李雪思 張智雄*

1)中國科學院文獻情報中心，北京市海淀區(qū)中關村北四環(huán)西路33號 100190

2)中國科學院大學經濟與管理學院圖書情報與檔案管理系，北京市海淀區(qū)中關村北四環(huán)西路33號 100190

學術交流系統(tǒng)是一個有機的生態(tài)系統(tǒng)，對于完善科學創(chuàng)新體系、提升科技治理水平、健全科技評價機制、加強學風建設、促進科技開放合作都起著重要作用。

預印本是由科學界主導的學術交流系統(tǒng)。為實現(xiàn)預印本學術交流系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展，構建適宜的、合理的預印本學術交流生態(tài)是十分關鍵的。“生態(tài)”一詞起源于生物學，原意是生物群落與其所棲息的環(huán)境之間能量交換所形成的完整系統(tǒng)。本文提出的“預印本學術交流生態(tài)”是對“生態(tài)”原有含義的引申，意指預印本學術交流過程中，參與者之間通過相互關聯(lián)、彼此作用而產生的統(tǒng)一整體。

傳統(tǒng)的學術交流生態(tài)圍繞著學術團體和期刊出版產業(yè)運轉，由作者、出版機構、期刊編輯、評議人等角色參與，涉及到學術創(chuàng)作、質量評估、學術傳播、存檔重用等一系列流程。在預印本學術交流中，基金組織、科研機構、學/協(xié)會、科研人員等參與主體發(fā)揮著重要的作用。這些參與主體是推動預印本學術交流系統(tǒng)有效運作的關鍵因素，因此參與主體及其在預印本學術交流中發(fā)揮的作用是預印本學術生態(tài)建設需要重點關注的問題。

現(xiàn)有研究主要集中在國內外預印本平臺建設狀況和發(fā)展態(tài)勢的述評[1-2]、預印本學術交流相關政策動向的總結[3-4]、預印本學術影響力和學術價值認可度的調研分析[5-7]，以及預印本對傳統(tǒng)學術交流帶來的影響和沖擊[8-9]等方面。鮮少有研究對預印本學術交流中的參與主體，以及每類參與主體在預印本學術交流生態(tài)中發(fā)揮的具體作用等進行探究。針對這一研究空白，本文通過調研預印本平臺，對預印本學術交流生態(tài)中每類參與主體所發(fā)揮的具體作用進行分析，以期為我國預印本學術交流生態(tài)建設提供參考。

1 研究方法

生態(tài)學中對某一具體的生態(tài)系統(tǒng)中的生物群落進行分析時，通常會對該生態(tài)系統(tǒng)中的生態(tài)角色進行明確劃分，再研究每種生物群落在該生態(tài)系統(tǒng)中承擔的生態(tài)角色，以此分析生物群落在生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)揮的具體作用。

本文的研究方法充分借鑒和參考生態(tài)學的分析思路。具體而言，為了有效了解整個預印本學術交流生態(tài)，本文選取arXiv、bioRxiv、SSRN(Social Science Research Network)3個具有廣泛影響力和高認可度的預印本平臺，采用生態(tài)角色分析的方法對預印本學術交流生態(tài)中的角色，以及角色涉及的參與主體進行調研和梳理。基于調研結果，總結預印本學術交流生態(tài)中的參與主體類型和生態(tài)角色；接著，進一步對每類參與主體所承擔的生態(tài)角色展開分析，歸納出預印本學術交流生態(tài)模型；最后，結合該模型，對每類參與主體在預印本學術交流中發(fā)揮的具體作用進行闡述。

2 典型的預印本學術交流生態(tài)角色及作用

2.1 arXiv學術交流生態(tài)中的角色及作用

arXiv是由康奈爾大學計算和信息科學學院(Cornell Computing & Information Science,CIS)運營管理，由西蒙斯基金會、全球會員機構、康奈爾大學，以及其他贊助者共同支持的預印本平臺。arXiv學術交流生態(tài)中共有7種角色，具體包括平臺資助者、運營管理者、內容發(fā)布者、內容審查者、內容使用者、資源合作者、功能合作者。每種角色發(fā)揮的作用、角色涉及的主體，以及主體所屬的類型如表1所示。

