■ 牛坤玉/趙 慶/徐湘博/劉 靜

（1.中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與發(fā)展研究所，北京 100081；2.中國人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京 100872；3.中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所生態(tài)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)觀測與模擬重點實驗室，北京 100101）

我國礦產(chǎn)資源分布廣泛，礦區(qū)多位于生態(tài)脆弱、經(jīng)濟落后的農(nóng)村地區(qū)。礦產(chǎn)資源開發(fā)區(qū)占國土面積不到3%[1]，而礦山廢水和固廢排放量占工業(yè)總排放量的比例卻分別高達12%、45%[2]，礦區(qū)周邊村社所承受的環(huán)境污染強度和風(fēng)險遠高于其他區(qū)域。一些礦區(qū)周邊區(qū)域的農(nóng)戶獲取清潔的水源和食物的難度增加，生產(chǎn)生活受到較大干擾。隨著近年來高密度出臺扶貧政策及礦區(qū)生態(tài)修復(fù)的深入實施，礦區(qū)周邊農(nóng)戶的生計狀況得到了較大改善，然而與其他區(qū)域相比，失去基礎(chǔ)性生計資本的農(nóng)戶很容易再次返貧。因此，應(yīng)將礦區(qū)周邊的農(nóng)村作為鄉(xiāng)村振興和后扶貧時代有效銜接實踐的重點關(guān)注區(qū)域，也是探索建立穩(wěn)定脫貧機制的最佳研究場所。現(xiàn)有研究多集中于具體的礦山生態(tài)修復(fù)問題，對礦區(qū)周邊農(nóng)戶可持續(xù)生計的恢復(fù)關(guān)注不足[3]。

目前已有學(xué)者對于可持續(xù)生計的研究現(xiàn)狀進行綜述，但隨著生計問題的實證分析日益豐富，生計研究從定性走向定量，從結(jié)果表征走向微觀內(nèi)在機理解析。不同區(qū)域具有不同的脆弱性背景和影響特征，生計問題在研究視角和方法學(xué)方面會呈現(xiàn)分化性、差異性和多樣性，需要結(jié)合區(qū)域特征和特殊性構(gòu)建新的分析視角和框架。本文以礦區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計問題為關(guān)注重點，對相關(guān)理論和實證研究進行總結(jié)和梳理，在此基礎(chǔ)上指出現(xiàn)有研究的不足和未來研究應(yīng)關(guān)注的問題，以期為礦區(qū)周邊的脆弱人群可持續(xù)生計研究提供借鑒和參考。

1 相關(guān)理論與研究進展

1.1 生態(tài)和發(fā)展的協(xié)調(diào)發(fā)展理論

村社和農(nóng)戶是礦區(qū)生態(tài)環(huán)境變遷最直接的影響主體，其發(fā)展和生存特征的演變是區(qū)域轉(zhuǎn)型和再造的真實寫照。村社的社會經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)戶生存福祉狀況會隨著礦區(qū)生態(tài)環(huán)境變遷而發(fā)生演變和分化。2000年聯(lián)合國千年發(fā)展目標明確提出，人的發(fā)展和生態(tài)的協(xié)調(diào)是最終的發(fā)展方向[4]。以Solow和Stiglitz為代表的經(jīng)濟學(xué)家采用經(jīng)濟增長理論模型解釋在資源消耗、環(huán)境污染約束下的經(jīng)濟增長問題[5]。同時，有學(xué)者采用環(huán)境投入產(chǎn)出分析、環(huán)境庫茲涅茨曲線計量模型、協(xié)調(diào)耦合模型等計量模型分析生態(tài)與發(fā)展的關(guān)系。其中生態(tài)環(huán)境的表征指標主要有生態(tài)服務(wù)功能價值、能源消耗量[6]、污染排放量[7]、環(huán)境質(zhì)量[8]等。區(qū)域經(jīng)濟增長的表征指標多采用人均GDP[9]、工業(yè)產(chǎn)出、外商直接投資、金融發(fā)展、人均收入、城鎮(zhèn)化率[10]等。后續(xù)有學(xué)者嘗試用一些更注重發(fā)展能力的指標，如用人類發(fā)展指數(shù)、可持續(xù)發(fā)展指數(shù)來代替GDP和收入指標作為發(fā)展程度的表征[11]。

