張 杰

（中國(guó)人民大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展研究院，北京 100872）

一、中國(guó)高質(zhì)量發(fā)展中的若干重大問題日益集聚到創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域

自從中國(guó)經(jīng)濟(jì)由要素粗放型擴(kuò)張驅(qū)動(dòng)的中高速增長(zhǎng)全面轉(zhuǎn)入以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的高質(zhì)量發(fā)展階段，中國(guó)在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中暴露出來的若干重大問題，日益集聚到創(chuàng)新領(lǐng)域乃至背后的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論探索領(lǐng)域。伴隨著創(chuàng)新日益成為影響經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展模式能否有效形成的決定性因素，若是忽略了對(duì)加快構(gòu)建中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系重要理論指導(dǎo)價(jià)值的科學(xué)認(rèn)識(shí)，很有可能會(huì)影響到對(duì)如何培育、促進(jìn)和強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量模式形成發(fā)展戰(zhàn)略和政策舉措的正確認(rèn)識(shí)。

第一，如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第一動(dòng)力。按照既有的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論假說體系，創(chuàng)新是維持一國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)性因素乃至決定性因素。然而，當(dāng)前在眾多發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中暴露出的一個(gè)突出問題是，伴隨著發(fā)達(dá)國(guó)家的持續(xù)性巨額創(chuàng)新研發(fā)投入，經(jīng)濟(jì)增速卻長(zhǎng)期處于一個(gè)較低增速甚至零增速狀態(tài)，這可歸納為創(chuàng)新對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)支撐的弱化效應(yīng)。特別是在進(jìn)入21世紀(jì)后，全球主要發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“大停滯”現(xiàn)象之后，發(fā)達(dá)國(guó)家乃至部分新興國(guó)家普遍對(duì)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)的重視，并未換來對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中高速的支撐作用。這就是全球經(jīng)濟(jì)的“大停滯”理論假說（Cowen，2011）。這必然對(duì)中國(guó)能否有效利用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，維持今后至少30年期間的中高速增長(zhǎng)狀態(tài)，提出重大理論創(chuàng)新和發(fā)展戰(zhàn)略挑戰(zhàn)?？陀^事實(shí)是，未來30年對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)具有決定性意義，從2021年到2035年的15年期間，中國(guó)面臨GDP再翻一番的發(fā)展目標(biāo)，而從2035年到2050年的15年間左右，中國(guó)面臨人均GDP能否達(dá)到中等發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平的關(guān)鍵目標(biāo)。這些基礎(chǔ)性發(fā)展目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn)，均要看中國(guó)在未來30年期間能否保持合理中高速增速區(qū)間。因此，在中國(guó)已經(jīng)將“創(chuàng)新是第一動(dòng)力”作為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的總指導(dǎo)原則背景下，如何從理論和政策層面，徹底打破國(guó)家和企業(yè)層面創(chuàng)新研發(fā)投入難以支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展困局，成為擺在中國(guó)學(xué)者面前最為重要、最為緊迫的重大理論研究和創(chuàng)新任務(wù)。

第二，如何實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略。類似韓國(guó)、日本、中國(guó)臺(tái)灣等國(guó)家和地區(qū)，在實(shí)現(xiàn)從中等收入階段發(fā)展到高收入階段的過程中，均能有效利用西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的全球創(chuàng)新鏈體系，并能從中獲得各種創(chuàng)新要素資源，從而實(shí)現(xiàn)“模仿+引進(jìn)→消化吸收+再創(chuàng)新→處于創(chuàng)新前沿”的創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)的跨越式發(fā)展模式。然而，針對(duì)最大規(guī)模的發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)體中國(guó)而言，在此創(chuàng)新鏈中試圖實(shí)現(xiàn)“模仿+引進(jìn)→消化吸收+再創(chuàng)新”的發(fā)展階段，卻面臨著美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)中國(guó)實(shí)施的全方位技術(shù)封鎖和遏制策略，這導(dǎo)致中國(guó)必須從經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略層面全面轉(zhuǎn)向以構(gòu)建國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)大循環(huán)體系為主導(dǎo)的新發(fā)展格局，從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略層面全面轉(zhuǎn)向?qū)崿F(xiàn)科技自立自強(qiáng)的新發(fā)展模式。當(dāng)前，中國(guó)面臨的百年未有之大變局的關(guān)鍵問題，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看，就是在即將成為全球最大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體的過程中，以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)中國(guó)全面實(shí)施的技術(shù)創(chuàng)新封鎖和經(jīng)濟(jì)脫鉤策略，這成為影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的最大變數(shù)和變量。因此，在進(jìn)入“十四五”特定發(fā)展階段之后，核心發(fā)展戰(zhàn)略問題就是如何實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)。然而，科技自立自強(qiáng)問題是一個(gè)系統(tǒng)性問題，既面臨打造“國(guó)家戰(zhàn)略科技力量+關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破+企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升”為主要特征的“三位一體”式創(chuàng)新體系，也在各種形式、各個(gè)層次面臨科技創(chuàng)新機(jī)制體制性障礙和突破性改革問題，這就要求中國(guó)必須在如何促進(jìn)和推進(jìn)科技自立自強(qiáng)重大戰(zhàn)略問題方面，實(shí)現(xiàn)從理論到政策層面貫通體系的全面理論創(chuàng)新和根本性突破，從而為實(shí)施和推進(jìn)科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略進(jìn)程中可能遇到的重大風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，提供前瞻性的理論指導(dǎo)和系統(tǒng)性的解決思路。

