仲偉俊,梅姝娥,浦正寧

(東南大學 經濟管理學院,南京 211189)

習近平總書記多次強調指出,“實踐反復告訴我們,關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的。只有把關鍵核心技術掌握在自己手中,才能從根本上保障國家經濟安全、國防安全和其他安全”。當前,加快突破一批關鍵核心技術,提升我國重要產業(yè)鏈供應鏈的安全穩(wěn)定性,是事關國家安全和高質量發(fā)展全局的重大戰(zhàn)略任務。為從理論上支撐我國這一重大現(xiàn)實問題的解決,需要研究并回答一系列的問題:一是關鍵核心技術的性質和特點及類型如何?二是提升我國重要產業(yè)鏈供應鏈的安全穩(wěn)定性,關鍵核心技術的攻關任務是什么? 三是關鍵核心技術攻關的策略與路徑是什么? 本文對這些問題進行系統(tǒng)的詮釋,既具有重要的現(xiàn)實意義,又能豐富產業(yè)創(chuàng)新的相關理論。

1 研究綜述與研究設計

關鍵核心技術是國際競爭新形勢下我國這類后發(fā)國家面臨的新的產業(yè)創(chuàng)新問題,是我國提出的新的政策性概念,目前學術界的研究還處于起步階段,已有研究相對集中在兩個方面:一是關鍵核心技術的概念和特征;二是關鍵核心技術攻關的主要障礙與策略。本文通過梳理相關文獻,提出需要研究的問題并進行研究方法設計。

1.1 關鍵核心技術的概念和特點

一些學者從技術視角對關鍵核心技術的概念和特征進行了剖析。張羽飛等[1]認為關鍵核心技術是服務于企業(yè)技術創(chuàng)新的在生產或技術系統(tǒng)中處于核心地位并發(fā)揮關鍵作用的技術,由核心材料、部件、設備、工藝等組成。韓鳳芹等[2]則強調關鍵核心技術一般指控制著同行業(yè)技術制高點的技術體系,具有不可替代、不易掌握、難以超越的關鍵核心作用。鄭剛等[3]界定關鍵核心技術是在一個系統(tǒng)、產業(yè)鏈中起重要作用且不可或缺的技術,具有高投入、高風險、高門檻、長周期、人才密集與顛覆性等特征。

也有學者兼顧國家間競爭角度詮釋關鍵核心技術的概念。胡旭博等[4]定義的關鍵核心技術是指在中短期內與別國存在技術差距而遭受封鎖和打壓,在中長期內作為科技強國的國之重器需要戰(zhàn)略部署,能夠持續(xù)維護軍事、經濟、科技、信息、生物以及社會等方面的安全并在技術鏈和產業(yè)鏈中起決定性作用的技術、方法與知識。余維新等[5]定義的關鍵核心技術是指能夠制約眾多技術突破的核心技術和工藝,并在多個行業(yè)或領域廣泛應用,對產業(yè)發(fā)展及國防安全產生影響和瓶頸制約的技術。他們還認為,關鍵核心技術具有科學和市場雙重導向的創(chuàng)新特征、競爭前的技術特征和廣泛應用的市場特征。

陳勁等[6]研究認為,關鍵核心技術與“卡脖子”技術不是一個概念。關鍵核心技術是通過長期高投入的研究開發(fā)且具備關鍵性與獨特性的技術體系?！翱ú弊印奔夹g必須具備關鍵核心技術的共性特征,但是長期與其他國家存在較大技術差距,且技術差距難以在短期內被縮小,技術供給方的壟斷程度高,依賴國際貿易的跨國、跨鏈、跨企合作難以實現(xiàn)技術轉移。在國際貿易中,一旦被實行進出口貿易封鎖,該類核心技術便成為影響一國產業(yè)發(fā)展與企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的“卡脖子”技術。

總體上,不同學者對關鍵核心技術概念的界定有諸多共同點,普遍認為其是處于核心地位、控制著產業(yè)技術制高點、很難替代、模仿和超越的技術。但是,它們之間也存在明顯差別,有些單純從產業(yè)和技術視角看待,有些同時關注對國家間競爭的影響和引發(fā)的“卡脖子”問題。

