劉大煒，冷 民

(1.華東政法大學(xué)政府管理學(xué)院，上海 201620；2.中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院，北京 100190)

0 引言

1990年代后，日本作為世界強(qiáng)國(guó)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)低迷。從創(chuàng)新發(fā)展能力角度看，其表現(xiàn)分裂，令人疑惑。一方面，消費(fèi)電子大型制造企業(yè)如索尼、松下、東芝等相繼陷入困境，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)面臨調(diào)整；另一方面，日本擁有的專(zhuān)利數(shù)量及質(zhì)量大幅提升、進(jìn)步明顯。根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇 “全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告”的數(shù)據(jù)，2012年日本企業(yè)研發(fā)投入和專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)排名第2、科學(xué)家和技術(shù)人員數(shù)量排名第3，而科技創(chuàng)新能力排名第4。特別是在諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)方面，從2001到2021年的20年間獲獎(jiǎng)22次，表現(xiàn)非常突出。日本在科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的不同維度上表現(xiàn)差異如此之大，讓人對(duì)其創(chuàng)新能力產(chǎn)生疑惑，很難簡(jiǎn)單作出 “日本衰落”的判斷。

理解日本創(chuàng)新能力與其創(chuàng)新政策動(dòng)向的一個(gè)重要切入點(diǎn)就是開(kāi)放式創(chuàng)新。日本政府在2011年正式提出開(kāi)放式創(chuàng)新政策后，經(jīng)過(guò)不斷探索和推進(jìn)，對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新日益重視。在2016年 “面向未來(lái)投資的官民對(duì)話(huà)”的第五次會(huì)議上，時(shí)任首相安倍晉三強(qiáng)調(diào)開(kāi)放式創(chuàng)新的實(shí)踐是 “日本應(yīng)對(duì)第四次產(chǎn)業(yè)革命的關(guān)鍵”[1]，并責(zé)成經(jīng)產(chǎn)省、文部科學(xué)省等部門(mén)進(jìn)行系統(tǒng)因應(yīng)。

中國(guó)學(xué)者對(duì)日本科技政策已有一批基礎(chǔ)研究，這些研究主要集中在日本科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策[2]、日本國(guó)家創(chuàng)新體系特別是產(chǎn)學(xué)官合作體系[3]、科技行政體制[4]、區(qū)域創(chuàng)新政策[5]以及日本超智能社會(huì) “社會(huì)5.0”[6]等領(lǐng)域。相較而言，日本向開(kāi)放式創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變以及這種轉(zhuǎn)變的意義所受到的關(guān)注不足。本文認(rèn)為，“開(kāi)放式創(chuàng)新”是理解日本21世紀(jì)以來(lái)所有創(chuàng)新政策改革的出發(fā)點(diǎn)，是理解日本21世紀(jì)初 “創(chuàng)新悖論”的一個(gè)關(guān)鍵切入點(diǎn)。其相關(guān)政策的提出、執(zhí)行及演變，對(duì)我國(guó)下一步改進(jìn)、強(qiáng)化開(kāi)放式創(chuàng)新政策具有啟示意義，值得我們予以關(guān)注、剖析。

1 開(kāi)放式創(chuàng)新的理論脈絡(luò)

開(kāi)放式創(chuàng)新通過(guò)引入外部創(chuàng)新能力，積極利用組織內(nèi)部和外部的技術(shù)、人力或知識(shí)等資源進(jìn)行創(chuàng)新的活動(dòng)[7]。與開(kāi)放式創(chuàng)新相關(guān)的理念和實(shí)踐在20世紀(jì)80年代便已出現(xiàn)，如企業(yè)可以與外部?jī)?yōu)秀人才合作而沒(méi)有必要全部雇傭最優(yōu)秀人才；同時(shí)，企業(yè)也可以盡量多地利用外部研發(fā)創(chuàng)造價(jià)值，而內(nèi)部研發(fā)僅為確保某些關(guān)鍵利益。

