秦 錚，韓佳偉

(中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038)

自從 《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2020年)》提出 “21世紀(jì)中葉把我國(guó)建設(shè)成為世界科技強(qiáng)國(guó)”以來(lái)，“世界科技強(qiáng)國(guó)”就成為我國(guó)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的高頻詞匯，2050年建成世界科技強(qiáng)國(guó)逐漸成為我國(guó)的重要奮斗目標(biāo)。當(dāng)前，我國(guó)已開(kāi)啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程，“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要提出，要深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善國(guó)家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)并制定科技強(qiáng)國(guó)行動(dòng)綱要。究竟什么是科技強(qiáng)國(guó)，科技強(qiáng)國(guó)應(yīng)具備什么特征，應(yīng)如何建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)？本文將圍繞這些問(wèn)題展開(kāi)研究。

1 世界科技強(qiáng)國(guó)的內(nèi)涵

什么是科技強(qiáng)國(guó)？代表性的觀點(diǎn)有以下幾種：

一是把科技作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心來(lái)看待，認(rèn)為科技強(qiáng)國(guó)應(yīng)該在科技強(qiáng)的基礎(chǔ)上推動(dòng)國(guó)家綜合實(shí)力強(qiáng)，即科技強(qiáng)國(guó)是能夠集中和匯聚自身及全球科技創(chuàng)新資源要素，形成重大科學(xué)研究成果和先進(jìn)技術(shù)，使之成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)等快速發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合國(guó)力躍居世界先進(jìn)行列的國(guó)家[1]。

二是強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究、工程技術(shù)、科學(xué)思維的研究，并關(guān)注科研范式的重要性，認(rèn)為科技強(qiáng)國(guó)是指在基礎(chǔ)科學(xué)研究中取得全球引領(lǐng)性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和原始創(chuàng)新成果；在工程和技術(shù)領(lǐng)域掌握關(guān)鍵核心技術(shù)；在科學(xué)思維方面提出具有國(guó)際影響力的科學(xué)方法和科學(xué)范式；科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展良性互動(dòng)、互為促進(jìn)，協(xié)同發(fā)展[2]。

三是從科技自身、科技支撐國(guó)家發(fā)展、科技提升國(guó)際影響力來(lái)解構(gòu)科技強(qiáng)國(guó)，認(rèn)為科技強(qiáng)國(guó)包含三個(gè)維度：科技創(chuàng)造力，即具有領(lǐng)先的科學(xué)發(fā)現(xiàn)能力和堅(jiān)實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新能力，能夠通過(guò)不斷取得原創(chuàng)性科技成果，確保技術(shù)始終處于世界先進(jìn)水平；科技支撐力，即通過(guò)科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升和社會(huì)福利的增進(jìn)，提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力；科技影響力，即科技強(qiáng)國(guó)有能力塑造區(qū)域和國(guó)際環(huán)境，也能夠在超越其所在地區(qū)更大范圍內(nèi)明確自身利益[3]。

四是從科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)之間的關(guān)系來(lái)看待科技強(qiáng)國(guó)，認(rèn)為科技強(qiáng)國(guó)意味著我國(guó)要成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地。判斷一個(gè)國(guó)家是否成為科技強(qiáng)國(guó)有三個(gè)重要標(biāo)志[4]：第一，具有引領(lǐng)世界的科技創(chuàng)新能力。產(chǎn)生影響世界科技發(fā)展和文明進(jìn)步的重大原創(chuàng)性成果和國(guó)際頂尖水平的科學(xué)大師，擁有世界一流高校、科研機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新型企業(yè)和高水平創(chuàng)新基地，成為全球高端創(chuàng)新人才的聚集地。第二，建成高水平的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)。勞動(dòng)生產(chǎn)率、社會(huì)生產(chǎn)力提高主要依靠科技進(jìn)步和全面創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量高、產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)。第三，建成富有活力的創(chuàng)新型社會(huì)?？萍己腿瞬懦蔀閲?guó)力強(qiáng)盛最重要的戰(zhàn)略資源，創(chuàng)新成為政策制定和制度安排的核心因素，尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、保護(hù)產(chǎn)權(quán)、包容多元成為全社會(huì)的共同理念和價(jià)值導(dǎo)向。