第三，如何全面應(yīng)對(duì)全球貿(mào)易體系出現(xiàn)的根本性結(jié)構(gòu)性變化苗頭。當(dāng)前，以產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈為主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工與貿(mào)易體系，正在面臨重大調(diào)整甚至徹底重構(gòu)的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)。傳統(tǒng)的要素比較優(yōu)勢(shì)理論及其背后的自由貿(mào)易理論假說，已經(jīng)難以界定和解釋全球既有的分工和貿(mào)易體系正在發(fā)生的結(jié)構(gòu)性變化乃至根本性變化特征。這其中，一國(guó)自主創(chuàng)新能力逐步替代一般要素資源，越發(fā)成為決定國(guó)與國(guó)之間雙邊貿(mào)易關(guān)系的決定性因素（張杰，2020）。換言之，在催動(dòng)和影響全球貿(mào)易的基礎(chǔ)性因素中，一國(guó)在不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域特別是在產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈不同環(huán)節(jié)的特定中間產(chǎn)品領(lǐng)域所具備的“獨(dú)一無(wú)二”式的自主創(chuàng)新能力，愈發(fā)成為全球各國(guó)貿(mào)易形式和比較優(yōu)勢(shì)的核心因素。全球分工和貿(mào)易體系正由要素比較優(yōu)勢(shì)決定型的價(jià)值鏈自由貿(mào)易體系，向自主創(chuàng)新能力優(yōu)勢(shì)驅(qū)動(dòng)型的壟斷性貿(mào)易體系轉(zhuǎn)變。哪個(gè)國(guó)家掌握了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中的核心創(chuàng)新能力，擁有創(chuàng)新鏈中任何環(huán)節(jié)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就擁有了不可被替代的對(duì)外貿(mào)易能力，成為全球碎片化、斷裂化、區(qū)域化、雙邊化為主要特征的新貿(mào)易體系的主導(dǎo)者。針對(duì)中國(guó)而言，既面臨制約產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破和自主可控以及面臨通過強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)能力來提升產(chǎn)業(yè)鏈國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)水平等一系列問題，也面臨優(yōu)先保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的國(guó)家安全發(fā)展權(quán)和未來國(guó)際貿(mào)易拓展空間問題，更面臨如何把握深化對(duì)外開放和實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)之間關(guān)系的平衡問題。為此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的外部環(huán)境必將面臨根本性、結(jié)構(gòu)性的變化特征，從而催生學(xué)界對(duì)全球分工和貿(mào)易體系的決定性因素及其背后隱含的重要變化特征，做出前瞻性、系統(tǒng)性、基礎(chǔ)性的理論創(chuàng)新探索。

第四，如何構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的新發(fā)展格局。黨的十九屆五中全會(huì)明確提出“要加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”。這個(gè)重大發(fā)展戰(zhàn)略的提出，不僅僅是針對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生型增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制正在發(fā)生轉(zhuǎn)變的重大判斷，也是對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)全面進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段中重大問題和一般規(guī)律提出全面探索和科學(xué)認(rèn)識(shí)的基本要求。中國(guó)作為以全球最大的超級(jí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)體為主要特征的發(fā)展中國(guó)家，與日本、韓國(guó)等相對(duì)小型經(jīng)濟(jì)體為主的國(guó)家突破中等收入陷阱的發(fā)展模式必然有著根本不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律。其中，最主要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律是，中國(guó)可以借助西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系，依靠切入全球價(jià)值鏈體系中的中低端制造環(huán)節(jié)，快速發(fā)展為全球低端制造的“世界加工廠”。然而，這種對(duì)全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系的依附式發(fā)展模式，只能使中國(guó)從低等收入狀態(tài)發(fā)展為中等收入狀態(tài)，卻無(wú)法使中國(guó)跨越中等收入階段而成為高收入發(fā)展國(guó)家。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展由低收入狀態(tài)成為中等收入狀態(tài)過程中，必然會(huì)催動(dòng)中等創(chuàng)新型收入群體逐步壯大，這決定了中國(guó)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)逐步發(fā)生轉(zhuǎn)型升級(jí)現(xiàn)象，使得中國(guó)逐步進(jìn)入以啟動(dòng)和滿足國(guó)內(nèi)內(nèi)需為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段（張杰和金岳，2020）。由此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了構(gòu)建國(guó)內(nèi)供給和需求的新型有機(jī)平衡機(jī)制，促進(jìn)更高水平供給結(jié)構(gòu)匹配和滿足更高水平需求結(jié)構(gòu)的新發(fā)展格局，從而塑造基于內(nèi)需市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)力機(jī)制階段。這其中，牽引供給側(cè)結(jié)構(gòu)向更高水平躍升的核心動(dòng)力，就在于培育和強(qiáng)化以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門的自主創(chuàng)新能力體系。而實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門自主創(chuàng)新能力體系的培育和提升，只能構(gòu)筑在中國(guó)自身的本土需求市場(chǎng)之上，依賴其背后隱含的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新投入補(bǔ)償機(jī)會(huì)和“需求引致創(chuàng)新”機(jī)制。因此，科技創(chuàng)新自主能力仍然是能否有效構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的基礎(chǔ)所在。需要關(guān)注的事實(shí)是，國(guó)內(nèi)大循環(huán)體系的形成和強(qiáng)化，本質(zhì)上有利于更好地實(shí)現(xiàn)更高層面的對(duì)外開放格局，從而實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新型國(guó)家”“制造強(qiáng)國(guó)”“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)”的有機(jī)統(tǒng)一。構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)新發(fā)展格局的重要性和緊迫性，必然會(huì)倒逼和催生對(duì)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論規(guī)律科學(xué)認(rèn)識(shí)的巨大飛躍，尤其是促進(jìn)對(duì)中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的深入探索和全面發(fā)展。

二、如何理解創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系的“中國(guó)特色”

