

        (四)研究設(shè)計

        1.基本方程與面板數(shù)據(jù)模型

        質(zhì)量驅(qū)動下的創(chuàng)新成果無疑也是一種創(chuàng)新產(chǎn)出,因此研究突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的影響機制可以借助于知識生產(chǎn)函數(shù)[37][38]進行,它是在傳統(tǒng)Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)下的拓展。其基本模型為:

        式(1)中,Y為創(chuàng)新質(zhì)量;K為研發(fā)資本;L為研發(fā)勞動力;α、β別為研發(fā)資本、研發(fā)勞動力的彈性系數(shù);A為全要素生產(chǎn)率,體現(xiàn)了創(chuàng)新的綜合管理水平。

        在式(1)的基礎(chǔ)上,進一步引入突擊創(chuàng)新S、創(chuàng)新規(guī)模T。熊彼特認為大企業(yè)更具有創(chuàng)新優(yōu)勢[22],盡管這個觀點在學術(shù)界存在爭議,但是大企業(yè)擁有更強的創(chuàng)新實力、更加專業(yè)的創(chuàng)新團隊、一流的創(chuàng)新條件,這些因素均對創(chuàng)新質(zhì)量具有積極影響。將這兩個變量代入方程,經(jīng)整理得:

        對于以上方程,擬通過面板數(shù)據(jù)模型進行估計。面板數(shù)據(jù)模型較為成熟且目前已經(jīng)得到廣泛應用,具有有效的降低多重共線性的優(yōu)點,并且固定效應模型對遺失的重要變量不敏感,應用范圍很廣。對于創(chuàng)新質(zhì)量的影響因素而言,由于存在許多未知因素,因此比較適合選取該模型。

        為了降低內(nèi)生性問題對估計結(jié)果的影響,采用系統(tǒng)廣義矩SYS-GMM法進行估計,關(guān)于工具變量的選擇,借鑒Blundell的方法,采用各自變量的1階滯后項表示[39]。

        2.面板門檻回歸模型

        為了分析突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的異質(zhì)性影響,本文采用Hansen提出的面板門檻模型進行估計[40],面板門檻模型是一種更為精細的刻畫方法,主要用于研究突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量貢獻的創(chuàng)新質(zhì)量門檻、突擊創(chuàng)新自身門檻、創(chuàng)新規(guī)模門檻、研發(fā)經(jīng)費門檻、研發(fā)人員門檻。

        以創(chuàng)新質(zhì)量門檻為例,假設(shè)存在雙門檻效應。對于創(chuàng)新質(zhì)量Y而言,如果存在2個創(chuàng)新質(zhì)量門檻τ1、τ2,將創(chuàng)新質(zhì)量分為低水平、中等水平、高水平3類,突擊創(chuàng)新對這3類創(chuàng)新質(zhì)量成果的彈性系數(shù)存在顯著差異。如方程(3)所示,當Y≤τ1時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性系數(shù)為θ1;當τ1<Y≤τ2時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性系數(shù)為θ2;當Y>τ2時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性系數(shù)為θ3。在此基礎(chǔ)上,對比θ1、θ2、θ3的大小可以進一步總結(jié)突擊創(chuàng)新影響創(chuàng)新質(zhì)量的特征和規(guī)律。其他變量的門檻效應原理大同小異,因此不再贅述。

        3.格蘭杰因果檢驗與貝葉斯向量自回歸模型

        進一步地,突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量之間還存在互動關(guān)系,有必要對此展開研究。本文同時采用格蘭杰因果檢驗與貝葉斯向量自回歸模型進行分析。

        格蘭杰因果檢驗適用于時間序列數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù),兩個經(jīng)濟變量A、B之間的格蘭杰因果關(guān)系可以這樣界定:第一,首先采用B過去的信息預測B;第二,采用A和B過去的信息預測B;第三,如果第二步的效果優(yōu)于第一步,則認為變量A是引致變量B的格蘭杰原因。格蘭杰因果檢驗的不足在于它無法預測變量之間的關(guān)系究竟是正向還是負向,為此有必要采用貝葉斯向量自回歸模型來進行進一步檢驗。