上述這些觀點(diǎn)的共同點(diǎn)是都認(rèn)為科技強(qiáng)國(guó)是一個(gè)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)互動(dòng)的關(guān)系，科技和創(chuàng)新能力強(qiáng)導(dǎo)致整個(gè)國(guó)家強(qiáng)，是其基本邏輯。很明顯，科技強(qiáng)國(guó)必然是創(chuàng)新型國(guó)家，但是比創(chuàng)新型國(guó)家更高一級(jí)，是創(chuàng)新型國(guó)家的高級(jí)形式。其 “高”主要體現(xiàn)在：一是科技創(chuàng)新能力更強(qiáng)，尤其是科學(xué)原創(chuàng)能力更強(qiáng)；二是經(jīng)濟(jì)體量更大、綜合國(guó)力更強(qiáng)，也即科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的互動(dòng)更好；三是科技發(fā)展更均衡，沒(méi)有明顯的領(lǐng)域缺陷。綜合專家觀點(diǎn)和相關(guān)規(guī)劃，本文認(rèn)為，科技強(qiáng)國(guó)就是科技原創(chuàng)水平高、創(chuàng)新引領(lǐng)能力強(qiáng)、發(fā)展領(lǐng)域均衡，同時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、綜合國(guó)力、世界影響力強(qiáng)的國(guó)家?；诖?，目前世界上的科技強(qiáng)國(guó)應(yīng)包括美、英、德、日、法五個(gè)國(guó)家。

從經(jīng)濟(jì)體量來(lái)看 (區(qū)分于創(chuàng)新型國(guó)家)，近五年 (2016—2020年)GDP總量排名全球前10的是美、中、日、德、英、法、印、意、巴、加，如圖1所示 (用五年GDP總量排名的原因是，印度和法國(guó)的GDP不同年度排名有波動(dòng)，而且從長(zhǎng)期總量來(lái)看更能顯示一個(gè)國(guó)家的穩(wěn)定性)。

數(shù)據(jù)來(lái)源：世界銀行2022年5月份數(shù)據(jù)，GDP以2015年不變價(jià)美元計(jì)算。圖1 主要國(guó)家經(jīng)濟(jì)體量排名

從世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織 (WIPO)的 《全球創(chuàng)新指數(shù)2021》和世界經(jīng)濟(jì)論壇 (WEF)的 《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2019》來(lái)看 (見(jiàn)表1)，排名前15的國(guó)家有13個(gè)重復(fù)，即瑞士、瑞典、美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、荷蘭、芬蘭、新加坡、丹麥、德國(guó)、法國(guó)、日本、加拿大，可以視為創(chuàng)新型國(guó)家。這13個(gè)國(guó)家中，有6個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體量排名前10，分別是美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本、加拿大。這6個(gè)國(guó)家中，有5個(gè)國(guó)家的SCI論文、PCT專利產(chǎn)出、諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng) (即物理獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)三個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng))累計(jì)獲得量均位居世界前10，如表2所示。因此，美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本、法國(guó)成為具有較高說(shuō)服力的世界科技強(qiáng)國(guó)。

表1 主要國(guó)家創(chuàng)新能力排名

表2 主要國(guó)家科技成果產(chǎn)出水平排名

2 科技強(qiáng)國(guó)的結(jié)果特征

根據(jù)五個(gè)科技強(qiáng)國(guó)的表現(xiàn)，可以總結(jié)出科技強(qiáng)國(guó)的結(jié)果特征。具體來(lái)說(shuō)，包括科學(xué)、技術(shù)、創(chuàng)新三個(gè)方面，即科技強(qiáng)國(guó)是要在經(jīng)濟(jì)體量規(guī)?；幕A(chǔ)上實(shí)現(xiàn)科學(xué)強(qiáng)、技術(shù)強(qiáng)、創(chuàng)新能力強(qiáng)。

(1)科學(xué)強(qiáng)，具備卓越的科學(xué)研究能力，是科學(xué)知識(shí)的主要發(fā)源地，持續(xù)開(kāi)拓科學(xué)前沿和產(chǎn)出原創(chuàng)性成果?？茖W(xué)強(qiáng)主要體現(xiàn)在科學(xué)成果數(shù)量多、影響力大、學(xué)科結(jié)構(gòu)均衡、開(kāi)創(chuàng)性研究能力強(qiáng)。從科學(xué)成果數(shù)量上看，具有代表性的SCI論文產(chǎn)出數(shù)2019年美國(guó)排名第一、中國(guó)第二、英、德、日、法分別排名三至七位[5]，五個(gè)國(guó)家研究成果規(guī)模優(yōu)勢(shì)明顯。從成果影響力上看，美國(guó)聚集了全球40%的高被引科學(xué)家，2021年排名第一，英、德、法分別位于第三、五、八位，日本排名第14位[6]，幾個(gè)國(guó)家均形成一批能夠影響世界科學(xué)進(jìn)程的科學(xué)家。從學(xué)科結(jié)構(gòu)上看，以同時(shí)體現(xiàn)數(shù)量和影響力的H指數(shù) (Scimago計(jì)算)衡量，截至2020年，在27個(gè)細(xì)分學(xué)科中，美國(guó)全面領(lǐng)先，排名第一，英國(guó)均在前四位，德、法大多排在前五和前十位，日本稍顯弱勢(shì)，也有超過(guò)一半學(xué)科進(jìn)入前十，幾個(gè)國(guó)家均兼顧傳統(tǒng)與新興、冷門與熱點(diǎn)學(xué)科，不存在明顯的學(xué)科短板。從開(kāi)創(chuàng)性研究看，具有代表性的諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)，美、英、德、法排名前四，日本排名第六，五國(guó)之和占到總量的81.6%，幾乎包攬全球開(kāi)創(chuàng)性科學(xué)研究成果。