前文闡述了構(gòu)建中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系的重要價(jià)值，然而，如何理解創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系可能具有的“中國(guó)特色”，是容易引發(fā)質(zhì)疑和爭(zhēng)論的核心問題。筆者看來，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系中的“中國(guó)特色”可能表現(xiàn)在以下方面：

第一，中國(guó)情景下的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和政策體系，必須回歸中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本立場(chǎng)，立足于體現(xiàn)中國(guó)模式的政府和市場(chǎng)機(jī)制的有機(jī)融合體制，而不能迷信政府和市場(chǎng)功能的任何單獨(dú)一方。20世紀(jì)70年代之后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家出于利用全球價(jià)值鏈分工體系主導(dǎo)的貿(mào)易和投資機(jī)會(huì)，在世界范圍內(nèi)攫取工業(yè)資本和金融資本利益最大化的目的，通過鼓吹全球貿(mào)易和投資體系中的完全自由化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式，來維持全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系中發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的新型“中心—外圍”利益分配格局。由此，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)回歸到所謂的“新自由主義”的基本原則，政府干預(yù)對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)特別是對(duì)一國(guó)自主創(chuàng)新能力體系的合理效應(yīng)，被故意抽象和排除出經(jīng)濟(jì)學(xué)范式之外。其目的在于限制發(fā)展中國(guó)家利用政府的合理功能手段，來實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)追趕，特別是自主創(chuàng)新能力體系的培育和追趕空間，保護(hù)發(fā)達(dá)國(guó)家高新技術(shù)跨國(guó)公司利用技術(shù)創(chuàng)新壟斷優(yōu)勢(shì)獲取全球貿(mào)易利益的最大份額。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生的起點(diǎn)就是強(qiáng)調(diào)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，尤其是強(qiáng)調(diào)政府和市場(chǎng)的聯(lián)合作用在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)周期方面的核心地位。無(wú)論是從一國(guó)的基礎(chǔ)研究或原始創(chuàng)新能力體現(xiàn)出的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量角度來看，還是從一國(guó)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新控制能力體現(xiàn)出的全球貿(mào)易利益分配格局角度來看，或是從一國(guó)跨國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體現(xiàn)出的全球創(chuàng)新壟斷利潤(rùn)能力角度來看，均需要一國(guó)構(gòu)建從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開發(fā)研究和中間試驗(yàn)研究環(huán)節(jié)，再到工程化產(chǎn)業(yè)化研究環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性、完整性創(chuàng)新鏈體系。這就意味著，一國(guó)的創(chuàng)新鏈體系中既包含具有完全外部性特征的基礎(chǔ)研究活動(dòng)，也包含具有部分外部性特征的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和工程化研究活動(dòng)，同時(shí)，更是包含大量具有私人產(chǎn)品性質(zhì)的應(yīng)用開發(fā)研究、中間試驗(yàn)研究和產(chǎn)業(yè)化研究活動(dòng)。換言之，一國(guó)的創(chuàng)新鏈體系構(gòu)建以及所推進(jìn)的創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈融合發(fā)展體系，實(shí)質(zhì)上是具有完全外部性、部分外部性和私人產(chǎn)品特征的各種形式創(chuàng)新活動(dòng)的混合體，必須依靠政府和市場(chǎng)各自功能的有機(jī)結(jié)合體來有效應(yīng)對(duì)和解決。這就是中國(guó)情景下創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和政策體系“中國(guó)特色”的核心來源。

第二，直面中國(guó)處于創(chuàng)新追趕階段的特定發(fā)展背景，必然面臨由模仿創(chuàng)新階段全面轉(zhuǎn)向前沿創(chuàng)新探索階段所誘發(fā)的一系列重大理論與政策問題。當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于由中等收入階段走向高收入階段的關(guān)鍵發(fā)展時(shí)期，這就意味著，中國(guó)也必然由模仿式創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、集成式創(chuàng)新全面轉(zhuǎn)向前沿探索式創(chuàng)新、原始創(chuàng)新、顛覆式技術(shù)創(chuàng)新主導(dǎo)的特定發(fā)展階段。從發(fā)達(dá)國(guó)家的既有發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，很少有國(guó)家或地區(qū)能夠?qū)崿F(xiàn)從模仿創(chuàng)新到前沿創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變過程，實(shí)現(xiàn)從商業(yè)模式創(chuàng)新到原始創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化階段，實(shí)現(xiàn)從集成創(chuàng)新到顛覆性創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化進(jìn)程。這就引發(fā)起重大理論和政策研究問題：類似中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，究竟構(gòu)建和打造怎樣的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)型路徑和有效的科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制體制，才能實(shí)現(xiàn)從模仿式創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、集成式創(chuàng)新向前沿探索式創(chuàng)新、原始創(chuàng)新、顛覆式技術(shù)創(chuàng)新的順利轉(zhuǎn)變。從既有的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來看，這些問題并未得到足夠重視和深入研究。針對(duì)正在處于創(chuàng)新追趕階段的中國(guó)而言，如何設(shè)計(jì)和打造從適宜模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和偏重商業(yè)模式創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制體制環(huán)境，根本性地轉(zhuǎn)變到匹配前沿創(chuàng)新、原始創(chuàng)新和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的新型激勵(lì)機(jī)制體制環(huán)境，其中的轉(zhuǎn)變路徑和新型激勵(lì)機(jī)制體制的設(shè)計(jì)策略，均需要中國(guó)學(xué)者們進(jìn)行前瞻性、系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性的研究。而且，與小國(guó)經(jīng)濟(jì)體可以完全依附發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的全球創(chuàng)新鏈體系實(shí)現(xiàn)從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的發(fā)展路徑有著本質(zhì)的差異性，對(duì)于中國(guó)這樣的超級(jí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)體而言，要完成從中等收入到高收入階段的轉(zhuǎn)型和跨越過程，必須推行創(chuàng)新模式和自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制體制的根本性轉(zhuǎn)變。這些領(lǐng)域的根本性轉(zhuǎn)變，只有在中國(guó)這樣處于發(fā)展階段的超級(jí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)體中方可得到充分貫徹和體現(xiàn)，事實(shí)上，這也是構(gòu)建中國(guó)背景下創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系中“中國(guó)特色”的重要來源之一。

