陳子韜，孟凡蓉，張潤強(qiáng)

(1. 上海交通大學(xué) 國際與公共事務(wù)學(xué)院，上海 200030；2. 西安交通大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院， 陜西 西安 710049)

0 引言

2021年9月，習(xí)近平總書記在中央人才工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，人才是創(chuàng)新的第一資源，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的本質(zhì)是人才驅(qū)動(dòng)，必須堅(jiān)持人才引領(lǐng)發(fā)展的戰(zhàn)略地位，深入實(shí)施新時(shí)代人才強(qiáng)國戰(zhàn)略。在貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略過程中，我國加快建設(shè)以政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體的國家創(chuàng)新體系，在取得矚目成就的同時(shí)，也暴露出一些發(fā)展模式問題[1]。由于創(chuàng)新活動(dòng)的外部性、高成本和高風(fēng)險(xiǎn)特征[2]，市場機(jī)制配置創(chuàng)新人力資源或多或少存在失靈現(xiàn)象，在結(jié)果上表現(xiàn)為創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配，即創(chuàng)新人力資源配置未達(dá)到最優(yōu)水平[3-5]，在一定程度上阻礙了創(chuàng)新績效提升[6-7]。

作為“市場失靈”的應(yīng)對，創(chuàng)新活動(dòng)中政府的介入被認(rèn)為是優(yōu)化資源配置的重要方式，這些介入主要表現(xiàn)為補(bǔ)貼、項(xiàng)目等政府資助形式[2，8]。但政府干預(yù)僅能緩解負(fù)面影響[9]，不可能完全解決創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配問題，再加上政府機(jī)制并非完美，也會(huì)出現(xiàn)失靈現(xiàn)象[10-15]。關(guān)于政府資助與創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)系，已有研究從不同角度展開實(shí)證分析，但結(jié)論存在明顯分歧[16-17]，且多數(shù)研究未關(guān)注政府資助情景和目的：一方面忽視了政府資助作用的條件性，從而難以拆解其對創(chuàng)新活動(dòng)的異質(zhì)性影響；另一方面忽視了政府資助所處現(xiàn)實(shí)情景的復(fù)雜性，難以為決策者提供可靠依據(jù)。

面對加快科技強(qiáng)國建設(shè)的迫切需求，“政府扮演何種角色、如何改善治理模式以鼓勵(lì)和促進(jìn)創(chuàng)新”不僅是學(xué)術(shù)研究中需要系統(tǒng)回答的問題[1]，也是創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐中處理好“市場—政府”關(guān)系的關(guān)鍵內(nèi)容。因此，本文聚焦于政府資助與區(qū)域創(chuàng)新績效關(guān)系，重點(diǎn)考察創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配對政府資助影響的門檻效應(yīng)，整體上采用實(shí)證思路開展研究，以期為政府決策提供參考。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與區(qū)域創(chuàng)新績效

創(chuàng)新是指在現(xiàn)有資源基礎(chǔ)上對知識(shí)和技術(shù)進(jìn)行整合、吸收及再創(chuàng)造，并在此過程中創(chuàng)造價(jià)值和實(shí)現(xiàn)效益的活動(dòng)。創(chuàng)新內(nèi)容不僅包含新的知識(shí)體系和技術(shù)發(fā)明，也包括新的價(jià)值和效益[17]。創(chuàng)新具有科技與經(jīng)濟(jì)雙重屬性，而區(qū)域被認(rèn)為是從系統(tǒng)角度探究創(chuàng)新活動(dòng)的合適尺度[10，18]。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是支持并促進(jìn)創(chuàng)新的區(qū)域性組織系統(tǒng)，在區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用[19-20]。區(qū)域創(chuàng)新績效是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)各功能模塊運(yùn)行的綜合結(jié)果，具體表現(xiàn)為創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新收益[18]。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)在多層次創(chuàng)新體系中發(fā)揮重要的承上啟下作用，既是宏觀層面國家創(chuàng)新系統(tǒng)的向下延伸，也是微觀層面企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的向上擴(kuò)展[21]。因此，企業(yè)作為創(chuàng)新活動(dòng)主體[10]，其創(chuàng)新活動(dòng)水平也會(huì)反映在區(qū)域創(chuàng)新績效中。

目前關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新績效的研究成果較豐富，整體上分為兩個(gè)方面。一是區(qū)域創(chuàng)新績效描述與測度，側(cè)重于呈現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新績效的時(shí)空分布特征。上述研究多使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、隨機(jī)前沿分析等量化方法，基于創(chuàng)新生產(chǎn)過程，從效率維度體現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)績效。大多數(shù)研究發(fā)現(xiàn)，我國區(qū)域創(chuàng)新績效有較大提升空間，且資金、人力等創(chuàng)新資源并不能完全轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出[20，22-25]。也有少數(shù)研究從創(chuàng)新產(chǎn)出角度，描述區(qū)域創(chuàng)新績效的分布特征[26]。二是區(qū)域創(chuàng)新績效的影響因素，重點(diǎn)探究區(qū)域創(chuàng)新績效的制約因素及提升策略。由于區(qū)域創(chuàng)新績效可從過程和產(chǎn)出兩方面衡量，因此一部分研究從區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)出方面入手，側(cè)重于探索提升專利等創(chuàng)新產(chǎn)出的方式[10，27-28]，另一部分則強(qiáng)調(diào)區(qū)域創(chuàng)新績效的過程機(jī)制，將區(qū)域創(chuàng)新效率作為研究的因變量[15，29]。雖然這些研究的側(cè)重點(diǎn)不同且研究結(jié)論差異較大，但依然存在一些共識(shí)，其中，不同形式的政府資助被認(rèn)為是區(qū)域創(chuàng)新績效的重要影響因素，并得到實(shí)證分析支持[16，30]。