表1 arXiv學術交流生態(tài)中的角色及作用分析

arXiv主要接收來自4個方面的平臺資助[10]。(1)西蒙斯基金會：西蒙斯基金會每年為arXiv提供40萬美元左右的資助。(2)康奈爾大學：康奈爾大學每年為arXiv的運營提供17萬美元的現(xiàn)金補貼。(3)會員機構：arXiv的會員機構需要根據(jù)自身所處的等級提供相應的資金支持。(4)其他基金組織和科研機構：一些基金會和科研機構為arXiv-NG等特殊項目提供資金支持。

arXiv的運營管理者主要由5個主體構成。(1)CIS承擔了arXiv的行政和財務工作，具體職責包括：制定arXiv的審核政策和具體審核流程、維護arXiv的技術基礎架構、負責arXiv數(shù)據(jù)的存檔和訪問、管理arXiv的會員機制等[11]。(2)arXiv行政團隊由arXiv領導團隊(arXiv Leadership Team)和arXiv員工(arXiv Staff)組成，負責arXiv的實際管理工作，包括業(yè)務規(guī)劃、技術監(jiān)管、內容審查、科學指導、會員管理、功能設計等。(3)會員咨詢委員會(Member Advisory Board，MAB)由arXiv的會員機構組成，其職能包括：就管理和開發(fā)、標準實施，以及宣傳相關的問題為arXiv提供建議，審查和評議arXiv的財務預算等[12]。(4)科學咨詢委員會(Scientific Advisory Board，SAB)由 arXiv 所涵蓋領域的研究人員組成，其職能包括提供有關arXiv科學專業(yè)的建議，監(jiān)督、指導arXiv審核系統(tǒng)的政策和操作規(guī)范等[13]。(5)技術咨詢小組(Technical Advisory Group，TAG)由技術人員組成，主要負責審查和討論arXiv 技術團隊做出的技術決策，提供關鍵性和建設性的反饋和建議[14]。

arXiv的內容發(fā)布者為科研作者、經過作者授權的個人代理者(比如一些大型科研項目的支持人員)，以及批量代理者(比如會議論文集或者其他論文集的匯編者)。每一類內容發(fā)布者都需要經過arXiv的身份驗證，驗證方式主要有2種：(1)注冊時通過arXiv的用戶資格審查；(2)通過其他arXiv用戶的“背書”進行身份驗證。除此之外，批量代理者還需要獲得arXiv的批量提交授權許可。內容發(fā)布者最終向arXiv提交的內容包括PDF格式的源文件，以及源文件對應的描述性元數(shù)據(jù)[15]。

arXiv的內容審查者包括arXiv的管理員(arXiv Administrator)以及志愿審查員(Volunteer Moderator)。arXiv的管理員主要由arXiv員工組成，志愿審查員是來自各個學科領域的專家學者。內容審查者依據(jù)SAB制定的審核政策與操作規(guī)范工作，其審核的內容主要包括學術價值、內容相關性、內容重復性、論文格式、論文主題分類、版權許可、提交頻率等[16]。

arXiv的內容使用者可歸為arXiv的會員機構和普通科研用戶。arXiv會員機構為全球范圍內使用arXiv服務最為頻繁的機構。arXiv作為一個開放學術交流平臺，為所有用戶提供公開且平等的服務，因此普通科研用戶也是arXiv中常見的內容使用者。內容使用者可以通過arXiv網站或者常用搜索引擎來搜索、瀏覽、發(fā)現(xiàn)arXiv上的預印本資源及元數(shù)據(jù)。

arXiv的資源合作者有元數(shù)據(jù)合作者以及學術數(shù)據(jù)合作者。元數(shù)據(jù)合作者是指提供了補充性元數(shù)據(jù)訪問方式的外部組織，如美國物理學會(American Physical Society，APS)、數(shù)學科學出版社(Mathematical Sciences Publishers，MSP)等，它們提高了arXiv元數(shù)據(jù)體系的完整性。學術數(shù)據(jù)合作者是指嵌入arXiv服務的其他學術數(shù)據(jù)系統(tǒng)，例如天體物理學數(shù)據(jù)系統(tǒng)(The SAO/NASA Astrophysics Data System，ADS)、斯坦福物理信息檢索系統(tǒng)(Stanford Physics Information Retrieval System，SPIRES)等都嵌入了arXiv的檢索界面，這進一步提升了arXiv資源的可發(fā)現(xiàn)性[17]。

arXiv的功能合作者有機構用戶和志愿開發(fā)人員。機構用戶利用arXiv的接口調用arXiv的元數(shù)據(jù)和內容，例如中國科學院文獻情報中心開發(fā)了arXiv中文搜索界面。志愿開發(fā)人員為 arXiv開發(fā)瀏覽器插件和使用工具，例如能夠對arXiv論文進行注釋的Hypothes.is、能夠為arXiv論文提供參考文獻的Librarian等。