第三，面臨正確把握中國(guó)對(duì)外開放和科技自立自強(qiáng)之間復(fù)雜關(guān)系及其所隱含的一系列理論和實(shí)踐問題。當(dāng)前，全球原有的價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系正在面臨根本性重構(gòu)的突出問題和重大風(fēng)險(xiǎn)，驅(qū)動(dòng)全球貿(mào)易和投資體系的新因素，已經(jīng)由勞動(dòng)力要素比較優(yōu)勢(shì)逐步向創(chuàng)新壟斷比較優(yōu)勢(shì)全面轉(zhuǎn)變。中國(guó)面臨的以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)中國(guó)本土高科技企業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)起的全面技術(shù)封鎖和遏制策略，使得中國(guó)很有可能在今后一段時(shí)期之內(nèi)喪失產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的國(guó)際發(fā)展安全權(quán)和對(duì)外貿(mào)易持續(xù)拓展空間。為此，中國(guó)在進(jìn)入十四五期間提出了全面實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的重大發(fā)展戰(zhàn)略。然而，這就必然會(huì)引發(fā)的一個(gè)重大問題是，如何在把握和處理深化對(duì)外開放和實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)之間的復(fù)雜關(guān)系及其由此引發(fā)的矛盾。一方面，深化對(duì)外開放戰(zhàn)略要求中國(guó)融入全球創(chuàng)新鏈網(wǎng)絡(luò)體系之中，既可以通過利用外部創(chuàng)新要素資源來強(qiáng)化自身的自主創(chuàng)新能力，也必須與其他主要?jiǎng)?chuàng)新國(guó)家之間形成相互依賴、相互合作、互利共贏式的全球創(chuàng)新鏈分工和協(xié)作體系，進(jìn)而形成利益相互依賴、相互制衡式的全球貿(mào)易和投資體系；另一方面，科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略則要求中國(guó)在事關(guān)高科技產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原始創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新等領(lǐng)域，必須掌握從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用開發(fā)研究再到工程化產(chǎn)業(yè)化研究的全部核心能力，必須掌握從關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備到關(guān)鍵零配件再到關(guān)鍵工藝的全部核心能力。這就很有可能會(huì)迫使中國(guó)減少對(duì)外創(chuàng)新合作、協(xié)作的機(jī)會(huì)，降低對(duì)外部創(chuàng)新合作、協(xié)作的需求，弱化與其他發(fā)達(dá)國(guó)家和新興國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系，進(jìn)而引發(fā)其他發(fā)達(dá)國(guó)家和新興國(guó)家對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)利益互相分享機(jī)會(huì)的擔(dān)憂和被威脅感，最終對(duì)中國(guó)深化對(duì)外開放戰(zhàn)略和貿(mào)易強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略造成負(fù)面影響效應(yīng)。如此，如何應(yīng)對(duì)深化對(duì)外開放和實(shí)施科技自立自強(qiáng)兩大戰(zhàn)略之間復(fù)雜關(guān)系的中國(guó)式重大問題，也是構(gòu)建中國(guó)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系的“中國(guó)特色”來源之一，中國(guó)學(xué)者們也必須為此做出前瞻性、系統(tǒng)性的理論和戰(zhàn)略政策研究。

第四，面對(duì)構(gòu)建“布局國(guó)家戰(zhàn)略科技力量+推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破+促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升”主導(dǎo)的“三位一體”式創(chuàng)新型國(guó)家體系及其背后引發(fā)的一系列重大理論和實(shí)踐問題。建設(shè)全球領(lǐng)先創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)，實(shí)質(zhì)上是要從國(guó)家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)這三個(gè)層面來實(shí)施系統(tǒng)性的綜合布局。具體而言：從強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的角度來看，面臨如何盡快促進(jìn)基礎(chǔ)研究能力提升，特別是通過強(qiáng)化政府對(duì)基礎(chǔ)研究的財(cái)政投入力度，利用科技創(chuàng)新機(jī)制體制領(lǐng)域的綜合性改革，全面激發(fā)在原始創(chuàng)新、前沿創(chuàng)新和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新等方面的自主創(chuàng)造能力，打造全球領(lǐng)先的“0-1”形式創(chuàng)造能力的綜合優(yōu)勢(shì)以及中國(guó)特色的產(chǎn)學(xué)研新型貫通體系等一系列重大發(fā)展問題。從推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破的角度來看，中國(guó)面臨的“卡脖子”領(lǐng)域并非集中在終端產(chǎn)品層面或某個(gè)特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，而是主要集中在特定的創(chuàng)新密集型和基礎(chǔ)研究支撐型的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件，以及關(guān)鍵材料和關(guān)鍵工藝等領(lǐng)域，針對(duì)這些具有“前期巨額創(chuàng)新研發(fā)投入+難以簡(jiǎn)單模仿+創(chuàng)新人力資本密集型”綜合特征的創(chuàng)新活動(dòng)，并且具有外部性和私人產(chǎn)品的復(fù)雜混合特征，迫切需要政府和企業(yè)的有機(jī)結(jié)合功能，如此才有可能得以最終有效解決。從促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的角度來看，首要面臨的問題是，與制造業(yè)企業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門技術(shù)創(chuàng)新能力提升激勵(lì)相容的制度機(jī)制尚未真正建立起來，房地產(chǎn)泡沫和金融資產(chǎn)投資泡沫等因素成為制約和阻礙中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的重大因素；其次面臨的問題是，尚未構(gòu)建起與制造業(yè)自主創(chuàng)新能力提升相適宜的現(xiàn)代金融體系，既有的金融體系和資本市場(chǎng)中蘊(yùn)含的資金鏈、金融鏈，難以對(duì)接和滿足產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈融合發(fā)展的多樣化內(nèi)在需求；最后的問題是，現(xiàn)有的人才培育體系已經(jīng)難以滿足以制造業(yè)企業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。這也構(gòu)成中國(guó)學(xué)者在創(chuàng)立和發(fā)展中國(guó)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系的“中國(guó)特色”來源之一。

