宋河發(fā)，華 夏

(1.中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190；2.中國科學院大學中丹學院，北京 100190）

1 問題提出

當前，數(shù)字信息技術正對傳統(tǒng)經(jīng)濟模式產(chǎn)生全方位滲透，數(shù)字經(jīng)濟已經(jīng)開始成為我國經(jīng)濟發(fā)展的重要動力。習近平總書記指出，數(shù)字經(jīng)濟作為落實國家重大戰(zhàn)略的關鍵力量，對實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義［1］。數(shù)字經(jīng)濟是通過對數(shù)據(jù)資源進行獲取、分析、利用，引導資源快速優(yōu)化配置與再生，從而實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的經(jīng)濟形態(tài)［2］。數(shù)據(jù)是數(shù)字經(jīng)濟的基礎要素，科學數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)中最具創(chuàng)新活力的部分，能夠促進科學技術研究，具有極高的社會和經(jīng)濟價值［3］。

實踐中，科學數(shù)據(jù)的權利治理已經(jīng)成為各國關注的焦點。2018 年，歐盟發(fā)布了《通用數(shù)據(jù)保護條例》，形成了以公民人格權為中心的數(shù)據(jù)權利體系。美國也通過頒布以《信息自由法》為代表的系列法規(guī)，構建了以隱私權為核心的復合數(shù)據(jù)管理體系［4］。我國科學數(shù)據(jù)的治理實踐起步較晚。2018 年3 月17 日，國務院辦公廳發(fā)布《科學數(shù)據(jù)管理辦法》，要求推動科學數(shù)據(jù)有效利用與管理；2020 年3 月30 日發(fā)布的《中共中央 國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》將數(shù)據(jù)作為一種新型生產(chǎn)要素單獨提出，要求根據(jù)數(shù)據(jù)性質(zhì)完善產(chǎn)權性質(zhì)；2021 年3 月13 日，《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和 2035 年遠景目標綱要》更是明確要求建立健全數(shù)據(jù)要素市場規(guī)則。為了進一步規(guī)范科學數(shù)據(jù)的治理，2021 年9 月22 日，中共中央、國務院印發(fā)《知識產(chǎn)權強國建設綱要（2021—2035 年）》，再次要求研究構建數(shù)據(jù)保護規(guī)則。盡管我國頒布了一系列有關科學數(shù)據(jù)的法律法規(guī)，但科學數(shù)據(jù)的權利治理仍不理想［5］，科學數(shù)據(jù)的權利治理面臨眾多數(shù)據(jù)相關者間的利益沖突［6］，以及存在著科學數(shù)據(jù)的確權、用權以及維權難題［7］。其中最關鍵的就是沒有解決科學數(shù)據(jù)的權利歸屬問題［8］，尚未就科學數(shù)據(jù)的權利治理形成有效的解決方案，嚴重阻礙了科學數(shù)據(jù)的價值發(fā)揮。

學界關于科學數(shù)據(jù)權利的研究多從數(shù)據(jù)隱私權的必要性探討、個人信息權的構建、數(shù)據(jù)人格權的生成等人格權范疇展開，如Jens-Erik［9］認為數(shù)據(jù)反映了人的行為模式等隱私信息，申衛(wèi)星［10］認為數(shù)據(jù)應當作為個人信息權益的組成部分，王東方［11］則認為數(shù)據(jù)包含生成主體之人格利益；或從“主權-私權”“權力-權利”“人格權-財產(chǎn)權-國家主權”等權利組合的視角切入，將數(shù)據(jù)權益看作一組權利束，如雷浩偉等［12］認為科學數(shù)據(jù)具有公私雙重屬性，李振燎［13］認為數(shù)據(jù)具有個人權利與平臺企業(yè)權力的復合特性，魏遠山［14］則認為數(shù)據(jù)作為網(wǎng)絡空間主權的組成部分應當受國家主權管轄。另外，王舒等［15］則認為可使用著作權、專利權、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權保護科學數(shù)據(jù)；吳瑩瑩［16］則進一步提出數(shù)據(jù)集可適用于獨創(chuàng)性標準、未被公眾所知且兼具價值的數(shù)據(jù)適用于商業(yè)秘密。此外，Ryu 等［17］圍繞數(shù)據(jù)權益何以影響數(shù)據(jù)質(zhì)量、Trope 等［18］圍繞何以保障數(shù)據(jù)安全等應用層面展開探討。

現(xiàn)有相關研究對科學數(shù)據(jù)的權利治理提供了有益經(jīng)驗，但是缺少關注科學數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性和分析科學數(shù)據(jù)的類型，也缺乏對主流科學數(shù)據(jù)治理模式進行比較辨析，因此無法回應科學數(shù)據(jù)的權利治理問題。因此，本研究從科學數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性出發(fā)，比較現(xiàn)有研究中主流科學數(shù)據(jù)權利模式的優(yōu)劣，探討科學數(shù)據(jù)權利治理模式并提出相關對策建議。

