朱佳麗 張智雄*

1)中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 100190

2)中國(guó)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 100190

自1991年arXiv出現(xiàn)以來，基于預(yù)印本平臺(tái)的預(yù)印本學(xué)術(shù)交流已有30多年的歷史。隨著開放獲取、開放科學(xué)的興起，特別是近兩年來新冠肺炎疫情的出現(xiàn)，預(yù)印本學(xué)術(shù)交流因其交流速度快、開放程度高的特點(diǎn)，備受國(guó)際科學(xué)界的關(guān)注，得到了越來越多科研人員的認(rèn)可和加入。據(jù)統(tǒng)計(jì)，新冠肺炎疫情暴發(fā)初期，COVID-19相關(guān)的英文預(yù)印本數(shù)量占所有COVID-19相關(guān)英文論文數(shù)量的近40%[1]；國(guó)際上最大的預(yù)印本平臺(tái)——arXiv的預(yù)印本累積量早在2022年初就突破200萬篇[2]。我國(guó)科研論文和科技信息高端交流平臺(tái)建設(shè)把預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系作為建設(shè)重點(diǎn)。

預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系是一個(gè)以科學(xué)界為主導(dǎo)的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，參與主體包括預(yù)印本作者、預(yù)印本平臺(tái)、預(yù)印本讀者、科技期刊和預(yù)印本資助者，這些參與主體各自擁有不同的權(quán)益。然而，由于科研人員對(duì)各參與主體權(quán)益的認(rèn)知不足或滯后，一些權(quán)益問題經(jīng)常出現(xiàn)，比如：作者將論文提交給預(yù)印本平臺(tái)，是否會(huì)使論文版權(quán)轉(zhuǎn)移？已作為預(yù)印本發(fā)布的論文還能否向科技期刊投稿？讀者應(yīng)如何使用預(yù)印本或其他由預(yù)印本平臺(tái)提供的內(nèi)容而不構(gòu)成侵權(quán)？受到資助的預(yù)印本論文在發(fā)布時(shí)需遵循哪些規(guī)范？這些權(quán)益問題已成為科研人員參與預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的門檻，甚至限制了預(yù)印本學(xué)術(shù)交流發(fā)展的速度和規(guī)模。

目前，圖書館學(xué)界、科學(xué)界、出版界針對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流權(quán)益進(jìn)行了研究。劉鐘美等[3]通過半結(jié)構(gòu)化訪談法，調(diào)查開放獲取環(huán)境下我國(guó)科研人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的認(rèn)知與態(tài)度；在分析科研人員對(duì)預(yù)印本平臺(tái)的態(tài)度時(shí)，發(fā)現(xiàn)預(yù)印本可能帶來的剽竊行為是科研人員使用預(yù)印本的較大阻礙，科研人員期待知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系的完善。McKenzie[4]針對(duì)生物學(xué)家對(duì)預(yù)印本的態(tài)度展開調(diào)查，結(jié)果顯示： 29%的bioRxiv預(yù)印本作者出于對(duì)后續(xù)期刊出版和對(duì)未經(jīng)同行評(píng)議的論文質(zhì)量的擔(dān)憂，保留預(yù)印本使用權(quán)。國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)(Committee on Publication Ethics, COPE)發(fā)布的《預(yù)印本討論文件》指出，預(yù)印本可能面臨知識(shí)成果剽竊、預(yù)印本許可和期刊版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議沖突等權(quán)益挑戰(zhàn)。COPE認(rèn)為，應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的關(guān)鍵是提升預(yù)印本政策的透明度，即制定相關(guān)政策并在合適的地方公開[5]。雖然各界在權(quán)益方面對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流展開了研究，但仍缺乏對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系參與主體權(quán)益狀況的系統(tǒng)性調(diào)查研究。

本文從預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系的參與主體出發(fā)，系統(tǒng)性地分析、梳理預(yù)印本作者、預(yù)印本平臺(tái)、預(yù)印本讀者、科技期刊和預(yù)印本資助者所擁有的主要權(quán)益，并為我國(guó)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系建設(shè)提出建議，以期提升科研人員對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系參與主體權(quán)益的認(rèn)知，從而幫助科研人員更好地參與預(yù)印本學(xué)術(shù)交流，為我國(guó)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系建設(shè)提供參考。