近年來，關(guān)于生態(tài)環(huán)境與發(fā)展關(guān)系的研究，已從國家和省級尺度拓展到了村級及微觀農(nóng)戶尺度；關(guān)于農(nóng)戶福祉水平的測度，多采用家庭收入或村莊人均收入等指標來衡量[12]。除了收入，健康狀況、所擁有的自然資本和社會資本均會影響生存狀態(tài)和福祉水平[13]。生計資本是理解家庭或個人擁有能力和機會的表征[14]，有學(xué)者構(gòu)建了村級層面的農(nóng)戶生計資本指標，基于熵值法測算生計指數(shù)，用以表征村莊發(fā)展水平[15]。但現(xiàn)有研究多集中在生境脆弱區(qū)或重點生態(tài)功能區(qū)的生態(tài)環(huán)境和發(fā)展問題分析，對礦產(chǎn)資源開發(fā)區(qū)的可持續(xù)生計分析相對較少。

1.2 可持續(xù)生計框架

生計的概念和方法論是應(yīng)對農(nóng)村貧困和可持續(xù)發(fā)展問題的重要工具，包括能力、資產(chǎn)和行動。從研究的方法架構(gòu)來看，采用最為廣泛的生計研究框架為英國國際發(fā)展機構(gòu)開發(fā)的可持續(xù)生計框架(SLA)[16]，包括脆弱性背景、生計資本、結(jié)構(gòu)和制度的轉(zhuǎn)變、生計策略和生計結(jié)果5部分(圖1)。該框架的應(yīng)用方式靈活，已成為研究鄉(xiāng)村特定區(qū)域人地關(guān)系常用的方法，可作為整體框架系統(tǒng)研究，也可以對其中某一部分或幾部分單獨展開分析[17]。

圖1 可持續(xù)性生計分析框架[16]

部分學(xué)者采用Logistic方程、多元線性回歸、非參數(shù)分析、結(jié)構(gòu)方程模型、地理加權(quán)回歸等方法，構(gòu)建生計要素與其他影響因素的聯(lián)系，在生計脆弱性評估、生計資本的量化和結(jié)果表征、生計結(jié)果相互影響、農(nóng)戶生計與生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)的相互關(guān)系[18]、生計資本與農(nóng)戶認知水平和意愿的關(guān)系[17]、特定政策對農(nóng)戶生計影響[19]、政策影響下生計資本對農(nóng)戶收入的作用[20]等方面開展了廣泛討論。其中生計資本和生計策略的研究尤為豐富，主要通過量化五大生計資本：自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、社會資本、金融資本，來評估相應(yīng)的生計策略變化以判斷農(nóng)戶的受影響程度。自然資本指能為農(nóng)戶提供生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的生產(chǎn)性資產(chǎn)，包括土地、灌溉用水等；人力資本指農(nóng)戶家庭在成員數(shù)量及其年齡、健康狀況、教育水平、知識、技能和工作等方面的能力；物質(zhì)資本指在農(nóng)戶家庭層面用于生產(chǎn)的物質(zhì)設(shè)備和工具；金融資本指家庭儲蓄、信貸和債務(wù)、保險等；社會資本指農(nóng)戶能夠獲取幫助的社會關(guān)系，包括親屬關(guān)系、協(xié)會、社會組織等。Scoones將生計策略分為農(nóng)業(yè)集約化或擴大化、生計多樣化和遷移[21]。目前生計策略問題研究以生計多樣化居多，學(xué)者們根據(jù)具體區(qū)域的生計活動特征和研究需求，按照對自然資源依賴程度、收入來源及比重、主要勞動力投入方向、聚類分析等標準和方法，將生計策略分為賦閑、農(nóng)業(yè)型、非農(nóng)業(yè)型、兼業(yè)型等[22-23]，利用Logistic模型、結(jié)構(gòu)方程模型等開展生計策略的影響機制和驅(qū)動因素分析，在模型中，生計策略多以分類變量、不同類型生計策略所占樣本的比例、生計多樣化水平或Shannon-Wiener多樣化指數(shù)等方式來表征。

礦產(chǎn)資源開發(fā)可以帶來收入上的增長與基礎(chǔ)設(shè)施的改善，同時也會對農(nóng)戶的生計資本和生計策略產(chǎn)生影響。僅用單一的收入指標難以衡量礦區(qū)周邊村社發(fā)展程度和周邊農(nóng)戶的生存特征，應(yīng)利用可持續(xù)生計框架，對其發(fā)展特征和福祉水平開展多維度測度。