        貝葉斯向量自回歸模型是Litterman在傳統(tǒng)VAR模型與貝葉斯推斷理論基礎(chǔ)上提出的[41],基本公式為:

        公式(4)中,Y(t)是內(nèi)生變量,X(t)是對角矩陣,P是滯后階數(shù),t是時刻,α、β(j)是向量權(quán)重,ε(t)是隨機誤差。貝葉斯向量自回歸模型的最大特色是結(jié)合β(j)的先驗信息,解決了估計參數(shù)過多導致的自由度不夠問題,從而提高了估計準確性。

        模型中采用了隨機先驗分布,其中先驗標準離差公式為:

        公式(5)中,γ表示總體緊縮度,si是殘余標準差,f(i,j)表示相對權(quán)重,si/sj表示差比。

        (五)變量說明與數(shù)據(jù)來源

        1.變量說明

        創(chuàng)新質(zhì)量:創(chuàng)新質(zhì)量是本研究的因變量。關(guān)于創(chuàng)新質(zhì)量的測量,Bloom使用授權(quán)專利的引用次數(shù)來測度創(chuàng)新質(zhì)量[42]。張古鵬、陳向東使用專利授權(quán)率和付費期長度衡量技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量[43]。如果采用發(fā)明專利授權(quán)率作為指標會面臨較長的時間滯后,一是研發(fā)投入與專利產(chǎn)生的時間滯后,二是專利申請到活動授權(quán)的滯后,兩者之和往往達到5年左右,因此這一指標時效性不佳。單純采用發(fā)明專利作為創(chuàng)新質(zhì)量的替代變量同樣存在滯后期問題。因此本研究借鑒俞立平、戴化勇等[5]以及金培振、殷德生等[8]學者的研究,以發(fā)明專利申請數(shù)占專利申請總數(shù)的比重來衡量實質(zhì)性創(chuàng)新,即創(chuàng)新質(zhì)量。該數(shù)據(jù)為當年數(shù)據(jù),具有較強的時效性。

        突擊創(chuàng)新:突擊創(chuàng)新是核心自變量。根據(jù)突擊創(chuàng)新的定義,采用研發(fā)經(jīng)費與研發(fā)人員的年度加權(quán)平均增長率表示??紤]到數(shù)據(jù)可得性,以年度作為界定突擊創(chuàng)新的時間標志。在突擊創(chuàng)新中,短期內(nèi)研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)設(shè)備的增加比較容易,而研發(fā)人員一般難以在短期內(nèi)迅速增加;此外有研究表明,研發(fā)人員在企業(yè)創(chuàng)新中的作用相對不太顯著[44][45],因此本研究采用專家會議法確定權(quán)重,結(jié)果研發(fā)資本增長率的權(quán)重為0.7,研發(fā)勞動力增長率的權(quán)重為0.3,公式如下:

        本研究的控制變量如下:(1)研發(fā)資本,采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出表示。(2)研發(fā)勞動力,采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)人員折合全時當量表示。另一個可以選取的指標是研發(fā)人員數(shù),但是該指標難以準確衡量研發(fā)勞動力,因為許多企業(yè)研發(fā)人員還兼有其他管理工作。(3)創(chuàng)新規(guī)模,采用新產(chǎn)品銷售收入表示,這是經(jīng)過市場檢驗的創(chuàng)新結(jié)果,而且該指標時效性較好。

        2.數(shù)據(jù)來源

        本研究所用數(shù)據(jù)均來自于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》。由于該年鑒中研發(fā)專利申請數(shù)與授權(quán)數(shù)的數(shù)據(jù)于2010年開始公布,因此實際研究數(shù)據(jù)為2010-2019年統(tǒng)計年鑒的數(shù)據(jù)。其中由于西藏、青海、寧夏、新疆存在部分數(shù)據(jù)缺失,不納入分析。變量的描述統(tǒng)計如表1所示。

