張明親，王曉宇，劉 璇

(1.西安工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.陜西高校軍民融合科技創(chuàng)新研究中心，陜西 西安 710021)

0 引言

高校作為知識(shí)生產(chǎn)以及高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)的搖籃，是原始創(chuàng)新、前沿創(chuàng)新和顛覆性技術(shù)攻關(guān)的戰(zhàn)略高地，是從源頭上提升一個(gè)國家科技創(chuàng)新水平的關(guān)鍵[1]。我國擁有世界上最大規(guī)模的高等院校，在“211工程”“985工程”“2011計(jì)劃”以及“雙一流建設(shè)”的引導(dǎo)和推動(dòng)下，高校科技創(chuàng)新能力得到了一定程度的提升，但相比于世界一流大學(xué)，我國高校科技創(chuàng)新水平整體不高，尤其是引領(lǐng)性科研成果不足、頂級(jí)學(xué)科數(shù)少、在國際學(xué)術(shù)界擁有的話語權(quán)有限[2]。當(dāng)前，我國正處在建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵期，面臨著復(fù)雜的國際貿(mào)易保護(hù)以及技術(shù)封鎖的國際環(huán)境，如何提升高?？萍紕?chuàng)新能力，成為日益重要的戰(zhàn)略問題，這對(duì)深入落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)高等教育強(qiáng)國具有重要意義。

為厘清高校科技創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理，學(xué)者們從多個(gè)角度進(jìn)行了大量研究，并取得了豐富的研究成果?？偨Y(jié)起來可以概括為，高?？萍紕?chuàng)新能力是一種綜合能力，體現(xiàn)在知識(shí)生產(chǎn)、傳播和應(yīng)用的全鏈條中，受創(chuàng)新資源的投入與利用[3]、科研組織模式[4]、國際化發(fā)展[2]等諸多先發(fā)條件的影響。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化特征的不斷顯現(xiàn)，以共享共性知識(shí)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)越來越龐大，高校與政府、企業(yè)之間的合作以及跨越國家邊界的國際合作成為高校提升創(chuàng)新能力的重要途徑?，F(xiàn)實(shí)中，我國政府為高校開展科技合作，從政策、資金、場地、平臺(tái)等方面加大了扶持力度，然而，高校科技合作對(duì)創(chuàng)新能力的驅(qū)動(dòng)作用還具有明顯的“短板效應(yīng)”[3]，還缺乏與多元主體特征相對(duì)應(yīng)的資源配置體系[4]。盡管已對(duì)高?？萍己献鬟M(jìn)行了大量研究，但往往局限于校政企合作或國際科技合作的單一層面，忽視了開放式創(chuàng)新下多重因素并發(fā)的影響，導(dǎo)致現(xiàn)有研究結(jié)論仍然充滿爭議[5]。鑒于此，本研究運(yùn)用組態(tài)思維，采用定性比較分析方法(qualitative comparative analysis，簡稱QCA)，探究高校科技合作影響創(chuàng)新能力的多重因素以及內(nèi)在機(jī)理，以期為高校深化科技合作，提升創(chuàng)新能力提供決策依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述與理論模型構(gòu)建

1.1 文獻(xiàn)綜述

為厘清科技合作影響高校創(chuàng)新能力的內(nèi)在機(jī)理，學(xué)者們主要從官產(chǎn)學(xué)三螺旋[6]、知識(shí)創(chuàng)新[7]、協(xié)同創(chuàng)新[3]、跨組織合作[8]等視角展開研究，認(rèn)為校政企合作與國際科技合作是高校提升創(chuàng)新能力的重要途徑[2,9]。從校政企合作來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從校企合作、校政合作兩個(gè)層面展開研究，但研究結(jié)論并不一致。從校企合作來看，研究結(jié)論有正向影響、負(fù)向影響和倒U型關(guān)系。李濤等[3]認(rèn)為校企合作通過知識(shí)主體和技術(shù)主體的動(dòng)態(tài)對(duì)接和優(yōu)勢集成，對(duì)提升高校技術(shù)創(chuàng)新效率具有重要價(jià)值。李強(qiáng)等[10]發(fā)現(xiàn)校企合作渠道深度對(duì)高?？蒲锌冃в酗@著的正向效應(yīng)，且隨著合作渠道深度的增加，合作廣度和科研績效的關(guān)系也逐漸從倒U型變?yōu)檎嚓P(guān)。Zhang等[11]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)合作強(qiáng)度對(duì)學(xué)術(shù)績效有負(fù)面影響。劉笑等[12]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)合作數(shù)量對(duì)學(xué)術(shù)績效的影響呈倒U型關(guān)系，李秀坤等[13]從校企合作網(wǎng)絡(luò)特性角度也得出了倒U型關(guān)系的結(jié)論。從校政合作來看，學(xué)者主要關(guān)注政府資金投入對(duì)高校科技創(chuàng)新能力的影響，但結(jié)論仍然充滿爭議。如原長弘等[5]通過對(duì)我國523所高校面板數(shù)據(jù)的分析表明，以政府資金支持表示的政府“引擎”對(duì)高校技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的正向影響。易紅郡等[14]則認(rèn)為過高的政府投資會(huì)淡化企業(yè)對(duì)高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)的成本分擔(dān)責(zé)任, 削弱高校創(chuàng)新活力。