在企業(yè)界對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新形成共識(shí)的背景下，美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)于2004年發(fā)布的 《創(chuàng)新美國(guó)》報(bào)告進(jìn)一步提出 “創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”概念，將創(chuàng)新的背景從企業(yè)拓展到全社會(huì)。該概念包含三方面的關(guān)鍵要素，即作為創(chuàng)新主體的人才、對(duì)知識(shí)創(chuàng)造的長(zhǎng)期投資以及基礎(chǔ)設(shè)施的完善，其關(guān)鍵在于政府采取行動(dòng)創(chuàng)造有利于企業(yè)創(chuàng)新的環(huán)境?！皠?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”的提出反映出社會(huì)對(duì) “創(chuàng)新”一詞理解的轉(zhuǎn)變：創(chuàng)新不再是從基礎(chǔ)研究到發(fā)明再到商業(yè)化的簡(jiǎn)單線(xiàn)性過(guò)程，而是一種復(fù)雜的動(dòng)態(tài)現(xiàn)象，有賴(lài)于生態(tài)系統(tǒng)中經(jīng)濟(jì)性、社會(huì)性等諸多要素的耦合[8]。該報(bào)告提出 “以創(chuàng)新優(yōu)化我們整個(gè)社會(huì)”的政策訴求，反映出一種以創(chuàng)新帶動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的前沿意識(shí)，引起較大反響。此后，隨著 “創(chuàng)新美國(guó)”的主旨思想被各國(guó)廣泛接受，“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”代替 “國(guó)家創(chuàng)新體系”成為各國(guó)制定科技創(chuàng)新政策的基本理念，而教育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管制等社會(huì)因素也逐漸融入創(chuàng)新政策環(huán)境，成為制定創(chuàng)新政策時(shí)需要重點(diǎn)考慮的因素。追根溯源，也就是在這個(gè)意義上，開(kāi)放式創(chuàng)新開(kāi)始突破企業(yè)管理的邊界，從微觀(guān)的管理策略演變成為一個(gè)宏觀(guān)的政策理念[9]。

2005年后，關(guān)注整個(gè)技術(shù)-經(jīng)濟(jì)-社會(huì)系統(tǒng)的 “創(chuàng)新轉(zhuǎn)型”開(kāi)始在歐洲興起。在農(nóng)業(yè)、能源、衛(wèi)生和交通等領(lǐng)域受到數(shù)字技術(shù)的顛覆性影響背景下，2013年歐洲委員會(huì)的開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略·政策小組提出一種新的技術(shù)和社會(huì)創(chuàng)新模式，即 “開(kāi)放式創(chuàng)新2.0”，目的在于幫助以企業(yè)為代表的創(chuàng)新行為主體采取有效行動(dòng)以抓住數(shù)字化的新機(jī)遇，從創(chuàng)新活動(dòng)中獲得 “更可預(yù)測(cè)、更可能、利潤(rùn)更高”的結(jié)果，并將創(chuàng)新成果推廣到超越任何一個(gè)組織能夠單獨(dú)實(shí)現(xiàn)的范圍?！伴_(kāi)放式創(chuàng)新2.0”是一個(gè)以集成協(xié)作、共創(chuàng)共享價(jià)值、培育創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、高速率技術(shù)革新為原則，以數(shù)字技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)作為關(guān)鍵推動(dòng)力量的新范式。相對(duì)于1.0模式下的一對(duì)一合作，2.0模式更強(qiáng)調(diào)通過(guò)吸納包括企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)、政府、市民和用戶(hù)等多重利益相關(guān)者的平臺(tái)建設(shè)，共建創(chuàng)新循環(huán)生態(tài)系統(tǒng)[10]。

簡(jiǎn)言之，“開(kāi)放式創(chuàng)新2.0”的核心理念正是在于構(gòu)建一張涵蓋社會(huì)中所有創(chuàng)新行為者的廣泛網(wǎng)絡(luò)，使各個(gè)行為主體跨越組織邊界，在協(xié)作中塑造統(tǒng)一的價(jià)值理念，共同構(gòu)建應(yīng)對(duì)未來(lái)重大社會(huì)危機(jī)的創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新體系。

理查德·達(dá)舍 (Richard B.Dasher)基于創(chuàng)新系統(tǒng)開(kāi)放程度與創(chuàng)新的革新性程度兩個(gè)維度，將美國(guó)與亞洲的創(chuàng)新模式粗略劃為四類(lèi) (見(jiàn)圖1)。他認(rèn)為，日本模式是在企業(yè)框架內(nèi)的 “封閉式創(chuàng)新”，相較于硅谷模式下更具自主性的 “企業(yè)家創(chuàng)新”，日本企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)出 “被管控”的特征[11]。與歐美類(lèi)似，在日本最早嘗試開(kāi)放式創(chuàng)新的也是企業(yè)。所以日本在進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新探索的初期，主要關(guān)注點(diǎn)仍停留在 “產(chǎn)學(xué)合作”層面。該階段日本創(chuàng)新的重點(diǎn)僅限于對(duì)已有產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張，從創(chuàng)新模式和創(chuàng)新目的來(lái)看都未實(shí)現(xiàn) “開(kāi)放化”。因此，日本若要實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新的 “本土化”，應(yīng)強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)之間、不同業(yè)種之間、大企業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)之間的協(xié)作，加速人才流動(dòng)，并加大力度培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才和國(guó)際化人才[12]。此后，在 “少子老齡化”等社會(huì)重大挑戰(zhàn)交織的背景下，日本政府逐漸調(diào)整其創(chuàng)新政策，在活化 “產(chǎn)學(xué)官”合作機(jī)制的同時(shí)，創(chuàng)新目標(biāo)也從單純提高研發(fā)效率演變?yōu)橄到y(tǒng)解決社會(huì)問(wèn)題。創(chuàng)新政策需要面向社會(huì)重大挑戰(zhàn)的政策討論，這種全球性政策范式的轉(zhuǎn)變超越了創(chuàng)新研究中傳統(tǒng)的 “熊彼特意義”。