        表1 變量描述統(tǒng)計

        四、實證結(jié)果

        (一)創(chuàng)新質(zhì)量與突擊創(chuàng)新的發(fā)展趨勢

        根據(jù)創(chuàng)新質(zhì)量與突擊創(chuàng)新的測度方法,筆者首先計算出創(chuàng)新質(zhì)量與突擊創(chuàng)新的具體數(shù)值,并按照年度計算各省、自治區(qū)、直轄市的平均值,以分析創(chuàng)新質(zhì)量與突擊創(chuàng)新的變化趨勢,結(jié)果如圖5所示。

        圖5 創(chuàng)新質(zhì)量與突擊創(chuàng)新變化趨勢

        在樣本期內(nèi),創(chuàng)新質(zhì)量呈現(xiàn)倒U形曲線,總體上呈上升趨勢。進一步將其細分為兩個階段。第一個階段是2009-2015年,創(chuàng)新質(zhì)量處于上升狀態(tài);第二階段是2016-2018年,創(chuàng)新質(zhì)量略有下降。突擊創(chuàng)新總體上呈現(xiàn)下降趨勢,從2014年開始,呈現(xiàn)波動狀態(tài),總體水平不高,說明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動比較平緩,所采取的突擊創(chuàng)新行為相對理性。

        (二)變量的平穩(wěn)性檢驗

        為防止出現(xiàn)偽回歸,筆者對面板數(shù)據(jù)進行了單位根檢驗。為了保證單位根檢驗的穩(wěn)健性,同時采用ADF、LLC、PP等3種方法進行檢驗,以這3種檢驗方法檢驗結(jié)果一致作為最終標準,結(jié)果如表2所示,經(jīng)過一階差分后平穩(wěn)。

        表2 變量的平穩(wěn)性檢驗

        (三)突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的平均彈性估計

        首先估計突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性,控制變量為研發(fā)資本、研發(fā)勞動力、創(chuàng)新規(guī)模??紤]到投入產(chǎn)出變量之間存在一定的時間滯后,綜合均衡后把滯后期確定為1年。估計方法采用SYS-GMM系統(tǒng)廣義矩估計,研發(fā)勞動力的工具變量采用研發(fā)人員數(shù)量,其他變量的工具變量由于數(shù)據(jù)限制,采用自變量的1階滯后項,實際上就是2階滯后變量。首先進行隨機效應估計,再做hausman檢驗,卡方值為27.676,p值為0.000,拒絕存在隨機效應的原假設(shè),因此采用固定效應模型進行估計,結(jié)果如表3所示。模型的擬合優(yōu)度為0.809,總體擬合水平良好。所有變量均通過了統(tǒng)計檢驗,突擊創(chuàng)新的彈性系數(shù)為-0.093,說明在全樣本中,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的績效不佳,這樣假設(shè)H1就得到了檢驗。研發(fā)資本的彈性系數(shù)為-0.092,績效也較低;研發(fā)勞動力的彈性系數(shù)為0.136,創(chuàng)新規(guī)模的彈性系數(shù)為0.069,這兩個變量的績效良好。

        表3 面板數(shù)據(jù)估計結(jié)果

        突擊創(chuàng)新彈性系數(shù)為負的原因是多方面的:第一,突擊創(chuàng)新的負向機制超過了正向機制,表明部分企業(yè)在創(chuàng)新中還存在僥幸行為;第二,由于原始創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新、二次創(chuàng)新等高質(zhì)量創(chuàng)新并不容易,所以創(chuàng)新質(zhì)量提升本來就比較困難;第三,高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量水平總體不高,近年來還出現(xiàn)了下降的趨勢,這對回歸結(jié)果也會產(chǎn)生一定影響。

        (四)突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的異質(zhì)性分析

        為了研究不同情況下突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的異質(zhì)性影響,本研究采用門檻回歸模型進行估計,經(jīng)檢驗發(fā)現(xiàn)突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的貢獻具有創(chuàng)新質(zhì)量門檻、創(chuàng)新規(guī)模門檻、研發(fā)資本門檻、研發(fā)勞動力門檻,但并不存在突擊創(chuàng)新自身的門檻,因此重點從存在門檻效應的幾個變量角度進行分析。