整體而言，已有的區(qū)域創(chuàng)新績效研究為本文提供了良好的分析基礎(chǔ)，但也存在不足。一方面，基于測算結(jié)果得出，我國區(qū)域創(chuàng)新效率有待提升[24-25]，反映出創(chuàng)新資源未充分利用，資金、人力等創(chuàng)新資源存在錯(cuò)配。另一方面，政府以資助等形式參與創(chuàng)新活動(dòng)被認(rèn)為是影響區(qū)域創(chuàng)新績效提升的重要因素[16,30]，并被視為應(yīng)對資源錯(cuò)配的有效舉措[8]，但是少有研究將其置于創(chuàng)新資源錯(cuò)配的背景下進(jìn)行討論。尤其對于處于轉(zhuǎn)型期的中國，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的核心在于糾正人力資源錯(cuò)配的不良影響[7]。

1.2 創(chuàng)新資源錯(cuò)配與政府資助

資源錯(cuò)配表現(xiàn)為資源配置實(shí)際狀態(tài)與理想狀態(tài)的偏離程度。由于其成因復(fù)雜且克服條件苛刻，資源錯(cuò)配被視為一種客觀存在的狀態(tài)[5，31]。由于創(chuàng)新活動(dòng)具有正外部性和高度信息不對稱特征，市場機(jī)制難以保障創(chuàng)新資源得到有效配置，尤其是在要素和產(chǎn)品市場發(fā)育尚不完善的新興經(jīng)濟(jì)體中創(chuàng)新資源錯(cuò)配問題更加突出[11]。對處于轉(zhuǎn)型期的中國而言，人力資源配置失靈現(xiàn)象更明顯并導(dǎo)致人力資源錯(cuò)配[9]。在直接測算人力資源錯(cuò)配程度的基礎(chǔ)上，一部分研究關(guān)注創(chuàng)新資源錯(cuò)配對創(chuàng)新產(chǎn)出和效率的影響[3,32]，另一部分研究分析了導(dǎo)致創(chuàng)新資源錯(cuò)配的主要因素[4,33]。其中，要素價(jià)格扭曲測算是使用較多的一種方式，并且政府在創(chuàng)新資源錯(cuò)配中具有一定影響力[4,32]。

由于在創(chuàng)新資源配置過程中存在市場失靈，發(fā)揮政府作用成為提升創(chuàng)新績效、建設(shè)創(chuàng)新體系的普遍做法[2,11]。我國政府也以多種形式參與創(chuàng)新活動(dòng)，如通過設(shè)立科技項(xiàng)目或提供資金補(bǔ)貼等形式支持研發(fā)活動(dòng)[1]。然而，政府資助作為市場失靈的應(yīng)對方式和創(chuàng)新資源配置的有效手段，其自身也面臨失靈風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中，政府資助并非總能提升創(chuàng)新績效，其存在地區(qū)與行業(yè)差異[11,15]。整體而言，關(guān)于政府資助對創(chuàng)新績效的影響，現(xiàn)有研究存在“促進(jìn)”與“抑制”兩類對立觀點(diǎn)，分別認(rèn)為政府是市場作用的補(bǔ)充和替代[29]。

支持“促進(jìn)”觀點(diǎn)的研究認(rèn)為，政府資助能夠彌補(bǔ)市場失靈導(dǎo)致的創(chuàng)新資源配置與創(chuàng)新保障不足。一方面，由于創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的外部性特征，并且高收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存，導(dǎo)致企業(yè)等創(chuàng)新主體的創(chuàng)新投入未達(dá)到有效水平，而政府資助能夠彌補(bǔ)上述投入不足，保障創(chuàng)新活動(dòng)擁有足夠投入[2]。另一方面，相對于其它創(chuàng)新主體，政府擁有信息匯聚與制度權(quán)力優(yōu)勢，政府資助體現(xiàn)了其對創(chuàng)新主體的制度支持與政策優(yōu)待，有助于提升創(chuàng)新活動(dòng)的過程效率[13]。因此，政府資助被認(rèn)為能夠促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出水平[11]。

此外，有相當(dāng)數(shù)量研究支持“抑制”觀點(diǎn)，即政府由于能力不足或資助失效，無法有效引導(dǎo)和保障創(chuàng)新活動(dòng)開展。首先，政府不具有創(chuàng)新專業(yè)性，即便能夠匯聚單個(gè)創(chuàng)新主體難以企及的信息，也可能由于信息處理和市場預(yù)判能力有限，在資助群體選擇方面出現(xiàn)戰(zhàn)略決策失誤[13]。其次，由于政府對企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)存在信息不對稱，可能資助了低效率的創(chuàng)新主體，導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”，同時(shí)，破壞公平競爭的市場環(huán)境，誘導(dǎo)企業(yè)為獲取補(bǔ)貼等政府資助而從事虛假創(chuàng)新[4]。再次，政府資助會(huì)擾亂要素市場價(jià)格，干擾創(chuàng)新主體決策，導(dǎo)致自身創(chuàng)新投入被擠出[11]。最后，政府資助往往附帶政府對企業(yè)的要求，對企業(yè)創(chuàng)新決策形成約束，降低企業(yè)根據(jù)市場信息動(dòng)態(tài)調(diào)整創(chuàng)新活動(dòng)的能力。