2 礦區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計影響相關(guān)研究進展

氣候變化、減貧脫貧、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和環(huán)境適應(yīng)是可持續(xù)生計研究共同關(guān)注的話題。在生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和環(huán)境適應(yīng)研究領(lǐng)域，學(xué)者們圍繞丘陵山地、農(nóng)牧交錯區(qū)、重點生態(tài)功能區(qū)等自然生境脆弱區(qū)的農(nóng)戶生計問題進行了廣泛討論。以WOS核心庫為數(shù)據(jù)源，以“標題OR關(guān)鍵詞=（Livelihood*）AND標題=（Mining*）”為條件，檢索2015—2022年時段的文獻，從檢索結(jié)果來看，近年來礦區(qū)可持續(xù)生計研究的相關(guān)文獻和被引文獻數(shù)量在快速增長，2015年發(fā)文量不足50篇，2021年達到230余篇(圖2)；研究文獻多集中在資源環(huán)境領(lǐng)域，可持續(xù)生計與礦區(qū)生態(tài)環(huán)境間的相互關(guān)系一直是當(dāng)前的研究重點（圖3）。

圖2 2015—2021年礦區(qū)農(nóng)戶生計文獻發(fā)表和引用趨勢

圖3 2015—2021年礦區(qū)農(nóng)戶生計研究領(lǐng)域

通過對檢索文獻的梳理可以發(fā)現(xiàn)，近年來關(guān)于礦區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計的研究呈以下特征：礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶影響的研究在研究方法上經(jīng)歷了從定性到定量的過程，在關(guān)注視角上經(jīng)歷了從單一的認知度和調(diào)適行為研究到綜合的影響評估，再到揭示相互關(guān)聯(lián)性和作用機理的發(fā)展歷程；礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶生計帶來的沖擊主要是環(huán)境污染、土地破壞和占用、生活和工作策略的改變[24-25]。目前關(guān)于礦區(qū)農(nóng)戶生計影響的研究主要集中于礦區(qū)開發(fā)對農(nóng)戶生計資本、生計策略的影響，以及干預(yù)政策對礦區(qū)農(nóng)戶生計的影響等方面。

2.1 礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶生計資本的影響

總體來看，礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶生計資本有正向影響也有負向影響。較為一致的研究結(jié)論是礦產(chǎn)資源開發(fā)破壞了農(nóng)戶賴以生存的自然資本。而對于礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶其他生計資本（物質(zhì)資本、人力資本、社會資本和金融資本）的影響則隨著研究方法、選擇的指標體系、調(diào)研區(qū)域、礦產(chǎn)資源類型的不同而在結(jié)論上存在差異。在自然資本方面，有學(xué)者基于問卷調(diào)查、配對比較等方法，識別礦區(qū)污染對自然資本的損害主要體現(xiàn)在難以獲得清潔水源、污水灌溉、農(nóng)田土壤退化等方面。在礦區(qū)可持續(xù)生計研究中對物質(zhì)資本的影響包括了鄉(xiāng)村公共設(shè)施的建設(shè)或破壞、家庭耐用品的數(shù)量[26]等方面。同時，也有研究表明，礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中礦區(qū)的征地補償[27]、農(nóng)戶的小規(guī)模采礦行為[28]、城鎮(zhèn)的開發(fā)建設(shè)[29]、企業(yè)社會責(zé)任的履行能夠帶來礦區(qū)周邊基礎(chǔ)設(shè)施與農(nóng)戶居住環(huán)境的改善，進而增加農(nóng)戶的物質(zhì)資本[30]。關(guān)于對人力資本的影響主要體現(xiàn)在礦產(chǎn)資源開發(fā)會影響周邊人群健康狀況，帶來痢疾等疾病和人身事故發(fā)生率增加[31]，并顯著降低家庭勞動力供應(yīng)[32]。而人力資本的其他方面，包括受教育程度等在礦區(qū)與非礦區(qū)未體現(xiàn)出顯著差異[26]。金融資本的衡量指標多采用收入、市場和生產(chǎn)系統(tǒng)[31]，以及收支比和貸款[33]等。礦產(chǎn)資源開發(fā)可以給周邊農(nóng)戶帶來收入機會，如從事礦山開采、零售、餐廳、運輸?shù)染蜆I(yè)機會，進而增加農(nóng)戶的金融資本。金融資本增加，會增加生計資本高的農(nóng)戶的家庭效用[26]，但也會造成農(nóng)業(yè)產(chǎn)值下降[30,34]、健康和防護支出增加[35]，并在礦山關(guān)閉后帶來區(qū)域經(jīng)濟下滑[26]，最終使得礦區(qū)陷入資源轉(zhuǎn)型困境[27-28]。也有研究表明，礦區(qū)開發(fā)增加了農(nóng)戶的日常收入，但降低了以資產(chǎn)形式創(chuàng)造財富的能力[36]。社會資本的評估指標則多為沖突發(fā)生率[31]、社會關(guān)系[26]、宗教文化習(xí)俗[35,37]、鄰里關(guān)系[33]等。對生計模式的改變能夠使得農(nóng)戶形成社區(qū)意識，進而增加社會資本[26]。但同時，礦區(qū)農(nóng)戶會因?qū)y(tǒng)一安置缺乏管理經(jīng)驗等原因，而減少社會資本。

