孫 晶，高 燕，楊爾璞，羅 軍

（廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070）

科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石［1］。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視科研信用管理工作，習(xí)近平總書記多次對(duì)科研信用工作作出重要指示，指出誠(chéng)信是科學(xué)精神的必然要求［2］。盡管我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)日益加強(qiáng)，但隨著科研活動(dòng)的日益頻繁和學(xué)術(shù)成果增多，科研失信行為仍時(shí)有發(fā)生，如《腫瘤生物學(xué)》集中撤稿事件、“基因編輯嬰兒”事件以及翟天臨學(xué)術(shù)風(fēng)波等，在一定程度上影響了我國(guó)科研氛圍。加強(qiáng)科研信用管理，對(duì)于推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展尤為重要，需要將其作為一項(xiàng)長(zhǎng)期性、基礎(chǔ)性、保障性工程來抓。科研信用管理作為廣東省科研項(xiàng)目管理的重要組成部分，在加強(qiáng)省級(jí)科研項(xiàng)目和資金監(jiān)管的過程中承擔(dān)了重大使命。2021 年，廣東省R&D 經(jīng)費(fèi)投入總量達(dá)3 800 億元，占廣東省生產(chǎn)總值（GDP）比重達(dá)3.14%，同比2020 年R&D 經(jīng)費(fèi)投入總量的3 479.88億元增長(zhǎng)了9.2%；2021 年省級(jí)財(cái)政科技專項(xiàng)資金為65.98 億元，比2020 年的63.1 億元增長(zhǎng)了4.5%［3］。隨著省級(jí)科研財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入的逐年增加，項(xiàng)目管理過程中的科研信用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐漸增多，科研項(xiàng)目管理不僅面臨著如何遴選出優(yōu)秀的資助項(xiàng)目，還面臨著如何公開、透明、安全、有效地開展科研項(xiàng)目遴選工作，貫穿科研項(xiàng)目立項(xiàng)、中期評(píng)估、結(jié)題驗(yàn)收全鏈條的信用風(fēng)險(xiǎn)如何防范，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制如何建立，科研信用信息如何收集、共享、應(yīng)用以及科研倫理審查機(jī)制如何完善等問題。開展省級(jí)科研信用管理研究工作，對(duì)于提高科研經(jīng)費(fèi)的資源配置效率、降低制度性交易成本、防范化解風(fēng)險(xiǎn)將起到積極作用；不斷完善科研信用管理體系，加強(qiáng)科研項(xiàng)目全過程動(dòng)態(tài)監(jiān)管，有助于提高廣東省科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用效益，保障科技項(xiàng)目順利實(shí)施，推動(dòng)地方科技事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

1 相關(guān)文獻(xiàn)回顧

近年來，國(guó)內(nèi)已有很多學(xué)者針對(duì)科研信用管理體制機(jī)制和運(yùn)行機(jī)理開展研究。其中，部分研究分析了我國(guó)科研信用管理體系的不足之處并提出相應(yīng)建議，如閆晴［4］認(rèn)為我國(guó)已初步構(gòu)建起科研誠(chéng)信管理制度，但還存在信息管控能力偏弱、評(píng)價(jià)指標(biāo)缺位、結(jié)果公開度偏低、應(yīng)用范圍失當(dāng)、監(jiān)督乏力等問題；陳宇山等［5］總結(jié)分析了廣東省科技計(jì)劃信用管理框架體系，建議在做好信用管理頂層設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上成立科研誠(chéng)信委員會(huì)，并逐步推廣科技信用體系應(yīng)用；熊小滿［6］通過分析國(guó)外政府主導(dǎo)和科學(xué)界自治兩種模式在管理機(jī)構(gòu)、政策法規(guī)、教育宣傳等方面的特點(diǎn)，認(rèn)為廣東省需成立獨(dú)立的科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)，通過強(qiáng)化學(xué)術(shù)界的自我管理、加強(qiáng)預(yù)防與科研誠(chéng)信教育等舉措，加強(qiáng)新形勢(shì)下廣東省科研誠(chéng)信體系建設(shè)。此外，有部分研究嘗試構(gòu)建理論模型或通過數(shù)理方法研究科技監(jiān)督系統(tǒng)運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)制，并由此提出提高科研項(xiàng)目管理效率的對(duì)策建議，如國(guó)麗娜等［7］通過剖析政府對(duì)科研單位和科研人員信用評(píng)價(jià)的價(jià)值導(dǎo)向、評(píng)價(jià)基礎(chǔ)、評(píng)價(jià)內(nèi)容及評(píng)價(jià)方法，提出政府科研信用評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)基于信用主體的行為結(jié)果，采取扣分制和“一票否決”方式進(jìn)行科研信用評(píng)分和評(píng)級(jí)，實(shí)現(xiàn)科研管理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和失信懲戒；劉君亮等［8］通過Logistic 回歸方法構(gòu)建科研人員信用評(píng)分卡模型，以廣泛應(yīng)用于科研信用風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)化預(yù)警、科研項(xiàng)目基金自動(dòng)化審批等方面。