整體而言，現(xiàn)有研究呈現(xiàn)了政府在創(chuàng)新活動(dòng)中的作用方式和影響機(jī)制，為解釋政府資助對區(qū)域創(chuàng)新績效的實(shí)際影響提供了扎實(shí)基礎(chǔ)。創(chuàng)新資源錯(cuò)配作為市場失靈風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)，也是政府資助在創(chuàng)新活動(dòng)中亟待解決的重要問題，卻在現(xiàn)有研究中未有明確體現(xiàn)。我國政府在創(chuàng)新投入中發(fā)揮重要作用[1],由于政府資助可能導(dǎo)致資本市場要素價(jià)格扭曲，且研發(fā)投入強(qiáng)度已經(jīng)被納入政府規(guī)劃目標(biāo)，因此，從某種程度而言，資金錯(cuò)配不適合作為探究政府作用的情景因素。相對而言，創(chuàng)新人力資源作為創(chuàng)新活動(dòng)的基本載體，能夠?yàn)閰^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)提供基礎(chǔ)條件(李拓晨，梁蕾，李韞暢，2021)。由于其錯(cuò)配無法完全避免，政府更多地采取應(yīng)對式方法消除其不良影響[9]，并且我國創(chuàng)新活動(dòng)中的人力資源配置存在稀缺與過剩并存現(xiàn)象[7]，使得創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配成為探究政府作用的重要情境，為整合“抑制”和“促進(jìn)”兩種對立觀點(diǎn)提供了可能。同時(shí)，由于創(chuàng)新人力資源存在培養(yǎng)周期和流動(dòng)限制等固有屬性，其錯(cuò)配狀態(tài)相對穩(wěn)定，以其作為情境因素進(jìn)行探究更易獲得具有操作性的對策建議。

2 研究假設(shè)

基于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)功能視角，區(qū)域創(chuàng)新績效由創(chuàng)新投入水平與創(chuàng)新過程效率共同決定[18]，現(xiàn)有研究分析了資源錯(cuò)配對區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)兩階段的影響。一是在投入階段，資源錯(cuò)配會(huì)影響創(chuàng)新主體投入決策，致使關(guān)鍵的創(chuàng)新資源投入減少。如張杰等[34]、周申與海鵬[35]基于企業(yè)層面的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，要素市場價(jià)格扭曲會(huì)抑制企業(yè)研發(fā)資源投入規(guī)模和投入意愿。由于企業(yè)是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基本微觀構(gòu)成(王松，胡樹華，牟仁艷，2013)，企業(yè)投入規(guī)模縮小會(huì)在宏觀上表現(xiàn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中投入水平降低。二是在研發(fā)階段，資源錯(cuò)配干擾市場方向的信息傳遞，抑制創(chuàng)新活動(dòng)開展，導(dǎo)致創(chuàng)新效率降低。如Hsieh&Klenow[22]基于美國資源配置情況的對比分析發(fā)現(xiàn)，資金與人力資源錯(cuò)配造成約30%～50%的生產(chǎn)效率損失；白俊紅和卞元超[36]基于我國省級面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，人力與資本要素市場呈現(xiàn)強(qiáng)扭曲狀態(tài)，并導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新效率損失。綜合兩個(gè)階段的影響，現(xiàn)有研究已經(jīng)揭示資源錯(cuò)配對創(chuàng)新活動(dòng)存在負(fù)面影響。有少數(shù)研究進(jìn)一步聚焦于人力資源錯(cuò)配，探究其對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響。如李平和季永寶[37]以省級區(qū)域?yàn)檠芯繉ο螅?yàn)證了要素價(jià)格扭曲對創(chuàng)新決策和創(chuàng)新活動(dòng)的抑制作用，其包含資金要素和勞動(dòng)力要素；李靜等[9]采用2001-2013年省級區(qū)域面板數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了人力資源錯(cuò)配引起的創(chuàng)新動(dòng)力不足問題；李勇和馬芬芬[38]基于省級面板數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了人力資源錯(cuò)配通過對專利等技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用，進(jìn)而影響區(qū)域?qū)用娴漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。雖然現(xiàn)有人力資源錯(cuò)配研究主要面向廣義范疇的生產(chǎn)要素，尚未聚焦于創(chuàng)新人力資源[4]，但已經(jīng)明確其對創(chuàng)新活動(dòng)有負(fù)面影響。創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配作為更聚焦的概念，其與創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)系更密切，負(fù)面影響也更突出?；谏鲜龇治?，本文提出以下研究假設(shè)：

H1：創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配與區(qū)域創(chuàng)新績效呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

為了應(yīng)對市場失靈風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新活動(dòng)中的政府資助獲得了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。目前有相當(dāng)數(shù)量的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新活動(dòng)中的政府資助有助于提升區(qū)域創(chuàng)新績效。在區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)過程方面，政府資助被認(rèn)為是提升創(chuàng)新效率的重要手段。如李政等[13]區(qū)分了政府參與區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的基本形式，通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，政府主導(dǎo)資金的直接參與對區(qū)域創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著正向影響；柳卸林等[16]以30個(gè)省級區(qū)域面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)補(bǔ)貼能夠正向提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率，并且該正向影響在不同發(fā)展方式下無顯著差異。在區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的投入和產(chǎn)出方面，相當(dāng)數(shù)量的研究基于實(shí)證分析，驗(yàn)證了政府資助的促進(jìn)作用。如白俊紅[39]基于我國工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，政府R&D資助能夠提高企業(yè)R&D支出與創(chuàng)新產(chǎn)出；Szczygielski等[40]通過對比兩國企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)政府資金支持均能夠提升創(chuàng)新績效。由于企業(yè)是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基本構(gòu)成[10]，政府資助在企業(yè)層面對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用也會(huì)擴(kuò)展提升至區(qū)域?qū)用?。有學(xué)者通過分析我國省級面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，表現(xiàn)為研發(fā)投入的推力型政府資助能夠顯著提高專利產(chǎn)出(張攀，吳建南，2017)。雖然政府資助在創(chuàng)新活動(dòng)中的促進(jìn)作用獲得一定數(shù)據(jù)支持，但另有研究認(rèn)為，政府自身也面臨失靈風(fēng)險(xiǎn)，在創(chuàng)新活動(dòng)中具有負(fù)向作用，抑制了區(qū)域創(chuàng)新績效提升[15,29]。相關(guān)研究涉及面向企業(yè)、城市、國家等不同層級的實(shí)證分析，表明政府資助并不必然能夠提升創(chuàng)新績效，甚至最終表現(xiàn)為抑制作用[23-24]。綜上，政府資助對創(chuàng)新活動(dòng)的影響存在雙面性，既可能通過提供保障方式發(fā)揮促進(jìn)作用，也可能造成約束，產(chǎn)生抑制效果。由于兩種作用均存在，實(shí)際的政府資助效果取決于上述作用的相對強(qiáng)弱程度。如果政府資助的促進(jìn)作用更強(qiáng)，則政府資助對區(qū)域創(chuàng)新績效存在正向影響?？紤]到創(chuàng)新對區(qū)域發(fā)展的積極意義，實(shí)踐中政府資助的核心目標(biāo)在于提升創(chuàng)新績效、促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，負(fù)向作用主要是由政府能力不足和資助不當(dāng)導(dǎo)致的。因此，本文提出如下研究假設(shè)：