        1.突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量貢獻的創(chuàng)新質(zhì)量門檻

        所謂突擊創(chuàng)新的創(chuàng)新質(zhì)量門檻效應,就是指隨著創(chuàng)新質(zhì)量水平的不同,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量貢獻的彈性也存在差異。單門檻檢驗結(jié)果顯示,F(xiàn)值為139.878,p值為0.000,說明存在單門檻效應。繼續(xù)進行雙門檻檢驗,F(xiàn)值為128.606,p值為0.000,說明存在雙門檻效應??紤]到參與實證檢驗的僅有10年數(shù)據(jù),過多的門檻設(shè)置沒有意義,因此最終采用雙門檻模型進行估計,結(jié)果如表4所示。

        表4 突擊創(chuàng)新的創(chuàng)新質(zhì)量門檻效應估計

        創(chuàng)新質(zhì)量有兩個門檻,其自然對數(shù)值分別為3.567、3.974,據(jù)此將創(chuàng)新質(zhì)量分為低水平、中等水平、高水平3個層次,樣本數(shù)量分別為23、124、96個。當創(chuàng)新質(zhì)量水平較低時,突擊創(chuàng)新對其的彈性系數(shù)為-0.077,通過了統(tǒng)計檢驗,說明當創(chuàng)新質(zhì)量水平較低時,突擊創(chuàng)新并不利于創(chuàng)新質(zhì)量的提升;當創(chuàng)新質(zhì)量處于中等水平時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性系數(shù)為-0.005,但未通過顯著性檢驗,表明兩者在統(tǒng)計學意義上無關(guān);當創(chuàng)新質(zhì)量處于高水平時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性系數(shù)為0.045且通過了統(tǒng)計檢驗,說明在高質(zhì)量創(chuàng)新的前提下,采用突擊創(chuàng)新績效良好。對于高質(zhì)量創(chuàng)新而言,已經(jīng)形成的先發(fā)優(yōu)勢必須進一步加強,否則一旦被對手超越就很難再次擁有。因此當企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量水平較高時,進一步加大投入,進行突擊創(chuàng)新,能夠繼續(xù)保持先發(fā)優(yōu)勢,取得良好的創(chuàng)新效果。

        2.突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量貢獻的創(chuàng)新規(guī)模門檻

        突擊創(chuàng)新的創(chuàng)新規(guī)模門檻,就是指隨著創(chuàng)新規(guī)模不同,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的貢獻也存在差異。同樣先進行單門檻檢驗,F(xiàn)值為5.384,p值為0.024,通過了統(tǒng)計檢驗。再進行雙門檻檢驗,F(xiàn)值為3.709,p值為0.070,沒有通過統(tǒng)計檢驗,因此最終采用單門檻模型進行回歸,結(jié)果如表5所示。

        表5 突擊創(chuàng)新的創(chuàng)新規(guī)模門檻效應估計

        創(chuàng)新規(guī)模有1個門檻,其自然對數(shù)值為14.499,據(jù)此將創(chuàng)新規(guī)模分為低水平和高水平2個層次,樣本數(shù)量分別為99和144個,以大規(guī)模創(chuàng)新企業(yè)居多。當創(chuàng)新規(guī)模較小時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性系數(shù)為-0.048,但沒有通過統(tǒng)計檢驗;當創(chuàng)新規(guī)模較大時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性系數(shù)為-0.074,并且通過了統(tǒng)計檢驗。這說明當創(chuàng)新規(guī)模達到一定程度后,貿(mào)然進行突擊創(chuàng)新難以提高創(chuàng)新質(zhì)量。

        對創(chuàng)新規(guī)模較低情況下突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量不相關(guān)這一結(jié)果要進行理性分析。前文的理論分析表明,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量同時具有正向和負向機制,至于突擊創(chuàng)新是否與創(chuàng)新質(zhì)量呈現(xiàn)統(tǒng)計學相關(guān),取決于兩種機制的相對大小,當正向機制大于負向機制時,呈現(xiàn)正相關(guān);當正向機制小于負向機制時,呈現(xiàn)負相關(guān);當兩者相當時,表現(xiàn)為不相關(guān)。即使在統(tǒng)計學意義上不相關(guān)的情況下,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量仍然具有相當程度的積極作用,所以當企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模較低時,還是要鼓勵其進行突擊創(chuàng)新。換言之,要鼓勵小微企業(yè)進行適當?shù)耐粨魟?chuàng)新。