圖1 美國(guó)與亞洲創(chuàng)新模式的比較

2 政策實(shí)施演進(jìn)過(guò)程分階段政策實(shí)施

《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》是理解日本政府科技創(chuàng)新政策的重要文本，從日本政府發(fā)布的第1至6期計(jì)劃也大致可以感受到日本開(kāi)放式創(chuàng)新政策的變化。從表1中可見(jiàn)，在實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新改革的初期，日本政府依然將重點(diǎn)置于深化產(chǎn)學(xué)合作，希望通過(guò)技術(shù)流動(dòng)提高研發(fā)效率、增進(jìn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。此后，日本開(kāi)始從宏觀(guān)上致力于打通組織對(duì)組織的產(chǎn)學(xué)合作，并嘗試通過(guò)對(duì)高等教育、國(guó)立研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理體制的調(diào)整，將政策重點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)移到培育創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和應(yīng)對(duì) “少子老齡化”等社會(huì)問(wèn)題的挑戰(zhàn)，進(jìn)而打造新型智能社會(huì)上來(lái)。在第4期 《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》中，開(kāi)放式創(chuàng)新一詞被正式提出。相較于此前以深化生命科學(xué)、信息通信、環(huán)境、納米材料等重點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)檎吣繕?biāo)的第3期計(jì)劃，第4期計(jì)劃開(kāi)始以解決地球溫化、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)為政策目標(biāo)。而在2016年發(fā)布的第5期計(jì)劃中，日本進(jìn)一步明確了通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新打造未來(lái)社會(huì)的政策愿景，并提出 “社會(huì)5.0”的超智能社會(huì)概念。

表1 《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》中關(guān)于開(kāi)放式創(chuàng)新的說(shuō)明

“社會(huì)5.0”是指繼原始狩獵社會(huì)、農(nóng)業(yè)社會(huì)、工業(yè)社會(huì)、信息社會(huì)之后的新社會(huì)形態(tài)。在這種新的社會(huì)發(fā)展階段，網(wǎng)絡(luò)空間和虛擬空間高度融合，人工智能將消滅性別、年齡、地域和語(yǔ)言的差別，政府和企業(yè)可以提供滿(mǎn)足各種需求和潛在需求的商品及服務(wù)，在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)解決各種社會(huì)問(wèn)題[13]。圍繞如何建設(shè) “社會(huì)5.0”，經(jīng)團(tuán)聯(lián)從2016年開(kāi)始發(fā)表了一系列報(bào)告書(shū)，代表日本產(chǎn)業(yè)界提出具體目標(biāo)和步驟[14-15]。這一系列報(bào)告中特別強(qiáng)調(diào)社會(huì)所有主體應(yīng)超越各自領(lǐng)域，跨越從基礎(chǔ)研究到市場(chǎng)出口，從研究、開(kāi)發(fā)、實(shí)證到市場(chǎng)化的整個(gè)階段，共同構(gòu)建創(chuàng)新體系。簡(jiǎn)言之，當(dāng)前日本對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的探討已經(jīng)朝向以創(chuàng)新應(yīng)用、共有價(jià)值、創(chuàng)新生態(tài)體系建設(shè)的新型范式轉(zhuǎn)變。這種新的范式強(qiáng)調(diào)企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)、政府、市民和用戶(hù)形成共識(shí)，共同合作形成創(chuàng)新循環(huán)生態(tài)系統(tǒng)，其目的在于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展并解決社會(huì)問(wèn)題。

3 頂層推進(jìn)與部門(mén)實(shí)施

3.1 綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)議

為了掃清開(kāi)放式創(chuàng)新的各種障礙，建立一個(gè)強(qiáng)有力的 “司令部”至關(guān)重要。在這一方面，日本科技政策的核心決策機(jī)構(gòu) “綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)議”(総合科學(xué)技術(shù)·イノベーション會(huì)議)發(fā)揮了重要作用。該會(huì)議在內(nèi)閣總理大臣與科技政策擔(dān)當(dāng)大臣的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)日本科技政策的總體規(guī)劃以及相關(guān)政策調(diào)整。五年一期的 《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》與每年一期的 《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略》就是由該會(huì)議負(fù)責(zé)制定。