2.2 SSRN學術交流生態(tài)中的角色及作用

1994年，在arXiv成立3年之后， SSRN被正式推出。SSRN早期聚焦于人文和社會科學領域；2016年被愛思唯爾收購以后，逐漸轉型為由眾多研究網絡組成的綜合性預印本平臺。SSRN學術交流生態(tài)中共有8種角色，具體包括平臺資助者、運營管理者、內容發(fā)布者、內容審查者、內容使用者、研究網絡合作者、期刊合作者，以及功能合作者。每種角色發(fā)揮的作用、角色所涉及的具體主體，以及主體對應的類型如表2所示。

表2 SSRN學術交流生態(tài)中的角色及作用分析

SSRN的平臺資助者主要是愛思唯爾。愛思唯爾收購SSRN后就承擔了SSRN后續(xù)開發(fā)和運營管理的整體財政工作。在得到愛思唯爾資金支持的同時，SSRN也在探索能夠讓平臺實現(xiàn)盈利的服務與功能，例如：SSRN在特定的學科領域建立研究網絡，將這些網絡出售給圖書館等信息服務機構；SSRN還通過電子郵件分發(fā)服務幫助研究機構和組織向特定的研究人員發(fā)布招聘信息或者產品推廣廣告等等。

SSRN的運營管理者依然是原來SSRN管理團隊。愛思唯爾在收購SSRN之后表示，SSRN管理團隊中原有的架構和人員配置都保持不變[18]。這一舉措為SSRN的持續(xù)發(fā)展提供了重要的保障。目前SSRN管理團隊的職能包括平臺管理(設計功能、改進資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、制定操作規(guī)范等)和制定發(fā)展規(guī)劃(拓展新的研究網絡、尋求期刊合作者等)。

SSRN的內容發(fā)布者包括科研作者和科研作者代理人。SSRN 為論文作者設立了 Author Profile頁面，頁面中列出了作者上傳到 SSRN 的所有論文(包括已被接收但尚未發(fā)表的論文，以及出版商提供的過去發(fā)表的論文)，以及作者的隸屬關系和郵箱。這一舉措增加了潛在的資助者、雇主、合作者與論文作者取得聯(lián)系的可行性。除了論文作者之外，SSRN還允許作者的代理人(例如作者所屬機構的管理員、合作項目負責人)向SSRN提交論文，但是需要將作者設為論文主要聯(lián)系人[19]。

SSRN的內容審查者為SSRN的內容審查團隊。不同于arXiv，SSRN內容審查團隊的審查人員都是SSRN的員工。審查員對提交到SSRN的預印本進行2個階段的審查：第一階段——主要審核論文的內容完整性以及相關性；第二階段——將論文歸類到合適的研究網絡[20]。

SSRN的內容使用者主要是科研用戶。科研用戶可以通過檢索、訂閱等方式獲取SSRN發(fā)布的預印本資源，還可通過所關注的研究網絡以及研究論文系列獲取最新發(fā)布的預印本資源。除此之外，用戶還可以通過谷歌、必應等瀏覽器檢索并獲取SSRN的預印本資源。

SSRN的研究網絡合作者主要是科研機構和學/協(xié)會。被愛思唯爾收購之后，SSRN開始積極向綜合性預印本平臺轉型，不斷推出與自然科學相關的研究網絡，例如生物學研究網絡、化學研究網絡、物理學研究網絡等。為進一步提升SSRN研究網絡的學術影響力，SSRN與眾多知名的科研機構建立了合作關系，例如SSRN經濟學研究網絡的合作者包括麻省理工房地產研究中心、南加州大學社會與法律中心等。這些合作者加入SSRN的研究網絡并發(fā)表一系列相關的研究論文，推動了研究網絡的建設與發(fā)展[21]。

期刊合作者主要指加入SSRN預印本專區(qū)(First Look)的期刊出版機構，其出版的期刊在SSRN中擁有專屬頁面和期刊標識符，期刊論文可以提前以預印本的形式在SSRN發(fā)布，論文投稿過程以及處理流程的不同狀態(tài)也能在SSRN頁面中顯示和更新。SSRN的預印本專區(qū)吸引了眾多期刊合作者：截止到2021年12月，SSRN預印本專區(qū)已有23種期刊，包括著名的TheLancet系列期刊和Cell系列期刊。

作為愛思唯爾旗下的預印本服務，SSRN的功能合作者主要是愛思唯爾旗下的其他業(yè)務機構。愛思唯爾收購SSRN意在利用SSRN的學術交流渠道打造支持開放交流的學術科研網絡，以應對不斷發(fā)展的開放獲取運動。作為愛思唯爾整體戰(zhàn)略的一部分，SSRN從被收購之初就開始與Mendeley進行功能上的整合[22]。除了整合Mendeley之外，SSRN還采用了PlumX資源評價指標來評估預印本在學術環(huán)境中的影響力。