1.2 關鍵核心技術攻關的主要障礙和策略

當前我國重要產業(yè)關鍵核心技術缺乏問題較為突出,一些學者剖析了該問題出現(xiàn)的原因。杜傳忠等[7]認為主要障礙有:基礎研究能力有待加強、政產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系不健全、企業(yè)創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力有待提升、科技創(chuàng)新成果轉化體制與機制均不健全、新型舉國創(chuàng)新體制構建相對緩慢以及對全球高端創(chuàng)新資源的集聚利用能力有待提升。

面對如此多障礙,多位學者從微觀和企業(yè)視角提出了關鍵核心技術的攻關策略。孟東暉等[8]通過對我國汽車電控機械式自動變速箱等核心技術突破的研究發(fā)現(xiàn),核心技術由3個內在單元構成,分別是功能性核心技術、性能性核心技術和可靠性核心技術,三者的“黑箱度”即突破難度依次提高,核心技術突破應遵循“功能性核心技術-性能性核心技術-可靠性核心技術”的路徑。張羽飛等[1]研究了通過產學研深度融合提升關鍵核心技術突破能力的路徑,認為要經歷“關鍵核心零部件研發(fā)與制造能力→關鍵核心技術與工藝集成創(chuàng)新能力→關鍵核心產品整機自研與制造能力→關鍵核心產品數(shù)字化全面創(chuàng)新能力”逐階提升的過程,且該過程存在逆向促進作用。

也有學者從宏觀與微觀相結合的視角研究了關鍵核心技術的攻關策略。韓鳳芹等[2]基于創(chuàng)新型國家的經驗研究認為,中國應以大戰(zhàn)略觀建構關鍵核心技術攻關的科技特區(qū),充分發(fā)揮中國制度優(yōu)勢和市場優(yōu)勢,把市場在科技資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用結合起來,構建符合關鍵核心技術研發(fā)規(guī)律的新型舉國體制。陳勁等[6]提出,“十四五”時期我國破解“卡脖子”技術問題,需要在制度層面以新型舉國體制推動整合式創(chuàng)新范式建構,在產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)層面著重深化兩個融合重構開放式創(chuàng)新體系,并在微觀企業(yè)層面著重建設面向“卡脖子”技術聯(lián)合攻關的“央企+民企”分類主導的創(chuàng)新共同體。杜傳忠等[7]提出實現(xiàn)中國制造業(yè)關鍵技術創(chuàng)新突破的路徑包括:進一步完善科技體制機制,構建產學研一體化的協(xié)同創(chuàng)新體制;構建新型高效的舉國技術創(chuàng)新體制;進一步強化、提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力;構建制造業(yè)關鍵技術創(chuàng)新的政策體系;增強基礎研究能力,為制造業(yè)關鍵技術突破提供源源不斷的驅動力;構建自主創(chuàng)新與開放創(chuàng)新耦合協(xié)同的制造業(yè)技術創(chuàng)新新體系。

1.3 現(xiàn)有研究評述和研究設計

關鍵核心技術是一個新概念,目前的相關研究逐漸增多,并取得了顯著進展,但仍有諸多明顯不足。一是當前更多地從產業(yè)視角界定關鍵核心技術的概念和特征,國家間競爭視角的研究明顯不足。二是目前普遍認為關鍵核心技術與我國產業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定存在緊密關系,但很少研究其具體相互關系以及此情景下的關鍵核心技術攻關任務。三是目前關于關鍵核心技術攻關策略與路徑的研究,多數(shù)比較宏觀,企業(yè)層和產品層的分析明顯不足。同時,主要基于我國的案例,對國際經驗的借鑒明顯不夠,提出的策略和路徑缺乏前瞻性和可操作性。

進一步深入研究關鍵核心技術及其攻關策略問題,應該強調如下理念:一是研究關鍵核心技術問題,應將其與國家間競爭問題相結合,為提升我國重要產業(yè)鏈供應鏈的安全穩(wěn)定性服務。二是研究關鍵核心技術攻關路徑,不能只依靠我國的經驗,不能只研究現(xiàn)在怎么辦,需要充分借鑒韓國等成功跨越“中等收入陷阱”國家的經驗,前瞻性地研究未來新的可能路徑。三是研究關鍵核心技術問題,尤其需要產品視角的研究,由此,企業(yè)和企業(yè)家更容易理解和接受,更容易形成針對性和操作性的關鍵核心技術攻關策略。