三、如何理解當(dāng)前構(gòu)建中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系的基本原則及其內(nèi)在邏輯

第一，突出創(chuàng)新研究在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中的基礎(chǔ)性地位。當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系（經(jīng)濟(jì)學(xué)范式）呼之欲出。與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派在理論基礎(chǔ)、體系結(jié)構(gòu)、實(shí)踐功能等方面均有著本質(zhì)的不同，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系應(yīng)該是既能夠反映人類社會(huì)的一般經(jīng)濟(jì)演化規(guī)律，又可以反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程的特殊規(guī)律，既能夠?qū)ⅠR克思主義基本原則和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制完美融合，又可以有效解釋中國(guó)的重大經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象，指導(dǎo)中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐步從低收入國(guó)家發(fā)展成為中等收入國(guó)家，再發(fā)展成為高收入國(guó)家。同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中解決資本主義國(guó)家難以解決的收入不平等難題，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“共同富裕”的發(fā)展目標(biāo)。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)由要素粗放型驅(qū)動(dòng)的中高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型高質(zhì)量發(fā)展階段的特定背景下，創(chuàng)新愈發(fā)成為決定中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的核心因素。然而，從中國(guó)學(xué)界有關(guān)創(chuàng)新問題的研究學(xué)科和研究范式來看，主要集中在管理學(xué)領(lǐng)域，特別是管理學(xué)學(xué)科中的政策管理領(lǐng)域，而非經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。這反映出創(chuàng)新問題并未進(jìn)入乃至融入中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的基礎(chǔ)性研究范式。很顯然，在經(jīng)濟(jì)全面進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的特定發(fā)展階段，創(chuàng)新要素愈發(fā)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生型增長(zhǎng)核心動(dòng)力機(jī)制的情形下，將創(chuàng)新問題排斥在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系或經(jīng)濟(jì)范式的研究范疇之外，既有可能削弱中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系對(duì)全面進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)價(jià)值，也有可能導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系缺乏先進(jìn)性和自我進(jìn)化性。因此，將創(chuàng)新設(shè)定為中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的基礎(chǔ)性問題，確定中國(guó)特色的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中的核心地位，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系具有自我發(fā)展、自我演化、自我進(jìn)化能力的重要體現(xiàn)。

第二，立足中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究邏輯框架。針對(duì)構(gòu)建中國(guó)特色的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系而言，其內(nèi)在的研究范式和邏輯框架必須牢牢立足于中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。從中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義來看，它是“立足于中國(guó)改革發(fā)展的成功實(shí)踐，研究和揭示現(xiàn)代社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)行規(guī)律的科學(xué)”，是在“中國(guó)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中，初步形成的科學(xué)完整的理論體系”。而從中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心邏輯來看，就是要始終堅(jiān)持市場(chǎng)與政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的合理定位和相互作用關(guān)系，發(fā)揮二者互補(bǔ)式的調(diào)節(jié)功能。因此，構(gòu)建中國(guó)特色的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系，就是必須始終堅(jiān)持從政府和市場(chǎng)不可分割的立場(chǎng)來研究中國(guó)的重大實(shí)踐問題。2014年5月26日習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用、更好發(fā)揮政府作用，既是一個(gè)重大理論命題，又是一個(gè)重大實(shí)踐命題。同時(shí)強(qiáng)調(diào)，在市場(chǎng)作用和政府作用的問題上，要講辯證法、兩點(diǎn)論。針對(duì)如何促進(jìn)市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，習(xí)總書記強(qiáng)調(diào)，“這二者是有機(jī)統(tǒng)一的，不是相互否定的，不能把二者割裂開來，對(duì)立起來”，“既不能用市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用取代甚至否定政府作用，也不能用更好發(fā)揮政府作用取代甚至否定市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”。在科學(xué)認(rèn)識(shí)二者是一個(gè)有機(jī)整體的基礎(chǔ)上，要善于用市場(chǎng)調(diào)節(jié)功能來抑制和解決“政府調(diào)節(jié)失靈”，更要善于用政府調(diào)節(jié)功能來糾正和校準(zhǔn)“市場(chǎng)調(diào)節(jié)失靈”。在此基本原則的指導(dǎo)和引導(dǎo)下，構(gòu)建中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系的立足點(diǎn)，就是要始終堅(jiān)持利用好政府和市場(chǎng)各自的調(diào)節(jié)功能及協(xié)同、協(xié)調(diào)作用，既要從外部性和公共產(chǎn)品性質(zhì)的角度，強(qiáng)化政府在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入中的主導(dǎo)地位，又要借助市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制導(dǎo)向的科技創(chuàng)新機(jī)制體制改革，激發(fā)高端人才資本導(dǎo)向的原始創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研貫通體系的動(dòng)力和活力；既要從具有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品混合性質(zhì)的角度，針對(duì)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域自主突破能力培育和強(qiáng)化，實(shí)現(xiàn)政府和市場(chǎng)的有機(jī)結(jié)合政策，又要在此領(lǐng)域適當(dāng)、有效區(qū)分和定義政府與企業(yè)的各自功能邊界；既要從純私人產(chǎn)品性質(zhì)的角度，激發(fā)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在配置創(chuàng)新要素資源中的主導(dǎo)作用，又要激勵(lì)本土企業(yè)依賴技術(shù)創(chuàng)新能力提升，成為在高科技領(lǐng)域和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的全球領(lǐng)先跨國(guó)企業(yè)，主導(dǎo)全球創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的演化分工格局和全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第三，強(qiáng)調(diào)理論和政策貫通體系。之所以強(qiáng)調(diào)構(gòu)建中國(guó)情景下的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和政策融合體系，是因?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的核心特征，不僅僅是考慮對(duì)經(jīng)濟(jì)基本發(fā)展規(guī)律的科學(xué)認(rèn)識(shí)和把握，更在于利用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論規(guī)律指導(dǎo)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大實(shí)踐。這其中，打通從理論體系到政策體系的轉(zhuǎn)化通道，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系最大“中國(guó)特色”的具體體現(xiàn)。與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派一味排斥政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的合理主導(dǎo)功能不同，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系強(qiáng)調(diào)的是政府和市場(chǎng)兩個(gè)功能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的協(xié)調(diào)干預(yù)作用，由此，必然引申出理論和政策有機(jī)結(jié)合的研究范式，既不是弱化甚至消除理論對(duì)政策的指導(dǎo)價(jià)值，也不是忽略理論在轉(zhuǎn)化為政策實(shí)踐中暴露出來的新問題、新現(xiàn)象對(duì)理論體系形成的矯正作用甚至重構(gòu)作用，而是始終堅(jiān)持理論和政策相互影響、相互依賴的螺旋式上升演化邏輯，使中國(guó)特色的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系更具有解釋力和傳播力。

