陳 黎，玄兆輝

(1.廣州市科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究中心，廣東 廣州 510000；2.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038)

0 引言

推動科技成果轉(zhuǎn)化是將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要途徑[1]。2022年正式實施的 《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》在應(yīng)用研究與成果轉(zhuǎn)化章節(jié)新增了7條與成果轉(zhuǎn)化直接相關(guān)的內(nèi)容，顯示了國家對科技成果轉(zhuǎn)化的高度重視。科研機構(gòu)作為科技創(chuàng)新三大主體之一，是國家科技創(chuàng)新體系中的重要科技力量，推進科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化，對國家經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展具有舉足輕重的作用。

國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的 《2020年中國專利調(diào)查報告》顯示，2020年科研院所有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為11.3%?？梢?，研究科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素十分必要。已有文獻針對科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素研究較多聚焦在高校方面，研究發(fā)現(xiàn)，高校科技成果轉(zhuǎn)化主要影響因素包括經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境和企業(yè)需求[2]，政策協(xié)同度、成果與市場對接度[3]，研究質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化人才資源、認(rèn)知及文化觀念[4]，科技成果中試的資金投入、科技成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬、高校教師評價機制和科技中介機構(gòu)的轉(zhuǎn)化服務(wù)能力[5]，以及科技人員激勵力度[6]。歸納而言，已有文獻認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素主要有制度制定、利益相關(guān)者、轉(zhuǎn)化資源和能力、知識結(jié)構(gòu)、利潤提成等獎勵以及認(rèn)知觀念等方面[4]。

當(dāng)前，針對科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的研究主要以案例研究為主。俞榮建等[7]以寧波材料所為案例研究，提出良好體制機制建設(shè)、立體合作網(wǎng)絡(luò)、構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研用多方利益共同體等是國立科研院所實施科技成果轉(zhuǎn)化的重要路徑。張樹滿等[8-9]以西安光機所為案例研究，提出以協(xié)同科技創(chuàng)業(yè)、孵化科技企業(yè)的模式促使國立科研機構(gòu)科技成果有效轉(zhuǎn)化；以西北有色院為案例研究，提出轉(zhuǎn)制科研院所內(nèi)部科研、中試、產(chǎn)業(yè)的一體化及集群化、縱向協(xié)同及股權(quán)激勵措施是加速其科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵要素。何麗敏等[10]以寧波材料所為案例研究，認(rèn)為采用與科技成果技術(shù)成熟度相匹配的科技成果轉(zhuǎn)化模式能促進科技成果成功轉(zhuǎn)化。龔敏等[11]以陜西工業(yè)技術(shù)研究院為案例研究，構(gòu)建了科技成果轉(zhuǎn)化收益分配多階段模型，以提高科技成果轉(zhuǎn)化激勵有效性。楊青等[12]對美國國立科研機構(gòu)進行了研究，提出完善科技成果轉(zhuǎn)化法律規(guī)范，明確收益分配模式、下放自主收益分配權(quán)、監(jiān)督剩余收益用途等促進科技成果轉(zhuǎn)化建議。黃燦等[13]從改進評價體系、提升專利質(zhì)量、培育專業(yè)人才等方面提出促進科技成果轉(zhuǎn)化制度改革建議。楊斌等[14]通過分析中科院硬科技成果轉(zhuǎn)化成功經(jīng)驗，提出促進國立科研機構(gòu)研發(fā)轉(zhuǎn)化一體化、建立以影響力為導(dǎo)向的評價機制等促進科技成果轉(zhuǎn)化的措施。