總體而言，“綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)議”構(gòu)建了政治家主導(dǎo)的自上而下的決策機(jī)制，與日本傳統(tǒng)的官僚主導(dǎo)的自下而上政策形成機(jī)制有機(jī)融合，在一定程度上克服了原有體制中決策分散、協(xié)調(diào)性不足等缺點(diǎn)，加強(qiáng)了科技創(chuàng)新政策的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、預(yù)見(jiàn)性、戰(zhàn)略性和靈活性[4]。正是在這種一體化頂層制度設(shè)計(jì)之下，日本開(kāi)放式創(chuàng)新政策得以有序展開(kāi)。

日本科技創(chuàng)新的具體工作主要由經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省和文部科學(xué)省落實(shí)[13]。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省的工作以解決大企業(yè)固有問(wèn)題為核心，主要負(fù)責(zé)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)界的改革，包括企業(yè)自身意識(shí)和組織改革、企業(yè)之間的合作以及從產(chǎn)業(yè)界角度向大學(xué)提出期待和課題等。相較之下，文部省則負(fù)責(zé)以更深入、更全面的產(chǎn)學(xué)合作為目標(biāo)的大學(xué)改革。例如，為了對(duì)接企業(yè)需求，大學(xué)需要擴(kuò)張功能，加強(qiáng)與企業(yè)對(duì)接的管理能力。

3.2 經(jīng)濟(jì)部門(mén)

(1)促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者的意識(shí)轉(zhuǎn)變。為了改變 “大企業(yè)難以創(chuàng)新”的成見(jiàn)，經(jīng)產(chǎn)省設(shè)置了以大企業(yè)經(jīng)營(yíng)者為成員的 “創(chuàng)新100委員會(huì)”(イノベーション100委員會(huì))。該委員會(huì)以索尼公司前董事長(zhǎng)安藤?lài)?guó)威為主席，定期討論催生大企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的經(jīng)營(yíng)方針。該委員會(huì)就競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化、經(jīng)營(yíng)者的角色、具體的改革事例等分享相關(guān)情報(bào)，并將定期討論的內(nèi)容以政策提議方式，總結(jié)發(fā)布 “創(chuàng)新100委員會(huì)報(bào)告書(shū)”[16]。此外，該委員會(huì)還和相關(guān)組織，如 “開(kāi)放式創(chuàng)新協(xié)議會(huì)”進(jìn)行合作，努力將創(chuàng)新討論擴(kuò)大到全社會(huì)。

(2)加強(qiáng)公立研究機(jī)構(gòu)的中介橋梁作用。為了支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，經(jīng)產(chǎn)省努力強(qiáng)化以 “產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)研究所”為代表的公立研究機(jī)構(gòu)在推動(dòng)中小企業(yè)與大企業(yè)合作上的中介橋梁作用。日本很多中小企業(yè)不僅擁有優(yōu)良的技術(shù)，而且在大企業(yè)不愿意參與的小規(guī)模市場(chǎng)以及地方創(chuàng)新事業(yè)上有著很大的發(fā)揮空間。擁有技術(shù)的中小企業(yè)未必有能力將技術(shù)成功市場(chǎng)化，因此需要中介性的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)助。從2015年開(kāi)始，經(jīng)產(chǎn)省開(kāi)始實(shí)施 “中堅(jiān)中小企業(yè)中介研究開(kāi)發(fā)促進(jìn)事業(yè)”(中堅(jiān)中小企業(yè)への橋渡し研究開(kāi)発促進(jìn)事業(yè))。這項(xiàng)計(jì)劃試圖通過(guò)資助中小企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)之間的共同研究，將中小企業(yè)所擁有技術(shù)中的三成市場(chǎng)化。到2017年三年內(nèi)，經(jīng)產(chǎn)省共投入約44億日元[17]。

(3)促進(jìn)大企業(yè)與創(chuàng)新企業(yè)的合作。日本大企業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)之間的合作程度較低，這也是日本推進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新的重要障礙。經(jīng)產(chǎn)省在2016年進(jìn)行了大企業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)合作問(wèn)題的調(diào)查，明確了相關(guān)課題，之后召集大企業(yè)對(duì)外合作負(fù)責(zé)人、創(chuàng)新企業(yè)經(jīng)營(yíng)者、大學(xué)相關(guān)部門(mén)、法務(wù)及財(cái)務(wù)的相關(guān)人士舉行了4次討論會(huì)。作為討論的結(jié)果，經(jīng)產(chǎn)省于2018年6月發(fā)布了 “事業(yè)企業(yè)和研究開(kāi)發(fā)型創(chuàng)新企業(yè)合作手冊(cè)”(事業(yè)會(huì)社と研究開(kāi)発型ベンシャー企業(yè)の連攜のための手引き)[18]。該手冊(cè)涵蓋從雙方的相互認(rèn)知到合作領(lǐng)域確定等多方面的內(nèi)容，并從組織、權(quán)限、人才整備三個(gè)方面提出諸多建議。其中特別指出雙方合作程度不高的原因更多在于大企業(yè)未能充分理解創(chuàng)新企業(yè)的戰(zhàn)略，也未能從對(duì)等關(guān)系上看待創(chuàng)新企業(yè)。