第四，體現(xiàn)交叉學(xué)科領(lǐng)域本質(zhì)特征。中國(guó)特色的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系，本質(zhì)上是眾多學(xué)科的交叉領(lǐng)域，而非僅僅局限在經(jīng)濟(jì)學(xué)的某個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。具體來看，一方面，中國(guó)特色的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系是眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)重要分支學(xué)科的交叉領(lǐng)域，橫跨產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融發(fā)展學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論經(jīng)濟(jì)學(xué)和應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)子領(lǐng)域的眾多二級(jí)學(xué)科；另一方面，中國(guó)特色的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系，必須橫跨經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和工學(xué)等一級(jí)學(xué)科，特別是日益延伸到工學(xué)學(xué)科領(lǐng)域。客觀事實(shí)是，高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的各種形式科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，不僅僅是科學(xué)或工程研究問題，更是企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展各個(gè)層面的核心問題。由此可以看出，中國(guó)特色的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系，并不是孤立獨(dú)立的學(xué)科建設(shè)問題，而是牢牢立足于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重大實(shí)踐問題，依靠經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科重要子領(lǐng)域?qū)W科的綜合糅合能力，依靠經(jīng)濟(jì)學(xué)與工學(xué)、管理學(xué)的相互交叉和融合發(fā)展能力，成為指導(dǎo)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要理論學(xué)科。

四、構(gòu)建中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系必須關(guān)注的重大問題

第一，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新型舉國(guó)體制問題。面對(duì)當(dāng)前事關(guān)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展安全權(quán)的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的全面突破問題，僅僅依靠企業(yè)自主創(chuàng)新能力培育和提升，短期內(nèi)難以解決，長(zhǎng)期內(nèi)也缺乏持久的激勵(lì)動(dòng)力。倘若僅僅沿襲以往“集中力量好辦大事”式的帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)印記的發(fā)展模式，既很有可能造成政府主導(dǎo)的研究成果難以與企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)實(shí)需求相對(duì)接和轉(zhuǎn)化的困局，也可能會(huì)由于既有的政府所屬科研機(jī)構(gòu)中固有的科技創(chuàng)新機(jī)制體制性障礙而導(dǎo)致研發(fā)效率低下難題。為此，針對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)面臨的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域問題，探索政府和市場(chǎng)相結(jié)合的新激勵(lì)模式，在體現(xiàn)社會(huì)主義性質(zhì)的“集中力量好辦大事”條件下探索政府和市場(chǎng)有機(jī)結(jié)合的新型舉國(guó)體制，就成為構(gòu)建中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系必須關(guān)注的核心問題之一。對(duì)于眾多地方正在嘗試的“揭榜掛帥”“賽馬”等新型激勵(lì)機(jī)制，中國(guó)學(xué)者負(fù)有對(duì)這些新策略進(jìn)行理論基礎(chǔ)研究的重要使命，而且要在這些新型激勵(lì)機(jī)制的基礎(chǔ)上，探索遵循社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本制度條件下的全新激勵(lì)機(jī)制，從而從遵循理論指導(dǎo)實(shí)踐的角度，為事關(guān)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展安全權(quán)的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域全面突破問題，事關(guān)中國(guó)在原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新等領(lǐng)域的重大突破，提供有效的理論框架和支持。