2.2 礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶生計對策的影響

現(xiàn)有研究對礦區(qū)農(nóng)戶生計對策的關(guān)注主要集中在食物安全、用水安全、生計策略三個方面。農(nóng)戶生計策略隨著礦產(chǎn)資源開發(fā)的進程改變，農(nóng)戶的資本結(jié)構(gòu)和資本總量會影響農(nóng)戶的生計選擇，生計轉(zhuǎn)型能夠提高農(nóng)戶的生計發(fā)展能力。在食物與用水安全上，有研究發(fā)現(xiàn)，采礦村在獲得飲用水的時間和獲得食物的能力方面要優(yōu)于非采礦村[33]，但同時礦區(qū)存在飲用水污染等問題。在對農(nóng)業(yè)集約化生產(chǎn)行為影響方面，有研究表明，礦區(qū)周邊牧民草料、油料、防疫費用等生產(chǎn)性支出持續(xù)增加[30]。相對其他區(qū)域，礦區(qū)周邊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料投入高而產(chǎn)出少[38]。此外，在農(nóng)業(yè)擴大化行為方面，俞振寧等發(fā)現(xiàn)在湖南省長株潭地區(qū)有規(guī)模經(jīng)營農(nóng)戶退出經(jīng)營現(xiàn)象[39]。多數(shù)研究集中在對農(nóng)戶非農(nóng)生計和多樣化生計策略影響方面，如陸繼霞等在湘西鉛鋅礦區(qū)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在礦區(qū)開發(fā)初期階段，周邊農(nóng)戶以臨時的、非正式的形式參與小型手工礦廠的活動或從事交通運輸、零售等服務(wù)業(yè)，而到了礦區(qū)開發(fā)的后期階段，由于環(huán)境管理嚴格和礦產(chǎn)資源枯竭等原因，小型手工礦廠紛紛被取締和關(guān)閉，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶失去非農(nóng)就業(yè)機會，然而由于土地、水資源遭受污染，也難以回歸傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生計，礦區(qū)農(nóng)戶生計陷入困境[28]。Danquah等利用多元Logistic分析法分析了加納金礦社區(qū)農(nóng)戶生計策略類型和影響因素，發(fā)現(xiàn)距離礦區(qū)較近的農(nóng)場規(guī)模、產(chǎn)量和效益顯著下降，教育、家庭規(guī)模、農(nóng)場規(guī)模對農(nóng)戶多樣化的生計策略選擇有促進作用[40]。崔嚴等對山西省陽泉礦區(qū)的研究結(jié)果表明，在礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中存在農(nóng)戶由農(nóng)業(yè)向兼業(yè)轉(zhuǎn)變現(xiàn)象，通過企業(yè)與村集體的農(nóng)業(yè)合作社等形式促進農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型能夠提高農(nóng)戶生計發(fā)展能力[27]。趙康杰在山西省平朔礦區(qū)的研究表明，通過制度創(chuàng)新與復(fù)墾規(guī)劃能夠改善生態(tài)環(huán)境，同時發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)促進農(nóng)戶就業(yè)增收，提升農(nóng)戶生計[25]。礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶可持續(xù)生計影響相關(guān)文獻分析結(jié)果，詳見表1。