在實證研究方面，楊銳等[15]從科研人員的視角，針對高校、科研機構(gòu)及企業(yè)分析認(rèn)為，成果轉(zhuǎn)化政策落實細(xì)化、成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險免責(zé)、成果轉(zhuǎn)化定價市場化、成果轉(zhuǎn)化崗位設(shè)立對促進科技成果轉(zhuǎn)化具有正向影響，成果轉(zhuǎn)化收益對科技成果轉(zhuǎn)化的影響不顯著。郭穎等[16-17]以中國科學(xué)院為例，實證研究得出加強與企業(yè)合作可顯著正向促進中科院的科技成果轉(zhuǎn)化績效。張俊艷等[18]通過實證研究，認(rèn)為 “三權(quán)”下放改革試點政策的實施提高了科研院所專利技術(shù)轉(zhuǎn)移績效，提出建立專業(yè)化的成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、健全職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機制等建議。為了進一步豐富科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)實證研究，本文在已有文獻歸納梳理的基礎(chǔ)上，基于科技成果供給側(cè)視角，以廣州164家政府屬科研機構(gòu)為樣本，采用2021年度科研機構(gòu)科技活動年報統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)，對政府屬科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化影響因素進行實證研究，找出關(guān)鍵影響因素，為切實促進政府屬科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化提出對策建議。

1 文獻回顧與研究假設(shè)提出

1.1 科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則制定

政策及實施細(xì)則的制定對科技成果轉(zhuǎn)化具有重要的引導(dǎo)作用，科技成果能否順利轉(zhuǎn)化與政策環(huán)境的支持息息相關(guān)[19]。何禎等[20]通過實證分析，認(rèn)為政策環(huán)境對科技成果轉(zhuǎn)化的整體影響最大。許可[21]認(rèn)為，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化緩慢的重要因素之一便是科技成果轉(zhuǎn)化中制度的滯后。楊銳等[15]研究證實，成果轉(zhuǎn)化政策的落實細(xì)化對促進科技成果轉(zhuǎn)化具有正向影響?？蒲袡C構(gòu)在國家及地方制定的科技成果轉(zhuǎn)化政策基礎(chǔ)上，制定完善單位內(nèi)部的科技成果轉(zhuǎn)化管理制度及實施細(xì)則，是科研人員實施科技成果轉(zhuǎn)化的重要支持和制度保障。由此，本文提出假設(shè)H1:政府屬科研機構(gòu)內(nèi)部制定科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則對科技成果轉(zhuǎn)化呈正向影響。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機構(gòu)及專職人員數(shù)

成果轉(zhuǎn)化獨立部門及專職人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中具有不可或缺的作用。Lee 等[22]研究發(fā)現(xiàn)，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室資源實力與大學(xué)的專利轉(zhuǎn)讓有正相關(guān)關(guān)系。劉洋等[23]認(rèn)為，專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)和管理隊伍欠缺，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成員由相關(guān)部門人員兼任較多，無專職人員負(fù)責(zé)相關(guān)工作是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的主要問題之一。金雪婷等[24]認(rèn)為，專業(yè)從事成果轉(zhuǎn)化工作人員的數(shù)量多少和綜合素質(zhì)高低是決定成果轉(zhuǎn)化效率高低的關(guān)鍵因素之一。楊銳等[15]通過實證研究發(fā)現(xiàn)，成果轉(zhuǎn)化崗位設(shè)立對促進科技成果轉(zhuǎn)化具有正向影響。張艷等[25]研究發(fā)現(xiàn)，專業(yè)崗位對于學(xué)?？蒲腥藛T積極參與科技成果轉(zhuǎn)化工作有很大的激勵作用?？紤]到科技成果轉(zhuǎn)化專設(shè)機構(gòu)的順利運轉(zhuǎn)離不開專業(yè)人員，兩者可能密切相關(guān)，本文在綜合考慮變量個數(shù)后，將科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)設(shè)機構(gòu)及專職人員數(shù)合成一個變量，提出假設(shè)H2:科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)設(shè)機構(gòu)及專職人員數(shù)對政府屬科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化呈正向影響。