2 科學數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性和特征類型

2.1 科學數(shù)據(jù)屬于無形資產(chǎn)

科學數(shù)據(jù)是指在自然科學、工程技術科學等領域通過基礎研究、應用研究、試驗開發(fā)等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，以及通過觀測監(jiān)測、考察調(diào)查、檢驗檢測等方式取得并用于科學研究活動的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)［19］?？茖W數(shù)據(jù)作為重要的戰(zhàn)略資源，其價值被不斷挖掘和創(chuàng)造，正在成為一種新的資產(chǎn)［20］。

從經(jīng)濟屬性上看，科學數(shù)據(jù)本身具有累積價值，基于大數(shù)據(jù)技術加工產(chǎn)生的衍生數(shù)據(jù)更具有經(jīng)濟價值。一方面，科學數(shù)據(jù)通過數(shù)量積累能夠?qū)崿F(xiàn)從量變向質(zhì)變的飛躍，通過所承載的信息發(fā)揮支撐科學研究和技術開發(fā)的功能，極大地刺激科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展；另一方面，通過進一步的資金、人力、技術投入，科學數(shù)據(jù)可以實現(xiàn)由客觀記錄向價值創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變，成為具有價值創(chuàng)造功能的數(shù)據(jù)資產(chǎn)。

從物理屬性上看，科學數(shù)據(jù)具有依據(jù)計算機技術，以字符為底層形式，表現(xiàn)為變量、符號、代碼組合，以應用軟件等為載體的無形性特征。由于科學數(shù)據(jù)的無形性特征，科學數(shù)據(jù)可以實現(xiàn)無損耗、無限制地復制、下載和傳播。因此，科學數(shù)據(jù)具備多場景應用、可持續(xù)復用的特性，能夠?qū)崿F(xiàn)增值收益，進而具備成為數(shù)據(jù)資產(chǎn)的潛能［21］。

依據(jù)財政部2016 年頒布的《企業(yè)會計準則第6號——無形資產(chǎn)》，科學數(shù)據(jù)就是一種典型的無形資產(chǎn)。一是科學數(shù)據(jù)能夠從機構資產(chǎn)中分離出來，并能單獨或者與相關合同、資產(chǎn)或負債一起用于出售、轉(zhuǎn)移、授予許可、租賃或者交換，具有可辨認性?？茖W數(shù)據(jù)是通過計算機技術以獨立的形式獲取、加工與保存的，僅在進行經(jīng)營活動時與其他生產(chǎn)要素結(jié)合，并且通過區(qū)塊鏈等技術實現(xiàn)獨立加工與傳輸，因此，相較于知識產(chǎn)權的無法剝離，科學數(shù)據(jù)具有高于知識產(chǎn)權的突出可分離性與獨立性。實踐中，我國《個人信息保護法》《工業(yè)和信息化領域數(shù)據(jù)安全管理辦法（試行）》關于數(shù)據(jù)跨境傳輸和個人數(shù)據(jù)可攜帶權的規(guī)定都肯定了科學數(shù)據(jù)單獨管理、轉(zhuǎn)移的可能。二是與科學數(shù)據(jù)有關的經(jīng)濟利益可以流入機構。首先，科學數(shù)據(jù)可以帶來預期的經(jīng)濟利益并流入產(chǎn)學研的循環(huán)［22］。其次，科學數(shù)據(jù)也可以作為科研機構或企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營、成果轉(zhuǎn)化的重要工具，幫助科研機構和企業(yè)提高經(jīng)營效益，產(chǎn)生經(jīng)濟收入。最后，科學數(shù)據(jù)本身也能夠作為產(chǎn)品進行獨立銷售與轉(zhuǎn)讓。三是科學數(shù)據(jù)的成本能夠可靠地計量?？茖W數(shù)據(jù)的成本主要是科學數(shù)據(jù)的獲取成本、處理成本、保存成本以及購買成本等，體現(xiàn)為所耗費的必要勞動時間、人力費用、原材料與器材費用等，這些費用往往體現(xiàn)在企業(yè)或科研機構的實驗研發(fā)、技術引進、科研管理等經(jīng)費中，可以實現(xiàn)相應的核算。

綜上，科學數(shù)據(jù)具備無形資產(chǎn)的基本屬性，也符合《企業(yè)會計準則第6 號——無形資產(chǎn)》的界定標準。但《企業(yè)會計準則第6 號——無形資產(chǎn)》中規(guī)定的無形資產(chǎn)僅包括知識產(chǎn)權、土地使用權、長期投資、遞延資產(chǎn)、應收賬款等，并未包含科學數(shù)據(jù)類無形資產(chǎn)。