基于上述理念,本文充分利用已有的產業(yè)創(chuàng)新研究成果和國內外典型的成功案例,以提升產業(yè)鏈的安全穩(wěn)定性為目標,從產品層面按照 “關鍵核心技術是什么-關鍵核心技術攻關干什么-關鍵核心技術攻關怎么干”的邏輯思路構建分析框架,系統(tǒng)地闡釋各個問題。

2 關鍵核心技術的概念、特征和類別

已有研究充分表明,關鍵核心技術是一個既與全球產業(yè)發(fā)展相關、又與國家間競爭和產業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定緊密相聯(lián)的概念,需要從多個視角進行界定與分析。

2.1 產業(yè)發(fā)展視角的關鍵核心技術

剖析當前我國重要產業(yè)發(fā)展缺乏的典型關鍵核心技術,如電子信息產業(yè)的高端芯片、光刻機,航空領域的大型民用飛機發(fā)動機,軟件領域的工業(yè)系統(tǒng)軟件,機械制造領域的高端數(shù)控機床、高檔液壓傳動系統(tǒng),材料領域的高端軸承鋼、航空關鍵鋼材以及基礎電子化學品等,凝練它們的共性特征,本文界定:關鍵核心技術是重要產業(yè)發(fā)展必須、對產業(yè)技術性能改善至關重要的技術,是在全球被極少數(shù)企業(yè)壟斷掌控、很難被模仿和替代的技術,是以產品形態(tài)呈現(xiàn)、具有高附加值的成熟技術。具體而言,關鍵核心技術具有如下典型特點:

(1) 壟斷性。高端芯片、大型民用飛機發(fā)動機、高端軸承鋼等各項關鍵核心技術均是全球少數(shù)國家的少數(shù)企業(yè)才能提供的技術和生產的產品,所在行業(yè)呈現(xiàn)獨占壟斷或寡頭壟斷的格局,具有很強的壟斷性。

(2) 難以替代性。關鍵核心技術是在相當長一段時間內相關產業(yè)發(fā)展必須和無法被替代的技術,如高端芯片是手機、汽車等眾多產業(yè)的必需品,具有不可或缺性和難以替代性。

(3) 難以模仿性。關鍵核心技術是企業(yè)經過長期積累、大量投入、不斷改進而逐步形成的,既包含大量的顯性知識,也蘊含眾多的隱性知識,很難在短時間內被模仿和復制。美國康寧公司的電視顯像管、光纖、智能手機面板玻璃等眾多關鍵核心技術在行業(yè)內壟斷幾十年[9]。

(4) 高價值性。關鍵核心技術的難以替代和模仿性、高度的壟斷性決定了其具有極高的附加值,擁有企業(yè)具有很強的市場競爭力、很高的勞動生產率和利潤率,擁有國家能形成較強的國家競爭力。

(5) 動態(tài)性。任何產業(yè)的關鍵核心技術都不是一成不變的,當前的關鍵核心技術經過一段時間后往往會被越來越多的企業(yè)掌握,壟斷性、難以替代和模仿性等特征不再存在,不再是關鍵核心技術,一般會出現(xiàn)新的產業(yè)關鍵核心技術。

(6) 產品性。關鍵核心技術不是處于研發(fā)或試驗階段的技術,不是仍在實驗室的技術,而是已經得到實際運用、受到用戶歡迎的成熟產品?；蛘哒f,本質上,關鍵核心技術是產業(yè)發(fā)展必須、具有壟斷性和難以替代性的優(yōu)質高檔產品,不是通常理解的技術。因此,企業(yè)而非高校和科研院所是關鍵核心技術的攻關主體。

2.2 國家間競爭視角的關鍵核心技術

關鍵核心技術是全球少數(shù)國家的少數(shù)企業(yè)擁有的壟斷技術,現(xiàn)實表明,它是有“國籍”的,擁有國家都對其嚴格控制,可以將其作為國家間競爭的重要武器,通過限制出口等舉措打擊缺乏相關關鍵核心技術的競爭國家,限制其相關重要產業(yè)發(fā)展,成為“卡脖子”技術?？梢?“卡脖子”技術是從國家間競爭視角看待的關鍵核心技術,是將其作為國家間競爭武器情景下的關鍵核心技術。