        3.突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量貢獻的研發(fā)資本門檻

        突擊創(chuàng)新的研發(fā)資本門檻就是當研發(fā)資本處于不同水平時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的貢獻也不同,二者之間呈現(xiàn)非線性關(guān)系。單門檻檢驗的F值為6.376,p值為0.014,通過了檢驗;雙門檻檢驗的F值為4.968,p值為0.027,也通過了統(tǒng)計檢驗。同樣考慮到參與實證檢驗的數(shù)據(jù)數(shù)量有限,因此采用雙門檻模型進行估計,結(jié)果如表6所示。

        表6 突擊創(chuàng)新的研發(fā)資本門檻效應估計

        研發(fā)資本有2個門檻,其自然對數(shù)值分別為11.153、11.959,據(jù)此將研發(fā)資本分為低水平、中等水平和高水平3個層次,樣本數(shù)量分別為66、30、147個。當研發(fā)資本水平較低時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性為-0.049,但沒有通過統(tǒng)計檢驗;當研發(fā)資本處于中等水平時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性為-0.076,通過了統(tǒng)計檢驗;當研發(fā)資本處于高水平時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性為-0.101,同樣通過了統(tǒng)計檢驗。說明隨著研發(fā)資本水平的提高,企業(yè)越來越不適合進行突擊創(chuàng)新。對于研發(fā)資本較少的小微企業(yè)而言,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的正向和負向作用機制相當,所以最終沒有通過統(tǒng)計檢驗,這從另外一個角度說明,應該鼓勵小微企業(yè)進行適當?shù)耐粨魟?chuàng)新,因為在這種情況下,突擊創(chuàng)新仍然能夠發(fā)揮一定的積極效應。

        4.突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量貢獻的研發(fā)勞動力門檻

        突擊創(chuàng)新的研發(fā)勞動力門檻就是指當研發(fā)勞動力處于不同水平時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的貢獻也不同,二者呈現(xiàn)非線性關(guān)系。先進行單門檻檢驗,F(xiàn)值為4.876,p值為0.028,通過了檢驗。繼續(xù)進行雙門檻檢驗,F(xiàn)值4.265,p值為0.037,同樣通過統(tǒng)計檢驗。由于數(shù)據(jù)數(shù)量限制,采用雙門檻模型進行估計,結(jié)果如表7所示。

        表7 突擊創(chuàng)新的研發(fā)勞動力門檻效應估計

        研發(fā)勞動力有2個門檻,其自然對數(shù)值分別為8.302、9.274,據(jù)此將研發(fā)勞動力分為低水平、中等水平和高水平3個層次,對應的樣本數(shù)量分別為71、70、102個。當研發(fā)勞動力較少時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性為-0.050,但沒有通過統(tǒng)計檢驗;當研發(fā)勞動力處于中等水平時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性為-0.085,通過了統(tǒng)計檢驗;當研發(fā)勞動力較多時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性為-0.104,同樣通過了統(tǒng)計檢驗。說明隨著企業(yè)研發(fā)勞動力數(shù)量的增加,越來越不適合進行突擊創(chuàng)新。這一結(jié)果再次啟發(fā)我們,應該鼓勵小微企業(yè)進行適當?shù)耐粨魟?chuàng)新,以充分運用突擊創(chuàng)新的積極因素。

        (五)突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量互動關(guān)系分析

        1.格蘭杰因果檢驗

        由于數(shù)據(jù)經(jīng)過一階差分后平穩(wěn),因此采用差分后的數(shù)據(jù)進行格蘭杰因果檢驗。首先進行創(chuàng)新質(zhì)量、突擊創(chuàng)新、研發(fā)資本、研發(fā)勞動力的協(xié)整檢驗,panel-PP的檢驗值為-5.631,p值為0.000,說明變量之間具有穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。滯后階數(shù)檢驗表明最佳滯后期為2年。格蘭杰因果檢驗結(jié)果如表8所示。