綜上，已有相關(guān)研究主要從政策分析、案例剖析和數(shù)理模型分析等角度提出完善科研信用管理體系建設(shè)的決策建議和方法，但針對(duì)省級(jí)科研信用管理能力提高策略的系統(tǒng)性研究，特別是在省級(jí)科研經(jīng)費(fèi)逐年增加的前提下如何完善科研誠(chéng)信問題預(yù)防、懲治和誠(chéng)信保障體系，以及如何優(yōu)化分配要素投入以獲得最優(yōu)科研信用管理建設(shè)效果仍不夠明晰，導(dǎo)致實(shí)際相關(guān)決策時(shí)更多依靠歷史經(jīng)驗(yàn)，存在一定的盲目性和滯后性。為此，本研究在梳理廣東省現(xiàn)有科研信用管理主要做法的基礎(chǔ)上，圍繞科研信用管理的制度建設(shè)、工作機(jī)制、平臺(tái)建設(shè)、宣傳、共享與應(yīng)用等關(guān)鍵問題，結(jié)合廣東省科技項(xiàng)目管理過程中科研誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的實(shí)際狀況，從政府視角探索推進(jìn)符合廣東省科研活動(dòng)和科研管理特點(diǎn)的信用管理體系創(chuàng)新的新思路，以期為在實(shí)踐中不斷完善省級(jí)科研信用管理制度、促進(jìn)科技創(chuàng)新提供參考。

2 廣東省強(qiáng)化科研信用管理的有關(guān)探索

廣東省積極貫徹落實(shí)國(guó)家相關(guān)政策精神、強(qiáng)化科研信用管理有關(guān)探索，力爭(zhēng)在科研誠(chéng)信建設(shè)上走在全國(guó)前列，從2013 年開始實(shí)施科技業(yè)務(wù)管理“陽(yáng)光再造行動(dòng)”，2014 年出臺(tái)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃信用的管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），標(biāo)志著廣東省正式全面啟動(dòng)科研信用體系建設(shè)。隨著有關(guān)制度相繼出臺(tái)，相關(guān)信息系統(tǒng)平臺(tái)陸續(xù)建立，宣傳共享機(jī)制不斷完善，廣東省已初步建成覆蓋制度、機(jī)制、平臺(tái)、宣傳、共享、應(yīng)用“六位一體”的科研信用管理體系（見圖1）。

圖1 廣東省科研信用管理體系框架

2.1 強(qiáng)化制度規(guī)范

廣東省不斷完善省級(jí)科研信用管理辦法和機(jī)制。2014 年以來，廣東省積極推進(jìn)科研信用管理制度建設(shè)，探索科研活動(dòng)全流程的誠(chéng)信管理，《管理辦法》是省內(nèi)出臺(tái)的第一部有關(guān)科研信用管理的政策文件。2015 年出臺(tái)的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳科技咨詢專家信用管理實(shí)施細(xì)則（試行）》對(duì)參與科研咨詢活動(dòng)專家的信用進(jìn)行分級(jí)、認(rèn)定，并對(duì)違反規(guī)定的需接受的處罰作出了詳細(xì)規(guī)定，實(shí)現(xiàn)專家科技咨詢活動(dòng)痕跡化管理，專家信用分級(jí)管理約束和激勵(lì)機(jī)制形成制度化。隨后《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄與懲戒暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《懲戒規(guī)定》）、《廣東省科學(xué)技術(shù)廳科技業(yè)務(wù)評(píng)審會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督工作規(guī)程（試行）》、《廣東省科技計(jì)劃監(jiān)督規(guī)定》等文件陸續(xù)出臺(tái)（見表1），明確了科技項(xiàng)目咨詢專家、項(xiàng)目申報(bào)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等不同有關(guān)主體的評(píng)審規(guī)范和監(jiān)督事項(xiàng)，使得省級(jí)科研信用管理逐步從理論研究走向?qū)嵺`應(yīng)用。2021 年發(fā)布的《廣東省科研誠(chéng)信管理辦法（試行）》進(jìn)一步對(duì)參與省級(jí)科研活動(dòng)相關(guān)責(zé)任主體的管理職責(zé)、科研失信行為、案件調(diào)查處理規(guī)則、懲戒機(jī)制等作出了系統(tǒng)的規(guī)范要求。