經(jīng)團(tuán)聯(lián)在2015年12月發(fā)布的一份有關(guān)培養(yǎng)創(chuàng)新企業(yè)的倡議書(shū)也認(rèn)為，與美國(guó)等國(guó)家相比，日本在IT領(lǐng)域的創(chuàng)新不足，因而應(yīng)構(gòu)筑大企業(yè)、創(chuàng)新企業(yè)、大學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)資本相互合作，進(jìn)而創(chuàng)造更多創(chuàng)新企業(yè)的生態(tài)體系[19]。該倡議書(shū)中提出將創(chuàng)新企業(yè)作為創(chuàng)新引擎，從大企業(yè)、大學(xué)如何與創(chuàng)新企業(yè)合作推動(dòng)創(chuàng)新的角度提出建議，完全不同于一直以來(lái)日本政府以產(chǎn)學(xué)合作為中心的政策框架，對(duì)經(jīng)產(chǎn)省的政策理念產(chǎn)生很大影響。在經(jīng)團(tuán)聯(lián)的引導(dǎo)下，很多日本企業(yè)進(jìn)行了開(kāi)放式創(chuàng)新的大量實(shí)踐，包括建立與初創(chuàng)企業(yè)合作的專(zhuān)門(mén)部門(mén)并完善相關(guān)合作機(jī)制、人才培育機(jī)制、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資與兼并、促進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新的 “場(chǎng)域”建設(shè)等方面。

(4)稅制配套措施。日本從2003年開(kāi)始實(shí)施的 “研究開(kāi)發(fā)稅制”規(guī)定，從事研究開(kāi)發(fā)的企業(yè)能夠獲得法定稅額上的減免，減免的程度與企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用高度相關(guān)，但一般情況下不超過(guò)總稅額的25%。2015年，為了有效激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新探索，日本政府在 “研究開(kāi)發(fā)稅制”中引入相關(guān)規(guī)定，允許企業(yè)在聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新研究時(shí)可以扣除至多30%的法定稅，而企業(yè)間的創(chuàng)新合作也能實(shí)現(xiàn)約20%的扣稅。2019年的稅制改革進(jìn)一步增加了該稅制的覆蓋范圍，新增了對(duì)企業(yè)與研究型企業(yè)聯(lián)合研發(fā)以及將研究外包給大公司等情況的扣稅規(guī)定，前者的扣稅率為25%，后者為20%[20]。

3.3 科技部門(mén)

(1)擴(kuò)大和深化產(chǎn)學(xué)共同研究。2016年11月日本政府制定了 《通過(guò)產(chǎn)學(xué)官合作促進(jìn)共同研究指南》，針對(duì)產(chǎn)學(xué)官合作推進(jìn)體制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密保護(hù)、共同研究費(fèi)用以及人員流動(dòng)等課題提出了應(yīng)對(duì)方案[21]。為了具體落實(shí)該指南，文部省從2018年開(kāi)始在大學(xué)內(nèi)成立 “開(kāi)放式創(chuàng)新機(jī)構(gòu)”，推進(jìn)大學(xué)的產(chǎn)學(xué)合作改革，增加大學(xué)專(zhuān)利收入并鼓勵(lì)人才的跨領(lǐng)域流動(dòng)。該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)兩類(lèi)項(xiàng)目：第一種是以競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域?yàn)橹行牡拇笮凸餐芯?，由?zhuān)業(yè)的創(chuàng)新管理人員負(fù)責(zé)組織跨領(lǐng)域的優(yōu)秀研究人才，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理，由政府出資支持，最終實(shí)現(xiàn)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)；第二種是在非競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，由相關(guān)企業(yè)群加入進(jìn)行的大型共同研究，稱(chēng)為 “產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)平臺(tái)共同研究推進(jìn)項(xiàng)目”(産學(xué)共創(chuàng)プラットフォーム共同研究推進(jìn)プログラム)[22]。這類(lèi)項(xiàng)目是應(yīng)經(jīng)團(tuán)聯(lián)在2015年10月20日發(fā)布的 “關(guān)于第5期 《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》制定的緊急建議”(第5期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)畫(huà)の策定に向けた緊急提言)而設(shè)立的[23]。