(2)技術(shù)強(qiáng)，具有堅(jiān)實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新能力，成為關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)引領(lǐng)者，憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)。技術(shù)強(qiáng)主要體現(xiàn)在技術(shù)產(chǎn)出的規(guī)模和影響力大、技術(shù)核心性和前沿性強(qiáng)。從技術(shù)產(chǎn)出的規(guī)模和影響力上看，根據(jù)OECD統(tǒng)計(jì)，日、美是擁有三方專利最多的兩個(gè)國(guó)家，2019年擁有量累計(jì)占全球的近一半，德、法、英位列第四到七位，合計(jì)占近15%，這五個(gè)國(guó)家均能以數(shù)量多、質(zhì)量高的專利技術(shù)奠定全球戰(zhàn)略布局的基礎(chǔ)。從技術(shù)的核心性看，在全球120個(gè)重點(diǎn)技術(shù)中，2020年美國(guó)有超80%和近15%的技術(shù)處于最優(yōu)和領(lǐng)先水平，歐盟的比例約為1/4和1/3，日本有1/3以上的技術(shù)為最優(yōu)或領(lǐng)先[7]，這些國(guó)家均掌握大量關(guān)鍵技術(shù)，把控著技術(shù)發(fā)展的核心命脈。從技術(shù)的前沿性看，在2015—2021年麻省理工學(xué)院評(píng)選出的共70項(xiàng)突破性技術(shù)中，美、英、德、日、法的參與研究項(xiàng)數(shù)分別排名第一、三、四、七、十名，五國(guó)之和占到前十名總量的74.1%，通過(guò)提前布局技術(shù)路線，成功掌握未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)。

(3)創(chuàng)新能力強(qiáng)，具備突出的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力，擁有世界級(jí)創(chuàng)新高地，依靠創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的引領(lǐng)地位。創(chuàng)新能力強(qiáng)主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)位居產(chǎn)業(yè)鏈高端位置、新興產(chǎn)業(yè)開(kāi)拓性強(qiáng)、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為收益能力強(qiáng)上。從產(chǎn)業(yè)高端性看，以研發(fā)密集型產(chǎn)業(yè)為例，2018年美國(guó)知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)增加值超過(guò)2萬(wàn)億美元，居世界第一；日、德超過(guò)6千億美元，居第三、四位；法、英為第六、七位[8]。幾個(gè)國(guó)家均擁有發(fā)達(dá)的研發(fā)密集型產(chǎn)業(yè)，位居全球創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈上游位置。從未來(lái)開(kāi)拓性看，風(fēng)險(xiǎn)投資是創(chuàng)業(yè)活躍度的重要表征，2018年美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資額位居全球第一，超過(guò)世界的40%，英、德、法三國(guó)分別位于第三、八、九位，日本居第14位[7]，五個(gè)國(guó)家對(duì)新興產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的培育能力均較強(qiáng)。從知識(shí)效益性看，根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議的統(tǒng)計(jì)，2020年美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)收入達(dá)到1137.8億美元，凈收入超過(guò)700億美元，兩項(xiàng)指標(biāo)均居世界第一，德、日收入為350億～450億美元，凈收入分別居第二、三位，均超過(guò)150億美元，英、法分列第四、七位，把知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)化為可觀經(jīng)濟(jì)收益的能力是其共同特征。

3 科技強(qiáng)國(guó)的過(guò)程特征

從社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程看，科技強(qiáng)國(guó)要以教育為支撐、以科技強(qiáng)來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)和綜合國(guó)力強(qiáng)。換言之，科技強(qiáng)國(guó)是在 “教育-科技-經(jīng)濟(jì)”三者的良性互動(dòng)中實(shí)現(xiàn)的，科技強(qiáng)國(guó)不僅要科技強(qiáng)，而且要助力經(jīng)濟(jì)強(qiáng)和綜合國(guó)力強(qiáng)。