2.3 bioRxiv學術交流生態(tài)中的角色及作用

arXiv的成功啟發(fā)了生物學領域的科學家。為了推廣預印本在生物學領域的應用，美國冷泉港實驗室(Cold Spring Harbor Laboratory，CSHL)在2013年推出了面向生物學領域的預印本平臺bioRxiv。bioRxiv學術交流生態(tài)中共有8種角色，包括平臺資助者、運營管理者、內容發(fā)布者、內容使用者、內容審查者、宣傳推廣者、期刊合作者，以及內容評議者。每種角色發(fā)揮的作用、角色的涉及的主體，以及主體所屬的類型如表3所示。

表3 bioRxiv學術交流生態(tài)中的角色及作用分析

bioRxiv的資助者分別是冷泉港實驗室、勞里基金會和陳-扎克伯格基金會。bioRxiv建立之初就獲得了冷泉港實驗室和勞里基金會的資金支持。為了滿足平臺進一步發(fā)展的需求和實現(xiàn)平臺的學術獨立性，bioRxiv加強了與科技慈善基金會的合作，并在2017年爭取到了陳-扎克伯格基金會的長期資助，該項資助將用于bioRxiv員工的工資發(fā)放、平臺的技術開發(fā)，以及其他基礎設施建設[23]。

bioRxiv的運營管理者是冷泉港實驗室。作為bioRxiv的所有者，冷泉港實驗室承擔了bioRxiv的整體開發(fā)工作和全部財政工作，具體包括：bioRxiv平臺的開發(fā)與維護、bioRxiv業(yè)務規(guī)劃與決策、資金分配與使用、標準規(guī)范制定與實施、崗位劃分與管理

等等。冷泉港實驗室成立了咨詢委員會(Advisory Board)并邀請了來自谷歌、美國微生物學會、哈佛大學、arXiv等的專家，為bioRxiv的發(fā)展規(guī)劃提供決策建議。

bioRxiv的宣傳推廣者主要是ASAPbio。ASAPbio是由科學家團體組成的非營利性科學組織，致力于促進生物學領域的開放學術交流[24]。ASAPbio通過一系列的活動承擔起了bioRxiv等預印本平臺的宣傳推廣工作，包括組織關于預印本平臺建設的研討會、呼吁資助機構支持預印本平臺建設等[25]。這些宣傳推廣工作提升了生物學領域科研人員對bioRxiv等預印本平臺的認可度和使用率。

bioRxiv的內容發(fā)布者是科研作者。目前bioRxiv只允許作者提交預印本，并沒有像arXiv和SSRN一樣設置作者代理人的提交通道。作者可提交的內容包括論文(僅支持Word、WordPerfect 、PDF文件)、論文中的圖像(僅支持GIF、TIFF、EPS和JPEG文件)，以及相關的元數(shù)據(jù)。

bioRxiv的內容審查者有bioRxiv審查員和合作的學科專家。bioRxiv內部的具有科學和編輯專業(yè)知識的審查員對預印本進行內部審查(In-house Screen)，審查的內容包括文章完整性、格式準確性，以及是否抄襲剽竊等。首席研究員或經驗豐富的科學家對預印本進行合作專家篩選(Affiliate Screen)，審查的內容包括論文與生物學研究的相關性，以及論文發(fā)布之后是否存在負面影響。

bioRxiv的內容使用者主要是生命科學領域研究人員。這些科研用戶可以通過bioRxiv網站、通用的搜索引擎、PubMed Central等檢索預印本資源，并進行閱讀和下載。此外，bioRxiv還設置了“評論區(qū)”，支持用戶以不同的方式向作者提供反饋。用戶可以在線提交對預印本研究內容、方法、結果、數(shù)據(jù)等的評論，也可以瀏覽其他用戶發(fā)表的評論。bioRxiv規(guī)定提交的評論必須是英文的，且評論內容在發(fā)布之前必須經過審核，以確保評論內容不具有冒犯性。

bioRxiv的期刊合作者是加入直接傳送計劃(Direct Transfer Program)的學術期刊出版機構。直接傳送計劃旨在建立bioRxiv與學術期刊之間的論文雙向傳送機制，該計劃由B2J(bioRxiv to Journal)和J2B(Journal to bioRxiv)兩部分組成。其中，B2J指作者在bioRxiv上發(fā)布論文時指定擬投稿的期刊；bioRxiv在發(fā)布論文的同時，將論文遞交到作者指定期刊的投稿系統(tǒng)中。J2B指作者向期刊投稿時，可以通過期刊投稿系統(tǒng)直接向bioRxiv遞交論文。目前，bioRxiv已與ClinicalScience、TheEMBOJournal、Microbiology、Science等240余種期刊合作。