表1 廣東省科研誠(chéng)信主要政策匯總

2.2 完善工作機(jī)制

在省級(jí)科技項(xiàng)目申報(bào)過程中，廣東省全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制和信用審核制度，對(duì)項(xiàng)目各參與主體實(shí)行誠(chéng)信審核并開展聯(lián)合懲戒。一是實(shí)施誠(chéng)信承諾制。在項(xiàng)目申報(bào)、科技獎(jiǎng)勵(lì)等科技業(yè)務(wù)工作中，明確要求申報(bào)單位、申報(bào)人在登錄廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)”）時(shí)必須作出科研誠(chéng)信承諾并簽署科研誠(chéng)信承諾書。二是開展信用審核。在科研項(xiàng)目申報(bào)過程中實(shí)行信用審查，依托陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)、信用中國(guó)（廣東）平臺(tái)等，對(duì)申報(bào)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和法定代表人等相關(guān)責(zé)任主體的信用情況進(jìn)行審核，推行科研信用“一票否決”制。三是作出科研倫理承諾。項(xiàng)目立項(xiàng)后，在簽訂項(xiàng)目合同書（任務(wù)書）過程中，各相關(guān)責(zé)任主體須作出科研倫理承諾。

2.3 搭建信息平臺(tái)

按照省部聯(lián)動(dòng)、多方共建、資源共享、平臺(tái)共用的思路，依托陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)建設(shè)具有廣東特色、體現(xiàn)誠(chéng)信要求的科研信用信息管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“信息系統(tǒng)”）。一是搭建基礎(chǔ)信用管理模塊（見圖2）。科研信用管理模塊嵌入陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)管理系統(tǒng)中，構(gòu)建了以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位法人、科技咨詢專家及項(xiàng)目專業(yè)管理機(jī)構(gòu)為主體的信息系統(tǒng)，并實(shí)現(xiàn)與信用中國(guó)（廣東）平臺(tái)的數(shù)據(jù)對(duì)接。二是明確信用信息來源。目前，科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)相關(guān)責(zé)任主體的科研信用信息主要有四大來源：（1）信用中國(guó)（廣東）平臺(tái)中的工商經(jīng)營(yíng)異常名錄、法院失信被執(zhí)行人名單、國(guó)稅和地稅的重大稅收違法案件信息對(duì)接數(shù)據(jù)；（2）在科研項(xiàng)目管理過程中出現(xiàn)的，因主觀、故意原因拒不結(jié)題的，被界定為嚴(yán)重失信行為的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承擔(dān)單位；（3）科研項(xiàng)目管理過程中出現(xiàn)違反《懲戒規(guī)定》相關(guān)條例的相關(guān)責(zé)任主體；（4）審計(jì)、紀(jì)檢、檢查等有關(guān)部門在具有法律效力的規(guī)范性文件中注明需要進(jìn)行嚴(yán)重失信行為記錄的信息。信息系統(tǒng)中同時(shí)設(shè)有信用審核模塊（見圖3），主要對(duì)各責(zé)任主體的項(xiàng)目申報(bào)以及在立項(xiàng)前進(jìn)行信用審查。

圖2 廣東省科研信用信息管理系統(tǒng)基礎(chǔ)信用管理模塊

圖3 廣東省科研信用信息管理系統(tǒng)信用審核模塊工作流程

2.4 加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)

一是開辦政策學(xué)習(xí)論壇。邀請(qǐng)國(guó)家有關(guān)政策規(guī)范性文件起草專家作政策宣講解讀，采取線上線下相結(jié)合、在線直播等方式組織全省科技工作者學(xué)習(xí)，深入領(lǐng)會(huì)政策精神并積極推動(dòng)國(guó)家相關(guān)政策落地。二是舉辦科研誠(chéng)信專題培訓(xùn)。邀請(qǐng)專家開展專題授課，做好有關(guān)新政策的解讀和社會(huì)熱點(diǎn)事件的案例分析；在地市、高校開展科研誠(chéng)信宣講，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、勇攀高峰的良好科研氛圍。三是依托網(wǎng)絡(luò)手段開展引導(dǎo)宣傳。運(yùn)用廣東省科學(xué)技術(shù)廳門戶網(wǎng)站、“廣東科技”微信公眾號(hào)和信息簡(jiǎn)報(bào)等多種方式開展科研誠(chéng)信和科研倫理宣傳教育。