在科學(xué)革命和工業(yè)革命爆發(fā)以前，本質(zhì)上沒(méi)有國(guó)家可以稱為科技強(qiáng)國(guó)。因?yàn)樵诳茖W(xué)革命以前，科學(xué)研究范式還不太成熟，科學(xué)發(fā)現(xiàn)的數(shù)量也較少，技術(shù)應(yīng)用時(shí)有發(fā)生，但背后的科學(xué)原理并非清晰，不能形成規(guī)模化效應(yīng)；在工業(yè)革命之前，所謂強(qiáng)國(guó)如荷蘭、意大利等，只是經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易上的強(qiáng)國(guó)，科技成分并不高，因此也不能算作科技強(qiáng)國(guó)。只有在科技成果大規(guī)模產(chǎn)出和系統(tǒng)化應(yīng)用的階段才能產(chǎn)生真正的科技強(qiáng)國(guó)，因此，英國(guó)是世界上第一個(gè)科技強(qiáng)國(guó)。這說(shuō)明，科技強(qiáng)國(guó)與經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)密不可分，科技成果應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，才能造就真實(shí)的科技強(qiáng)國(guó)；另一方面，科技成果也只有大規(guī)模產(chǎn)生才能稱為科技強(qiáng)國(guó)，自發(fā)性的、零散的科學(xué)研究和技術(shù)應(yīng)用雖含有科技成分，但并非能構(gòu)成科技強(qiáng)國(guó)，而科技成果和科技人才的大規(guī)模產(chǎn)生只有依賴系統(tǒng)性教育才能做到。所以，科技與經(jīng)濟(jì)、教育之間的關(guān)系注定是密切的，科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)必須處理好三者之間的關(guān)系。

(1)從科技與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系來(lái)看，二者具有天然的聯(lián)系，歷史上互動(dòng)一直發(fā)生。所謂 “科技創(chuàng)新”，除了 “科學(xué)”研究外，“技術(shù)”和 “創(chuàng)新”都是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為載體和外在表現(xiàn)的。即便是科學(xué)研究，在某些特定歷史階段，也可能存在應(yīng)用驅(qū)動(dòng)，比如17世紀(jì)的炮彈力學(xué)和18世紀(jì)的火藥化學(xué)[9]。因此，在科技強(qiáng)國(guó)語(yǔ)境下，科技發(fā)展就是為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。所謂科技自立自強(qiáng)，其本質(zhì)就是讓自主性技術(shù)和高精尖技術(shù)成為經(jīng)濟(jì)的核心。所謂創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，其本質(zhì)就是讓科技成為商業(yè)盈利的核心，向科技強(qiáng)國(guó)逼近的過(guò)程，實(shí)質(zhì)上就是勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷提升的過(guò)程。

在漫長(zhǎng)的歷史進(jìn)程中，英、法等先發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)為科技投入雖然提供了支撐，但從某種意義上講，其發(fā)展科技的動(dòng)力來(lái)自戰(zhàn)爭(zhēng)和財(cái)富掠奪需求，發(fā)展科技是為了彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)不足，因?yàn)榭萍嫉耐苿?dòng)，經(jīng)濟(jì)才實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)，這從英法的科學(xué)革命爆發(fā)于工業(yè)革命之前可以得到例證。對(duì)德、美、日等后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，科技能力先天不足，只有在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)積累到一定程度之時(shí)才能推動(dòng)科技對(duì)先發(fā)國(guó)家的趕超，因此經(jīng)濟(jì)崛起是科技崛起的前提[10]。但不管是先發(fā)國(guó)家的科技發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)趕超，還是后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)科技趕超，二者都是在 “科技-經(jīng)濟(jì)”的正反饋互動(dòng)中實(shí)現(xiàn)綜合國(guó)力提升和建成科技強(qiáng)國(guó)的。

(2)從科技與教育的關(guān)系來(lái)看，教育改革是科技崛起的前提，科教融合是建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的必經(jīng)之路。凡科技崛起，必先重視教育改革。一方面，科技真正形成影響力本質(zhì)上是教育普及的產(chǎn)物，唯有教育才能讓科技成果和創(chuàng)新人才系統(tǒng)化規(guī)?；a(chǎn)出，從而產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)和國(guó)際影響力；另一方面，一個(gè)國(guó)家在科技真正崛起之前，必須先實(shí)現(xiàn)科學(xué)家的崛起、大師的崛起，而科學(xué)家和大師的崛起只有依靠?jī)?nèi)生教育才能實(shí)現(xiàn)，這在幾個(gè)科技強(qiáng)國(guó)的歷史進(jìn)程中均有明顯體現(xiàn)。因此，科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)依賴的是教育的持續(xù)發(fā)力，向科技強(qiáng)國(guó)逼近的過(guò)程也就是高層次科學(xué)人才起到越來(lái)越大支撐作用的過(guò)程。