H2：政府資助與區(qū)域創(chuàng)新績效呈正相關(guān)關(guān)系。

關(guān)于政府資助對創(chuàng)新的影響，促進(jìn)論或抑制論長期處于對立狀態(tài)，兩者均擁有大量證據(jù)支持。整體而言，二者對政府資助作用的解釋邏輯并不矛盾，而是強(qiáng)調(diào)政府與市場關(guān)系的特定方面，并且由于實(shí)證分析對象和數(shù)據(jù)類型存在差異，導(dǎo)致不同的作用結(jié)果。因此，政府資助對創(chuàng)新績效的影響天然存在雙面性，現(xiàn)實(shí)中的結(jié)果也取決于其特定條件[15]。白俊紅和卞元超[11]通過面板數(shù)據(jù)分析，驗(yàn)證了資助形式的政府支持對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的正向作用存在門檻效應(yīng)，說明政府資助對創(chuàng)新活動(dòng)的影響并非是完全線性的；葉祥松和劉敬[29]通過梳理國內(nèi)研究，發(fā)現(xiàn)2007年及之前的實(shí)證研究多發(fā)現(xiàn)政府支持不利于創(chuàng)新活動(dòng)，而2007年后的研究發(fā)現(xiàn)政府支持對創(chuàng)新活動(dòng)有促進(jìn)作用，并認(rèn)為技術(shù)市場發(fā)展是導(dǎo)致該結(jié)果的解釋因素。在我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，伴隨科技投資增大和科技人才規(guī)模擴(kuò)大，傳統(tǒng)的創(chuàng)新資源配置模式也逐漸暴露出其局限，成為制約創(chuàng)新發(fā)展的主要障礙[1]。創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配既反映出市場機(jī)制在創(chuàng)新活動(dòng)中的失靈狀態(tài)，也是決定政府作用的重要條件[9]。王文和孫早[4]測算了地區(qū)研發(fā)資源錯(cuò)配情況，發(fā)現(xiàn)政府在研發(fā)資源配置過度地區(qū)表現(xiàn)為負(fù)向作用，在研發(fā)資源配置不足地區(qū)表現(xiàn)為正面作用。與之類似，當(dāng)創(chuàng)新資源高度錯(cuò)配時(shí)，市場機(jī)制難以發(fā)揮作用，而政府資助能夠更好地發(fā)揮促進(jìn)作用；當(dāng)創(chuàng)新資源趨近于有效配置時(shí)，政府資助的抑制作用更突出。因此，錯(cuò)配作為創(chuàng)新資源配置的客觀狀態(tài)，一方面會(huì)直接影響創(chuàng)新產(chǎn)出，另一方面也會(huì)影響政府資助對創(chuàng)新績效的作用，導(dǎo)致呈現(xiàn)出不同結(jié)果。因此，本文基于以上分析提出如下研究假設(shè)：

H3：創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配在政府資助對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響中存在門檻效應(yīng)。

綜上，3個(gè)研究假設(shè)構(gòu)成本文分析框架，如圖1所示?？梢愿爬?，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)通過創(chuàng)新活動(dòng)，將創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為區(qū)域創(chuàng)新績效。由于市場機(jī)制不完善，創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配會(huì)對區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。政府基于提升區(qū)域創(chuàng)新績效的目的會(huì)干預(yù)創(chuàng)新活動(dòng)，但對區(qū)域創(chuàng)新績效存在抑制和促進(jìn)兩種作用，其實(shí)際結(jié)果取決于兩者強(qiáng)弱對比關(guān)系。該關(guān)系由創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配這一區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同的客觀狀態(tài)決定，即創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配對政府資助影響的門檻效應(yīng)。

圖1 政府資助對區(qū)域創(chuàng)新績效影響的分析框架Fig.1 Analytical framework about the impact of government funding on regional innovation performance

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型構(gòu)建

為了檢驗(yàn)研究假設(shè)，利用面板數(shù)據(jù)分析技術(shù)開展實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)合上文所述，本文分析的關(guān)系中包含線性關(guān)系和門檻效應(yīng)兩種類型假設(shè)。首先，為驗(yàn)證假設(shè)H1和H2，構(gòu)建線性模型，具體如下所示：

Innovationit=β0+β1RMit+β2GFit+βZ+μi+λt+εit

(1)

式中，Innovation表示因變量區(qū)域創(chuàng)新績效，GF和RM分別表示政府資助與創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配，Z表示控制變量，β為待估計(jì)系數(shù)，μi、λt、εit分別表示個(gè)體效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)。若β1<0，則假設(shè)H1得到支持。若β2>0，則假設(shè)H2得到支持。

為進(jìn)一步驗(yàn)證研究假設(shè)H3，在上述模型基礎(chǔ)上構(gòu)建門檻模型，具體如下：

Innovationit=β0+β1RMit+∑βTGFitI(·)+βZ+μi+λt+εit

(2)