1.3 與企業(yè)開展科研合作

加強與企業(yè)科研合作，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)作的成果轉(zhuǎn)化機制和組織模式，發(fā)揮各方人才、技術(shù)、市場及信息等優(yōu)勢，是推進科研機構(gòu)和高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。已有文獻研究認(rèn)為，企業(yè)與高校的關(guān)系被認(rèn)為是影響高校科研成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，產(chǎn)學(xué)研合作能有效促進高校克服自身組織結(jié)構(gòu)性缺陷，跨越 “死亡之谷”與 “達爾文之?！眱煞N障礙，有利于加強高校和企業(yè)溝通，使高校科技創(chuàng)新活動與企業(yè)平臺相結(jié)合，為實現(xiàn)高校科研成果轉(zhuǎn)化建立基本條件[26]。產(chǎn)學(xué)研合作有利于高校科研成果轉(zhuǎn)化，對科技成果轉(zhuǎn)化績效存在顯著的正向影響[27-28]。德國弗勞恩霍夫應(yīng)用研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移的最大特點是合同科研，日本科學(xué)技術(shù)振興機構(gòu)通過 “委托開發(fā)”和 “開發(fā)斡旋”兩種形式，實現(xiàn)了技術(shù)從擁有者到使用者之間的轉(zhuǎn)移[29]?？蒲性核目蒲许椖咳狈萍汲晒麘?yīng)用方的參與，特別是在項目立項階段很少有應(yīng)用方的直接參與，使得研究項目不能緊密對接市場需求，導(dǎo)致成果的市場適用性和競爭力與企業(yè)相比較弱[30]。因此，本文提出假設(shè)H3:與企業(yè)開展科研合作對政府屬科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化呈正向影響。

1.4 鼓勵科研人員兼職創(chuàng)新或離崗創(chuàng)業(yè)

支持科技人員到企業(yè)兼職或離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，保留其編制和人事關(guān)系，明確其權(quán)利與義務(wù)，有利于促進科技人員合理流動，加強科技創(chuàng)新、加快技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化。2017 年人力資源社會保障部印發(fā)的 《關(guān)于支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》(人社部規(guī)〔2017〕4號)提出，支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員兼職創(chuàng)新或者在職創(chuàng)辦企業(yè)、離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。張國會[31]認(rèn)為，新時期北京科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的主要問題包括院所高校等單位對人員創(chuàng)業(yè)態(tài)度不明朗。蔣興華等[32]基于政策分析視角指出，當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題包括廣大科研人員對科技入股創(chuàng)辦企業(yè)、到企業(yè)兼職心存顧慮。王紅等[33]以陜西省為例在分析科研院所科技成果轉(zhuǎn)化問題后提出，應(yīng)鼓勵科技人員到企業(yè)兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化活動，或完善離崗創(chuàng)業(yè)的人才流動機制以促進科技成果轉(zhuǎn)化。陳何[34]在分析福建省屬公益類科研院所科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀后提出，應(yīng)鼓勵支持科研人員在職或離崗創(chuàng)業(yè)，建立完善單位內(nèi)部科研人員和從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人員的考核評價體系和機制。陳春林等[35]研究認(rèn)為，科研人員 “雙創(chuàng)”試點政策實施對科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化促進作用不明顯。因此，本文提出假設(shè)H4:鼓勵科研人員兼職創(chuàng)新或離崗創(chuàng)業(yè)對政府屬科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化呈正向影響。

1.5 科研產(chǎn)出能力

科研產(chǎn)出質(zhì)量是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。專利是科技產(chǎn)出的重要成果，高質(zhì)量專利通過降低模糊前端階段的市場與技術(shù)的不確定性，有助于專利轉(zhuǎn)化[36]。鄧潔等[37]通過對 “雙一流”高校發(fā)明專利數(shù)據(jù)進行分析，發(fā)現(xiàn)專利質(zhì)量對高校專利轉(zhuǎn)化的總影響效應(yīng)為正值。崔曉峰[38]通過實證分析認(rèn)為，科技成果產(chǎn)出能力對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化具有正向影響。基礎(chǔ)研究是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈條的重要一環(huán)，德國弗勞恩霍夫研究院和日本科學(xué)技術(shù)振興機構(gòu)均建立了從基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、工程化研究、產(chǎn)業(yè)孵化到技術(shù)推廣完成的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈條[30]?；A(chǔ)研究是高質(zhì)量科研成果產(chǎn)出的重要保障，目前主要國家的基礎(chǔ)研究經(jīng)費占研發(fā)經(jīng)費比重普遍處于15%～30%之間[39]。張龍鵬等[40]基于最優(yōu)研發(fā)結(jié)構(gòu)視角，通過實證研究發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新之間呈倒U形關(guān)系，表現(xiàn)為隨著研發(fā)經(jīng)費中基礎(chǔ)研究占比提升，累計受理專利中發(fā)明專利占比呈先上升后下降趨勢?；诖耍疚膶颖局姓畬倏蒲袡C構(gòu)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比與其科技成果轉(zhuǎn)化情況進行簡單繪圖 (見圖1)。圖1顯示，研發(fā)經(jīng)費中基礎(chǔ)研究占比在1%～20%之間時，有科技成果轉(zhuǎn)化的科研機構(gòu)數(shù)遠(yuǎn)大于無科技成果轉(zhuǎn)化的科研機構(gòu)數(shù)；當(dāng)研發(fā)經(jīng)費中基礎(chǔ)研究占比大于20%時，整體趨勢相反。由此，本文提出假設(shè)H5:有效發(fā)明專利擁有量對政府屬科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化呈正向影響；H6:科研項目經(jīng)費中基礎(chǔ)研究占比在1%～20%之間對科技成果轉(zhuǎn)化呈顯著正向影響，但基礎(chǔ)研究占比超過20%對科技成果轉(zhuǎn)化呈顯著負(fù)向影響。