1 研究思路及方法

國(guó)際上一些預(yù)印本平臺(tái)非常關(guān)注可能存在的權(quán)益問題，努力從政策上對(duì)權(quán)益進(jìn)行規(guī)范，并在實(shí)踐中有效保障各方權(quán)益，從而保障平臺(tái)有效運(yùn)行?；诖?，本文從預(yù)印本平臺(tái)公開發(fā)布的政策出發(fā)，結(jié)合科技期刊與基金項(xiàng)目的政策，分析與各參與主體權(quán)益相關(guān)的政策內(nèi)容，并從中梳理出預(yù)印本作者、預(yù)印本平臺(tái)、預(yù)印本讀者、科技期刊和預(yù)印本資助者擁有的主要權(quán)益。本文的權(quán)益包括政策賦予的正當(dāng)權(quán)利及政策允許的正當(dāng)行為。

當(dāng)前國(guó)際預(yù)印本平臺(tái)以學(xué)術(shù)組織建設(shè)的預(yù)印本平臺(tái)為主，但近年來，一些國(guó)際知名出版商以投資或收購(gòu)等方式涉足預(yù)印本領(lǐng)域。因此，本文研究的預(yù)印本平臺(tái)包括3個(gè)由學(xué)術(shù)組織建設(shè)的預(yù)印本平臺(tái)——arXiv、bioRxiv、ChemRxiv，以及3個(gè)由出版商投資或收購(gòu)的預(yù)印本平臺(tái)——Research Square(由Springer Nature投資[6])、SSRN(Social Science Research Network；被Elsevier收購(gòu)[7])、F1000 Research(被Taylor & Francis收購(gòu)[8])。其中，F(xiàn)1000 Research與其他5個(gè)預(yù)印本平臺(tái)大有不同：提交給F1000 Research的所有論文會(huì)在發(fā)布后接受正式的同行評(píng)議，只有未通過同行評(píng)議(在發(fā)布6個(gè)月后無評(píng)審報(bào)告，或發(fā)布9個(gè)月后只有一篇評(píng)審報(bào)告，作者與F1000 Research團(tuán)隊(duì)商議后，選擇停止同行評(píng)議)的論文被視為預(yù)印本[9]。

本文研究的6個(gè)預(yù)印本平臺(tái)都具有較高的知名度和豐富的預(yù)印本累積，其權(quán)益政策也較為成熟與全面，能提供詳細(xì)的分析資料；這些預(yù)印本平臺(tái)面向不同的學(xué)科領(lǐng)域，且服務(wù)各具特色，便于本文對(duì)比特定的權(quán)益規(guī)范。

2 不同參與主體擁有的主要權(quán)益

2.1 預(yù)印本作者

作者在預(yù)印本平臺(tái)上發(fā)布論文，使自己的研究成果得到更快速和更廣泛的傳播。作者不僅在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系中承擔(dān)了生產(chǎn)者的角色，還在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流活動(dòng)中承擔(dān)了發(fā)起者的角色。本文通過總結(jié)分析6個(gè)平臺(tái)中作者所擁有的權(quán)益，可以明確作者擁有7項(xiàng)主要權(quán)益(表1)。

表1 6個(gè)預(yù)印本平臺(tái)中作者擁有的主要權(quán)益

(1) 作者擁有論文的版權(quán)。arXiv明確指出：原版權(quán)所有者在arXiv上發(fā)布論文后仍保留論文所有權(quán)[10]。其他預(yù)印本平臺(tái)均有類似政策。若作者后續(xù)發(fā)布了新版本的論文，新版權(quán)僅涵蓋新版本中出現(xiàn)的新內(nèi)容。

(2) 作者擁有確立科研成果優(yōu)先權(quán)的權(quán)益。預(yù)印本發(fā)布時(shí)會(huì)自動(dòng)生成發(fā)布日期，該日期及預(yù)印本內(nèi)容都是開放獲取的，因此，作者可通過帶有時(shí)間戳的預(yù)印本發(fā)布記錄來確立科研成果優(yōu)先權(quán)。相比之下，傳統(tǒng)期刊出版周期長(zhǎng)，且大多數(shù)科技期刊不公開處于同行評(píng)議階段的論文，這可能會(huì)大大延誤科研成果優(yōu)先權(quán)的確立[11]。