        表8 格蘭杰因果檢驗

        格蘭杰因果檢驗表明,原假設(shè)“突擊創(chuàng)新不是創(chuàng)新質(zhì)量的格蘭杰原因”被拒絕,F(xiàn)值為3.563,p值為0.030;原假設(shè)“創(chuàng)新質(zhì)量不是突擊創(chuàng)新的格蘭杰原因”同樣被拒絕,F(xiàn)值為4.940,p值為0.008。這樣說明兩者互為格蘭杰原因,具有互動關(guān)系。

        2.貝葉斯向量自回歸估計

        本文進一步建立了貝葉斯向量自回歸模型,采用脈沖響應函數(shù)分析創(chuàng)新質(zhì)量與突擊創(chuàng)新之間的互動關(guān)系。滯后階數(shù)確定為2年,單位圓檢驗表明,所有點均位于單位圓內(nèi),即模型是穩(wěn)定的。

        創(chuàng)新質(zhì)量的脈沖響應函數(shù)如圖6所示。來自研發(fā)資本1個標準差的正向沖擊對其影響最大,當期為0,隨后直接升高,從第3期開始趨于穩(wěn)定。其次是突擊創(chuàng)新的沖擊,當期為0,然后緩慢升高,到第3期后趨于穩(wěn)定。研發(fā)勞動力的沖擊對創(chuàng)新質(zhì)量幾乎沒有影響,而創(chuàng)新規(guī)模的沖擊對突擊創(chuàng)新的影響當期為0,隨后呈負向影響,從第5期開始又逐漸變成正向影響。

        圖6 創(chuàng)新質(zhì)量的脈沖響應函數(shù)

        突擊創(chuàng)新的脈沖響應函數(shù)如圖7所示。來自研發(fā)資本1個標準差的正向沖擊對其影響最大,當期達到極大值,隨后急劇衰減并趨于穩(wěn)定,說明研發(fā)經(jīng)費的突然增長是突擊創(chuàng)新的必要條件。其次是研發(fā)勞動力的沖擊,同樣是當期最大,第2期快速衰減,然后緩慢降低,研發(fā)人員資源也是突擊創(chuàng)新的必要條件。第三是創(chuàng)新質(zhì)量的沖擊,當期就有作用,隨后略有升高,第3期后趨于穩(wěn)定,說明創(chuàng)新質(zhì)量對突擊創(chuàng)新也具有反作用。最后是創(chuàng)新規(guī)模的沖擊,當期發(fā)揮作用,略有升高后趨于穩(wěn)定,說明創(chuàng)新規(guī)模也有利于突擊創(chuàng)新。

        圖7 突擊創(chuàng)新的脈沖響應函數(shù)

        五、結(jié)論與政策啟示

        (一)研究結(jié)論

        本研究在對突擊創(chuàng)新進行概念界定,以及對突擊創(chuàng)新影響創(chuàng)新質(zhì)量的機制進行理論分析的基礎(chǔ)上,利用2010-2019年我國高技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù),綜合運用多種分析方法實證檢驗了突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量之間的關(guān)系,所得主要研究結(jié)論如下:

        第一,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量同時具有正向與負向作用機制。突擊創(chuàng)新的正向作用機制體現(xiàn)在,在原始創(chuàng)新和顛覆性創(chuàng)新的攻關(guān)階段,在二次創(chuàng)新的再次創(chuàng)新階段,在集成創(chuàng)新的集成攻關(guān)階段,突擊創(chuàng)新均可以發(fā)揮有效作用。突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新績效具有放大效應,能有效促進效益延伸與創(chuàng)新目標拓展,進而提升創(chuàng)新質(zhì)量。突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的負向作用機制則主要緣于技術(shù)風險和管理風險。

        第二,在全樣本中,突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量負相關(guān)。面板數(shù)據(jù)模型估計結(jié)果表明,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的彈性系數(shù)為負,并且通過了統(tǒng)計檢驗。這說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在突擊創(chuàng)新過程中,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的負向作用機制大于正向作用機制。其深層次的原因在于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量總體不高、高質(zhì)量創(chuàng)新風險較大、部分企業(yè)急功近利等。

