趙 旸 張智雄*

1)中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號 100190

2)中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報與檔案管理系，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號 100190

預(yù)印本平臺是指為科研人員提供預(yù)印本出版?zhèn)鞑デ啦⒋龠M(jìn)論文交流的學(xué)術(shù)平臺。自1991年保羅·金斯帕(Paul Ginsparg)在美國洛斯阿拉莫斯(Los Alamos)國家實驗室建立第一個預(yù)印本平臺arXiv以來，預(yù)印本平臺主要圍繞論文的提交、發(fā)布、檢索、瀏覽等功能展開服務(wù)，并不斷改進(jìn)與更新稿件內(nèi)容篩選、稿件評議、稿件版本管理等功能機(jī)制，旨在提升處理效率，加速論文的發(fā)布與交流。

近年來，隨著開放獲取、開放科學(xué)的興起，基于預(yù)印本的學(xué)術(shù)交流在科研學(xué)術(shù)交流中的作用得到了科學(xué)界的高度關(guān)注。很多預(yù)印本平臺除了提供傳統(tǒng)的稿件提交、存儲、發(fā)布功能之外，也在不斷進(jìn)行功能創(chuàng)新，提出了一些富有創(chuàng)意與新意的預(yù)印本平臺功能，例如arXiv與第三方機(jī)構(gòu)合作，創(chuàng)建開放創(chuàng)新社區(qū)，將第三方工具嵌入arXiv平臺的文章記錄界面，進(jìn)而從不同方面展示該篇文章的相關(guān)內(nèi)容，以提升稿件影響力[1]。秉持著加速研究成果傳播的核心理念，多個預(yù)印本平臺(如Research Square)為在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流建設(shè)中發(fā)揮更大的作用，與國際學(xué)術(shù)出版界就預(yù)印本與傳統(tǒng)期刊的銜接與過渡，合作開展了形式多樣、各具特色的探索性實踐[2]。這一舉措沖擊了傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流模式，也為出版行業(yè)的發(fā)展與改革提供了示范。預(yù)印本平臺的創(chuàng)新功能可以更好地服務(wù)于科研、學(xué)科與社會團(tuán)體，促進(jìn)了科研工作者之間的學(xué)術(shù)交流。

目前鮮有研究對預(yù)印本平臺新興功能的發(fā)展趨勢進(jìn)行系統(tǒng)梳理，基于此，本文梳理了國際預(yù)印本學(xué)術(shù)交流平臺不斷涌現(xiàn)的創(chuàng)新功能，與這些平臺的常規(guī)功能形成對比。國際預(yù)印本平臺的5個創(chuàng)新方向值得我國平臺借鑒，包括與第三方機(jī)構(gòu)合作構(gòu)建開放創(chuàng)新社區(qū)、推出支撐科學(xué)討論和評閱的評論面板、幫助作者提升論文水平、推動論文開放評審，以及構(gòu)建支撐科研評估的評估體系。

本文主要對5個功能創(chuàng)新方向進(jìn)行研究分析，重點闡述它們的新穎之處。希望本文能夠為我國預(yù)印本平臺的未來發(fā)展提供參考借鑒，同時也為科技期刊的發(fā)展轉(zhuǎn)型、出版機(jī)制的改善與出版服務(wù)創(chuàng)新提供啟示。

1 研究對象及研究方法

綜合考慮平臺規(guī)模、運營組織、影響力、收錄學(xué)科等方面，選取5個具有行業(yè)代表性的平臺——arXiv、bioRxiv、Research Square、F1000 Research和SSRN(Social Science Research Network)進(jìn)行研究。其中，arXiv是國際上第一個預(yù)印本平臺，也是當(dāng)前國際上最重要的預(yù)印本平臺。2001年開始，arXiv由康奈爾大學(xué)運營。arXiv提供物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計算機(jī)科學(xué)等8個領(lǐng)域的預(yù)印本論文存繳、檢索、發(fā)布和交流共享服務(wù)。bioRxiv是美國冷泉港實驗室于2013年11月推出的生命科學(xué)領(lǐng)域的預(yù)印本平臺。bioRxiv在生物學(xué)界的大力推動下得到了快速發(fā)展：2017年，以bioRxiv的發(fā)展為標(biāo)志的“生物學(xué)預(yù)印本交流興起”入選Science的“年度十大科學(xué)突破”[3]。F1000 Research是Taylor & Francis收購的生命和生物醫(yī)學(xué)研究預(yù)印本平臺；同時，它是一個創(chuàng)新的開放獲取出版平臺，能夠提供快速出版和開放同行評議服務(wù)，支持?jǐn)?shù)據(jù)存儲和共享。Research Square是Springer Nature投資的多學(xué)科預(yù)印本平臺，SSRN是Elsevier收購的多學(xué)科預(yù)印本平臺。