式中，βT表示門檻回歸系數(shù)，其賦值情況由門檻數(shù)決定。I(·)為示性函數(shù)，當(dāng)括號(hào)條件為真時(shí)取值為1，否則取值為0。以雙門檻為例，模型可以表示為:

(3)

3.2 變量測量

3.2.1 因變量與自變量

對于因變量區(qū)域創(chuàng)新績效Innovation，由于其本身是一個(gè)復(fù)雜概念，現(xiàn)有測量方式主要分為3種：一是從創(chuàng)新產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)效益角度出發(fā)，主要使用專利數(shù)據(jù)、新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)市場成交額等；二是從創(chuàng)新活動(dòng)過程角度出發(fā)，主要使用基于投入產(chǎn)出測算得到的創(chuàng)新效率[15,29]；三是融合多個(gè)角度，采用多維度的綜合指標(biāo)進(jìn)行測量[18]。整體而言，專利數(shù)據(jù)在我國統(tǒng)計(jì)體系內(nèi)擁有較一致的統(tǒng)計(jì)口徑，數(shù)據(jù)質(zhì)量較高，能夠從產(chǎn)出角度較準(zhǔn)確地衡量區(qū)域創(chuàng)新水平[26]。因此，本文使用專利申請量衡量區(qū)域創(chuàng)新績效Innovation，側(cè)重于反映區(qū)域創(chuàng)新活躍程度。

對于自變量政府資助GF，采用R&D內(nèi)部支出中政府資金占比進(jìn)行衡量。政府資金是政府干預(yù)創(chuàng)新活動(dòng)的直接表現(xiàn)，體現(xiàn)為對創(chuàng)新的推力，同時(shí)能夠在一定程度上展現(xiàn)正式制度支持程度。R&D內(nèi)部支出中政府資金占比能從資金資助結(jié)果角度反映政府對創(chuàng)新活動(dòng)的影響，在已有研究中應(yīng)用較普遍[42]?？紤]到在資助研發(fā)項(xiàng)目時(shí)政府可能偏向于創(chuàng)新績效高的創(chuàng)新主體，為規(guī)避內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際測量使用滯后一期的數(shù)據(jù)。

3.2.2 門檻變量

創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM屬于資源錯(cuò)配的一種類型，反映出創(chuàng)新人力資源配置的實(shí)際狀態(tài)與理想狀態(tài)的偏離程度，通常使用人力要素價(jià)格扭曲系數(shù)估算，具體計(jì)算公式如下：

(4)

(5)

借鑒以往研究，人力產(chǎn)出彈性βLit采用索洛余值法估算，假定創(chuàng)新產(chǎn)出的生產(chǎn)函數(shù)為規(guī)模報(bào)酬不變的C-D生產(chǎn)函數(shù)形式，具體如下：

(6)

式中，Y表示創(chuàng)新產(chǎn)出，即區(qū)域創(chuàng)新績效，K表示創(chuàng)新資金。兩邊同取自然對數(shù)，并調(diào)整為面板數(shù)據(jù)形式，得：

(7)

當(dāng)創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM數(shù)值為0時(shí)，表示創(chuàng)新資源處于有效配置狀態(tài)，大于0和小于0分別表示創(chuàng)新資源配置處于不足與過度狀態(tài)。該數(shù)值絕對值反映了錯(cuò)配程度，其中，絕對值越大表示錯(cuò)配程度越嚴(yán)重。數(shù)值正向提升表示創(chuàng)新人力資源配置向配置不足發(fā)展，負(fù)向提升表示創(chuàng)新人力資源配置向配置過度發(fā)展?？紤]到創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM在模型中存在高內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)，使用滯后一期的數(shù)據(jù)衡量。

3.2.3 控制變量

考慮到區(qū)域創(chuàng)新績效影響因素的特點(diǎn)，從兩個(gè)方面選擇控制變量：一方面是從創(chuàng)新活動(dòng)投入角度，將創(chuàng)新資金K和創(chuàng)新人力L納入控制變量?？紤]到創(chuàng)新投入通常作為創(chuàng)新產(chǎn)出的原因，其內(nèi)生性較弱，故使用當(dāng)期數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。另一方面是從創(chuàng)新活動(dòng)環(huán)境角度，選擇地區(qū)發(fā)展水平GRPpc、技術(shù)市場發(fā)育TechMarket、制度環(huán)境InstitutionEnv、國際合作Internation作為控制變量，分別采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值、技術(shù)市場成交額占GDP比重、市場化指數(shù)、國際資金占R&D內(nèi)部支出比重衡量?？紤]到這些變量存在較高的內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)，因此使用滯后一期數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

3.3 數(shù)據(jù)說明

考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，使用2010-2019年我國內(nèi)地30個(gè)省級區(qū)域(西藏地區(qū)由于數(shù)據(jù)缺失較多，未納入研究范疇)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、國家統(tǒng)計(jì)局及相關(guān)公開報(bào)告，其描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。由于創(chuàng)新活動(dòng)具有地理空間集聚特征，且區(qū)域能夠更好地反映創(chuàng)新活動(dòng)中的知識(shí)學(xué)習(xí)，因此省級區(qū)域是研究中國創(chuàng)新的合適單元[18]。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果Tab.1 Descriptive statistics of variables

由于區(qū)域創(chuàng)新績效Innovation、創(chuàng)新資金K、創(chuàng)新人力L使用絕對數(shù)衡量，并作自然對數(shù)化處理，以避免變量數(shù)量級過大而導(dǎo)致異方差風(fēng)險(xiǎn)。對于經(jīng)濟(jì)變量存在的通脹因素，均以2009年為基期進(jìn)行平減調(diào)整。其中，地區(qū)發(fā)展水平GRPpc使用GRP平減指數(shù)進(jìn)行調(diào)整，由國家統(tǒng)計(jì)局提供的名義地區(qū)生產(chǎn)總值和地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)計(jì)算得到；創(chuàng)新資金K計(jì)算中的R&D內(nèi)部支出數(shù)據(jù)采用R&D經(jīng)費(fèi)平減指數(shù)進(jìn)行調(diào)整，由55%居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和45%固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)綜合計(jì)算得到[11]。制度環(huán)境InstitutionEnv使用市場化指數(shù)衡量，來源為《中國分省份市場化指數(shù)報(bào)告(2018)》。由于數(shù)據(jù)報(bào)告年份僅至2016年，參考已有研究做法，基于歷年平均增幅，將數(shù)據(jù)外推至2019年(馬連福，王麗麗，張琦，2015)。