        第三,創(chuàng)新質(zhì)量較高的企業(yè)中,突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量正相關(guān)。面板門檻回歸結(jié)果表明,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的作用具有創(chuàng)新質(zhì)量的門檻效應,當創(chuàng)新質(zhì)量較高時,突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量呈現(xiàn)正相關(guān)。這是因為,創(chuàng)新質(zhì)量較高的企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)較好,知識和技術(shù)積累厚實,擁有較好的突擊創(chuàng)新經(jīng)驗,且創(chuàng)新管理水平較高,在這種情況下進行突擊創(chuàng)新能夠發(fā)揮錦上添花的作用。

        第四,小微企業(yè)進行適當?shù)耐粨魟?chuàng)新能夠產(chǎn)生良好效果。運用面板門檻回歸模型分析發(fā)現(xiàn),當企業(yè)的研發(fā)資本、研發(fā)勞動力、創(chuàng)新規(guī)模水平較低時,突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的回歸系數(shù)沒有通過統(tǒng)計檢驗,而當這些變量水平中等或較高時,突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量負相關(guān)。對于小微企業(yè)而言,研發(fā)資本、研發(fā)勞動力和創(chuàng)新規(guī)模水平均較低,適當進行突擊創(chuàng)新,是可以提高創(chuàng)新質(zhì)量的。

        第五,突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量具有良好的互動關(guān)系。格蘭杰因果檢驗表明,突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量互為格蘭杰因果關(guān)系;脈沖響應函數(shù)的研究結(jié)果表明,突擊創(chuàng)新與創(chuàng)新質(zhì)量之間具有良性的互動機制。這說明成功的突擊創(chuàng)新具有示范效應和激勵效應,在促成較好的創(chuàng)新質(zhì)量時,也會形成良性反饋,從而鼓勵企業(yè)進行進一步的突擊創(chuàng)新。

        (二)政策啟示

        在充分利用突擊創(chuàng)新所具有的積極特質(zhì)的同時,應盡量避免其消極效應。基于本文的研究發(fā)現(xiàn),提出以下對策建議。

        首先,企業(yè)應根據(jù)自身情況因地制宜進行突擊創(chuàng)新。突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的正向作用機制鮮明,盡管存在一定的風險,但還是要鼓勵企業(yè)進行突擊創(chuàng)新,把握好突擊創(chuàng)新的時機和力度。在開展突擊創(chuàng)新時,企業(yè)應該做好充分準備,避免急功近利。對于研發(fā)力量雄厚、創(chuàng)新規(guī)模較大的企業(yè)而言,除非本身創(chuàng)新質(zhì)量較高,否則也要特別注意提高突擊創(chuàng)新成功的概率,在遵循創(chuàng)新規(guī)律的前提下,積極尋求提升創(chuàng)新質(zhì)量。

        其次,對小微企業(yè)突擊創(chuàng)新進行必要的政策傾斜。廣大小微企業(yè)具有創(chuàng)新活力,突擊創(chuàng)新取得成功的概率較高,且能夠有效提高創(chuàng)新質(zhì)量,因此應加大對這類企業(yè)突擊創(chuàng)新活動的支持。具體而言,可從財政政策、稅收政策、金融政策、環(huán)境政策等方面加大支持力度,并注意處理好不同政策工具之間的關(guān)系。在財政經(jīng)費有限的情況下,應避免直接補貼,而是要加強對科技金融政策工具的使用,使其發(fā)揮“四兩撥千斤”的效果。

        最后,某些關(guān)鍵領(lǐng)域應盡快出臺突擊創(chuàng)新相關(guān)政策。突擊創(chuàng)新其實并不是新生事物,而是廣大企業(yè)在實踐中采取的一種常規(guī)行為。由于創(chuàng)新的高風險屬性,加上其他主客觀原因,導致突擊創(chuàng)新對創(chuàng)新質(zhì)量的績效總體不高。從國家層面看,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)某些關(guān)鍵領(lǐng)域,如芯片、航空航天、高端機床等,創(chuàng)新的時間窗口其實很短,唯有通過突擊創(chuàng)新才有可能取得重大突破。因此應盡快建立突擊創(chuàng)新相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)目錄,在這些領(lǐng)域鼓勵企業(yè)加大投入,盡快提高創(chuàng)新質(zhì)量。

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