2.5 實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)對(duì)接

一是對(duì)接信用中國(guó)（廣東）信息平臺(tái)。信息系統(tǒng)已初步實(shí)現(xiàn)與廣東省發(fā)展和改革委員會(huì)建設(shè)的信用中國(guó)（廣東）信息平臺(tái)數(shù)據(jù)對(duì)接，通過信用信息“雙公示”，定期與信用中國(guó)（廣東）平臺(tái)中的失信人員名單和相關(guān)失信行為等數(shù)據(jù)同步更新。二是與國(guó)家科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)初步對(duì)接。廣東省的不良科研信用信息定期上報(bào)國(guó)家科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)，正逐步打通跨域信用信息共享渠道。

2.6 強(qiáng)化結(jié)果應(yīng)用

科研信用信息已被充分應(yīng)用于廣東省科技業(yè)務(wù)辦理的有關(guān)環(huán)節(jié)，如對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位、項(xiàng)目申報(bào)人開展項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)前信用審查，不良信用批量查詢與顯示功能等也應(yīng)用在項(xiàng)目批復(fù)管理、立項(xiàng)設(shè)置、變更審核及驗(yàn)收審核等環(huán)節(jié)中。在項(xiàng)目申報(bào)過程中推行科研誠(chéng)信“一票否決”制：存在信用問題的申報(bào)主體不允許申報(bào)省級(jí)科技項(xiàng)目；存在信用問題的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)禁止參與、組織項(xiàng)目評(píng)審工作；存在信用問題的專家無法參與省科技咨詢活動(dòng)。信用信息的共享應(yīng)用流程如圖4 所示。

圖4 廣東省科研信用信息管理系統(tǒng)信息共享應(yīng)用流程

3 廣東省科研信用管理中存在問題分析

廣東省緊跟國(guó)家科研誠(chéng)信建設(shè)發(fā)展導(dǎo)向，在工作機(jī)制、制度規(guī)范、教育引導(dǎo)、監(jiān)督懲戒等方面取得了一定的成效，但整體上仍存在短板和薄弱環(huán)節(jié)，違背科研誠(chéng)信要求的行為時(shí)有發(fā)生，暴露了科技管理部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體在預(yù)防、懲治、保障方面的薄弱環(huán)節(jié)和痛點(diǎn)。

3.1 科研信用政策體系不夠完善

廣東省在科研信用管理制度建設(shè)方面起步較晚，目前仍處于科研信用管理體系建設(shè)的初級(jí)階段，有關(guān)政策成效尚有待觀察。一是針對(duì)各責(zé)任主體的單列性政策文件還不完善?，F(xiàn)有有關(guān)政策文件在單列主體方面主要為科技咨詢專家，雖然在《廣東省科學(xué)技術(shù)廳科技業(yè)務(wù)評(píng)審會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督工作規(guī)程（試行）》中對(duì)評(píng)審專家、申報(bào)主體、有關(guān)業(yè)務(wù)處室及支撐機(jī)構(gòu)工作人員、評(píng)審組織人員、技術(shù)支撐人員等主體作出了詳細(xì)規(guī)定，但僅限于評(píng)審會(huì)議的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督階段，而針對(duì)各責(zé)任主體、貫穿科研項(xiàng)目管理全流程的政策文件亟須補(bǔ)充完善。二是相關(guān)政策規(guī)定過于籠統(tǒng)，流程和問責(zé)尺度不夠清晰。如《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》只在第六章中對(duì)科研誠(chéng)信管理各責(zé)任主體的職責(zé)和義務(wù)作了系統(tǒng)性的論述，比較籠統(tǒng)，缺少具體實(shí)施方面的詳細(xì)闡述；《廣東省科研誠(chéng)信管理辦法（試行）》中增加了科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理相關(guān)內(nèi)容，但調(diào)查處理的具體流程也不夠詳細(xì)，也未對(duì)取消專家參與科研活動(dòng)事務(wù)的資格等處罰條款的具體年限作出規(guī)定，政策的可操作性有待提高。三是對(duì)于科研信用信息管理相關(guān)規(guī)定存在缺失。隨著科研項(xiàng)目管理信息化的推進(jìn)，信用信息的管理也愈發(fā)重要。雖然《廣東省科研誠(chéng)信管理辦法（試行）》中提及信用修復(fù)的內(nèi)容，但現(xiàn)有的有關(guān)政策文件覆蓋科研信用信息采集、歸集、記錄、查詢、工作人員權(quán)限、工作人員責(zé)任、異議申請(qǐng)和信用修復(fù)等全過程的規(guī)定尚不健全，亟須出臺(tái)有關(guān)科研信用信息采集和使用的具體管理辦法。