與校政企合作不同，國際合作是高校從全世界范圍內(nèi)尋找合作伙伴，可以獲得具有更高異質(zhì)性和多樣性的知識(shí)與資源，更有利于思維的碰撞與智慧火花的激發(fā)[15]。事實(shí)上，位于知識(shí)鏈上游位置的高校在校企對(duì)接、國際合作、資源整合等方面具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢[16]，能通過知識(shí)、人力、資本的跨組織動(dòng)態(tài)集成[17]，形成知識(shí)主體和生產(chǎn)主體的上游協(xié)同體[18]，促進(jìn)創(chuàng)新資源在“轉(zhuǎn)移能動(dòng)性”和“轉(zhuǎn)移效力”的合作激勵(lì)[19]；通過知識(shí)和技術(shù)的深度鏈接，形成外生資源整合和內(nèi)生優(yōu)化驅(qū)動(dòng)效應(yīng)[20]，促進(jìn)知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)體形成[21]。功能豐富和類型多樣的異質(zhì)性合作伙伴能給高校帶來更深層次的知識(shí)和技術(shù)交互[17]，由不同異質(zhì)性合作伙伴形成的科技合作之間具有交互效應(yīng)。具體來說，高校的國際科技合作越活躍，從全球傳導(dǎo)到校政企合作系統(tǒng)的知識(shí)和信息就越多[22]；而從國際性知識(shí)的學(xué)習(xí)、傳播再到新知識(shí)的產(chǎn)生，不僅依賴于專業(yè)的科研人員，更依賴于校政企合作系統(tǒng)內(nèi)各創(chuàng)新主體在知識(shí)生產(chǎn)和使用之間復(fù)雜的相互作用。然而，現(xiàn)有研究多關(guān)注校政企合作或國際科技合作的單一層面，忽視了兩者的協(xié)同聯(lián)動(dòng)效應(yīng)以及多重因素的并發(fā)影響。事實(shí)上，高?？萍紕?chuàng)新受國際科技合作以及高校與政府、企業(yè)等創(chuàng)新主體多重合作情境的共同影響，需要充分挖掘多個(gè)層面前因條件的協(xié)同聯(lián)動(dòng)。基于此，本研究從組態(tài)視角，探究校政企合作和國際科技合作兩個(gè)層面的不同前因變量組成的組態(tài)與高校創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，具體回答以下問題：校政企合作與國際科技合作的聯(lián)動(dòng)能否促進(jìn)高校創(chuàng)新能力的提升？其路徑有哪些？不同路徑間有何聯(lián)系？

1.2 理論模型構(gòu)建

1.2.1 校政企合作與高?？萍紕?chuàng)新

校政企合作是指高校與政府、企業(yè)等異質(zhì)創(chuàng)新主體以共同參與、共同投資、共享成果、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)為準(zhǔn)則而達(dá)成的契約安排[23]。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高校成為知識(shí)中心的關(guān)鍵是作為跨邊界組織，為隱性知識(shí)和編碼知識(shí)的交流搭建橋梁。高校與政府、企業(yè)之間的合作可以通過組織之間結(jié)構(gòu)性和制度性的協(xié)調(diào)機(jī)制，形成有效的知識(shí)傳播模式，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化和升級(jí)。在校政企合作中，政府作為制度創(chuàng)新者，主要負(fù)責(zé)為良性有效的創(chuàng)新環(huán)境提供資金扶持與制度支持；企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，主要負(fù)責(zé)研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用；高校作為知識(shí)創(chuàng)新的主體，主要負(fù)責(zé)知識(shí)的生產(chǎn)、傳播和轉(zhuǎn)移。在大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三螺旋創(chuàng)新體系中，高校與政府和企業(yè)的相互作用是改善創(chuàng)新條件的關(guān)鍵，能夠帶動(dòng)高校在實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源共享的基礎(chǔ)上提升自身整體實(shí)力和影響力[24]。根據(jù)組織特性以及創(chuàng)新主體的聚集情況，將校政企合作劃分為校企合作(university-enterprise cooperation，簡稱UE)、校政合作(university-government cooperation，簡稱UG)以及校政企協(xié)同(university-government-enterprise cooperation，簡稱UGE)3種形式。