第二，中國(guó)政府創(chuàng)新扶持政策激勵(lì)效應(yīng)有效性評(píng)估問題。創(chuàng)新領(lǐng)域普遍存在“市場(chǎng)失靈”和“政府失靈”的復(fù)雜問題，甚至存在“市場(chǎng)失靈→政府干預(yù)不足+政府過度干預(yù)→制造更多的‘市場(chǎng)失靈’假象→進(jìn)入政府干預(yù)依賴陷阱”的重大現(xiàn)象。這其中的一個(gè)重要問題是，現(xiàn)有的各級(jí)政府以財(cái)政資金補(bǔ)貼為主導(dǎo)的創(chuàng)新扶持政策，究竟能否有效刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。中國(guó)各級(jí)政府現(xiàn)有的創(chuàng)新激勵(lì)政策可以歸納為三種基本類型：一種是選擇型的政府直接補(bǔ)貼模式，比如各級(jí)政府普遍采取的各種形式的事前和事后財(cái)政資金補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)、融資扶持和稅收返還等政策；另一種是門檻型的高新技術(shù)企業(yè)減稅模式，這是最具中國(guó)特色的政府創(chuàng)新扶持政策，主要是以研發(fā)投入密集度等核心指標(biāo)作為申請(qǐng)門檻條件，針對(duì)那些符合高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件的企業(yè)，實(shí)施企業(yè)所得稅由25%降低到15%的優(yōu)惠政策；再一種是普適型的研發(fā)加計(jì)扣除模式，這是全球包括發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家針對(duì)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)普遍采用的創(chuàng)新激勵(lì)政策，是針對(duì)所有類型、所有規(guī)模特征企業(yè)的普惠性激勵(lì)政策。因此，就中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系而言，一個(gè)難以忽略的重要研究領(lǐng)域，就是需要對(duì)政府出臺(tái)和實(shí)施的各種類型創(chuàng)新扶持政策激勵(lì)效應(yīng)有效性進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，特別是要對(duì)各種類型政策之間可能存在的替代效應(yīng)或互補(bǔ)效應(yīng)，以及不同政策針對(duì)不同類型企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)的異質(zhì)性和適用性激勵(lì)效應(yīng)，進(jìn)行全面的科學(xué)評(píng)估（張杰，2021），從而從理論指導(dǎo)政策層面尋找中國(guó)情景下更好的政府創(chuàng)新激勵(lì)政策乃至組合政策。

第三，對(duì)外開放條件下企業(yè)自主創(chuàng)新和科技自立自強(qiáng)問題。對(duì)外開放是中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得成功的重要基礎(chǔ)性條件之一，對(duì)外開放必然構(gòu)成中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系的核心問題。然而，在科技自立自強(qiáng)成為決定中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展關(guān)鍵因素的情形下，必然催生的一個(gè)重大問題是，深化對(duì)外開放和實(shí)施科技自立自強(qiáng)兩大戰(zhàn)略之間可能存在的諸多問題和風(fēng)險(xiǎn)，這也必然成為中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系的重要研究范疇之一。這其中，迫切需要研究的問題是，一方面，實(shí)施科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略，要求中國(guó)打造具有全球領(lǐng)先力和控制力的“布局國(guó)家戰(zhàn)略科技力量+實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破+促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升”主導(dǎo)的“三位一體”式國(guó)家創(chuàng)新體系，這就很有可能導(dǎo)致中國(guó)在全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中具有產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的獨(dú)立自主能力，從而造成對(duì)全球價(jià)值鏈和創(chuàng)新鏈依賴程度降低，導(dǎo)致中國(guó)在全球貿(mào)易和投資體系中的影響力弱化，另一方面，在全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系由要素優(yōu)勢(shì)驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的情形下，倘若中國(guó)難以深度參與全球創(chuàng)新鏈主導(dǎo)和驅(qū)動(dòng)的全球價(jià)值鏈分工和貿(mào)易體系，很顯然會(huì)對(duì)中國(guó)堅(jiān)持的對(duì)外開放國(guó)策造成較大負(fù)面影響，也有違中國(guó)推行的“人類命運(yùn)共同體”基本價(jià)值觀。因此，這些問題均應(yīng)該在構(gòu)建中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系中成為核心研究范疇之一。

第四，構(gòu)建與建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家相匹配的中國(guó)特色的現(xiàn)代金融體系問題。金融發(fā)展、金融結(jié)構(gòu)以及表現(xiàn)出的金融功能異質(zhì)性特征，能否有效匹配和促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)，一直是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)領(lǐng)域的熱點(diǎn)和前沿問題。針對(duì)正在推動(dòng)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展模式而言，構(gòu)建何種性質(zhì)的現(xiàn)代金融體系，究竟是發(fā)展間接金融體系或是直接金融體系主導(dǎo)的金融結(jié)構(gòu)，判別標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該落在金融體系和金融功能是否圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門的發(fā)展需求。這其中，隨著創(chuàng)新成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的核心問題，就必須將判斷標(biāo)準(zhǔn)落在中國(guó)金融發(fā)展、金融結(jié)構(gòu)和金融功能能否有效促進(jìn)以制造業(yè)為主的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門自主創(chuàng)新活動(dòng)全面提升的主線方面。然而，針對(duì)創(chuàng)新和金融之間究竟存在何種特征的合理關(guān)系，既有研究并未得出一致性的研究結(jié)論。正如林毅夫等（2009）提出的最優(yōu)金融結(jié)構(gòu)理論所指出的，金融體系中的金融結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的匹配性和適宜性，及其體現(xiàn)出的金融功能，是影響一國(guó)金融發(fā)展的決定性因素。針對(duì)當(dāng)前建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家及其內(nèi)在的國(guó)家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)不同層次目標(biāo)而言，針對(duì)創(chuàng)新鏈的不同環(huán)節(jié)、不同類型融資需求匹配不同性質(zhì)的金融體系和資本體系，顯然成為中國(guó)金融體制改革的核心問題。能否發(fā)展出合適的金融結(jié)構(gòu)及其蘊(yùn)含的合理金融功能，在很大程度上決定著中國(guó)建設(shè)全球領(lǐng)先的創(chuàng)新型國(guó)家能力體系。金融不僅是國(guó)家重要的核心競(jìng)爭(zhēng)力，金融制度更是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中重要的基礎(chǔ)性制度。金融優(yōu)勢(shì)日漸成為決定中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展模式能否形成的關(guān)鍵條件。因此，研究如何發(fā)展與促進(jìn)自主創(chuàng)新能力和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家相匹配的中國(guó)特色的現(xiàn)代金融體系及其內(nèi)涵的多層次、多樣化資本市場(chǎng)，自然而然成為構(gòu)建中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系的重要研究領(lǐng)域。