4 數(shù)據(jù)結(jié)果與討論

4.1 線性模型回歸結(jié)果

根據(jù)模型設(shè)定，使用Stata15.0進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。根據(jù)表1的描述性結(jié)果，各變量組間標(biāo)準(zhǔn)差遠(yuǎn)大于組內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)差，并且F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)結(jié)果分別為25.72與78.59，均在1%的水平下顯著，因此選擇固定效應(yīng)面板模型進(jìn)行數(shù)據(jù)擬合。結(jié)果如表2所示，其中，標(biāo)準(zhǔn)誤均采用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

相較于Model1，Model2控制了時(shí)間效應(yīng)，兩者均在1%的顯著水平下通過F檢驗(yàn)，說明模型數(shù)據(jù)擬合情況良好。由于固定效應(yīng)模型控制了個(gè)體效應(yīng)，R2偏高，但控制時(shí)間效應(yīng)后，R2仍有明顯提升。在具體系數(shù)方面，創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM的系數(shù)均在1%水平下顯著為負(fù)，說明創(chuàng)新資源指數(shù)越大，配置水平越趨于不足，區(qū)域創(chuàng)新績效則越低。創(chuàng)新資源是支撐創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)，創(chuàng)新資源配置不足會(huì)阻礙創(chuàng)新活動(dòng)開展。政府資助GF的系數(shù)均不顯著且數(shù)值較小，說明政府資助在整體上并未表現(xiàn)出特定影響方向，該結(jié)果可能是兩種差異化影響混合所致，有待使用門檻模型展開進(jìn)一步檢驗(yàn)。

4.2 門檻模型回歸結(jié)果

在固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，使用Hansen提出的基于個(gè)體固定效應(yīng)的門檻回歸模型進(jìn)行擬合，其基本原理：首先對原方程兩邊進(jìn)行時(shí)間平均，得到時(shí)間平均方程，再將時(shí)間平均方程與原方程相減，得到離差方程，然后運(yùn)用自舉法(Bootstrap)擴(kuò)展樣本數(shù)量，基于離差方程，依次對遞增數(shù)量的門檻效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。在具體參數(shù)設(shè)定方面，參照普遍做法，將精度(Trim)設(shè)置為0.01，自舉次數(shù)設(shè)置為3 000次,不同門檻數(shù)量的模型檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。結(jié)果顯示，創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM單門檻效應(yīng)模型檢驗(yàn)結(jié)果在10%的水平下顯著，拒絕無門檻假設(shè)；同時(shí)，雙門檻模型檢驗(yàn)結(jié)果同樣在10%的水平下顯著，拒絕單門檻假設(shè)；三重門檻模型檢驗(yàn)結(jié)果未通過。圖2為雙門檻效應(yīng)的似然比函數(shù)曲線，輔助驗(yàn)證了創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM對政府資助GF具有雙門檻效應(yīng)，具體門檻值估計(jì)結(jié)果如表4所示。結(jié)果顯示，創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM的兩個(gè)門檻值分別為-1.755 6和-0.974 8，并且95%的置信區(qū)間不重疊。

表2 線性模型結(jié)果Tab.2 Result of linear regression model

表3 基于Bootstrap的門檻模型檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Result of threshold regression model based on Bootstrap

表4 基于雙門檻模型的門檻估計(jì)結(jié)果Tab.4 Results of threshold estimation based on double-threshold model

圖2 基于雙門檻模型的似然比分布Fig.2 Distribution of LR statistics based on double-threshold model

根據(jù)雙門檻模型形式，對模型數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合，結(jié)果如表5所示。模型擬合的F檢驗(yàn)結(jié)果在1%水平下顯著，說明模型擬合情況良好。R2相較于線性模型回歸結(jié)果有所增大，說明選擇門檻效應(yīng)模型有助于提升模型解釋力。創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM系數(shù)依然在1%的水平下顯著為負(fù)，但數(shù)值相較于線性模型回歸結(jié)果有明顯變小，說明創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配會(huì)損害區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)，但適當(dāng)?shù)恼Y助能夠在一定程度下降低損害程度。在不同門檻區(qū)間內(nèi)，政府資助GF系數(shù)均在5%的水平下顯著，并且具有不同發(fā)展方向，在一定程度上解釋了政府資助GF在線性模型回歸結(jié)果中不顯著的原因，即未能區(qū)別出創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM的門檻效應(yīng)。

具體而言，當(dāng)創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM小于第一門檻值(-1.755 6)時(shí)，政府資助GF系數(shù)在5%的水平下顯著為負(fù)，說明在創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配嚴(yán)重過度時(shí)，政府資助不利于區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)開展，表現(xiàn)出消極作用。政府資助的積極作用主要是彌補(bǔ)由于外部性和高風(fēng)險(xiǎn)性導(dǎo)致的企業(yè)投入不足，當(dāng)資源配置過度時(shí)，政府資金反而對創(chuàng)新活動(dòng)形成方向限制[2]，約束創(chuàng)新主體自主性。