筆者分別訪問這5個平臺的官方網(wǎng)站, 重點關(guān)注預(yù)印本論文介紹界面。通過對比分析這些平臺的常規(guī)功能(如在線提交/投稿、閱讀瀏覽、檢索、下載[4])，梳理每個平臺的創(chuàng)新功能，以及平臺間共有的創(chuàng)新發(fā)展趨勢。

2 國際預(yù)印本平臺主要創(chuàng)新功能

2.1 構(gòu)建創(chuàng)新合作社區(qū)，加強(qiáng)個人與組織的創(chuàng)新協(xié)作

為擴(kuò)大預(yù)印本的傳播和應(yīng)用范圍，預(yù)印本平臺邀請學(xué)術(shù)社區(qū)共同開發(fā)可以使科學(xué)界受益的工具，以期為平臺發(fā)展與預(yù)印本學(xué)術(shù)交流作出貢獻(xiàn)。例如，arXiv積極融入學(xué)術(shù)社區(qū)，面向個人與組織開放創(chuàng)新合作，于2020年9月推出了一個新的、正式的程序框架——arXivLabs[1]。該框架支持合作者將其開發(fā)的新功能分享到arXiv平臺，并支持合作者將這些新功能嵌入arXiv文章記錄頁面，以幫助用戶發(fā)現(xiàn)更多與文章相關(guān)的知識內(nèi)容，并且該框架會隨著新功能的推出而不斷更新。arXiv已經(jīng)通過arXivLabs集成了一些創(chuàng)新功能，包括論文引用功能、相關(guān)論文發(fā)現(xiàn)功能與數(shù)據(jù)代碼鏈接功能。

目前論文引用功能集成了3個工具——Bibliographic Explorer、Litmaps和Scite(Smart Citation)，它們分別以不同的形式展現(xiàn)了與論文相關(guān)的引文信息。Bibliographic Explorer以用戶友好的論文引用導(dǎo)航樹的形式來呈現(xiàn)arXiv 論文的施引文獻(xiàn)和被引文獻(xiàn)，這些信息由Semantic Scholar、Prophy數(shù)據(jù)庫提供，用戶可按照論文發(fā)表年份、第一作者、題目、影響力4個字段對相關(guān)論文進(jìn)行排序和篩選，具體的界面如圖1所示。Litmaps將arXiv論文的參考文獻(xiàn)之間的關(guān)系進(jìn)行可視化處理，并且用戶可以利用其重點關(guān)注某一篇參考文獻(xiàn)的引用關(guān)系和引文網(wǎng)絡(luò)[5]，具體的界面如圖2所示。Scite是一個智能引文平臺[6]，它記錄了每篇論文的引用情況。Scite不僅顯示論文的被引頻次，還提供該篇論文在施引文獻(xiàn)中的具體引用內(nèi)容，并對引用內(nèi)容進(jìn)行智能分類，以揭示施引文獻(xiàn)的引用態(tài)度(包括支持、提及和對比)。讀者可以通過相應(yīng)的Scite報告查看每篇預(yù)印本是如何被討論或引用的，還可以查找共引文獻(xiàn)、按引用態(tài)度篩選施引文獻(xiàn)等[7]。

圖1 Bibliographic Explorer中的論文引文信息

圖2 Litmaps中的論文參考文獻(xiàn)可視化分析

相關(guān)論文發(fā)現(xiàn)功能可為讀者推薦相關(guān)論文，提供閱讀參考；該項功能目前集成了CORE Recommender和Connected Papers 2個工具。CORE Recommender[8]將arXiv等1萬余個開放獲取數(shù)據(jù)提供者的開放論文資源聚合在一起，可在全球研究存儲庫網(wǎng)絡(luò)中篩選與預(yù)印本相關(guān)的開放獲取論文。Connected Papers[9]可幫助研究人員查找和探索與其工作領(lǐng)域相關(guān)的論文。具體而言，Connected Papers的數(shù)據(jù)庫與Semantic Scholar連接。根據(jù)用戶需求，Connected Papers首先在Semantic Scholar中獲取50000篇與預(yù)印本相關(guān)的論文進(jìn)行分析，隨后篩選出幾十篇與預(yù)印本聯(lián)系最緊密的論文。Connected Papers還將相關(guān)論文可視化，用戶可更便捷地關(guān)注高被引論文。