五、加快布局中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策的重要途徑和具體策略

第一，高度重視創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究與中國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)之間的不對(duì)稱現(xiàn)象和創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中基礎(chǔ)性地位相對(duì)滯后的現(xiàn)象。十九屆五中全會(huì)公報(bào)和十四五規(guī)劃都著重指出，堅(jiān)持創(chuàng)新在中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，深入實(shí)施“科教興國(guó)+人才強(qiáng)國(guó)+創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”三大戰(zhàn)略融合發(fā)展體系，依賴“強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量+提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力+激發(fā)人才創(chuàng)新活力+完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制”“四位一體”式的發(fā)展舉措布局，最終實(shí)現(xiàn)完善國(guó)家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的發(fā)展目標(biāo)。然而，與中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段中創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局中日益凸顯的核心地位和基礎(chǔ)性地位所不同，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的研究正處于開始探索和逐步完善之中，還存在對(duì)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科價(jià)值、發(fā)展方向與理論和政策不可分割特征等方面意義認(rèn)識(shí)不充分乃至認(rèn)識(shí)相對(duì)滯后等重大問題。因此，基于創(chuàng)新在中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的主導(dǎo)地位，積極強(qiáng)化中國(guó)特色的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的拓展和創(chuàng)新，具有難以忽略的緊迫性和重要性。

第二，科學(xué)界定創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科領(lǐng)域的理論邊界特征，著重把握中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系的科學(xué)內(nèi)涵。依據(jù)以上系統(tǒng)性分析和論證，可以得出的一個(gè)基本判斷是，在構(gòu)建中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系呼之欲出的前提下，中國(guó)特色的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系，是構(gòu)建中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系不可或缺的重要組成部分。為此，針對(duì)中國(guó)特色的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系而言，要科學(xué)界定和探索創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的應(yīng)有地位以及創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他子領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的交叉性質(zhì)，特別是要明確創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科之間的邊界，確立創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科子領(lǐng)域的相對(duì)獨(dú)立地位，突出創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)單獨(dú)子領(lǐng)域?qū)W科的獨(dú)特研究?jī)r(jià)值。更需要關(guān)注的科學(xué)規(guī)律是，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段中的重要地位和指導(dǎo)價(jià)值愈加突出，需要尤為關(guān)注創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科在中國(guó)情景下加以運(yùn)用的復(fù)雜性以及在中國(guó)實(shí)踐中表現(xiàn)出的特殊性，由此重視構(gòu)建中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與政策體系的重要性和必要性。

第三，從盡快布局滿足國(guó)家重大理論和實(shí)踐發(fā)展需求的交叉學(xué)科和新興學(xué)科角度來看，打造創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)二級(jí)學(xué)科也具有相當(dāng)?shù)谋匾院途o迫性。依據(jù)前文分析可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅僅是區(qū)別于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等經(jīng)濟(jì)學(xué)子領(lǐng)域?qū)W科，也日益呈現(xiàn)出與國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理等經(jīng)濟(jì)學(xué)子領(lǐng)域?qū)W科延伸和融合的重要特征，更是表現(xiàn)出與工學(xué)、管理學(xué)等其他學(xué)科領(lǐng)域交叉和融合發(fā)展的重要特征。為此，筆者認(rèn)為，從滿足國(guó)家重大理論和實(shí)踐發(fā)展需求來進(jìn)行交叉學(xué)科建設(shè)和新興學(xué)科設(shè)計(jì)角度來看，在經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科領(lǐng)域中將創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)二級(jí)學(xué)科單獨(dú)區(qū)分出來，具有相當(dāng)?shù)谋匾院途o迫性。一旦將創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)設(shè)立為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)二級(jí)學(xué)科，就必然可以快速集聚國(guó)內(nèi)學(xué)者力量和科研資源，聚焦于中國(guó)情景下的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究和探索，從而為中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供足夠的智力支持和理論指導(dǎo)。

第四，牢牢立足于中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論指導(dǎo)原則，始終堅(jiān)持政府和市場(chǎng)融合功能在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家中的主導(dǎo)作用，樹立中國(guó)情景下打造創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科理論和政策相融合的典范。在筆者看來，中國(guó)特色創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中“中國(guó)特色”的最大亮點(diǎn)，就是必須強(qiáng)調(diào)理論和政策的有機(jī)結(jié)合，強(qiáng)調(diào)政府和市場(chǎng)調(diào)節(jié)功能的有機(jī)融合。與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主流流派以及所鼓吹的“新自由主義”原則有著本質(zhì)的不同，中國(guó)情景下創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的創(chuàng)立和發(fā)展原則，既不能一味強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)功能，也不能一味依靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制調(diào)節(jié)機(jī)能，必須始終立足于政府和市場(chǎng)調(diào)節(jié)功能相結(jié)合的基本原則，更為重要的是，在中國(guó)情景下創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科設(shè)立和發(fā)展的目的，不僅僅是學(xué)科建設(shè)和理論體系的拓展，更是實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式中始終強(qiáng)調(diào)的從理論到政策再到理論的完整傳遞體系，是塑造理論和實(shí)踐相依賴、相結(jié)合的典范。