(3) 作者擁有繼續(xù)投稿的權(quán)益。繼續(xù)投稿是指將已作為預(yù)印本發(fā)布的論文或其后續(xù)版本向科技期刊投稿。作者需保證與期刊就發(fā)表版本簽訂的相關(guān)協(xié)議(如與付費(fèi)/訂閱期刊簽訂的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、與開放獲取期刊簽訂的版權(quán)許可協(xié)議)不與已發(fā)布預(yù)印本附帶的使用許可證沖突。同時(shí)，存在極少數(shù)作者不能繼續(xù)投稿的情況：F1000 Research只允許作者將未通過同行評(píng)議(即仍具備預(yù)印本身份)的論文向期刊投稿[9]。

(4) 作者擁有自由提交論文的權(quán)益。提交是免費(fèi)的，但作者需提前注冊(cè)平臺(tái)賬號(hào)。作者在提交論文時(shí)必須作出一些聲明和保證，包括但不限于：①擁有論文提交權(quán)，若是合著論文，則其他所有合著作者已同意提交；②擁有版權(quán)許可權(quán)；③擁有第三方材料使用權(quán)且引用適當(dāng)，不會(huì)侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；④提供競(jìng)爭(zhēng)利益聲明。

(5) 作者擁有選擇論文使用許可證的權(quán)益。作者在提交論文時(shí)必須授予平臺(tái)永久的、非排他性的和免版稅的使用許可證，以允許平臺(tái)發(fā)布、分發(fā)和存儲(chǔ)論文。每個(gè)平臺(tái)對(duì)許可證的可選范圍都有明確的說明，一般情況下，作者可以為不同版本的論文選擇不同的許可證，但許可證一經(jīng)選定就不可撤銷或更改。

(6) 作者擁有自由修訂預(yù)印本的權(quán)益。常見的做法是：對(duì)于尚未在平臺(tái)公開發(fā)布的論文，可將其回退到可修改狀態(tài)，重新修改后提交；對(duì)于已在平臺(tái)公開發(fā)布的預(yù)印本，需先生成新版本，就新版本進(jìn)行修訂并選擇使用許可證。新提交的修訂版會(huì)與先前版本形成鏈接，先前版本仍然公開可用。SSRN只公開展示最新修訂版本，而不展示歷史版本，但作者可以查看SSRN中的修訂歷史[12]。

(7) 作者擁有有限撤回預(yù)印本的權(quán)益。常見的做法是：對(duì)于尚未在平臺(tái)公開發(fā)布的論文，可以取消提交；對(duì)于已在平臺(tái)公開發(fā)布的預(yù)印本，平臺(tái)會(huì)創(chuàng)建一個(gè)包含“撤回”標(biāo)記且不鏈接到全文的新版本作為默認(rèn)展示版本，但用戶仍可訪問任何先前版本的全文。作者必須解釋撤回的原因，如無法通過修訂解決現(xiàn)有問題等；作者不可以因論文將在期刊上發(fā)表而撤回論文，作者發(fā)起撤回后需經(jīng)平臺(tái)批準(zhǔn)。作者通常無法刪除已公開發(fā)布的論文，但SSRN允許作者刪除全文、保留摘要[13]。

2.2 預(yù)印本平臺(tái)

預(yù)印本平臺(tái)接收預(yù)印本并提供開放獲取服務(wù)，其作為預(yù)印本的發(fā)布、存儲(chǔ)平臺(tái)和傳播媒介，與其他參與主體的聯(lián)系最為緊密，在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的過程中發(fā)揮了重要的橋梁作用。本文通過總結(jié)分析6個(gè)平臺(tái)所擁有的權(quán)益，可以明確預(yù)印本平臺(tái)擁有4項(xiàng)主要權(quán)益(表2)。

表2 6個(gè)預(yù)印本平臺(tái)擁有的主要權(quán)益

(1) 預(yù)印本平臺(tái)擁有審查提交論文內(nèi)容的權(quán)益。通常上傳到平臺(tái)的論文都需要經(jīng)過基本審查才能發(fā)布，平臺(tái)可預(yù)先檢查它們是否存在剽竊、冒犯、危險(xiǎn)、非法、涉密、非科學(xué)和/或不適當(dāng)?shù)膬?nèi)容。只有SSRN不審查論文內(nèi)容，只審查提交項(xiàng)的完整性和提交者的發(fā)布資格。平臺(tái)可以拒絕不符合平臺(tái)內(nèi)容政策的論文。至于平臺(tái)是否接受已在其他預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布的論文或已被期刊錄用/發(fā)表的論文，需視具體平臺(tái)而定。