內容評議者是bioRxiv發(fā)起的透明評議服務(Transparent Review in Preprints，TRiP)引入的同行評議人員。在這項服務中，無論預印本是否發(fā)表，bioRxiv都會公開該預印本評議的全過程，包括結構化的評議意見和作者對評議意見的回復。參與評議的人員都是領域專家，這保證了評議的可靠性。通過內容評議者所提供的開放評議服務，bioRxiv進一步加強了預印本內容質量控制。

3 參與主體在預印本學術交流生態(tài)中的角色及作用

預印本學術交流生態(tài)中有5類常見的參與主體，分別是基金組織、學/協(xié)會、科研人員、出版機構、科研機構及科學組織。這5類主體承擔了8種生態(tài)角色，分別為平臺資助者、運營管理者、平臺合作者、內容發(fā)布者、內容審查者、內容評議者、內容使用者、宣傳推廣者。

每一類主體在預印本學術交流生態(tài)中承擔了多種角色，同時每種角色也涉及多類參與主體。進一步梳理分析5類主體與8種生態(tài)角色之間的關系，并據(jù)此歸納預印本學術交流生態(tài)模型，如圖1所示。下文將結合該模型，對參與主體在預印本學術交流生態(tài)中發(fā)揮的作用展開具體的分析。

圖1 預印本學術交流生態(tài)模型

3.1 基金組織在預印本學術交流生態(tài)中的角色及作用

(1) 基金組織積極出臺預印本政策以推動預印本學術交流。目前基金組織的預印本政策大致可以分為兩個方面。一方面，推動預印本學術交流基礎設施建設，例如：陳-扎克伯格基金會鼓勵生物醫(yī)學領域的預印本平臺建設[26]；美國國立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)、英國醫(yī)學研究委員會、歐洲研究委員會等11個國際基金組織出臺了一份聯(lián)合聲明，呼吁構建預印本“中央服務”(Central Service)以實現(xiàn)預印本資源的整合與利用[25]。另一方面，促進科研人員對預印本的使用，例如：美國國立衛(wèi)生研究院、英國癌癥研究中心(Cancer Research UK，CRUK)等基金組織都允許申請人在申請書中引用預印本[27]；陳-扎克伯格基金會、歐洲研究理事會(European Research Council，ERC)等都支持科研人員以預印本的形式發(fā)布研究成果。

(2) 為預印本平臺建設以及運營管理提供資金支持。目前大多數(shù)預印本平臺都是由學術機構創(chuàng)建并運營的非營利性平臺，因此基金組織的贊助是預印本平臺建設和發(fā)展的重要資金來源。除了arXiv、bioRxiv之外，medRxiv、ChemRxiv等知名的預印本平臺也受到來自基金組織不同程度的贊助。這些基金組織在保障預印本平臺保持自身的獨立性和開放性的同時，也為預印本平臺的建設發(fā)展提供了長期、穩(wěn)定的資金支持，成為預印本學術交流的重要推手。

3.2 學/協(xié)會在預印本學術交流生態(tài)中的角色及作用

(1) 創(chuàng)立并運營具體學科領域的預印本平臺。例如，美國化學學會聯(lián)合德國化學學會和英國皇家化學學會建立了化學領域的預印本平臺ChemRxiv；2019年，中國化學會和日本化學會也加入了該合作，成為ChemRxiv的共同運營者[28]。除了ChemRxiv之外，國際電化學學會建立的ECSarXiv[29]、美國地球物理聯(lián)盟建立的ESSOAr(Earth and Space Science Open Archive)[30]等都在推動行業(yè)內預印本平臺的實踐工作方面發(fā)揮了積極作用。

(2) 為預印本平臺的建設和發(fā)展提供財政補貼。學/協(xié)會在創(chuàng)辦預印本平臺的同時，也會為其運營提供財政上的補貼。例如，美國化學學會、德國化學學會和英國皇家化學學會在創(chuàng)立ChemRxiv的同時，也達成了在財政和戰(zhàn)略方面共同支持ChemRxiv的共識[31]。