2.2 科學數(shù)據(jù)資產(chǎn)的特征

除了具備無形資產(chǎn)的無形性、資產(chǎn)性，科學數(shù)據(jù)還具有公益性、非完全排他性以及增值性等特征。

（1）公益性。科學數(shù)據(jù)最重要的特征是公益性，科學數(shù)據(jù)的開發(fā)利用應當兼顧市場收益和社會福祉［20］。科學是為社會、為人類全體福祉服務的，科研成果應該盡可能地為公眾所知并且利用在幫助人們的實踐行動中［23］，因此，科學數(shù)據(jù)的科學價值與公共價值遠遠大于其經(jīng)濟價值。此外，科學數(shù)據(jù)的產(chǎn)生多由財政稅收資金支持形成，反映了國家和社會的意志，具有典型的公益性質(zhì)［24］。

（2）非完全排他性。原始科學數(shù)據(jù)本質(zhì)上表現(xiàn)為對自然現(xiàn)象和客觀規(guī)律的客觀記錄，很難認定被任何一方完全擁有。衍生科學數(shù)據(jù)在收集、處理到利用的生命周期過程中同時棲息于多個主體和載體，這導致科學數(shù)據(jù)被多個利益相關者同時持有；同時，衍生科學數(shù)據(jù)的侵權認定和舉證面臨極高的經(jīng)濟成本和技術難度，也導致單個主體很難實現(xiàn)對其的絕對控制。

（3）增值性?？蒲袛?shù)據(jù)作為一種資產(chǎn)，是“知識工業(yè)”的產(chǎn)品，更是價值生產(chǎn)的原料與核心要素［25］?？茖W數(shù)據(jù)隨著累積與處理加工會產(chǎn)生科學價值、技術價值、經(jīng)濟價值的躍遷；同時，科學數(shù)據(jù)的可復用特性更意味著科學數(shù)據(jù)的擴散可以極大提高其經(jīng)濟效益，產(chǎn)生價值擴散效應。因此，擁有相應數(shù)據(jù)加工處理能力的主體可以通過累積科學數(shù)據(jù)、提煉衍生數(shù)據(jù)，催生數(shù)據(jù)產(chǎn)品，充分實現(xiàn)科學數(shù)據(jù)的價值增值與擴散。

2.3 科學數(shù)據(jù)資產(chǎn)的類型

科學數(shù)據(jù)種類繁多復雜，包括基于基礎研究、應用研究、技術開發(fā)、技術引進、國際合作而產(chǎn)生的科學數(shù)據(jù)，如專利數(shù)據(jù)、地圖集、基因組、化學化合物等［26］；也包括由科技經(jīng)費、稅收優(yōu)惠自主支持產(chǎn)生的數(shù)據(jù)、科技人力數(shù)據(jù)、科技基礎設施產(chǎn)生的數(shù)據(jù)甚至代碼數(shù)據(jù)、匯編語言數(shù)據(jù)、高級語言數(shù)據(jù)等。本研究基于“產(chǎn)生主體-產(chǎn)生場景-數(shù)據(jù)加工”三維度對科學數(shù)據(jù)進行類型學的劃分（見圖1）。數(shù)據(jù)產(chǎn)生主體包括個人、機構、政府；數(shù)據(jù)產(chǎn)生場景包括私有場景、平臺場景、公共場景；數(shù)據(jù)加工維度可分為原始數(shù)據(jù)和衍生數(shù)據(jù)。其中，機構是指科研單位、企業(yè)等從事或涉及科研活動的法人；平臺場景是指科研機構、企業(yè)等進行研究調(diào)查、實驗觀察等活動時依托科學儀器、系統(tǒng)設備、應用軟件產(chǎn)生的場景。

圖1 科學數(shù)據(jù)的三維類型劃分

由圖1 可見，從主體維度和場景維度的組合來看，基于私有場景產(chǎn)生的科學數(shù)據(jù)統(tǒng)稱為“私有數(shù)據(jù)”；基于平臺場景產(chǎn)生的科學數(shù)據(jù)包括個人被科學儀器、系統(tǒng)設備、應用軟件觀測、記錄的信息痕跡數(shù)據(jù)，以及基于信息痕跡數(shù)據(jù)提煉而成的機構平臺數(shù)據(jù)；基于公共場景產(chǎn)生的科學數(shù)據(jù)稱之為“公共數(shù)據(jù)”。從產(chǎn)生主體維度和數(shù)據(jù)加工維度的組合來看，科學數(shù)據(jù)可以分為個人原始數(shù)據(jù)和個人衍生數(shù)據(jù)、機構原始數(shù)據(jù)和機構衍生數(shù)據(jù)、政府原始數(shù)據(jù)與政府衍生數(shù)據(jù)。從產(chǎn)生場景維度和數(shù)據(jù)加工維度的組合來看，科學數(shù)據(jù)分為私有、平臺與公共原始數(shù)據(jù)；私有、平臺與公共衍生數(shù)據(jù)。