當(dāng)創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM處于第一門檻值(-1.755 6)和第二門檻值(-0.974 8)時(shí)，政府資助GF系數(shù)在1%的水平下顯著為負(fù)，且數(shù)值大于前一種情況，說明在創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配為一般過度時(shí)，政府資助會(huì)嚴(yán)重抑制區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)，表現(xiàn)出強(qiáng)消極作用。一方面，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)會(huì)保持一定投入，政府資金的介入會(huì)降低其創(chuàng)新投入意愿[39]，并且政府資助也會(huì)影響企業(yè)對創(chuàng)新活動(dòng)市場價(jià)值的判斷，導(dǎo)致創(chuàng)新決策失誤概率增大。另一方面，政府資助可能誘發(fā)虛假創(chuàng)新行為[4]，尤其當(dāng)人力資源集聚但是未產(chǎn)生明顯過度信號(hào)時(shí)，可能加劇政府對企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的誤判，阻礙創(chuàng)新活動(dòng)開展。

表5基于雙門檻模型的檢驗(yàn)結(jié)果Tab.5 Result of double-threshold regression model

當(dāng)創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM大于第二門檻(-0.974 8)時(shí)，政府資助GF的系數(shù)在5%的水平下顯著為正，說明當(dāng)創(chuàng)新資源配置出現(xiàn)輕度過度或者不足時(shí)，政府資助有助于提升區(qū)域創(chuàng)新績效，表現(xiàn)出積極作用。政府資助主要是為了應(yīng)對創(chuàng)新活動(dòng)中的市場失靈，由于創(chuàng)新活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益并重的特點(diǎn)，市場失靈主要表現(xiàn)為創(chuàng)新投入不足，因此政府直接資助和間接引導(dǎo)均能夠促使資源投入達(dá)到有效水平[8]。同時(shí)，政府具有信息優(yōu)勢，能夠匯總分散的行業(yè)信息，在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略的過程中作出合理決策，并且政府資助能夠發(fā)揮市場信號(hào)作用，引導(dǎo)創(chuàng)新資源匯聚[42]，因此在創(chuàng)新資源配置輕度過度時(shí)政府資助亦能發(fā)揮積極作用。

綜上，根據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果，假設(shè)H1和H3得到支持，假設(shè)H2在創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM躍過第二門檻值時(shí)得到支持。

4.3 討論：區(qū)域異質(zhì)的干預(yù)策略

創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配RM的估算結(jié)果如圖3所示，其中，每個(gè)點(diǎn)表示30個(gè)省級區(qū)域在對應(yīng)年份中的錯(cuò)配指數(shù)。整體而言，在觀察期的11年內(nèi)創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配地區(qū)的分布較穩(wěn)定，大部分地區(qū)的錯(cuò)配指數(shù)集中于-2.00～0.50的區(qū)間范圍內(nèi)，創(chuàng)新資源配置處于低水平過渡至低水平不足狀態(tài)。少部分地區(qū)創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配指數(shù)表現(xiàn)為異常值，絕對值較大，說明存在較突出的錯(cuò)配情況。

2019年創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配指數(shù)地區(qū)分布如表6所示，據(jù)此，可根據(jù)門檻模型擬合結(jié)果對地區(qū)政府資助作用進(jìn)行類型劃分。在研究涉及的30個(gè)省級區(qū)域中，20個(gè)地區(qū)的政府資助表現(xiàn)為積極作用，有助于進(jìn)一步提升創(chuàng)新資助力度，與市場機(jī)制形成良好互補(bǔ)。值得注意的是，江蘇、浙江、山東、重慶的錯(cuò)配指數(shù)為正，且前兩項(xiàng)數(shù)值較大，說明這些地區(qū)創(chuàng)新資源配置不足，該類地區(qū)政府有必要加大創(chuàng)新資助，促進(jìn)區(qū)域資源投入。在其余10個(gè)地區(qū)中，創(chuàng)新資源配置均存在嚴(yán)重過度情況，政府資助表現(xiàn)為消極作用。這些地區(qū)需要重點(diǎn)調(diào)整創(chuàng)新干預(yù)策略，降低資金、補(bǔ)貼等政府資助強(qiáng)度，轉(zhuǎn)變干預(yù)策略，將創(chuàng)新政策重點(diǎn)聚焦于市場培育和創(chuàng)新環(huán)境營造，優(yōu)先恢復(fù)市場機(jī)制在創(chuàng)新活動(dòng)中的作用。

圖3 創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配指數(shù)的時(shí)間分布Fig.3 Temporal distribution of misallocation index of innovative human resource

5 結(jié)論與啟示

本文分析了政府資助與創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響，考慮了創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配在政府資助影響創(chuàng)新活動(dòng)中的門檻效應(yīng)，并基于省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得到3個(gè)結(jié)論：①創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配對區(qū)域創(chuàng)新績效存在顯著負(fù)向影響；②政府資助在資源配置不足和輕度過度時(shí)能夠顯著提升區(qū)域創(chuàng)新績效，但在資源配置嚴(yán)重過度時(shí)具有消極作用；③政府資助在約2/3的省級區(qū)域表現(xiàn)為積極作用，其余表現(xiàn)為強(qiáng)弱不同的消極影響。

基于上述發(fā)現(xiàn)，面向加快建設(shè)科技強(qiáng)國和構(gòu)建新發(fā)展格局，本文提出如下政策啟示。

(1)形成創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配動(dòng)態(tài)檢測機(jī)制。由于創(chuàng)新資源配置是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，在創(chuàng)新人力資源存在不同程度錯(cuò)配的情況下，政府資助會(huì)表現(xiàn)出不同創(chuàng)新績效。因此，動(dòng)態(tài)把握創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配程度成為優(yōu)化政府資助舉措的關(guān)鍵，需要以省級統(tǒng)計(jì)部門為主導(dǎo)，協(xié)同其它部門，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新人力資源配置的長期監(jiān)測機(jī)制，提供以季度或月度為時(shí)間單位的創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配報(bào)告清單，并構(gòu)建省、市、縣(區(qū))三級政府信息傳導(dǎo)機(jī)制，為區(qū)域各級政府動(dòng)態(tài)調(diào)整資助政策提供信息參考。