校企合作(UE)是高校與企業(yè)之間通過知識(shí)、人力、資本的動(dòng)態(tài)集成[17]，實(shí)現(xiàn)雙方間知識(shí)的互補(bǔ)[25]，以提升研發(fā)成果的科學(xué)性、實(shí)用性和市場性，進(jìn)而促進(jìn)校企雙方創(chuàng)新績效的提升。校企合作不僅能將高?，F(xiàn)有研究成果運(yùn)用于企業(yè)實(shí)踐，也能將企業(yè)實(shí)踐中的問題反饋到高校，促進(jìn)高校應(yīng)用研究與科研績效的提升[26]。同時(shí)，高校與企業(yè)合作可以增加科研人員研究活動(dòng)的靈活性和自主性，提高科研人員對(duì)生產(chǎn)技術(shù)和市場知識(shí)的理解、拓寬科學(xué)研究的思路與知識(shí)邊界，提高科學(xué)研究的產(chǎn)量和質(zhì)量[27]。事實(shí)上，高校與企業(yè)的合作可以通過技術(shù)咨詢、聯(lián)合研究、衍生企業(yè)、學(xué)術(shù)論壇和會(huì)議等多種渠道展開[10]，不同的渠道能使高?？蒲腥藛T更好地發(fā)現(xiàn)和認(rèn)識(shí)不同類型、不同階段的企業(yè)所面臨的技術(shù)難題，拓寬知識(shí)邊界，提升高?？茖W(xué)研究的效率和效果[28]。

校政合作(UG)是高校與政府?dāng)y手共同解決產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的技術(shù)問題。在我國，政府作為高校的管理者與投資者，高校與政府之間具有天然的合作關(guān)系。一方面，政府通過資金扶持、項(xiàng)目對(duì)接等方式引導(dǎo)支持高校的科技創(chuàng)新活動(dòng)；另一方面，政府通過科技創(chuàng)新政策，引導(dǎo)高?？蒲匈Y源與產(chǎn)業(yè)資源的有效融合，促進(jìn)高校技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。根據(jù)市場失靈理論，高校作為基礎(chǔ)研究的承擔(dān)者，其科技創(chuàng)新活動(dòng)具有“公共性、基礎(chǔ)性、社會(huì)性”等特征，政府以社會(huì)效益為目標(biāo)驅(qū)動(dòng)，對(duì)高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)和資助，其資金撥款及地方政府的經(jīng)費(fèi)支持是高校科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要保證[4]，尤其是在基礎(chǔ)研究和科學(xué)知識(shí)的產(chǎn)出方面，校政合作有助于以專利數(shù)量衡量的高校技術(shù)創(chuàng)新能力的提升[28]。

校政企協(xié)同(UGE)是高校以自身的特色學(xué)科以及優(yōu)勢知識(shí)，通過集聚政府與企業(yè)的創(chuàng)新資源，形成政府與企業(yè)共建高?？蒲袆?chuàng)新平臺(tái)、共享高校知識(shí)創(chuàng)新成果的格局。高校擁有廣泛的校友資源以及知識(shí)創(chuàng)新平臺(tái)，是各類知識(shí)流動(dòng)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。從知識(shí)生產(chǎn)II模式角度來看，高校的科技創(chuàng)新涉及從科學(xué)研究到科技創(chuàng)新以及從科技創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化的過程。盡管校政攜手有利于解決高?？茖W(xué)研究中的資金問題，校企合作可有效對(duì)接產(chǎn)業(yè)需求，然而緊密的校政合作可能會(huì)淡化企業(yè)對(duì)高校科技創(chuàng)新活動(dòng)的成本分擔(dān)責(zé)任、削弱高校創(chuàng)新活力[14]，緊密的校企合作也可能使高校以犧牲基礎(chǔ)研究和科學(xué)知識(shí)為代價(jià)，忽視科學(xué)知識(shí)發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)[30]。而校政企三方的合作與協(xié)同有利于高校平衡基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與開發(fā)創(chuàng)新之間的關(guān)系，強(qiáng)化其在創(chuàng)新鏈上的定位與分工，促進(jìn)高校整體創(chuàng)新績效的提升。

1.2.2 國際合作與高?？萍紕?chuàng)新

國際合作是高校提高自身應(yīng)對(duì)性和國際競爭力的必然要求[31]，是將國際的和跨文化的維度整合到大學(xué)的教學(xué)、研究和服務(wù)功能中的過程，是大學(xué)全球擴(kuò)張和知識(shí)傳播的產(chǎn)物。一所大學(xué)的國際科技合作的決定性因素并不在于規(guī)模、位置、預(yù)算，而是高校教師與科研人員的跨國流動(dòng)與雙向信息傳遞[32]。一方面，高校教師與科研人員通過跨國交流能使其學(xué)術(shù)成果傳達(dá)到國際學(xué)術(shù)圈，產(chǎn)生國際影響力；另一方面，跨國的學(xué)術(shù)交流能使高校教師與科研人員接觸到學(xué)科前沿，快速更新知識(shí)和能力結(jié)構(gòu)。相對(duì)于沒有跨國流動(dòng)經(jīng)歷的本土科學(xué)家，外籍科學(xué)家以及海歸科學(xué)家搭建的國際科研合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模更大，發(fā)表論文的影響因子也更高[33]。從知識(shí)管理角度來看，高校的國際科技合作是以自我完善為目的的知識(shí)資源整合過程。一方面通過國際化聯(lián)合研發(fā)、國際會(huì)議等增加顯性知識(shí)的國際傳播；另一方面通過教師與科研人員的國際交流增加隱性知識(shí)吸收[22]。從國際性知識(shí)的學(xué)習(xí)、傳播再到新知識(shí)的產(chǎn)生, 不僅依賴于高校對(duì)新知識(shí)的傳播和吸收能力，更依賴于國際科技合作的路徑。高校國際科技合作按照教師與科研人員的去向不同可劃分為走出去合作(go out cooperation，簡稱GO)和引進(jìn)來合作(come in cooperation，簡稱CI)。