(3) 制定相關政策，提升行業(yè)領域內科研人員對預印本的認可度。學/協(xié)會通過頒布條例，將預印本作為重要的評價依據(jù)，從而提升預印本成果的社會認可度，例如美國心臟協(xié)會(American Heart Association，AHA)在2021年發(fā)布的政策中強烈鼓勵AHA評審獎項獲得者的預印本發(fā)布行為[32]。國際數(shù)學聯(lián)合會評審的菲爾茲獎也將預印本成果作為其評判內容之一，例如曾獲此獎的格里高利·佩雷爾曼(Grigori Perelman)就將其證明龐加萊猜想的論文發(fā)布在arXiv而非正式期刊上。這些認可舉措極大地提升了科研人員參與預印本學術交流的積極性。

3.3 科研人員在預印本學術交流生態(tài)中的角色及作用

(1) 通過預印本的形式發(fā)布研究成果，推動預印本在學術群體中的傳播。近年來科研人員在預印本平臺發(fā)布論文的意愿越來越高。一項針對學術作者的調查報告指出，在過去5年內發(fā)表過3～5篇論文的作者群體中，77.3%的通信作者和58.2%的合著作者愿意選擇以預印本的形式發(fā)布部分論文；此外16.6%的通信作者和4.1%的合著作者愿意選擇以預印本的形式公開發(fā)布所有論文[33]。

(2) 通過閱讀、下載、評論等方式使用預印本。近幾年，通過預印本來了解領域內科研進展的科研人員數(shù)量不斷增多。arXiv的創(chuàng)始人Paul Ginsparg曾指出，物理學、數(shù)學和計算科學領域的科研人員普遍通過查看arXiv每天的更新來了解領域進展。除了閱讀和下載之外，預印本平臺還推出開放評論功能，使讀者可以在論文頁面發(fā)表自己的評論，以提高科研人員的參與度，同時為作者和期刊編輯提供有參考價值的意見。

(3) 對預印本的內容進行篩選和審核，以保障預印本的基本質量?？蒲腥藛T通過受雇或者志愿的方式，為預印本平臺篩選、審核預印本。負責審查的科研人員主要檢查提交的預印本的格式是否正確、內容是否完整，以及是否符合基本的學術性、規(guī)范性和學術道德要求等。arXiv的志愿審查員、bioRxiv的合作學科專家等都發(fā)揮了此作用。

(4) 為預印本平臺提供同行評議服務，對預印本進行學術質量把關。例如bioRxiv的透明評議服務中，科研人員作為內容評議者，遵循嚴格的評議模式，對預印本從新穎性、相關性、嚴謹性，以及局限性等方面進行評議，并且評審內容和作者回復等全部公開，確保評議的嚴謹性和透明性。

3.4 出版機構在預印本學術交流生態(tài)中的角色及作用

(1) 參與制定學術期刊關于預印本的投稿政策。目前多數(shù)出版機構積極接收預印本，知名的商業(yè)出版集團(如愛思唯爾、Wiley、Springer Nature、Taylor & Francis)和學術出版機構(如美國物理學會[34]、美國癌癥研究學會[35]等)都明確表達了接收以預印本形式投稿的文章。頂級的期刊也對預印本持開放的態(tài)度，例如Nature就曾發(fā)表社論“Nature respects preprint servers”，并明確表示支持來稿在預印本平臺提前發(fā)布[36]。維基百科總結的“List of academic journals by preprint policy”調研了多個知名國際出版機構的預印本政策，結果顯示：絕大多數(shù)出版機構都接收預印本來稿[37]。

(2) 與預印本平臺在稿件傳輸和出版等方面展開合作，推動傳統(tǒng)出版體系與預印本平臺的有效連通和共同發(fā)展。目前已經有一些預印本平臺與出版機構合作的實踐案例，例如bioRxiv的直接傳送計劃、SSRN的預印本專區(qū)，以及ESSOAr的預印本一鍵傳輸服務。出版機構和預印本平臺之間的合作能夠有效發(fā)揮雙方的優(yōu)勢：對于出版機構而言，預印本快速發(fā)表的優(yōu)勢使出版機構能夠提升出版效率，保證領先優(yōu)勢；對預印本平臺而言，期刊的同行評議機制能夠彌補預印本平臺在論文質量管控上的不足，同時也為預印本后續(xù)的期刊發(fā)表提供了保障。

(3) 通過投資、創(chuàng)立或收購的方式運營預印本平臺。例如，愛思唯爾收購SSRN、Springer Nature投資Research Square、Taylor & Francis收購F1000、MDPI(Multidisciplinary Digital Publishing Institute)創(chuàng)立Preprints等等。通過運營預印本平臺，出版機構能夠進一步提升在預印本學術交流中的話語權和控制權。對預印本學術交流來說，出版機構能夠更加有效地控制預印本質量，為預印本的后續(xù)發(fā)表提供支持和保障，從而進一步推動預印本學術交流向規(guī)范化、標準化的方向發(fā)展。