圖1 廣州市科研機構(gòu)基礎(chǔ)研究投入強度與實施科技成果轉(zhuǎn)化情況交互圖

2 研究設(shè)計

2.1 模型設(shè)定

針對上文提出的假設(shè)，為了分析政府屬科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化影響因素，本文構(gòu)建如下面板回歸模型：yit=βx′it+aw′it+ui+εit,i=1,2,…,N;t=1,2,…,T。其中，yit表示政府屬科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化收入；x′it表示各解釋變量，分別為科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則制定、科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機構(gòu)及專職人員數(shù)、與企業(yè)開展科研合作、鼓勵科研人員兼職創(chuàng)新或離崗創(chuàng)業(yè)、有效發(fā)明專利擁有量及科研項目經(jīng)費中基礎(chǔ)研究占比六個變量；w′it表示控制變量，分別為科研機構(gòu)成立年限、法人性質(zhì)、從業(yè)人員、資產(chǎn)規(guī)模四個變量；β為回歸系數(shù)，ui為個體效應(yīng)，εit為隨機誤差項，i為科研機構(gòu)數(shù)量，t為數(shù)據(jù)年份。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本研究的數(shù)據(jù)來源于科學(xué)技術(shù)部組織實施的2019—2021年度科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)非企業(yè)單位科技活動年報統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)，該統(tǒng)計調(diào)查作為我國科研機構(gòu)法定年度統(tǒng)計，自1998年開始實施調(diào)查至今，調(diào)查內(nèi)容涵蓋機構(gòu)概況、人員、經(jīng)費、科技課題項目、科技成果轉(zhuǎn)化等多類科技活動指標(biāo)，統(tǒng)計指標(biāo)設(shè)計具有一定的科學(xué)性和系統(tǒng)性，統(tǒng)計數(shù)據(jù)具有連續(xù)性和可靠性。廣州市作為改革開放的主陣地，科技成果轉(zhuǎn)化較為活躍，政府屬科研機構(gòu)數(shù)量較多，且在推動廣州科技創(chuàng)新及科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著重要作用，數(shù)據(jù)具有一定代表性。由此，本研究選取廣州市164家政府屬科研機構(gòu)作為樣本數(shù)據(jù)，3年共計492個樣本。

2.3 變量測量

科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化收入總額為本文的被解釋變量，變量類型屬于連續(xù)變量。核心解釋變量有六個，其中是否制定有科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則、是否與企業(yè)有科研合作為定類變量；研發(fā)經(jīng)費中基礎(chǔ)研究占比經(jīng)處理后為定序變量；有效發(fā)明專利擁有量、科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機構(gòu)及專職人員數(shù)、鼓勵科研人員兼職創(chuàng)新或離崗創(chuàng)業(yè)為連續(xù)變量。同時，本文對資產(chǎn)規(guī)模等可能影響到政府屬科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化的因素進行控制。被解釋變量與解釋變量的定義見表1。