(2)支援和利用大學(xué)創(chuàng)新企業(yè)。從世界范圍來(lái)看，日本大學(xué)內(nèi)教師、研究人員或?qū)W生的創(chuàng)業(yè)率均相當(dāng)?shù)?，僅為5.3% (中國(guó)為10.3%，美國(guó)為12.6%)。因此，第5期 《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》強(qiáng)調(diào)了對(duì)研究人員創(chuàng)業(yè)支持的必要性。針對(duì)此議題，文部省出臺(tái)了一些具體政策。例如，在創(chuàng)業(yè)者培養(yǎng)階段，文部省啟動(dòng)了 “新世代企業(yè)家培育事業(yè)”(次世代アントレプレナー育成事業(yè))，以東北大學(xué)、東京大學(xué)、名古屋大學(xué)、九州大學(xué)、早稻田大學(xué)這五所大學(xué)為據(jù)點(diǎn)對(duì)創(chuàng)業(yè)者進(jìn)行資助，工作內(nèi)容包括加強(qiáng)大學(xué)內(nèi)部關(guān)于創(chuàng)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)以及分享成功案例[24]。在創(chuàng)業(yè)開(kāi)始階段，針對(duì)大學(xué)內(nèi)部將技術(shù)市場(chǎng)化的人才和網(wǎng)絡(luò)不足等問(wèn)題，文部省創(chuàng)設(shè)了 “大學(xué)新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目”(大學(xué)発新産業(yè)創(chuàng)出プログラム)。該項(xiàng)目針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)高但潛力大的高新技術(shù)，由金融機(jī)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)基金的專(zhuān)業(yè)人士評(píng)估之后向文部省下屬科學(xué)振興機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，再由文部省選定包括經(jīng)營(yíng)人才和研究者的項(xiàng)目組，使研究開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)化同步進(jìn)行[25]。通過(guò)這種運(yùn)作方式，一面促進(jìn)創(chuàng)新企業(yè)的成長(zhǎng)，一面又促進(jìn)研究成果的社會(huì)還原和資金流動(dòng)。

4 開(kāi)放式創(chuàng)新取得的積極效果

2020年5月，日本開(kāi)放式創(chuàng)新協(xié)議會(huì) (JOIC)

與日本新能源與產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu) (NEDO)聯(lián)合發(fā)布了 《開(kāi)放式創(chuàng)新白皮書(shū) (第三版)》(「オーフ°ンイノベーション白書(shū) 第三版」)，從宏觀(guān)與微觀(guān)視角梳理了日本各行業(yè)的創(chuàng)新歷史，并總結(jié)了有利于日本未來(lái)推行創(chuàng)新政策的措施。從總體上看，該白皮書(shū)認(rèn)為日本的開(kāi)放式政策對(duì)于本國(guó)創(chuàng)新能力的提升有較為直觀(guān)的推動(dòng)作用，同時(shí)也給日本企業(yè)帶來(lái)豐厚的收益，如幫助企業(yè)開(kāi)辟新事業(yè)、獲得更多創(chuàng)新性的觀(guān)點(diǎn)和研究指導(dǎo)、加快科研效率并降低成本投入等[26]。

在當(dāng)前日本開(kāi)放式創(chuàng)新的重點(diǎn)即產(chǎn)學(xué)合作方面，開(kāi)放式創(chuàng)新政策產(chǎn)生了積極效果。根據(jù)文部科學(xué)省于2022年2月發(fā)布的 《2020年大學(xué)產(chǎn)學(xué)合作實(shí)施狀況調(diào)查報(bào)告》(大學(xué)等における産學(xué)連攜等実施狀況について 令和2年度実績(jī))，產(chǎn)學(xué)合作的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)自2016年起就呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢(shì)，民間企業(yè)的項(xiàng)目投資從2016年的約800億日元提高到2020年的1200億日元；合作研究的項(xiàng)目總數(shù)也從2016年的23021件增加到2020年的28794件[27]。此外，相關(guān)研究也顯示開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)合作產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性影響。日本的產(chǎn)學(xué)合作正從 “小規(guī)模、短期化、個(gè)案化”的傳統(tǒng)模式過(guò)渡到 “大規(guī)模、長(zhǎng)期化、綜合性”的新模式[28]。