走出去合作(GO)是高校將優(yōu)秀教師和科研人員派往國外訪學(xué)、進(jìn)修、參加國際學(xué)術(shù)會(huì)議以及開展多種形式的國際學(xué)術(shù)交流與合作，以提高教師與科研人員的國際視野與高校學(xué)科影響力。從個(gè)人層面來看，走出去合作能使高校的教學(xué)與科研人員增加接觸新知識(shí)的機(jī)會(huì)，便捷利用國外先進(jìn)的學(xué)術(shù)資源以及科研平臺(tái)進(jìn)行知識(shí)更新，有效地進(jìn)行顯性知識(shí)的交換和隱形知識(shí)的吸收，較快地抬高學(xué)術(shù)研究的起點(diǎn)，達(dá)到學(xué)術(shù)上的位能平衡。從高校層面來看，走出去合作是高校與國外不同學(xué)術(shù)組織之間的跨國知識(shí)網(wǎng)絡(luò)形成的過程。走出去合作的范圍越廣、程度越深，高校更有可能建立一個(gè)包含多元化、互補(bǔ)性的跨國知識(shí)網(wǎng)絡(luò)[34]，并通過教師、學(xué)術(shù)組織的知識(shí)鏈接，觸發(fā)和產(chǎn)生多樣化的知識(shí)，進(jìn)而通過知識(shí)流動(dòng)擴(kuò)大多元化知識(shí)組合和轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的組合空間，推動(dòng)高校學(xué)術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出與整體創(chuàng)新能力的提升。

引進(jìn)來合作(CI)是高校通過科學(xué)有效的人才激勵(lì)與人才流動(dòng)機(jī)制，吸引國外知名高校以及科研機(jī)構(gòu)的一流學(xué)者來校授課、講學(xué)、合作研究等，為高校的人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)以及科研創(chuàng)新提供支持。高?？萍紕?chuàng)新不僅涉及新知識(shí)的創(chuàng)造和應(yīng)用，更涉及新舊知識(shí)要素的新穎組合。引進(jìn)來合作通過集聚不同國籍、不同領(lǐng)域的外籍專家，能使高校獲得不同領(lǐng)域的學(xué)科發(fā)展前沿，幫助科研團(tuán)隊(duì)選擇更合適的創(chuàng)新方向，有效識(shí)別和獲取創(chuàng)新所需要的重要知識(shí)[35]。同時(shí)，由于大量的知識(shí)具有隱性特征，只有通過頻繁的人際溝通和互動(dòng)才能夠克服“粘性”，跨越組織邊界和地理邊界進(jìn)行有效傳遞。引進(jìn)來合作能通過與外籍專家的面對(duì)面交流增加對(duì)新知識(shí)的學(xué)習(xí)和獲取途徑，促進(jìn)對(duì)復(fù)雜知識(shí)和隱性知識(shí)的理解，利于知識(shí)在更多受眾、更多主體間全方位、多形式的傳播，進(jìn)而提升高校整體科技創(chuàng)新能力。

基于以上分析，提出本文研究的理論框架如圖1所示。

圖1 高校科技合作驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新能力的機(jī)制模型

2 研究方法與設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

QCA是一種定性和定量相結(jié)合的研究方法，旨在解決多重并發(fā)因果關(guān)系的復(fù)雜現(xiàn)象[36]，其基本思想是運(yùn)用集合論和布爾運(yùn)算方法，探究前因條件組合如何引致被解釋結(jié)果出現(xiàn)多條等效路徑[37]。與單一因果模型的主流統(tǒng)計(jì)方法相比，QCA方法解決了單個(gè)變量的獨(dú)特效應(yīng)可能被相關(guān)變量掩蓋的問題，能在多個(gè)可比較的案例之間確定不同因果模型的數(shù)量和特征，解決了大樣本分析不能解決的因果復(fù)雜性問題[38]。高?？萍紕?chuàng)新是一個(gè)多要素投入、多主體互動(dòng)的復(fù)雜過程，采用QCA方法可以更加真實(shí)反映高校的科技創(chuàng)新實(shí)踐，能深入挖掘校政企合作與國際科技合作2個(gè)層面的5個(gè)條件所構(gòu)成的組態(tài)與高?？萍紕?chuàng)新之間的聯(lián)系。