將3 個維度相整合可以發(fā)現(xiàn)，科學數(shù)據(jù)包括私有數(shù)據(jù)、信息痕跡數(shù)據(jù)、平臺衍生數(shù)據(jù)、公共衍生數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)5 類（見表1）。私有數(shù)據(jù)是指個人、機構或政府在私有場景中產(chǎn)生、記錄的有關自身信息或機構運轉(zhuǎn)的數(shù)據(jù)。信息痕跡數(shù)據(jù)是指個人在參與科研實驗、項目調(diào)研時被機構觀察記錄的，或在使用機構的系統(tǒng)、應用、網(wǎng)站時被記錄的關于個人信息或行為的科學數(shù)據(jù)；在科學數(shù)據(jù)的研究中，并未區(qū)分個人信息痕跡與個人私有數(shù)據(jù)，兩者的區(qū)別在于信息痕跡數(shù)據(jù)是借助機構提供的平臺場景產(chǎn)生的，無法與機構提供的設備、人力等投入分離，因此兩者的權利歸屬也應當不同。平臺衍生數(shù)據(jù)是指機構基于信息痕跡數(shù)據(jù)進行提煉、萃取得出的衍生數(shù)據(jù)。公共數(shù)據(jù)則是指在公共空間產(chǎn)生、向公共場景開放的公共數(shù)據(jù)。公共衍生數(shù)據(jù)是指基于公共數(shù)據(jù)加工產(chǎn)生的一系列衍生數(shù)據(jù)。

表1 科學數(shù)據(jù)的主要類型

3 科學數(shù)據(jù)權利模式比較

想要充分實現(xiàn)科學數(shù)據(jù)的資產(chǎn)價值，推動科學數(shù)據(jù)的保護、流通與交易，必須明確科學數(shù)據(jù)所適用的權利治理模式。學界關于科學數(shù)據(jù)的權利治理主要存在兩種競爭性觀點，一類主張采用知識產(chǎn)權治理科學數(shù)據(jù)，稱之為“知識產(chǎn)權模式”，一類主張通過設置數(shù)據(jù)權治理科學數(shù)據(jù)，稱之為“數(shù)據(jù)權模式”。

3.1 知識產(chǎn)權模式

知識產(chǎn)權模式聚焦于科學數(shù)據(jù)以及相關活動中所體現(xiàn)的智力勞動成果。首先是符合獨創(chuàng)性表達的科學數(shù)據(jù)受到著作權保護。獨創(chuàng)性主要涉及作品的表達、組織等形式，因此著作權的保護對象是具有獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)集。部分研究認為數(shù)據(jù)表現(xiàn)形式和元數(shù)據(jù)等也可能涉及著作權保護，例如Carroll［27］認為原創(chuàng)的元數(shù)據(jù)注解、可視化可以獲得著作權保護。其次，具有價值的非公開科學數(shù)據(jù)可以采用商業(yè)秘密保護。再次，有關科學數(shù)據(jù)的處理、加工形成的技術方案和發(fā)明可以適用專利權保護。如果對科學數(shù)據(jù)的收集、存儲、分析利用形成了新的方法、新的算法或者產(chǎn)品，構成技術方案，則包含新方法或新算法的技術方案可以申請專利。

3.2 數(shù)據(jù)權模式

數(shù)據(jù)權模式要求為科學數(shù)據(jù)單獨設置一種新型權利。主流觀點認為，數(shù)據(jù)權是基于人格權和財產(chǎn)權兩個基本權利而形成的一組權利束，但如童楠楠等［28］的部分研究和地方實踐也將國家主權納入數(shù)據(jù)權的范疇，形成了以“人格權-財產(chǎn)權-主權”為核心的三維權利框架。其中，人格權是基于個人數(shù)據(jù)安全而提出的，權利客體為涉及個人隱私信息的數(shù)據(jù)，權利內(nèi)容則主張基于歐盟《通用數(shù)據(jù)保護條例》中的權利類型進行調(diào)整；財產(chǎn)權應當是基于科學數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性設置的權利，權利主體包括個人、機構與政府等，但對有關權利內(nèi)容尚未形成共識；主權要素應當理解為基于國家安全、公共利益產(chǎn)生的數(shù)據(jù)管轄權。在國外實踐中，歐盟的《通用數(shù)據(jù)保護條例》和美國的《清澄境外數(shù)據(jù)的合法使用法案》中都明確提到了基于屬人與屬地的數(shù)據(jù)管轄權利。

3.3 權利模式對比分析

本研究從系統(tǒng)性、平衡性、適用性、可行性對知識產(chǎn)權和數(shù)據(jù)權兩種權利模式進行比較，以期辨析兩種模式的優(yōu)劣，為實踐提供參考。系統(tǒng)性指何種模式能夠覆蓋絕大部分科學數(shù)據(jù)；平衡性指何種模式能夠通過合理的權利設置與分配實現(xiàn)利益平衡；適用性指何種模式更契合科學數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性與特征；可行性指何種模式能夠最大程度地降低制度建立與運行的成本與阻力。