3.2 科研信用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)管未實(shí)現(xiàn)全覆蓋

目前對(duì)科研項(xiàng)目管理全流程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)督覆蓋面尚不夠全面。有研究總結(jié)提出科技計(jì)劃項(xiàng)目管理全鏈條上共有33 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，其中包括前端的項(xiàng)目建議征集透明度不夠、采納建議的方式和標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范、對(duì)驗(yàn)收材料審查不嚴(yán)、部分項(xiàng)目未能按時(shí)結(jié)題等問題［9］。缺乏監(jiān)督的約束還給權(quán)力尋租和利益輸送提供了空間。而實(shí)踐中科研信用管理和監(jiān)督側(cè)重于項(xiàng)目管理鏈條的后端，如科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)中的嚴(yán)重失信記錄信息很大部分來源于終止結(jié)題項(xiàng)目的有關(guān)失信記錄，以及注重未結(jié)題項(xiàng)目失信責(zé)任主體的信用記錄與懲戒，對(duì)項(xiàng)目管理前端、中端的信用管理和監(jiān)督力度還需加強(qiáng)，如項(xiàng)目立項(xiàng)過程中專家評(píng)審時(shí)間是否能跨天數(shù)、是否存在專家信息泄露風(fēng)險(xiǎn)等。因此，需要一一排查項(xiàng)目管理全過程中的每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根本上要從項(xiàng)目前期、中期監(jiān)督和檢查方面著手，特別是要加強(qiáng)項(xiàng)目管理的過程監(jiān)督。

3.3 科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)功能較為單一

數(shù)據(jù)是大數(shù)據(jù)時(shí)代科研信用管理的重要依托，因此進(jìn)一步規(guī)范科研信用信息的歸集和使用，重視數(shù)據(jù)的質(zhì)量和管理，對(duì)于科研信用管理工作大有幫助［10］?，F(xiàn)階段科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)的一些功能還有待完善。一是模塊功能尚不健全。信息系統(tǒng)以咨詢專家、申報(bào)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)為主要管理對(duì)象，用于記錄項(xiàng)目管理過程中各責(zé)任主體的嚴(yán)重失信行為，并未將項(xiàng)目管理整體流程整合納入；除咨詢專家外，尚未實(shí)現(xiàn)分級(jí)分類管理。二是信用信息數(shù)據(jù)來源不夠廣泛和多樣化。信息系統(tǒng)現(xiàn)有數(shù)據(jù)源以省級(jí)工商、法院等部門以及省級(jí)科研單位的信用記錄數(shù)據(jù)為主，數(shù)據(jù)來源不夠多樣化，亟須對(duì)接國(guó)家和各地市的信用信息，豐富科研信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)。三是預(yù)警功能尚未建立。信息系統(tǒng)尚欠缺基于科研信用信息統(tǒng)計(jì)分析實(shí)現(xiàn)對(duì)科研活動(dòng)異常行為進(jìn)行預(yù)警和提示的功能。

3.4 懲戒措施和威懾力不足

一是在科研信用宣傳方面，以開宣講會(huì)為主，大都為提醒警示，失信成本較低，懲戒威懾力不夠，如《廣東省科研誠(chéng)信管理辦法（試行）》規(guī)定的主要懲戒方式是對(duì)于存在嚴(yán)重失信的實(shí)行“一票否決”制，或是取消失信人員一定期限直至永久參與科研活動(dòng)事務(wù)的資格，具體懲戒期限不明確，失信懲戒威懾力不夠。二是科研信用監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用較弱，聯(lián)合懲戒未能完全實(shí)現(xiàn)。實(shí)踐中存在監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用和責(zé)任處理約束力較弱的問題，如現(xiàn)行有關(guān)懲罰規(guī)定只針對(duì)個(gè)人限制參與科技咨詢活動(dòng)和限制參加省級(jí)項(xiàng)目申報(bào)，對(duì)受罰單位在開展其他方面社會(huì)活動(dòng)時(shí)沒有約束力，尤其是涉及對(duì)企業(yè)等市場(chǎng)主體的處理時(shí)，不同部門之間信息共享渠道未完全打通，聯(lián)合懲戒缺少法規(guī)依據(jù)。

3.5 信用信息共享渠道不夠暢通

一是科研信用信息在不同層級(jí)、不同單位之間還未能完全實(shí)現(xiàn)互認(rèn)?，F(xiàn)階段廣東省與國(guó)家的科研信用共享渠道是國(guó)家科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)，而廣東省內(nèi)省級(jí)與各地級(jí)市之間、部門與部門之間的信息共享和聯(lián)合懲戒渠道尚未建成，導(dǎo)致出現(xiàn)科研失信行為被不同層級(jí)部門重復(fù)記錄的現(xiàn)象，科研信用信息互認(rèn)較難實(shí)現(xiàn)；同時(shí)，省級(jí)信用信息平臺(tái)也未向社會(huì)開放信用信息查詢服務(wù)功能。二是科研信用信息的社會(huì)應(yīng)用還不夠成熟，應(yīng)用場(chǎng)景不夠多樣化，在社會(huì)上的認(rèn)可度不高。三是科研信用信息共享安全管理制度缺失。信用信息安全、信用信息共享方面尚無可依據(jù)的政策制度規(guī)范，大數(shù)據(jù)時(shí)代普遍存在的信息安全保障問題、信息共享與數(shù)據(jù)對(duì)接實(shí)現(xiàn)方式等也亟待解決。