數(shù)據(jù)代碼鏈接功能由Papers With Code提供支持，用以推進(jìn)研究進(jìn)程。Papers With Code[10]為arXiv上發(fā)布的機(jī)器學(xué)習(xí)領(lǐng)域相關(guān)論文提供了一種關(guān)聯(lián)相關(guān)代碼的簡單便捷的方式。除論文中可能提到的官方代碼之外，Papers With Code還將其他人員發(fā)布的與論文相關(guān)的社區(qū)代碼關(guān)聯(lián)起來，使研究人員能夠快速、便捷地使用和借鑒他人的工作。同時，數(shù)據(jù)代碼鏈接功能提供了論文數(shù)據(jù)集的鏈接，并顯示其他使用這一數(shù)據(jù)集的論文，為研究人員提供參考。此外，為使論文數(shù)據(jù)的可用度更高，arXiv將集成的170萬篇預(yù)印本托管到Kaggle數(shù)據(jù)平臺上供用戶免費使用[11]，且每周進(jìn)行一次更新。Kaggle數(shù)據(jù)平臺提供論文的標(biāo)題、作者、類別、摘要、版本信息等元數(shù)據(jù)字段，用戶可通過調(diào)用API(Application Programming Interface)接口批量訪問全文信息。這一arXiv數(shù)據(jù)集為CORE Recommender等工具以及自然語言處理等技術(shù)的發(fā)展提供了豐富的語料資源。

2.2 推出評論窗口，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流討論

預(yù)印本發(fā)布后，良好的學(xué)術(shù)交流與反饋可以促使作者進(jìn)一步完善研究內(nèi)容，為此，許多預(yù)印本平臺在預(yù)印本界面開發(fā)了評論板塊，以收集來自多方學(xué)術(shù)團(tuán)體和社區(qū)的評論意見并公開展示。例如，bioRxiv開發(fā)了能夠便捷訪問多方評論的評論集成面板(Dashboard)[12]，倡導(dǎo)讀者對預(yù)印本進(jìn)行評論和討論，并支持讀者以不同的方式向作者提供反饋。評論集成面板可集成讀者評論、同行評議、社區(qū)討論，以及社交媒體和傳統(tǒng)媒體中提及預(yù)印本的評論內(nèi)容，并可鏈接到評論源處，進(jìn)一步提高了預(yù)印本的可發(fā)現(xiàn)性，也使讀者更容易找到和訪問評論信息(圖3)。用戶可通過bioRxiv文章摘要界面上方的啟動欄(Launch Bar)打開評論集成面板，啟動欄中不同的圖標(biāo)代表不同的預(yù)印本討論或評論來源，且顯示評價或互動的數(shù)量；點擊其中一個圖標(biāo)就會打開一個顯示該部分條目詳細(xì)信息的評論面板。評論集成面板中提供的信息來自Hypothesis、Disqus、Altmetric、Sciety等第三方平臺和各種社區(qū)。

圖3 bioRxiv評論集成面板

評論集成面板中的“Comments”展示讀者對bioRxiv預(yù)印本的評論。讀者可以在 bioRxiv 網(wǎng)站進(jìn)行評論，也可以通過評論服務(wù)平臺Disqus 提交自己的評論。評論主要討論文章的科學(xué)內(nèi)容，包括預(yù)印本的研究方法、結(jié)果、數(shù)據(jù)和/或具體問題；評論必須以英文發(fā)布，并且只能提交一次。任何具有冒犯性，與預(yù)印本內(nèi)容不相關(guān)或質(zhì)疑作者的性格、能力或動機(jī)的評論都會被屏蔽。所有評論都要經(jīng)過審核，以確保它們符合bioRxiv的評論政策。審核通常在24～48小時范圍內(nèi)完成。