在相關(guān)政策推動(dòng)下，眾多行業(yè)龍頭開(kāi)始逐漸擺脫封閉的 “自我主義”創(chuàng)新模式，通過(guò)強(qiáng)化與外部企業(yè)的資源和技術(shù)交流，努力開(kāi)發(fā)滿(mǎn)足社會(huì)需求的創(chuàng)新產(chǎn)品。以日本的制藥行業(yè)龍頭小林制藥為例，小林制藥自2018年7月開(kāi)始在其中央研究所設(shè)立開(kāi)放式創(chuàng)新推進(jìn)機(jī)構(gòu)—— “社外連攜小組”，以 “收集公司內(nèi)部需求”和 “探索公司外部技術(shù)種子”為目標(biāo)開(kāi)展開(kāi)放式創(chuàng)新活動(dòng)。社外連攜小組收集企業(yè)研發(fā)部門(mén)在研究和新事業(yè)開(kāi)發(fā)上的難題，并為之提供必要的技術(shù)咨詢(xún)。如果判斷研發(fā)部門(mén)需要與外部公司合作才能完成相關(guān)課題，社外連攜小組將承擔(dān)收集合作伙伴信息、構(gòu)筑協(xié)作平臺(tái)等責(zé)任，力求實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)需與外部公司技術(shù)支援的匹配。此外，社外連攜小組也面向國(guó)內(nèi)大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)、食品制造商、化學(xué)公司等舉辦 “開(kāi)放式創(chuàng)新大賽”，以招募符合企業(yè)需求的研究者。例如，在2018年5月舉辦的以 “使用杜仲茶提取物進(jìn)行健康護(hù)理研究”為主題的競(jìng)賽中，連攜小組就從眾多申請(qǐng)中選定了6名研究者，邀請(qǐng)其長(zhǎng)期參與小林制藥在該領(lǐng)域的項(xiàng)目研究。除此之外，小林制藥也與地方中小企業(yè)合作，共同研發(fā)有助于改善老齡群體生活質(zhì)量的功能性食品。該企業(yè)表示，保健品市場(chǎng)將是今后亟待開(kāi)發(fā)的領(lǐng)域，如果僅由小林制藥單獨(dú)進(jìn)行材料效果驗(yàn)證，從產(chǎn)品化到量產(chǎn)化預(yù)計(jì)需要10年；相反，如果能夠采用那些中小企業(yè)提供的尚未被有效利用的高品質(zhì)方案，企業(yè)能快速開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品[27]。

小林制藥的開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)踐也為自身帶來(lái)了豐厚收益。根據(jù) 《小林制藥統(tǒng)合報(bào)告書(shū)》2020年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，該年小林制藥總共上市158個(gè)產(chǎn)品，相較于2019年增加了6個(gè)，較2018年增加了115個(gè)。同時(shí)，盡管在疫情的沖擊下?tīng)I(yíng)業(yè)額較2019年略有減少，但總體上優(yōu)于2018年前各年度的營(yíng)利情況[19-30]。

在涌現(xiàn)出上述這些成功案例的同時(shí)，白皮書(shū)也指出依舊存在很多企業(yè)致力于現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)品服務(wù)的改良，追求短期成果的研究和開(kāi)發(fā)，對(duì)成功率未知的中長(zhǎng)期研究持消極態(tài)度。同時(shí)，相較于歐美等西方國(guó)家，日本企業(yè)致力于新產(chǎn)品和新服務(wù)開(kāi)發(fā)的占比更低，對(duì)于創(chuàng)新項(xiàng)目的投資總量也處于較低水平。盡管日本每年擁有全球領(lǐng)先的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研究人員團(tuán)隊(duì)，每年的論文和專(zhuān)利數(shù)量也證明了其強(qiáng)大的綜合研發(fā)實(shí)力，但企業(yè)研發(fā)環(huán)境卻出現(xiàn)惡化態(tài)勢(shì)。一方面，企業(yè)內(nèi)高端人才短缺和研發(fā)成果難以與國(guó)際化進(jìn)程接軌，企業(yè)的用工僵化也導(dǎo)致人力資源的流動(dòng)性和多樣性降低；另一方面，日本企業(yè)對(duì)于突出人才的評(píng)價(jià)體系尚不完善，總體上不同員工在成果考核和薪酬上的偏差較小，難以激發(fā)出高技能人才的創(chuàng)新意識(shí)。

5 向 “社會(huì)5.0”邁進(jìn)

從2010年日本制定第4期 《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》之后，日本正式進(jìn)入以開(kāi)放式創(chuàng)新為導(dǎo)向的創(chuàng)新模式改革階段。這種創(chuàng)新范式的改變體現(xiàn)在四個(gè)方面。第一，從單純的技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)向從研發(fā)到市場(chǎng)化的全階段；第二，產(chǎn)學(xué)合作從一對(duì)一轉(zhuǎn)向多對(duì)多或組織對(duì)組織；第三，在產(chǎn)學(xué)合作之外開(kāi)始強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部改革以及企業(yè)之間合作的重要性；第四，創(chuàng)新的價(jià)值論從追求研發(fā)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為解決社會(huì)問(wèn)題并建構(gòu)新型社會(huì)。

從目前出臺(tái)的政策來(lái)看，日本開(kāi)放式創(chuàng)新的重點(diǎn)依然是在深化產(chǎn)學(xué)合作部分。推進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新所需要的各項(xiàng)改革如何在大學(xué)、企業(yè)、地方政府、中介機(jī)構(gòu)內(nèi)落實(shí)，各創(chuàng)新主體自身如何應(yīng)對(duì)、開(kāi)放式創(chuàng)新后續(xù)效果如何等問(wèn)題，還需繼續(xù)觀(guān)察。