(2)構(gòu)建政府資助創(chuàng)新活動(dòng)的分級分類工具體系。 由于區(qū)域之間的發(fā)展水平和創(chuàng)新基礎(chǔ)存在差異，政府資助所面對的創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配狀況及其成因也有所不同。因此，政府資助創(chuàng)新活動(dòng)的舉措不應(yīng)該是單一、機(jī)械的，而應(yīng)該形成一套分級分類的政府資助工具體系，根據(jù)創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。如根據(jù)創(chuàng)新人力資源主要工作內(nèi)容，分級為基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用研究類、技術(shù)開發(fā)類、成果轉(zhuǎn)化類，并根據(jù)不同類型創(chuàng)新活動(dòng)探索事前資助、事中補(bǔ)貼、事后獎(jiǎng)勵(lì)、基礎(chǔ)設(shè)施幫扶等多樣態(tài)資助舉措，靈活采用“賽馬制”“揭榜掛帥”等新型研發(fā)資助模式。

表6 2019年各區(qū)域創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配指數(shù)及政府資助作用類型Tab.6 Regional distribution of misallocation index of innovative human resource and the impact type of government funding in 2019

(3)提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新水平，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新人力資源高效自由配置。以長三角地區(qū)為例，模型結(jié)果顯示，江蘇、浙江的錯(cuò)配指數(shù)為正，而安徽、上海的錯(cuò)配指數(shù)為負(fù)，說明即使是區(qū)域一體化程度較高的長三角地區(qū)，其區(qū)域創(chuàng)新人力資源配置效率仍有較大提升空間。因此，要進(jìn)一步優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新布局并實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新人力資源高效配置，著力提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力。如2020年12月科技部印發(fā)《長三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)發(fā)展規(guī)劃》，明確提出建設(shè)長三角科技創(chuàng)新共同體。我國其它省區(qū)都應(yīng)加大區(qū)域科技創(chuàng)新共同體建設(shè)，健全科技人力資源共享合作機(jī)制和創(chuàng)新平臺(tái)，聯(lián)合開展共性技術(shù)研發(fā)和“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)，促進(jìn)創(chuàng)新人力資源高效配置。

在研究貢獻(xiàn)方面，本文基于實(shí)證分析驗(yàn)證了政府資助對區(qū)域創(chuàng)新績效的非線性影響，并將創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配引入兩者關(guān)系中，探討創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配影響政府資助的門檻效應(yīng)，整合了以往研究中關(guān)于政府資助“促進(jìn)論”和“抑制論”兩類對立觀點(diǎn)，豐富了相關(guān)理論研究。同時(shí)，本文以“堅(jiān)持市場在資源配置中起決定性作用”為基本政策背景，回應(yīng)了如何“更好發(fā)揮政府作用”的實(shí)踐需求，明確了政府在創(chuàng)新活動(dòng)中更適合采用因地制宜、分類分級的資助策略，為進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、深化科技體制改革提供了決策依據(jù)。

由于數(shù)據(jù)獲取性和研究篇幅等方面約束，本文存在一定研究不足，未來可進(jìn)一步深入挖掘，主要體現(xiàn)在以下三方面：第一，理論深度有待挖掘。本文遵循實(shí)證分析思路，在已有研究基礎(chǔ)上提煉出研究假設(shè)并形成分析框架。雖然本文通過省級面板數(shù)據(jù)驗(yàn)證了創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配在政府資助對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響中存在門檻效應(yīng)，但是僅局限于量化關(guān)系的呈現(xiàn)，在政策工具、主體動(dòng)機(jī)、政策調(diào)試等方面的理論分析尚有待挖掘。未來研究可以根據(jù)政府資助作用類型不同，開展多個(gè)區(qū)域的案例比較研究，或者根據(jù)政府資助作用類型發(fā)生改變的單個(gè)區(qū)域開展縱向案例分析，進(jìn)一步明確其中的內(nèi)在影響機(jī)制。第二，分析尺度有待擴(kuò)展。本文立足于區(qū)域?qū)用嬲归_討論，重點(diǎn)關(guān)注省級地方政府資助創(chuàng)新活動(dòng)的效果。區(qū)域作為一個(gè)中觀尺度，是國家尺度的向下延伸和企業(yè)尺度的向上擴(kuò)展[23-24]，即使被認(rèn)為是從系統(tǒng)角度研究創(chuàng)新的合適尺度[10,20]，但所得研究結(jié)論在其它尺度上的適用性仍需進(jìn)一步檢驗(yàn)。未來研究可進(jìn)一步向上和向下拓展研究情境，關(guān)注創(chuàng)新人力資源錯(cuò)配是否依然在政府資助對創(chuàng)新績效的影響上具有門檻效應(yīng)。如向上探尋國家層面人才項(xiàng)目資助效果及改進(jìn)策略，向下關(guān)注政府對科創(chuàng)企業(yè)的資助績效及優(yōu)化策略。第三，數(shù)據(jù)精度有待提升。出于數(shù)據(jù)獲取性、可靠性和完整性的考慮，本文主要從統(tǒng)計(jì)年鑒及相關(guān)官方統(tǒng)計(jì)渠道獲取二手?jǐn)?shù)據(jù)，存在較大滯后性，難以反映近2年政策實(shí)踐效果，在一定程度上弱化了政策參考價(jià)值，并且無法涵蓋所有創(chuàng)新活動(dòng)的描述性指標(biāo)。未來研究可考慮采用地方政府的年度公開報(bào)告等數(shù)據(jù)，提升數(shù)據(jù)時(shí)效性，并且擴(kuò)展第三方數(shù)據(jù)來源，多方位強(qiáng)化數(shù)據(jù)精度，進(jìn)一步提升研究決策的參考價(jià)值。