3.5 科研機構及科學組織在預印本學術交流生態(tài)中的角色及作用

(1) 創(chuàng)立并運營許多重要的預印本平臺?？蒲袡C構及科學組織在預印本平臺建設方面發(fā)揮著舉足輕重的作用，例如arXiv在康奈爾大學的管理之下，成為物理學領域重要的學術交流基礎設施，并不斷向數(shù)學、計算機、經濟學等領域擴張，發(fā)展為國際上知名的預印本平臺。冷泉港實驗室在arXiv的啟發(fā)下創(chuàng)立了生命科學領域的預印本平臺bioRxiv，以及藥物學領域的medRxiv，推動了生命科學和藥物學領域預印本學術交流的發(fā)展。

(2) 作為平臺資助者，科研機構及科學組織在基礎設施建設、平臺運營、人員管理等方面為預印本平臺提供資金支持?？蒲袡C構及科學組織有2種提供資金支持的形式：一是創(chuàng)建預印本平臺并為其提供資金支持，例如冷泉港實驗室對bioRxiv和medRxiv財政方面的支持；二是在預印本平臺的運作機制下提供資助，例如arXiv通過會員制度接受全球科研機構用戶的資助。

(3) 作為平臺合作者，科研機構及科學組織與預印本平臺在資源建設和技術開發(fā)方面展開合作。資源建設合作主要體現(xiàn)在元數(shù)據(jù)方面，例如ADS為arXiv提供外部元數(shù)據(jù)源以補充arXiv的元數(shù)據(jù)體系，同時ADS也在自身學術數(shù)據(jù)系統(tǒng)中嵌入了arXiv的接口，以方便用戶訪問arXiv的元數(shù)據(jù)資源。技術開發(fā)合作主要針對預印本平臺的功能開發(fā)和接口調用方面，例如中國科學院文獻情報中心開發(fā)了arXiv中文搜索界面、Fermats Library針對arXiv中的PDF文件開發(fā)了注釋工具Librarian等。

(4) 作為宣傳推廣者，科研機構及科學組織促進了預印本在學術群體中的傳播。例如由科學家自發(fā)聯(lián)合形成的科學家組織ASAPbio通過一系列的活動承擔起了bioRxiv的宣傳推廣工作，包括組織關于預印本發(fā)展的研討會[38]、發(fā)布支持預印本學術交流基礎設施建設的倡議、發(fā)布現(xiàn)有預印本平臺建設情況的報告、搜集和整理預印本相關政策等。這些措施加深了科研人員對預印本學術交流的了解程度，也提升了預印本在學術群體中的影響力和使用率。

(5) 科研機構及科學組織通過制定人才招聘、晉升等方面的具體措施來推動科研人員對預印本的使用。例如在人才招聘方面，英國的弗朗西斯·克里克研究所、加州大學舊金山分校，以及得克薩斯大學奧斯汀分校等都支持研究人員在崗位申請書中標注預印本成果[39]；在晉升方面，紐約大學醫(yī)學院[40]、堪薩斯城大學[41]等科研機構都允許科研人員使用預印本成果參與職位評估；在學位認定方面，法國里昂大學認為被PCI(Peer Community In)推薦的預印本與期刊上發(fā)表的文章具有相同的學術價值[42]。這些措施表明了科研機構對預印本價值的認可，激勵了科研人員以預印本形式發(fā)布和共享科研成果。

4 建議與對策

我國正高度關注以預印本為中心的學術交流新生態(tài)建設，以推動學術交流機制的變革，提升學術交流效果。通過對預印本學術交流生態(tài)中5類參與主體和8種生態(tài)角色的分析可以看出，基金組織、學/協(xié)會、科研人員、科研機構及科學組織、出版機構承擔著不同的角色，在預印本學術生態(tài)中發(fā)揮著重要的作用。

針對我國預印本學術交流生態(tài)建設，根據(jù)5類參與主體分別提出以下幾點建議：

(1) 基金組織及時補位，制定相關的資助政策，同時采取積極的資助措施。目前我國尚未有重要的科學基金組織發(fā)布對預印本學術交流的支持政策，科研資助項目的成果認定也沒有涉及預印本。此外，中國預印本平臺(如ChinaXiv和“中國科技論文在線”)是世界上為數(shù)不多的沒有基金組織贊助，單純依靠政府撥款建立和運營的預印本平臺。從國際經驗來看，基金組織的政策對科研人員具有重要的導向作用，基金組織的贊助對預印本平臺的運營至關重要。因此，基金組織需要及時補位，制定促進預印本使用的相關政策，并采取有效的措施資助預印本平臺的運營和維護。