表1 被解釋變量與解釋變量定義

2.4 描述性統(tǒng)計

從描述性統(tǒng)計結(jié)果可以看出 (見表2)，科技成果轉(zhuǎn)化收入最大值為48879.9，最小值為0；57.7%的樣本制定有科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則；51.9%的樣本設(shè)立了科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機構(gòu)，科技成果轉(zhuǎn)化和擴散專職人員數(shù)的最小值為0、最大值為20；有51.2%的樣本與企業(yè)開展科研合作；有27.6%的樣本保留科研人員編制和人事關(guān)系，保留科研人員在本單位的編制和人事關(guān)系年限的最小值為0、最大值為6，有27%的樣本明確了兼職創(chuàng)新或離崗創(chuàng)業(yè)科研人員權(quán)利和義務(wù)；有效發(fā)明專利擁有量的最小值為0、最大值為842；51.8%的樣本當(dāng)年無基礎(chǔ)研究項目經(jīng)費，30.1%的樣本當(dāng)年科研項目經(jīng)費中基礎(chǔ)研究的占比為1%～20%、18.1%的樣本基礎(chǔ)研究占比超過20%。

當(dāng)?shù)囟瑑€未開始，一是因為當(dāng)?shù)匦←湶シN季節(jié)推遲；二是因為按照慣例，當(dāng)?shù)囟瑑﹂_展比較晚；三是因為當(dāng)前的市場已經(jīng)飽和，基層市場低迷；四是當(dāng)前賒銷嚴(yán)重，目前回款份額不大，沒有足夠的資金進行冬儲。韓海霞表示，因為當(dāng)?shù)鼗ㄉ梅室鹊矫髂?月份，而且小麥追肥的量也不大，所以經(jīng)銷商現(xiàn)在不著急冬儲。即使價格穩(wěn)定下來，甚至有所下滑，仍舊不計劃冬儲。

表2 各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果

通過對科技成果轉(zhuǎn)化收入、科研機構(gòu)成立年限、年均從業(yè)人員數(shù)、機構(gòu)資產(chǎn)、有效發(fā)明專利擁有量等連續(xù)自變量繪制分組箱圖發(fā)現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化收入、年均從業(yè)人員數(shù)、機構(gòu)資產(chǎn)、有效發(fā)明專利擁有量存在較多的離群值和極端值，本文對以上變量進行自然對數(shù)變換，以減弱離群值的影響。

3 實證結(jié)果與分析

3.1 關(guān)聯(lián)性分析

從表3可見，運用Pearson相關(guān)性檢驗發(fā)現(xiàn)，各解釋變量與科技成果轉(zhuǎn)化收入總額之間顯著相關(guān)。在解釋變量中：X2.1和X2.2的相關(guān)系數(shù)為0.570，X4.1和X4.2、X4.3之間相關(guān)系數(shù)大于0.9。考慮變量的個數(shù)控制，本文運用主成分因子分析將以上兩大類指標(biāo)進行信息濃縮，分別提供1個公因子，結(jié)果顯示以上因子分析均通過KMO和巴特利特球體檢驗值，提取公因子有效。由此，本文將以上兩個公因子分別命名為科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機構(gòu)及專職人員數(shù)綜合得分 (X2)和鼓勵科研人員兼職創(chuàng)新或離崗創(chuàng)業(yè) (X4)，并作為解釋變量進行面板數(shù)據(jù)分析。

表3 變量相關(guān)性分析

3.2 假設(shè)檢驗

在回歸之前，各變量通過了單位根檢驗和協(xié)整檢驗，面板數(shù)據(jù)具有平穩(wěn)性。運用 Stata 15.1軟件，采用迭代廣義最小二乘法回歸模型進行分析，模型LNY1-1為核心解釋變量基準(zhǔn)回歸，模型LNY1-2增加了控制變量?？紤]到科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化持續(xù)時間較長，可能存在時間滯后效應(yīng)，本文在模型LNY1-3中納入滯后一階的變量Y進行控制。同時，考慮到機構(gòu)類型不同可能導(dǎo)致機構(gòu)組織宗旨、科技成果轉(zhuǎn)化意愿等存在差異性，結(jié)合本研究中90%以上政府屬科研機構(gòu)類型為公益一類事業(yè)單位和公益二類事業(yè)單位，模型LNY1-4以公益一類事業(yè)單位為樣本，模型LNY1-5以公益二類事業(yè)單位為樣本，得到的回歸結(jié)果見表4。