2.2 變量選擇與數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)分析

高校作為承擔(dān)教學(xué)、科研及社會(huì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，科研活動(dòng)及知識(shí)產(chǎn)出成果類型各異，用單一的指標(biāo)難以客觀反映高校真實(shí)的科技創(chuàng)新能力，需要用復(fù)合指標(biāo)去衡量。艾瑞深校友會(huì)的自然科學(xué)排名由國家科技獎(jiǎng)勵(lì)、省部級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)、國際科技獎(jiǎng)勵(lì)、高水平論文、專利獎(jiǎng)、著作獎(jiǎng)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓收入等七大指標(biāo)組成，旨在體現(xiàn)中國高校服務(wù)國家地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力以及國際學(xué)術(shù)影響力，較為全面地反映了高校科技創(chuàng)新能力，故本研究以其自然科學(xué)得分衡量高?？萍紕?chuàng)新能力。

考慮到高校的科技經(jīng)費(fèi)是高校創(chuàng)新能力得以形成的關(guān)鍵，且數(shù)據(jù)具有較高的可比性，本研究用政府對(duì)高校的人均科技經(jīng)費(fèi)撥入衡量校政合作，用企事業(yè)單位委托的高校人均科技經(jīng)費(fèi)投入衡量校企合作，用政府科技經(jīng)費(fèi)投入與企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)的匹配情況衡量校政企協(xié)同。具體地說，用兩者的比值減去1后的絕對(duì)值測算協(xié)同程度，若計(jì)算值接近0，認(rèn)為校政企高度協(xié)同；反之，若計(jì)算值遠(yuǎn)大于0，則認(rèn)為校政企低度協(xié)同。對(duì)高校國際科技合作的衡量，考慮到教師是國際合作的“引擎”，以科研和學(xué)習(xí)為目的跨境流動(dòng)是教師參與國際合作的主要形式。借鑒以往研究[22]，以合作研究的派遣人次和接受人次分別衡量高校走出去合作和引進(jìn)來合作。這5個(gè)前因變量的數(shù)據(jù)均來源于《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》。

考慮到高?？萍紕?chuàng)新投入的波動(dòng)性與產(chǎn)生效益的滯后性，本研究以2015-2017年的平均值作為測算前因變量的依據(jù)，以2016-2020年的自然科學(xué)得分衡量高?？萍紕?chuàng)新能力。為了保證案例總體的充分同質(zhì)性和最大異質(zhì)性[38]，本研究將案例限定在教育部直屬高校，剔除師范類、藝術(shù)類和政法類等非科研類高校，最終進(jìn)入 QCA分析的高校共有56所,樣本規(guī)模與QCA方法的5個(gè)條件變量匹配。研究變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析見表1。

表1 研究變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

2.3 變量校準(zhǔn)

模糊集具有定性和定量的雙重屬性，通過變量校準(zhǔn)使案例的集合隸屬于0～1 之間。變量校準(zhǔn)需要依據(jù)理論和實(shí)踐知識(shí)或標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定3個(gè)臨界值：完全隸屬、交叉點(diǎn)以及完全不隸屬。參考已有研究[37]，本文將條件變量與結(jié)果變量的3個(gè)錨點(diǎn)分別設(shè)定為其樣本數(shù)據(jù)的上4分位數(shù)、上4分位數(shù)與下4分位數(shù)的均值以及下4分位數(shù)。對(duì)于非高創(chuàng)新能力而言，其校準(zhǔn)規(guī)則與高創(chuàng)新能力正好相反，即取高創(chuàng)新能力的非集。各變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)如表2所示。

表2 各變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)

3 實(shí)證分析

3.1 單項(xiàng)前因變量必要性與充分性

運(yùn)用FsQCA對(duì)各個(gè)前因變量是否為結(jié)果的必要條件和充分條件進(jìn)行檢測(見表3)。由表3可知，無論是從必要性視角還是從充分性視角看，各個(gè)單項(xiàng)前因變量對(duì)高創(chuàng)新能力以及非高創(chuàng)新能力的影響均未超過 0.9，說明5個(gè)單項(xiàng)前因變量對(duì)高校科技創(chuàng)新能力不構(gòu)成必要條件與充分條件，意味著各個(gè)單項(xiàng)前因條件對(duì)高校科技創(chuàng)新能力的解釋力較弱。因此，下文將這些前因條件納入FsQCA，進(jìn)一步探索產(chǎn)生高創(chuàng)新能力的組態(tài)。

表3 條件變量必要性與充分性檢驗(yàn)結(jié)果

3.2 組態(tài)分析

運(yùn)用FsQCA3.0對(duì)56所教育部直屬高校校準(zhǔn)后的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到了復(fù)雜解和簡約解，經(jīng)過反事實(shí)分析獲得了中間解。通過對(duì)簡約解和中間解的比對(duì)，對(duì)組態(tài)中的核心條件和邊緣條件進(jìn)行區(qū)分。由表4可知，產(chǎn)生高創(chuàng)新能力的組態(tài)有4條，且一致性指標(biāo)分別為 0.782、0.819、0.852、0.875，說明4個(gè)組態(tài)都是高創(chuàng)新能力的充分條件。總體一致性指標(biāo)為 0.816，覆蓋度為 0.695，說明4個(gè)組態(tài)解釋了約70%的高創(chuàng)新能力的原因。同時(shí)，假設(shè)每個(gè)條件變量缺失都可能導(dǎo)致非高創(chuàng)新能力，得出產(chǎn)生非高創(chuàng)新能力的組態(tài)有3條，且一致性指標(biāo)分別為 0.867、0.885、0.940，總體一致性指標(biāo)為0.853，說明這3個(gè)組態(tài)都是非高創(chuàng)新能力的充分條件。