回歸中國(guó)情境，要想建成科技強(qiáng)國(guó)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)強(qiáng)、技術(shù)強(qiáng)和創(chuàng)新能力強(qiáng)，必須加強(qiáng)科技與教育的融合和協(xié)同。科教融合即以人才鏈為紐帶，將教育與科技二者結(jié)合起來(lái)，使教育成為科技發(fā)展的人才培養(yǎng)庫(kù)，同時(shí)科技又推動(dòng)教育和科研范式不斷優(yōu)化提升，二者形成一種正反饋式的 “內(nèi)循環(huán)”。在此基礎(chǔ)上，教育又和科技同時(shí)發(fā)力，助推經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展，從而朝著綜合國(guó)力提升的道路邁進(jìn)，這叫作 “外推動(dòng)”，即 “科教興國(guó)”。內(nèi)循環(huán)與外推動(dòng)相互結(jié)合，即是科技強(qiáng)國(guó)在科技與教育二者關(guān)系上的內(nèi)涵體現(xiàn)，如圖2所示。

圖2 科技強(qiáng)國(guó)在科技與教育關(guān)系上的內(nèi)涵

4 中國(guó)與科技強(qiáng)國(guó)的比較

按照科技強(qiáng)國(guó)的結(jié)果特征，中國(guó)與世界科技強(qiáng)國(guó)相比已具有一定優(yōu)勢(shì)，但差距仍然存在。

(1)科學(xué)方面：研究成果量質(zhì)齊升，但學(xué)科均衡性和重大成果不足。與主要科技強(qiáng)國(guó)相比，中國(guó)的科學(xué)研究成果已具有一定的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，影響力亦有顯著提高。在科學(xué)成果數(shù)量方面，2019年中國(guó)SCI論文數(shù)達(dá)到49.6萬(wàn)篇，僅次于美國(guó)的58.6萬(wàn)篇，是英國(guó)的2.8倍、德國(guó)的3.4倍、日本的4.7倍和法國(guó)的5.2倍[5]。在成果影響力方面，2021年中國(guó) (不包括港澳臺(tái)地區(qū))擁有935位高被引科學(xué)家，占全球的14.2%，約為美國(guó)的一半、英國(guó)的1.9倍、德國(guó)的2.8倍、法國(guó)的6.4倍和日本的10.5倍[6]。從上面兩項(xiàng)指標(biāo)看，中國(guó)科學(xué)研究已具備一定的規(guī)模和影響力。但是，中國(guó)在學(xué)科結(jié)構(gòu)均衡性上存在明顯短板，開(kāi)創(chuàng)性研究能力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。在學(xué)科結(jié)構(gòu)方面，以H指數(shù)衡量，中國(guó)有8個(gè)學(xué)科排名前5，4個(gè)學(xué)科排名6～10位，15個(gè)學(xué)科排名11～20位，其中，化學(xué)工程、化學(xué)、能源、工程學(xué)、材料學(xué)位居前三，牙科學(xué)、健康學(xué)、免疫學(xué)和微生物學(xué)、神經(jīng)科學(xué)、護(hù)理學(xué)、心理學(xué)在15位之后。在開(kāi)創(chuàng)性研究方面，中國(guó)的諾貝爾獎(jiǎng)只有1名獲得者，即使是其他科技領(lǐng)域的重要國(guó)際大獎(jiǎng)，與其他國(guó)家也相距甚遠(yuǎn)。如圖3所示[11]，截至2018年9月30日，23項(xiàng)國(guó)際科技獎(jiǎng)項(xiàng)的獲獎(jiǎng)數(shù)量中，美國(guó)有1144人、英國(guó)有277人、法國(guó)有88人、德國(guó)有67人、日本有59人，而中國(guó)僅有14人。因此，總體來(lái)看，中國(guó)還不能稱為科學(xué)強(qiáng)。

圖3 主要國(guó)家科技領(lǐng)域23項(xiàng)國(guó)際大獎(jiǎng)累計(jì)獲得人數(shù)