表4 回歸分析結(jié)果

在模型LNY1-1和模型LNY1-2中，在P=0.05的顯著度水平，“制定科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則”“內(nèi)設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機構(gòu)及專職人員數(shù)”“與企業(yè)開展科研合作”“有效發(fā)明專利擁有量”“科研項目經(jīng)費中基礎(chǔ)研究占比為1%～20%”這五個因素對政府屬科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化收入有顯著正向促進作用。在模型LNY1-3中，滯后一階的因變量對因變量有顯著正向影響，說明科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化收入確實存在顯著時間滯后效應(yīng)。在考慮因變量的滯后效應(yīng)后，上述有顯著影響的五個因素中，部分因素的影響系數(shù)變小，但五個因素仍對因變量有顯著正向影響。

在模型LNY1-3中，控制因變量的滯后效應(yīng)后，在制度完善方面，與未制定科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則的科研機構(gòu)相比，制定實施細(xì)則的科研機構(gòu)其科技成果轉(zhuǎn)化收入較前者增加0.635%，假設(shè)H1在P=0.05的顯著度水平得到驗證。在資源方面，科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機構(gòu)及專職人員數(shù)綜合因子得分每增加1分，政府屬科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化收入平均增加0.294%，假設(shè)H2在P=0.05的顯著度水平得到驗證。在科技成果轉(zhuǎn)化渠道方面，與企業(yè)有科研合作的科研機構(gòu)其科技成果轉(zhuǎn)化收入較未開展院企科研合作的科研機構(gòu)顯著增加0.637%，假設(shè)H3在P=0.05的顯著度水平得到驗證。在鼓勵科研人員流動兼職創(chuàng)新或離崗創(chuàng)業(yè)方面，保留科研人員在本單位的編制和人事關(guān)系的年限對科技成果轉(zhuǎn)化無顯著影響，假設(shè)H4被否證。在科研產(chǎn)出能力方面，有效發(fā)明專利擁有量每增加1%，科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化收入增加0.186%，假設(shè)H5在P=0.05的顯著度水平得到驗證。與無基礎(chǔ)研究經(jīng)費或基礎(chǔ)研究占比大于20%的科研機構(gòu)相比，基礎(chǔ)研究經(jīng)費比重為1%～20%的科研機構(gòu)其科技成果轉(zhuǎn)化收入高出0.648%，假設(shè)H6在P=0.05的顯著度水平得到驗證。

在模型LNY1-4中，以公益一類事業(yè)單位為樣本，制定科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則、科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機構(gòu)及專職人員數(shù)、與企業(yè)開展科研合作、有效發(fā)明專利擁有量以及基礎(chǔ)研究經(jīng)費比重為1%～20%這五個解釋變量均對其科技成果轉(zhuǎn)化有顯著正向促進作用。在模型LNY1-5中，以公益二類事業(yè)單位為樣本，制定科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則、科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機構(gòu)及專職人員數(shù)、有效發(fā)明專利擁有量這三個變量對其科技成果轉(zhuǎn)化有顯著正向促進作用，但與企業(yè)開展科研合作、基礎(chǔ)研究經(jīng)費比重為1%～20%這兩個變量對科技成果轉(zhuǎn)化無顯著影響。

3.3 穩(wěn)健性檢驗

表5 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

4 研究結(jié)論與局限

4.1 結(jié)論與建議

本文從科技成果供給側(cè)視角，基于系統(tǒng)推進科技成果轉(zhuǎn)化理念，認(rèn)為科技產(chǎn)出質(zhì)量、制度建設(shè)、實設(shè)機構(gòu)、實配人員及轉(zhuǎn)化的渠道等將影響科技成果轉(zhuǎn)化行為。在探討了科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素后，本文結(jié)合已往實證研究成果，對上述分析結(jié)果做以下討論。