表4 產(chǎn)生高、非高創(chuàng)新能力的組態(tài)

3.2.1 高創(chuàng)新能力

校政企協(xié)同型。該路徑表示校政企的協(xié)同可以產(chǎn)生高創(chuàng)新能力，此路徑的構(gòu)型是組態(tài)H1(UE*UGE*～GO)。該構(gòu)型表明在缺乏走出去合作時(shí)，校企合作與校政企協(xié)同的聯(lián)動(dòng)可以產(chǎn)生高創(chuàng)新能力。可能原因是，校企合作在將高?，F(xiàn)有研究成果運(yùn)用于企業(yè)實(shí)踐的同時(shí)將企業(yè)實(shí)踐中的問題反饋到高校，促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)的開展[29]，然而，校企合作和學(xué)術(shù)產(chǎn)出之間具有替代效應(yīng)，導(dǎo)致高?？赡軙?huì)以犧牲基礎(chǔ)研究和科學(xué)知識(shí)為代價(jià)，承擔(dān)更多的應(yīng)用研究和商業(yè)活動(dòng)[32]。而校政企的協(xié)同可以弱化校企合作對(duì)高校創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的擠壓效應(yīng)，強(qiáng)化校政企三方在創(chuàng)新鏈中的功能與定位，發(fā)揮高校在基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新中的主力軍作用。因此，在缺乏走出去合作時(shí)，校政企的協(xié)同能使高校真正成為知識(shí)創(chuàng)新的中心，在實(shí)現(xiàn)知識(shí)生產(chǎn)、傳播和轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)上，帶動(dòng)高校自身整體實(shí)力和影響力的提升。此組態(tài)的典型案例有中國礦業(yè)大學(xué)(北京)、華北電力大學(xué)、長安大學(xué)等行業(yè)特色鮮明的工科類大學(xué)。

校政企協(xié)同-引進(jìn)來合作聯(lián)動(dòng)型。該路徑表示校政企協(xié)同與引進(jìn)來合作的聯(lián)動(dòng)可以產(chǎn)生高創(chuàng)新能力，此路徑的構(gòu)型是組態(tài)H2(UGE*～GO*CI)與組態(tài)H3a(UE*UGE*CI)。可能的原因是，大學(xué)作為知識(shí)生產(chǎn)、擴(kuò)散和開發(fā)的主戰(zhàn)場，其科技創(chuàng)新活動(dòng)具有公共性、基礎(chǔ)性、社會(huì)性等特征，校政企協(xié)同有利于高校在政府政策以及資金支持下強(qiáng)化在創(chuàng)新鏈上的定位與分工，主動(dòng)與企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈上的無縫對(duì)接。然而，從建設(shè)科技強(qiáng)國、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略而言，我國高校在基礎(chǔ)研究、前沿創(chuàng)新等方面還存在不少薄弱環(huán)節(jié)，而引進(jìn)來合作能夠充分發(fā)揮海外專家的作用，幫助高?？萍既藛T掌握全球知識(shí)創(chuàng)新與生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的動(dòng)向，發(fā)揮高校在原始創(chuàng)新、突破創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用；同時(shí)，在實(shí)現(xiàn)全球性知識(shí)資源共享的基礎(chǔ)上，促進(jìn)對(duì)復(fù)雜知識(shí)和隱性知識(shí)的理解，有效識(shí)別創(chuàng)新所需要的重要知識(shí)，提升高校在整個(gè)創(chuàng)新鏈條上的創(chuàng)新水平。因此，高校通過校政企協(xié)同與引進(jìn)來合作的聯(lián)動(dòng)可以產(chǎn)生高創(chuàng)新能力，此組態(tài)的典型案例有中國礦業(yè)大學(xué)、江南大學(xué)、天津大學(xué)、電子科技大學(xué)、西南交通大學(xué)、東北大學(xué)等學(xué)科特色較為明顯的多科性研究型大學(xué)。