一般而言,一個國家的某個重要產業(yè)擁有的關鍵核心技術存在3種可能的情形:一是擁有全部產業(yè)關鍵核心技術,即全部擁有;二是只擁有部分產業(yè)關鍵核心技術,即部分擁有;三是完全沒有,即不掌握任何產業(yè)關鍵核心技術,完全依賴他國。再從國家間競爭視角分類,一個國家的某個重要產業(yè)存在兩類關鍵核心技術:一類是自己壟斷擁有、能卡他人脖子的關鍵核心技術,簡稱“卡人”的關鍵核心技術;另一類是自己缺乏、有可能被他人卡脖子的關鍵核心技術,簡稱“被卡”的關鍵核心技術。顯然,一個國家的某個重要產業(yè),擁有的能“卡人”的關鍵核心技術越多,“被卡”的關鍵核心技術越少,國際競爭力越強,反之則越弱。在極端情況下,如果某個重要產業(yè)完全缺乏能“卡人”的關鍵核心技術,即關鍵核心技術完全依賴他國,一旦他國實施技術打壓,產業(yè)發(fā)展極其困難。

類似地,對于一個國家而言,可以將其關鍵核心技術擁有狀態(tài)分為幾種情況:一是在眾多重要產業(yè)領域擁有眾多“卡人”的關鍵核心技術,典型如美國;二是在部分重要產業(yè)領域擁有一批“卡人”的關鍵核心技術,如德國、日本等創(chuàng)新型國家;三是在少數(shù)重要產業(yè)擁有少量“卡人”的關鍵核心技術;四是在各個重要產業(yè)領域都極其缺乏能“卡人”的關鍵核心技術。毫無疑問,一個國家擁有的能“卡人”的關鍵核心技術及其產業(yè)越多,國家競爭力越強,反之則越弱。

2.3 關鍵核心技術分類

從不同角度可以對關鍵核心技術進行多種不同的分類。

首先,從運用領域可以將關鍵核心技術分為3類:第1類是主要蘊含于公共產品技術創(chuàng)新[10]的關鍵核心技術,即公共產品關鍵核心技術,如原子彈、導彈;第2類是主要運用于市場產品技術創(chuàng)新的關鍵核心技術,即市場產品關鍵核心技術,如家用電器;第3類是能同時運用于公共產品和市場產品技術創(chuàng)新的關鍵核心技術,即兩用關鍵核心技術,如碳纖維。

其次,從國家間競爭視角分類,一個國家缺乏的關鍵核心技術形態(tài)存在兩種類型:一類是“我無人有”型關鍵核心技術,它是指本國在該技術和產品領域仍然處于空白狀態(tài),相關技術和產品完全依賴國外。例如在我國,大型民用飛機發(fā)動機、銀行必須的大型數(shù)據(jù)庫軟件系統(tǒng)、集成電路設計軟件等是其典型代表。另一類是“我有人優(yōu)”型關鍵核心技術。這是指本國能大量生產中低檔產品,但高端產品依賴進口,成為“卡脖子”技術。如汽車、船舶等工業(yè)產品普遍需要的關鍵零部件——液壓傳動系統(tǒng)就是如此。

3 基于產業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定視角的關鍵核心技術攻關任務

當前,以美國為首的西方國家不斷強化對我國的技術封鎖,持續(xù)運用“卡脖子”關鍵核心技術打壓我國企業(yè),給我國重要產業(yè)鏈供應鏈帶來嚴重的安全威脅。為此,需要從破解“卡脖子”難題、提升產業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定視角辨析當前和今后一段時間我國的關鍵核心技術攻關任務。

3.1 產業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定性的提升途徑及其特點

我國這類后發(fā)國家提升產業(yè)鏈供應鏈的安全穩(wěn)定性,一般而言,有兩種可能的思路:一種思路是就事論事,針對當前被“卡脖子”的重要產業(yè),加強關鍵核心技術攻關,盡快補空缺和強弱項,構建完整的供應鏈。進一步細化該思路,可以發(fā)現(xiàn)有兩條可能的途徑:其一,完全立足本國,通過補空缺和強弱項在國內構建完整的供應鏈;其二,既立足國內,又通過與長期友好國家的緊密合作,共建安全穩(wěn)定的供應鏈。另一種思路也即第3條途徑是借鑒國際軍事斗爭尤其是”冷戰(zhàn)“策略另辟蹊徑,在我國與美國等西方競爭國家都很重視的產業(yè)領域,著力開發(fā)能“卡人”尤其是能卡競爭國家的關鍵核心技術,一旦我國企業(yè)受到他們的打壓,立即實施技術反制,達成相互制衡,形成產業(yè)發(fā)展“我離不開你、但你也離不開我”的格局,提升產業(yè)鏈供應鏈的安全穩(wěn)定性。