3.3.1 系統(tǒng)性比較

從系統(tǒng)性出發(fā)，大部分科學數(shù)據(jù)與知識產(chǎn)權的認定標準存在較大沖突，難以納入知識產(chǎn)權治理客體。首先，依據(jù)《著作權法》，著作權的客體指文學、藝術和科學領域內(nèi)具有獨創(chuàng)性并能以一定形式表現(xiàn)的智力成果，因此，著作權的獨創(chuàng)性是為保護以人腦為物質(zhì)基礎、運用邏輯和直覺思維而創(chuàng)造的產(chǎn)物［29］；而科學數(shù)據(jù)表現(xiàn)為對自然現(xiàn)象和客觀規(guī)律的客觀記錄，本身并不反映數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的主觀意志，不具備獨創(chuàng)性。因此，著作權只能保護科學數(shù)據(jù)的組織方式。

其次，科學數(shù)據(jù)適用商業(yè)秘密保護也存在很多困難?，F(xiàn)有商業(yè)秘密認定中關于有經(jīng)濟價值、采取保密措施等標準并不明確。倘若適用專利權新穎性和創(chuàng)造性的認定標準，則會導致商業(yè)秘密的認定標準過高、無法應用于實際；但是，現(xiàn)有商業(yè)秘密的認定標準極低，倘若將任何有經(jīng)濟價值并采取了保密措施的科學數(shù)據(jù)都作為商業(yè)秘密，則容易導致商業(yè)秘密濫用于科學數(shù)據(jù)的保護之中，這將會影響到正常的信息流通、數(shù)據(jù)交易和人才流動。

最后，科學數(shù)據(jù)更無法納入專利權客體?？茖W數(shù)據(jù)本身是對自然規(guī)律的客觀記錄，顯然不屬于專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造或工業(yè)上的新設計。經(jīng)過加工處理產(chǎn)出的衍生數(shù)據(jù)雖然可能具備反映自然規(guī)律外的其他經(jīng)濟、社會功能，但仍然不能稱之為“技術方案”。從專利授權的新穎性、創(chuàng)造性和實用性標準來看，科學數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)可能是新穎的，也可能在產(chǎn)業(yè)上重復使用，但并不具備專利法意義上的新穎性和實用性，更難具有創(chuàng)造性?；诳茖W數(shù)據(jù)的處理、加工形成的技術方案，雖然可以申請專利，但保護的并非科學數(shù)據(jù)本身。

數(shù)據(jù)權則具有系統(tǒng)性的明顯優(yōu)勢。相較于智力勞動成果的認定困難，數(shù)據(jù)權實現(xiàn)了精神權利、財產(chǎn)權利和公共權利的整合。首先，對于個性化的科學數(shù)據(jù)，可以采用人格權加以保護。其次，科學數(shù)據(jù)都可以納入財產(chǎn)權保護。其中，平臺與公共場景中的衍生數(shù)據(jù)因具有較高的價值更需要明確財產(chǎn)權。最后，公共數(shù)據(jù)由政府等公共部門享有管轄權。

3.3.2 平衡性比較

從平衡性出發(fā)，知識產(chǎn)權模式無法有效保護個人數(shù)據(jù)權益。首先，著作權無法保護不包含智力勞動的個人私有數(shù)據(jù)和信息痕跡數(shù)據(jù)。其次，商業(yè)秘密重在保護具有經(jīng)濟價值的科學數(shù)據(jù)，而個人持有的科學數(shù)據(jù)由于缺乏相應的處理加工，往往不具備較高的經(jīng)濟價值；同時，科學數(shù)據(jù)一旦泄露或被他人獲取，也很難獲得商業(yè)秘密的保護?，F(xiàn)實中，企業(yè)等具有強大數(shù)據(jù)挖掘能力的主體可以通過網(wǎng)絡爬蟲等算法輕易獲取個人的相關數(shù)據(jù)，極大地削弱了個人的數(shù)據(jù)保密能力。因此，適用知識產(chǎn)權模式必然造成數(shù)據(jù)權益傾斜于機構，導致個人權益受損。

數(shù)據(jù)權治理模式則通過賦予個人人格權、保障機構財產(chǎn)權，明確數(shù)據(jù)管轄權，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)利益相關者間的權益平衡。對于信息痕跡數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)，由于其產(chǎn)生依附于機構提供的設備等投入，因此應當在不損害人格權的基礎上承認具有實質(zhì)性投入的機構的財產(chǎn)權。基于公共數(shù)據(jù)產(chǎn)生的衍生數(shù)據(jù)同樣賦予了具有實質(zhì)性投入主體相應的財產(chǎn)權。但是，不加規(guī)范的政府管轄權可能會侵害人格權與財產(chǎn)權，有待于進一步分析管轄權的權利內(nèi)容與行使規(guī)范等問題。

