彭文斌，李 璐

（1.湖南科技大學(xué)商學(xué)院，湖南 湘潭 411201；2.湖南財政經(jīng)濟學(xué)院工程管理學(xué)院，湖南 長沙 410205）

0 引言

經(jīng)濟的快速發(fā)展伴隨著能源的大量消耗，為了經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展，我國在推進節(jié)能減排上一直保持積極態(tài)度。目前，我國能源利用效率顯著提高，能源消費結(jié)構(gòu)由傳統(tǒng)高能耗向低碳、清潔能源轉(zhuǎn)變，煤炭消費占比持續(xù)下降，使二氧化碳的增長速度放緩。為進一步控制碳排放，實現(xiàn)經(jīng)濟社會綠色可持續(xù)發(fā)展，我國提出“雙碳”的目標(biāo)。目前我國的經(jīng)濟仍依較多賴于第二產(chǎn)業(yè)，電力、熱力行業(yè)及其余化工行業(yè)產(chǎn)生的碳排放量占到總排放量的70%以上。在保證經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的同時實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，綠色創(chuàng)新是必不可少的條件。我國對碳排放行為采取的管制措施越發(fā)嚴(yán)格，政府對于碳排放的管制是否能對區(qū)域綠色創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響，本文就這一問題，測算各省份碳排放管制及綠色創(chuàng)新效率，并構(gòu)建門檻模型，分析碳排放管制對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響，并對如何提高區(qū)域綠色創(chuàng)新效率提出政策建議。

1 文獻綜述

綠色創(chuàng)新作為一個廣泛的概念，在不同發(fā)展階段具有不同的概念界定，其共同點在于對改善環(huán)境有所幫助。從外部壓力角度，規(guī)制壓力和模仿壓力均能夠?qū)ζ髽I(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生促進作用，制度壓力達到一定程度后，規(guī)制壓力、模仿壓力與綠色創(chuàng)新之間存在倒“U”型關(guān)系[1-2]。同時，制度壓力還具有區(qū)域異質(zhì)性，根據(jù)各個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、教育水平、能源消費水平和產(chǎn)業(yè)集聚程度的不同，其對綠色創(chuàng)新產(chǎn)生的影響也不同[3]。碳排放對綠色創(chuàng)新同樣存在影響。基于我國裝備制造業(yè)的實證分析，表明能源消費碳排放總量和綠色創(chuàng)新效率之間具有相互促進的關(guān)系[4]。近年來，我國逐步實施了碳排放權(quán)交易試點政策、低碳試點政策，均能夠有效激勵綠色創(chuàng)新，誘發(fā)地方企業(yè)綠色創(chuàng)新行為，顯著提升綠色創(chuàng)新絕對水平以及相對水平，使創(chuàng)新投入增加、綠色創(chuàng)新產(chǎn)出增多[5]。基于國外地區(qū)的實證研究同樣從綠色創(chuàng)新對碳排放量的影響中得出相似結(jié)論[6-7]。

綜上所述，國內(nèi)外研究學(xué)者對于碳排放和綠色創(chuàng)新已做出大量研究，為本文的研究奠定了基礎(chǔ)。在前人研究的基礎(chǔ)上，本文的邊際創(chuàng)新點在于：①目前大部分研究選取環(huán)境規(guī)制為研究對象，對不同類別環(huán)境規(guī)制未加以區(qū)分。基于“雙碳”的政策背景，本文創(chuàng)新性地選取碳排放管制為研究對象。②作為綠色創(chuàng)新的主體，企業(yè)的綠色創(chuàng)新行為受到眾多學(xué)者的關(guān)注。但對于區(qū)域整體綠色創(chuàng)新的研究較少，因此本文將我國30 個省、直轄市、自治區(qū)（西藏及港、澳、臺地區(qū)除外）分為東部、東北、中部、西部四個區(qū)域進行趨勢對比，同時對全國整體進行門檻回歸分析，探究碳排放管制與區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的關(guān)系。

2 研究方法及評價指標(biāo)建立

2.1 研究方法

針對碳排放管制與綠色創(chuàng)新效率之間的關(guān)系，本文借鑒Hansen 提出的門檻模型對二者關(guān)系進行實證分析，設(shè)定多門檻計量模型，如式（1）所示。

其中：GRC——被解釋變量綠色創(chuàng)新效率；CONT——解釋變量碳排放管制；IND——門檻變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；I（·）——示性函數(shù)；Xit——一系列控制變量；γ1，γ2，…，γn——多個門檻值；θ、α、β——參數(shù)向量；εit——殘差項。此外，為了避免遺漏變量帶來的內(nèi)生性影響，模型還控制了個體和時間的雙重固定效應(yīng)，分別用ωi和μt代表。