(2) 預(yù)印本平臺(tái)擁有收費(fèi)發(fā)布預(yù)印本的權(quán)益。通常平臺(tái)都提供免費(fèi)服務(wù)。只有F1000 Research收費(fèi)發(fā)布預(yù)印本：論文在成功通過F1000 Research的發(fā)表前內(nèi)容審查后，F(xiàn)1000 Research會(huì)根據(jù)論文類型向提交者收取不同額度的編輯處理費(fèi)[14]。

(3) 預(yù)印本平臺(tái)擁有永久存檔與刪除任何預(yù)印本的權(quán)益。論文在預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布后會(huì)收到DOI，進(jìn)而可被引用和索引，成為永久學(xué)術(shù)記錄的一部分，幾乎所有的平臺(tái)都會(huì)永久保存其所發(fā)布的每一篇論文的所有版本。預(yù)印本的刪除發(fā)生在極少數(shù)出現(xiàn)重大問題的情況下，包括但不限于：提交者沒有權(quán)利授予許可、論文存在抄襲、論文違反道德倫理。

(4) 預(yù)印本平臺(tái)擁有其合法生成內(nèi)容的版權(quán)。平臺(tái)合法生成內(nèi)容是指平臺(tái)基于用戶提交內(nèi)容，在獲得用戶許可的情況下，經(jīng)過自身處理手段生成的內(nèi)容，如元數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(World Intellectual Property Organization，WIPO)的相關(guān)規(guī)定：“一般而言，作品版權(quán)的權(quán)利人就是作品的創(chuàng)作者。”[15]若平臺(tái)無特別聲明放棄版權(quán)，那么平臺(tái)合法生成內(nèi)容的版權(quán)就歸屬于平臺(tái)。不同平臺(tái)生成內(nèi)容的開放使用程度不同，例如：arXiv允許用戶在CC0 1.0下使用元數(shù)據(jù)，即將元數(shù)據(jù)放入全球公共領(lǐng)域；SSRN僅允許非商業(yè)目的的使用；Research Square完全不允許其他主體使用其合法生成內(nèi)容。

2.3 預(yù)印本讀者

讀者通過預(yù)印本平臺(tái)獲取最新發(fā)布的預(yù)印本，從中得到啟發(fā)以促進(jìn)自身研究；讀者還可按預(yù)印本平臺(tái)的評(píng)論規(guī)則為作者提供閱讀反饋，幫助作者提高論文質(zhì)量。讀者在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中承擔(dān)了消費(fèi)者和傳播者的角色，讀者受益是預(yù)印本學(xué)術(shù)交流優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn)。本文通過總結(jié)分析6個(gè)平臺(tái)中讀者所擁有的權(quán)益，可以明確讀者擁有4項(xiàng)主要權(quán)益(表3)。

表3 6個(gè)預(yù)印本平臺(tái)中讀者擁有的主要權(quán)益

(1) 讀者擁有檢索、瀏覽和下載預(yù)印本的權(quán)益。讀者無需注冊(cè)，且通常所有檢索、瀏覽和下載都是免費(fèi)的，但也有例外：在SSRN上，讀者可免費(fèi)下載個(gè)人作者上傳的論文，但需付費(fèi)下載出版商或機(jī)構(gòu)上傳的論文。

(2) 讀者擁有依據(jù)預(yù)印本許可證重用預(yù)印本內(nèi)容的權(quán)益。CC BY是最常用的許可證，此許可證允許重用者以任何媒體或格式分發(fā)、重新混合、改編和構(gòu)建材料；只要為原創(chuàng)作者署名，讀者就可以將預(yù)印本用于商業(yè)用途[16]。

(3) 讀者可在平臺(tái)允許的情況下對(duì)預(yù)印本進(jìn)行評(píng)論，并擁有創(chuàng)造性評(píng)論內(nèi)容的版權(quán)。讀者需要注冊(cè)才能評(píng)論。一些預(yù)印本平臺(tái)(如bioRxiv)會(huì)按平臺(tái)內(nèi)容政策審核評(píng)論內(nèi)容，而ChemRxiv明確表示“不對(duì)任何內(nèi)容或信息的誤用或盜用負(fù)責(zé)”[17]；一些預(yù)印本平臺(tái)(如F1000 Research)為保證評(píng)論內(nèi)容的專業(yè)性和學(xué)術(shù)性，對(duì)可進(jìn)行評(píng)論的讀者作了一定的身份要求。需要注意的是，當(dāng)評(píng)論具有足夠高的創(chuàng)造性時(shí)，評(píng)論將生成新版權(quán)。當(dāng)作者想利用評(píng)論修改自己的論文，必須獲得評(píng)論撰寫者的許可。