3.3.3 適用性比較

從適用性出發(fā)，科學數(shù)據(jù)所具有的公益性、非完全排他性與增值性與知識產(chǎn)權模式存在較大的沖突。知識產(chǎn)權是以完全排他為特征形成的權利，是以所有權為底層邏輯而形成的一組權利束；而科學數(shù)據(jù)往往來源于個人，掌握于科研機構或者企業(yè)手中，被多個主體持有，尤其是信息痕跡數(shù)據(jù)和相關衍生數(shù)據(jù)實際上很難明確判定屬于某個主體。最重要的是，任何不具獨創(chuàng)性的科學數(shù)據(jù)就是對事實的反映，而沒有任何主體可以“擁有”事實，因此很難明確科學數(shù)據(jù)的所有權。

科學數(shù)據(jù)所具有的公益性特征更加劇了知識產(chǎn)權模式的適用沖突。科學數(shù)據(jù)除了具有經(jīng)濟價值，更具有明顯的科學價值與公共價值，需要發(fā)揮科學數(shù)據(jù)的社會效益以服務于公共福祉。而商業(yè)秘密將科學數(shù)據(jù)長期處于保密狀態(tài)，無疑損害了科學數(shù)據(jù)的公益性價值；同時，適用商業(yè)秘密也會極大阻礙科學數(shù)據(jù)的價值擴散與增值，不利于科學數(shù)據(jù)的充分流通、應用，會造成科學數(shù)據(jù)的資源閑置甚至浪費。

數(shù)據(jù)權模式則能夠充分實現(xiàn)科學數(shù)據(jù)的價值擴散與增值。通過設置科學數(shù)據(jù)財產(chǎn)權，具有價值的科學數(shù)據(jù)可以實現(xiàn)交易、轉(zhuǎn)讓、許可、付費使用，促進科學數(shù)據(jù)要素市場化。同時，數(shù)據(jù)權并不明確數(shù)據(jù)所有權，而是通過人格權與財產(chǎn)權的兩分適應了科學數(shù)據(jù)的非完全排他性。此外，通過設置管轄權，也在一定程度上保障了科學數(shù)據(jù)的公益性。

3.3.4 可行性比較

從交易費用理論的角度出發(fā)，科學數(shù)據(jù)權利制度的建立和運行都會產(chǎn)生交易費用。知識產(chǎn)權作為一種典型的無形資產(chǎn)，其權利模式已經(jīng)比較成熟，科學數(shù)據(jù)適用知識產(chǎn)權模式會降低制度建立的成本。但是，依據(jù)科斯第二定理，在交易費用不為零的情況下，不同的權利配置會帶來不同的資源配置水平，顯然，知識產(chǎn)權模式無法有效保護科學數(shù)據(jù)，也在多個方面與科學數(shù)據(jù)的治理存在沖突，尤其是會極大阻礙科學數(shù)據(jù)的價值實現(xiàn)。因此，適用知識產(chǎn)權模式會降低科學數(shù)據(jù)的資源配置效率、增加交易費用。

數(shù)據(jù)權模式雖然沒有相應的制度基礎，但具有推動科學數(shù)據(jù)資產(chǎn)化和價值擴散增值的優(yōu)勢；此外，由于數(shù)字經(jīng)濟特有的規(guī)模遞增效應，科學數(shù)據(jù)具備的資產(chǎn)價值遠遠大于制度運行的成本。因此，從交易費用的角度出發(fā)，數(shù)據(jù)權模式更具可行性。

綜上，知識產(chǎn)權模式與科學數(shù)據(jù)權利治理在系統(tǒng)性、平衡性、適用性、可行性等方面具有明顯的沖突，數(shù)據(jù)權模式則更能科學地治理科學數(shù)據(jù)（見表2）。

表2 科學數(shù)據(jù)權利治理兩種模式優(yōu)劣比較

表2 （續(xù)）

4 基于數(shù)據(jù)權的科學數(shù)據(jù)權利治理模式

4.1 數(shù)據(jù)權的構成與類型

知識產(chǎn)權模式不宜用于科學數(shù)據(jù)的權利治理，科學數(shù)據(jù)也無法納入知識產(chǎn)權類無形資產(chǎn)，因此，有必要將科學數(shù)據(jù)作為一種非知識產(chǎn)權類無形資產(chǎn)賦予其數(shù)據(jù)權，但是，有關數(shù)據(jù)權的權利類型、權利內(nèi)容、權利獲得與行使方式等關鍵問題還沒有深入的研究，也沒有結(jié)合中國制度語境加以思考，因此還存在走向?qū)嵺`的難度?？傮w上，科學數(shù)據(jù)權的類型與構成如表3 所示。本研究認為，數(shù)據(jù)權設計應當兼顧以下幾個要點：一是要以現(xiàn)有數(shù)據(jù)相關法律法規(guī)和無形資產(chǎn)管理制度為藍本；二是要基于科學數(shù)據(jù)的獨有特征，適應科學數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性，區(qū)別于知識產(chǎn)權和物權；三是應當能夠兼容絕大多數(shù)科學數(shù)據(jù)類型、平衡絕大多數(shù)利益相關者、適應絕大多數(shù)應用場景。