評論集成面板中的“TRiP Peer Reviews”顯示的是參與“預(yù)印本透明審查”(Transparent Review in Preprints，TRiP)試點的期刊和其他同行評議服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的評論。TRiP是bioRxiv與其他組織用以促進(jìn)學(xué)術(shù)出版生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的一個新試點項目[13]。該項目由網(wǎng)絡(luò)評論工具 Hypothesis提供支持，鼓勵參與機(jī)構(gòu)在 bioRxiv上發(fā)布評審意見。作者在向eLife、Review Commons、Peerage of Science等參與機(jī)構(gòu)投稿時，可以選擇加入TriP，這使得期刊和同行評議服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠在提交預(yù)印本的同時公布評審意見。

評論集成面板中的“Community Reviews”展示的是社群對預(yù)印本的評論，這些評論內(nèi)容并未經(jīng)過bioRxiv平臺或預(yù)印本作者的審查。bioRxiv也正在開發(fā)用于篩選和評估預(yù)印本的自動化方法，此功能將在“Automated Evaluations”中發(fā)布。為了讓讀者了解社交媒體和傳統(tǒng)媒體對預(yù)印本的看法，bioRxiv 還在評論集成面板中加入了“Blog/Media”欄目，欄目中包括博客、報紙和其他媒體對預(yù)印本的評論。評論集成面板中的另外2個鏈接可跳轉(zhuǎn)至預(yù)印本的相關(guān)視頻(Videos)及其在Twitter上的討論頁面。

除了bioRxiv之外，其他預(yù)印本平臺(如Research Square、SSRN、F1000 Research)也都開發(fā)了相應(yīng)的評論板塊供平臺用戶進(jìn)行學(xué)術(shù)討論。同時，用戶亦可通過Hypothesis、Disqus等第三方工具對預(yù)印本進(jìn)行評論與討論。

2.3 幫助作者提升論文水平

為幫助預(yù)印本在擬投期刊上發(fā)表，預(yù)印本平臺提供了一系列新的知識服務(wù)，以期最大限度幫助作者提升論文水平。Research Square通過提供作者服務(wù)功能，幫助作者進(jìn)一步完善預(yù)印本、提升論文質(zhì)量，并對預(yù)印本進(jìn)行宣傳推廣，以提升預(yù)印本的影響力。作者服務(wù)功能包括編輯服務(wù)、推廣服務(wù)和認(rèn)證服務(wù)3種形式。

編輯服務(wù)專注于論文內(nèi)容質(zhì)量的提升，具體包括4種服務(wù)方式[14]。(1)英語編輯(English Editing)：相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍φ撐恼Z言進(jìn)行編輯，仔細(xì)糾正拼寫、語法、措辭和標(biāo)點符號中的錯誤；在保持作者原意、原文結(jié)構(gòu)和邏輯的基礎(chǔ)上，對論文進(jìn)行優(yōu)化。(2)數(shù)字編輯[15](Digital Editing)：利用智能技術(shù)對論文進(jìn)行自動編輯。該工具可以在不影響論文內(nèi)容的前提下改善論文的寫作風(fēng)格，以修訂模式糾正論文的語法、措辭和參考文獻(xiàn)中的錯誤，以便作者對修改建議進(jìn)行判斷。同時，該工具還可自動評估論文的寫作質(zhì)量，并給出語言質(zhì)量分?jǐn)?shù)。(3)稿件編排(Manuscript Formatting)：根據(jù)擬投期刊要求編排稿件格式，包括頁面布局、文本格式、參考文獻(xiàn)格式等；檢查參考文獻(xiàn)的準(zhǔn)確性，并對標(biāo)題、摘要、正文和圖例提出修改意見。(4)圖表服務(wù)(Figure & Table Services)：生成符合擬投期刊規(guī)范的圖例和表格，修改圖例的文件格式、分辨率、色彩、字體、比例、線寬和布局，以提高圖片可讀性和可觀性；改進(jìn)表格的布局、字體等，以準(zhǔn)確、有效地傳達(dá)信息。