表1 礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶可持續(xù)生計影響主要文獻分析

2.3 干預(yù)政策對礦區(qū)農(nóng)戶生計的影響

礦區(qū)開發(fā)對周邊村社農(nóng)戶生計產(chǎn)生了重大影響，有必要采取相應(yīng)的補償和生計提升政策進行干預(yù)[43]，促進生態(tài)修復(fù)和緩解貧困的協(xié)同[44]。礦區(qū)環(huán)境的治理與修復(fù)、對農(nóng)戶的補償和扶持政策在改善礦區(qū)生態(tài)與發(fā)展關(guān)系，以及破解“資源詛咒”效應(yīng)中發(fā)揮至關(guān)重要的作用[11,44]。根據(jù)政策實施對象，可分為對受損環(huán)境本身的修復(fù)和針對農(nóng)戶的補償及扶持政策兩大類。針對礦區(qū)受損環(huán)境的污染防治和生態(tài)恢復(fù)，可以改善區(qū)域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量與服務(wù)功能，起到間接改善農(nóng)戶生計資本的作用[35,45]。在修復(fù)實踐中，出現(xiàn)了以綜合利用、生態(tài)修復(fù)為核心的若干綠色礦山，以及通過制度創(chuàng)新、多方合作共同促進可持續(xù)發(fā)展的徐州礦區(qū)[46]和平朔礦區(qū)等區(qū)域綜合治理模式，能夠為其他地區(qū)的礦區(qū)修復(fù)提供借鑒。針對農(nóng)戶的直接補償和扶持政策是緩解礦區(qū)農(nóng)戶貧困的重要手段，主要有四類補償方式：①資金補償，如提供生態(tài)補償金，土地、水等資源補償費，土地復(fù)墾費等[27]；②技術(shù)補償，提供技能培訓(xùn)；③物質(zhì)補償，提供種子、化肥、生產(chǎn)工具等生產(chǎn)資料；④機會補償，提供就業(yè)機會、發(fā)展替代生計。目前關(guān)于干預(yù)政策對農(nóng)戶生計影響的研究多集中于重點生態(tài)功能區(qū)、生境脆弱區(qū)，針對礦區(qū)農(nóng)戶的干預(yù)和補償政策影響分析相對較少，已有研究表明，干預(yù)（補償）政策能夠起到改善農(nóng)戶可持續(xù)生計的作用，但會因調(diào)研區(qū)域不同與補償政策不同而存在差異性結(jié)果，而且農(nóng)戶對于補償政策存在偏好。資金補償能夠通過收入增加帶動各項生計資本的改善，物質(zhì)補償能通過固定資產(chǎn)的增加起到類似效果，機會補償需要農(nóng)戶自身的各項投入，存在對金融資本的負向影響，但能夠在整體上拉動生計資本的增加。文琦等對陜西省榆林市的研究結(jié)果和Hilson等在加納取得的研究成果均表明，技術(shù)補償沒有起到顯著改善可持續(xù)生計資本的效果。補償政策的實施情況是影響可持續(xù)生計的重要因素，如Bugri等的研究表明，社區(qū)居民認為過低標準的資金補償和有限的替代生計難以彌補農(nóng)業(yè)生產(chǎn)損失[47]。丁金梅等觀察到農(nóng)戶對于資金補償相較于其他補償方式的額外偏好[19]。此外，有學(xué)者關(guān)注到了礦區(qū)的弱勢群體，建議開展生活技能培訓(xùn)，提供物資和社會服務(wù)，完善社會保障體系，加大對教育、醫(yī)療和政府公共治理能力提升的投資力度，對社區(qū)婦女和兒童開展有針對性的生計援助。

2.4 礦區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計提升對策

已有研究針對不同的資源類型和地區(qū)探討了礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶生計資本的影響，并對負面影響提出若干解決方案。結(jié)合已有研究，本文對礦區(qū)的“資源詛咒”效應(yīng)以礦產(chǎn)資源開發(fā)的邏輯順序歸納出如下四條解決對策：一是從頂層設(shè)計入手，在礦產(chǎn)資源開發(fā)前期需要整體性規(guī)劃，重點進行土地利用規(guī)劃，預(yù)判礦產(chǎn)資源開發(fā)過程可能對礦區(qū)居民產(chǎn)生的影響，未雨綢繆，提前制定相關(guān)措施，減少開發(fā)過程中的人地矛盾。同時以可持續(xù)發(fā)展理念為指導(dǎo)，規(guī)劃礦產(chǎn)開發(fā)全過程的產(chǎn)業(yè)變遷與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進程。根據(jù)礦產(chǎn)資源的特點關(guān)注資源綜合利用與開發(fā)過程的生態(tài)保護，建設(shè)綠色礦山與綠色礦區(qū)。二是在礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中通過推進周邊基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、實施生態(tài)補償、吸納失地農(nóng)戶勞動力就業(yè)、加強環(huán)境監(jiān)測等手段，最大程度克服資源開發(fā)對農(nóng)戶生計資本的不良影響。其中，尤其要防止礦渣和尾礦污染對農(nóng)業(yè)土地生產(chǎn)力造成不可逆破壞。開發(fā)后期根據(jù)土壤污染情況進行農(nóng)業(yè)復(fù)墾規(guī)劃，地方政府牽頭建立“政府-企業(yè)-農(nóng)戶”多中心合作機制，在村鎮(zhèn)微觀層面充分發(fā)揮集體作用，通過農(nóng)業(yè)合作社等形式推進礦區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，促進農(nóng)戶就業(yè)增收，提升農(nóng)戶生計[27]。三是推進開發(fā)后礦山的生態(tài)修復(fù)工程，參考借鑒國內(nèi)外成功的礦區(qū)修復(fù)模式與案例，因地制宜修復(fù)受損環(huán)境，間接提升農(nóng)戶的可持續(xù)生計[35,45]。積極引導(dǎo)科技創(chuàng)新，充分發(fā)揮科研平臺與科技人才在礦山生態(tài)修復(fù)中的作用，建立專家團隊[46]，總結(jié)礦區(qū)生態(tài)修復(fù)與治理模式。四是關(guān)注已有生態(tài)補償?shù)膶嵤┬Ч?，精準制訂生態(tài)補償方案。現(xiàn)有研究表明，礦區(qū)農(nóng)戶根據(jù)自身生計資本的不同，對資金、技術(shù)、物質(zhì)和機會四類補償政策有不同偏好，多數(shù)農(nóng)戶偏好于更為靈活的資金補償。要發(fā)揮生態(tài)補償?shù)谋Ｕ虾汀霸煅惫δ?，在充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，可根據(jù)礦區(qū)實際情況對補償標準與補償方式進行適度動態(tài)調(diào)整，同時需要注意政策的可持續(xù)性與政策落地的實施效果。在生態(tài)補償過程中，需要給予生計資本較低的家庭額外關(guān)注，充分保障空巢老人和留守婦女兒童等弱勢群體的利益。