3.6 科研倫理審查機(jī)制不夠健全完善

一是缺乏科研倫理審查專業(yè)機(jī)構(gòu)。廣東省目前尚未成立統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)專門全面負(fù)責(zé)科研誠(chéng)信、科研倫理管理，科研倫理審查體制機(jī)制尚不健全和完善。當(dāng)今時(shí)代新興科技方興未艾，面對(duì)科學(xué)技術(shù)的重大突破，基因編輯技術(shù)等技術(shù)的便利性不斷提高，合成生物學(xué)、干細(xì)胞、腦科學(xué)、人工智能等新興技術(shù)與多領(lǐng)域廣泛融合，在科技項(xiàng)目管理過程中需要充分認(rèn)識(shí)伴隨現(xiàn)代科技發(fā)展面臨的科技倫理挑戰(zhàn)［11］。二是科研倫理準(zhǔn)則需要建立完善，新倫理規(guī)則建設(shè)勢(shì)在必行。黨中央、國(guó)務(wù)院在2022 年出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》，圍繞加強(qiáng)科技倫理治理部署了4 個(gè)方面重點(diǎn)任務(wù)、提出了5 項(xiàng)基本要求，而《廣東省關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的實(shí)施方案》還在征求意見階段。在科技倫理治理與相關(guān)法治體系建設(shè)起步較晚且投入不足的情況下，廣東省不僅需要追趕國(guó)家的步伐及時(shí)“補(bǔ)課”，尊重已有的規(guī)則，也需積極融入國(guó)際科學(xué)共同體，參與科技倫理新準(zhǔn)則、新規(guī)范的制定與建立。

4 廣東省科研信用管理體系建設(shè)對(duì)策建議

4.1 完善相關(guān)政策制度，增強(qiáng)政策實(shí)操性

完善現(xiàn)有科研信用管理政策文件和管理規(guī)定。在保持科研信用管理工作延續(xù)性的同時(shí)，補(bǔ)充操作層面可落實(shí)、落細(xì)的規(guī)則，對(duì)以往標(biāo)準(zhǔn)、尺度不夠清晰的方面進(jìn)行完善，強(qiáng)化科研誠(chéng)信全流程管理。將科研誠(chéng)信建設(shè)要求落實(shí)到項(xiàng)目指南、立項(xiàng)評(píng)審、中期評(píng)估、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)估等項(xiàng)目管理全鏈條和全過程。在各類科研任務(wù)中約定科研誠(chéng)信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體科研誠(chéng)信履責(zé)情況的經(jīng)常性檢查；對(duì)科技項(xiàng)目成果質(zhì)量、效益、影響開展評(píng)估，建立科研過程可追溯制度。出臺(tái)系統(tǒng)化的科研誠(chéng)信信息管理辦法，對(duì)科研誠(chéng)信信息的采集、評(píng)價(jià)、披露、應(yīng)用及保存規(guī)范、信息共享安全管理等方面作出詳細(xì)規(guī)定。

4.2 明確科研信用管理各主體責(zé)任，加強(qiáng)全過程監(jiān)督管理

從立法層面明確從事科研活動(dòng)及參與科技管理服務(wù)各類機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信管理主體責(zé)任，加強(qiáng)科技項(xiàng)目全過程的誠(chéng)信管理，強(qiáng)化監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用和責(zé)任處理的方式措施。一是項(xiàng)目主管部門亟須建立健全科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理等管理制度，加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目組織實(shí)施各個(gè)環(huán)節(jié)的相關(guān)單位和個(gè)人科研誠(chéng)信履責(zé)情況檢查，明確對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法行為的處理方式和措施，加大對(duì)違規(guī)行為的懲處力度。二是明確項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位的履行誠(chéng)信管理主體責(zé)任要求，強(qiáng)化科研人員自律意識(shí)和誠(chéng)信意識(shí)。三是項(xiàng)目主管部門和財(cái)政部門根據(jù)監(jiān)督結(jié)果、績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)結(jié)果和整改情況優(yōu)化項(xiàng)目管理，并將之作為后續(xù)項(xiàng)目立項(xiàng)、資金安排以及項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和專家遴選等管理決策的重要依據(jù)。四是加強(qiáng)公眾監(jiān)督，在政府網(wǎng)站公開透明地向公眾公布相關(guān)政策文件和調(diào)查程序，發(fā)揮公眾的監(jiān)督作用。五是在項(xiàng)目立項(xiàng)后，督促申報(bào)單位建立上下聯(lián)動(dòng)的責(zé)任監(jiān)管體系，如在高校，由校長(zhǎng)對(duì)學(xué)校科研經(jīng)費(fèi)管理承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，科研、財(cái)務(wù)、審計(jì)、資產(chǎn)（設(shè)備）、紀(jì)檢監(jiān)察等管理部門承擔(dān)經(jīng)費(fèi)管理責(zé)任；院系作為科研活動(dòng)的基層管理單位，對(duì)本單位科研經(jīng)費(fèi)使用承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為科研經(jīng)費(fèi)使用的直接責(zé)任人，對(duì)經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性、合理性、真實(shí)性和相關(guān)性承擔(dān)法律責(zé)任。