全方位合作型。表示校政合作、校企合作、走出去合作與引進(jìn)來合作的四方聯(lián)動(dòng)可以產(chǎn)生高創(chuàng)新能力，此路徑的構(gòu)型是組態(tài)H3b(UG*UE*GO*CI)。可能原因是，現(xiàn)代大學(xué)在理論上和實(shí)踐上都不是一個(gè)封閉的系統(tǒng)，校政合作有利于高校在政府資金的支持下，面向前沿創(chuàng)新開展科學(xué)研究。校企合作有利于高?？蒲腥藛T精準(zhǔn)把握企業(yè)在實(shí)踐中面臨的實(shí)際問題，提升科研工作成效。走出去合作有利于科研人員便捷地利用國外先進(jìn)的學(xué)術(shù)資源與科研平臺(tái)進(jìn)行知識(shí)更新，抬高學(xué)科的學(xué)術(shù)起點(diǎn)。引進(jìn)來合作能使高校針對(duì)科技創(chuàng)新的實(shí)際需要，充分發(fā)揮海外專家的引領(lǐng)作用，推動(dòng)高校向世界一流水平發(fā)展。因此，校政合作、校企合作、走出去合作與引進(jìn)來合作的四方聯(lián)動(dòng)，能使高校在全球建立廣泛的社會(huì)聯(lián)系，促進(jìn)知識(shí)跨越國家邊界進(jìn)行流動(dòng)，助推高校進(jìn)入世界一流大學(xué)。此組態(tài)的典型案例有清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、東南大學(xué)、浙江大學(xué)等綜合性研究型大學(xué)。

3.2.2 非高創(chuàng)新能力

為更全面深入地探索提升高?？萍紕?chuàng)新能力的驅(qū)動(dòng)機(jī)制，本文基于QCA方法的因果非對(duì)稱性進(jìn)一步分析導(dǎo)致非高創(chuàng)新能力的組態(tài)。從表4可知，產(chǎn)生非高創(chuàng)新能力的組態(tài)有三條，但通過對(duì)案例高校的路徑隸屬度的對(duì)比發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)在組態(tài)NH2中的高校均以更高的路徑隸屬度出現(xiàn)在組態(tài)NH1或組態(tài)NH3中，因此，本文重點(diǎn)對(duì)組態(tài)NH1與組態(tài)NH3進(jìn)行分析。

組態(tài)NH1:～UG*～UE*～UGE，表示非校政合作*非校企合作*非校政企協(xié)同的聯(lián)動(dòng)會(huì)抑制高?？萍紕?chuàng)新能力的提升。高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)投入產(chǎn)出的過程，其科技經(jīng)費(fèi)主要來源于政府財(cái)政投入以及企事業(yè)單位的資金投入。若缺乏校政合作，高?？赡芟硎懿坏礁骷?jí)政府的科技政策紅利或關(guān)鍵科研設(shè)施建設(shè)得不到政府資金支持；缺乏校企合作，高校的科研活動(dòng)可能會(huì)與實(shí)踐脫節(jié)，創(chuàng)新成果也可能因不能有效轉(zhuǎn)化而失去應(yīng)用價(jià)值；缺乏校政企協(xié)同，高校的科研活動(dòng)可能會(huì)因經(jīng)費(fèi)不足或與實(shí)踐脫節(jié)而無法落地轉(zhuǎn)化。因此，非校政合作*非校企合作*非校政企協(xié)同的聯(lián)動(dòng)會(huì)抑制高校科技創(chuàng)新能力的提升。

組態(tài)NH3:～UE*～UGE*GO*～CI，表示非校企合作*非校政企協(xié)同*走出去合作*非引進(jìn)來合作的聯(lián)動(dòng)會(huì)抑制高校科技創(chuàng)新能力的提升?？赡艿脑蚴?，走出去合作盡管可以使高校科研人員較快地抬高學(xué)科的學(xué)術(shù)起點(diǎn)，短期內(nèi)會(huì)在學(xué)術(shù)創(chuàng)新上有所成就。但如果缺少校企合作，可能會(huì)導(dǎo)致科研活動(dòng)與實(shí)踐的脫節(jié)；缺少校政企協(xié)同，可能會(huì)導(dǎo)致科研活動(dòng)得不到政府與企業(yè)的支持；缺少引進(jìn)來合作，可能會(huì)導(dǎo)致卡脖子科學(xué)問題得不到突破，進(jìn)而抑制高校創(chuàng)新能力的提升。因此，非校企合作*非校政企協(xié)同*走出去合作*非引進(jìn)來合作的聯(lián)動(dòng)會(huì)抑制高校科技創(chuàng)新能力的提升。

4 研究結(jié)論與管理啟示

4.1 研究結(jié)論

本文以教育部直屬高校為樣本，應(yīng)用組態(tài)思維與QCA方法探討校政企合作與國際科技合作影響高校創(chuàng)新能力的多重并發(fā)因素和因果復(fù)雜機(jī)制。通過研究得到以下結(jié)論：

(1)校政企合作與國際科技合作聯(lián)動(dòng)產(chǎn)生高創(chuàng)新能力的路徑包括校政企協(xié)同型、校政企協(xié)同-引進(jìn)來合作聯(lián)動(dòng)型以及全面合作型3條。通過對(duì)案例高校的進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，校政企協(xié)同型更能促進(jìn)行業(yè)特色鮮明的工科高校提升創(chuàng)新能力；校政企協(xié)同-引進(jìn)來合作聯(lián)動(dòng)型適用于學(xué)科特色突出高校和多科性研究型大學(xué)；而全方位合作型對(duì)綜合性研究型大學(xué)創(chuàng)新能力提升更為有利。