推廣服務(wù)可促使研究論文產(chǎn)生一定的影響力，清晰而準(zhǔn)確地傳播研究工作，具體包括3種服務(wù)類型[16]。(1)視頻服務(wù)(Video Services)：為論文制作準(zhǔn)確的介紹視頻。視頻可以是標(biāo)有關(guān)鍵詞、簡短標(biāo)題、簡要描述的時長1分鐘的視頻字節(jié)(Video Byte)，用以概述研究及其影響；也可以是2～3分鐘的視頻摘要(Video Abstract)，用以向有一定專業(yè)基礎(chǔ)的觀眾解釋研究方法、研究發(fā)現(xiàn)，以及該研究對所屬領(lǐng)域的貢獻(xiàn)；還可以是包括GIF 動畫、宣傳片等在內(nèi)的自定義視頻(Custom Video)。(2)總結(jié)服務(wù)(Summary Services)：以新聞風(fēng)格展現(xiàn)研究工作要點，幫助作者向廣大讀者傳達(dá)研究成果。該服務(wù)包括由專業(yè)團(tuán)隊提供的研究推廣(Research Promotion)服務(wù)，以及形成簡要書面總結(jié)的研究亮點(Research Highlight)服務(wù)。(3)信息圖表服務(wù)(Infographic Services)：通過圖表凸顯最重要的研究點，來展示作者的研究，包括以簡潔、醒目且易于理解的方式描述研究的自定義信息圖表(Custom Inforgraphic)，以及包括研究背景、方法和主要發(fā)現(xiàn)在內(nèi)的視覺摘要(Visual Abstract)。

認(rèn)證服務(wù)為發(fā)布在Research Square上的預(yù)印本提供徽章認(rèn)證，以保障文章質(zhì)量：獲得徽章認(rèn)證表明預(yù)印本符合科學(xué)報告的既定標(biāo)準(zhǔn)[17]?；照抡J(rèn)證具體包括2種類型。(1)方法報告徽章(Methods Reporting Badge)：檢查論文的具體細(xì)節(jié)、研究設(shè)計，以及數(shù)據(jù)收集和分析、數(shù)據(jù)軟件/代碼的合理性，確保研究方法的公開透明與可重復(fù)；(2)數(shù)據(jù)報告徽章(Data Reporting Badge)：評估統(tǒng)計分析信息與實驗結(jié)果數(shù)據(jù)的嚴(yán)謹(jǐn)性。

2.4 采用開放同行評議模式，推動論文開放評閱

為使預(yù)印本快速正式發(fā)表，預(yù)印本平臺積極探索新型出版模式：通過與國際學(xué)術(shù)出版商開展不同模式的合作，連接投稿系統(tǒng)和預(yù)印本平臺，推進(jìn)稿件評審進(jìn)程。Research Square、SSRN等預(yù)印本平臺紛紛推出期刊預(yù)印本專區(qū)[2]，提倡投稿至期刊的稿件率先發(fā)布在預(yù)印本平臺上。同時，預(yù)印本平臺可根據(jù)期刊要求，不同程度地公開同行評審意見與審稿過程。此外，預(yù)印本平臺打通期刊間的稿件轉(zhuǎn)投通道，以更加開放透明的方式加速預(yù)印本的交流與傳播。

F1000 Research充分結(jié)合預(yù)印本資源和期刊資源，采用公開透明的同行評議模式，并借助作者驅(qū)動模式進(jìn)行論文評審與出版[18]，進(jìn)而推動論文的開放同行評議。在F1000 Research中，論文發(fā)布后首先被標(biāo)記為 “Awaiting Peer Review”(等待同行評議)的狀態(tài)；該狀態(tài)附在標(biāo)題旁，并在文章HTML界面和PDF文件中的開放同行評議摘要框中顯示。F1000 Research要求論文作者推薦至少5名其領(lǐng)域內(nèi)的專家作為審稿人，并要求審稿人在平臺上發(fā)布至少2份同行評議報告。確定審稿人后，審稿人會收到針對不同文章類型的評閱指南，用以評估研究是否科學(xué)合理，具體包括以下4個方面：是否在現(xiàn)有文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上對研究工作進(jìn)行了適當(dāng)?shù)挠懻摚皇欠癫捎昧诉m當(dāng)?shù)姆椒?；是否提供了足夠的信息和源?shù)據(jù)以保證研究的可重復(fù)性；是否得出能夠支撐結(jié)論的研究結(jié)果。對于某些類型的文章，例如案例報告或綜述文章，審稿人被要求對文章所使用的事實和方法進(jìn)行評論，而不一定要表述他們是否同意作者的觀點。