4.3 優(yōu)化科研誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)

多元化科研信用信息來源，豐富科研信用平臺(tái)管理模塊。利用信息化手段創(chuàng)新監(jiān)督方式，構(gòu)建覆蓋監(jiān)督檢查、信用管理、信息共享、信息應(yīng)用和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等全維度的科研信用信息系統(tǒng)。依托陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)健全科研項(xiàng)目管理監(jiān)督子平臺(tái)，增設(shè)監(jiān)督檢查、科技評(píng)估、信用管理、風(fēng)險(xiǎn)防控等幾大模塊；通過對(duì)陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)上現(xiàn)有數(shù)據(jù)和結(jié)構(gòu)進(jìn)行集成、優(yōu)化和分析，以信息化手段統(tǒng)籌科研項(xiàng)目實(shí)施、智能化監(jiān)督、科研信用信息共享、信用信息結(jié)果互通互認(rèn)。對(duì)重點(diǎn)科技人員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)審專家信用記錄開展科研大數(shù)據(jù)分析，加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和評(píng)審專家異常行為分析預(yù)警。開展科研領(lǐng)域重大突發(fā)事件報(bào)送，打造科研信用監(jiān)督的“千里眼”和“順風(fēng)耳”，既落實(shí)科研領(lǐng)域深化“放管服”改革要求，又為實(shí)現(xiàn)科學(xué)、精準(zhǔn)、高效監(jiān)管提供技術(shù)支撐。完善信用等級(jí)記錄，在科研人員的項(xiàng)目、成果、經(jīng)費(fèi)及其他有關(guān)過程管理中記錄信用等級(jí)。建立廣東省科研誠(chéng)信信息目錄，內(nèi)容涵蓋科技人員、科技活動(dòng)實(shí)施單位、科技評(píng)審專家、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、市（區(qū)、縣）科技局等責(zé)任主體，并對(duì)記錄對(duì)象、記錄內(nèi)容、記錄信息的掌握和使用等作出詳細(xì)規(guī)范。

4.4 強(qiáng)化科研信用信息保存和應(yīng)用機(jī)制

建立第三方機(jī)構(gòu)中立的、基于大數(shù)據(jù)的科研誠(chéng)信檔案庫(kù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目主管部門、科研人員、評(píng)審專家信息共享，并利用人工智能技術(shù)對(duì)科研數(shù)據(jù)、科研成果乃至出版載體的真實(shí)性和價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。第三方機(jī)構(gòu)按統(tǒng)一規(guī)范接受科研誠(chéng)信的技術(shù)評(píng)估和倫理審核，必要時(shí)將科研征信數(shù)據(jù)納入官方經(jīng)濟(jì)社會(huì)征信大系統(tǒng)中，以有效震懾違規(guī)行為。加強(qiáng)科研信用信息互聯(lián)互通和結(jié)果運(yùn)用，依托信息化平臺(tái)對(duì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)和結(jié)構(gòu)進(jìn)行集成、優(yōu)化和分析，以信息化手段統(tǒng)籌科研誠(chéng)信管理、智能化信用管理，實(shí)現(xiàn)信用信息共享、信用記錄數(shù)據(jù)信息互通互認(rèn)。強(qiáng)化信用信息結(jié)果應(yīng)用，在開展科研項(xiàng)目申報(bào)、科研合作、技術(shù)交易、人才引進(jìn)等活動(dòng)中將科研信用信息作為重要參考。開展多部門聯(lián)動(dòng)核查處理和聯(lián)合懲戒。在人才引進(jìn)、職稱晉升、項(xiàng)目申請(qǐng)、考核評(píng)估、人才計(jì)劃、評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)等管理工作中強(qiáng)化信用信息結(jié)果應(yīng)用，對(duì)違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范者實(shí)行“一票否決”。