3 現(xiàn)有研究的不足

現(xiàn)有研究在關(guān)于生態(tài)與發(fā)展平衡、“資源詛咒”理論在農(nóng)戶層面的拓展、礦區(qū)開發(fā)對農(nóng)戶生計影響的實證分析方面取得了豐富的研究成果，但以下方面仍有待拓展研究：

(1)缺乏礦區(qū)生態(tài)與生計演變的動態(tài)趨勢及影響機制長期評估。近十年來，宏觀政策深刻轉(zhuǎn)型，從環(huán)境污染問題頻發(fā)到脫貧攻堅、污染防治攻堅兩大戰(zhàn)役高強度實施，礦區(qū)周邊生態(tài)環(huán)境與農(nóng)戶生計狀況也在發(fā)生劇烈演變和分化。礦區(qū)生態(tài)環(huán)境恢復(fù)進度和效果不一，不同地區(qū)針對農(nóng)戶補償和扶持政策的差異，以及區(qū)域和微觀家庭內(nèi)部特征的區(qū)別，勢必對礦區(qū)農(nóng)戶生計的轉(zhuǎn)型和再造產(chǎn)生差異化影響，有些區(qū)域華麗變身，走向生態(tài)環(huán)境質(zhì)量與發(fā)展的良性協(xié)調(diào)，而有些區(qū)域則落入失調(diào)衰退的“資源詛咒”陷阱?，F(xiàn)有研究多以靜態(tài)評估為主，缺乏明確的動態(tài)量化證據(jù)，且現(xiàn)有研究多以礦區(qū)資源開發(fā)對農(nóng)戶可持續(xù)生計的負面評價為主，缺乏近年來隨著礦區(qū)生態(tài)環(huán)境恢復(fù)對農(nóng)戶生計改善和轉(zhuǎn)型的跟蹤監(jiān)測和評估，也缺乏礦區(qū)農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的案例實證分析和成功經(jīng)驗總結(jié)。

(2)政策、生態(tài)環(huán)境、生計指標之間傳導(dǎo)路徑和機理分析不足。礦區(qū)生態(tài)環(huán)境變遷、外部補償和扶持政策、生計要素間存在傳導(dǎo)效應(yīng)。如礦區(qū)環(huán)境質(zhì)量改變會對農(nóng)戶生計資本產(chǎn)生直接影響，也會通過改變區(qū)域人口特征對生計資本產(chǎn)生間接傳導(dǎo)效應(yīng)，針對農(nóng)戶的生計補償和提升政策也可以直接作用于農(nóng)戶的生計資本，生計資本的差異又會促使農(nóng)戶的生計策略發(fā)生轉(zhuǎn)變。此外，五大生計資本之間也具有直接與間接因果關(guān)系和回溯因果關(guān)系，如礦區(qū)開發(fā)會損害自然資本，對物質(zhì)資本和人力資本產(chǎn)生影響，進而對農(nóng)戶的社會資產(chǎn)產(chǎn)生影響，最終社會資本的改變會對物質(zhì)資本、人力資本、金融資本產(chǎn)生影響。厘清農(nóng)戶可持續(xù)生計的多元影響路徑和內(nèi)在的傳遞效應(yīng)，有利于識別礦區(qū)周邊農(nóng)戶生計演變出現(xiàn)分化的內(nèi)在途徑，而現(xiàn)有文獻尚未能充分闡釋這一機理。