進一步分析可知:

第1條本質上是完全依靠一個國家的力量在重要產業(yè)建設完整的供應鏈,掌控產業(yè)發(fā)展的所有關鍵核心技術。從現(xiàn)實來看,這條路徑極難實現(xiàn)。當今絕大多數(shù)產品高度復雜,開發(fā)生產涉及原材料、元器件和零部件、整機、生產工藝和設備等眾多技術,世界上的任何國家都極難擁有重要產業(yè)的所有關鍵核心技術,需要多國企業(yè)間的分工合作才能實現(xiàn)。例如,汽車產業(yè)全球化最高的幾種車型,其供應鏈涵蓋超過17個國家的企業(yè)[11]。同時,歷史還表明,一個國家即使一段時期內能夠完全獨立自主發(fā)展某個或某些產業(yè),但如果長期缺乏國際合作,產業(yè)技術進步速度會快速下降,與國際先進水平的差距會越來越大,長此以往必然會落后而被淘汰。這種途徑可以作為特殊情況下提升產業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定性的短期應急舉措,不應成為長期的戰(zhàn)略選擇。

第2條途徑即與長期友好國家合作共建安全穩(wěn)定的供應鏈,應是更可行的發(fā)展戰(zhàn)略。當然,該途徑下的產業(yè)鏈供應鏈建設水平與合作國家的產業(yè)發(fā)展水平緊密相連。若合作國家的產業(yè)發(fā)展水平高,則可帶動本國產業(yè)的高質量發(fā)展,反之需要自力更生了?？梢?該途徑的有效實現(xiàn)也有條件,即能與產業(yè)發(fā)展水平高的國家長期友好合作。

第3條途徑即增強產業(yè)原始創(chuàng)新能力,開發(fā)他國尤其是激烈競爭國家產業(yè)發(fā)展必須、能“卡人”的關鍵核心技術,掌握產業(yè)發(fā)展的主導權,提升產業(yè)鏈供應鏈的安全穩(wěn)定性。顯然,這也是創(chuàng)新型國家的典型特征和普遍做法。

綜上所述,我國這類后發(fā)國家提升產業(yè)鏈供應鏈的安全穩(wěn)定性,一方面應強化與長期友好、產業(yè)發(fā)展水平高的國家合作,另一方面需要著力推進關鍵核心技術攻關。

3.2 我國關鍵核心技術的階段特征與攻關任務

新中國成立特別是改革開放以來,我國在較多重要方面尤其是公共產品技術創(chuàng)新領域突破了一批關鍵核心技術,取得了“兩彈一星”、超級雜交水稻、高性能計算機、三峽工程、載人航天、探月工程、移動通信、北斗導航、載人深潛、高速鐵路和航空母艦等眾多重大科技創(chuàng)新成果,為我國建成全球最為齊全的工業(yè)體系和最大的制造業(yè)基地提供了有力支撐。然而,當前我國重要產業(yè)關鍵核心技術缺乏的問題仍然突出,呈現(xiàn)如下階段特征:

首先,不管是在機械、化工、紡織等傳統(tǒng)產業(yè),還是在電子信息、新材料、航空等新興產業(yè),都面臨關鍵核心技術“卡脖子”問題。然而,我國極少擁有能“卡人”的關鍵核心技術,競爭國家對我國實施技術封鎖和打壓,我國極少有技術上的反制手段。

其次,雖然我國構建了全球最為齊全的工業(yè)體系,能夠生產國際上絕大多數(shù)工業(yè)產品,但主要生產的是中低檔產品,極少能生產在國際高端市場具有較強競爭力的優(yōu)質高檔產品[12],“我有人優(yōu)”型關鍵核心技術缺乏的問題相當突出,制造業(yè)的關鍵基礎材料、基礎零部件(元器件)、先進基礎工藝、產業(yè)技術基礎和工業(yè)基礎軟件(工業(yè)五基)成為關鍵核心技術“卡脖子”的重災區(qū)。