(2)相較于走出合作，引進(jìn)來合作更能促進(jìn)高校科技創(chuàng)新能力的提升。在組態(tài)H2、H3a、H3b中，引進(jìn)來合作均作為核心條件出現(xiàn)，說明引進(jìn)來合作是產(chǎn)生高科技創(chuàng)新能力的重要構(gòu)念。同時(shí)，引進(jìn)來合作與校政企合作的聯(lián)動(dòng)具有一定的靈活性。在缺少走出去合作時(shí)，引進(jìn)來合作與校政企協(xié)同的聯(lián)動(dòng)可產(chǎn)生高創(chuàng)新能力；在存在走出去合作時(shí)，引進(jìn)來合作與校企合作、校政合作的聯(lián)動(dòng)也可產(chǎn)生高創(chuàng)新能力；當(dāng)引進(jìn)來合作與校企合作、校政企協(xié)同聯(lián)動(dòng)時(shí)，則不受走出去合作的影響。

(3)研究發(fā)現(xiàn)影響高校科技創(chuàng)新活動(dòng)的組態(tài)內(nèi)部各要素之間的替代性與互補(bǔ)性。對(duì)于高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)而言，校政企協(xié)同與校政合作之間存在替代作用，即在產(chǎn)生高創(chuàng)新能力的組態(tài)中，若存在校政企協(xié)同，校政合作必不出現(xiàn)。因此，在以高校主導(dǎo)的創(chuàng)新體系中，校政企協(xié)同和校政合作具有完全替代作用。

(4)研究發(fā)現(xiàn)了抑制高?？萍紕?chuàng)新能力提升的重要前因變量。在產(chǎn)生非高創(chuàng)新能力的組態(tài)中，非校企合作均出現(xiàn)，說明缺少校企合作是抑制高校科技創(chuàng)新能力提升的重要前因變量。同時(shí)，產(chǎn)生非高創(chuàng)新能力的組態(tài)與高創(chuàng)新能力的組態(tài)存在因果的非對(duì)稱性。

4.2 管理啟示

(1)高校要根據(jù)自身學(xué)科優(yōu)勢及發(fā)展定位選擇科學(xué)的路徑以促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升。對(duì)于行業(yè)特色鮮明的高校可選擇校政企協(xié)同型，即充分發(fā)揮行業(yè)特色的優(yōu)勢，面對(duì)國家戰(zhàn)略需求，密切與行業(yè)龍頭企業(yè)的合作，通過共建國家級(jí)協(xié)同創(chuàng)新中心、共同承擔(dān)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等提升創(chuàng)新能力。對(duì)于學(xué)科特色突出與多科性研究型大學(xué)可選擇校政企協(xié)同-引進(jìn)來國際化聯(lián)動(dòng)型，即充分發(fā)揮特色學(xué)科的優(yōu)勢，圍繞國家戰(zhàn)略需求，整合校政企之間的資源，通過搭建國際合作平臺(tái)，吸引高層次的海外專家以促進(jìn)學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力的提升。對(duì)于綜合研究型大學(xué)可選擇全方位合作型，即通過參與國家重大工程項(xiàng)目，密切與政府、企業(yè)的合作關(guān)系，通過全方位、多層次的國際交流與合作促進(jìn)高校向世界一流大學(xué)邁進(jìn)。

(2)校政企協(xié)同是促進(jìn)高校創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵。高校作為知識(shí)生產(chǎn)與擴(kuò)散的中心，具有顯著的知識(shí)溢出效應(yīng)。校政企協(xié)同能使高校充分發(fā)揮知識(shí)對(duì)社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)作用，實(shí)現(xiàn)科技成果的落地轉(zhuǎn)化。高校應(yīng)充分利用自身的學(xué)科優(yōu)勢、研究力量以及平臺(tái)資源，積極對(duì)接國家戰(zhàn)略需求，通過協(xié)同攻關(guān)、開放共享形成前沿研究集聚效應(yīng)；通過對(duì)政府、企業(yè)科技創(chuàng)新資源的集聚與合理配置，提升科技資源投入效率及科技成果產(chǎn)出質(zhì)量，進(jìn)而促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新能力的提升。

(3)選擇引進(jìn)來合作對(duì)創(chuàng)新能力更具有促進(jìn)作用。在知識(shí)傳播和研究越來越全球化的時(shí)代，跨越國家邊界的科技合作是推動(dòng)高校創(chuàng)新能力提升重要途徑。相對(duì)于走出去合作，引進(jìn)來合作能使高校集聚全球優(yōu)秀研究者的智慧，激發(fā)科研人員的研究熱情、盤活高校的科技資源，從而提高科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量。高校應(yīng)以國際化的視野創(chuàng)新大學(xué)國際合作模式，通過成立國際學(xué)院、建設(shè)國際合作平臺(tái)、舉辦國際學(xué)術(shù)交流會(huì)議等吸引海外優(yōu)秀專家來校進(jìn)行科技合作，促進(jìn)我國一流高校盡早成為世界主要科學(xué)中心和科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略高地。