2021年3月出臺(tái)的第6期 《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》更為細(xì)致地構(gòu)思了日本面向 “社會(huì)5.0”的創(chuàng)新政策目標(biāo)?！吧鐣?huì)5.0”主要包括三方面內(nèi)容：第一，通過(guò)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，率先解決全球性政策課題，在確保國(guó)家安全的基礎(chǔ)上使國(guó)民可以享受多樣化的幸福生活；第二，不斷創(chuàng)造具有多樣性和卓越性的知識(shí)和技能體系，使日本的科研能力回歸世界最高水準(zhǔn)；第三，形成以解決社會(huì)課題為主要目標(biāo)的人才培養(yǎng)體系，而且使其能夠在社會(huì)的再設(shè)計(jì)過(guò)程中不斷創(chuàng)造新價(jià)值[31]。

6 啟示

日本開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)踐帶給我們的第一個(gè)啟示是，對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的討論需要結(jié)合每個(gè)國(guó)家的具體情景予以展開(kāi)。在結(jié)合既有優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上推動(dòng)開(kāi)放式創(chuàng)新，已成為日本經(jīng)濟(jì)界以及政府的共識(shí)。從歷史發(fā)展脈絡(luò)來(lái)看，日本的國(guó)家創(chuàng)新體系經(jīng)歷了從以科技政策為主到逐步走向綜合性創(chuàng)新政策，再到現(xiàn)在提出開(kāi)放式創(chuàng)新的范式轉(zhuǎn)變。而且日本在借鑒硅谷模式的同時(shí)也吸收了歐洲開(kāi)放式創(chuàng)新2.0的概念，最終提出通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新建設(shè) “社會(huì)5.0”的超智能社會(huì)目標(biāo)。

有日本學(xué)者認(rèn)為，開(kāi)放式創(chuàng)新原本定義的模式更加適合美國(guó)的經(jīng)濟(jì)體系以及美國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式，日本需要在肯定自身核心技術(shù)與傳統(tǒng)關(guān)系依存型創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)上進(jìn)行改革，避免盲目地一味模仿美國(guó)硅谷模式而失去日本的優(yōu)良傳統(tǒng)[32]。還有學(xué)者建議日本可以采取封閉式和開(kāi)放式相結(jié)合的創(chuàng)新模式，即在堅(jiān)持設(shè)定明確的核心技術(shù)領(lǐng)域后進(jìn)行集中投資的傳統(tǒng)模式基礎(chǔ)上，在非核心領(lǐng)域推進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新；或者繼續(xù)保留封閉式創(chuàng)新模式，但通過(guò)發(fā)展創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)的方式，同時(shí)享受開(kāi)放式創(chuàng)新帶來(lái)的利益[33]。

開(kāi)放式創(chuàng)新應(yīng)該以解決問(wèn)題為導(dǎo)向，這是日本實(shí)踐帶給我們的第二個(gè)啟示。為了踐行開(kāi)放式創(chuàng)新，日本政府提出了一系列對(duì)策，但其最終落腳點(diǎn)是依此解決社會(huì)問(wèn)題，打造新興智能社會(huì)以應(yīng)對(duì)少子老齡化問(wèn)題的挑戰(zhàn)。就我國(guó)而言，從短期來(lái)看，我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新可以在發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)即在強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng)的同時(shí)，圍繞關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)，整合不同企業(yè)的優(yōu)勢(shì)資源進(jìn)行合作創(chuàng)新攻關(guān)，以應(yīng)對(duì)美國(guó)圍堵。同時(shí)，針對(duì)我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益偏低、創(chuàng)新政策導(dǎo)向未能有效激勵(lì)符合社會(huì)需求的創(chuàng)新實(shí)踐等問(wèn)題，日本創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的啟示是強(qiáng)化創(chuàng)新質(zhì)量與導(dǎo)向，將人與社會(huì)需求作為創(chuàng)新的基調(diào)。世界各國(guó)的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)都表明，人是最基本的創(chuàng)新要素，創(chuàng)新的起點(diǎn)與終點(diǎn)都需要圍繞人與社會(huì)的根本需求。

從長(zhǎng)期來(lái)看，日本與歐美的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)顯示，創(chuàng)新友好型社會(huì)的培育需要進(jìn)一步打造扁平化的組織結(jié)構(gòu)，培育尊重創(chuàng)新主體的創(chuàng)業(yè)氛圍與社會(huì)文化，以及弘揚(yáng)崇尚創(chuàng)業(yè)的企業(yè)家精神。簡(jiǎn)言之，除去科技研發(fā)這一硬核，創(chuàng)新的速度與質(zhì)量亦取決于柔性的社會(huì)創(chuàng)新輔助系統(tǒng)。因而，加強(qiáng)社會(huì)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的同步協(xié)調(diào)發(fā)展應(yīng)成為中國(guó)特色創(chuàng)新發(fā)展道路的前進(jìn)方向。