(3)開展環(huán)境科學(xué)、經(jīng)濟學(xué)的多學(xué)科交叉融合研究較少。由于缺乏礦區(qū)污染實測數(shù)據(jù)信息，現(xiàn)有研究僅通過村落距離礦區(qū)的遠近來判斷礦區(qū)周邊的污染程度，難以保證研究的準確度和精度。如Aragón等將礦區(qū)周邊20千米內(nèi)設(shè)為污染區(qū)域，將礦區(qū)周邊20千米以外的區(qū)域作為未受污染的對照區(qū)[34]。然而事實上，礦區(qū)污染分布并不完全由距離礦山遠近決定。采礦過程中產(chǎn)生的重金屬等有毒有害物質(zhì)沿水體向下游輸送，環(huán)境污染較重的區(qū)域沿流域呈帶狀分布，而一些區(qū)域雖然在空間距離上離礦山較近，污染仍相對較輕。若不熟悉礦區(qū)的環(huán)境污染分布，會造成社會經(jīng)濟調(diào)查分析誤差，進而造成補償政策的偏差。

(4)遷移是應(yīng)對礦區(qū)風(fēng)險的重要策略之一，已有研究涉及較少。礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶傳統(tǒng)生計的擠壓，將導(dǎo)致部分農(nóng)戶發(fā)生不同程度的遷移。不同于城鎮(zhèn)化進程的吸引力導(dǎo)致的遷移，由礦區(qū)污染問題、耕地破壞問題導(dǎo)致的遷移有著自身的特點，對自然資本永久破壞可能導(dǎo)致農(nóng)戶永久搬離污染區(qū)，抑或向污染程度較低的區(qū)域近距離遷移及延長外出務(wù)工時間。已有研究主要考慮的生計策略為純農(nóng)型、兼業(yè)型及外出打工型，對礦區(qū)開發(fā)對農(nóng)戶遷移這一特殊生計策略的影響分析不足。村落遷移、農(nóng)戶流動與生計改變又緊密相連[48]，流遷加速引發(fā)的人口集聚特征改變對農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)集約化、擴大化和生計多樣化策略所產(chǎn)生的擾動，是值得深入拓展的研究主題。

(5)針對礦區(qū)干預(yù)和補償政策對農(nóng)戶的影響分析相對較少。盡管多個地區(qū)在礦產(chǎn)資源開發(fā)、礦山修復(fù)和脫貧攻堅過程中探索出了若干行之有效的干預(yù)和補償政策，但目前關(guān)于干預(yù)政策對農(nóng)戶生計影響的研究多集中于重點生態(tài)功能區(qū)、生境脆弱區(qū)等生態(tài)補償政策實施區(qū)域，對礦區(qū)的關(guān)注不足。當(dāng)前的研究具體關(guān)注到了宏觀層面礦山修復(fù)與綜合治理的實踐經(jīng)驗，同時也關(guān)注到了綠色礦山建設(shè)，但對村級層面的經(jīng)驗總結(jié)較少。在微觀層面關(guān)注了干預(yù)和補償政策對農(nóng)戶生計資本的影響、與農(nóng)戶生計策略的交互，但相關(guān)研究僅僅局限在少數(shù)地區(qū)。通過對這一影響的多樣本研究觀察有利于未來制定和調(diào)整干預(yù)政策。

4 研究展望

“十四五”時期，我國仍將持續(xù)推進工業(yè)化、城鎮(zhèn)化，資源開發(fā)、農(nóng)戶可持續(xù)生計和生態(tài)保護的矛盾仍將是礦區(qū)長期面臨的可持續(xù)發(fā)展難題，也是“十四五”時期需要破解的重大政策命題。伴隨著我國工業(yè)化進程進入中后期，礦產(chǎn)資源在經(jīng)歷數(shù)十年高強度開發(fā)后環(huán)境污染問題逐漸顯現(xiàn)，對周邊村社農(nóng)戶生計構(gòu)成重大挑戰(zhàn)。同時，在礦區(qū)脫貧攻堅和污染防治攻堅戰(zhàn)過程中涌現(xiàn)出一系列成功實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的鮮活案例。在鞏固拓展脫貧攻堅成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接的重大戰(zhàn)略背景下，深刻認識礦區(qū)農(nóng)戶生計脆弱性和變遷路徑，從微觀農(nóng)戶視角檢驗“資源詛咒”理論，結(jié)合實際探尋可持續(xù)發(fā)展道路，具有重要的科學(xué)意義和政策意義。農(nóng)戶生計理論與方法體系、地理信息技術(shù)與空間數(shù)據(jù)挖掘方法的日益完善，為進一步深入研究這一命題提供了基礎(chǔ)和前提。以下從方法學(xué)、研究視角等方面提出今后研究可拓展的方向。