(4) 讀者擁有調(diào)用API(Application Program Interface)訪問內(nèi)容的權(quán)益。讀者可通過平臺(tái)提供的API獲取元數(shù)據(jù)、指標(biāo)和/或全文信息。讀者在使用API時(shí)，必須先查看平臺(tái)的API使用政策：一些預(yù)印本平臺(tái)(如arXiv)要求使用者在與其API相關(guān)的產(chǎn)品上聲明API提供者；一些預(yù)印本平臺(tái)(如Research Square)限制API使用，讀者只有在申請(qǐng)到其訪問令牌的情況下才能使用其API；一些預(yù)印本平臺(tái)(如bioRxiv和ChemRxiv)為方便文本挖掘，提供了API。需要注意的是，在利用API獲取或使用內(nèi)容時(shí)，需先獲得內(nèi)容版權(quán)所有者的相應(yīng)許可，以避免發(fā)生侵權(quán)情況。

2.4 科技期刊

隨著預(yù)印本學(xué)術(shù)交流模式影響力的提升，大多數(shù)科技期刊都允許論文出版前的預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布行為，目前也已出現(xiàn)多種預(yù)印本平臺(tái)與科技期刊之間的互聯(lián)服務(wù)，例如：Springer Nature與Research Square合作推出的In Review期刊集成預(yù)印本服務(wù)，該服務(wù)允許作者直接在合作期刊的投稿系統(tǒng)中選擇“加入In Review”，并自動(dòng)在線發(fā)布帶有DOI的預(yù)印本形式論文，同時(shí)公開論文的同行評(píng)議狀態(tài)[18]；bioRxiv、ChemRxiv也提供了直接將預(yù)印本論文從預(yù)印本平臺(tái)傳輸?shù)胶献髌诳姆?wù)，以幫助作者節(jié)約投稿的時(shí)間。本文通過總結(jié)分析科技期刊所擁有的權(quán)益，可以明確科技期刊擁有以下3項(xiàng)主要權(quán)益。

(1) 科技期刊擁有設(shè)定預(yù)印本投稿規(guī)范的權(quán)益?？萍计诳挂桓宥嗤?，但會(huì)考慮發(fā)表前發(fā)布過預(yù)印本版本的完整論文，通常需要作者滿足以下要求：①作者在投稿時(shí)披露預(yù)印本所在的平臺(tái)；②一旦論文發(fā)表，將預(yù)印本鏈接到正式發(fā)表版本(通常通過DOI實(shí)現(xiàn))[19]。

(2) 科技期刊擁有要求版權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可的權(quán)益?？萍计诳梢砸笞髡邔⒄撐陌鏅?quán)轉(zhuǎn)讓給期刊，或依靠CC許可協(xié)議獲得出版許可?！秾W(xué)術(shù)研究實(shí)施與報(bào)告和醫(yī)學(xué)期刊編輯與發(fā)表的推薦規(guī)范》建議：期刊應(yīng)明確將要出版的論文的版權(quán)類型；如果期刊持有版權(quán)，應(yīng)詳細(xì)說明期刊對(duì)各類內(nèi)容版權(quán)轉(zhuǎn)讓的立場(chǎng)，包括音頻、視頻、研究方案和數(shù)據(jù)集[20]。

(3) 與預(yù)印本平臺(tái)合作的科技期刊擁有優(yōu)先發(fā)現(xiàn)高質(zhì)量稿源的權(quán)益，例如：bioRxiv支持作者通過B2J(bioRxiv to Journal)服務(wù)，免費(fèi)將預(yù)印本及其元數(shù)據(jù)傳輸至平臺(tái)合作期刊[21]；ChemRxiv支持作者通過Direct Journal Transfer服務(wù)免費(fèi)將通過審核并成功發(fā)布的預(yù)印本投稿到平臺(tái)合作期刊[22]。如此一來，科技期刊能夠更便捷且更快速地發(fā)現(xiàn)高質(zhì)量稿源。

2.5 預(yù)印本資助者

越來越多的資助者鼓勵(lì)作者將受資助成果發(fā)布到特定預(yù)印本平臺(tái)，如英國(guó)醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)、法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心等；甚至一些資助者對(duì)此作了強(qiáng)制要求，如Michael J. Fox基金會(huì)、喬治·梅森大學(xué)墨卡圖斯中心的COVID-19科學(xué)快速資助計(jì)劃等[23]。本文通過總結(jié)分析預(yù)印本資助者所擁有的權(quán)益，可以明確預(yù)印本資助者擁有以下2項(xiàng)主要權(quán)益。