總體上看,推進關鍵核心技術攻關,提升我國重要產業(yè)鏈供應鏈的安全穩(wěn)定性,必須完成兩個方面的任務。首先,在當前面臨“卡脖子”問題的重要產業(yè)領域,盡快突破一批“被卡”的關鍵核心技術,提升產業(yè)鏈供應鏈的安全穩(wěn)定性。然而,只如此是不夠的,因為不管是從技術角度還是從經濟角度,我國不可能在短期內突破目前“被卡”的所有關鍵核心技術。即使都能突破,還是不能“卡人”,競爭國家產業(yè)發(fā)展還是不需要依賴于我國,在全球產業(yè)發(fā)展中還是缺乏主導權和控制力。因此,另一項必須完成的關鍵核心技術攻關任務,是盡快開發(fā)一批他國尤其是競爭國家必須依賴、能“卡人”的關鍵核心技術。簡言之,當前我國推進關鍵核心技術攻關,需要同時實現(xiàn)“被卡”和“卡人”的兩類關鍵核心技術突破。

4 基于新產品開發(fā)視角的關鍵核心技術攻關路徑

關鍵核心技術是具有壟斷性、難以替代性和受到用戶歡迎的優(yōu)質高檔產品。因此,從產品角度看,關鍵核心技術攻關本質上就是開發(fā)新產品,打破他國壟斷,提升本國的壟斷地位。

通常而言,新產品是服務于市場和用戶需要,新開發(fā)的全新產品或對已有產品做出顯著改進的產品。新產品開發(fā)是指運用相關技術改進已有產品或開發(fā)全新產品,更好地滿足已有需求或全新需求的過程[13]。基于上述概念,從國家間競爭視角分析,存在3種類型的新產品:其一是世界級新產品,即某個國家在全世界第一個成功開發(fā)并生產使用的新產品;其二是國家級新產品,是指他國已經生產使用、本國尚屬首次開發(fā)生產的新產品;其三是改進性新產品,它是對本國已經生產的產品進行性能和質量等改進后的新產品。從新產品滿足的需求看,一類是更好地滿足已有需求,另一類是滿足全球而言的全新需求。將上述兩個維度分類相結合,對于一國而言,理論上可以開發(fā)6類新產品,但由于開發(fā)改進性新產品和國家級新產品都只能更好地滿足已有需求,不會滿足全新需求。由此,實際上一般能開發(fā)4類新產品:一是開發(fā)改進性新產品更好地滿足已有需求;二是開發(fā)國家級新產品更好地滿足已有需求;三是開發(fā)全新產品更好地滿足已有需求;四是開發(fā)全新產品以滿足全新需求。

綜合分析國內外典型新產品開發(fā)案例可以發(fā)現(xiàn),成功開發(fā)上述4類新產品并不一定都能帶動關鍵核心技術突破。但是如果能開發(fā)改進性新產品使其成為自主品牌高檔新產品,開發(fā)國家級新產品能夠打破他國壟斷成為替代性新產品,開發(fā)全新產品能更好地滿足已有需求、并使原有產品失去價值成為顛覆性新產品,開發(fā)能滿足全新需求的新產品即全新產品,往往能帶動關鍵核心技術突破[14]。同時,由于各類新產品的特點不同,其開發(fā)能帶動突破的關鍵核心技術也不相同,相互關系如圖1所示。

圖1 基于新產品開發(fā)視角的關鍵核心技術攻關任務與路徑

4.1 自主品牌高檔新產品

邁克爾·波特[15]認為,絕大多數(shù)行業(yè)的產品有高檔和低檔之分,如果一個國家的企業(yè)主要生產高檔產品則其效益好,反之則投入大、產出低、效益差。這充分啟示,各個行業(yè)的產品有高檔和低檔之分。所謂自主品牌高檔新產品,是指擁有自主品牌與優(yōu)異質量和性能、具有獨特性與難以模仿性和壟斷性、在國際高端市場具有較強競爭力的新產品。德國、日本等國家成功開發(fā)生產高檔液壓傳動系統(tǒng)、數(shù)控機床等具有壟斷性的工業(yè)產品經驗表明,針對已經大量生產的自主品牌中低檔產品,基于現(xiàn)有產業(yè)技術,以追求最精致、最優(yōu)質和最卓越的精神通過長期持續(xù)技術改進,不斷地提升產品性能、質量、可靠性和用戶體驗,開發(fā)生產自主品牌高檔新產品。