(1)科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則的制定對科技成果轉(zhuǎn)化有正向促進作用，這一結(jié)論與楊銳等[15]2018年的研究一致。當(dāng)前，國家及地方正進一步深化職務(wù)科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)改革，創(chuàng)新職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理方式，推進職務(wù)科技成果單列管理，加快推進職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。政府屬科研機構(gòu)作為職務(wù)科技成果產(chǎn)出的重要主體，應(yīng)積極推進納入該項改革試點范圍之內(nèi)，以促進其內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則持續(xù)創(chuàng)新完善，為科技成果轉(zhuǎn)化提供制度保障。2021年度，本研究中38%的樣本尚未制定科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則。在尚未制定科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則的科研機構(gòu)中，有40.8%的樣本擁有有效發(fā)明專利，且23.9%的樣本擁有有效發(fā)明專利量大于10件。建議政府精準(zhǔn)施策，加大力度鼓勵科研機構(gòu)尤其是有效發(fā)明專利擁有量較多的科研機構(gòu)盡快建立和完善單位內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則，以有效促進其科技成果轉(zhuǎn)化。

(2)科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)及專職人員配置對科技成果轉(zhuǎn)化有重要意義，這一結(jié)論印證了以往文獻中的定性判斷[23，25]。本研究中，2021年度，有56.15%的研究機構(gòu)內(nèi)設(shè)了科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)，且配置了科技成果轉(zhuǎn)化和擴散專職人員，專職人員配置數(shù)均值為9人，大多數(shù)科研機構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化中均意識到專業(yè)機構(gòu)和專職人員的重要性。近年來，廣州市科技部門支持廣東省科學(xué)院等在穗科研機構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化試點及科技成果轉(zhuǎn)化示范機構(gòu)建設(shè)，每家給予100萬～200萬元的補助或建設(shè)經(jīng)費，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗和做法，有效提升了科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化能力。以廣東省某農(nóng)業(yè)類科研機構(gòu)為例，2020年該科研機構(gòu)成為廣州科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點機構(gòu)后，其科技成果轉(zhuǎn)化收入持續(xù)提升。2020年該機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化收入較2019年同比增長10.33%，2021年較2020年同比增長24.79%。同時，人才是第一資源，科技成果轉(zhuǎn)化政策的執(zhí)行和落實關(guān)鍵在于人才，加強科技成果轉(zhuǎn)化專職人才隊伍建設(shè)是科技成果順利轉(zhuǎn)化的重要保障。由此，建議進一步加強科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)及專職人員隊伍建設(shè)，擴大政策覆蓋面。

(3)深化院企協(xié)同創(chuàng)新機制，是打通科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化堵點的重要途徑?？萍汲晒D(zhuǎn)化的難點，最顯著的就是研發(fā)活動和市場需求不貫通，解決該問題的最有效手段便是進一步深化產(chǎn)研協(xié)同創(chuàng)新機制。本研究中，2021年度，有52.94%的科研機構(gòu)與企業(yè)開展了科研合作，合作形式主要有與企業(yè)合作共建研發(fā)機構(gòu)、與企業(yè)合作開展科研項目、承擔(dān)企業(yè)委托的科研項目三種形式。與企業(yè)開展科研合作顯著促進科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的結(jié)論印證了以往以高校為對象的實證研究結(jié)果[30]。由此建議，加快貫徹落實國家關(guān)于組建創(chuàng)新聯(lián)合體的政策要求，鼓勵由企業(yè)牽頭，聯(lián)合科研院所、高校共同開展技術(shù)創(chuàng)新，提高創(chuàng)新的針對性、有效性以及與產(chǎn)業(yè)的協(xié)同性，實現(xiàn) “科研課題來自現(xiàn)實需求”，以從供給側(cè)解決研發(fā)成果與市場需求錯位問題，進一步促進創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的深度融合。