表3 科學數(shù)據(jù)權模式構成

其中，人格權應當參照《個人信息保護法》中的個人信息權益進行設計?！秱€人信息保護法》將個人信息定義為以電子或者其他方式記錄的，與已識別或者可識別的自然人有關的信息，不包括匿名化的信息；其中第四章第44 條至第50 條規(guī)定，個人對個人信息擁有知情權、決定權、限制和拒絕他人處理的權利、轉(zhuǎn)移權、查閱權、復制權、更正權與特殊情況下刪除的權利。因此，人格權的權利主體應該為個人，權利客體應當限定于個性化和非匿名化處理的科學數(shù)據(jù)，具體包括個人私有數(shù)據(jù)、信息痕跡數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)以及未被匿名化處理的平臺、公共衍生數(shù)據(jù)；權利類型應當包括《個人信息保護法》所規(guī)定的7 種權利。

數(shù)據(jù)權中的財產(chǎn)權需要參照土地使用權和知識產(chǎn)權等無形資產(chǎn)加以設計?！锻恋毓芾矸ā芬?guī)定土地使用權是依照法定程序或依約定對國有土地或農(nóng)民集體土地所享有的占有、使用、收益和有限處分的權利?！斗床划敻偁幏ā穼⑸虡I(yè)秘密認定為占有、使用、收益、處分的權利。從具體權利類型來看，不同的無形資產(chǎn)基于其特征設置了不同的子權利類型，但都圍繞占有、使用、收益和處分展開（見表4）。為了減少科學數(shù)據(jù)資產(chǎn)化實踐阻礙，本研究認為，當前科學數(shù)據(jù)財產(chǎn)權的設置不宜過多，應當保持簡潔和可行；同時，為了保障個人權益、公共利益與國家安全，科學數(shù)據(jù)的處置應當受到一定的限制。因此，科學數(shù)據(jù)的財產(chǎn)權應當為個人、機構或者政府等自然人、法人依照法定程序或依約對相應科學數(shù)據(jù)占有、使用、收益、有限處分的權利?？茖W數(shù)據(jù)財產(chǎn)權的分配應該按照意思自治和利益平衡原則，明確以貢獻為基礎進行分配并通過簽訂合同來實現(xiàn)；同時，財產(chǎn)權應當基于科學數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值最大化的思路優(yōu)先傾向于產(chǎn)業(yè)界和科研界的機構與企業(yè)，以推動科學數(shù)據(jù)的加工、投資、交易等價值創(chuàng)造活動。雖然我國尚未正式設立財產(chǎn)權保護制度，但在“大眾點評訴愛幫網(wǎng)”“Register.com Inc.v Verio Inc.”“Oyster Software Inc.v Forms Processing Inc.”等一系列案件中，法院以“實質(zhì)性投入”為標準確定數(shù)據(jù)權屬和侵權判定的做法，實際上已經(jīng)體現(xiàn)了對科學數(shù)據(jù)財產(chǎn)權的認可［30-32］。因此，私有數(shù)據(jù)的財產(chǎn)權由數(shù)據(jù)產(chǎn)生主體享有，衍生數(shù)據(jù)財產(chǎn)權歸其具有實質(zhì)性投入主體。信息痕跡數(shù)據(jù)由于其產(chǎn)生無法脫離于機構所提供的系統(tǒng)設備，也應當將其財產(chǎn)權歸于具有實質(zhì)性投入的機構。公共數(shù)據(jù)的財產(chǎn)權應歸屬于國家，由國家委托給相應的項目承擔、運營部門或者單位。

表4 無形資產(chǎn)財產(chǎn)權設計對比

管轄權則應當基于《科學數(shù)據(jù)管理辦法》和《數(shù)據(jù)安全法》中有關科學數(shù)據(jù)使用、數(shù)據(jù)安全的具體要求進行規(guī)范。《科學數(shù)據(jù)管理辦法》第五條規(guī)定，任何單位和個人不得利用科學數(shù)據(jù)開展危害國家安全、社會公共利益和他人合法權益的相關數(shù)據(jù)處理分析活動?！稊?shù)據(jù)安全法》第六條規(guī)定，各地區(qū)、各部門對本地區(qū)、本部門工作中收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)安全負責。其中，工業(yè)、電信、交通等主管部門承擔本行業(yè)、本領域數(shù)據(jù)安全監(jiān)管職責；公安機關、國家安全機關在各自職責范圍內(nèi)承擔數(shù)據(jù)安全監(jiān)管職責；國家網(wǎng)信部門負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)網(wǎng)絡數(shù)據(jù)安全和相關監(jiān)管工作。綜上，管轄權應當理解為出于國家安全、社會公共利益和他人合法權益而賦予政府等公共部門的數(shù)據(jù)監(jiān)管、介入的權利，管轄權的具體權利要求應該參照《管理辦法》第二章至第五章關于主管單位的職責規(guī)定以及《數(shù)據(jù)安全法》中第五至十二條的相關規(guī)定。