2.2 指標(biāo)建立

2.2.1 被解釋變量：綠色創(chuàng)新效率

在對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率進行評價時，需要同時考慮到投入、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出3 個方面，因而本文采用SBM-DEA 模型對綠色創(chuàng)新效率進行評價。借鑒前人研究及數(shù)據(jù)可知，本文選取以下指標(biāo)測算區(qū)域綠色創(chuàng)新效率（GRC）。其中，投入指標(biāo)選取各省份R&D 人員全時當(dāng)量、R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出，以此反映綠色創(chuàng)新活動的投入及參與度。期望產(chǎn)出指標(biāo)選取與綠色創(chuàng)新行為相關(guān)的專利授權(quán)數(shù)、人均地區(qū)生產(chǎn)總值，以此反映區(qū)域綠色創(chuàng)新水平及經(jīng)濟發(fā)展水平。非期望產(chǎn)出選取各省份工業(yè)廢水排放量、二氧化硫排放量、工業(yè)生活煙塵排放量，以此判斷綠色創(chuàng)新是否作用于實際生產(chǎn)。

2.2.2 解釋變量：碳排放管制

本文借鑒已有研究，采用熵權(quán)法對碳排放管制（CONT）進行賦權(quán)測算。其中，正向指標(biāo)選取建成區(qū)綠化覆蓋率以及資源稅、車輛購置稅和車船使用稅3種稅收之和，分別衡量一個區(qū)域的綠化水平、政府財政的投入及碳排放的控制效果。負(fù)向指標(biāo)選取各省份CO2排放量以及單位國民生產(chǎn)總值耗能。

2.2.3 控制變量

根據(jù)已有研究和結(jié)論，本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IND）、能源結(jié)構(gòu)（ENST）、城鎮(zhèn)化水平（CIT）、對外開放程度（OPE）和教育水平（STU）5 個維度選取控制變量，分別采用第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值之比、各省份煤炭消費量與能源消費總量之比、年末城鎮(zhèn)人口數(shù)與年末總?cè)丝跀?shù)之比、進出口貿(mào)易總額與GDP 之比和每萬人在校大學(xué)生數(shù)來衡量。同時將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)設(shè)置為門檻變量，探究某一地區(qū)隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，碳排放管制對綠色創(chuàng)新效率影響的變化。

本文所需數(shù)據(jù)選取2005—2019年的省級數(shù)據(jù)（西藏及港、澳、臺地區(qū)除外），來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》、國家知識產(chǎn)權(quán)局、《中國稅務(wù)統(tǒng)計年鑒》、各省份統(tǒng)計年鑒、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、國泰安數(shù)據(jù)庫、《中國能源統(tǒng)計年鑒》，保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和權(quán)威性。

3 碳排放管制對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響

3.1 描述性結(jié)果分析

根據(jù)我國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度的差異以及政策實施區(qū)域的不同，將我國30 個省、直轄市、自治區(qū)（西藏及港、澳、臺地區(qū)除外）劃分為四大經(jīng)濟區(qū)域，分別為東部地區(qū)、東北地區(qū)、中部地區(qū)以及西部地區(qū)，分別對四大經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)各省份碳排放管制、綠色創(chuàng)新效率平均值的變化趨勢進行描述性統(tǒng)計分析，對碳排放管制與區(qū)域綠色創(chuàng)新效率之間的關(guān)系做出初步判斷。

根據(jù)各地區(qū)描述性統(tǒng)計分析可以看出，4 個地區(qū)的碳排放管制強度均呈現(xiàn)出整體上升趨勢，表明國家對于減排的力度逐年增大；各地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率變化趨勢不同，東、中、西部地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)先下降后波動上升的趨勢，但在2019年出現(xiàn)分歧，東部地區(qū)保持上升，中、西部地區(qū)突然下降，而東北地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢。根據(jù)各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出下降趨勢，其余3 個地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢，在2011年左右出現(xiàn)下降拐點?？傮w而言，四大經(jīng)濟區(qū)域的第三產(chǎn)業(yè)占比均不斷提升。綜合來看，在第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值與第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值比在下降的過程中，碳排放管制先促進區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的提升，而后產(chǎn)生抑制作用，即存在某一臨界值，使碳排放管制對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響由正轉(zhuǎn)負(fù)。