(4)科研院所和科研人員對兼職創(chuàng)新或離崗創(chuàng)業(yè)政策仍存有一定顧慮。當(dāng)前，國家和地方大都專門出臺了關(guān)于科研院所、高校科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、離崗或兼職方面的政策意見，政府推動事業(yè)單位科研人員 “走出去”的力度越來越大。就目前實踐來看，促進科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策效果并不理想[41]。趙莉等[42]通過對科研人員、行政人員進行問卷調(diào)查，并對高校進行訪談，發(fā)現(xiàn)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意愿高，但實際行動數(shù)量少；國家、地方相關(guān)政策支持體系基本形成，但科研人員對政策的感知度低。計劃行為理論 (TPB)認(rèn)為行為意愿是行為的最直接影響因素，行為意愿反過來又受態(tài)度、主觀規(guī)范及知覺行為控制的影響[43]。這一理論可用于解釋科研人員兼職創(chuàng)新或離崗創(chuàng)業(yè)行為，行為態(tài)度越積極、重要支持越多、知覺行為控制越強，行為意向就越大，越容易產(chǎn)生實際行動，反之亦然[42]。本研究中，2021年度，僅有26.74%的科研機構(gòu)內(nèi)部制定有保留兼職創(chuàng)新或離崗科研人員編制和人事關(guān)系等細(xì)則?？梢?，多數(shù)科研院所對該項政策的細(xì)化落實仍有待加強。同時，該項政策對科技成果轉(zhuǎn)化影響不顯著也反映了科研人員在兼職創(chuàng)新或離崗創(chuàng)業(yè)實際行動方面可能存在 “后顧之憂”。由此建議，進一步加強相關(guān)政策的權(quán)威宣貫及推廣，大力鼓勵科研院所內(nèi)部細(xì)化相關(guān)政策條款，保障科研人員權(quán)利和義務(wù)，為科研人員兼職創(chuàng)新或離崗創(chuàng)業(yè)提供制度保障。通過各渠道加強典型成功案例宣傳和表彰，營造良好的社會輿論環(huán)境。針對科研人員兼職創(chuàng)新或離崗創(chuàng)業(yè)的疑慮顧慮及關(guān)鍵影響因素開展深入調(diào)研，充分調(diào)動科研人員的積極性，降低其實際行動風(fēng)險，增強科研人員兼職創(chuàng)新或離崗創(chuàng)業(yè)的行為意向。

(5)較強的科研產(chǎn)出能力是推動科技成果順利轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)保障。本研究結(jié)果顯示，科研項目經(jīng)費中基礎(chǔ)研究占比為1%～20%的科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化收入明顯高于無基礎(chǔ)研究經(jīng)費或基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比超過20%的科研機構(gòu)。2021年度，廣州基礎(chǔ)研究項目為0項的科研機構(gòu)占比51.6%。其中，當(dāng)年開展科研項目達20項以上的科研機構(gòu)中基礎(chǔ)研究項目為0項的占比12.23%。由此建議，圍繞提高科技成果供給能力，鼓勵基礎(chǔ)研究項目占比為0或較低的科研機構(gòu)適當(dāng)提高基礎(chǔ)研究項目經(jīng)費占比，并強化基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究有機銜接，提升其可持續(xù)科研能力，產(chǎn)生有原創(chuàng)性的科研成果。從供給側(cè)切實提升科技成果的數(shù)量和質(zhì)量，為科技成果順利轉(zhuǎn)化夯實基礎(chǔ)。

(6)公益一類與二類政府屬科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化影響因素存在一定差異。本研究結(jié)果顯示，制定科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則、有效發(fā)明專利擁有量兩個變量為公益一類和二類政府屬科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的共同重要影響因素。科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機構(gòu)及專職人員數(shù)量僅對公益一類科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化有顯著正向影響，這可能與公益二類科研機構(gòu)在人員配置及收益分配、經(jīng)費使用等方面具有更大的靈活性，從而對科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)設(shè)專業(yè)機構(gòu)及專職人員依賴度降低有關(guān)。

4.2 研究局限性與展望

本文對政府屬科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化影響因素的測量，主要從科技成果供給側(cè)視角出發(fā)。雖然科研機構(gòu)自身因素是其科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素，但科技成果需求側(cè)的企業(yè)以及促進成果轉(zhuǎn)化的中試平臺等因素也是影響科研機構(gòu)科技成果成功轉(zhuǎn)化的要素。未來研究應(yīng)基于全鏈條、貫通式的轉(zhuǎn)化鏈，在本文研究基礎(chǔ)上綜合考慮成果轉(zhuǎn)化中試等工程化環(huán)節(jié)，以及成果供給兩側(cè)的有效銜接等因素，以便更加深入全面地總結(jié)科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素。