(2)技術(shù)方面：專利規(guī)模比肩部分強(qiáng)國(guó)，但核心技術(shù)差距明顯。與主要科技強(qiáng)國(guó)相比，中國(guó)在專利數(shù)量等方面已開(kāi)始比肩或超過(guò)部分科技強(qiáng)國(guó)，在突破性技術(shù)方面亦取得很多進(jìn)展。在技術(shù)產(chǎn)出規(guī)模和影響力方面，2019年中國(guó)三方專利達(dá)到5597件，約占全球的9.8%，大約是日本的1/3和美國(guó)的2/5，是德國(guó)的1.2倍、法國(guó)的3倍、英國(guó)的3.3倍 (見(jiàn)圖4)。在技術(shù)前沿性方面，在2015—2021年70項(xiàng)突破性技術(shù)中，中國(guó)機(jī)構(gòu)作為主要參與者參與的技術(shù)有13項(xiàng)，次于美國(guó) (63項(xiàng))，與英國(guó) (11項(xiàng))相當(dāng)。中國(guó)在核心技術(shù)領(lǐng)域和前沿技術(shù)領(lǐng)域仍處在追趕過(guò)程中。在技術(shù)核心性方面，根據(jù)韓國(guó)2020年技術(shù)水平評(píng)估，在120項(xiàng)重點(diǎn)技術(shù)中，中國(guó)只有3項(xiàng)技術(shù)處于最優(yōu)或領(lǐng)先水平，80%以上的技術(shù)處于追趕狀態(tài)，近17%的技術(shù)處于后發(fā)狀態(tài)[7]。這嚴(yán)重制約了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升，因此，中國(guó)距離技術(shù)強(qiáng)還有不小的差距。

數(shù)據(jù)來(lái)源：OECD，Main Science and Technology Indicators 2021 September。圖4 主要國(guó)家三方專利獲得數(shù)量 (2019年)

(3)創(chuàng)新方面：產(chǎn)業(yè)趨于高端化，但創(chuàng)新效益未充分顯現(xiàn)。與主要科技強(qiáng)國(guó)相比，中國(guó)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)技術(shù)含量不斷提高，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)蓬勃發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)高端性方面，2018年中國(guó)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)到2.2萬(wàn)億美元，略低于美國(guó) (2.3萬(wàn)億美元)，但遠(yuǎn)超日、德、法、英[8]。在未來(lái)開(kāi)拓性方面，2018年中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資額達(dá)到968.6億美元，次于美國(guó) (1186.6億美元)，是整個(gè)歐盟的4.5倍[8]。但是，把科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為高附加值收益的能力仍有欠缺。在知識(shí)技術(shù)效益性方面，盡管中國(guó)產(chǎn)出了遠(yuǎn)超部分科技強(qiáng)國(guó)的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是從相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中獲取的收益有限，2020年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)收入為88.8億美元，約為美國(guó)的1/13、日本的1/5、德國(guó)的1/4、英國(guó)的2/5、法國(guó)的3/5 (見(jiàn)圖5)。由于中國(guó)對(duì)外支付了大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)，因此呈現(xiàn)出巨大的貿(mào)易逆差，逆差額達(dá)287.5億美元?？傮w來(lái)看，中國(guó)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方面還有很大提升空間。

數(shù)據(jù)來(lái)源：聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議。圖5 世界科技強(qiáng)國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)收入 (2020年)

5 結(jié)論與建議

總體而言，世界科技強(qiáng)國(guó)應(yīng)具備科學(xué)強(qiáng)、技術(shù)強(qiáng)、創(chuàng)新能力強(qiáng)三個(gè)方面的特征，形成規(guī)模化、均衡性、關(guān)鍵性、高影響、高收益的科技創(chuàng)新結(jié)果，但并不意味著每個(gè)科技強(qiáng)國(guó)在任何一個(gè)表征這三個(gè)特征的指標(biāo)上都處于最優(yōu)水平。美國(guó)可以被認(rèn)為是處于絕對(duì)領(lǐng)先地位的領(lǐng)導(dǎo)型科技強(qiáng)國(guó)，日、英、德、法則在大多數(shù)主要指標(biāo)上處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，但也存在部分指標(biāo)不如其他表現(xiàn)卓越的創(chuàng)新型國(guó)家的情況。實(shí)際上，在一些表征規(guī)模和影響力的指標(biāo)上，中國(guó)表現(xiàn)突出，比肩甚至超過(guò)部分科技強(qiáng)國(guó)，但受限于發(fā)展階段、發(fā)展基礎(chǔ)等原因，在其他很多方面的短板也十分明顯，整體上仍與世界科技強(qiáng)國(guó)存在一定差距。