(1) 預(yù)印本資助者擁有要求作者在發(fā)布預(yù)印本論文時(shí)聲明資助者的權(quán)益。預(yù)印本資助者通常不占有受資助預(yù)印本論文的版權(quán)，如cOAlition S明確規(guī)定“作者或其機(jī)構(gòu)保留出版物的版權(quán)”[24]，但作者必須在發(fā)布受資助預(yù)印本論文時(shí)聲明資助者以示感謝，如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)要求受資助的科研人員明確“致謝NIH的支持/資助”[25]。

(2) 預(yù)印本資助者擁有設(shè)定預(yù)印本發(fā)布規(guī)范的權(quán)益。一些預(yù)印本資助者會(huì)在預(yù)印本發(fā)布平臺(tái)或預(yù)印本附帶許可證的選擇方面作出明確規(guī)定。表4列舉了若干重要基金會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

表4 重要基金會(huì)預(yù)印本發(fā)布條件

3 建設(shè)我國(guó)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系的建議

明確的權(quán)益界定是保障各方權(quán)益的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，而各方權(quán)益得到保障不僅有助于調(diào)動(dòng)參與者的積極性，還有助于推動(dòng)整個(gè)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系的規(guī)范運(yùn)作。本文對(duì)我國(guó)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系的建設(shè)提出以下4個(gè)建議。

(1) 在我國(guó)預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)中高度重視權(quán)益政策的制定與宣傳。預(yù)印本平臺(tái)作為預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的樞紐，需要高度關(guān)注各方權(quán)責(zé)利益，規(guī)范參與者的學(xué)術(shù)交流行為，進(jìn)一步重視相關(guān)權(quán)益政策的制定和宣傳，以保障各方權(quán)益。

(2) 在合理劃分科技期刊與預(yù)印本平臺(tái)權(quán)益的基礎(chǔ)上，推進(jìn)雙方合作。預(yù)印本平臺(tái)通過快速發(fā)布確立科研成果優(yōu)先權(quán)，但其發(fā)布論文的質(zhì)量無保障；科技期刊通過同行評(píng)議保證論文質(zhì)量，但期刊出版周期較長(zhǎng)。雙方可合作探索論文評(píng)審新模式，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。此外，推進(jìn)雙方合作既有利于科技期刊發(fā)現(xiàn)高質(zhì)量稿源，又有利于預(yù)印本平臺(tái)為用戶提供更便捷的投稿服務(wù)。合理明確的權(quán)益劃分是雙方探索合作方式、保持長(zhǎng)久合作、實(shí)現(xiàn)共贏的必要基礎(chǔ)。

(3) 鼓勵(lì)基金項(xiàng)目等資助者制定與宣傳預(yù)印本權(quán)益政策。目前雖然越來越多的資助者對(duì)預(yù)印本形式成果持認(rèn)可態(tài)度，但在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，相關(guān)的預(yù)印本權(quán)益政策并不完善，存在不夠詳細(xì)、清晰或認(rèn)知度較低的問題。

(4) 提升我國(guó)科研人員對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流權(quán)益規(guī)范的認(rèn)知度。需要在我國(guó)科研界推廣普及預(yù)印本權(quán)益規(guī)范，引導(dǎo)科研人員維護(hù)自身權(quán)益，并且不侵犯他人權(quán)益。

4 結(jié)語

本文基于arXiv等6個(gè)預(yù)印本平臺(tái)、相關(guān)科技期刊和基金項(xiàng)目的權(quán)益政策，分析梳理了預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系中各參與主體的主要權(quán)益，包括預(yù)印本作者擁有的7項(xiàng)權(quán)益、預(yù)印本平臺(tái)擁有的4項(xiàng)權(quán)益、預(yù)印本讀者擁有的4項(xiàng)權(quán)益、科技期刊擁有的3項(xiàng)權(quán)益和預(yù)印本資助者擁有的2項(xiàng)權(quán)益，并為我國(guó)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系的建設(shè)提出4個(gè)建議。當(dāng)前研究仍存在一定局限性：本文僅歸納總結(jié)了當(dāng)前的主體權(quán)益狀況，隨著預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系不斷演進(jìn)，所梳理的主體權(quán)益可能會(huì)發(fā)生變化，后續(xù)研究需要持續(xù)跟蹤和更新相關(guān)內(nèi)容。