(2) 學/協(xié)會要引導學術界認可預印本成果。與國際上學/協(xié)會在預印本平臺建設和預印本政策制定方面的行動相比，我國學/協(xié)會在推動預印本學術交流中發(fā)揮的作用還有所欠缺。首先，學/協(xié)會可以和科研機構合作，積極投入預印本平臺建設：一方面可以提供資金支持；另一方面可以助力預印本平臺的內容質量把控。其次，學/協(xié)會還應該在我國國情的基礎上，與各類評估組織和評價機構展開廣泛而深入的合作，將預印本作為學術成果評獎和評價的重要依據(jù)，推動行業(yè)認可和應用預印本成果。最后，學/協(xié)會可以聯(lián)合期刊出版機構，制定積極的預印本接收政策，推動預印本在學術期刊上發(fā)表，消除科研人員對預印本發(fā)表的顧慮。通過學/協(xié)會的一系列引導舉措，進一步形成科研人員積極參與、行業(yè)領域廣泛認可的預印本學術交流氛圍，推動我國預印本學術交流生態(tài)的良性發(fā)展。

(3) 科研人員需要認識到發(fā)布預印本是一種有效的學術交流方式，從而積極融入預印本學術交流生態(tài)?？蒲腥藛T對預印本的認可是推動預印本學術交流生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的重要基礎。要充分發(fā)揮科研群體在預印本學術交流生態(tài)中的能動性。一方面，科研人員需要以開放的態(tài)度對待預印本學術交流，認識到預印本在加快學術知識傳播、推動開放共享方面的積極作用，在遵守學術道德和學術規(guī)范的前提下發(fā)布和使用預印本；另一方面，科研人員需要成為預印本質量的把關人，在預印本平臺具體的操作規(guī)范下展開內容審查和同行評議，以提高預印本的學術價值。

(4) 出版機構要加強與預印本平臺的合作，推動雙方協(xié)同發(fā)展。預印本學術交流并非對期刊學術交流的顛覆和替代，而是對其的補充和延伸。國際上的預印本平臺和出版機構之間的深度合作已經較為普遍，但是國內的預印本平臺與學術期刊之間的合作并不深入。開放交流是當前學術交流體系發(fā)展的大趨勢，期刊出版者應秉持著開放的態(tài)度積極融入預印本學術交流生態(tài)；借鑒國際出版經驗，深化與預印本平臺的合作，與預印本平臺共同推動科研成果的傳播和利用。

(5) 科研機構及科學組織需要發(fā)揮在預印本平臺建設中的主導作用，同時通過激勵措施推動預印本在學術群體中的應用。無論在國內還是國外，科研機構都是預印本平臺建設的主導力量。我國的科研機構需要積極聯(lián)合多方力量，以共同推動國內預印本平臺的建設；同時，廣泛借鑒國際預印本平臺建設經驗，完善預印本平臺的管理規(guī)范和傳播規(guī)范。此外，科研機構作為科學界重要的組織形式，其發(fā)布的相關措施能夠直接影響科研人員的態(tài)度和行為。目前國內研究人員對預印本的使用意愿和認知程度都較低[43]。雖然國內部分高校將預印本納入學位認定體系，但是缺乏對預印本廣泛而深入的使用?？蒲袡C構需要制定符合中國國情的、具有可操作性的鼓勵措施來提升預印本的影響力。

5 結語

隨著開放獲取運動的不斷發(fā)展，由學界主導的預印本學術交流已然成為學術交流的重要發(fā)展趨勢，預印本學術交流生態(tài)建設得到了多方利益相關者的關注。本文著眼于預印本學術交流生態(tài)中的參與主體以及各類主體發(fā)揮的作用，調研了3個預印本平臺的學術交流生態(tài)，并依據(jù)調研結果總結預印本學術交流生態(tài)中常見的5類主體和8種角色。在此基礎上提出預印本學術交流生態(tài)模型，結合該模型對每一類參與主體所發(fā)揮的作用作出分析。根據(jù)分析結果，本文分別從5類參與主體的角度對我國預印本學術交流生態(tài)建設提出建議。在調研案例的選取上，本文依然存在局限性：目前只選取了arXiv、bioRxiv和SSRN 3個預印本平臺進行調研。后續(xù)研究將進一步擴展調研范圍，將medRxiv、ChemRxiv等具有代表性的預印本平臺納入研究，對整個預印本學術交流生態(tài)展開更為深入、具體、全面的分析。