3.2 面板門檻回歸假設(shè)檢驗

本文設(shè)立的門檻回歸模型以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為門檻變量，探究隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，碳排放管制對綠色創(chuàng)新效率的不同影響。利用Stata14 軟件對碳排放管制與綠色創(chuàng)新效率之間的門檻個數(shù)進行判斷，在設(shè)置自抽樣300 次的情況下分別進行單一門檻、雙重門檻、三重門檻回歸。根據(jù)回歸結(jié)果，只有單一門檻回歸在5%置信水平下通過檢驗，門檻值為0.6570，表明碳排放管制與綠色創(chuàng)新效率之間確實存在非線性關(guān)系。

3.3 面板門檻回歸結(jié)果分析

表1為單一門檻模型下碳排放管制與綠色發(fā)展效率的門檻回歸結(jié)果?？梢钥闯?，其關(guān)系可以分為兩個區(qū)間：當(dāng)IND＜0.6570 時，碳排放管制對綠色創(chuàng)新效率存在抑制作用；當(dāng)IND＞0.6570 時，碳排放管制對綠色創(chuàng)新效率存在促進作用。隨著IND 數(shù)值的不斷下降，碳排放管制對綠色發(fā)展效率從正向促進作用轉(zhuǎn)變成負(fù)向抑制作用。結(jié)合描述性結(jié)果，大約在2019年左右，東北地區(qū)和東部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值與第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比值接近0.6570，中部地區(qū)和西部地區(qū)的比值為0.7～0.8。我國碳排放管制強度呈整體上升趨勢，大部分地區(qū)綠色創(chuàng)新效率在2010—2018年整體上升，在2018—2019年出現(xiàn)下降。這表明描述性結(jié)果與面板門檻回歸結(jié)果較為符合。

表1 單一門檻模型下碳排放管制與綠色發(fā)展效率的門檻回歸結(jié)果

結(jié)合實際政策，2010—2019年，政府各部門提出一系列舉措大力發(fā)展綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，如成立海洋運輸綠色安全協(xié)同創(chuàng)新中心、在多地建立綠色金融改革試驗區(qū)等。但目前綠色創(chuàng)新主要集中于高污染、高排放的第二產(chǎn)業(yè)，服務(wù)業(yè)的綠色創(chuàng)新起步較晚，且對于降低碳排放的作用較小。當(dāng)?shù)诙a(chǎn)業(yè)比重較高時，碳排放管制的增加，能夠促進企業(yè)加大綠色創(chuàng)新投入，以減少政府對過度污染的懲罰，碳排放管制對綠色發(fā)展效率存在促進作用。當(dāng)?shù)诙a(chǎn)業(yè)比重較低時，表明我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型已進行到一定的階段，此時綠色創(chuàng)新已有一定規(guī)模，根據(jù)邊際成本遞增原則，此時可能會出現(xiàn)增加的綠色創(chuàng)新投入大于污染懲罰的情況，且第三產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率尚不能彌補因第二產(chǎn)業(yè)比重減少而損失的綠色創(chuàng)新效率，因此碳排放管制對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率會出現(xiàn)抑制作用。

3.4 穩(wěn)健性檢驗

為了證實上述結(jié)果的可靠性，本文選取滯后一期的解釋變量分別進行混合面板OLS 檢驗及固定效應(yīng)模型檢驗，對上述結(jié)果的穩(wěn)健性進行考察，結(jié)果如表2所示。由表2可知，在不同回歸模型下主要變量符號無變化，且具有顯著性，說明在多種回歸模型下本文結(jié)論具有穩(wěn)健性。

表2 門檻回歸模型穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

4 結(jié)語

本文基于2005—2019年省級面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建門檻回歸模型對碳排放管制與區(qū)域綠色創(chuàng)新效率之間的關(guān)系進行分析?？梢缘弥S著第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值與第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值之比不斷下降，碳排放管制對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率首先存在促進作用，當(dāng)其比值降低到一定程度時，轉(zhuǎn)變?yōu)橐种谱饔?。目前我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于轉(zhuǎn)型過程，碳排放管制對區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的促進作用逐漸下降，甚至轉(zhuǎn)向抑制作用。因此，需要做好以下兩個方面的工作：①我國對碳排放的管制強度需因地制宜，避免“一刀切”式政策，需根據(jù)我國不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展程度的不同采取不同的政策措施。②加強對第三產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新的政策支持。當(dāng)前我國對于第三產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新激勵仍有不足，應(yīng)從資金、人才、技術(shù)引進等方面對第三產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新提供政策支持，降低由于碳排放管制對綠色創(chuàng)新效率帶來的抑制作用。