4.2 數(shù)據(jù)權的獲得與行使

數(shù)據(jù)權的獲得方式主要包括意思自治和實質(zhì)性投入判定。其中，意思自治應當綜合考量雙方的貢獻程度、創(chuàng)造價值等，基于利益平衡的原則自行決定并簽訂合同；實質(zhì)性投入判定則主要考量科學數(shù)據(jù)的收集投入、加工處理投入、經(jīng)營投入以及資金支持來源等方面，充分鼓勵科學數(shù)據(jù)的價值創(chuàng)造。

從促進科學數(shù)據(jù)要素市場化的角度出發(fā)，科學數(shù)據(jù)財產(chǎn)權的行使有4 種方式。一是轉(zhuǎn)讓許可?？茖W數(shù)據(jù)財產(chǎn)權的轉(zhuǎn)讓許可應當和其他無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓許可一致，按照意思自治、合理對價的方式進行轉(zhuǎn)讓或許可。財產(chǎn)權的轉(zhuǎn)讓許可能夠推動科學數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)化利用，避免閑置與浪費。其中，對于國家財政形成的科學數(shù)據(jù)，在不損害公共利益的前提下，可在有關部門備案批準后，由承接權利單位對財產(chǎn)權進行轉(zhuǎn)讓許可。二是質(zhì)押?？茖W數(shù)據(jù)財產(chǎn)權主體可以通過質(zhì)押貸款等方式充分發(fā)揮科學數(shù)據(jù)的資產(chǎn)價值。在財產(chǎn)權人同意的情況下，可以設定以科學數(shù)據(jù)財產(chǎn)權為目的的質(zhì)權；但是，該類質(zhì)權的設定、轉(zhuǎn)移、變更、消滅、處置需要在有關主管部門申請、備案。三是作價入股?！豆痉ā返诙邨l規(guī)定股東可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資?？茖W數(shù)據(jù)財產(chǎn)權作價入股能夠有效推動科學數(shù)據(jù)的市場交易，充分發(fā)揮科學數(shù)據(jù)的經(jīng)濟效益。四是繼承、承繼?？茖W數(shù)據(jù)財產(chǎn)權可以依法向有關部門申請繼承、承繼；若無權利人主張，則權利消失。

5 結(jié)論與建議

數(shù)字經(jīng)濟推動科學數(shù)據(jù)成為獨立的權利保護對象。本研究認為，科學數(shù)據(jù)作為一種新型無形資產(chǎn)，具備無形資產(chǎn)的無形性和資產(chǎn)性，還具備公益性、非完全排他性、增值性等特征，其治理邏輯與知識產(chǎn)權模式在系統(tǒng)性、平衡性、適用性以及可行性4個方面都存在較大的沖突，不宜納入現(xiàn)行知識產(chǎn)權模式加以治理，因此，有必要賦予科學數(shù)據(jù)一種新型權利——數(shù)據(jù)權。本研究以現(xiàn)有數(shù)據(jù)相關法律法規(guī)和無形資產(chǎn)管理制度為藍本，結(jié)合科學數(shù)據(jù)的獨有特征，提出數(shù)據(jù)權應當包含財產(chǎn)權、人身權和管轄權3 組權利，明確了各權利的權利主體與適用數(shù)據(jù)類型，提出了數(shù)據(jù)權的獲得與行使方式，構建了完善的數(shù)據(jù)權治理體系。

為了推進科學數(shù)據(jù)要素市場化，充分發(fā)揮科學數(shù)據(jù)的價值與效益，必須推動數(shù)據(jù)權納入相關法律法規(guī)。首先，需要將科學數(shù)據(jù)作為新型無形資產(chǎn)納入《企業(yè)會計準則第6 號——無形資產(chǎn)》，實現(xiàn)科學數(shù)據(jù)資產(chǎn)化。其次，應當加快制定《數(shù)據(jù)權管理辦法》，明確數(shù)據(jù)權的法律概念、權利類型與內(nèi)容、權利獲得與行使方式等，為科學數(shù)據(jù)的治理與交易提供法律依據(jù)。再次，需要將數(shù)據(jù)權納入《民法典》《個人信息保護法》《數(shù)據(jù)安全法》以及《科學數(shù)據(jù)管理辦法》等相關法律法規(guī)。此外，還需要在下一次《科技進步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂中將科學數(shù)據(jù)與知識產(chǎn)權并列，明確國家可以將科學數(shù)據(jù)財產(chǎn)權下放給相關承擔單位。最后，還應在北京、貴州等數(shù)據(jù)交易先行地區(qū)試點數(shù)據(jù)權制度，探索數(shù)據(jù)權實施配套政策與制度。