除了評審意見外，審稿人還需對論文給出明確答復(fù)，具體包括以下3種審批狀態(tài)[19]。(1)通過評審(Approved)：審稿人認(rèn)為論文不需要修改或只需要作少量修改；(2)有保留地通過評審(Approved with Reservations)：審稿人認(rèn)為論文有學(xué)術(shù)價值，但要求對論文進(jìn)行一些小的修改，或進(jìn)行具體的、一些關(guān)鍵部分的修訂工作；(3)不通過評審(Not Approved)：審稿人認(rèn)為論文的質(zhì)量很差，并且存在嚴(yán)重破壞研究結(jié)果和結(jié)論的根本性缺陷。論文經(jīng)過評審后，審稿人的相關(guān)信息、評審結(jié)果以及具體評審意見將隨論文一同展示出來。如果作者決定修改論文以回應(yīng)審稿人的意見，所有審稿人將被邀請為修改后的論文提供補(bǔ)充報告。如果審稿人最初給出的是 “Approved with Reservations”或 “Not Approved”，F(xiàn)1000 Research將鼓勵他們進(jìn)行重新審查。

F1000 Research支持修改和多次提交，文章的同行評議結(jié)果會隨著文章內(nèi)容的修改而不斷更新，并且無論同行評議結(jié)果如何，F(xiàn)1000 Research都會完整地發(fā)表該結(jié)果。一旦一篇文章收到2個“Approved”或2個“Approved with Reservations”和1個“Approved”，它將被PubMed和其他數(shù)據(jù)庫收錄。文章的所有版本以及任何相關(guān)的數(shù)據(jù)集和評審報告都被存儲在PubMed Central中。如果作者在一段時間之內(nèi)無法邀請到審稿人，則文章可能會被標(biāo)記為“Peer Review Discontinued”(同行評議停止)。

2.5 構(gòu)建評估體系，支撐科研評估

為了進(jìn)一步提升預(yù)印本的影響力，預(yù)印本平臺引入了各種類型的指標(biāo)體系，從不同角度對論文進(jìn)行評估評價。例如，SSRN結(jié)合相關(guān)指標(biāo)統(tǒng)計平臺論文、作者和組織的相關(guān)數(shù)據(jù)形成評估體系，從多個方面對預(yù)印本進(jìn)行價值評判，以支撐科研評估。SSRN從3個方面衡量一篇論文的影響力：論文統(tǒng)計數(shù)據(jù)、排名情況和 PlumX 指標(biāo)(PlumX Metrics)[20]。論文統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以在每篇論文的摘要頁面中查看，包括文章瀏覽量、下載量和其他論文級統(tǒng)計指標(biāo)(如被引頻次等)。排名情況則是SSRN根據(jù)一些相關(guān)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，對平臺中的論文、作者和組織的排序。其中，論文排名主要是論文下載量的排名，包括歷年下載量最多的10篇論文(歷年Top 10論文)，以及在過去60天內(nèi)SSRN電子期刊發(fā)布的各類論文中下載量排名前10的論文(近期Top 10論文)。參與作者排名的作者必須在SSRN上發(fā)表過公開的學(xué)術(shù)性論文全文，參與排名的組織必須滿足SSRN的特定標(biāo)準(zhǔn)。PlumX指標(biāo)主要評估網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中各項研究成果(文章、會議記錄、書籍等)的傳播效果，其為各類學(xué)術(shù)研究成果制定了合適的研究指標(biāo)，包括被引頻次(Citations)、使用情況(Usage)、捕捉量(Captures)、提及量(Mentions)和社交媒體(Social Media)互動量[21]。

除SSRN提供的影響力指標(biāo)外，其他預(yù)印本平臺也在論文界面提供了各自制定的計量指標(biāo)。bioRxiv的Metrics界面記錄了該篇論文的使用情況，并可顯示其當(dāng)月或近6個月內(nèi)的瀏覽量、下載量和Altmetric指標(biāo)；Research Square的Engagement功能展示了論文在平臺上的瀏覽量與下載量，以及Altmetric、Dimensions指標(biāo)；F1000 Research中的Metrics數(shù)據(jù)記錄了論文在平臺上的瀏覽量與下載量，以及其在PubMed Central中的瀏覽量與下載量(每個月更新一次)。同時，F(xiàn)1000 Research的Metrics數(shù)據(jù)記錄了論文在Scopus數(shù)據(jù)庫以及PubMed數(shù)據(jù)庫中的被引頻次，以及論文的Altmetric、Dimensions指標(biāo)。