(1)加強不同類型礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶生計影響差異的研究。不同礦產(chǎn)資源類型或同一類型不同的開發(fā)階段、開發(fā)方式對農(nóng)戶生計影響的原因、途徑、程度也有所不同，總體來看，在易產(chǎn)生持久性有毒有害污染物的重金屬采礦區(qū)，生態(tài)環(huán)境遭受不可逆的污染和破壞對周邊農(nóng)戶生計的影響更為突出。而礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶生計的負面影響往往出現(xiàn)在開發(fā)后期。小型采礦工業(yè)對于非農(nóng)就業(yè)有利，但往往也會因無序開發(fā)帶來環(huán)境污染問題，造成人力資本損害，未來研究應(yīng)剖析不同類型和不同開發(fā)階段的損害特征和對生計影響機理的異同。

(2)開展礦區(qū)生態(tài)環(huán)境與生計演變的動態(tài)趨勢及影響機制長期評估。在一段較長的時間序列中監(jiān)測探尋礦區(qū)生態(tài)環(huán)境發(fā)展過程和演變規(guī)律，動態(tài)評估生態(tài)與生計的演變特征、協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系及影響因素，對于改進礦區(qū)可持續(xù)發(fā)展政策非常重要。積累或利用多年的面板數(shù)據(jù)，從農(nóng)戶生計動態(tài)演變和與礦區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量變遷的協(xié)調(diào)耦合視角切入，開展長期的影響評估，判斷農(nóng)戶可持續(xù)生計隨著礦區(qū)生態(tài)環(huán)境改善的演變和轉(zhuǎn)型趨勢，分析礦區(qū)生態(tài)和發(fā)展平衡趨勢，及時總結(jié)礦區(qū)農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗和教訓(xùn)，是未來礦區(qū)農(nóng)戶生計研究有待拓展的方向。

(3)拓展農(nóng)戶生計資本的內(nèi)在聯(lián)系，開展微觀影響機理和路徑的定量研究。補償政策、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量和農(nóng)戶生計間相互影響機理和傳導(dǎo)機制研究是值得深入拓展的方向。未來研究應(yīng)著重多源數(shù)據(jù)采集，結(jié)合動態(tài)面板計量因素分解，利用結(jié)構(gòu)方程模型等經(jīng)濟計量模型對內(nèi)在傳導(dǎo)機制的分析優(yōu)勢，構(gòu)建生態(tài)環(huán)境修復(fù)政策、農(nóng)戶生計提升和補償政策、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量及微觀農(nóng)戶生計要素從宏觀到微觀的影響和傳導(dǎo)路徑，分析不同礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶生計內(nèi)在影響機理和傳導(dǎo)路徑的差異，實現(xiàn)對礦區(qū)周邊區(qū)域轉(zhuǎn)型和分化過程中深層次的微觀機理解析，進而剖析“資源詛咒”的形成機理及破解機制。

(4)開展環(huán)境科學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、地理學(xué)等多學(xué)科交叉融合研究。既有研究中存在的自然科學(xué)和經(jīng)濟學(xué)割裂情況給農(nóng)戶生計損害測量帶來不確定性。用自然資本損害、環(huán)境污染等觀測實測數(shù)據(jù)代替距離礦區(qū)遠近程度，有利于精準衡量礦產(chǎn)資源開發(fā)對農(nóng)戶自然資本的損害程度，發(fā)現(xiàn)自然資本損害對于其他生計資本的影響路徑。未來應(yīng)支持開展環(huán)境科學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、地理學(xué)等多學(xué)科交叉合作研究，精準測度礦區(qū)農(nóng)戶生計的受損程度及發(fā)生機理。

(5)進一步關(guān)注干預(yù)和補償政策對生計提升的作用及影響。通過實地調(diào)研進行案例研究，從村級視角總結(jié)礦區(qū)生態(tài)修復(fù)、土地利用、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的實踐經(jīng)驗，探尋可復(fù)制的成功經(jīng)驗和模式。結(jié)合可持續(xù)生計分析框架與微觀農(nóng)戶調(diào)查，使用計量經(jīng)濟方法從生計資本、生計對策、脆弱性等方面具體分析干預(yù)和補償政策對農(nóng)戶可持續(xù)生計提升的影響路徑和機理，揭示農(nóng)戶對政策的偏好性與當(dāng)前政策的不足，探索未來干預(yù)和補償政策的調(diào)整方向。