從建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的過(guò)程來(lái)看，中國(guó)的科技發(fā)展已經(jīng)歷過(guò) “部分科學(xué)研究—迅速工業(yè)化—技術(shù)引進(jìn)—經(jīng)濟(jì)崛起”這幾個(gè)階段，接下來(lái)將要實(shí)現(xiàn) “科技投入穩(wěn)定增長(zhǎng)—技術(shù)突破—教育改革—科學(xué)崛起—建成科技強(qiáng)國(guó)”。未來(lái)要實(shí)現(xiàn)科學(xué)強(qiáng)、技術(shù)強(qiáng)、創(chuàng)新能力強(qiáng)，還要在科技投入、科教融合、科經(jīng)互動(dòng)等方方面面下功夫。

(1)總體上，科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)要著眼未來(lái)，轉(zhuǎn)變心態(tài)和發(fā)展理念。中國(guó)建成世界科技強(qiáng)國(guó)之時(shí)，當(dāng)前所見(jiàn)之科技甚至整個(gè)社會(huì)體系都會(huì)發(fā)生很大變化，因此決不能以現(xiàn)在的眼光去謀劃未來(lái)設(shè)計(jì)。歷史上，每個(gè)新晉科技強(qiáng)國(guó)都會(huì)為世界做出新的貢獻(xiàn)，若想躋身科技強(qiáng)國(guó)之列，則必須思考中國(guó)貢獻(xiàn)。一方面，應(yīng)轉(zhuǎn)變長(zhǎng)期以來(lái)形成的科技趕超心態(tài)，在科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)中加入更多中國(guó)成分和中國(guó)思考；另一方面，應(yīng)與國(guó)際接軌，轉(zhuǎn)變?cè)捳Z(yǔ)體系，加強(qiáng)理論構(gòu)建和中西對(duì)話，使自己順利加入世界科技強(qiáng)國(guó)行列。

中國(guó)成分和中國(guó)思考主要來(lái)自中國(guó)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，應(yīng)推動(dòng)中國(guó)哲學(xué)與西方科學(xué)的對(duì)話，實(shí)現(xiàn)中國(guó)哲學(xué)現(xiàn)代化，加大科學(xué)發(fā)展的哲學(xué)反思，將中國(guó)優(yōu)秀文化融入科技事業(yè)發(fā)展，從而為世界帶來(lái)新的體驗(yàn)、為人類命運(yùn)共同體做出新的中國(guó)貢獻(xiàn)。轉(zhuǎn)變?cè)捳Z(yǔ)體系，應(yīng)減少競(jìng)爭(zhēng)性思維，增加多樣化選擇，采用大國(guó)心態(tài)發(fā)展科技 (大國(guó)心態(tài)即自信和包容，不會(huì)因?yàn)閯e人的抨擊而氣急敗壞、自亂陣腳，也不會(huì)因?yàn)閯e人的曲解而惡意攻擊、以牙還牙；不會(huì)總是認(rèn)為自己遭到別人的打壓和不公平對(duì)待，而是總能在沖突中達(dá)成和解與共贏)，專心致志走自己的道路，不要把主要精力放在應(yīng)對(duì)他國(guó)制裁上。我們的目標(biāo)不是把最強(qiáng)的國(guó)家趕下歷史舞臺(tái)，而是要使自己成為新的世界科技強(qiáng)國(guó)，這種強(qiáng)國(guó)是多中心下的強(qiáng)國(guó)，而不是 “非我莫屬”，因?yàn)闅v史一直表明，多中心格局下的強(qiáng)國(guó)演變才是歷史真相。

(2)在科技投入上，要推動(dòng)科技高質(zhì)量發(fā)展和賦能人的發(fā)展。作為后發(fā)國(guó)家，科技是在趕超中走向崛起的，科研經(jīng)費(fèi)投入應(yīng)有長(zhǎng)期穩(wěn)定的增長(zhǎng)，從而保證科技進(jìn)步能保持在一個(gè)較高的水平上。在科技資源投入上，除了要有針對(duì)性外，還應(yīng)更多地改善政府管理模式，更好地探索采用 “賽馬不相馬”的管理機(jī)制。要把資源投入從投向物轉(zhuǎn)為投向人，讓 “人”更好地發(fā)揮主觀能動(dòng)性，通過(guò)滾動(dòng)式改革，持續(xù)釋放科研人員研究潛力和激發(fā)社會(huì)整體創(chuàng)新活力。最重要的是，科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)要把人的幸福感提升放在首位，堅(jiān)持科技服務(wù)于人，人是目的，而科技是手段，科技必須賦能人的發(fā)展，只有通過(guò)科技發(fā)展促進(jìn)社會(huì)福利提升和人民生活幸福，科技強(qiáng)國(guó)才有支撐中華民族偉大復(fù)興的現(xiàn)實(shí)意義。