3 總結(jié)與啟示

基于當(dāng)前不斷進(jìn)行功能創(chuàng)新的預(yù)印本平臺，本文歸納了以下幾種功能創(chuàng)新方向。

(1) 融入社區(qū)，進(jìn)行開放創(chuàng)新協(xié)作。通過與外部機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)、合作，提升預(yù)印本在整個學(xué)術(shù)交流生態(tài)中的影響力，促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的早期傳播與交流，并為相關(guān)領(lǐng)域的科研人員提供研究思路。

(2) 引入各類科學(xué)討論與評論渠道支撐論文的開放評審，有效推動預(yù)印本學(xué)術(shù)交流與預(yù)印本的正式發(fā)表。

(3) 通過預(yù)印本平臺增值服務(wù)幫助作者進(jìn)一步完善論文內(nèi)容，打造高質(zhì)量論文，推進(jìn)論文發(fā)表進(jìn)程。

(4) 有效結(jié)合傳統(tǒng)引文計量指標(biāo)，提供多維度的評估指標(biāo)，以提升預(yù)印本的影響力。更多元的內(nèi)容指標(biāo)數(shù)據(jù)有助于讀者理解研究論文對科學(xué)和社會的潛在影響，可幫助讀者快速發(fā)現(xiàn)高質(zhì)量論文。多元化的指標(biāo)也可幫助作者評估個人成果的影響力。

(5) 圍繞論文內(nèi)容展開的數(shù)據(jù)、資料等學(xué)術(shù)成果的多樣化發(fā)布途徑逐步被打通。除了研究論文外，預(yù)印本平臺也為其他形式的研究成果提供發(fā)布渠道，如：F1000 Research發(fā)布學(xué)術(shù)海報、幻燈片和文檔，主要涵蓋生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域；Research Square可發(fā)布視頻內(nèi)容與實驗室手冊[22]，具體包括實驗過程、計算模型、設(shè)備操作方法等，為文章提供客觀的、具有說服力的實驗證據(jù)。SSRN通過集成Mendeley Data，允許研究人員在提交論文時或論文提交后上傳研究數(shù)據(jù)[23]，并在文章頁面中顯示。

國際預(yù)印本平臺的各種特色功能對我國預(yù)印本平臺的未來發(fā)展具有很強(qiáng)的啟示作用，需要引起各界的廣泛關(guān)注。我國的預(yù)印本平臺亦可借鑒上述平臺功能創(chuàng)新的成功案例，具體舉措包括：與科研團(tuán)體與學(xué)術(shù)社區(qū)開展有效的合作，如開發(fā)預(yù)印本評論板塊、邀請專家公開提出評審意見、鏈接到社交媒體平臺(微博、知乎、豆瓣等)等；引入各類統(tǒng)計指標(biāo)評估預(yù)印本在各平臺中的影響力，從而進(jìn)一步擴(kuò)大預(yù)印本的影響范圍；與第三方合作，開展稿件編輯、潤色與推廣等服務(wù)，切實滿足作者需求。良好的服務(wù)功能將帶給用戶更好的體驗感，并可進(jìn)一步提升預(yù)印本及平臺本身的影響力；在吸引更多潛在用戶的同時，使更加廣泛的群體受益。

4 結(jié)語

經(jīng)過對五大預(yù)印本平臺功能創(chuàng)新方向的梳理可以發(fā)現(xiàn)，平臺的功能創(chuàng)新強(qiáng)化了預(yù)印本在學(xué)術(shù)交流中的主導(dǎo)作用，使預(yù)印本平臺能夠更好地融入學(xué)術(shù)環(huán)境。本文選取相應(yīng)的預(yù)印本平臺，對每個創(chuàng)新功能進(jìn)行了分析；總結(jié)當(dāng)前功能創(chuàng)新的發(fā)展方向，對我國預(yù)印本平臺的功能開發(fā)提出初步建議。國外預(yù)印本平臺的功能創(chuàng)新對我國學(xué)術(shù)出版的各個環(huán)節(jié)具有良好的啟示作用，可為日后學(xué)術(shù)期刊引入預(yù)印本模式，推動出版流程改革，以及提供增資服務(wù)提供參考和借鑒。