4.5 重視科研誠(chéng)信管理隊(duì)伍建設(shè)，做好宣傳引導(dǎo)工作

大力宣傳科研誠(chéng)信的典范，發(fā)揮典型人物示范作用。通過開展論壇活動(dòng)和特邀監(jiān)督員等方式，從科學(xué)家精神和科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)角度，深入發(fā)掘和大力宣傳近年來廣東籍院士、廣東省科技進(jìn)步獎(jiǎng)得主等，為廣東省以及我國(guó)科技發(fā)展作出杰出貢獻(xiàn)的科學(xué)家，以及在新冠肺炎疫情防控應(yīng)急科技攻關(guān)中表現(xiàn)突出的人物事跡，樹立科學(xué)家精神典范，傳播弘揚(yáng)科學(xué)家精神。以“疏”為主、“疏堵結(jié)合”，及時(shí)曝光違背科研誠(chéng)信的反面典型案例，形成警示、震懾效應(yīng)；編制違規(guī)案例匯編，加強(qiáng)警示教育，使各相關(guān)責(zé)任主體不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)，做到違規(guī)可查、違規(guī)必懲。多途徑、多形式加強(qiáng)對(duì)科研院校的科研人員、教師和學(xué)生等群體開展科研誠(chéng)信教育，在入學(xué)入職、職稱晉升、參與科技項(xiàng)目等重要節(jié)點(diǎn)強(qiáng)化科研誠(chéng)信教育［12］。充分利用廣播電視、報(bào)紙雜志等傳統(tǒng)媒體及微博、微信、手機(jī)客戶端等新媒體加強(qiáng)科研誠(chéng)信宣傳教育；同時(shí)繼續(xù)推進(jìn)落實(shí)職稱評(píng)價(jià)改革，在科研相關(guān)績(jī)效考核評(píng)價(jià)中，根據(jù)不同崗位的特點(diǎn)分門別類地設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)，避免僅以有署名的成果作為考核評(píng)價(jià)依據(jù)，避免簡(jiǎn)單強(qiáng)調(diào)成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、金額［13］。

4.6 推動(dòng)構(gòu)建科技倫理治理體系

由科技項(xiàng)目主管部門牽頭，成立廣東省科研信用管理辦公室，專人負(fù)責(zé)處理科研不良行為數(shù)據(jù)的收集、錄入、處理，同時(shí)也負(fù)責(zé)科研信用的舉報(bào)、調(diào)查、異議處理等。設(shè)立廣東省科研倫理委員會(huì)，建立健全省級(jí)科研倫理審查機(jī)制，加強(qiáng)科技倫理的理論研究、制度建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立科技倫理危機(jī)處理應(yīng)對(duì)機(jī)制。針對(duì)目前跨語言剽竊等日趨凸顯的問題，設(shè)立專門的國(guó)際聯(lián)合部門，抑制跨語言科研不端行為的發(fā)生，同時(shí)也可以學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外的科研誠(chéng)信管理方式，借助人工智能和大數(shù)據(jù)技術(shù)，從技術(shù)層面推進(jìn)跨語言剽竊的國(guó)際化治理［14］。

5 結(jié)論與建議

受制于制度不健全、科研活動(dòng)專業(yè)性強(qiáng)、科研信息獲取難度較大等因素，廣東省科研誠(chéng)信管理體系運(yùn)行整體上仍存在短板，須在重構(gòu)和完善科研誠(chéng)信體系建設(shè)方面有所行動(dòng)，探索新舉措、體現(xiàn)新?lián)?dāng)、實(shí)現(xiàn)新突破，做到預(yù)防為主、標(biāo)本兼治。本研究提出以出臺(tái)省級(jí)科研誠(chéng)信信息管理辦法為基礎(chǔ)，健全科研信用管理政策體系；建立廣東省科研誠(chéng)信信息目錄，優(yōu)化科研誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)平臺(tái)；以全程監(jiān)督、聯(lián)合獎(jiǎng)懲為手段，明確科研信用管理過程中各主體責(zé)任；以學(xué)術(shù)自治、自我管理為目標(biāo)，重視科研誠(chéng)信管理隊(duì)伍建設(shè)；強(qiáng)化科研信用信息保存和應(yīng)用機(jī)制，智能化信用管理；建立健全省級(jí)科研倫理審查機(jī)制、危機(jī)處理應(yīng)對(duì)機(jī)制，推動(dòng)科技倫理治理體系建設(shè)。通過深入開展廣東省科研信用管理體系研究，為廣東省科研誠(chéng)信管理體系創(chuàng)新提供新思路和參考。