(3)在科教融合上，要以人才培養(yǎng)為紐帶加快科技和教育改革?？平倘诤蠈?duì)實(shí)現(xiàn)科學(xué)崛起尤其重要，在向科技強(qiáng)國(guó)逼近的過(guò)程中，人才需求越來(lái)越多樣化、高端化，因此暢通人才培養(yǎng)鏈，以人才培養(yǎng)邏輯引領(lǐng)科教改革十分必要。有兩個(gè)問(wèn)題值得關(guān)注：一是加大自然科學(xué)與哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的結(jié)合，二是追蹤科研范式變革。

一方面，學(xué)科是人為設(shè)計(jì)的，知識(shí)本身并沒(méi)有界限，因此科技發(fā)展到一定程度必然出現(xiàn)學(xué)科交叉融合的趨勢(shì)。為了適應(yīng)這種趨勢(shì)，必須加大自然科學(xué)與哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的融合 (哲學(xué)思維的統(tǒng)領(lǐng)尤為重要，哲學(xué)性質(zhì)的通識(shí)教育在于教會(huì)人們學(xué)習(xí)的方法，而非教會(huì)其專業(yè)知識(shí)，通過(guò)學(xué)習(xí)方法，可以迅速切入任何領(lǐng)域，從而產(chǎn)生建樹(shù)，這也是為什么歷史上有許多自然科學(xué)發(fā)現(xiàn)是由哲學(xué)社會(huì)科學(xué)人士發(fā)現(xiàn)的。從某種意義上講，我們做科學(xué)研究，既要堅(jiān)持專業(yè)化分工，又要打破這種專業(yè)分工、走向通識(shí))。另一方面，從學(xué)科性質(zhì)來(lái)看，二者的融合有助于催生科學(xué)發(fā)現(xiàn)和引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)科技向善、健康發(fā)展[12]，因此對(duì)于建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)十分重要。此外，從我國(guó)現(xiàn)實(shí)來(lái)看，在很多情況下并非缺乏科技人才和資源，而是缺乏有效的管理，管理能力不足甚至成為科技乃至經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展真正的 “短板”，因此，必須在重視STEM等學(xué)科建設(shè)的同時(shí)加強(qiáng)社會(huì)科學(xué)人才的培養(yǎng)。就科研范式變革本身而言，世界主要科學(xué)中心轉(zhuǎn)移的歷史表明，科研范式的變化是驅(qū)動(dòng)科學(xué)中心演化的根源因素，盡管這種變化往往不易察覺(jué)且持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng) (可能長(zhǎng)達(dá)近百年)，但所謂 “君子之治，始于不足見(jiàn)，而終于不可及”，誰(shuí)抓住了最初的變化，誰(shuí)就抓住了科學(xué)的未來(lái)。因此，必須緊密追蹤科研范式新變化并鼓勵(lì)變化，洞察微變、洞微前行，才有可能發(fā)展成為新的世界科學(xué)中心。

(4)在科經(jīng)互動(dòng)上，要以科技自立自強(qiáng)為手段推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量已穩(wěn)定排名世界第二，但經(jīng)濟(jì)本身大而不強(qiáng)，這說(shuō)明科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心支撐作用還不夠；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)體量已穩(wěn)定成型，但科技強(qiáng)國(guó)仍未建成，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)對(duì)科技的支撐作用也沒(méi)有充分發(fā)揮。由此可見(jiàn)，我國(guó)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合仍不夠緊密，正反饋循環(huán)仍不夠有力。必須加強(qiáng)建構(gòu)和明晰經(jīng)濟(jì)與科技二者的互動(dòng)機(jī)制，從更加系統(tǒng)的理念來(lái)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì) “雙循環(huán)”及教育科技經(jīng)濟(jì) “雙互動(dòng)”，由此推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和綜合國(guó)力提升。

加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)互動(dòng)，其中關(guān)鍵紐帶即為實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，而外在依托則為產(chǎn)業(yè)變化?？萍贾?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，一方面，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，要加大戰(zhàn)略科技資源向市場(chǎng)的開(kāi)放，推動(dòng)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，鼓勵(lì)自主性技術(shù)和高精尖技術(shù)向產(chǎn)業(yè)滲透，改變社會(huì)價(jià)值導(dǎo)向和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，逐步提高科技因素在商業(yè)盈利中的占比；另一方面，在未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育方面，要堅(jiān)持不懈地?fù)屪バ鹿I(yè)革命機(jī)遇，加強(qiáng)新能源、新動(dòng)力、新工具的組合研發(fā) (見(jiàn)圖6)，以構(gòu)建 “動(dòng)力三角”推動(dòng)新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，從而孕育新產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展。

圖6 工業(yè)革命的擴(kuò)散：從動(dòng)力三角到新興產(chǎn)業(yè)