將自主品牌高檔新產品與“我有人優(yōu)”型關鍵核心技術對比可以發(fā)現(xiàn),兩者具有高度的一致性。因此,在面臨“卡脖子”問題的重要產業(yè)領域,后發(fā)國家通過技術創(chuàng)新來改進和提升現(xiàn)有自主品牌產品,開發(fā)自主品牌高檔新產品,既大有可為,又可以帶動“被卡”的關鍵核心技術突破,提升現(xiàn)有重要產業(yè)鏈供應鏈的安全穩(wěn)定性。

4.2 替代性新產品

替代性新產品是指之前由極個別國家壟斷生產、本國完全依賴進口,之后本國采用技術跟隨追趕策略成功開發(fā)的、打破他國壟斷的國家級新產品[16]。我國成功開發(fā)“華龍一號”核電站、“復興號”高鐵等復雜產品,打破他國壟斷實現(xiàn)國產化替代,是替代性新產品開發(fā)的成功案例。

通過比較可以發(fā)現(xiàn),替代性新產品往往就是“我無人有”型關鍵核心技術。因此,我國的經驗表明,后發(fā)國家著力開發(fā)替代性新產品,不僅可行,而且可以帶動“我無人有”型關鍵核心技術突破,攻克部分“被卡”的關鍵核心技術,提升現(xiàn)有重要產業(yè)鏈供應鏈的安全穩(wěn)定性。

4.3 顛覆性新產品

研究表明,現(xiàn)有產業(yè)尤其是電子信息、生物醫(yī)藥等新興產業(yè)的基礎技術不是一成不變的,新的產業(yè)基礎技術和產品顛覆原有技術與產品的故事層出不窮[16],如液晶電視顛覆CRT 電視、數(shù)碼相機顛覆膠片相機、計算器顛覆計算尺等是典型代表。顛覆性新產品是運用全新的產業(yè)基礎技術開發(fā)的功能類似,但性能、使用體驗和生產成本等諸多方面完全超越原有產品并使其失去價值,更好地滿足用戶已有需求的世界級新產品。

韓國和巴西在存儲芯片[17]、支線飛機[18]等產業(yè)的發(fā)展歷程表明,后發(fā)國家可以充分利用產業(yè)顛覆性技術出現(xiàn)的機會開發(fā)顛覆性新產品,實現(xiàn)產業(yè)發(fā)展換道超車和后來居上,由產業(yè)發(fā)展的技術追趕者轉變?yōu)楫a業(yè)發(fā)展新的主導者和引領者,率先掌握眾多產業(yè)關鍵核心技術。案例還表明,開發(fā)顛覆性新產品既能突破部分“被卡”的關鍵核心技術,又能開發(fā)他國需要依賴、能“卡人”的關鍵核心技術。

4.4 全新產品

歷史表明,人類社會發(fā)展過程也是全新產品不斷開發(fā)、需求層次不斷提升和新興產業(yè)不斷培育的過程。全新產品是指以全新功能、滿足過去未曾出現(xiàn)的全新需求的世界級新產品,即產品是全新的,滿足的需求也是未曾出現(xiàn)的[19],計算機、電話、互聯(lián)網(wǎng)、卡拉OK 機等產品均是如此。

美國開發(fā)生產計算機、互聯(lián)網(wǎng)等全新產品的經驗帶來啟示,后發(fā)國家通過開發(fā)生產世界級新產品,成為國際上全新產品和產業(yè)的策源地,一般既能率先開發(fā)相關產業(yè)的關鍵核心技術,掌控能“卡人”的關鍵核心技術,還能培育新的優(yōu)質經濟增長點,推進產業(yè)高質量發(fā)展。

5 結語

本文以提升我國產業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定性為出發(fā)點,分別從產業(yè)和國家視角審視了關鍵核心技術的概念、特征和類型,研判了關鍵核心技術攻關任務,提出了以新產品開發(fā)帶動關鍵核心技術突破的新路徑,加深了對關鍵核心技術及其攻關的特點和規(guī)律的認識。當然,對于我國這類處于產業(yè)技術追趕階段的后發(fā)國家而言,讓廣大企業(yè)能夠持續(xù)大量開發(fā)生產各種類型的新產品難度較大,如何增強我國企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新動力? 如何支持企業(yè)盡快形成顛覆性新產品和全新產品的持續(xù)開發(fā)生產能力? 等等諸多問題還有待深入研究。